生計分化下農(nóng)戶低碳生產(chǎn)技術(shù)采納行為績效研究

摘要：為明晰低碳技術(shù)采納行為績效，推進農(nóng)戶參與低碳化建設(shè)，基于695份稻農(nóng)調(diào)研數(shù)據(jù)，綜合運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法和傾向得分匹配法，測算農(nóng)戶低碳生產(chǎn)采納行為績效及群體間差異性。結(jié)果表明：樣本農(nóng)戶的平均生產(chǎn)績效為0.777 4，消除生產(chǎn)要素錯配的影響，尚存在0.222 6的上升空間。低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)影響總樣本農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效處理效應(yīng)系數(shù)值均為正，但不顯著。不同類型農(nóng)戶低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)采納對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的影響呈現(xiàn)異質(zhì)性。生活型、生存型和生產(chǎn)型三類農(nóng)戶采納技術(shù)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的影響不顯著，僅功能型農(nóng)戶可以顯著促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效提升。并指出未來需要加強宣傳教育技術(shù)培訓(xùn)、構(gòu)建政府與市場協(xié)同的農(nóng)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型補償機制、基于農(nóng)戶經(jīng)營目標異質(zhì)性分類實施激勵政策和配套措施。

關(guān)鍵詞：低碳行為；技術(shù)采納績效；農(nóng)戶生計分化；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法；傾向得分匹配法

中圖分類號： F323

文獻標識碼： A

文章編號：20955553 （2024） 070302

09

Research on the behavioral performance of farmers’ low carbon production technology

adoption under livelihood differentiation

Yang Yifeng1， Zhang Lixin1， Wang Guixia2

（1. School of Economics and Management， Hebei North University， Zhangjiakou， 075000， China;

2. School of Economics and Management， Jilin Agricultural University， Changchun， 130118， China）

Abstract：

In order to clarify the performance of low-carbon technology adoption behavior and promote farmers’ participation in low-carbon construction， based on 695 rice farmer survey data， data envelopment analysis and propensity score matching methods were comprehensively used to calculate the performance of farmers’ low-carbon production adoption behavior and group differences. The results indicated that the average production performance of the sample farmers was 0.777 4， and there was still room for an increase of 0.222 6 to eliminate the impact of production factor mismatch. The impact of low-carbon agricultural production technology on the overall agricultural production performance of sample farmers was positive， but not significant. The impact of low-carbon agricultural production technology adoption by different types of farmers on agricultural production performance showed heterogeneity. The adoption of technology by three types of farmers such as life type， survival type and production type， had no significant impact on agricultural production performance. Only functional farmers could significantly promote the improvement of agricultural production performance. The research put forward policy recommendations such as strengthening publicity education and technology training， building a collaborative compensation mechanism between the government and the market for agricultural low-carbon transformation， implementing incentive policies and supporting measures based on the heterogeneity of farmers’ business objectives.

Keywords：

low carbon behavior; technology adoption performance; differentiation of farmers’ livelihoods; data envelopment analysis; propensity score matching method

0 引言

農(nóng)業(yè)作為重要的碳排放來源和關(guān)鍵的碳匯系統(tǒng)，發(fā)展低碳農(nóng)業(yè)既是緩解全球氣候變暖的應(yīng)有之義，也是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的內(nèi)在要求［1］。多年來，中國圍繞農(nóng)業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，推廣普及了有機肥替代化肥、測土配方施肥、保護性耕作、秸稈還田等農(nóng)業(yè)低碳技術(shù)，雖起初并未冠以“低碳”理念加以推行，但是在農(nóng)戶層面得到了一定程度的采用［2］。然而，農(nóng)戶作為理性經(jīng)濟人，一項農(nóng)業(yè)技術(shù)是否能夠真正可持續(xù)地被農(nóng)戶用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，其本質(zhì)仍然取決于該項技術(shù)是否能夠有效地實現(xiàn)農(nóng)業(yè)節(jié)本增效［3］。因此，科學(xué)評價低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)采納前后績效，深入剖析績效結(jié)果背后的影響機制與深層緣由，便具有重要的研究價值［4］。

通過梳理既有文獻發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們對農(nóng)戶低碳生產(chǎn)技術(shù)采納行為績效尚未形成統(tǒng)一共識。部分學(xué)者認為農(nóng)戶低碳生產(chǎn)技術(shù)采納行為具有良好的經(jīng)濟與環(huán)境效應(yīng)。曾晶等［5］指出低碳生產(chǎn)技術(shù)采納能夠顯著提高農(nóng)戶生產(chǎn)績效。吳萌等［6］研究指出近郊區(qū)農(nóng)戶的土地低碳投入行為具有較好的環(huán)境績效水平。然而，也有學(xué)者認為由于農(nóng)戶資本稟賦、生計分化、低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)屬性等存在差異，不同類型農(nóng)戶、不同屬性低碳技術(shù)與技術(shù)采納行為績效的關(guān)聯(lián)關(guān)系具有異質(zhì)性［79］。鑒于此，將進行以下拓展：一是研究內(nèi)容上，考慮技術(shù)屬性差異問題，聚焦于有機肥替代化肥這一具體低碳技術(shù)；二是研究視角上，突破既有研究將農(nóng)戶視為同質(zhì)化群體，或僅以收入、規(guī)模、個體特征等加以區(qū)分，對農(nóng)戶生計模式分化考察不足這一局限，本文試圖從有效甄別農(nóng)戶家庭經(jīng)營目標異質(zhì)性這一分化視角出發(fā)，分類刻畫不同類型農(nóng)戶低碳生產(chǎn)技術(shù)采納行為績效及其內(nèi)在邏輯；三是研究方法上，采用傾向得分匹配方法通過構(gòu)造一個“反事實”框架可以減少實際觀察中的數(shù)據(jù)偏差和混雜的變量影響，較好地甄別技術(shù)采納后的實際效用［10］。

鑒于此，本文利用695份稻農(nóng)調(diào)研數(shù)據(jù)，在運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法測算農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效基礎(chǔ)上，采用傾向得分匹配方法，測算低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)采納行為績效及不同類型農(nóng)戶群體間異質(zhì)性。

1 理論分析與研究方法

1.1 理論分析與研究假設(shè)

根據(jù)農(nóng)業(yè)技術(shù)選擇理論，農(nóng)戶技術(shù)采納行為本質(zhì)上可以理解為農(nóng)戶對部分農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的重新配置組合［11］。舒爾茨的“理性小農(nóng)理論”指出，農(nóng)戶作為理性經(jīng)濟人，任何行為的實施均以追求利潤最大化為首要目標，具體到農(nóng)戶低碳生產(chǎn)技術(shù)采納行為，技術(shù)采納前后投入與產(chǎn)出二者間的轉(zhuǎn)換效應(yīng)是影響農(nóng)戶采納決策的主要因素［12］。有機肥替代化肥技術(shù)作為一項轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的低碳生產(chǎn)技術(shù)，是通過人畜糞便、秸稈等合理發(fā)酵處置后或直接使用商品有機肥的方式，實現(xiàn)化肥減量替代的技術(shù)［13］。在面對傳統(tǒng)技術(shù)被新技術(shù)革新的過程中，農(nóng)戶技術(shù)采納后首先會對技術(shù)的實際效果進行評估，例如，考量采納技術(shù)是否使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本顯著增加，是否使得農(nóng)作物產(chǎn)量、質(zhì)量、農(nóng)業(yè)產(chǎn)值得到顯著提高等［14］。科學(xué)試驗表明，有機肥替代化肥技術(shù)可以減少化肥施用量、改善土壤結(jié)構(gòu)、提升農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)、實現(xiàn)農(nóng)業(yè)增產(chǎn)增效［15］。具體來看，有機肥替代化肥技術(shù)采納選擇對農(nóng)戶生產(chǎn)績效的影響機理主要包括三條路徑。一是對農(nóng)戶生產(chǎn)成本的影響，一般而言，由于有機肥市場價格普遍高于化肥價格，且有機肥施用需要較高的人工成本，因此，采納有機肥替代化肥技術(shù)的農(nóng)戶，尤其是施用商品有機肥的農(nóng)戶，其生產(chǎn)成本會較大幅度增加［16］。二是對農(nóng)作物產(chǎn)量的影響。理論上，有機肥替代化肥通過優(yōu)化施肥結(jié)構(gòu)，改善土壤肥力，進而提高農(nóng)作物產(chǎn)量。然而，農(nóng)戶農(nóng)業(yè)實際生產(chǎn)受到多種因素的影響，很難滿足試驗要求的標準。因此，技術(shù)真正產(chǎn)生的效果與試驗結(jié)果可能會存在較大偏差，尤其是有機肥作為一種“慢性”技術(shù)，對土壤改良效果作用于農(nóng)作物產(chǎn)量需要較長時間，可能存在不確定性和滯后效應(yīng)［17］。三是對農(nóng)作物產(chǎn)值的影響。有機肥替代化肥技術(shù)對農(nóng)作物產(chǎn)值的影響主要通過產(chǎn)量和價格兩個途徑，首先上述分析得知在短期內(nèi)有機肥替代化肥對農(nóng)作物產(chǎn)量的影響存在不確定性，其次，若農(nóng)產(chǎn)品市場是有效的，農(nóng)產(chǎn)品可以實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價的狀況下，采納技術(shù)的農(nóng)戶可能會在市場機制作用下提高農(nóng)作物產(chǎn)值，進而提高生產(chǎn)績效［18］。農(nóng)戶分化背景下，由于不同類型農(nóng)戶資源稟賦特征、經(jīng)營目標以及面臨政策環(huán)境的差異，不同類型農(nóng)戶技術(shù)采納的效果也會存在較大差異［19］?；诖?，提出如下假說，假說1：低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)對農(nóng)戶生產(chǎn)績效的影響具有不確定性。假說2：低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)對不同類型農(nóng)戶生產(chǎn)績效具有差異性。

1.2 研究方法與模型構(gòu)建

1.2.1 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）是基于相對效率概念，借助于每個決策單元（DMU）與最佳前沿面距離進而測量效率值的一種評價方法。其優(yōu)勢表現(xiàn)在不必預(yù)先設(shè)置任何指標權(quán)重和無須估計參數(shù)，可以評估多投入、多產(chǎn)出的效率問題。DEA依據(jù)規(guī)模報酬可變與否的標準，可分為兩種模型：一是CCR模型，二是BCC模型。水稻生產(chǎn)具有多投入、多產(chǎn)出的特征，且水稻種植投入相對較容易控制，而產(chǎn)出規(guī)模收益可變，因此，適合采用DEA模型中投入導(dǎo)向的BCC模型對農(nóng)戶生產(chǎn)績效進行評價。方程表達式為

minθ-ε∑mi=1si+∑sr=1s+r

s.t.

∑nj=1λjxij+s-i=θxi0

∑nj=1λjyij-s+r=yr0

∑nj=1λj=1

λj，s-i，s+r≥0

j=1，2，…，n;i=1，2，…，m;r=1，2，…，s

（1）

式中：

θ——DMU（農(nóng)戶）的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效；

ε——非阿基米德無窮小，通常取ε=10-6；

y——

產(chǎn)出矩陣，主要為每戶農(nóng)家水稻的總產(chǎn)量、總產(chǎn)值；

x——

投入矩陣，主要包括耕地投入、資本投入和勞動投入；

λ——決策變量；

s——松弛變量。

1.2.2 傾向得分匹配法（PSM）

低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)是否采納是農(nóng)戶自愿選擇的結(jié)果，由于農(nóng)戶的資源稟賦特征不同，且每個個體無法同時存在采納與不采納兩種狀態(tài)，因此無法準確衡量農(nóng)戶采納技術(shù)后的實際效用。傳統(tǒng)的回歸方法和固定效應(yīng)模型不能避免遺漏變量的存在，如何剝離其他因素對技術(shù)采納后效用的影響，解決內(nèi)生性問題往往是研究這一問題的較大難點。而傾向得分匹配法（PSM）則通過將試驗組與對照組的樣本信息進行匹配，能夠減少實際觀察中的數(shù)據(jù)偏差和混雜的變量影響，較好地甄別技術(shù)采納后的實際效用。

因此，本文采用傾向得分匹配法研究農(nóng)戶采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的績效，將采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的農(nóng)戶設(shè)為“試驗組”，未采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的農(nóng)戶設(shè)為“對照組”。特別指出的是，低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的采納與否是農(nóng)戶自我選擇的結(jié)果，然而，考慮到農(nóng)戶各異的初始稟賦特征，試驗組與對照組農(nóng)戶若是直接比對結(jié)果易受到“選擇性偏差”的干擾。為此，Rubin提出了“反事實框架”，具體而言，以虛擬變量Di=0，1表示農(nóng)戶是否采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，即“已采納=1”，“未采納=0”，Di為處理變量，表示農(nóng)戶采納技術(shù)后獲得的實際效用。基于此，農(nóng)戶采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)后的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效存在兩種情況，即

yi=

y1i若Di=1

y0i若Di=0

（2）

式中：

y0i——

農(nóng)戶未采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效；

y1i——

農(nóng)戶采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效。

進一步可以將yi寫為

yi

=（1-Di）y0i+Diy1i

=y0i+（y1i-y0i）Di

（3）

其中，（y1i-y0i）表示農(nóng)戶采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的處理效應(yīng)，由于（y1i-y0i）為隨機變量，因此平均處理效應(yīng)

ATE=E（y1i-y0i）

（4）

其中，ATE表示隨機抽取的某個樣本農(nóng)戶的平均處理效應(yīng)，并不區(qū)分其是否采納有機肥替代化肥技術(shù)。為考察農(nóng)戶采納有機肥替代化肥技術(shù)后獲得的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效，對上述公式做了進一步處理，獲得參與者的平均處理效應(yīng)

ATT

=E（y1i-y0i|Di=1）

=E（y1i|Di=1）-E（y0i|Di=1）

（5）

由于E（y0i|Di=1）無法觀測，為了避免“選擇性樣本偏差”，對低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的采納者匹配一個具有資源稟賦特征類似的未采納者，從而得到農(nóng)戶采納技術(shù)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效。因此，可以將式（5）進一步修正

ATT

=E（y1i|Di=1）-E（y0i|Di=0）

=E（y1i-y0i|Di=1）

=E{E［y1i-y0i|Di=1），P（x）］}

=

E{E［y1i|Di=1），P（x）］}-

E{E［（y0i|Di=1），P（x）］}

（6）

式中：

x——

除是否采納技術(shù)外其他可以影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的可觀測變量；

P（x）——

農(nóng)戶的傾向得分值，也就是在農(nóng)戶資源稟賦特征既定的條件下，農(nóng)戶進入處理組的條件概率。

2 數(shù)據(jù)來源與變量選取

2.1 數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計分析

隨著工業(yè)化、城市化進程的加快，水稻在生產(chǎn)過程中化肥的過量與低效利用，已成為破壞農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)、造成溫室氣體排放的重要原因之一［20］。東北地區(qū)是中國粳稻主產(chǎn)區(qū)與重要的商品糧生產(chǎn)基地，東北黑土區(qū)又是我國重要的生態(tài)功能區(qū)。鑒于此，選擇東北黑土區(qū)水稻典型種植區(qū)域農(nóng)戶展開實地問卷調(diào)查，每個縣（市區(qū)）隨機選擇2個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，每個鎮(zhèn)隨機選擇2個村，每個村隨機選擇10～20個農(nóng)戶。以水稻種植戶為調(diào)研對象，調(diào)研方式為“一對一、面對面”入戶實地訪談。發(fā)放問卷730份，刨除數(shù)據(jù)缺失和存在偏差的問卷，共計有效問卷695份，有效率為95.21%。此外，本文借鑒張露等［21］的劃分標準，按照農(nóng)戶經(jīng)營目標，具體綜合農(nóng)戶農(nóng)業(yè)收入和為社會福利改進支付意愿二者的水平高低為劃分依據(jù)，將農(nóng)戶分為生存型、生產(chǎn)型、生活型和功能型四類。其中，農(nóng)業(yè)收入高低劃分以調(diào)研樣本農(nóng)戶農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入比重來衡量，大于50%為高農(nóng)業(yè)收入群體，反之為低農(nóng)業(yè)收入群體；社會福利改進支付意愿則以詢問農(nóng)戶碳減排支付意愿來衡量（表1）。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效離不開農(nóng)戶生產(chǎn)要素配置水平與產(chǎn)出水平，根據(jù)C-D生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定形式，農(nóng)戶水稻生產(chǎn)投入主要包括耕地、種子、化肥、農(nóng)藥、機械、勞工等，將種子、化肥、農(nóng)藥、機械等費用合并后，分別對應(yīng)于水稻種植耕地、資本和勞動力投入。產(chǎn)出主要包括農(nóng)戶家庭水稻總產(chǎn)量和總產(chǎn)值，具體的描述性統(tǒng)計結(jié)果如表2所示。

由于樣本數(shù)據(jù)中各變量的量綱不同，數(shù)據(jù)之間差距太大，不能直接使用標準差比較各變量的離散程度，因此引入變異系數(shù)的概念，變異系數(shù)越大表明變量的離散程度越大。由表1中全樣本的結(jié)果可知，勞動力數(shù)量的變異系數(shù)最小，僅為0.49，說明各農(nóng)戶家庭間勞動力投入的差異性相對較小，均值為3.89；總產(chǎn)值的變異系數(shù)則最大，為1.54，說明不同農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)造的總產(chǎn)值差異較大，而種植面積的變異系數(shù)為1.04，小于總產(chǎn)值和總產(chǎn)量的變異系數(shù)，樣本農(nóng)戶用相對較接近的種植面積創(chuàng)造出相對較離散的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出，這就意味著農(nóng)戶間的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效存在差異。從不同類型的農(nóng)戶來看，生產(chǎn)型農(nóng)戶各變量的變異系數(shù)最大，生存型農(nóng)戶則最小，說明生產(chǎn)型農(nóng)戶農(nóng)業(yè)投入、產(chǎn)出的差異性最大，而生存型最?。辉趯ν度?、產(chǎn)出變量的變異系數(shù)進行比較后發(fā)現(xiàn)，功能型農(nóng)戶農(nóng)業(yè)投入變量的變異系數(shù)明顯低于農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的變異系數(shù)，而其他類型農(nóng)戶農(nóng)業(yè)投入與產(chǎn)出變量的變異系數(shù)差異性相對較小，亦可初步推斷各類型農(nóng)戶之間農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的相關(guān)趨勢。

2.2 變量設(shè)置

在變量設(shè)置上，以農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效、產(chǎn)量、產(chǎn)值作為因變量；以農(nóng)戶是否采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)作為處理變量，即若采納，則賦值為1，反之，賦值為0；以農(nóng)戶資源稟賦特征作為匹配變量；具體的農(nóng)戶資源稟賦特征變量主要選擇：（1）年齡。年齡越大，其傳統(tǒng)的思維愈發(fā)根深蒂固，越不易接受新鮮事物，生產(chǎn)路徑的依賴性更強，也就是說年齡差距越大，其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效可能也大不相同；（2）受教育水平。受教育程度越高的農(nóng)戶，其對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性政策、管理能力等素質(zhì)水平也越強，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效可能會更高；（3）技術(shù)培訓(xùn)。理論上，技術(shù)培訓(xùn)可以提高農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平，從而提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效，但已有文獻表明現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)存在供需結(jié)構(gòu)不匹配的問題，因此技術(shù)培訓(xùn)會影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效，但具體的影響程度存在不確定性；（4）務(wù)農(nóng)人數(shù)。勞動力投入是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效測算中重要的投入變量，務(wù)農(nóng)人數(shù)的多寡會影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效；（5）家庭收入。一般來說，家庭收入水平越高，采納先進的農(nóng)業(yè)技術(shù)的可能性就越高，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效由此可能會發(fā)生改變。

3 實證結(jié)果分析

3.1 數(shù)據(jù)包絡(luò)模型結(jié)果分析

采用前文介紹的數(shù)據(jù)包絡(luò)模型，運用MaxDEA軟件，對樣本農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效進行了測算，并對不同農(nóng)戶進行分類統(tǒng)計，結(jié)果如表3所示。

由表2可知，樣本農(nóng)戶的平均生產(chǎn)績效為0.777 4，如果消除生產(chǎn)要素錯配的影響，尚存在0.222 6的上升空間。農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效主要集中在0.7～0.8之間，數(shù)量為277戶，占比為39.86%，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效低于0.6的農(nóng)戶占比最少，僅為7.63%。從不同類型農(nóng)戶來看，生活型、生存型和功能型農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效較為接近，分別為0.767 6、0.762 6和0.760 5，略低于全樣本農(nóng)戶的平均績效，生產(chǎn)型農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效最高，達到0.811 5，可能的原因在于憑借其大面積土地的經(jīng)營特點，規(guī)模效應(yīng)在生產(chǎn)要素配置過程中愈發(fā)明顯，使得生產(chǎn)績效得以提高；從具體的績效分布來看，與指標的變異系數(shù)分析結(jié)果一致，功能型農(nóng)戶的績效分布較為分散，除績效在0.7～0.8區(qū)間的農(nóng)戶占比較大外，其他區(qū)間農(nóng)戶占比相對較為平均。生活型農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效高于0.9的占比較少，而生產(chǎn)型農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效低于0.6的占比較少，這在一定程度上說明，由于生產(chǎn)型農(nóng)戶投入到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上的時間和精力均高于生活型農(nóng)戶，造成了生產(chǎn)型農(nóng)戶整體的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效高于生活型農(nóng)戶的局面。

3.2 樣本匹配結(jié)果與平衡性檢驗

通過PSM方法構(gòu)造“反事實”樣本?；?.2節(jié)設(shè)定的樣本農(nóng)戶資源稟賦特征，測算低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)采納績效的傾向得分值。通過對比傾向得分匹配前后二者的核密度函數(shù)圖可以看出，匹配后試驗組與對照組的（PS）曲線趨向重合，此時兩組樣本農(nóng)戶的資源稟賦特征較為相近，具體如圖1所示。

為使技術(shù)采納效應(yīng)結(jié)果更加精準，將全樣本中與共同取值范圍不符的樣本剔除后，對最終保留的584個樣本進行同質(zhì)性檢驗。由表4可知，相較于匹配前，匹配后核心變量的標準化偏差值均小于10%，t檢驗結(jié)果也同樣顯示匹配后的兩組樣本在匹配變量上均無系統(tǒng)差異。上述檢驗的通過為下文實證分析低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的影響匹配出較為理想的數(shù)據(jù)樣本，有助于提升技術(shù)采納績效的實際效果。

3.3 全樣本下農(nóng)戶采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的影響

為考察農(nóng)戶采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的影響，采用傾向得分匹配方法中的k近鄰匹配、卡尺半徑匹配和核匹配同時進行估計，結(jié)果如表5所示。所得結(jié)果方向相同，數(shù)值相近，說明結(jié)果具有較強的穩(wěn)健性。

理論上來講，低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)可以減少化肥施用量、改善土壤結(jié)構(gòu)、提升農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量品質(zhì)、實現(xiàn)農(nóng)業(yè)增產(chǎn)增效，從而可以促進農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的提升。但表5的結(jié)果表明，低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的處理效應(yīng)系數(shù)值為正，但不顯著。原因在于：（1）由于有機肥生產(chǎn)廠商的準入門檻較低，尤其在“綠色發(fā)展”理念提出后，政策紅利下市場上涌現(xiàn)出大量的有機肥生產(chǎn)者，為了追求利潤，部分有機肥生產(chǎn)廠商以假亂真，在較大程度上降低了有機肥替代化肥技術(shù)的增產(chǎn)效果。（2）由于有機肥的價格高于化肥價格，且在基肥環(huán)節(jié)需要將有機肥一次性投入，所需人工成本較高，在一定程度上降低了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效。（3）在農(nóng)產(chǎn)品市場與質(zhì)量認證機制不完善的狀況下，較難實現(xiàn)“優(yōu)質(zhì)優(yōu)價”，不利于農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)值的顯著提升。（4）作為一種“慢性”技術(shù)，有機肥替代化肥技術(shù)生產(chǎn)績效顯現(xiàn)可能存在滯后效應(yīng)。這與調(diào)研中相關(guān)專家與多數(shù)農(nóng)戶均認為有機肥替代化肥技術(shù)需要連續(xù)采用3～5年的時間才會產(chǎn)生明顯效果相一致。

為了進一步考察有機肥替代化肥技術(shù)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的影響，將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效分解成總產(chǎn)量和總產(chǎn)值進行PSM檢驗。結(jié)果表明，總產(chǎn)量和總產(chǎn)值的處理效應(yīng)均呈現(xiàn)正向影響，但均不顯著。對于總產(chǎn)量而言，有機肥替代化肥技術(shù)的初衷本是改善土壤肥力、提高產(chǎn)品質(zhì)量，而對產(chǎn)量的影響本就是一個長期的過程，短期的不顯著便可以理解了；對于總產(chǎn)值而言，若有機肥替代化肥技術(shù)能夠提高產(chǎn)品質(zhì)量并且農(nóng)產(chǎn)品市場是有效的，則農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的提升會帶動價格的同步上漲，但結(jié)果卻與之不符。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，較多農(nóng)戶采納有機肥替代化肥技術(shù)后生產(chǎn)的產(chǎn)品缺乏認證，銷售價格與普通的產(chǎn)品無異，這無疑不利于實際產(chǎn)值的提升。

3.4 不同類型農(nóng)戶采納有機肥替代化肥技術(shù)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的影響差異

為了進一步分析不同農(nóng)戶技術(shù)采納對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的影響，采用傾向得分匹配法中的近鄰匹配對不同類型農(nóng)戶進行群體差異性研究，結(jié)果如表6所示。

由表6可知，生活型、生存型和生產(chǎn)型農(nóng)戶采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的影響不顯著，與全樣本結(jié)果一致，僅有功能型農(nóng)戶采低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)后可以顯著促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的提升。出現(xiàn)這一結(jié)果的原因可能在于，功能型農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營目標往往是追求產(chǎn)值最大化，更偏好于選擇采納能提高附加值的技術(shù)。在綠色有機認證制度下，功能性農(nóng)戶會創(chuàng)造更高的生產(chǎn)總值，有利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的提高。生活型農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效不顯著的原因可能在于，這類農(nóng)戶通常以兼業(yè)為主，為了降低從事農(nóng)業(yè)的勞動成本，普遍較少采納有機肥替代化肥技術(shù)，而往往偏好于增加單次肥料施用量，即所謂的“一炮轟”，不利于產(chǎn)出數(shù)量和產(chǎn)品質(zhì)量的改善。生存型農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效不顯著的原因可能在于，該類農(nóng)戶的生產(chǎn)能力和資金條件相對有限，使用以家庭內(nèi)部循環(huán)為基礎(chǔ)的有機肥替代化肥技術(shù)和勞動力的“無限投入”可能是較好的方案選擇，然而受限于土地規(guī)模小而分散的特點，降低了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效。從技術(shù)采納的產(chǎn)量效應(yīng)來看，生存型由于其在小規(guī)模范圍內(nèi)精耕細作的經(jīng)營特點，技術(shù)的采納對其產(chǎn)量在10%的水平上具有顯著提升的作用。產(chǎn)量的小幅提高并沒有帶來產(chǎn)值的顯著提高，這與農(nóng)產(chǎn)品市場不健全下價格機制難以發(fā)揮作用有關(guān)。生產(chǎn)型農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效不顯著的原因可能在于，該類農(nóng)戶往往是通過規(guī)模化生產(chǎn)實現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)，但在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中，不論是商品有機肥替代模式還是生物肥替代模式，均存在耗費額外高昂的人工成本和肥料產(chǎn)出低效的風(fēng)險，不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的改善。

在進一步對表6（2）總產(chǎn)量和表6（3）總產(chǎn)值分析可知，在4種類型農(nóng)戶中，僅有功能型農(nóng)戶采納技術(shù)后總產(chǎn)值得到了顯著的提升，但是結(jié)果也表明，總產(chǎn)量也出現(xiàn)了明顯的下降。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，由于綠色有機認證制度對功能型農(nóng)戶施肥有明確規(guī)定，如有機水稻在僅施用有機肥的狀況下，產(chǎn)量一般會下降1/3～1/2。因此，技術(shù)采納對功能型農(nóng)戶的水稻產(chǎn)量是負向影響。而其他三類農(nóng)戶在沒有質(zhì)量標準規(guī)定的情況下，為保證產(chǎn)量，有機肥替代化肥的比例會根據(jù)地力情況，替代比例一般較小，在一定程度上對產(chǎn)量有提高作用，但是有機肥替代化肥對地力改善是一個長期過程，短期內(nèi)對產(chǎn)量有正向影響，但是不顯著。此外，基于家庭經(jīng)營目標，生活型、生存型和生產(chǎn)型三類農(nóng)戶較難通過價值機制實現(xiàn)產(chǎn)品溢價，因此，對農(nóng)業(yè)產(chǎn)值具有正向影響，但不顯著。

4 結(jié)論與政策啟示

4.1 研究結(jié)論

利用695份農(nóng)戶實地調(diào)研數(shù)據(jù)，實證分析農(nóng)戶采納低碳生產(chǎn)技術(shù)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效及群體差異。

1） 樣本農(nóng)戶的平均生產(chǎn)績效為0.777 4。其中，生活型、生存型和功能型農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效較為接近，分別為0.767 6、0.762 6和0.760 5；生產(chǎn)型農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效最高，達到0.811 5。

2） 農(nóng)戶采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效、總產(chǎn)量和總產(chǎn)值的處理效應(yīng)系數(shù)值均為正，但不顯著。

3） 不同類型農(nóng)戶低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)采納對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的影響存在異質(zhì)性。僅有功能型農(nóng)戶采納技術(shù)后可以顯著促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的提升，而生活型、生存型和生產(chǎn)型三類農(nóng)戶采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的影響不顯著。從對產(chǎn)量影響來看，低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)對生存型農(nóng)戶水稻產(chǎn)量具有顯著正向影響，對功能型農(nóng)戶水稻產(chǎn)量具有顯著負向影響，對其他兩類農(nóng)戶水稻產(chǎn)量影響方向為正但不顯著。從產(chǎn)值來看，只有功能型農(nóng)戶技術(shù)采納后對水稻產(chǎn)值具有顯著正向影響，對其他農(nóng)戶影響方向為正，但不顯著。上述群體差異本質(zhì)上還是要歸因于農(nóng)戶家庭經(jīng)營目標的不同。

4.2 政策啟示

全球氣候變暖對世界糧食安全、人類健康和經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展造成嚴重威脅。黨的二十大報告指出，要協(xié)同推進降碳、減污、擴綠、增長，推進生態(tài)優(yōu)先、節(jié)約集約、綠色低碳發(fā)展。農(nóng)業(yè)具有減碳和增匯的雙重屬性，這就決定了“雙碳”目標的實現(xiàn)需要農(nóng)業(yè)的深度參與。多年來，中國圍繞農(nóng)業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，推廣普及了一系列農(nóng)業(yè)低碳技術(shù)，在農(nóng)戶層面得到了一定程度的采用。然而，在農(nóng)業(yè)實際生產(chǎn)中，由于市場機制不健全，以政府為主導(dǎo)的生態(tài)補償呈現(xiàn)“弱激勵”特征，導(dǎo)致農(nóng)戶生產(chǎn)的低碳農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)濟價值未能顯化，付出的生態(tài)成本無法確切測算，難以對農(nóng)戶低碳生產(chǎn)行為形成有效激勵，最終導(dǎo)致技術(shù)普及效果不盡如人意。因此，低碳農(nóng)業(yè)發(fā)展任重而道遠，需要從多方面努力。

（1）加強宣傳教育與技術(shù)培訓(xùn)，提高農(nóng)戶技術(shù)價值認知水平與技術(shù)應(yīng)用能力，這是農(nóng)戶采納技術(shù)的基礎(chǔ)條件。

（2）在傳統(tǒng)政府激勵的基礎(chǔ)上重視和拓寬市場驅(qū)動機制，構(gòu)建政府與市場協(xié)同的農(nóng)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型補償機制，這是推動農(nóng)戶持續(xù)參與低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)建設(shè)的關(guān)鍵路徑。

（3）從自下而上視角考察農(nóng)戶經(jīng)營目標的異質(zhì)性，有針對性地分類實施激勵政策和配套措施，這是農(nóng)戶分化趨勢下，提升政策有效性，實現(xiàn)“政府‘雙碳’目標”與“農(nóng)戶經(jīng)濟受償”的有機銜接的重要保障。

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