依法管理

許傳輝　崔會(huì)敏

當(dāng)今社會(huì)倡導(dǎo)企業(yè)以人為本，管理逐步走向人性化的軌道，特別是團(tuán)隊(duì)精神的提出，企業(yè)向心力、凝聚力大大增強(qiáng)，為企業(yè)決策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)奠定了良好的基礎(chǔ)。但是，不可忽視的是企業(yè)管理科學(xué)化僅僅是其騰飛的一只翅膀．而另一只翅膀就是依法管理。一個(gè)運(yùn)行良好、業(yè)績(jī)非凡的企業(yè)，首先是一個(gè)守法的企業(yè)，然后才能談得上發(fā)展。否則，只能是曇花一現(xiàn)的過客，無法使企業(yè)立于不敗之地。企業(yè)依法管理與科學(xué)管理兩翼互動(dòng)，才能夠使企業(yè)騰飛，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的最大化。企業(yè)依法管理是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)運(yùn)行過程中，以國(guó)家法律法規(guī)為依據(jù)，在生產(chǎn)、銷售、人財(cái)物管理等各個(gè)方面，遵守和實(shí)施法律法規(guī)的各項(xiàng)規(guī)范，實(shí)現(xiàn)企業(yè)運(yùn)行的和諧。在企業(yè)依法管理的范疇中，制度和規(guī)章的制定與執(zhí)行是企業(yè)依法管理的基本框架，如果沒有制度和規(guī)章，企業(yè)就會(huì)陷入混亂、無序狀態(tài)。

企業(yè)規(guī)章制度正式名稱是勞動(dòng)規(guī)章制度，一套完善的企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)覆蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理方方面面的內(nèi)容，以達(dá)到企業(yè)管理的制度化、規(guī)范化的目的。由于企業(yè)規(guī)章制度是約束人的制度，是對(duì)企業(yè)內(nèi)部職工行為的規(guī)范，所以，企業(yè)制定規(guī)章制度也稱為“企業(yè)內(nèi)部法”，企業(yè)規(guī)章制度的制定必須符合現(xiàn)有法律法規(guī)的規(guī)定，否則，企業(yè)不僅要承擔(dān)規(guī)章制度無效的法律責(zé)任，而且還應(yīng)當(dāng)賠償因此造成的對(duì)職工權(quán)益?zhèn)Φ姆韶?zé)任。

一．企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度的制定

企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度的制定權(quán)是法律賦予企業(yè)的用人權(quán)的重要組成部分，《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》第四條明確規(guī)定，用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善規(guī)章制度，保障勞動(dòng)者享有勞動(dòng)權(quán)利和履行勞動(dòng)義務(wù)。由于企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度是對(duì)職工人身自由及諸項(xiàng)權(quán)利的限制，所以，制定企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度就必須依法在相應(yīng)的范圍內(nèi)進(jìn)行。但是這個(gè)范圍到底有多大，是很多企業(yè)管理者費(fèi)解的事。筆者認(rèn)為，企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度適用的地域范圍是企業(yè)內(nèi)的工作場(chǎng)所，以及企業(yè)職工在外出執(zhí)行職務(wù)行為時(shí)的所在場(chǎng)所。企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度所調(diào)整的對(duì)象是該企業(yè)的全部職工。建立和完善規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行，依法制定企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度的環(huán)節(jié)是內(nèi)容、程序合法，公示與備案。

(一)制定企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度遵守勞動(dòng)法。勞動(dòng)法第四條規(guī)定的“依法”，應(yīng)當(dāng)作廣義理解，指所有的法律、法規(guī)和規(guī)章。包括：憲法、法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)，是民族自治地方的，還要依據(jù)該地方的自治條例和單行條例，以及關(guān)于勞動(dòng)方面的行政規(guī)章。如，憲法規(guī)定公民具有勞動(dòng)的權(quán)利和義務(wù)，勞動(dòng)法規(guī)定了勞動(dòng)合同管理制度、工資支付制度、社會(huì)保險(xiǎn)制度、福利待遇制度、工時(shí)休假制度、職工獎(jiǎng)懲制度、其他制度等，以及其他法律法規(guī)所涵蓋的內(nèi)容。從而使企業(yè)制定勞動(dòng)規(guī)章制度有法可依。在制定勞動(dòng)規(guī)章制度的過程中，了解相關(guān)的法律、法規(guī)是制定者所必需的，也是勞動(dòng)規(guī)章制度從法律規(guī)定的范圍內(nèi)有效運(yùn)行的一個(gè)保障。對(duì)于相關(guān)法律沒有涉及到的方面，企業(yè)可以根據(jù)自己的行業(yè)特點(diǎn)，以社會(huì)的公共道德為依托進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)定，從而達(dá)到與法律的良好銜接。

(二)制定勞動(dòng)規(guī)章制度要依據(jù)合法程序制定。《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問題的解釋》第十九條規(guī)定：用人單位根據(jù)《勞動(dòng)法》第四條之規(guī)定，通過民主程序制定的規(guī)章制度，不違反國(guó)家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動(dòng)者公示的，可以作為人民法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)。有許多企業(yè)的勞動(dòng)規(guī)章制度看似非常詳盡完整，但在關(guān)鍵時(shí)刻，如發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議時(shí)就會(huì)被人抓住在程序方面與法相悖之處，而被否定其法律效力，成為企業(yè)敗訴的緣由。制定勞動(dòng)規(guī)章制度民主程序一個(gè)是由職工大會(huì)通過，由職工進(jìn)行投票表決，相關(guān)人員做好記錄，并由主持會(huì)議的相關(guān)人員簽字；另一個(gè)就是由職工代表大會(huì)通過，由職工代表進(jìn)行投票或舉手表決，應(yīng)當(dāng)做好會(huì)議記錄，由與會(huì)人員簽字。

由民主程序通過的勞動(dòng)規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公示，用人單位勞動(dòng)規(guī)章制度的適用對(duì)象是本單位的全體勞動(dòng)者，所以它必須為單位的全體勞動(dòng)者所知悉。用人單位公示勞動(dòng)規(guī)章制度的方法可以采用張貼通告、員工手冊(cè)送達(dá)等方式。但要注意的是，為避免司法機(jī)關(guān)在處理勞資糾紛時(shí)對(duì)勞動(dòng)規(guī)章制度公示效力認(rèn)定的困難，建議用人單位在對(duì)新員工培訓(xùn)時(shí)將勞動(dòng)規(guī)章制度作為培訓(xùn)內(nèi)容，并通過勞動(dòng)合同或者簽收證明的方式對(duì)勞動(dòng)者知曉其內(nèi)容進(jìn)行證據(jù)固定。

(三)應(yīng)當(dāng)履行備案手續(xù)。勞動(dòng)部于1997年下發(fā)了《關(guān)于對(duì)新開辦用人單位實(shí)行勞動(dòng)規(guī)章制度備案制度的通知》以及2004年下發(fā)的《勞動(dòng)和社會(huì)保障部關(guān)于實(shí)施<勞動(dòng)保障監(jiān)察條例>若干規(guī)定》，規(guī)定了對(duì)新開辦用人單位應(yīng)依照《勞動(dòng)法》的有關(guān)規(guī)定制定勞動(dòng)規(guī)章制度(主要包括：勞動(dòng)合同管理、工資管理、社會(huì)保險(xiǎn)福利待遇、工時(shí)休假、職工獎(jiǎng)懲以及其他勞動(dòng)管理規(guī)定)，并在正式開業(yè)后半年內(nèi)將制定的勞動(dòng)規(guī)章制度報(bào)送當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門備案。勞動(dòng)行政部門在組織巡視監(jiān)察活動(dòng)時(shí)，要檢查新開辦用人單位制定勞動(dòng)規(guī)章制度的情況，并督促其按時(shí)報(bào)送備案；對(duì)制定的規(guī)章制度違反勞動(dòng)法律法規(guī)、不按規(guī)定期限報(bào)送備案的，應(yīng)依法給予行政處罰。所以，不履行備案手續(xù)，可能就會(huì)面臨被行政處罰的命運(yùn)，應(yīng)當(dāng)引起各個(gè)企業(yè)單位得警覺。

二．企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度的實(shí)施

企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度的實(shí)施是企業(yè)制定規(guī)章制度的目的所在，是企業(yè)進(jìn)行管理、實(shí)現(xiàn)和諧運(yùn)轉(zhuǎn)的手段，所以如何實(shí)施是勞動(dòng)規(guī)章制度管理的關(guān)鍵。由于企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度的法律效力不能溯及既往，即企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度只對(duì)其發(fā)布實(shí)施之后的人或事產(chǎn)生效力，而不是逆溯到以往，除非企業(yè)和勞動(dòng)者另行特殊約定，承認(rèn)后來實(shí)施的企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度對(duì)以往的事或人發(fā)生法律效力，但這種可能性幾乎是沒有的。因此，勞動(dòng)規(guī)章制度僅是針對(duì)目前的企業(yè)管理活動(dòng)生效。勞動(dòng)規(guī)章制度的實(shí)施過程就是進(jìn)行企業(yè)管理的過程，在該過程中應(yīng)當(dāng)注意的問題是執(zhí)行、監(jiān)督及相關(guān)信息的反饋。

(一)企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度的執(zhí)行

一個(gè)企業(yè)就是一個(gè)團(tuán)隊(duì)，作為團(tuán)隊(duì)就必須依附于共同的價(jià)值觀和企業(yè)理念，企業(yè)也只有具有了這種共同價(jià)值觀與理念，企業(yè)之樹才有可能常青，才有可能成為百年老店。而企業(yè)的勞動(dòng)規(guī)章制度就是企業(yè)塑造這種共同價(jià)值觀與理念的主要責(zé)任承擔(dān)者。企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度的執(zhí)行的“嚴(yán)”是與企業(yè)以人為本的“寬”相對(duì)應(yīng)的。由于創(chuàng)業(yè)時(shí)期，人為因素占很大的比例，所以大部分企業(yè)對(duì)于勞動(dòng)規(guī)章制度的執(zhí)行是不力的，造成了企業(yè)對(duì)個(gè)人的過分依賴。但當(dāng)企業(yè)走向正規(guī)的時(shí)候，個(gè)人行為則成為對(duì)企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度的一種破壞。所以在執(zhí)行企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度的過程中應(yīng)當(dāng)注意：一是樹立企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度為大、“法大于己”的理念，不管是企業(yè)高管還是企業(yè)職工，在規(guī)章制度面前一律平等。企業(yè)內(nèi)部的所有勞動(dòng)規(guī)章制度是企業(yè)的“內(nèi)部法”，

是企業(yè)內(nèi)部所有職工遵守的共同的價(jià)值觀和紀(jì)律，是為企業(yè)的團(tuán)隊(duì)效率負(fù)責(zé)的，企業(yè)高層不能夠通過利用特權(quán)為提高自己的效率而降低企業(yè)的團(tuán)隊(duì)效率。企業(yè)運(yùn)做是向團(tuán)隊(duì)效率要利潤(rùn)的，而不是向哪一個(gè)人要利潤(rùn)，所以企業(yè)高管每時(shí)每刻都應(yīng)該注重自己的一言一行，時(shí)刻做企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度的榜樣和守護(hù)神，企業(yè)高管也只有尊重了“法”，才能夠更加贏得員工的尊重和威信，才能樹立起企業(yè)“內(nèi)部法”的威嚴(yán)。二是企業(yè)的勞動(dòng)規(guī)章制度有規(guī)定的，必須按照規(guī)定執(zhí)行，執(zhí)行人對(duì)規(guī)定有意見的，也必須先執(zhí)行，執(zhí)行后提出個(gè)人意見。對(duì)于規(guī)章制度的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)是無條件的。

(二)對(duì)企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度執(zhí)行的監(jiān)督與處罰

良好的制度需要強(qiáng)有力的執(zhí)行者，也更需要明察秋毫、鐵面無私的監(jiān)督者，毛澤東曾經(jīng)說過：沒有監(jiān)督的權(quán)力必定會(huì)導(dǎo)致腐敗。用在企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度的執(zhí)行上則是沒有監(jiān)督者，則良好的制度就不會(huì)執(zhí)行好，就會(huì)成為企業(yè)一件美麗的外衣，中看而不中用。所以一個(gè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)的制度實(shí)施的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，選擇鐵面無私者進(jìn)入這個(gè)工作崗位。由監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)的審查，監(jiān)督各項(xiàng)制度實(shí)施是否到位，并將監(jiān)督結(jié)果直接上報(bào)管理機(jī)關(guān)，由企業(yè)管理機(jī)關(guān)做出相應(yīng)的處罰。任何人都必須接受相應(yīng)的處罰，不能遵循“功過相抵”的原則。執(zhí)行監(jiān)督與處罰的過程中，應(yīng)當(dāng)注意監(jiān)督權(quán)與處罰權(quán)的分離，以及設(shè)立相應(yīng)的辯解制度，從而使監(jiān)督與處罰實(shí)現(xiàn)科學(xué)化、規(guī)范化。

(三)建立企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度信息完善反饋機(jī)制

任何企業(yè)的勞動(dòng)規(guī)章制度都不是十全十美的，企業(yè)都有可能出現(xiàn)這樣或那樣的矛盾和沖突，而這種矛盾和沖突發(fā)生的根源也往往是由于企業(yè)沒有規(guī)章制度來約束，在這種情況下，企業(yè)高管必須通過樹立企業(yè)文化來固化這種運(yùn)做方式。企業(yè)沒有規(guī)定，管理層就要樹立一種“先做事，后承擔(dān)責(zé)任”的做事原則，否則就變成了責(zé)任分不清，事情也沒有人做的尷尬局面。然后通過信息反饋機(jī)制及時(shí)反饋到高層領(lǐng)導(dǎo)處。通過建立該機(jī)制可以將制度實(shí)施中存在的問題，及時(shí)反饋，一是進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，二是新設(shè)立規(guī)章制度，以彌補(bǔ)原有制度的覆蓋范圍的不足。因此，建立企業(yè)歸規(guī)章制度信息反饋機(jī)制是很有必要的。

總之，企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度是企業(yè)得以維系和發(fā)展的規(guī)則，其制定應(yīng)當(dāng)在依法的基礎(chǔ)上，使之得以執(zhí)行，才能達(dá)到制定的目的和效果，實(shí)現(xiàn)設(shè)立該企業(yè)的目標(biāo)與任務(wù)。通過企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章制度的制定與執(zhí)行，使企業(yè)徹底擺脫人治的束縛，達(dá)到管理的科學(xué)化，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。

(作者單位：北京上德律師事務(wù)所)