重視國外高技術(shù)產(chǎn)業(yè)加速發(fā)展的挑戰(zhàn)

周維富

上世紀90年代中期以來，國外特別是發(fā)達國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進入發(fā)展的快車道，發(fā)展勢頭方興未艾。對此，經(jīng)濟理論界大多側(cè)重于分析其給我國經(jīng)濟帶來有利的發(fā)展機遇，而對其給我國發(fā)展提出的嚴峻挑戰(zhàn)卻語焉不詳。本文試圖對此加以分析，以期引起經(jīng)濟理論界和有關(guān)決策部門的足夠重視。

一、對我國國際分工地位產(chǎn)生不利影響

全球高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，特別是發(fā)達國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展在為發(fā)展中國家實現(xiàn)趕超戰(zhàn)略提供有利條件的同時，也進一步拉大了“數(shù)字鴻溝”，使發(fā)展中國家在國際分工體系中處于不利地位。更為嚴峻的是，這種發(fā)展狀況在加速經(jīng)濟全球化和國際分工的過程中，通過“路徑依賴”效應(yīng)和“技術(shù)鎖定”效應(yīng)，進一步強化了國際分工體系中發(fā)達國家擁有的“領(lǐng)頭雁”和技術(shù)領(lǐng)先者的地位，而大多數(shù)發(fā)展中國家由于始終處于從發(fā)達國家引進和消化技術(shù)的跟隨者境地，并使發(fā)展中國家對發(fā)達國家的技術(shù)依附關(guān)系將更加嚴重。

眾所周知，隨著信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)造、傳播與共享方式的革命性變化，物質(zhì)流、資金流、信息流遠距離交易成本大大降低，使得掌握先進技術(shù)的跨國公司，可以充分發(fā)揮其技術(shù)優(yōu)勢，在全球范圍內(nèi)布點制造企業(yè)，形成新的全球生產(chǎn)分工體系。這種新的國際分工形態(tài)在很多人看來意味著發(fā)展中國家在國際分工體系中地位的提高，因而是積極的和對發(fā)展中國家有利的。其實不然。因為在這種新的國際分工體系中，發(fā)展中國家并沒有從根本上改變向發(fā)達國家輸出原料和進口制成品的不合理格局，而且在其變成發(fā)達國家和跨國公司高技術(shù)產(chǎn)品的組裝基地和產(chǎn)品銷售市場的過程中，發(fā)展中國家獲得的只是少得可憐的一點點加工費和微薄的一點利潤，大部分利潤和價值增值進入了發(fā)達國家和跨國公司腰包。

作為日益融入國際經(jīng)濟體系中的發(fā)展中大國，我國外貿(mào)依存度已經(jīng)高達60％以上，首當其沖處于這一分工體系的控制之下。目前，我國大多數(shù)產(chǎn)業(yè)尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)大多通過“三來一補”、加工貿(mào)易和承接跨國公司業(yè)務(wù)外包的方式參與國際產(chǎn)業(yè)分工。這種模式雖然使得我國能在較短的時間內(nèi)迅速融入國際世界和擴大出口，但其深層負面影響是：一方面，容易使國內(nèi)企業(yè)滿足于充當跨國公司的配角，缺乏走自主技術(shù)創(chuàng)新的動力和壓力；另一方面，處于配角地位的國內(nèi)企業(yè)只能獲得很薄的利潤，無力承擔投入大、風(fēng)險高的技術(shù)改造與技術(shù)創(chuàng)新活動。這樣，我國依靠自己的力量來進行國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級將變得越來越困難，對發(fā)達國家的高科技相關(guān)的技術(shù)、設(shè)備、配件等依賴有可能進一步強化，產(chǎn)業(yè)長期發(fā)展的后勁將被嚴重削弱。2002年中國發(fā)明專利授權(quán)總數(shù)中，國內(nèi)專利所占比例不到一半；全年出口高技術(shù)產(chǎn)品678.1億美元，其中三資企業(yè)占82.2％，而外商獨資企業(yè)又占55.4％；高技術(shù)產(chǎn)品進口額達528.5億美元。在一些關(guān)鍵領(lǐng)域內(nèi)正在形成強烈的對外技術(shù)依賴，如航空設(shè)備、精密儀器、醫(yī)療設(shè)備、工程機械等高技術(shù)含量和高附加值產(chǎn)品我國主要都依賴進口。近些年，中國設(shè)備投資中的60％是靠進口。有數(shù)據(jù)表明，中國光纖制造裝備的100％、集成電路芯片制造裝備和石油化工裝備的80％以上、轎車制造、數(shù)控機床、紡織機械等的60％以上被國外產(chǎn)品占據(jù)。

實際上，從國內(nèi)看，以增加值率和利潤率等經(jīng)濟效益指標為例，目前我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值率普遍低于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，外向型程度大的產(chǎn)業(yè)低于外向程度小的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟開放度大的地區(qū)低于經(jīng)濟開放度小的地區(qū)。

從國際橫向比較看，以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值率與發(fā)達國家相比有明顯的差距。美國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值率1999年為43.0％，日本和英國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率大約為36％，法國和加拿大的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值率均超過30％，韓國為27.2％，而我國2001年僅為25.2％。從各類高技術(shù)產(chǎn)業(yè)看，越是開放程度高的產(chǎn)業(yè)，我國與發(fā)達國家的差距越大，尤以開放程度較大的計算機與辦公設(shè)備制造業(yè)與國外的差距最為突出。上述現(xiàn)象表明，我國很大部分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)雖然在統(tǒng)計上認定為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，但實際從事的只是一些勞動密集型的加工組裝工作，而不是嚴格意義上的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；我國融入世界經(jīng)濟，參與產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分工甚至高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分工，并沒有從根本上提高我國在國際分工體系中的地位和層次，發(fā)生改變的只是分工的具體表現(xiàn)稍有差異而已。

二、使我國企業(yè)出口面臨的非關(guān)稅壁壘提高

在發(fā)達國家主導(dǎo)下，當前國際貿(mào)易領(lǐng)域的一個重要發(fā)展動向是關(guān)稅壁壘和傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘在發(fā)達國家主導(dǎo)的雙邊與多邊貿(mào)易談判機制的推動下不斷弱化，而形形色色新的非關(guān)稅壁壘，如技術(shù)標準壁壘、檢驗壁壘、認證壁壘、包裝壁壘和綠色技術(shù)壁壘等卻越來越大行其道。產(chǎn)生這一新現(xiàn)象的重要原因之一，是發(fā)達國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展越快，與發(fā)展中國家的差距越大，自主知識產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)的優(yōu)勢越明顯，它就越有條件使用諸如技術(shù)標準壁壘、檢驗壁壘、認證壁壘、包裝壁壘和綠色技術(shù)壁壘等非關(guān)稅壁壘措施來限制外國產(chǎn)品的進口。以技術(shù)壁壘為例，最近幾年來，國際技術(shù)壁壘發(fā)展的重要動向，就是高科技加快發(fā)展的發(fā)達國家大幅度、大范圍地提高了產(chǎn)品的衛(wèi)生與環(huán)境安全標準，并以此為借口，將發(fā)展中國家出口的產(chǎn)品拒于國門之外，其影響領(lǐng)域涉及電子電氣、化工、紡織服裝、食品等。中國作為一個發(fā)展中大國，電子電氣、化工、紡織服裝、食品又是我國出口創(chuàng)匯的拳頭產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品，因此中國已經(jīng)首當其沖地感受到發(fā)達國家技術(shù)標準和技術(shù)壁壘提高所帶來的挑戰(zhàn)。

可以預(yù)見，伴隨著全球范圍內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，未來不僅發(fā)達國家將對產(chǎn)品進口設(shè)置種種非關(guān)稅壁壘，而且很多與我國處于同一發(fā)展階段的發(fā)展中國家也會出臺一些保護國內(nèi)市場的非關(guān)稅措施。這種趨勢對于外貿(mào)依存度已經(jīng)非常高的我國來說，其給我國未來5—10年貿(mào)易出口所帶來的挑戰(zhàn)是不言而喻的。

三、增加國內(nèi)企業(yè)技術(shù)引進的成本，提高其進行技術(shù)創(chuàng)新的門檻

在世界知識產(chǎn)權(quán)保護制度日趨嚴格的背景下，國際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度加快，將進一步加強跨國公司在技術(shù)供應(yīng)方面的自然壟斷地位。這種技術(shù)獨占權(quán)又將自然而然地轉(zhuǎn)化成為市場壟斷權(quán)，因而其在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面更有條件采取限制性的商業(yè)作法，提高發(fā)展中國家引進國外先進技術(shù)的門檻，增加其技術(shù)引進和技術(shù)創(chuàng)新的成本。由于當前我國產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)技術(shù)主要依靠國外，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)的產(chǎn)品和企業(yè)很少，因此，在高科技革命導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)發(fā)展越來越依賴于發(fā)達國家的技術(shù)支持背景下，我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)引進所需支付的成本和代價也就越大。此外，跨國公司通過種種手段，在技術(shù)設(shè)計、生產(chǎn)工藝等中間關(guān)鍵環(huán)節(jié)設(shè)置某些障礙，限制和阻礙我國獲取核心技術(shù)和提高技術(shù)創(chuàng)新能力。

根據(jù)國際經(jīng)驗，人口大國在人均GDP達到1000美元以后，引進技術(shù)將變得越來越困難，產(chǎn)業(yè)發(fā)展將從原來的外源性技術(shù)引進和技術(shù)仿制為主的發(fā)展道路向內(nèi)源性的自主技術(shù)創(chuàng)新為主的發(fā)展道路轉(zhuǎn)型。在這方面，中國可能遇到的挑戰(zhàn)是：目前中國本土企業(yè)（包括國有企業(yè)和民營企業(yè)）大都已習(xí)慣于仿制和技術(shù)引進，而技術(shù)仿制與技術(shù)引進的空間已經(jīng)越來越窄，但國內(nèi)絕大多數(shù)企業(yè)還沒有形成以我為主進行自主技術(shù)開發(fā)的意識，有自主技術(shù)開發(fā)行動的企業(yè)更是鳳毛麟角。另一方面，由于一些國家將中國崛起視為是對既定國際格局的挑戰(zhàn)，把技術(shù)特別是高端技術(shù)問題政治化，打著敏感技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的幌子對我國進行技術(shù)封鎖。

四、壓縮本土企業(yè)的利潤空間，對我國貿(mào)易條件造成不利影響

發(fā)達國家及其跨國公司產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展越快，與發(fā)展中國家企業(yè)的差距越大，其技術(shù)和產(chǎn)品的替代性越小，市場勢力和影響力就會越大。而且，跨國公司從全球經(jīng)營戰(zhàn)略著眼，利用中國要素稟賦優(yōu)勢把國際產(chǎn)業(yè)鏈條上的部分加工組裝環(huán)節(jié)大規(guī)模轉(zhuǎn)移到中國，將中國勞動力資源的比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為外資企業(yè)的競爭優(yōu)勢。加工程度較低、附加值含量不高的加工貿(mào)易出口在總出口中占有較大的比重是目前中國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)中非常突出的問題，在許多產(chǎn)業(yè)中生產(chǎn)過程的不同階段利潤水平表現(xiàn)為一種U型分布，即在上游和下游的生產(chǎn)利潤水平高，在中游的利潤水平低，有人用"微笑"曲線來形象地描述這一現(xiàn)象。中國和多數(shù)發(fā)展中國家的加工貿(mào)易目前在"微笑"曲線上主要是集中在以"下顎"為中心的周圍部分。從而，企業(yè)產(chǎn)出的增加并不能導(dǎo)致利潤的增加和自我發(fā)展能力的增強。長此以往，必然嚴重削弱國內(nèi)企業(yè)發(fā)展的可持續(xù)性。

以電子信息產(chǎn)業(yè)為例，近年來外商投資企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展增速的差距尤其是企業(yè)盈利水平的進一步加大。2004年1—9月外商投資企業(yè)完成產(chǎn)品銷售收入13095億元，比上年同期增長50.1％，高出全行業(yè)增速8.1個百分點，占全行業(yè)比重由上年的75.8％上升到77.9％，增速高出國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)近30個百分點；完成利稅619億元，增長47.9％，高出全行業(yè)平均增速10.5個百分點，特別是實現(xiàn)利潤占全行業(yè)的比例高達78.3％，增速比國內(nèi)企業(yè)高了25個百分點。

五、使國內(nèi)企業(yè)面臨的競爭更為激烈，進而導(dǎo)致企業(yè)分化加劇

隨著全球高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨的國際競爭將更為激烈。這種競爭既可能來自發(fā)達國家及其跨國公司，也可能來自于與我國處于同一發(fā)展階段的發(fā)展中國家和地區(qū)。競爭的領(lǐng)域?qū)⒖赡苌婕暗缴唐放c服務(wù)出口、對外投資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等眾多領(lǐng)域?？鐕疽孕酆褓Y金做后盾，或高薪吸引中國研究開發(fā)機構(gòu)技術(shù)骨干直接為其服務(wù)，或委托中國技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)的優(yōu)勢群體承擔其技術(shù)開發(fā)計劃中的一部分工作，為其系統(tǒng)集成全球范圍內(nèi)的先進技術(shù)服務(wù)，或以低價出售中國研究開發(fā)機構(gòu)尚處于商品化初級階段的技術(shù)產(chǎn)品，以阻止中國研究開發(fā)機構(gòu)回收開發(fā)成本，從而達到抑制中國研究機構(gòu)的技術(shù)開發(fā)和系統(tǒng)集成能力的形成。雖然國內(nèi)企業(yè)可以通過與跨國公司合作在某些點上取得技術(shù)進步，但是往往難以形成系統(tǒng)技術(shù)，難以實現(xiàn)創(chuàng)新價值鏈的完整和實現(xiàn)良性循環(huán)，風(fēng)險與生存危機較大。除此之外，我國還面臨著來自其他發(fā)展中國家如印度、馬來西亞等的激烈競爭，而且競爭方式也將從原來簡單的成本競爭發(fā)展到質(zhì)量競爭、技術(shù)競爭、品牌競爭甚至文化競爭。

在上述背景下，國內(nèi)不同類型企業(yè)的分化重組不可避免?？梢灶A(yù)見，在全球高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟全球化深入發(fā)展的雙輪推動下，未來5—10內(nèi)我國國內(nèi)競爭國際化和國際競爭國內(nèi)化趨勢將進一步加強，國內(nèi)不同類型企業(yè)之間兩極分化程度將更趨嚴重。