熊彼特的創(chuàng)新理論及其現(xiàn)實意義

許　曦　劉　方

內(nèi)容摘要：本文主要對熊彼特的經(jīng)濟發(fā)展理論（即創(chuàng)新理論）進行了分析，熊彼特認為，“創(chuàng)新”是經(jīng)濟發(fā)展的根本現(xiàn)象，企業(yè)家的意志和行為是創(chuàng)新活動的靈魂，經(jīng)濟周期是經(jīng)濟階段發(fā)展的必然結(jié)果。這對我國的經(jīng)濟發(fā)展具有重要的現(xiàn)實指導意義：信息技術(shù)正引領(lǐng)我們進入創(chuàng)新的偉大時代，創(chuàng)新時代呼喚高素質(zhì)的企業(yè)家隊伍，創(chuàng)新成功取決于“技術(shù)”與“體制”的配合。

關(guān)鍵詞：熊彼特 創(chuàng)新理論 經(jīng)濟發(fā)展

熊彼特的“創(chuàng)新理論”

約瑟夫·A·熊彼特（J.A.Schumpeter,1883-1950），原籍奧地利的美國著名經(jīng)濟學家，是西方經(jīng)濟學界公認的博學多聞、兼收并蓄的經(jīng)濟學大師。熊彼特的經(jīng)濟發(fā)展理論獨立于西方主流經(jīng)濟學之外，自成體系，他推崇經(jīng)濟學家瓦爾拉斯的一般均衡理論，但擯棄了新古典主流經(jīng)濟學靜態(tài)與比較靜態(tài)分析的理論模式，創(chuàng)立了動態(tài)均衡論，建立了一套從經(jīng)濟體系內(nèi)部因素來說明經(jīng)濟動態(tài)現(xiàn)象的“動態(tài)的經(jīng)濟發(fā)展理論”，并將歷史分析、理論分析和統(tǒng)計分析相結(jié)合，系統(tǒng)闡釋了資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展。在對傳統(tǒng)理論的辨析中，熊彼特清晰勾畫出靜態(tài)運行和動態(tài)發(fā)展相互交織的經(jīng)濟生活圖景，解釋了利潤、資本、信貸、利息等重要的發(fā)展現(xiàn)象，完成了對經(jīng)濟周期的考察。熊彼特的創(chuàng)新理論主要包括三方面內(nèi)容：

“創(chuàng)新”是經(jīng)濟發(fā)展的根本現(xiàn)象

在1912年出版的早期代表作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中，熊彼特開創(chuàng)性地提出了“經(jīng)濟發(fā)展理論和創(chuàng)新思想”。在他看來，所謂“創(chuàng)新”，就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種從來沒有的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系”。這個概念包括五種情況：采用一種新的產(chǎn)品；采用一種新的生產(chǎn)方法；開辟一個新的市場；掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應來源；實現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。而所謂“經(jīng)濟發(fā)展”，從根本上講，不是古典經(jīng)濟學家斯密所認為的基于人口、財富的累積性增加而造成的規(guī)模擴大或簡單量變，而是經(jīng)濟生活內(nèi)部孕含的質(zhì)上的自發(fā)性突破。它是由技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)組織形式的創(chuàng)新所引發(fā)的經(jīng)濟生活內(nèi)部的一種創(chuàng)造性變動，需要通過引進“新組合”，進行創(chuàng)新來實現(xiàn)。因此，“創(chuàng)新”是經(jīng)濟發(fā)展的實質(zhì)，“創(chuàng)新”是經(jīng)濟發(fā)展的根本現(xiàn)象。

企業(yè)家意志和行為是創(chuàng)新活動靈魂

在熊彼特創(chuàng)新理論中，創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的實質(zhì)，而領(lǐng)導和發(fā)起創(chuàng)新的創(chuàng)新者——企業(yè)家，則是“創(chuàng)新”、生產(chǎn)要素“新組合”以及“經(jīng)濟發(fā)展”的主要組織者和推動者。企業(yè)家的意志和行為是創(chuàng)新活動的靈魂。

熊彼特不接受大多數(shù)人認可的馬歇爾的企業(yè)家定義，即將企業(yè)家的職能看作是最廣義的“管理”，他也拋棄了把企業(yè)家看作是風險承擔人或資本所有人的觀點。在熊彼特看來，企業(yè)家是一個特殊的階層，他不同于普通的企業(yè)經(jīng)營者和資本家。企業(yè)家必須富于創(chuàng)新意識，具有先見之明。企業(yè)家的職能在于用不同于以往的全新方法把生產(chǎn)諸要素組合、集中起來，進行經(jīng)營，繼而使其增值。而且，也只有在他將這些新組合起來的要素按照新的方法付諸運行的特定階段，他才是真正意義上的企業(yè)家。反之，一旦這種方法在某一天落于陳舊，企業(yè)經(jīng)營停步不前，他也就變得與靜態(tài)經(jīng)濟里的普通管理者毫無兩樣。因此，企業(yè)家不是一種職業(yè)，也不是一種持久的狀態(tài)。

在熊彼特看來，“企業(yè)家是一種特殊的類型，他們的行為是一個特殊的問題，是大量重要現(xiàn)象的動力?！逼髽I(yè)家的行為以“創(chuàng)新”為特有目的，而創(chuàng)新需要改變循環(huán)流轉(zhuǎn)的渠道，需要打破固有的生產(chǎn)環(huán)流，需要面臨不確定的前景，需要克服習慣的阻力……這些都依仗企業(yè)家堅強的意志和巨大的心智努力。企業(yè)家的意志和行為是創(chuàng)新活動的關(guān)鍵、靈魂所在。

經(jīng)濟周期是經(jīng)濟階段發(fā)展的必然結(jié)果

在構(gòu)建了以企業(yè)家、創(chuàng)新和信用創(chuàng)造為核心的經(jīng)濟發(fā)展理論之后，熊彼特又將目光轉(zhuǎn)向資本主義經(jīng)濟運行的歷史進程，得出了以創(chuàng)新活動來解釋的經(jīng)濟周期理論。

熊彼特運用創(chuàng)新理論分析經(jīng)濟周期的形成和特點。在他看來，“創(chuàng)新”改變了原本均衡靜止的經(jīng)濟過程中固有的生產(chǎn)環(huán)流，新組合在生產(chǎn)和經(jīng)營上更加富有效率，它可以使進行創(chuàng)新的企業(yè)和個人獲取高額利潤。利潤又進一步誘導了追隨和模仿。當社會一旦了解到“創(chuàng)新”活動有利可圖，就會趨之若騖。新企業(yè)不斷出現(xiàn)，行業(yè)改組隨之到來，整個經(jīng)濟領(lǐng)域出現(xiàn)了應用這些創(chuàng)新的熱潮。熱潮又隨之引發(fā)了人們對未來經(jīng)濟的期待，投機開始出現(xiàn)，信用擴張，最終繁榮遍及整個經(jīng)濟體系。而當創(chuàng)新活動一旦被社會消化，新產(chǎn)品大量上市，價格下跌，利潤消失，不再有利可圖，新的創(chuàng)新活動又尚未出現(xiàn)時，整個經(jīng)濟就進入了清理狀態(tài)：新企業(yè)需要經(jīng)受考驗以加入生產(chǎn)環(huán)流，老企業(yè)需要面對被創(chuàng)新改變的市場狀況做出調(diào)整，部分經(jīng)營失誤的企業(yè)會倒閉或破產(chǎn)，從而造成商業(yè)不振，經(jīng)濟不景氣。經(jīng)濟不景氣持續(xù)一段時間之后，新的“創(chuàng)新”活動再次出現(xiàn)……，如此周而復始。創(chuàng)新不斷從內(nèi)部革新著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，不斷地破壞舊的、不斷地創(chuàng)造新的結(jié)構(gòu)，進而形成了資本主義風起云涌的發(fā)展歷程。

值得注意的是，這里，打破均衡的“創(chuàng)新”活動并不連續(xù)均勻地分布在時間序列之上，而是，“如果一旦出現(xiàn)，那就會成組或成群的不連續(xù)的出現(xiàn)”。創(chuàng)新的性質(zhì)不同，影響有大有小，大小各異的“創(chuàng)新”活動則引起長短不一的經(jīng)濟周期。熊彼特曾提出長、中、短三種周期并存的復合模式：長周期（康德拉季耶夫波，歷時50年或略長一點），中周期（尤格拉波，平均約9-10年）和短周期（基欽波，平均約40個月）。熊宣稱，從歷史統(tǒng)計資料中表現(xiàn)出來的這種周期變動，特別是“長周期”的變動，同各個周期內(nèi)的生產(chǎn)技術(shù)革新呈現(xiàn)著相當密切的關(guān)聯(lián)，它對應著歷史上重要的技術(shù)革新，把資本主義百余年的經(jīng)濟發(fā)展過程分為三個“長波”，每個“長波”的標志是各個時期的主要技術(shù)發(fā)明和它們的應用，以及生產(chǎn)技術(shù)的突出發(fā)展。第一波大約從1783-1842年，是所謂的“產(chǎn)業(yè)革命時期”。第二波從1842-1897年，是所謂的“蒸汽機和鋼鐵時代”。第三波從1897年到20世紀20年代末，是所謂的“電氣、化學和汽車時代”。在他看來，幾種周期并存且相互交織的情況（一個“長波”大約包括六個“中程周期”，一個“中程周期”大概包括三個“短波”），正好進一步證明了他的“創(chuàng)新理論”的正確性。

總之，持續(xù)創(chuàng)新，持續(xù)破壞，持續(xù)優(yōu)化，持續(xù)發(fā)展，這就是“創(chuàng)新”的經(jīng)濟發(fā)展邏輯。

熊彼特創(chuàng)新理論的啟示

信息技術(shù)引領(lǐng)我們進入創(chuàng)新的偉大時代

根據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論，經(jīng)濟周期是經(jīng)濟階段發(fā)展的必然結(jié)果，而創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的根本動因，所以，技術(shù)變革和生產(chǎn)組織形式的變革應當是帶動引發(fā)新一輪“經(jīng)濟發(fā)展”的契機。

美國的80年代被稱為信息技術(shù)發(fā)展的“個人計算機時代”，美國的90年代被稱為信息技術(shù)發(fā)展的“互聯(lián)網(wǎng)時代”。這20年就是美國信息技術(shù)創(chuàng)新的“成組成群出現(xiàn)”時期，大批新興高科技中小企業(yè)應運而生，迅速崛起?，F(xiàn)在，以美國的信息技術(shù)為源，信息技術(shù)正在以極快的速度向全世界傳播、擴散和滲透，強有力地推動著世界經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的大調(diào)整。信息化比工業(yè)化具有更強的全球性和擴散性，信息技術(shù)革命的發(fā)展速度大大超過了歷史上任何一次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展速度，作為發(fā)展中國家的中國完全有可能利用這種高速擴散性，通過采取工業(yè)化與信息化相互促進相互融合的戰(zhàn)略，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，趕超發(fā)達國家。

創(chuàng)新時代呼喚高素質(zhì)的企業(yè)家隊伍

根據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論，企業(yè)家是創(chuàng)新活動的倡導者和實現(xiàn)者，正是企業(yè)家的創(chuàng)新活動促使科學技術(shù)有效地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，推動了產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，并進而推動了經(jīng)濟活動和生活方式的變革，實現(xiàn)了經(jīng)濟發(fā)展。企業(yè)家是創(chuàng)新活動，乃至經(jīng)濟發(fā)展的靈魂。因此，建立一支高素質(zhì)的企業(yè)家隊伍當是創(chuàng)新時代的第一要義。

然而，在現(xiàn)實中，在熊彼特的心目中，真正的“企業(yè)家”卻是鳳毛麟角。企業(yè)家的內(nèi)涵很狹窄，企業(yè)家的職能也很純粹——只是實現(xiàn)新組合而不包括日常管理；企業(yè)家必須具有杰出的才華、堅韌不拔的信念和為“創(chuàng)新”奉獻畢生的意志與行動。所有這些都使企業(yè)家成為市場經(jīng)濟中最稀缺的資源。目前，許多發(fā)達國家和跨國公司為網(wǎng)羅創(chuàng)新型人才都不惜代價、不擇手段。而在我國，選拔人才的機制還不盡公正合理，論資排輩、年齡一刀切的現(xiàn)象還普遍存在，對人才的制度化激勵還缺乏力度，所有這些都不利于我國企業(yè)家的培養(yǎng)和造就。我們應當意識到，創(chuàng)新時代呼喚高素質(zhì)的企業(yè)家隊伍，要想不斷創(chuàng)新，實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展，加強企業(yè)家隊伍建設(shè)，培養(yǎng)一批具備戰(zhàn)略頭腦、創(chuàng)新品質(zhì)、高尚情操、獻身精神的高素質(zhì)企業(yè)家勢在必行。

創(chuàng)新成功取決于“技術(shù)”與“體制”的配合

熊彼特的經(jīng)濟發(fā)展理論強調(diào)來自于供給方面的企業(yè)家的“創(chuàng)新精神”，與凱恩斯的源于“有效需求不足”的政策主張極為不同。其理論從總體上看應當說還主要是一種以技術(shù)變革、科技推動為核心的“技術(shù)推進論”。在研究中，熊彼特強調(diào)“新組合”的實現(xiàn)過程，側(cè)重于研究新生產(chǎn)函數(shù)、新組合如何通過新企業(yè)被引入經(jīng)濟系統(tǒng)這一實現(xiàn)過程，而并不看重新組合是如何產(chǎn)生的這一產(chǎn)生過程，因而他對制度變化，乃至于企業(yè)內(nèi)外部組織學習能力、管理能力，對“新技術(shù)、新組合”的產(chǎn)生、催生作用未給予足夠重視。然而，隨著經(jīng)濟學研究的深入，人們?nèi)找姘l(fā)現(xiàn)，供給和需求都是創(chuàng)新成功的重要決定因素，而技術(shù)與制度的相互配合則是經(jīng)濟持續(xù)增長的有效保障。

20世紀80年代末以來，創(chuàng)新研究的一個重大進展就是從系統(tǒng)論角度考察創(chuàng)新過程，開辟了國家創(chuàng)新體系這一專門的研究領(lǐng)域。國家創(chuàng)新體系的概念最早由英國經(jīng)濟學家弗里曼在其著作《技術(shù)與經(jīng)濟績效：來自日本的教訓》中明確提出。在該書中，弗里曼發(fā)現(xiàn)，日本在戰(zhàn)后技術(shù)落后的情況下，之所以能只用幾十年時間就使經(jīng)濟出現(xiàn)強勁發(fā)展勢頭，迅速成長為工業(yè)大國，一個最重要的原因就在于他們以技術(shù)創(chuàng)新為主導，以組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新為動力，充分發(fā)揮了國家在推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用。弗里曼認為，在人類歷史上，技術(shù)領(lǐng)先國家從英國到德國、美國，再到日本，這種追趕、跨越不僅是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，而且也是許多制度和組織創(chuàng)新的結(jié)果。國家創(chuàng)新體系中制度的設(shè)定和功能是決定創(chuàng)新體系效率的關(guān)鍵。

應當說，國家創(chuàng)新體系的提出是對熊彼特創(chuàng)新理論的深化，它從系統(tǒng)論的角度深入考察了創(chuàng)新的動態(tài)交互反饋過程，表明人們對科技創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展中作用的認識已發(fā)生了質(zhì)的變化。國家創(chuàng)新體系這一概念的確立與知識經(jīng)濟的出現(xiàn)本質(zhì)上是一致的。在現(xiàn)階段，認識到這一點，注重技術(shù)與體制的配合，對提高我們發(fā)展中國家的創(chuàng)新能力，改革科技創(chuàng)新體制具有重大的現(xiàn)實意義。

參考資料：

1.約瑟夫·熊彼特著，《經(jīng)濟發(fā)展理論》，商務印書館，2000

2.汪澄清，馬克思與熊彼特的創(chuàng)新思想之比較，馬克思主義與現(xiàn)實，2001(3)

3.馬鳳娣，熊彼特的經(jīng)濟發(fā)展理論，《學術(shù)論壇》，1999(1)

4.李如鵬，關(guān)于熊彼特的經(jīng)濟創(chuàng)新理論，《經(jīng)濟研究參考》，2002(37)