集成電路布圖設(shè)計登記保護與商業(yè)利用的沖突與化解

摘 要：【目的】完善集成電路布圖設(shè)計登記制度?！痉椒ā烤劢埂都呻娐凡紙D設(shè)計保護條例》第17條的立法原意，結(jié)合登記保護與商業(yè)利用沖突的司法案例，從利益博弈視角出發(fā)，尋求產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)新和公眾利益之間的平衡?！窘Y(jié)果】集成電路布圖設(shè)計登記保護與商業(yè)利用之間的沖突限制了商業(yè)利用的靈活性，拖延了商業(yè)利用的時間。【結(jié)論】針對《集成電路布圖設(shè)計保護條例》第17條提出修訂建議，主張取消兩年登記期限限制，通過正向措施引導(dǎo)布圖設(shè)計權(quán)利主體積極登記，以更好地平衡登記保護與商業(yè)利用之間的關(guān)系，從而加速布圖設(shè)計成果的轉(zhuǎn)化與運用。

關(guān)鍵詞：集成電路布圖設(shè)計；登記保護；商業(yè)利用

中圖分類號：D923.43" " "文獻標志碼：A" " 文章編號：1003-5168（2025）01-0107-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2025.01.021

The Conflict and Resolution of Integrated Circuit Layout Design

Registration Protection and Commercial Utilization

—Analysis Based on Article 17 of Regulations on the Protection of Integrated Circuit Layout Design

YANG Xia

（Law School， Southwest University of Science and Technology， Mianyang 621000， China）

Abstract：[Purposes] This paper aims to improve the registration system for integrated circuit layout design. [Methods] Focusing on the legislative intent of Article 17 of the Regulations on the Protection of Integrated Circuit Layout Design and by examining judicial cases involving conflicts between registration protection and commercial utilization， this paper seeks a balance between industry development and innovation and the public interest from the perspective of interest negotiation. [Findings] The conflict between integrated circuit layout design registration protection and commercial utilization restricts the flexibility of commercial utilization and delays its timing. [Conclusions] In view of the revision of Article 17 of the Regulations on the Protection of Integrated Circuit Layout Design， the author advocates canceling the two-year time limit for registration ，guiding the holders of layout design rights to actively register through positive measures， in order to better balance the relationship between registration protection and commercial utilization， thereby accelerating the transformation and application of layout design results.

Keywords： integrated circuit layout design; registration protection; commercial utilization

收稿日期：2024-06-18

作者簡介：楊霞（1998—），女，碩士生，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)。

0 引言

2024年5月11日，國家知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)工作部際聯(lián)席會議辦公室印發(fā)了《2024年知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)推進計劃》（以下簡稱《計劃》），在知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)規(guī)章完善方面，《計劃》明確提出開展《集成電路布圖設(shè)計保護條例》（以下簡稱《條例》）修改論證?！稐l例》出臺23年從未修改，部分內(nèi)容已不適應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因此有必要對現(xiàn)行法律進行修訂以適應(yīng)實際需要［1］。

《條例》第8條規(guī)定了布圖設(shè)計專有權(quán)由登記產(chǎn)生，布圖設(shè)計的登記是受《條例》保護的前置程序?！稐l例》第17條規(guī)定布圖設(shè)計自首次投入商業(yè)利用之日起2年內(nèi)未向我國相關(guān)部門提出登記申請的，將不再予以登記。該規(guī)定是根據(jù)當時國家的具體情況及布圖設(shè)計立法保護的背景而制定的，旨在引入國外的先進技術(shù)，同時維護布圖設(shè)計權(quán)利人的合法權(quán)益，以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)新與公共利益之間的平衡。隨著國際布圖設(shè)計的發(fā)展與保護環(huán)境的變化，該條款已不能適應(yīng)現(xiàn)實需要，且阻礙了布圖設(shè)計的商業(yè)利用，應(yīng)修改法律以適應(yīng)當下的變化，全面保護布圖設(shè)計，促進技術(shù)更好地轉(zhuǎn)化運用。

1 集成電路布圖設(shè)計登記保護的重要性與《條例》第17條的解讀

知識產(chǎn)權(quán)是絕對權(quán)。為了保護知識產(chǎn)權(quán)人以外不特定義務(wù)人行為的自由，避免義務(wù)人因不知道知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利范圍，而闖入知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利領(lǐng)地，法律法規(guī)普遍要求各類型知識產(chǎn)權(quán)的取得要履行公示手續(xù)?！稐l例》對布圖設(shè)計專有權(quán)的取得設(shè)定了程序條件與實體條件，登記備案是程序條件中不可缺失的一環(huán)，是法律要求取得權(quán)利的必要手續(xù)，是確定布圖設(shè)計內(nèi)容的過程［2］?！稐l例》第8條明確了登記是布圖設(shè)計受保護的必要程序條件，布圖設(shè)計權(quán)利人向知識產(chǎn)權(quán)行政部門提交法律要求的材料并辦理相關(guān)手續(xù)申請登記，完成了以上程序性條件，其擁有的布圖設(shè)計才能受《條例》保護。一般情況下，絕大多數(shù)申請登記的布圖設(shè)計只要登記手續(xù)齊全，登記形式要件充分，基本上都能獲準登記。采用登記備案的優(yōu)勢體現(xiàn)在以下幾點：第一，登記備案的內(nèi)容能作為確定布圖設(shè)計專有權(quán)保護范圍的文件，為后續(xù)糾紛處理提供依據(jù)。第二，事先登記備案、事后確權(quán)的模式符合布圖設(shè)計客體高信息成本、多區(qū)別特征的特點，有利于保證管理效率［3］。第三，布圖設(shè)計登記數(shù)據(jù)能反映我國集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的部分現(xiàn)狀，登記保護變化形態(tài)和相關(guān)數(shù)據(jù)能夠為國家制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策提供研究依據(jù)。登記保護不僅是對創(chuàng)作者權(quán)益的保障，也是促進集成電路產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的關(guān)鍵［4］。

《條例》第17條規(guī)定，布圖設(shè)計自其在世界任何地方首次投入商業(yè)利用之日起2年內(nèi)，未向國務(wù)院知識產(chǎn)權(quán)行政部門提出登記申請的，國務(wù)院知識產(chǎn)權(quán)行政部門不再予以登記。此條的立法初衷是維護布圖設(shè)計權(quán)利人的正當權(quán)益，又兼顧布圖設(shè)計使用者和公眾及國家的利益［5］，同時以失權(quán)為代價督促布圖設(shè)計權(quán)利人積極登記?！稐l例》第17條為在先投入商業(yè)利用的布圖設(shè)計附加2年登記期限，超過登記期限后布圖設(shè)計權(quán)利人申請登記的，國家知識產(chǎn)權(quán)局不再予以登記。若因?qū)彶椴粐酪训怯浀?，也隨時面臨被撤銷的后果。登記期限將《條例》施行以前商業(yè)利用已滿2年的布圖設(shè)計排除在保護范圍之外，有利于促進我國集成電路產(chǎn)業(yè)的發(fā)展［6］。然而，國際上布圖設(shè)計登記的數(shù)量幾乎沒有增加，反而是國內(nèi)布圖設(shè)計登記數(shù)量維持穩(wěn)定增長的趨勢。知識產(chǎn)權(quán)制度從其產(chǎn)生之初發(fā)展到今天，一直處于權(quán)利保護與限制的法律調(diào)整之中［7］。知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)該以登記保護為手段，以轉(zhuǎn)化運用為目的，以促進創(chuàng)新與技術(shù)進步為目標。集成電路布圖設(shè)計的登記限制，不但不利于保護權(quán)利人的權(quán)益，反而挫傷了在先創(chuàng)新者的創(chuàng)新積極性，打破了知識產(chǎn)權(quán)保護創(chuàng)新維護、公眾利益的價值平衡，應(yīng)該對此做出調(diào)整。

2 登記保護與商業(yè)利用的沖突

2.1 限制商業(yè)利用的靈活性

集成電路布圖設(shè)計自首次投入商業(yè)利用之日起2年內(nèi)未提出登記申請的將不予登記的規(guī)定限制了商業(yè)利用的靈活性。知識產(chǎn)權(quán)是人們基于知識依法享有的權(quán)利，布圖設(shè)計作為知識產(chǎn)權(quán)的客體，對其進行保護強調(diào)其必須依法產(chǎn)生，反映了立法者的價值判斷。我國對布圖設(shè)計采用登記保護原則，在登記過程中采取形式審查，只要形式上符合要求，不存在駁回理由就予以登記公告。布圖設(shè)計發(fā)展速度較快，通過登記便于確定布圖設(shè)計的創(chuàng)作完成時間，還能通過登記確定該布圖設(shè)計是否符合法定受保護條件，使設(shè)計人的權(quán)利趨于穩(wěn)定［7］?！稐l例》第8條規(guī)定布圖設(shè)計專有權(quán)以登記為受保護的前提條件。但《條例》第17條規(guī)定，投入商業(yè)利用2年內(nèi)未提出登記申請的，將不再予以登記?！都呻娐凡紙D設(shè)計保護條例實施細則》第20條規(guī)定，布圖設(shè)計專有權(quán)自申請日起生效，而并非自登記之日起生效［8］?？偟膩碚f，布圖設(shè)計專有權(quán)保護的前提是登記，但是布圖設(shè)計投入商業(yè)利用2年內(nèi)沒有進行登記則直接失去了登記的權(quán)利。即使布圖設(shè)計在登記日前已投入商業(yè)利用，但由于沒有登記，布圖設(shè)計專有權(quán)還未生效，布圖設(shè)計權(quán)利人在商業(yè)利用日至登記日期間無法享有布圖設(shè)計專有權(quán)，因此不受《條例》保護。2年登記期限限制了布圖設(shè)計在商業(yè)利用中的靈活性。一旦超過這個期限，即使布圖設(shè)計在市場上具有巨大潛力，也將失去登記保護的機會。

2.2 拖延商業(yè)利用的時間

《華盛頓條約》規(guī)定布圖設(shè)計專有權(quán)可以以登記作為保護條件，也可以以第一次投入商業(yè)利用時產(chǎn)生。我國采用登記保護原則，在《條例》頒布初期，即便法律賦予布圖設(shè)計以知識產(chǎn)權(quán)保護，可憑借商業(yè)利用登記期限的限制條款，使部分沒有及時登記的布圖設(shè)計得以自由利用，以平衡在技術(shù)發(fā)展不利條件下，布圖設(shè)計按照國際高要求的保護水平帶來的過度保護。如今此條款的立法目的已不能適應(yīng)現(xiàn)實需求，在先投入商業(yè)利用會使布圖設(shè)計進入不受《條例》保護的“真空”狀態(tài)，布圖設(shè)計者為了實現(xiàn)布圖設(shè)計的全面保護，取得更長的保護期限，可能會先進行登記而再投入商業(yè)使用，這拖延了商業(yè)利用的時間。

登記保護與商業(yè)利用的沖突在司法實踐中也有所體現(xiàn)。2009年原告廣東省深圳市天微電子有限公司（以下簡稱“天微公司”）訴被告廣東省深圳市明微電子股份有限公司（以下簡稱“明微公司”）布圖設(shè)計專有權(quán)侵權(quán)案中，雙方都申請了布圖設(shè)計登記，天微公司的布圖設(shè)計先投入商業(yè)利用而后登記，但明微公司的布圖設(shè)計申請登記日期早于天微公司申請登記日期2個多月。天微公司以商業(yè)利用早于被告的登記時間主張明微公司侵權(quán)，最后深圳市中級人民法院以明微公司的申請日早于原告，判決不構(gòu)成侵權(quán)①。即使商業(yè)利用在前也不構(gòu)成侵權(quán)，原因在于布圖設(shè)計申請人在登記申請日前不享有布圖設(shè)計專有權(quán)。簡言之，即使商業(yè)利用日早于登記日也無法對抗登記的效力。這個案例是登記保護與商業(yè)利用沖突的直接體現(xiàn)。登記保護與商業(yè)利用的沖突不是個例，2006年因《條例》第17條，我國首次對集成電路布圖設(shè)計啟動撤銷程序。但因有關(guān)商業(yè)利用的證據(jù)鏈不完整，無法確認該布圖設(shè)計在申請日之日起2年前已投入商業(yè)利用，最終決定維持布圖設(shè)計專有權(quán)②?？梢?，布圖設(shè)計登記保護與商業(yè)利用的沖突早已產(chǎn)生，且一直沒有得以解決。

《條例》的立法目的是鼓勵集成電路技術(shù)的創(chuàng)新，促進科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。《條例》只把登記作為權(quán)利保護的唯一依據(jù)，對于完成創(chuàng)作后未能及時登記而投入商業(yè)利用的主體就此喪失登記的權(quán)利，不利于保護在先創(chuàng)作人的權(quán)利，也不利于促進布圖設(shè)計相關(guān)技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化，讓本就更新迭代迅速的集成電路技術(shù)因登記等因素，拖延了商業(yè)利用的時間。

3 化解登記保護與商業(yè)利用沖突的建議

3.1 取消布圖設(shè)計登記期限的限制

建議對第17條進行修改，取消登記期限的限制，以適應(yīng)商業(yè)利用的實際需求。布圖設(shè)計及時投入商業(yè)利用可促進技術(shù)更快發(fā)揮經(jīng)濟效能和社會效能，但是已經(jīng)投入商業(yè)利用且未登記就不在《條例》的保護之下，顯然與法律鼓勵創(chuàng)新和促進科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化的精神相背離。對布圖設(shè)計專有權(quán)的保護應(yīng)該考慮在登記之前已投入商業(yè)利用的權(quán)益人的一定權(quán)利，從而激勵布圖設(shè)計產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，提高布圖設(shè)計的利用率，促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力。

我國采用登記作為受保護的程序條件，排除對投入商業(yè)利用后沒有完成登記的布圖設(shè)計的保護，以平衡在技術(shù)發(fā)展不利條件下，布圖設(shè)計按照國際高要求的保護水平帶來的過度保護。從布圖設(shè)計登記權(quán)利的名次看，美國亞德諾半導(dǎo)體公司作為布圖設(shè)計權(quán)利主體，2001年至2021年布圖設(shè)計總量為943項，居于布圖設(shè)計權(quán)利人登記數(shù)量之首，外國主體在我國布圖設(shè)計登記中具有明顯優(yōu)勢。由此可見，發(fā)達國家在知識產(chǎn)權(quán)的登記保護上本就具有很強的主動性，如今利用此項規(guī)定很難達到排除相關(guān)技術(shù)受我國法律保護的目的。而國內(nèi)眾多的權(quán)利主體在知識產(chǎn)權(quán)保護方面，對于積極登記的意識尚顯不足。加之布圖設(shè)計更新迭代迅速，登記過程可能會影響其商業(yè)利用的時效性。因此，應(yīng)修改《條例》第17條關(guān)于登記期限的要求，取消登記期限的限制，采用正向引導(dǎo)方式，激勵布圖設(shè)計權(quán)利人積極登記，使布圖設(shè)計權(quán)利人積極創(chuàng)新的同時又能將設(shè)計出的布圖設(shè)計及時投入商業(yè)利用進行成果轉(zhuǎn)化。通過修改集成電路布圖設(shè)計法律制度，有利于強化集成電路產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護［9］。

3.2 明確登記保護與商業(yè)利用的平衡點

一味地強調(diào)登記保護并非促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的正確之道，還應(yīng)注重促進知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新和知識的流通［10］?！稐l例》第12條規(guī)定：“布圖設(shè)計專有權(quán)的保護期為10年，自布圖設(shè)計登記申請之日或者在世界任何地方首次投入商業(yè)利用之日起計算，以較前日期為準…?！钡紙D設(shè)計在登記申請日前投入商業(yè)利用的，布圖設(shè)計申請人在登記申請日前不享有布圖設(shè)計專有權(quán)，這不僅產(chǎn)生了保護期計算與專有權(quán)生效起止時間的矛盾，還可能導(dǎo)致布圖設(shè)計權(quán)利人為了獲得更長的保護期限而選擇先登記后投入商業(yè)利用。布圖設(shè)計的登記與商業(yè)利用相比，登記僅是一些程序要求，只要按照法律規(guī)定完成相應(yīng)的手續(xù)就能實現(xiàn)。但是布圖設(shè)計商業(yè)利用的難度高于登記，知識產(chǎn)權(quán)不能僅以登記保護為目的，還應(yīng)重視知識產(chǎn)權(quán)成果的運用。成果的轉(zhuǎn)化利用對產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和技術(shù)的進步具有導(dǎo)向性，更能發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在價值，比登記更具難度?，F(xiàn)有的法律規(guī)范的側(cè)重點往往是對布圖設(shè)計的保護，這種“重保護”而“輕應(yīng)用”的失衡理念導(dǎo)致布圖設(shè)計專門法在實踐中顯得無足輕重。為了實現(xiàn)登記保護與商業(yè)利用的平衡，應(yīng)對登記前已投入商業(yè)利用的布圖設(shè)計以一定的權(quán)利效力傾斜。例如，投入商業(yè)利用后一定期限內(nèi)進行登記并獲得授權(quán)的布圖設(shè)計專有權(quán)，可以以第一次投入商業(yè)利用的時間計算其保護期限。

荷蘭、美國等國家的法律采用使用與登記取得的立法模式，該種方式是對登記取得制的一種補充和修正，主要為首次商業(yè)利用但未進行登記的布圖設(shè)計提供特別補救程序［7］。這種保護模式很好地平衡了登記保護與商業(yè)利用的關(guān)系，為我國法律修改提供了借鑒。當然，布圖設(shè)計專有權(quán)以第一次投入商業(yè)利用時產(chǎn)生打破了布圖設(shè)計登記產(chǎn)生的基本要求，需要對此加以限制。首先，布圖設(shè)計在投入商業(yè)利用后一定期限內(nèi)必須申請登記，并且在發(fā)生爭議時只有經(jīng)過形式審查予以登記的布圖設(shè)計才能得到保護。這是防止布圖設(shè)計權(quán)利人把權(quán)利保護的希望全部寄托于商業(yè)利用，而忽視知識產(chǎn)權(quán)依法產(chǎn)生的必要要求。除此以外，布圖設(shè)計的登記內(nèi)容須與投入商業(yè)利用的布圖設(shè)計的權(quán)利范圍一致，如果發(fā)生登記與商業(yè)利用不一致的情形，要明確以登記的權(quán)利范圍作為判斷依據(jù)。提出這點是為了防止布圖設(shè)計權(quán)利人隨意擴大權(quán)利保護的范圍而限制了其他權(quán)利主體的合法利益。

集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)包括復(fù)制權(quán)和商業(yè)利用權(quán)，商業(yè)利用權(quán)作為布圖設(shè)計專有權(quán)的權(quán)利內(nèi)容，是布圖設(shè)計實現(xiàn)其知識產(chǎn)權(quán)成果價值的重要途徑。布圖設(shè)計專有權(quán)的保護與專利保護是不同的，專利權(quán)被授予后，其他人即使獨立完成了與專利技術(shù)相同的技術(shù)也不得投入商業(yè)利用。布圖設(shè)計人通過向國家知識產(chǎn)權(quán)行政部門登記獲得專有權(quán)保護后，并不排斥其他民事主體通過獨立創(chuàng)作的方式創(chuàng)造出與其完全相同的布圖設(shè)計?！稐l例》要求布圖設(shè)計專有權(quán)客體具有新穎性和創(chuàng)新性，其權(quán)利必須通過登記取得。布圖設(shè)計登記保護是法律規(guī)定權(quán)利產(chǎn)生的必要條件，布圖設(shè)計的商業(yè)利用是布圖設(shè)計權(quán)利的內(nèi)容，兩者之間應(yīng)保持平衡，既實現(xiàn)全面保護布圖設(shè)計，又能促進布圖設(shè)計在獲得保護的情況下盡快投入商業(yè)利用，實現(xiàn)成果的轉(zhuǎn)化利用。

3.3 引導(dǎo)布圖設(shè)計權(quán)利人積極登記

布圖設(shè)計登記具有重要意義：第一，明確權(quán)利歸屬；第二，登記是維權(quán)的有力武器；第三，提升客體價值。因此力求布圖設(shè)計登記保護與商業(yè)利用平衡的同時仍然要引導(dǎo)布圖設(shè)計權(quán)利人通過登記手段獲取權(quán)利，更好地推動布圖設(shè)計專有權(quán)的保護與運用。

化解布圖設(shè)計登記保護與商業(yè)利用的沖突并非主張布圖設(shè)計權(quán)利人可以不登記，也并不認同直接以商業(yè)利用作為權(quán)利產(chǎn)生的依據(jù)。布圖設(shè)計作為知識產(chǎn)權(quán)的客體之一，是依法產(chǎn)生的權(quán)利，登記保護制度有利于提前明確權(quán)利保護范圍，登記備案作為布圖設(shè)計法定賦權(quán)要求具有重要的意義。無論是設(shè)置登記期限還是取消登記期限，或是以投入商業(yè)利用作為權(quán)利產(chǎn)生的依據(jù)，都是為了平衡登記保護與商業(yè)利用，防止因過度依賴登記制度阻礙了布圖設(shè)計的成果轉(zhuǎn)化。但無論如何，布圖設(shè)計權(quán)利人都應(yīng)在合適的條件下積極登記，通過登記全面享有權(quán)利，實現(xiàn)權(quán)利的自由行使。因此，布圖設(shè)計權(quán)利人要加強登記保護意識，對于自身研發(fā)創(chuàng)作的布圖設(shè)計及時向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請登記。達到布圖設(shè)計登記保護與商業(yè)利用之間的平衡，仍然要引導(dǎo)布圖設(shè)計權(quán)利人積極通過登記程序明確自己的權(quán)利范圍。

4 結(jié)論

《集成電路布圖設(shè)計保護條例》第17條在保護布圖設(shè)計專有權(quán)的同時，也帶來了與商業(yè)利用的沖突。通過取消布圖設(shè)計登記時效的限制、明確登記保護與商業(yè)利用的平衡點、引導(dǎo)布圖設(shè)計權(quán)利人積極登記，有效化解這些沖突，促進集成電路產(chǎn)業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。國內(nèi)有部分學(xué)者認為《條例》所起的作用有限，行業(yè)經(jīng)過自身發(fā)展已經(jīng)能夠避免布圖設(shè)計侵權(quán)問題，不必浪費立法資源對現(xiàn)有規(guī)定做出修改。但這是由于現(xiàn)有布圖設(shè)計的技術(shù)水平超過了制備設(shè)施和制造工藝的技術(shù)水平，一旦今后制備設(shè)備和制造工藝技術(shù)得到提升，那么布圖設(shè)計侵權(quán)問題又會再次出現(xiàn)。法律的規(guī)制應(yīng)具有前瞻性，《條例》是工業(yè)版權(quán)法的一次有效探索，應(yīng)當在此基礎(chǔ)上繼續(xù)修改完善，以應(yīng)對今后可能會出現(xiàn)的新局面。未來，隨著技術(shù)的不斷進步和市場的日益變化，《條例》做出的適時修改將會更好地促進布圖設(shè)計專有權(quán)的保護與運用。

注釋：

①參見廣東省高級人民法院（2010）粵高法民三終字第256號民事判決書。

②參見原國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會集成電路布圖設(shè)計撤銷案件審查決定（第0001號）。

參考文獻：

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