標(biāo)準(zhǔn)賦能，助力企業(yè)科技創(chuàng)新驅(qū)動

閆萬體，科技部科技評估中心高級工程師、國家一級注冊計(jì)量師。曾在軍隊(duì)、軍工企業(yè)及檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)工作多年，獲得軍隊(duì)科技進(jìn)步獎(jiǎng)多項(xiàng)，主編數(shù)十項(xiàng)專用設(shè)備計(jì)量檢定規(guī)程，多次主持完成質(zhì)量管理體系認(rèn)證、CNAS實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可等活動。

主要從事科技評估與標(biāo)準(zhǔn)化，作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或核心骨干完成了科技部委托的國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)評估、國家臨床醫(yī)學(xué)研究中心評估、《關(guān)于完善科技激勵(lì)機(jī)制的意見》等重大科技評估任務(wù)和研究課題。作為主要起草人完成《科技評估基本術(shù)語》《科技評估通則》《科技評估分類》《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評價(jià)通則》《企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力水平評價(jià)規(guī)范》等7項(xiàng)國標(biāo)和《科技評估質(zhì)量控制規(guī)范》《科技評估指標(biāo)體系構(gòu)建通用要求》等4項(xiàng)團(tuán)標(biāo)的研制。

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《中國標(biāo)準(zhǔn)化》：近期，由科技部提出，全國科技評估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（SAC/ TC580）歸口的GB/T 43836—2024《企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力水平評價(jià)規(guī)范》經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局（國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會）批準(zhǔn)，于2024年3月15日正式發(fā)布實(shí)施。請您介紹一下標(biāo)準(zhǔn)制定的背景以及社會需求。

閆萬體：隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的加速演進(jìn)，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸從要素投入驅(qū)動轉(zhuǎn)向技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動。目前，全國高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量已達(dá)39萬家，專精特新中小企業(yè)超過9.8萬家，2022年企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額達(dá)24，323.9億元，較2013年翻一番，近5年在全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中占比維持在76.63%～79.02%，企業(yè)已成為我國科技創(chuàng)新的主體。

國家高度重視企業(yè)科技創(chuàng)新能力提升?！吨腥A人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》提出，發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用，推動企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、科研投入、組織科研和成果轉(zhuǎn)化的主體，促進(jìn)各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。當(dāng)前，無論政府、市場還是企業(yè)自身，對企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價(jià)的需求日趨強(qiáng)烈，通過科學(xué)、規(guī)范的評價(jià)準(zhǔn)確識別企業(yè)的科技創(chuàng)新能力水平，查找制約企業(yè)科技創(chuàng)新能力提升的因素，可以為管理部門、金融機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、資本市場以及產(chǎn)業(yè)鏈上下游開展與企業(yè)有關(guān)的管理決策、監(jiān)督、投融資、產(chǎn)業(yè)合作等提供重要的參考和依據(jù)。

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《中國標(biāo)準(zhǔn)化》：請介紹一下標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容。

閆萬體：《企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力水平評價(jià)規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向和系統(tǒng)觀念，遵循科學(xué)合理、系統(tǒng)全面、客觀準(zhǔn)確、專業(yè)務(wù)實(shí)的原則，明確了企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力的評價(jià)指標(biāo)、評價(jià)方法、評價(jià)流程、評價(jià)報(bào)告和評價(jià)結(jié)果應(yīng)用等方面內(nèi)容。

《規(guī)范》系統(tǒng)構(gòu)建了以核心技術(shù)研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化為核心，以技術(shù)、資本、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素為基礎(chǔ)，以企業(yè)生產(chǎn)組織、經(jīng)營管理和內(nèi)外部創(chuàng)新環(huán)境為支撐的評價(jià)指標(biāo)體系，包括核心技術(shù)研發(fā)能力、科技成果轉(zhuǎn)化能力、目標(biāo)市場競爭能力、經(jīng)營體系支撐能力、數(shù)字化提升能力、外部資源整合能力6項(xiàng)一級指標(biāo)和26項(xiàng)二級指標(biāo)，對二級指標(biāo)進(jìn)行了細(xì)化分解，并在附錄中提供了三級指標(biāo)的評價(jià)內(nèi)容要點(diǎn)和評價(jià)信息來源。

《規(guī)范》提出，實(shí)踐中應(yīng)立足我國市場主體特點(diǎn)實(shí)行分類評價(jià)，結(jié)合不同評價(jià)目的和應(yīng)用場景，充分考慮企業(yè)性質(zhì)、規(guī)模、所屬行業(yè)領(lǐng)域及企業(yè)不同成長階段等特點(diǎn)，科學(xué)選取并細(xì)化評價(jià)指標(biāo)，合理設(shè)置指標(biāo)權(quán)重，選擇適宜的評價(jià)方法，如前后對比法、標(biāo)桿法、成本-效益分析法、專家評議法、多指標(biāo)綜合評價(jià)法等。

《規(guī)范》在評價(jià)流程設(shè)計(jì)方面強(qiáng)調(diào)各利益相關(guān)方的廣泛參與，以保障評價(jià)的客觀、公正、科學(xué)。應(yīng)多方采集評價(jià)的數(shù)據(jù)，除了被評企業(yè)提供的信息，還要收集企業(yè)所屬行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)公開數(shù)據(jù)，還可以對企業(yè)家、核心研發(fā)人員等開展問卷調(diào)查或訪談，確保評價(jià)信息全面、準(zhǔn)確、客觀、真實(shí)。應(yīng)根據(jù)企業(yè)所屬行業(yè)領(lǐng)域和經(jīng)營發(fā)展情況，選取技術(shù)、市場、產(chǎn)業(yè)及金融等各方面的咨詢專家，對企業(yè)的技術(shù)、經(jīng)營、管理狀況等進(jìn)行綜合評價(jià)。此外，評價(jià)機(jī)構(gòu)要與評價(jià)委托方充分溝通，了解評價(jià)的核心需求，委托方也要參與評價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)，并積極提供所掌握的企業(yè)信息。

《規(guī)范》給出了評價(jià)結(jié)果分級建議以及評價(jià)報(bào)告的主要內(nèi)容和參考格式，明確了評價(jià)結(jié)果的主要應(yīng)用場景。

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《中國標(biāo)準(zhǔn)化》：目前，企業(yè)科技創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀以及存在問題有哪些？

閆萬體：隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，我國對企業(yè)科技創(chuàng)新的政策支持力度不斷加大，企業(yè)研發(fā)投入逐年增加，技術(shù)創(chuàng)新成果顯著，我國企業(yè)的整體科技創(chuàng)新能力和競爭力持續(xù)增強(qiáng)，涌現(xiàn)了包括華為、騰訊、阿里、字節(jié)跳動、比亞迪、寧德時(shí)代等一大批科技領(lǐng)軍企業(yè)，在5G通信、新能源、智能汽車、軌道交通等諸多領(lǐng)域形成了優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。

目前，我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人力投入總量已位居世界前列，但總體來看，企業(yè)科技創(chuàng)新能力還存在以下問題。一是我國大部分企業(yè)的原始創(chuàng)新能力還不夠強(qiáng)，在國際范圍內(nèi)頂尖的科技領(lǐng)軍企業(yè)較少，整體創(chuàng)新能力還存在差距。研發(fā)投入方面，根據(jù)《歐盟產(chǎn)業(yè)研發(fā)投資記分牌》統(tǒng)計(jì)，2023年中國有679家企業(yè)入圍2500家企業(yè)榜單，占27.2%，但中國入圍企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比僅為17.8%。相比之下，美國有827家企業(yè)入圍，占比33.1%，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比為42.1%。在研發(fā)經(jīng)費(fèi)排名前50的企業(yè)中，中國僅有4家，美國和日本分別為23家和5家。企業(yè)專利產(chǎn)出方面，在基于高質(zhì)量專利評選的《全球百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)》中，美日兩國入圍企業(yè)一直在半數(shù)以上，中國入圍企業(yè)不到5家，連續(xù)上榜企業(yè)僅華為一家。二是支撐企業(yè)科技創(chuàng)新的體系化能力和協(xié)同性不強(qiáng)，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、上中下游銜接、大中小企業(yè)協(xié)同的創(chuàng)新格局尚未形成，創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈融合不夠深入，仍存在一些制約企業(yè)創(chuàng)新的體制機(jī)制障礙，企業(yè)創(chuàng)新資源要素的集聚能力有待提升。

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《中國標(biāo)準(zhǔn)化》：在國際和國外是否有類似標(biāo)準(zhǔn)，起草組做過哪些研究。

閆萬體：目前國際上并沒有針對企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，相近的國際標(biāo)準(zhǔn)如《創(chuàng)新管理評估指南（Innovation ManagementAssessment—Guidance）》（ISO/TR 56004：2019）提出了對一個(gè)組織的創(chuàng)新管理系統(tǒng)進(jìn)行評價(jià)的指導(dǎo)。另外，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的《奧斯陸手冊2018》、歐盟的《歐盟產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入記分牌》等文件從不同維度提出了評價(jià)企業(yè)創(chuàng)新能力的內(nèi)容框架。起草組對上述文件的適用對象、評價(jià)指標(biāo)、評價(jià)方法、評價(jià)程序等進(jìn)行了深入的比較研究。

起草組還研究分析了有關(guān)企業(yè)科技創(chuàng)新能力及評價(jià)的政策理論和實(shí)踐，如《科技進(jìn)步法》《關(guān)于強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位的意見》《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升行動方案（2022—2023年）》《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》等政策規(guī)范，約瑟夫·熊彼特《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》、邏輯框架法、變革理論等理論方法，《中國企業(yè)創(chuàng)新能力評價(jià)報(bào)告2021》《全國科技創(chuàng)新百強(qiáng)指數(shù)報(bào)告2022（企業(yè)篇）》《“企業(yè)創(chuàng)新積分制”工作指引（1.0）》等評價(jià)報(bào)告，以及北京市科委、保定市高新區(qū)、張家口等地方開展的企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價(jià)案例。通過研究，進(jìn)一步明確了企業(yè)科技創(chuàng)新能力的相關(guān)概念和內(nèi)涵，對評價(jià)框架確立、評價(jià)指標(biāo)選取和權(quán)重確定等有了更深入的理解。

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《中國標(biāo)準(zhǔn)化》：在標(biāo)準(zhǔn)制定中，起草組遇到了哪些難點(diǎn)或問題，是如何解決的？

閆萬體：標(biāo)準(zhǔn)制定中，起草組主要研究并解決了三個(gè)方面的難點(diǎn)問題。

一是如何確定評價(jià)原則和導(dǎo)向，解決“為什么評”“評價(jià)結(jié)果怎么用”的問題。國內(nèi)外關(guān)于企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價(jià)的理論有很多，總體可以概括為系統(tǒng)觀、過程觀、要素觀三種類別，大多是從經(jīng)濟(jì)活動和市場視角看待企業(yè)的科技創(chuàng)新。近些年，國家陸續(xù)出臺了一系列有關(guān)企業(yè)科技創(chuàng)新的政策文件，注重政策引導(dǎo)和扶持，重視科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，強(qiáng)調(diào)以科技創(chuàng)新支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。起草組結(jié)合我國特點(diǎn)，綜合政策和市場因素，以創(chuàng)新政策、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素、創(chuàng)新環(huán)境為框架確定評價(jià)的總體原則，并以此統(tǒng)領(lǐng)指標(biāo)體系構(gòu)建、評價(jià)方法選擇、評價(jià)結(jié)果應(yīng)用等內(nèi)容的制定。

二是怎樣構(gòu)建指標(biāo)體系，解決“評什么”的問題。起草組研究分析國內(nèi)外企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價(jià)的各類報(bào)告、指數(shù)、榜單發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新活動既涉及企業(yè)內(nèi)部的運(yùn)作管理，也受到所處的政治經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境影響，傳統(tǒng)的評價(jià)指標(biāo)體系側(cè)重點(diǎn)各有不同，有的以研發(fā)投入評價(jià)為主，有的關(guān)注財(cái)務(wù)指標(biāo)，還有的以專利評價(jià)為核心，而近幾年的一些指標(biāo)體系越來越重視系統(tǒng)性評價(jià)。因此，起草組研究認(rèn)為企業(yè)科技創(chuàng)新能力是一個(gè)若干要素構(gòu)成的綜合性能力系統(tǒng)，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的諸多內(nèi)、外因素的總和，并基于系統(tǒng)觀念確立了評價(jià)指標(biāo)體系框架，明確了一級評價(jià)維度之間的邏輯關(guān)系。其中，核心技術(shù)研發(fā)能力是企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力的核心載體，科技成果轉(zhuǎn)化能力是主要抓手，經(jīng)營體系支撐能力、外部資源整合能力、數(shù)字化提升能力是支撐條件，目標(biāo)市場競爭能力是建設(shè)的最終目標(biāo)。

三是如何設(shè)計(jì)評價(jià)流程、選擇評價(jià)方法，解決“怎么評”的問題。不同類型企業(yè)創(chuàng)新能力評價(jià)的關(guān)注點(diǎn)各有不同，具體評價(jià)流程和方法也各有側(cè)重。例如，國有企業(yè)與民營企業(yè)相比，除了經(jīng)濟(jì)效益之外，一些公益類的國企還需要考慮創(chuàng)新的社會效益；新興行業(yè)與傳統(tǒng)行業(yè)相比，需要關(guān)注研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)，以及對企業(yè)營收、利潤的影響；不同成長階段的企業(yè)，核心評價(jià)指標(biāo)及權(quán)重也不一樣，初創(chuàng)型企業(yè)更關(guān)注研發(fā)投入、科技人員、科技成果，成長型企業(yè)更關(guān)注核心技術(shù)產(chǎn)品收入增長、主營業(yè)務(wù)增長，領(lǐng)軍型企業(yè)更關(guān)注原創(chuàng)性創(chuàng)新、市場占有率、產(chǎn)業(yè)鏈控制等。因此，起草組給出了評價(jià)基本流程供參考，并強(qiáng)調(diào)分類評價(jià)的理念，在細(xì)化評價(jià)指標(biāo)、設(shè)置指標(biāo)權(quán)重、選擇評價(jià)方法時(shí)，充分考慮企業(yè)性質(zhì)、所屬行業(yè)領(lǐng)域及企業(yè)規(guī)模等因素，使標(biāo)準(zhǔn)適用于不同類型企業(yè)創(chuàng)新能力評價(jià)。

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《中國標(biāo)準(zhǔn)化》：在起草組的預(yù)期中，這項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)將起到什么樣的作用，對企業(yè)科技創(chuàng)新有哪些影響。

閆萬體：《規(guī)范》是我國企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價(jià)方面的首個(gè)國家標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和實(shí)施，為企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價(jià)提供了基本指南，有助于規(guī)范管理部門、金融機(jī)構(gòu)、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等對企業(yè)開展的科技創(chuàng)新能力評價(jià)活動?！兑?guī)范》確立的評價(jià)理念和導(dǎo)向?qū)⒊浞职l(fā)揮對企業(yè)科技創(chuàng)新的指揮棒作用，引導(dǎo)企業(yè)加大創(chuàng)新投入、加強(qiáng)創(chuàng)新要素整合、系統(tǒng)推進(jìn)科技創(chuàng)新，對于進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位、推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力具有重要意義。當(dāng)前，《規(guī)范》相關(guān)內(nèi)容已經(jīng)在科技評估行業(yè)得到試點(diǎn)應(yīng)用，后續(xù)，全國科技評估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會還將聯(lián)合相關(guān)部門加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)宣貫培訓(xùn)，推動標(biāo)準(zhǔn)在各行業(yè)領(lǐng)域落地實(shí)施，助力企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。