ＣＥＰＡ與ＷＴＯ：中國(guó)市場(chǎng)提前熱身

徐臘平

加入WTO后的中國(guó)市場(chǎng)醞釀巨大商機(jī)，各國(guó)和各種經(jīng)濟(jì)合作組織都希望能分享這塊巨大的蛋糕?！皟?nèi)地與香港更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排”（CEPA）是中國(guó)加入WTO后開(kāi)始的一個(gè)嘗試。對(duì)于中國(guó)完全兌現(xiàn)加入WTO時(shí)的承諾來(lái)說(shuō)，這只是中國(guó)走向經(jīng)濟(jì)貿(mào)易自由化的“初級(jí)階段”。CEPA的簽訂，讓香港率先切下中國(guó)加入WTO后的第一塊蛋糕，但這更是一個(gè)內(nèi)地與香港經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得共贏的一個(gè)“安排”，現(xiàn)在世界正以關(guān)注的目光看著中國(guó)和周邊地區(qū)的連鎖反應(yīng)。

2003年6月30日，“內(nèi)地與香港更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排”（CEPA是“緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排”的英文縮寫。）的簽署，從表面上來(lái)看，是中國(guó)政府對(duì)在遭受SARS疫情重創(chuàng)后的香港所提供的經(jīng)濟(jì)援助與“政策關(guān)懷”，從香港各界人士的反應(yīng)與廣大民眾的心理預(yù)期來(lái)看，CEPA的誕生確實(shí)對(duì)香港市民，乃至與香港經(jīng)濟(jì)有著不同程度經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的海外人士，恢復(fù)對(duì)香港的信心起了一個(gè)強(qiáng)心劑的作用，這已是不爭(zhēng)的事實(shí)。特別是對(duì)一個(gè)需要“市場(chǎng)信心”維持才能發(fā)展經(jīng)濟(jì)的香港來(lái)說(shuō)，中國(guó)政府確實(shí)給香港送了一個(gè)“大蛋糕”。但是任何一個(gè)游戲規(guī)則的安排，都是游戲主體雙方博奕均衡的結(jié)果。我們應(yīng)該把CEPA置于一個(gè)更為廣闊的視野下來(lái)分析：CEPA是中國(guó)政府應(yīng)對(duì)2005年WTO的市場(chǎng)開(kāi)放的現(xiàn)實(shí)選擇。因此，我們更應(yīng)該看到CEPA的橫空出世，絕不是香港政府與中國(guó)政府間的一場(chǎng)“零和游戲”，從某種程度上來(lái)講，CEPA對(duì)中國(guó)政府與經(jīng)濟(jì)主體的意義從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)對(duì)香港政府與香港市民的意義，CEPA的實(shí)質(zhì)，其實(shí)是把中國(guó)加入WTO時(shí)的承諾提前對(duì)香港實(shí)現(xiàn)了。這在很大程度上是一次練兵，是WTO的一個(gè)試驗(yàn)場(chǎng)。它將給在2005年即將全面開(kāi)放的中國(guó)帶來(lái)巨大的實(shí)際利益。

應(yīng)對(duì)WTO的“熱身”

按照中國(guó)政府對(duì)加入WTO的有關(guān)承諾，2005年中國(guó)將降低關(guān)稅至6％的低水平，且目標(biāo)是完全的零關(guān)稅。由于國(guó)內(nèi)行業(yè)長(zhǎng)期受到高關(guān)稅保護(hù)，若一下子按照WTO協(xié)議完全在關(guān)稅方面放開(kāi)的話，國(guó)內(nèi)許多行業(yè)將會(huì)受到很大的沖擊，尤其是弱勢(shì)產(chǎn)品。而如今借CEPA之機(jī)，先向香港開(kāi)放關(guān)稅和服務(wù)領(lǐng)域，可以知道以后可能會(huì)出現(xiàn)的問(wèn)題，有利于找到現(xiàn)存缺陷，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。因此，提前對(duì)香港開(kāi)放，可以看作是中國(guó)政府應(yīng)對(duì)2005年市場(chǎng)開(kāi)放的“熱身”。

香港由于高度的國(guó)際化，香港產(chǎn)品與服務(wù)大舉進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，可以看作是海外國(guó)家進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的一個(gè)縮影。在這個(gè)過(guò)程中，許多行業(yè)將在競(jìng)爭(zhēng)中得到鍛煉和提高，尤其是各中介機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、評(píng)估行、銀行和保險(xiǎn)，還能刺激效率低下的國(guó)企努力改進(jìn)。競(jìng)爭(zhēng)也將促進(jìn)產(chǎn)業(yè)間的更優(yōu)化分工，資金、人員的流動(dòng)使市場(chǎng)運(yùn)作更有效，整體收益增大。更為重要的是，先進(jìn)的服務(wù)理念和管理經(jīng)驗(yàn)也會(huì)伴隨著市場(chǎng)的開(kāi)放而進(jìn)入中國(guó)，這樣在2005年后中國(guó)國(guó)內(nèi)的機(jī)構(gòu)在面臨更為激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)時(shí)不至于手忙腳亂。

對(duì)于一個(gè)從未大規(guī)模開(kāi)放市場(chǎng)的中國(guó)來(lái)說(shuō)，希望通過(guò)CEPA的模式來(lái)漸近式的適應(yīng)WTO的規(guī)則和市場(chǎng)運(yùn)作。其實(shí)，CEPA的雛形早已發(fā)端，只不過(guò)這次中國(guó)政府借SARS之機(jī)順?biāo)浦?，以體現(xiàn)中央政府對(duì)香港政府的支持。現(xiàn)在中國(guó)政府正在打造內(nèi)地與澳門版的CEPA，就可見(jiàn)一斑。2005年中國(guó)市場(chǎng)要對(duì)國(guó)外開(kāi)放，倒不如提前對(duì)香港和澳門開(kāi)放，因?yàn)檫@兩個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作模式，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度比較接近WTO發(fā)達(dá)成員國(guó)。

CEPA與WTO規(guī)則的一致性

CEPA是中國(guó)在加入WTO后，面對(duì)全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化迅猛發(fā)展的形勢(shì)所做出的重要戰(zhàn)略選擇。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家或地區(qū)通過(guò)簽署協(xié)議，彼此消除貿(mào)易、投資等壁壘，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易進(jìn)一步融合的過(guò)程。CEPA的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是貨物、服務(wù)分階段逐步實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易及投資的便利化。20世紀(jì)90年代以來(lái)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化越來(lái)越顯示出強(qiáng)大的生命力。而眾多國(guó)家和地區(qū)之所以積極參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，重要原因在于它能帶來(lái)一系列動(dòng)態(tài)利益。而非區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化成員則不得不接受區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化產(chǎn)生的貿(mào)易和投資流向變化的影響，特別是當(dāng)發(fā)生貿(mào)易戰(zhàn)時(shí)，非成員有可能被邊緣化，而且非成員的談判實(shí)力、報(bào)復(fù)力量通常較小，可以選擇的應(yīng)對(duì)措施也少。

截至2003年6月，除中國(guó)的三個(gè)單獨(dú)關(guān)稅區(qū)香港、澳門、臺(tái)灣以外，WTO成員均至少參加一個(gè)區(qū)域貿(mào)易協(xié)議，而多者則達(dá)30個(gè)以上，區(qū)域貿(mào)易安排遍布各大洲和地區(qū)。CEPA作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的一種形態(tài)，與WTO不是一種安排取代另一種安排，而是對(duì)WTO的重要補(bǔ)充。在一定意義上說(shuō)，正是WTO的局限促使中國(guó)政府與香港政府尋求區(qū)域貿(mào)易安排，而WTO的貨物與服務(wù)貿(mào)易協(xié)定中均規(guī)定其成員可簽訂更高程度的自由化協(xié)議。

2001年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織做出了四個(gè)方面的承諾，即降低關(guān)稅、減少和消除非關(guān)稅壁壘、農(nóng)業(yè)方面的承諾和服務(wù)業(yè)的開(kāi)放。在降低關(guān)稅方面，中國(guó)承諾：到2005年，把15％的平均關(guān)稅水平降到10％。降低關(guān)稅是中國(guó)改革開(kāi)放自身的需要，是加入世界貿(mào)易組織的一種“補(bǔ)課”，同時(shí)也是生產(chǎn)全球化的一個(gè)趨勢(shì)。在減少和消除非關(guān)稅壁壘，也就是進(jìn)口配額、許可證問(wèn)題方面，中國(guó)承諾：到2005年，全部取消400種進(jìn)口配額。因?yàn)樵?005年，世界貿(mào)易組織成員都要取消進(jìn)口配額許可證，中國(guó)承諾取消也是應(yīng)該的。在農(nóng)業(yè)方面，根據(jù)中國(guó)同美國(guó)達(dá)成的中美農(nóng)業(yè)合作協(xié)定，中國(guó)承諾：取消對(duì)美國(guó)7個(gè)州的TCK小麥出口禁令；放開(kāi)美國(guó)6000多家肉類加工廠對(duì)中國(guó)的出口等。在服務(wù)業(yè)方面，中國(guó)承諾：逐步放開(kāi)銀行、保險(xiǎn)、旅游和電信等服務(wù)業(yè)市場(chǎng)。而現(xiàn)在我們考察一下CEPA的內(nèi)容，就會(huì)發(fā)現(xiàn)CEPA與中國(guó)政府的入世承諾沒(méi)有任何實(shí)質(zhì)性的差異。在CEPA架構(gòu)下，一方面內(nèi)地將自2004年1月1日起，對(duì)原產(chǎn)香港進(jìn)口金額較大的273個(gè)稅目的產(chǎn)品實(shí)行零關(guān)稅；273種以外其他進(jìn)口貨物，內(nèi)地將不遲于2006年1月1日對(duì)以上273種以外原產(chǎn)香港的進(jìn)口貨物實(shí)行零關(guān)稅?！跋愀壑圃臁碑a(chǎn)品可以以零關(guān)稅或接近零關(guān)稅進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，這實(shí)際上與中國(guó)政府的降低關(guān)稅、減少和消除非關(guān)稅壁壘的WTO承諾是一致的；另一方面，中國(guó)的服務(wù)業(yè)市場(chǎng)向香港開(kāi)放，這涉及17項(xiàng)業(yè)務(wù)。這意味著香港的服務(wù)業(yè)在符合一定條件下可以進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)。如果說(shuō)CEPA架構(gòu)與中國(guó)政府的入世承諾有所差異的話，則體現(xiàn)在：第一，時(shí)間上有所提前，香港在2004年就可以享受上述優(yōu)惠待遇，而WTO成員國(guó)則要到2005年才能享受此待遇；第二，“香港制造”產(chǎn)品進(jìn)入中國(guó)的關(guān)稅比WTO成員國(guó)的產(chǎn)品要低。

CEPA與WTO之關(guān)系

CEPA在區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的各種模式中，是一種比較初級(jí)的形式。區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作泛指國(guó)際上以地緣關(guān)系為基礎(chǔ)開(kāi)展的各種政府間的經(jīng)濟(jì)合作活動(dòng)。除中國(guó)已廣泛參與的在亞太經(jīng)合組織、亞歐會(huì)議框架下開(kāi)展的合作以及上海合作組織開(kāi)展的西亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作外，還有由兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家、地區(qū)或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)，通過(guò)簽訂雙邊或區(qū)域貿(mào)易協(xié)定建立的各種區(qū)域經(jīng)貿(mào)安排。區(qū)域經(jīng)貿(mào)安排是一種具有法律約束力、貿(mào)易自由化程度較高的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作形式，其核心是通過(guò)取消成員之間的貿(mào)易壁壘，創(chuàng)造更多的貿(mào)易機(jī)會(huì)，促進(jìn)商品、服務(wù)、資本、技術(shù)和人員的自由流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展。區(qū)域經(jīng)貿(mào)安排按自由化程度的高低可以分為優(yōu)惠貿(mào)易安排、自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)同盟等多種形式。

中國(guó)政府與香港之間簽訂的CEPA實(shí)質(zhì)上一種優(yōu)惠貿(mào)易安排。優(yōu)惠貿(mào)易安排主要是在發(fā)展中國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體之間建立的一種較為初級(jí)的區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作。具體做法是，各成員通過(guò)簽訂協(xié)定，相互對(duì)全部或部分貨物貿(mào)易給予一定程度的關(guān)稅優(yōu)惠。實(shí)現(xiàn)貨物貿(mào)易的自由化是優(yōu)惠貿(mào)易安排的核心內(nèi)容。中國(guó)加入WTO之后根據(jù)成員之間合作水平的不同，在傳統(tǒng)意義上的優(yōu)惠貿(mào)易安排中又加進(jìn)了服務(wù)貿(mào)易自由化的內(nèi)容。此次內(nèi)地與香港之間簽署的“安排”，就是一種帶有服務(wù)貿(mào)易自由化內(nèi)容的優(yōu)惠貿(mào)易安排。

優(yōu)惠貿(mào)易安排從法律上講也是一種自由貿(mào)易協(xié)定。但它是對(duì)世界貿(mào)易組織最惠國(guó)待遇原則的一種例外。世貿(mào)組織通過(guò)關(guān)貿(mào)總協(xié)定第24條和服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定第5條明確認(rèn)可了這種例外。也就是說(shuō)，參與優(yōu)惠貿(mào)易安排的成員之間相互給予的貿(mào)易優(yōu)惠待遇，可以不受其與區(qū)外成員簽署的雙邊或者多邊的最惠國(guó)待遇的制約，無(wú)須對(duì)區(qū)外國(guó)家或地區(qū)實(shí)行同樣的待遇。優(yōu)惠貿(mào)易安排在區(qū)域經(jīng)貿(mào)安排中是貿(mào)易自由化程度比較低的形式，所以又被稱做“準(zhǔn)自由貿(mào)易協(xié)議”。

另外，在“安排”中的服務(wù)貿(mào)易承諾里，有令人注目的法律服務(wù)一項(xiàng)。這是非常超前的開(kāi)放。目前根據(jù)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第五條訂立并已向服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)呈報(bào)的14條自由貿(mào)易協(xié)議中，只有3條自由貿(mào)易協(xié)議載有開(kāi)放法律服務(wù)業(yè)的具體承諾及對(duì)法律服務(wù)業(yè)的保留條件。它們分別是《北美自由貿(mào)易協(xié)議》，新西蘭與新加坡的自由貿(mào)易協(xié)議以及新加坡與日本的自由貿(mào)易協(xié)議。此外，歐盟的自由貿(mào)易協(xié)議載有若干條文，就來(lái)自另一成員國(guó)的律師提供法律服務(wù)的事宜作出規(guī)定。加拿大與智利的自由貿(mào)易協(xié)議就服務(wù)業(yè)方面，包括法律服務(wù)載有一些廣泛承諾。

中國(guó)2001年剛剛加入WTO，對(duì)中國(guó)在開(kāi)放市場(chǎng)和參加區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作抱過(guò)高希望和提出更多要求都是不現(xiàn)實(shí)的。但是現(xiàn)在內(nèi)地與香港簽訂的“安排”就把法律服務(wù)包括在內(nèi)，說(shuō)明“安排”已經(jīng)涉及相當(dāng)深的自由貿(mào)易層面。