美國(guó)實(shí)體清單制裁對(duì)組織慣例更新的影響

摘要：面對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁，中國(guó)企業(yè)需要及時(shí)實(shí)施組織慣例更新以積極應(yīng)對(duì)。領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知是企業(yè)及時(shí)識(shí)別危機(jī)情境并作出反應(yīng)的重要前提，目前對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知如何影響企業(yè)組織慣例更新的過(guò)程機(jī)理缺少系統(tǒng)探討。以動(dòng)態(tài)能力理論為基礎(chǔ)，從感知—獲取—轉(zhuǎn)化模式下的動(dòng)態(tài)能力視角，分析領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知通過(guò)跨界搜尋對(duì)企業(yè)組織慣例更新的影響機(jī)理，并考慮領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向和領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度的調(diào)節(jié)作用。以受美國(guó)實(shí)體清單制裁波及的高新技術(shù)企業(yè)為樣本開(kāi)展實(shí)證研究，結(jié)果表明，跨界搜尋在領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知與組織慣例更新間發(fā)揮部分中介作用；領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向正向調(diào)節(jié)領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知與跨界搜尋間關(guān)系，領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度對(duì)跨界搜尋與組織慣例更新間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用呈倒U型。

關(guān)鍵詞：領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知；領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向；跨界搜尋；領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度；組織慣例更新

中圖分類(lèi)號(hào)：F272-0

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-7348（2025）03-0097-10

0 引言

近年來(lái)，隨著由技術(shù)跟跑向并跑、領(lǐng)跑的轉(zhuǎn)變，中國(guó)企業(yè)正不斷走向全球價(jià)值鏈的高端。為了阻止中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，自2018年起，美國(guó)借國(guó)家安全為由對(duì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)封鎖，將以中興、華為等為主的中國(guó)高科技領(lǐng)軍企業(yè)列入實(shí)體清單，限制關(guān)鍵產(chǎn)品對(duì)華出口，試圖對(duì)通信電子、軟件信息技術(shù)、航空航天等產(chǎn)業(yè)進(jìn)行精準(zhǔn)打擊，中國(guó)已有近700家企業(yè)被納入實(shí)體清單。美國(guó)對(duì)中國(guó)核心企業(yè)實(shí)施實(shí)體清單制裁，旨在通過(guò)“以點(diǎn)擊面”的方式限制中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展。目前，我國(guó)學(xué)者對(duì)“點(diǎn)”的研究已取得一定成果^[1]，但對(duì)“面”的討論尚未充分展開(kāi)，被波及的高新技術(shù)企業(yè)如何看待美國(guó)實(shí)體清單制裁？制裁對(duì)企業(yè)行為決策產(chǎn)生了什么影響？從高新技術(shù)企業(yè)角度討論美國(guó)實(shí)體清單制裁的影響具有重要現(xiàn)實(shí)意義，面對(duì)這種非線性、突發(fā)性的危機(jī)，我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)如何及時(shí)、快速地進(jìn)行重大調(diào)整和組織慣例更新，已成為理論界和實(shí)踐界共同關(guān)注的熱點(diǎn)話題。

現(xiàn)有研究對(duì)危機(jī)情境下的企業(yè)組織行為展開(kāi)了卓有成效的討論，但多為一般意義上的危機(jī)管理研究，無(wú)法為美國(guó)實(shí)體清單制裁這種具有突發(fā)性及重大挑戰(zhàn)的危機(jī)提供針對(duì)性建議。在組織慣例更新領(lǐng)域，基于美國(guó)實(shí)體清單制裁情境的相關(guān)討論也尚未充分展開(kāi)。隨著環(huán)境不確定性的加劇，領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)外界環(huán)境變化的感知在推動(dòng)組織慣例更新中變得尤為重要^[2]。領(lǐng)導(dǎo)者的有限理性會(huì)影響其對(duì)外部環(huán)境的準(zhǔn)確判斷^[3]，面對(duì)不確定性問(wèn)題時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)危機(jī)的外在識(shí)別和內(nèi)在感知使其調(diào)整決策行為，進(jìn)而影響組織慣例更新^[4]。區(qū)別于一般情境下的組織慣例更新，領(lǐng)導(dǎo)者在感知到美國(guó)實(shí)體清單制裁及其影響后需要迅速且有效地推進(jìn)組織慣例更新，該情境下領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知對(duì)組織慣例更新的作用機(jī)制值得進(jìn)一步深入探究。

組織慣例被視為驅(qū)動(dòng)組織完成任務(wù)、實(shí)現(xiàn)不同目標(biāo)有序交互、推進(jìn)的復(fù)雜系統(tǒng)（Salvato等，2018），具體表現(xiàn)為一系列技術(shù)、知識(shí)和邏輯體系以及與之相匹配的操作流程（Pentland等，2012）。組織慣例更新強(qiáng)調(diào)企業(yè)對(duì)組織慣例進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整，當(dāng)執(zhí)行環(huán)境發(fā)生改變時(shí)，企業(yè)能主動(dòng)進(jìn)行組織慣例搜尋和選擇，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)與新環(huán)境的適應(yīng)，以維持競(jìng)爭(zhēng)力^[5]。組織慣例更新體現(xiàn)的是企業(yè)動(dòng)態(tài)能力提升和演化過(guò)程，該過(guò)程主要與企業(yè)感知能力、獲取能力以及轉(zhuǎn)化能力有關(guān)。對(duì)于受美國(guó)實(shí)體清單制裁突發(fā)影響的企業(yè)而言，實(shí)施組織慣例更新首先需要對(duì)這一危機(jī)情境有所感知，及時(shí)識(shí)別其本質(zhì)內(nèi)容及影響，并借以指導(dǎo)決策。美國(guó)實(shí)體清單制裁切斷了中國(guó)企業(yè)原有的發(fā)展路徑和供應(yīng)鏈體系，面對(duì)這種非線性問(wèn)題，企業(yè)需要快速實(shí)施跨界搜尋以獲取區(qū)別于過(guò)去的互補(bǔ)性外部資源。企業(yè)需借助異質(zhì)性資源對(duì)組織慣例進(jìn)行適應(yīng)性轉(zhuǎn)化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)組織慣例更新。因此，本文建立感知—獲取—轉(zhuǎn)化模式下企業(yè)利用動(dòng)態(tài)能力適應(yīng)外部環(huán)境變化的研究框架，分析領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知通過(guò)跨界搜尋影響組織慣例更新的內(nèi)在機(jī)理。

組織慣例更新離不開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)特質(zhì)和公司治理。從領(lǐng)導(dǎo)特質(zhì)角度來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)傾向會(huì)影響個(gè)體所感受到行動(dòng)損失或收益的相對(duì)顯著性，導(dǎo)致有偏誤的危機(jī)應(yīng)對(duì)方式（Brockhaus，1980）。面對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的突發(fā)影響，風(fēng)險(xiǎn)傾向較高的領(lǐng)導(dǎo)者更關(guān)注企業(yè)長(zhǎng)期效益，因此更愿意開(kāi)展跨界搜尋。從公司治理角度來(lái)看，領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度可能對(duì)組織慣例更新流程產(chǎn)生影響。面對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁，中國(guó)企業(yè)需快速變革、有效變革，領(lǐng)導(dǎo)者需通過(guò)保持適當(dāng)?shù)募瘷?quán)程度提高組織運(yùn)作效率、規(guī)范團(tuán)隊(duì)協(xié)作模式^[6]，進(jìn)而驅(qū)動(dòng)組織更高效地將外部知識(shí)融入現(xiàn)有或新構(gòu)建的組織慣例中。因此，本研究進(jìn)一步考察領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向與領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度在領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知影響組織慣例更新中的調(diào)節(jié)效應(yīng)。綜上所述，本研究基于動(dòng)態(tài)能力理論視角，探討美國(guó)實(shí)體清單制裁這一危機(jī)情境下，領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知影響組織慣例更新的作用機(jī)制。

1 文獻(xiàn)回顧與理論假設(shè)

1.1 美國(guó)實(shí)體清單制裁相關(guān)研究

現(xiàn)有研究就美國(guó)實(shí)體清單制裁對(duì)中國(guó)企業(yè)的影響展開(kāi)了較為豐富的討論。就“點(diǎn)”的研究而言，余典范等（2022）基于上市公司樣本數(shù)據(jù)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)實(shí)體清單制裁對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有短期負(fù)面影響，這種影響會(huì)隨時(shí)間推移而消散，從長(zhǎng)期來(lái)看制裁會(huì)倒逼中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新；呂琪等（2024）利用事件研究法分析美國(guó)實(shí)體清單制裁對(duì)中國(guó)高端制造企業(yè)的沖擊，得出了相似的結(jié)論。立足核心企業(yè)案例分析，宋耘等（2021）以遭受美國(guó)實(shí)體清單制裁的華為公司為研究對(duì)象，探討中國(guó)高科技企業(yè)組織韌性的形成機(jī)制；陳歐陽(yáng)等（2023）以華為面對(duì)合法性危機(jī)而展開(kāi)的傳播實(shí)踐為例，思考如何突破“崛起就要挨打”的困境。就“面”的研究而言，楊策等^[1]、程仲鳴等^[7]對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁涉及行業(yè)的企業(yè)數(shù)據(jù)展開(kāi)分析，指出所屬行業(yè)被列入實(shí)體清單會(huì)影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新策略選擇。聚焦產(chǎn)業(yè)，薛耀文等^[8]結(jié)合投入產(chǎn)出模型與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)模型，分析美國(guó)實(shí)體清單制裁對(duì)被制裁的4類(lèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展獨(dú)立性的影響。

綜上所述，美國(guó)實(shí)體清單制裁對(duì)中國(guó)企業(yè)影響的相關(guān)研究多停留在創(chuàng)新領(lǐng)域。面對(duì)突發(fā)性危機(jī)，企業(yè)也應(yīng)關(guān)注如何快速實(shí)現(xiàn)組織慣例更新以適應(yīng)環(huán)境。因此，本文從“面”的角度出發(fā)，討論美國(guó)實(shí)體清單制裁對(duì)中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)組織慣例更新的影響。

1.2 領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知與動(dòng)態(tài)能力理論

在實(shí)施解決方案之前，組織首先需要發(fā)現(xiàn)不尋常的事件及其產(chǎn)生的影響以創(chuàng)造一個(gè)觸發(fā)因素，使組織能夠啟動(dòng)適應(yīng)過(guò)程。危機(jī)感知主要涉及個(gè)體對(duì)受到負(fù)面影響的感知概率以及對(duì)這些影響所帶來(lái)?yè)p害程度的評(píng)估^[9]，這要求組織在危機(jī)發(fā)生后能意識(shí)到危機(jī)的存在，并判斷其對(duì)企業(yè)帶來(lái)的負(fù)面影響進(jìn)而指導(dǎo)決策。根據(jù)現(xiàn)有研究對(duì)危機(jī)感知概念的界定和梳理^[10]，結(jié)合研究情境，本文將領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知定義為：領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁所造成客觀危機(jī)的主觀認(rèn)知和評(píng)估，體現(xiàn)為其對(duì)危機(jī)情境以及相應(yīng)后果的感知程度。動(dòng)態(tài)能力是企業(yè)在動(dòng)態(tài)環(huán)境下通過(guò)重構(gòu)內(nèi)外部資源創(chuàng)造、維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的高階能力（Teece，2012），其效能體現(xiàn)為對(duì)組織慣例的主動(dòng)搜尋、選擇和重構(gòu)過(guò)程（白景坤，2014）。已有研究指出，動(dòng)態(tài)能力根植于組織慣例中，并通過(guò)調(diào)整慣例內(nèi)容和運(yùn)作結(jié)構(gòu)適應(yīng)環(huán)境變化^[11]，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)組織慣例更新。動(dòng)態(tài)能力分為感知能力、獲取能力以及轉(zhuǎn)化能力3個(gè)維度，并被外部沖擊賦予階段性^[12]。其中，感知能力指對(duì)環(huán)境變化中威脅或機(jī)會(huì)的感知、學(xué)習(xí)和理解能力；獲取能力指組織基于所感受到的威脅和機(jī)會(huì)對(duì)外部資源進(jìn)行策略性搜索的能力；轉(zhuǎn)化能力指借助所獲取的知識(shí)資源對(duì)原有組織慣例結(jié)構(gòu)、內(nèi)容進(jìn)行轉(zhuǎn)化、重構(gòu)的能力。在此基礎(chǔ)上，為厘清美國(guó)實(shí)體清單制裁情境下動(dòng)態(tài)能力推動(dòng)組織慣例更新的內(nèi)在機(jī)理，本研究以受美國(guó)實(shí)體清單制裁波及的中國(guó)公司為研究對(duì)象，結(jié)合動(dòng)態(tài)能力理論與領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知研究的觀點(diǎn)，將動(dòng)態(tài)能力的3個(gè)有序維度置于同一研究框架中，分析感知—獲取—轉(zhuǎn)化模式下領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知通過(guò)跨界搜尋對(duì)組織慣例更新的影響，并考慮領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向和領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度的調(diào)節(jié)作用。

1.3 領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知與跨界搜尋

跨界搜尋指企業(yè)越過(guò)組織、認(rèn)知以及技術(shù)邊界獲取外部異質(zhì)性知識(shí)，以把握機(jī)遇和應(yīng)對(duì)危機(jī)^[13]，是企業(yè)適應(yīng)外部環(huán)境變化的重要策略選擇。危機(jī)感知是解釋危機(jī)為何以及如何激發(fā)組織適應(yīng)性規(guī)劃的關(guān)鍵因素^[14]，即美國(guó)實(shí)體清單制裁情境下，領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知會(huì)影響組織跨界搜尋。領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知會(huì)強(qiáng)化組織實(shí)施跨界搜尋的必要性和緊迫感，一方面，跨界搜尋帶來(lái)的異質(zhì)性知識(shí)能有效補(bǔ)充組織資源內(nèi)容、完善資源結(jié)構(gòu)，面對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁產(chǎn)生的供應(yīng)鏈、創(chuàng)新鏈“斷鏈”問(wèn)題，企業(yè)無(wú)法通過(guò)運(yùn)用現(xiàn)有資源維持生存，這強(qiáng)化了企業(yè)實(shí)施跨界搜尋的必要性。同時(shí)，為打破美國(guó)設(shè)置的固有知識(shí)領(lǐng)域和技術(shù)演化模式，企業(yè)更加需要敏銳地甄別有助于組織升級(jí)、擺脫技術(shù)依賴的外部知識(shí)資源^[1]，并通過(guò)加強(qiáng)跨界搜尋從前端把握突破危機(jī)的機(jī)會(huì)。另一方面，美國(guó)實(shí)體清單制裁使企業(yè)突然處于“斷供”狀態(tài)，企業(yè)需要迅速采取行動(dòng)以維持組織正常運(yùn)營(yíng)。在此基礎(chǔ)上，美國(guó)實(shí)體清單制裁的非線性影響會(huì)增加企業(yè)制定、實(shí)施資源行動(dòng)決策的緊迫感，組織更傾向于及時(shí)通過(guò)跨界搜尋適應(yīng)環(huán)境變化^[15]。領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知還可以為組織實(shí)施跨界搜尋塑造有益環(huán)境。從組織內(nèi)部角度而言，領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)危機(jī)的感知會(huì)通過(guò)組織決策和行為風(fēng)格傳遞給員工，這有助于強(qiáng)化員工積極行為^[16]。在此基礎(chǔ)上，突發(fā)危機(jī)產(chǎn)生的破壞效應(yīng)促使領(lǐng)導(dǎo)者采用區(qū)別于常規(guī)思維的組織策略（Beghetto，2021），更具創(chuàng)新性的資源行動(dòng)有助于提升組織跨界搜尋的有效性。從組織外部角度而言，構(gòu)建外部合作網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)應(yīng)對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的戰(zhàn)略手段，危機(jī)感知會(huì)推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)者采取更具積極性、主動(dòng)性以及廣泛性的外部伙伴合作模式，借助高效的知識(shí)共享機(jī)制及互惠共贏的戰(zhàn)略原則賦能跨界搜尋。因此，本文提出如下假設(shè)：

H1：領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知對(duì)企業(yè)跨界搜尋具有正向影響。

1.4 跨界搜尋與組織慣例更新

跨界搜尋是連接企業(yè)內(nèi)部慣例與外部資源的橋梁，企業(yè)可以借助異質(zhì)性知識(shí)提高組織慣例更新的動(dòng)力和能力：第一，跨界搜尋能幫助組織獲取有助于全視域洞悉市場(chǎng)需求變化、技術(shù)演化趨勢(shì)的知識(shí)資源，在美國(guó)實(shí)體清單制裁情境下，基于自身慣例在運(yùn)營(yíng)模式、知識(shí)流路徑等方面的非兼容性，企業(yè)更愿意為提升產(chǎn)品質(zhì)量、優(yōu)化技術(shù)結(jié)構(gòu)而推動(dòng)組織慣例更新。第二，企業(yè)通過(guò)跨界搜尋能對(duì)邊界外的知識(shí)資源進(jìn)行聚合、提煉，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為有益于組織突破美國(guó)“卡脖子”技術(shù)、抑或形成“換道超車(chē)”的知識(shí)基礎(chǔ)。同時(shí)，跨界資源所附帶的知識(shí)內(nèi)容多樣性、結(jié)構(gòu)新穎性會(huì)增加組織內(nèi)外部知識(shí)交流、重組的機(jī)會(huì)（Singh等，2005），有助于形成適用于組織慣例調(diào)整的專屬知識(shí)。在此基礎(chǔ)上，更具異質(zhì)性、適用性的知識(shí)庫(kù)為組織慣例調(diào)整提供了更多備選方案和“試錯(cuò)”機(jī)會(huì)，進(jìn)而驅(qū)動(dòng)組織慣例更新^[17]。第三，動(dòng)態(tài)能力理論指出，過(guò)度依賴既定資源的企業(yè)極易形成組織惰性，使得組織難以根據(jù)外部變化及時(shí)調(diào)整自身行為（Amit等，2001）。跨界搜尋是獲取外部異質(zhì)性知識(shí)的重要途徑，可以促使企業(yè)塑造基于差異化知識(shí)資源的認(rèn)知和思維模式^[18]，并借此克服以往依賴外部技術(shù)支持、產(chǎn)品供應(yīng)所形成的組織惰性。換言之，跨界搜索能帶來(lái)新知識(shí)、新方法，幫助企業(yè)轉(zhuǎn)變固有行為方式，進(jìn)而推動(dòng)組織慣例更新。因此，本文提出如下假設(shè)：

H2：跨界搜尋在領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知與組織慣例更新之間發(fā)揮中介作用，即領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知會(huì)通過(guò)促進(jìn)跨界搜尋推動(dòng)組織慣例更新。

1.5 領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向的調(diào)節(jié)作用

風(fēng)險(xiǎn)傾向是個(gè)體所具有的一種性格特質(zhì)，反映決策制定者冒險(xiǎn)或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在傾向。作為心理學(xué)領(lǐng)域的重要概念，風(fēng)險(xiǎn)傾向被組織行為研究者廣泛用于探討個(gè)體感知與決策行為間關(guān)系的邊界條件^[19]。風(fēng)險(xiǎn)傾向會(huì)影響領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知下對(duì)行動(dòng)收益或損失的評(píng)估^[20]，風(fēng)險(xiǎn)傾向較低的領(lǐng)導(dǎo)者更關(guān)心危機(jī)應(yīng)對(duì)過(guò)程中可能帶來(lái)的損失，因此，更愿意采用保守、常規(guī)的方法應(yīng)對(duì)危機(jī)。美國(guó)實(shí)體清單制裁導(dǎo)致組織維持運(yùn)作的外部供應(yīng)商、客戶資源被突然切斷^[21]，風(fēng)險(xiǎn)傾向較低的領(lǐng)導(dǎo)者為降低危機(jī)對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)的負(fù)面影響，會(huì)進(jìn)一步精簡(jiǎn)運(yùn)作流程、收縮資源覆蓋范圍，以保證危機(jī)不會(huì)影響組織核心業(yè)務(wù)。隨著緊縮等短期策略的實(shí)施，外部資源對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的積極作用被戰(zhàn)術(shù)性淡化，企業(yè)缺乏實(shí)施跨界搜尋的積極性和指向性。同時(shí)，美國(guó)實(shí)體清單制裁具有較強(qiáng)的輻射能力，導(dǎo)致其影響的領(lǐng)域及相關(guān)區(qū)域內(nèi)各類(lèi)資源組件存在高度不確定性^[22]，領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向較低的企業(yè)更愿意采取保守行為，觀望目標(biāo)領(lǐng)域的資源變化趨勢(shì)，進(jìn)而降低對(duì)跨界搜尋的投入。風(fēng)險(xiǎn)傾向較高的領(lǐng)導(dǎo)者則更關(guān)注突破危機(jī)后帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益和技術(shù)、市場(chǎng)地位，并表現(xiàn)出改變現(xiàn)狀的強(qiáng)烈愿望。風(fēng)險(xiǎn)傾向較高的領(lǐng)導(dǎo)者具有更高的成就需求，勇于挑戰(zhàn)難以實(shí)現(xiàn)的任務(wù)，該類(lèi)領(lǐng)導(dǎo)者面對(duì)突發(fā)性的美國(guó)實(shí)體清單制裁時(shí)更關(guān)注企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展和正向激勵(lì)^[23]，因此更愿意實(shí)施跨界搜尋以突破危機(jī)。此外，基于及時(shí)突破美國(guó)實(shí)體清單制裁的必要性及其預(yù)期效益，領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向較高的組織更愿意改變自身傳統(tǒng)模式，并策略性忽略企業(yè)業(yè)務(wù)的短期受損以及外部資源不確定性，加強(qiáng)跨界掃描、搜尋以獲取有益資源?；谏鲜龇治觯?dāng)領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向較高時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知對(duì)跨界搜尋的正向作用更顯著。因此，本文提出如下假設(shè)：

H3：領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向在領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知與跨界搜尋間發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用，即領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向越高，領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知越能正向影響跨界搜尋。

1.6 領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度的調(diào)節(jié)作用

領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度是與團(tuán)隊(duì)授權(quán)緊密相關(guān)的概念，指團(tuán)隊(duì)決策權(quán)向領(lǐng)導(dǎo)者集中的程度^[24]。美國(guó)實(shí)體清單制裁的突發(fā)性、非線性特征要求企業(yè)將通過(guò)跨界搜尋獲取的外部資源迅速、有效地融入組織慣例中，其實(shí)施效果受到組織內(nèi)決策機(jī)制影響。當(dāng)組織呈現(xiàn)較低的領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度時(shí)，密集的橫向信息流會(huì)限制組織間信息同步，冗長(zhǎng)的內(nèi)部談判和協(xié)調(diào)時(shí)間會(huì)阻礙組織慣例更新的及時(shí)實(shí)施^[25]；較低集權(quán)結(jié)構(gòu)的組織在制定調(diào)整決策過(guò)程中會(huì)加劇員工間利益分割^[26]，提高員工對(duì)沖擊其行為習(xí)慣、工作常規(guī)的新知識(shí)的排斥。此時(shí)，為在美國(guó)實(shí)體清單制裁影響下作出非線性轉(zhuǎn)變，組織需要耗費(fèi)大量協(xié)調(diào)成本來(lái)緩解內(nèi)部沖突（Joseph等，2020），并有可能達(dá)成妥協(xié)結(jié)果，最終不利于實(shí)質(zhì)性地進(jìn)行組織慣例更新。隨著領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度的提升，領(lǐng)導(dǎo)者可以利用集中式結(jié)構(gòu)過(guò)濾組織的多層次信息，以快速作出決策；領(lǐng)導(dǎo)者還可以通過(guò)構(gòu)建清晰的命令執(zhí)行路徑和決策等級(jí)促使員工明確角色定位、降低行為偏差，進(jìn)而提高團(tuán)隊(duì)運(yùn)作效率^[27]。同時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)者擁有一定的決策權(quán)和協(xié)調(diào)能力，能夠?qū)\(yùn)營(yíng)進(jìn)行有效控制（Andrews等，2009），有助于避免組織內(nèi)部可能出現(xiàn)的摩擦（Robinson等，2007），進(jìn)而推進(jìn)組織慣例更新。當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度達(dá)到一定程度后，其局限性會(huì)有所展現(xiàn)。具體而言，較高的領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度會(huì)增強(qiáng)員工扭曲信息的動(dòng)機(jī)^[28]，使其故意將不準(zhǔn)確的信息傳遞給領(lǐng)導(dǎo)者以維護(hù)自身利益（Jimenez，2017），并削弱員工的主人翁意識(shí)和自主權(quán)，增強(qiáng)員工對(duì)領(lǐng)導(dǎo)者決策的不理解、不認(rèn)同，使得組織慣例更新在實(shí)施過(guò)程中遭遇阻力?；谏鲜龇治?，適度的領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度更有利于提高跨界搜尋對(duì)組織慣例更新的正向影響。因此，本文提出如下假設(shè)：

H4：領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度在跨界搜尋與組織慣例更新之間發(fā)揮倒U型調(diào)節(jié)作用，即隨著領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度不斷增高，跨界搜尋對(duì)組織慣例更新的正向影響先變強(qiáng)后變?nèi)酢?/p>

本研究概念模型如圖1所示。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究樣本與流程

本研究針對(duì)浙江省內(nèi)受美國(guó)實(shí)體清單制裁波及的制造業(yè)高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查。為減少共同方法偏差對(duì)變量間關(guān)系的影響，本研究采取以下方式進(jìn)行控制：①分三階段搜集數(shù)據(jù)，第一階段與第二階段時(shí)隔2個(gè)月，第二階段與第三階段時(shí)隔5個(gè)月；②從高層管理者和中層管理者兩方獲取變量數(shù)據(jù)；③采用序號(hào)匹配方式進(jìn)行問(wèn)卷填寫(xiě)，降低答卷者主觀偏差；④在問(wèn)卷中不標(biāo)示變量名稱，隱匿研究指向性意義，以保證答卷者盡量按真實(shí)感受作答。此次問(wèn)卷調(diào)查以郵寄紙質(zhì)問(wèn)卷、線上問(wèn)卷星以及現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放問(wèn)卷相結(jié)合的方式進(jìn)行，并在得到企業(yè)高層管理者支持的情況下對(duì)中層管理者進(jìn)行階段調(diào)查。

調(diào)查分為3個(gè)階段：第一次問(wèn)卷調(diào)查時(shí)間為2023年1月17-20日，發(fā)放對(duì)象為高層管理者，問(wèn)卷內(nèi)容為領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知與領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向測(cè)量；第二次問(wèn)卷調(diào)查時(shí)間為2023年3月20日，發(fā)放對(duì)象為中層管理者，問(wèn)卷內(nèi)容為跨界搜尋測(cè)量；第三次問(wèn)卷調(diào)查時(shí)間為2023年8月21日，發(fā)放對(duì)象為中層管理者（與第二階段相同），問(wèn)卷內(nèi)容為領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度和組織慣例更新測(cè)量^[29]。3個(gè)階段均發(fā)放問(wèn)卷400份，第一階段回收365份，第二階段回收344份，第三階段回收321份，通過(guò)匹配獲得最終有效問(wèn)卷306份。樣本結(jié)構(gòu)統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

2.2 變量與測(cè)量

本文選取的量表均來(lái)自國(guó)內(nèi)外成熟研究，其中涉及的英文量表均嚴(yán)格遵循雙向互譯程序以保證測(cè)量有效性。同時(shí)，在進(jìn)行大規(guī)模問(wèn)卷調(diào)查之前，對(duì)40家企業(yè)進(jìn)行小規(guī)模預(yù)測(cè)試，并根據(jù)測(cè)試結(jié)果對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行調(diào)整。除控制變量外，本研究相關(guān)變量均采用Likert7點(diǎn)量表，1表示“完全不同意”，7表示“完全同意”。

領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知：采用Zhang等^[10]開(kāi)發(fā)的三題項(xiàng)量表進(jìn)行測(cè)量，包括“我對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁有比較深入的了解”“我很擔(dān)心美國(guó)實(shí)體清單制裁對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)的影響”等（簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知”）。

領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向：采用Sitkin等^[30]開(kāi)發(fā)的五題項(xiàng)量表進(jìn)行測(cè)量，包括“我喜歡承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”“我愿意去捕捉機(jī)會(huì)”等。

跨界搜尋：采用Laursen等^[31]開(kāi)發(fā)的六題項(xiàng)量表進(jìn)行測(cè)量，包括“我們常搜索來(lái)自研究機(jī)構(gòu)、高校的知識(shí)”“我們常搜索來(lái)自客戶或消費(fèi)者的知識(shí)”等。

領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度：采用Jaworski等^[32]開(kāi)發(fā)的五題項(xiàng)量表進(jìn)行測(cè)量，包括“員工很難在工作中自己做決定”“員工所做的任何決定都必須得到領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)”等。

組織慣例更新：采用王永偉等^[5]開(kāi)發(fā)的八題項(xiàng)量表進(jìn)行測(cè)量，包括“企業(yè)員工能夠很快接受并運(yùn)用新的組織規(guī)范”“企業(yè)能夠及時(shí)地為員工提供新組織規(guī)范的培訓(xùn)和指導(dǎo)”等。

控制變量：參考現(xiàn)有研究對(duì)組織慣例更新驅(qū)動(dòng)因素的討論^[33]，選取企業(yè)規(guī)模、企業(yè)成立時(shí)間以及企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)作為控制變量。其中，企業(yè)規(guī)模以1～4分別代表“100人以下”至“2 000人以上”；企業(yè)成立時(shí)間以1～4分別代表“3年以下”至“10年以上”；企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)用3個(gè)0-1變量表示。

3 數(shù)據(jù)分析與結(jié)果

3.1 信效度檢驗(yàn)

首先，本研究采用Likert7點(diǎn)量表進(jìn)行打分，以Cronbach′s α系數(shù)檢驗(yàn)量表內(nèi)部一致性。SPSS統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明總體量表的Cronbach′s α系數(shù)為0.920，領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知、領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向、跨界搜尋、領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度以及組織慣例更新量表的Cronbach′s α系數(shù)分別為0.886、0.940、0.888、0.931、0.932，說(shuō)明研究數(shù)據(jù)具有較高信度。其次，借助Amos軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)各變量的最小因子載荷和平均方差萃取量（AVE）均大于0.5，組合信度（CR）均大于0.7，說(shuō)明研究數(shù)據(jù)具有較高收斂效度。最后，為驗(yàn)證潛在變量間區(qū)分效度，本研究對(duì)關(guān)鍵變量進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析（CFA），結(jié)果如表2所示。五因子模型擬合（χ2/df=2.570，TIL=0.919，CFI=0.927，IFI=0.927，RMSEA=0.072）顯著優(yōu)于其它模型，同時(shí)，5個(gè)變量AVE的平方根皆大于同行同列變量間相關(guān)系數(shù)（見(jiàn)表3），說(shuō)明研究變量具有較高區(qū)分效度。

3.2 共同方法偏差檢驗(yàn)

考慮到跨界搜尋、領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度以及組織慣例更新均來(lái)自中層管理者，可能存在同源方差問(wèn)題。因此，采用Harman單因素檢驗(yàn)法對(duì)模型涉及的31個(gè)測(cè)量題項(xiàng)進(jìn)行未旋轉(zhuǎn)的因子分析，最終解析出7個(gè)特征值大于1的因子，且首個(gè)因子僅解釋總變異的29.81%，低于臨界值（40%）。另外，采用非可測(cè)潛在方法因子效應(yīng)控制法（UMLC）進(jìn)一步檢驗(yàn)共同方法偏差，納入方法因子后CFI與TLI增幅分別為0.010、0.006，不超過(guò)0.1，RMSEA和SRMR降幅為0.003、0.007，不超過(guò)0.05，說(shuō)明不存在嚴(yán)重的共同方法偏差問(wèn)題。

3.3 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

變量均值、標(biāo)準(zhǔn)差以及變量間相關(guān)系數(shù)如表3所示，領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知與領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向（r=0.426，plt;0.01）、跨界搜尋（r=0.404，plt;0.01）、組織慣例更新（r=0.356，plt;0.01）顯著正相關(guān)；跨界搜尋與組織慣例更新顯著正相關(guān)（r=0.543，plt;0.01）。此外，領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向與組織慣例更新顯著正相關(guān)（r=0.298，plt;0.01），領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度與組織慣例更新顯著正相關(guān)（r=0.286，plt;0.05）。以上結(jié)果為本研究相關(guān)假設(shè)提供了初步支持。

3.4 假設(shè)檢驗(yàn)

（1）采用四步法驗(yàn)證跨界搜尋在領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知與組織慣例更新間的中介效應(yīng)^[29]，結(jié)果如表4所示。模型2顯示，納入控制變量后，領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知與組織慣例更新顯著正相關(guān)（β=0.349，plt;0.001）。模型5顯示，領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知與跨界搜尋顯著正相關(guān)（β=0.369，plt;0.001），因此假設(shè)H1得到驗(yàn)證。模型3顯示，跨界搜尋對(duì)組織慣例更新具有顯著正向影響（β=0.491，plt;0.001）。運(yùn)用Bootstrap法驗(yàn)證領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知通過(guò)跨界搜尋對(duì)組織慣例更新的間接效應(yīng)，結(jié)果顯示，間接效應(yīng)系數(shù)為0.117，置信區(qū)間不包含0（95%CI=[0.068，0.175]）。因此，領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知對(duì)組織慣例更新的間接效應(yīng)顯著。納入跨界搜尋后領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知對(duì)組織慣例更新的影響仍然顯著（β=0.167，plt;0.01），說(shuō)明跨界搜尋部分中介領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知對(duì)組織慣例更新的影響，因此假設(shè)H2得到驗(yàn)證。

（2）采用層級(jí)回歸法對(duì)領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向、領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度的調(diào)節(jié)作用進(jìn)行檢驗(yàn)，并在分析前對(duì)領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知、跨界搜尋、領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向、領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度以及領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度二次項(xiàng)進(jìn)行中心化處理。具體而言，以組織慣例更新為結(jié)果變量，納入控制變量，依次將中介變量跨界搜尋、調(diào)節(jié)變量領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度與領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度二次項(xiàng)，以及跨界搜尋分別與領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度、領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度二次項(xiàng)去中心化后的交互項(xiàng)引入模型；以跨界搜尋為結(jié)果變量，納入控制變量，依次將自變量危機(jī)感知，調(diào)節(jié)變量領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向，以及領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知與領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向去中心化后的交互項(xiàng)引入模型。表5模型7結(jié)果顯示，跨界搜尋與領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度的交互項(xiàng)對(duì)組織慣例更新具有顯著正向影響（β=0.543，plt;0.01），跨界搜尋與領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度二次項(xiàng)的交互項(xiàng)對(duì)組織慣例更新具有顯著負(fù)向影響（β=-0.539，plt;0.01），說(shuō)明領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度在跨界搜尋與組織慣例更新間發(fā)揮倒U型調(diào)節(jié)作用，因此假設(shè)H4得到驗(yàn)證。模型10結(jié)果顯示，領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知與領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向的交互項(xiàng)對(duì)跨界搜尋具有顯著正向影響（β=0.164，plt;0.01），說(shuō)明領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向在領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知與跨界搜尋間發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用，因此假設(shè)H3得到驗(yàn)證。

為直觀反映領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向的調(diào)節(jié)作用，采用簡(jiǎn)單斜率分析法繪制調(diào)節(jié)效應(yīng)示意圖，如圖2所示。當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向較低時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知對(duì)跨界搜尋的正向影響較弱（β=0.097，t=2.273，plt;0.05）；當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向較高時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知對(duì)跨界搜尋的正向影響較強(qiáng)（β=0.250，t=5.260，plt;0.001）。同時(shí)，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度調(diào)節(jié)效應(yīng)的回歸分析結(jié)果，可得到關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度（M）對(duì)跨界搜尋與組織慣例更新間關(guān)系的函數(shù)Z（Z=0.559+0.543M-0.539M2），如圖3所示?；貧w模型匯報(bào)了標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)，標(biāo)準(zhǔn)化后的領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度取值范圍為[-2.024，2.077]，頂點(diǎn)坐標(biāo)（0.503，0.696）在領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度值域范圍內(nèi)，即跨界搜尋對(duì)組織慣例更新的影響隨著領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度的增加呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢(shì)。

4 結(jié)論與討論

4.1 研究結(jié)論

美國(guó)實(shí)體清單制裁具有突發(fā)性、非線性特征，企業(yè)如何加快產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈、資金鏈、標(biāo)準(zhǔn)鏈四鏈重構(gòu)和戰(zhàn)略體系實(shí)現(xiàn)組織慣例更新是中國(guó)企業(yè)面臨的難題。本研究聚焦領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知與組織慣例更新間關(guān)系，旨在探討領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知如何以及何時(shí)促進(jìn)企業(yè)組織慣例更新?；谡憬?nèi)受美國(guó)實(shí)體清單制裁波及的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)，實(shí)證分析領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知、跨界搜尋、組織慣例更新間關(guān)系，重點(diǎn)討論領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向、領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度影響下領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知通過(guò)跨界搜尋影響組織慣例更新的情境問(wèn)題，得到主要結(jié)論如下：①在美國(guó)實(shí)體清單制裁突發(fā)性、非線性的影響下，領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知會(huì)提高企業(yè)獲取異質(zhì)性資源的必要性和緊迫感，進(jìn)而促進(jìn)跨界搜尋；②企業(yè)可以通過(guò)跨界搜尋增強(qiáng)改善自身組織慣例的動(dòng)力和能力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)組織慣例更新；③領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向、領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度對(duì)上述關(guān)系具有重要調(diào)節(jié)作用，風(fēng)險(xiǎn)傾向較高的領(lǐng)導(dǎo)者更重視企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，并擁有突破危機(jī)的強(qiáng)大信心，因此更熱衷于推動(dòng)跨界搜尋；④適度的領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)有助于企業(yè)把控組織慣例更新流程，提高員工慣例重構(gòu)效率，進(jìn)而推動(dòng)組織慣例更新。

4.2 理論貢獻(xiàn)

（1）本研究討論了領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知對(duì)組織慣例更新的影響，在組織慣例更新研究領(lǐng)域驗(yàn)證了領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知這種感知層面因素的作用，拓展了組織慣例更新的驅(qū)動(dòng)因素研究。雖然現(xiàn)有研究就領(lǐng)導(dǎo)層面對(duì)組織慣例更新的影響展開(kāi)了豐富討論，但多集中在領(lǐng)導(dǎo)行為特質(zhì)、思想特征等方面^[34]，鮮有研究關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)感知在其中發(fā)揮的作用。同時(shí)，相關(guān)研究多立足于企業(yè)一般情境下的組織慣例更新問(wèn)題，對(duì)危機(jī)等突發(fā)情境下企業(yè)如何快速、有效實(shí)現(xiàn)組織慣例更新缺少探討。本研究以領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)危機(jī)情境的感知為切入點(diǎn)，探討領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知對(duì)組織慣例更新的差異化影響機(jī)制，豐富了組織慣例更新理論研究。

（2）基于感知—獲取—轉(zhuǎn)化模式的動(dòng)態(tài)能力視角，本研究將領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知、跨界搜尋以及組織慣例更新整合至動(dòng)態(tài)能力理論框架中，完整揭示了動(dòng)態(tài)能力影響組織慣例更新的具體過(guò)程和機(jī)制，為理解企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的效用提供了整合性理論視角。另外，有學(xué)者基于案例分析發(fā)現(xiàn)動(dòng)態(tài)能力對(duì)組織慣例更新具有推動(dòng)作用，呼吁通過(guò)大樣本實(shí)證分析進(jìn)行驗(yàn)證（李彬等，2013），本研究響應(yīng)這一呼吁，檢驗(yàn)動(dòng)態(tài)能力推動(dòng)組織慣例更新的具體路徑，拓展了動(dòng)態(tài)能力影響組織慣例更新的實(shí)證研究成果。

（3）本研究討論了領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知對(duì)企業(yè)組織慣例更新的驅(qū)動(dòng)機(jī)制，為理解美國(guó)實(shí)體清單制裁情境下的中國(guó)企業(yè)組織行為提供了新思路和新見(jiàn)解。目前相關(guān)研究聚焦美國(guó)實(shí)體清單制裁對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入、績(jī)效及策略的影響，對(duì)企業(yè)組織慣例更新的探討較少。美國(guó)實(shí)體清單制裁情境下領(lǐng)導(dǎo)者特質(zhì)對(duì)組織適應(yīng)性決策的實(shí)施具有重要影響，但在現(xiàn)有研究中尚未得到揭示。本研究基于領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知視角實(shí)證檢驗(yàn)美國(guó)實(shí)體清單制裁與組織慣例更新間關(guān)系，豐富了該情境下的組織行為研究，引入領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)傾向作為調(diào)節(jié)變量，有助于推動(dòng)研究者關(guān)注實(shí)體清單制裁情境下領(lǐng)導(dǎo)者特質(zhì)的關(guān)鍵作用。

4.3 實(shí)踐啟示

（1）領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)積極提升自身危機(jī)感知能力和憂患意識(shí)。美國(guó)實(shí)體清單制裁給中國(guó)企業(yè)帶來(lái)重大挑戰(zhàn)，其本質(zhì)及所造成的影響是中國(guó)企業(yè)管理者需要明晰的重要內(nèi)容。領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)積極關(guān)注美國(guó)實(shí)體清單制裁的實(shí)時(shí)信息，科學(xué)評(píng)估美國(guó)實(shí)體清單制裁對(duì)企業(yè)造成的影響，強(qiáng)化對(duì)該情境下企業(yè)運(yùn)營(yíng)變化的深度剖析，及時(shí)采取措施對(duì)組織慣例進(jìn)行更新。

（2）面對(duì)實(shí)體清單制裁這種突發(fā)性危機(jī)，領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)積極實(shí)施跨界搜尋，盡快獲得異質(zhì)性資源。具體而言，企業(yè)應(yīng)進(jìn)一步疏通、擴(kuò)充組織實(shí)施跨界搜尋的多元渠道，提高對(duì)跨界資源的搜索、吸收能力。同時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)有承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的擔(dān)當(dāng)，面對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁，堅(jiān)定迎接挑戰(zhàn)、追求長(zhǎng)期價(jià)值的決心，果斷決策，并通過(guò)跨界搜尋把握企業(yè)“涅槃重生”的機(jī)會(huì)。

（3）美國(guó)實(shí)體清單制裁具有非線性特征，中國(guó)企業(yè)在搜索到所需資源后需快速變革、有效變革，領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)通過(guò)適度集權(quán)提升團(tuán)隊(duì)協(xié)作效率、凝聚團(tuán)隊(duì)共識(shí)，減少協(xié)調(diào)造成的時(shí)間損耗以及員工偏差、沖突行為，并構(gòu)建從資源向慣例轉(zhuǎn)化的高效路徑，進(jìn)而快速、有效實(shí)現(xiàn)組織慣例更新。

4.4 研究局限與未來(lái)展望

（1）危機(jī)情境下企業(yè)組織慣例更新研究亟需拓展。本研究?jī)H分析了美國(guó)實(shí)體清單制裁情境下領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知對(duì)組織慣例更新的影響，可能不適用于其它情境。未來(lái)研究可以從其它情境視角進(jìn)行分析，擴(kuò)大領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知對(duì)組織慣例更新影響研究的情境因素。

（2）本研究采用傳統(tǒng)問(wèn)卷調(diào)查方式測(cè)度領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)美國(guó)實(shí)體清單制裁的危機(jī)感知，但作為一種感知行為，領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知可能隨時(shí)發(fā)生變化，未來(lái)研究可以考慮采用經(jīng)驗(yàn)取樣法討論領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)感知對(duì)組織慣例更新的影響。

（3）本研究?jī)H對(duì)企業(yè)特征進(jìn)行控制，未來(lái)研究可以引入中層管理者個(gè)體特征變量，進(jìn)一步提高研究結(jié)論科學(xué)性。

（4）美國(guó)實(shí)體清單制裁導(dǎo)致部分依賴國(guó)際知識(shí)資源的企業(yè)跨界搜尋對(duì)象受限，這使得現(xiàn)有成熟量表所衡量的跨界搜尋頻率、強(qiáng)度無(wú)法真實(shí)展現(xiàn)企業(yè)跨界搜尋真實(shí)水平，未來(lái)研究可以結(jié)合美國(guó)實(shí)體清單制裁情境和樣本企業(yè)特征設(shè)計(jì)更為科學(xué)、合理的跨界搜尋量表。

（5）本文研究對(duì)象為受美國(guó)實(shí)體清單制裁波及的高新技術(shù)企業(yè)，未來(lái)研究可以結(jié)合危機(jī)情境提升問(wèn)卷針對(duì)性，對(duì)直接受實(shí)體清單制裁的企業(yè)展開(kāi)相關(guān)分析，并挖掘?qū)嶓w清單制裁對(duì)核心企業(yè)的影響波及至高新技術(shù)企業(yè)的具體路徑和機(jī)制，以形成完整的研究體系。

參考文獻(xiàn)：

[1] 楊策， 鄭建明. 列入實(shí)體清單對(duì)我國(guó)上市公司創(chuàng)新的影響[J]. 國(guó)際商務(wù)（對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)）， 2022，36（2）： 137-156.

[2] EGGERS J P， PARK K F. Incumbent adaptation to technological change： the past， present， and future of research on heterogeneous incumbent response[J]. Academy of Management Annals， 2018， 12（1）： 357-389.

[3] 彭正銀， 黃曉芬， 隋杰. 跨組織聯(lián)結(jié)網(wǎng)絡(luò)、信息治理能力與創(chuàng)新績(jī)效[J]. 南開(kāi)管理評(píng)論， 2019， 22（4）： 187-198.

[4] KEH H T， DER FOO M， LIM B C. Opportunity evaluation under risky conditions： the cognitive processes of entrepreneurs[J]. Entrepreneurship Theory and Practice， 2002， 27（2）： 125-148.

[5] 王永偉， 馬潔， 吳湘繁， 等. 變革型領(lǐng)導(dǎo)行為、組織學(xué)習(xí)傾向與組織慣例更新的關(guān)系研究[J]. 管理世界， 2012，28（9）： 110-119.

[6] HOLLENBECK J R， ELLIS A P， HUMPHREY S E， et al. Asymmetry in structural adaptation： the differential impact of centralizing versus decentralizing team decision-making structures[J]. Organizational Behavior and Human Decision Processes， 2011， 114（1）： 64-74.

[7] 程仲鳴， 陳宇航. 技術(shù)封鎖對(duì)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇的影響——基于美對(duì)華“實(shí)體清單”的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J]. 中國(guó)科技論壇， 2023，39（2）： 135-145.

[8] 薛耀文， 楊大高， 王文利. 技術(shù)封鎖對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展獨(dú)立性的影響——基于美國(guó)“實(shí)體清單”的實(shí)證檢驗(yàn)[J]. 科技進(jìn)步與對(duì)策， 2023， 40（13）： 50-59.

[9] FORLANI D， MULLINS J W. Perceived risks and choices in entrepreneurs' new venture decisions[J]. Journal of Business Venturing， 2000， 15（4）： 305-322.

[10] ZHANG F， WELCH E W， MIAO Q. Public organization adaptation to extreme events： mediating role of risk perception[J]. Journal of Public Administration Research and Theory， 2018， 28（3）： 371-387.

[11] WINTER S G.Understanding dynamic capabilities[J]. Strategic Management Journal， 2003， 24（10）： 991-995.

[12] TEECE D J.Explicating dynamic capabilities： the nature and microfoundations of （sustainable） enterprise performance[J]. Strategic Management Journal， 2007， 28（13）： 1319-1350.

[13] ROSENKOPF L，NERKAR A.Beyond local search： boundary-spanning， exploration， and impact in the optical disk industry[J]. Strategic Management Journal， 2001， 22（4）： 287-306.

[14] BERKHOUT F. Adaptation to climate change by organizations[J]. Wiley Interdisciplinary Reviews： Climate Change， 2012， 3（1）： 91-106.

[15] 解曉晴， 張鎰， 劉祎，等. 創(chuàng)新平臺(tái)賦能對(duì)新創(chuàng)企業(yè)跨界搜索的影響：即興能力和環(huán)境不確定性的作用[J]. 經(jīng)濟(jì)與管理研究， 2023， 44（5）： 36-55.

[16] KLEBE L， FELFE J， KLUG K. Mission impossible？ effects of crisis， leader and follower strain on health-oriented leadership[J]. European Management Journal， 2022， 40（3）： 384-392.

[17] 郭天嬌， 鄒國(guó)慶. 高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性、慣例更新與商業(yè)模式創(chuàng)新：有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型[J]. 商業(yè)研究， 2020，63（7）： 8-14.

[18] 胡畔， 于渤. 跨界搜索、能力重構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效——戰(zhàn)略柔性的調(diào)節(jié)作用[J]. 研究與發(fā)展管理， 2017， 29（4）： 138-147.

[19] 李宏利， 王星， 董麗娟， 等. 員工創(chuàng)新行為源于領(lǐng)導(dǎo)情感信任嗎？風(fēng)險(xiǎn)傾向與組織行為授權(quán)的調(diào)節(jié)作用[J]. 心理與行為研究， 2018， 16（5）： 701-712.

[20] ZHANG D C，BARRATT C L，SMITH R W.The bright， dark， and gray sides of risk takers at work： criterion validity of risk propensity for contextual work performance[J]. Journal of Business and Psychology， 2023（1）： 1-20.

[21] 王燕， 李菁. 美國(guó)出口管制清單制度對(duì)中國(guó)的影響及應(yīng)對(duì)[J]. 經(jīng)貿(mào)法律評(píng)論， 2022，5（5）： 75-90.

[22] 呂文棟， 林琳， 鐘凱. 美國(guó)對(duì)華高技術(shù)出口管制與中國(guó)應(yīng)對(duì)策略研究[J]. 科學(xué)決策， 2020，27（8）： 1-23.

[23] GU J， HU L， WU J， et al. Risk propensity， self-regulation， and entrepreneurial intention： empirical evidence from China[J]. Current Psychology， 2018， 37： 648-660.

[24] 謝江佩， 朱玥， 王永躍，等. 領(lǐng)導(dǎo)集權(quán)度如何影響團(tuán)隊(duì)績(jī)效？任務(wù)互依性與團(tuán)隊(duì)績(jī)效壓力的調(diào)節(jié)作用[J]. 心理科學(xué)， 2023， 46（1）： 97-104.

[25] JOSEPH J， KLINGEBIEL R， WILSON A J. Organizational structure and performance feedback： centralization， aspirations， and termination decisions[J]. Organization Science， 2016， 27（5）： 1065-1083.

[26] 唐朝永， 劉瑛， 牛沖槐. 組織衰落如何影響組織創(chuàng)新：集權(quán)結(jié)構(gòu)、冗余資源與環(huán)境豐腴性的作用[J]. 科技進(jìn)步與對(duì)策， 2019， 36（9）： 95-101.

[27] 朱玥， 謝江佩， 金楊華， 等. 團(tuán)隊(duì)權(quán)力分布差異對(duì)團(tuán)隊(duì)沖突的影響： 程序公平和合法性的作用[J]. 心理學(xué)報(bào)， 2019， 51（7）： 829-840.

[28] ALTAMIMI H， LIU Q， JIMENEZ B. Not too much， not too little： centralization， decentralization， and organizational change[J]. Journal of Public Administration Research and Theory， 2023， 33（1）： 170-185.

[29] 王永偉， 吳湘繁， 葉錦華， 等. CEO變革型領(lǐng)導(dǎo)行為、組織認(rèn)同與組織慣例更新：集體主義傾向的調(diào)節(jié)效應(yīng)[J]. 管理評(píng)論， 2023， 35（1）： 209-221.

[30] SITKIN S B， PABLO A L. Reconceptualizing the determinants of risk behavior[J]. Academy of Management Review， 1992， 17（1）： 9-38.

[31] LAURSEN K， SALTER A. Open for innovation： the role of openness in explaining innovation performance among UK manufacturing firms[J]. Strategic Management Journal， 2006， 27（2）： 131-150.

[32] JAWORSKI B J， KOHLI A K. Market orientation： antecedents and consequences[J]. Journal of Marketing， 1993， 57（3）： 53-70.

[33] 王永偉， 韓亞峰. 環(huán)境不確定情境下組織慣例更新的前因與后果[J]. 科研管理， 2019， 40（10）： 268-277.

[34] 陳巖， 杜慧林， 高程. 高層管理者“剛健有為”思想量表設(shè)計(jì)及其對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略創(chuàng)新的作用機(jī)制研究[J]. 科技進(jìn)步與對(duì)策， 2022， 39（13）： 141-150.

（責(zé)任編輯：萬(wàn)賢賢）

The Impact of U.S. Sanctions on Chinese Enterprises on the Entity List on Organizational Norm Updating： A Perspective Based on Leadership Crisis Perception

Li Zhengwei，Chen Peifu，Xu Zhenhao，Xie Zaiyang

（School of Management，Zhejiang University of Technology，Hangzhou 310014，China）

Abstract：With the increasing speed of technological iteration and the intensifying market competition， the external environment of enterprises presents a high degree of complexity， uncertainty， and dynamism. How to continuously adapt to environmental changes and achieve counter-growth is a hot topic of concern in industry and academia. As a crisis with suddenness， nonlinearity， and significant challenges， the U.S. sanctions on Chinese enterprises on the Entity List have an important impact on the development of enterprises， and the Chinese enterprises need to actively respond to the sanctions by timely updating their organizational norms. The crisis perception of leaders regarding the U.S. sanctions on Chinese enterprises on the Entity List is an important prerequisite for enterprises to timely identify crisis situations and respond to them. However， the process mechanism of how leaders′ crisis perception of the U.S. sanctions on Chinese enterprises on the Entity List affects the updating of organizational norms has not been systematically discussed.

Drawing on the dynamic capability theory， this study analyzes the impact mechanism of the crisis perception of leaders regarding the U.S. sanctions on the updating of organizational norms through the perception-acquisition-transformation model from a dynamic capability perspective. It also considers the moderating effects of leadership risk propensity and leadership centralization. This study focuses on the sanctioned manufacturing high-tech enterprises that are on the U.S. Entity List in Zhejiang Province. It obtains variable data from top-level managers and middle-level managers in three stages spanning from January to August 2023， with 400 questionnaires distributed in each of the three stages. There are 306 valid questionnaires obtained through matching. The scales selected in this article are all from mature research， both domestically and internationally. Reasonable adjustments to the scales are made according to the results of the small-scale pre-test conducted on 40 enterprises prior to large-scale questionnaire surveys. The study then uses hierarchical regression analysis to test the mediating effect of cross-border search and the moderating effects of leadership risk propensity and leadership centralization.

The results show that cross-border search plays a partial mediating role between the crisis perception of leaders regarding the U.S. sanctions on Chinese enterprises on the Entity List and the updating of organizational norms. Leadership risk propensity positively moderates the relationship between the crisis perception of leaders regarding the U.S. sanctions on Chinese enterprises on the Entity List and cross-border search， while leadership centralization exhibits an inverted U-shaped moderating effect on the relationship between cross-border search and the updating of organizational norms.

This study has made contributions in several aspects. First， it focuses on the role of leadership perception in the updating of organizational norms， extending the research on the driving factors of organizational norms. Second， combining with the dynamic capability theory， it explores the path of how enterprise dynamic capabilities based on the perception-acquisition-transformation model affect the updating of organizational norms in crisis， addressing the existing research gap on how dynamic capabilities influence the updating of organizational norms. Third， on the basis of the existing research on the impact of U.S. sanctions on innovation and development of Chinese enterprises， it analyzes the influence of leadership crisis perception on the updating of organizational norms in this context， further expanding the theoretical framework of organizational behavior research against the backdrop of the U.S. Entity List. At the same time， the research findings provide guidance for enterprises to implement organizational norms in crisis. Leaders should enhance their crisis awareness of potential risks and actively implement cross-border searches to obtain heterogeneous resources. Furthermore， because of the nonlinear characteristics of the U.S. sanctions on Chinese enterprises on the Entity List， leaders should strengthen team collaboration efficiency and consolidate team consensus through moderate centralization， reduce time loss caused by coordination and employee deviation and conflict behaviors， and build a high-speed path from resources to conventions， thereby quickly and effectively updating organizational norms.

Key Words：Leadership Crisis Perception; Leadership Risk Propensity; Cross-border Search; Leadership Centralization; Organizational Norm Updating

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（22AJY012）；國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（72302220）

作者簡(jiǎn)介：李正衛(wèi)（1970-），男，江蘇江都人，博士，浙江工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)閯?chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理；陳佩夫（1998-），男，浙江溫州人，浙江工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)閯?chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理；徐振浩（1984-），男，浙江杭州人，浙江工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)閯?chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理；謝在陽(yáng)（1991-），女，浙江杭州人，博士，浙江工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院講師，研究方向?yàn)閯?chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理。