國(guó)家自然科學(xué)基金：一個(gè)可能的改革摹本

劉　溜　劉　彥

相對(duì)較為獨(dú)立、所受行政干擾較少、評(píng)審較為公正，保證了國(guó)家自然科學(xué)基金用20%的經(jīng)費(fèi)，推出了基礎(chǔ)科研近80%的成果。

科學(xué)家們?cè)谂u(píng)中國(guó)目前的科技經(jīng)費(fèi)掌控體制——主要以科技部為代表時(shí)，往往會(huì)提及一個(gè)相對(duì)較為獨(dú)立、所受行政干擾較少、評(píng)審較為公正的組織，即國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)。

在原中國(guó)科學(xué)院基金局的基礎(chǔ)上，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)于1986年2月成立，負(fù)責(zé)管理國(guó)家自然科學(xué)基金，以基礎(chǔ)研究和自由探索為主，系國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位。最初暫掛靠科技部，2000年獨(dú)立出來。

它的資金來源主要是中央財(cái)政科學(xué)事業(yè)費(fèi)預(yù)算撥款，和一小部分社會(huì)捐助。去年財(cái)政批了22個(gè)億，約占全國(guó)基礎(chǔ)科研投入的20%。

科技部中國(guó)科技促進(jìn)發(fā)展研究中心柳卸林博士對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì)予以了肯定，“科技部推出的是‘課題組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，而自然科學(xué)基金是由‘同行評(píng)議來決定。自然科學(xué)基金的管理人員，權(quán)力比較有限，主要是專家意見說了算，科學(xué)家有自主權(quán)，匿名評(píng)審，也比較公平，看不到很多官僚的作用。”

國(guó)家自然科學(xué)基金委是按照美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的科學(xué)基金制模式運(yùn)作的，即依靠科學(xué)家、尊重科學(xué)自主性的民主管理機(jī)制，與“平等競(jìng)爭(zhēng)、激勵(lì)創(chuàng)新”的運(yùn)行機(jī)制。有人說，它是“用20%的經(jīng)費(fèi)，推出了基礎(chǔ)科研近80%的成果”。

那么它的實(shí)際運(yùn)作情況怎么樣？在立項(xiàng)、評(píng)審及監(jiān)督管理方面又有怎樣的不同？

自下而上的立項(xiàng)與背靠背評(píng)審

與科技部先立計(jì)劃的立項(xiàng)方式不一樣，國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì)采取的是自下而上的模式，由科研人員自主申報(bào)，再進(jìn)行評(píng)審立項(xiàng)，鼓勵(lì)自由探索。

自然科學(xué)基金面向全國(guó)的高等院校和科研機(jī)構(gòu)，主要資助自然科學(xué)基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究。每年的3月31日截止項(xiàng)目申請(qǐng)，5月到6月由專家在線評(píng)審，9月公布最后評(píng)審結(jié)果，當(dāng)年底進(jìn)行第一次撥款。

2003年自然科學(xué)基金委共收到4萬多件申請(qǐng)，經(jīng)過評(píng)議、評(píng)審，最后約8000個(gè)項(xiàng)目得到資助，資助率為20%左右。

基金項(xiàng)目的評(píng)審一般按照初審、同行專家評(píng)議、專家評(píng)審組或?qū)I(yè)委員會(huì)評(píng)審的程序進(jìn)行。

在《國(guó)家自然科學(xué)管理規(guī)定》中，把“依靠專家、發(fā)揚(yáng)民主、擇優(yōu)支持、公正合理”定為基金項(xiàng)目的評(píng)審原則，而其中又把“依靠專家”放在第一位的位置，用鄒承魯?shù)脑捳f，就是“科學(xué)家管理科學(xué)的事情”。

“所有的評(píng)審都完全依靠專家，是否立項(xiàng)、該撥多少數(shù)額的經(jīng)費(fèi)，都由專家決定，基金委相當(dāng)于一個(gè)組織與執(zhí)行機(jī)構(gòu)，工作人員不干預(yù)評(píng)審?！眹?guó)家自然科學(xué)基金委監(jiān)督委員會(huì)吳善超處長(zhǎng)對(duì)《中國(guó)新聞周刊》說，這是依靠科學(xué)家民主管理的機(jī)制。

而參加評(píng)審的專家都由基金委各科學(xué)部來挑選?；鹞?jì)劃局田起宏向《中國(guó)新聞周刊》介紹說：“現(xiàn)在各個(gè)科學(xué)部不管是主任還是副主任都是院士，此前都是科研領(lǐng)域一線來的。陳宜瑜主任是中科院過來的。主管我們的朱道本副主任，原來是化學(xué)所的所長(zhǎng)。從分工來說，也基本上是因?qū)I(yè)背景決定的。一般基金的工作人員，同樣不是從行政部門過來的，本身都是科研工作者。”

評(píng)審專家每?jī)赡旮鼡Q一次。這兩年基金委引進(jìn)了一些海外專家，他們與國(guó)內(nèi)部門較少利益沖突關(guān)系，發(fā)言更為直率。

評(píng)審過程中采用評(píng)審回避制度，即項(xiàng)目申請(qǐng)人與評(píng)審專家背靠背，雖然實(shí)際上不可能完全做到匿名評(píng)審，但有一點(diǎn)是基金委保證的，即無論是同行評(píng)議還是專家評(píng)審會(huì)，申請(qǐng)人事前都不知道負(fù)責(zé)審議的是哪些專家。

除此之外，與申請(qǐng)人同一單位的專家不納入評(píng)審專家之列，如有師生關(guān)系，也盡力回避。

饒毅曾經(jīng)參與過一個(gè)神經(jīng)醫(yī)學(xué)方面的基金重點(diǎn)項(xiàng)目的評(píng)審。會(huì)評(píng)的專家中，其中有一個(gè)人可能認(rèn)識(shí)被評(píng)者——饒毅發(fā)現(xiàn)，在討論的時(shí)候他在幫申請(qǐng)人說話。但是專家說話也要用專家的觀點(diǎn)，不能逾越標(biāo)準(zhǔn)。最后的結(jié)果，則是這個(gè)專家被更多的專家意見所改變，發(fā)表了與原來相反的專業(yè)意見。

申請(qǐng)項(xiàng)目的創(chuàng)新能力、經(jīng)費(fèi)預(yù)算，全由專家獨(dú)立判斷，那么各位專家是否都能盡職盡責(zé)呢？自然科學(xué)基金委已經(jīng)開始加強(qiáng)專家信用管理建設(shè)，對(duì)專家的評(píng)估主要從兩方面考察：一是評(píng)估專家是否認(rèn)真負(fù)責(zé)，著眼于其評(píng)議的有效性；二是專家的判斷力與預(yù)見性。

“如果一位專家在評(píng)審中不負(fù)責(zé)任，多次出現(xiàn)無效評(píng)議，這種情況一再發(fā)生，那這名專家的判斷力與預(yù)見性就值得懷疑了”，吳善超說。

項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)管理與監(jiān)督

立項(xiàng)之后，國(guó)家自然科學(xué)基金委與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽訂項(xiàng)目合同，由財(cái)政部按年度進(jìn)行撥款，經(jīng)費(fèi)直接撥至項(xiàng)目負(fù)責(zé)人依托單位，其單位負(fù)有管理與監(jiān)督的責(zé)任，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的5%劃作該單位的管理費(fèi)。

每個(gè)項(xiàng)目每年都要向基金委遞交一份年度報(bào)告，報(bào)告其項(xiàng)目進(jìn)展及經(jīng)費(fèi)管理情況。

重大項(xiàng)目每年至少召集一次學(xué)術(shù)交流和工作協(xié)調(diào)會(huì)議，負(fù)責(zé)向科學(xué)部報(bào)送項(xiàng)目研究工作年度報(bào)告、項(xiàng)目所屬課題年度進(jìn)展報(bào)告、項(xiàng)目中期進(jìn)展報(bào)告、中期經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況報(bào)告、項(xiàng)目及課題結(jié)題報(bào)告等。

年度報(bào)告出現(xiàn)問題的，將得不到延續(xù)資助撥款。

項(xiàng)目完成后，國(guó)家自然科學(xué)基金委組織就其完成情況進(jìn)行同行專家評(píng)議，分為三四個(gè)等級(jí)，評(píng)價(jià)情況將與下一次申請(qǐng)掛鉤，評(píng)為優(yōu)秀的，在以后的申請(qǐng)中能夠得到基金委的優(yōu)先照顧。最后的評(píng)議一是看培養(yǎng)人才情況，二是看其工作質(zhì)量與工作態(tài)度。

“完成情況的評(píng)審并不完全以成敗論英雄，基礎(chǔ)科學(xué)的科學(xué)效益在很大程度上是不可預(yù)見的；如果工作態(tài)度認(rèn)真，也培養(yǎng)了很好的人才，最后仍失敗了，基金會(huì)是寬容這種失敗的?；饡?huì)的宗旨是鼓勵(lì)創(chuàng)新，寬容失敗，為科學(xué)家創(chuàng)造一個(gè)寬松的科研環(huán)境”，吳善超說。

同時(shí)，自然科學(xué)基金委設(shè)有一個(gè)監(jiān)督委員會(huì)，監(jiān)督委員會(huì)成立于1998年，現(xiàn)有19名委員，都是科學(xué)家和管理專家，負(fù)責(zé)受理不端行為的投訴。1999～2002年共受理了155件關(guān)于各類不端行為的案例，最后查實(shí)的有44件，不端行為主要有四類：偽造數(shù)據(jù)7%，弄虛作假40%，剽竊34%，其他19%。第四類“其他”包括重復(fù)申請(qǐng)、假冒簽名、虛報(bào)工作經(jīng)歷、夸大表述工作基礎(chǔ)等。

2003年共收到科技工作者來函101件，其中匿名來函39件。投訴舉報(bào)內(nèi)容主要涉及以下方面：違反科學(xué)基金評(píng)審管理規(guī)定贈(zèng)送禮金1件，違反科學(xué)基金項(xiàng)目或經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定17件，發(fā)表論文抄襲剽竊17件；在申請(qǐng)書或結(jié)題報(bào)告中弄虛作假26件；發(fā)表論文一稿多投5件；專家評(píng)審不公16件；詢問情況及建議8件；濫用科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)2件；評(píng)審專家違反保密規(guī)定1件；受資助單位內(nèi)部管理問題1件；其他7件。

對(duì)最后查實(shí)屬實(shí)的，輕則警告、批評(píng)，重則取消其申請(qǐng)資格。針對(duì)2003年投訴，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，對(duì)有關(guān)人員或單位提出通報(bào)批評(píng)5件；提出內(nèi)部通報(bào)批評(píng)2件；提醒注意學(xué)風(fēng)問題2件；取消科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)資格3件；撤銷科學(xué)基金資助項(xiàng)目1件。

“很多人認(rèn)為科技界因其專業(yè)性強(qiáng)而比較獨(dú)特，外界無權(quán)評(píng)價(jià)，這使得科技界成為一個(gè)封閉的圈子，外界難知其詳。然而科研也要講科學(xué)道德，這在無論哪個(gè)領(lǐng)域都是共通的”，吳善超認(rèn)為科技界有必要變得開放一些，接受外界的評(píng)價(jià)。

監(jiān)督委員會(huì)也會(huì)受理項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用不善的投訴，但委員會(huì)不負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)審計(jì)，這點(diǎn)有別于美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)，美國(guó)審計(jì)總署在美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)設(shè)有分部。吳善超告訴記者，“我們接到此類投訴后，不能直接調(diào)查，而是報(bào)給其依托單位去查?！?/p>

另外，監(jiān)督委員會(huì)開始試行派駐監(jiān)督小組參加評(píng)審會(huì)，2004年組成了三個(gè)監(jiān)督小組參加評(píng)審會(huì)，實(shí)地了解科學(xué)基金評(píng)審情況。

科技成果與人才的儲(chǔ)蓄所

“因?yàn)樽匀豢茖W(xué)基金會(huì)有很多面上項(xiàng)目，項(xiàng)目比較小，而基金委鼓勵(lì)創(chuàng)新，且寬容失敗，注重科研項(xiàng)目的潛力，很多知名科學(xué)家最初都是從這兒起步，然后再逐漸申請(qǐng)科技的973大項(xiàng)目，973有很多項(xiàng)目就是在基金會(huì)孕育的?！眳巧瞥f，自然科學(xué)基金會(huì)就像一個(gè)成果和人才的儲(chǔ)備所。

有人稱，自然科學(xué)基金會(huì)是“用20%的經(jīng)費(fèi)，培養(yǎng)了基礎(chǔ)科研近80%的成果”，吳善超不同意將科研成果如此量化，盡管事實(shí)上基金會(huì)的貢獻(xiàn)確實(shí)有據(jù)可查。

2003年中國(guó)科技人員在國(guó)際權(quán)威的《科學(xué)》(Science)、自然(Nature)發(fā)表論文43篇，其中17篇(Science 9篇、Nature 8篇)論文標(biāo)注曾受過科學(xué)基金資助，29篇論文作者曾受過科學(xué)基金資助，占總發(fā)表論文篇數(shù)的67.4%。

《中國(guó)科學(xué)》刊登論文551篇，其中科學(xué)基金資助項(xiàng)目的論文391篇，占71.0%。《科學(xué)通報(bào)》刊登論文518篇，其中科學(xué)基金資助項(xiàng)目的論文323篇，占62.4%。

2003年度國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)授獎(jiǎng)2人，其中劉東生院士是我國(guó)地球環(huán)境科學(xué)研究領(lǐng)域的專家，他使中國(guó)在古全球變化研究領(lǐng)域中躋身世界前列，他曾受過自然科學(xué)基金多項(xiàng)計(jì)500余萬元的資助。

國(guó)家自然科學(xué)一等獎(jiǎng)是國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)中的高等級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)，自1956年至今我國(guó)先后僅有9次頒發(fā)過國(guó)家自然科學(xué)一等獎(jiǎng)。2003年國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)授一等獎(jiǎng)1項(xiàng)，獲獎(jiǎng)人陳均遠(yuǎn)、侯先光、舒德干曾獲得科學(xué)基金約18個(gè)相關(guān)項(xiàng)目的支持；授二等獎(jiǎng)18項(xiàng)，其中16項(xiàng)(15項(xiàng)內(nèi)地獲獎(jiǎng)成果)的獲獎(jiǎng)人均曾不同程度地獲得國(guó)家自然科學(xué)基金資助。

此前2002年度國(guó)家自然科學(xué)一等獎(jiǎng)獲得者為蔣錫夔院士、計(jì)國(guó)楨教授帶領(lǐng)的課題組，獲獎(jiǎng)項(xiàng)目為“物理有機(jī)化學(xué)前沿領(lǐng)域的兩個(gè)重要方面———有機(jī)分子簇集和自由基化學(xué)的研究”，經(jīng)過了20年的研究，這個(gè)項(xiàng)目從1985年開始獲得國(guó)家自然科學(xué)基金的支持，18年間從沒有間斷過經(jīng)費(fèi)資助。