寧夏回族自治區(qū)科研誠信管理辦法（節(jié)選）

編者按：為加強科研誠信管理，2024年9月24日，寧夏回族自治區(qū)科技廳公開發(fā)布《寧夏回族自治區(qū)科研誠信管理辦法》，本刊節(jié)選部分內容，以供參考。

第一章 總則

第一條 為加強自治區(qū)科研誠信體系建設，規(guī)范科研誠信管理，營造良好科技創(chuàng)新生態(tài)，根據《中華人民共和國科學技術進步法》《科研失信行為調查處理規(guī)則》以及《關于加強科研誠信建設的實施意見》（寧黨辦〔2019〕90號）等法規(guī)文件，結合實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱科研誠信管理，是指對參與科技管理部門組織實施的科技活動事項的責任主體，開展信守承諾、履行約定義務、遵守科研誠信規(guī)范和行為準則的客觀記錄和公正評價，并據此進行的守信激勵和失信懲戒等工作。

責任主體包括參與科技活動的法人和自然人。法人指項目承擔單位、合作單位、受托管理機構、第三方中介服務機構等；自然人指項目負責人、科研人員、咨詢評審專家等。

第三條 科研誠信管理覆蓋自治區(qū)科技計劃（專項、基金）、科技平臺、科技獎勵、科技人才（團隊）、科技企業(yè)，科技金融等各類科技活動的全過程管理。

第四條 科研誠信管理應當遵循客觀公正、科學合理，激勵創(chuàng)新、寬容失敗，自律監(jiān)督、獎懲并舉的原則。

第二章 管理職責

第五條自治區(qū)科技管理部門負責統(tǒng)籌協(xié)調全區(qū)自然科學領域的科研誠信建設，制定相關政策制度，推進科研誠信體系建設；指導相關責任主體開展科研誠信管理工作；負責建設自治區(qū)科研誠信管理數據庫，開展科研信用記錄評價和結果應用；負責統(tǒng)籌科研失信行為調查處理，做好信用修復、聯(lián)合懲戒等工作。

第六條 自治區(qū)行業(yè)主管部門負責推進本行業(yè)、本系統(tǒng)科研誠信建設，加強宣傳教育和監(jiān)督引導，強化科研誠信審核管理，指導、監(jiān)督、組織本行業(yè)、本系統(tǒng)以及協(xié)調相關責任主體開展失信行為調查處理，開展聯(lián)合懲戒。

第七條 各市縣（區(qū)）科技管理部門負責本區(qū)域科研誠信建設，加強宣傳教育和監(jiān)督引導，強化科研誠信審核管理，組織本級以及協(xié)調配合上級部門開展失信行為調查處理，開展聯(lián)合懲戒。

第八條 高等學校、科研院所、企業(yè)、社會組織、中介服務機構等是科研誠信建設管理的責任主體，負責本單位科研誠信建設管理，組織開展科研誠信教育和宣傳，組織本單位以及配合主管部門開展失信行為調查，依據職責權限對失信行為責任人進行處理。

第三章 信用記錄與評級

第九條自治區(qū)科技管理部門通過自治區(qū)科研誠信管理數據庫對相關責任主體的信用情況進行記錄。記錄內容包括基本信息和失信行為記錄。

（一）基本信息包括責任主體的身份信息、科研條件、研究團隊、經營狀況、科研成果等信息。責任主體的基本信息從寧夏科技管理信息系統(tǒng)自動獲取生成。

（二）失信行為記錄信息包括責任主體基本情況、失信情形調查結論、處理決定與依據、處理單位與時間、公開范圍，以及懲戒期限和失信信用修復等信息。失信行為責任主體為法人的，記錄信息還應包括處理決定中涉及的直接責任人員。

第十條 失信行為是指責任主體在科技活動中發(fā)生的違反科學研究行為準則與規(guī)范、違反科研管理規(guī)定的行為。失信行為記錄分為一般失信行為記錄和嚴重失信行為記錄。

第十一條 責任主體有以下情形之一的，記錄為一般失信行為：

（一）自然人一般失信行為。

1.違反科技活動管理規(guī)定，無正當理由未簽定項目合同（任務）書等；

2.未按規(guī)定及時報告科技活動執(zhí)行情況、資金到位和使用情況，以及科技報告、重大變更事項等；

3.承擔的科技活動因主觀原因被終止或無正當理由未能完成考核指標；

4.無正當理由未能通過結題、驗收、評估或逾期超過6個月未提交驗收申請材料；

5.違反回避原則，泄露相關信息，影響科技活動公平公正評審；

6.在科技活動的申報、評審、檢查、驗收、評估等過程中，有“打招呼”“走關系”等請托行為；

7.其他未按規(guī)定履行職責并造成一定不良影響的行為。

（二）法人一般失信行為。

1.未及時履行項目合同（任務）書等相關責任，造成科技活動逾期未實施、結題、驗收、評估等；

2.發(fā)生重大變更事項未及時報告等；

3.無正當理由不按期退回被終止、撤銷等科技活動結余經費；

4.未履行科技活動管理主體責任，違反相關管理規(guī)定或管理不規(guī)范，影響科技活動的正常開展；

5.在科技活動的申報、評審、檢查、驗收、評估等過程中，有“打招呼”“走關系”等請托行為；6.其他未按規(guī)定履行職責并造成一定不良影響的行為。

第十二條 責任主體有以下情形之一的，記錄為嚴重失信行為：

（一）自然人嚴重失信行為。

1.抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書；

2.編造研究過程、偽造研究成果，買賣實驗研究數據，偽造、篡改實驗研究數據、圖表、結論、檢測報告或用戶使用報告等；

3.買賣、代寫、代投論文或項目驗收材料、科技報告、項目成果等學術造假行為；

4.以提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請托、賄賂、利益交換等不正當手段獲取科技項目、科研經費、科技獎勵、科技人才等；

5. 以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準，或偽造、篡改科技倫理審查批準文件等；

6. 無正當理由故意拖延或拒不履行合同（任務）書等約定，項目到期超過一年不提交項目驗收申請；

7.超權限調整科研任務，違規(guī)將科研任務轉包、分包，導致嚴重偏離合同（任務）書目標；

8.違反科技項目資金管理規(guī)定，發(fā)生虛報、冒領、貪污、截留、擠占、轉移、挪用、套取項目資金等行為；

9.利用管理、咨詢、評審、驗收、評估等權利索賄、受賄，未按規(guī)定履行職責，濫用職權，徇私舞弊，出具虛假或失實結論，違反保密規(guī)定，泄露相關秘密或咨詢評審信息；

10.不配合審計、監(jiān)督評估等工作，對相關處理意見拒不整改或虛假整改；

11.其他違法違紀及科研不端行為，并造成嚴重后果和惡劣影響的行為。

（轉載自寧夏科學技術廳官方網站）