關(guān)于增長動(dòng)力學(xué)的歷史性論戰(zhàn)

現(xiàn)代社會(huì)的觀察者、美國著名作家索爾斯坦·凡勃倫曾將學(xué)者們解釋社會(huì)和人生現(xiàn)象的追求譏諷為出于“悠閑的好奇心”；在他看來，一切學(xué)術(shù)的進(jìn)步或?qū)W術(shù)爭論不過是“無聊而有趣的”活動(dòng)。姑且不論凡勃倫的驚世駭俗之言到底在多大程度上適用于現(xiàn)代學(xué)者或現(xiàn)代學(xué)術(shù)活動(dòng)，有一點(diǎn)卻是十分肯定的，就是經(jīng)濟(jì)增長絕不是人們在酒后茶余之際談?wù)摰脑掝}。一個(gè)農(nóng)民舉起鋤頭準(zhǔn)備開挖土地之時(shí)，一個(gè)工人掀動(dòng)電鈕操作機(jī)器之時(shí)，一個(gè)商人點(diǎn)計(jì)進(jìn)款發(fā)出訂單之時(shí)，一個(gè)政府官員接到指令起草文件之時(shí)，甚至一個(gè)學(xué)生走進(jìn)學(xué)堂憧憬未來職業(yè)之時(shí)，在這些時(shí)候，每一位社會(huì)成員腦際中都交織著與經(jīng)濟(jì)增長息息相關(guān)的問題，每一個(gè)社會(huì)角色都從各自的角度提出了經(jīng)濟(jì)增長的疑問并給出了各自的回答。但是，整個(gè)社會(huì)、整個(gè)世界提出的增長問題卻需要學(xué)者們的思索和回答。今天的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在從事職業(yè)工作時(shí)如果選擇了一個(gè)與經(jīng)濟(jì)增長毫無關(guān)系的課題，可以說他便背離了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的康莊大道，背離了社會(huì)演進(jìn)的歷史軌跡。

出于共同的社會(huì)責(zé)任和學(xué)術(shù)興趣、來自不同領(lǐng)域和不同國度的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們會(huì)聚一堂，熱烈探討經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力學(xué)問題，這就是美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家華爾特·惠特曼·羅斯托主編《從起飛進(jìn)入持續(xù)增長的經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書所反映的基本事實(shí)。本世紀(jì)五十年代，羅斯托不滿足于傳統(tǒng)理論對增長動(dòng)力學(xué)的解釋，提出了別具一格的“起飛”學(xué)說。這一學(xué)說的中心論旨是將現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長視為一場革命，一場要求社會(huì)制度和思想觀念發(fā)生巨大的相應(yīng)變化的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變革運(yùn)動(dòng)，在這場運(yùn)動(dòng)中，少數(shù)幾種因素(也許可以稱之為“酵母”)例如儲(chǔ)蓄傾向的改變和主導(dǎo)部門的出現(xiàn)等起著開歷史先聲、創(chuàng)增長長流的作用；各國經(jīng)濟(jì)越過起飛階段后便進(jìn)入“自我持續(xù)增長”的時(shí)代；雖然持續(xù)增長還會(huì)演變出幾個(gè)互有差別的階段，對前現(xiàn)代社會(huì)來說至關(guān)重要的是邁向起飛階段，向自我持續(xù)增長時(shí)代推進(jìn)。羅斯托的假說企圖解釋整個(gè)世界近現(xiàn)代史，無異于提出了一種關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的歷史哲學(xué)。這一歷史哲學(xué)的意義不在于為當(dāng)代有閑人士提供一架望遠(yuǎn)鏡以觀賞波瀾壯闊的世界近現(xiàn)代史，而是在于引起政策制訂者們以及一切能夠影響決策者的人們的注意，使他們明白增長的動(dòng)力來自何方、增長的障礙位于何處以及經(jīng)濟(jì)增長的社會(huì)導(dǎo)向作用。羅斯托的理論理所當(dāng)然地受到了同行們的關(guān)注。為此，國際經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)一九六○年在德國康斯坦茨城舉辦專題年會(huì)，討論起飛理論及其有關(guān)問題，一大批聲譽(yù)卓著的經(jīng)濟(jì)學(xué)家到會(huì)并發(fā)言?！稄钠痫w到持續(xù)增長的經(jīng)濟(jì)學(xué)》即匯萃了這次會(huì)議上的主要講演論文。

關(guān)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力學(xué)或發(fā)展機(jī)制問題，近世學(xué)術(shù)大家已有不少建樹。例如，亞當(dāng)·斯密曾提出過著名的“看不見之手”理論，認(rèn)為正是市場經(jīng)濟(jì)關(guān)系推動(dòng)每個(gè)人為各自利益奮斗、相互關(guān)系使全社會(huì)成員孤立的奮斗增進(jìn)了總體利益，從而使國民經(jīng)濟(jì)得以增長。薩伊曾提出“供給為自己創(chuàng)造需求”的命題，認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長來源于供給方面的革命和進(jìn)步。馬克思認(rèn)為資本主義發(fā)展的基本動(dòng)因是資本家追求利潤的貪得無厭以及市場競爭對每個(gè)資本家的外在迫力。馬克斯·維伯則用新教倫理觀來解釋資本主義經(jīng)濟(jì)在近世西歐的興起，認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長需要某種新型的宗教精神作為動(dòng)力。熊彼特更特別提出“企業(yè)家精神”，將資本主義發(fā)展的動(dòng)力歸結(jié)為企業(yè)家個(gè)人的創(chuàng)新力量，在他看來，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的周期運(yùn)動(dòng)也取決于企業(yè)家活力的旺盛和衰竭。凡此利種，都顯示著學(xué)術(shù)的進(jìn)步、知識(shí)的深化。同時(shí)，這也表明，學(xué)無止境，知無禁界。羅斯托作為當(dāng)代活著的經(jīng)濟(jì)學(xué)家又為這個(gè)領(lǐng)域增添了新的內(nèi)容。他提出了“主導(dǎo)部門”這個(gè)嶄新概念，把現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長視為一系列主導(dǎo)部門遞次誕生并交替作用的運(yùn)動(dòng)過程。少數(shù)幾個(gè)主導(dǎo)部門對國民經(jīng)濟(jì)之所以能產(chǎn)生重大作用，基本原理是主導(dǎo)部門的結(jié)合擴(kuò)散效應(yīng)，即它有著回顧作用、前向作用和旁側(cè)作用。起飛是主導(dǎo)部門及其擴(kuò)散效應(yīng)在一國經(jīng)濟(jì)中的首次出現(xiàn)，持續(xù)增長是“起飛的重復(fù)”即主導(dǎo)部門及其擴(kuò)散作用的反復(fù)出現(xiàn)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的中心力量就是主導(dǎo)部門的運(yùn)動(dòng)。羅斯托提出的“起飛”和“主導(dǎo)部門”新概念確為大膽的假說，正如他自己在該書“序與跋”中所說的那樣：

“至于起飛概念，它將經(jīng)歷一番證明歷程。每位讀者都會(huì)對這場爭論做出自己的判斷。象所有智力產(chǎn)物一樣，起飛概念也只有通過了嚴(yán)格的實(shí)用性考驗(yàn)后才能成立，也就是看它是否對別人有用，它是否闡明了其他智力產(chǎn)物中深藏著的問題。沒有任何市場比——或者說會(huì)比——觀念市場上的競爭更激烈，即使這個(gè)市場象這本會(huì)議記錄表明的那樣是一種寡頭壟斷市場。一個(gè)新觀點(diǎn)的誕生，在別的觀點(diǎn)制造者看來將引起需求曲線的轉(zhuǎn)變，在這條需求曲線中包含著他們自己的產(chǎn)品……引入一個(gè)新概念、新術(shù)語，就是一個(gè)冒犯受尊敬的同事和朋友們的行動(dòng)。”

在討論會(huì)上，對起飛和主導(dǎo)部門概念提出了激烈批評意見的代表是庫茲涅茨、諾爾斯、格辛克隆和羅伯特·索洛等人。庫茲涅茨認(rèn)為：“起飛”是一個(gè)突變過程，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的形成很難認(rèn)為是一場突變；“主導(dǎo)部門”忽略了國民經(jīng)濟(jì)總量特征的變化，兩者的關(guān)系也不是確定的。諾爾斯認(rèn)為，國內(nèi)市場的逐步擴(kuò)大是國內(nèi)工業(yè)不斷增長的基本帶動(dòng)力量；他舉出十九世紀(jì)上半期美國經(jīng)濟(jì)史的事例，例如波士頓地區(qū)紡織工業(yè)的發(fā)展，證明了隨著市場規(guī)模的擴(kuò)大分工和專業(yè)化便普及各地，國內(nèi)工業(yè)便得以欣欣向榮地蓬勃發(fā)展。格辛克隆認(rèn)為羅斯托的起飛假說忽視了各國經(jīng)濟(jì)在起飛前的“落后”狀態(tài)、差別及其對爾后發(fā)展的影響；格辛克隆由此提出了關(guān)于“落后經(jīng)濟(jì)進(jìn)入增長”的六個(gè)基本命題。據(jù)認(rèn)為，格辛克隆的解釋更適用于俄國和蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)增長。此外，迪恩和哈巴庫克不同意羅斯托關(guān)于棉紡織業(yè)是英國起飛時(shí)期主導(dǎo)部門的判斷，提出對外貿(mào)易才是那一時(shí)期中帶動(dòng)英國經(jīng)濟(jì)增長的基本力量。在這些爭論意見中，最基本的分歧來自方法論上的對立。羅斯托的假說堅(jiān)持以部門結(jié)構(gòu)的分析方法為主，以庫茲涅茨為代表的解釋堅(jiān)持以總量特征的分析方法為主。庫茲涅茨說過：“經(jīng)濟(jì)增長是一個(gè)總量過程”；羅斯托卻說：“我不同意的正是此點(diǎn)?，F(xiàn)代增長本質(zhì)上是一種部門運(yùn)動(dòng)的過程?！闭l都會(huì)同意說，經(jīng)濟(jì)增長的表現(xiàn)首先是總量上的，即國民產(chǎn)品總量的增長超過總?cè)丝跀?shù)量的增長；問題在于如何解釋這種總量增長。以庫茲涅茨為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為總量的變化反映了各個(gè)個(gè)體變量的變化及其相互關(guān)系作用，對個(gè)體變量的分析必須置于總量框架之中；而以羅斯托為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則認(rèn)為總量變化不過是部門運(yùn)動(dòng)的事后結(jié)果，總量變化的源泉正是某些部門的運(yùn)動(dòng)，在經(jīng)濟(jì)增長過程中，各個(gè)部門的地位及潛力是大不相同的：一些處于衰退時(shí)期，一些處于新生狀態(tài)?？偭孔兓从持饕呛笠活惒块T在國民經(jīng)濟(jì)中的作用強(qiáng)度和潛在力量。羅斯托的“部門論”與庫茲涅茨的“總量論”分別代表了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的兩大潮流。

第二個(gè)基本方法論上的分歧是羅斯托與索洛之間的分歧。在一九六○年的討論會(huì)上，索洛向羅斯托提出了兩個(gè)問題：可以將起飛概念表達(dá)成經(jīng)濟(jì)理論家能夠理解并對之進(jìn)行討論的某種事物嗎？區(qū)別起飛與前起飛時(shí)期的初始條件、參數(shù)和行為規(guī)則及其變化是什么？羅斯托當(dāng)即回答如下：

“這種問題在某種意義上是無法解決的。經(jīng)濟(jì)增長是這樣一種過程的結(jié)果：在這個(gè)過程中，一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)、政治和制度的各方面相互作用，其中包括一大群企業(yè)家的涌現(xiàn)，他們充滿進(jìn)取精神，技術(shù)上也已準(zhǔn)備好不斷將新的生產(chǎn)函數(shù)引入經(jīng)濟(jì)中?！?/p>

羅斯托對初始條件、參數(shù)和行為規(guī)則的回答則是：初始條件——社會(huì)先行資本投資、熟練勞動(dòng)力的成長、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展等；參數(shù)——人口增長率、現(xiàn)有技術(shù)水平、已知自然資源的利用程度；行為規(guī)則——企業(yè)家對機(jī)會(huì)和預(yù)期的反應(yīng)模式的變化。索洛認(rèn)為羅斯托的回答仍然偏題。一九八六年索洛與羅斯托在比利時(shí)新盧汶大學(xué)舉行的國際經(jīng)濟(jì)討論會(huì)上再次相遇并談起同樣問題。索洛說道：“多年來我一直在向華爾特·羅斯托解釋經(jīng)濟(jì)學(xué)理論究竟是什么東西?！绷_斯托則認(rèn)為他與索洛分別代表了兩種不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：生物學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論和新牛頓主義的經(jīng)濟(jì)理論，他代表前者，索洛代表后者。兩者的區(qū)別在于：生物學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論將經(jīng)濟(jì)變化置于廣闊的社會(huì)環(huán)境框架中，重視非經(jīng)濟(jì)因素例如政治制度、文化傳統(tǒng)等對經(jīng)濟(jì)變量的制約關(guān)系；新牛頓主義的經(jīng)濟(jì)理論則將經(jīng)濟(jì)分析限制在純經(jīng)濟(jì)變量的相互關(guān)系上，假定所有其他的非經(jīng)濟(jì)因素的作用都是中性的或固定已知的。兩者的對立也是非常尖銳的：在純經(jīng)濟(jì)理論家眼中，羅斯托的生物學(xué)經(jīng)濟(jì)理論幾乎是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種“異端邪門”，其科學(xué)價(jià)值難以定論；在羅斯托看來，新牛頓主義的經(jīng)濟(jì)理論家目光過于狹隘，一遇到重大歷史問題或現(xiàn)實(shí)問題常常便會(huì)顯出束手無策的窘態(tài)。羅斯托自信地認(rèn)為，他的起飛假說是對西方主潮經(jīng)濟(jì)學(xué)(也就是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)或新牛頓主義經(jīng)濟(jì)理論)的重大挑戰(zhàn)。

讀完這部論文集，回頭對照一下近年來經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的演進(jìn)情況和經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)績，我們有一種感覺：增長動(dòng)力學(xué)的問題仍然存在，這場歷史性論戰(zhàn)的現(xiàn)實(shí)意義仍然存在，所有理論觀點(diǎn)都未過時(shí)亦都未完全站住腳跟。這種感覺也許是對我們今天從事經(jīng)濟(jì)學(xué)職業(yè)研究的一個(gè)警告：理論發(fā)展的可能性是存在的，但要在前人的基礎(chǔ)上推進(jìn)任何一步都是殊不容易的；現(xiàn)實(shí)需要經(jīng)濟(jì)學(xué)家們花費(fèi)更多的功夫、經(jīng)過更加成熟的思考拿出對問題的答案——順便說一下，對中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說，最忌諱的是弄錯(cuò)了問題的對象：將慢性病人當(dāng)作急診病人來診斷。經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力學(xué)直接關(guān)系到我們給各國經(jīng)濟(jì)增長開出什么樣的藥方，這是絲毫差錯(cuò)都會(huì)貽害無窮的嚴(yán)峻問題。

熊彼特說過：“經(jīng)濟(jì)學(xué)是一輛龐大的公共汽車，它運(yùn)載著興趣和能力難以互相比較的乘客?！蔽覀兿嘈?，《從起飛進(jìn)入持續(xù)增長的經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書的作者和讀者都是這樣一些“乘客”：盡管興趣和能力難以互相比較，但從相互交流中都會(huì)收益不淺并共同提高。

(《從起飛進(jìn)入持續(xù)增長的經(jīng)濟(jì)學(xué)》，〔美〕羅斯托編，賀力平、劉大洪等譯，四川人民出版社一九八八年三月第一版，2.35元)