民事訴訟繁簡分流機(jī)制下要素式審判法研究

摘要：要素式審判是一種圍繞案件基本要素進(jìn)行庭審并按照要素制作裁判文書的一種略式審判方法。其優(yōu)勢在于既可以提高審判效率，保證審判的公正性和透明度，還可以提升當(dāng)事人對裁判結(jié)果的認(rèn)同和接受，故被一些地方法院認(rèn)可和采納。然而，受制于案件的復(fù)雜程度和當(dāng)事人的訴訟能力，目前要素式審判主要適用于一些簡單的民事案件，尚未廣泛覆蓋整個民事審判領(lǐng)域。發(fā)揮要素式審判規(guī)范性、普遍性、高效性的優(yōu)勢，應(yīng)設(shè)計多層次要素表、加強(qiáng)案例指導(dǎo)、建立反饋機(jī)制，進(jìn)一步拓展民商事案件的適用范圍；將要素表設(shè)計成可以選項的電子問答表并輔以智能工具協(xié)助填寫，解決當(dāng)事人填寫要素表的問題；通過加強(qiáng)庭前填寫和送達(dá)要素表、優(yōu)化庭審操作流程、梳理判決書制作要點等，提高要素式審判成效。

關(guān)鍵詞：要素式審判優(yōu)勢；局限性；解決方案；程序操作

中圖分類號：D925.1;D926.2文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：2095-6916（2024）13-0102-04

Under the Diversion Mechanism of Complicated and

Simple Civil Litigation Research on Element-Type Trial Law

Wang Ying

（Ningxia Police Vocational College， Yinchuan 750021）

Abstract： Element-based adjudication is a simplified method of adjudication that revolves around the fundamental elements of a case and produces judgments based on those elements. Its advantages are that it can improve the efficiency of the adjudication process， guarantee the fairness and transparency of judgments， and enhance the acceptance and recognition of the results by parties involved， so it has been recognized and adopted by some local courts. However， due to the complexity of cases and the litigation capabilities of parties involved， element-based adjudication is still mainly suitable for simple civil cases and has not yet covered the entire civil adjudication field. Taking advantages of element-based adjudication in terms of standardization， universality， and efficiency， multi-layered element forms should be designed， case guidance should be strengthened， feedback mechanisms should be established， and the scope of application of civil and commercial cases should be further expanded; element forms should be designed as selectable electronic questionnaires and supplemented with smart tools to assist in filling out element forms and solving the problems encountered by parties involved. By strengthening the pre-trial filling and delivery of element forms， optimizing the trial operation process， and sorting out the key points of judgment production， we can improve the effectiveness of element-based adjudication.

Keywords： advantages of element-based adjudication; limitations; solutions; procedural operations

2016年最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)案件繁簡分流優(yōu)化司法資源配置的若干問題》提出民事訴訟程序“繁簡分流”改革要求。法院需要創(chuàng)新審判管理模式，在不增加人員編制的前提下挖掘內(nèi)部的潛力，優(yōu)化司法資源配置，簡化程序以提高司法效率。最簡捷的路徑，就是對庭審方式進(jìn)行變革，以大批量快速審結(jié)一些類型化的案件，故要素式審判作為繁簡分流改革背景下的創(chuàng)新型審判方法，逐漸被一些地方法院認(rèn)可和采納。

一、要素式審判法的優(yōu)勢

要素式審判是指對固定案情的基本事實要素進(jìn)行提煉，就各要素是否存在爭議進(jìn)行歸納，圍繞爭議要素進(jìn)行審理，并簡化裁判文書制作，從而達(dá)到簡化審理流程、提高審判效率、實現(xiàn)類案專審簡案快審的審判方式［1］。要素式審判是一種略式的審判方式，是當(dāng)事人自認(rèn)原理與法院類案審理模式的體現(xiàn)。一方面，訴訟雙方所填寫的訴訟要素表中所反映的案件信息本質(zhì)上是當(dāng)事人的陳述構(gòu)成了自認(rèn)的法律效力，雙方無爭議已經(jīng)自認(rèn)的內(nèi)容不再予以審理，庭審重點關(guān)注當(dāng)事人有爭議的內(nèi)容，這樣把庭審的一部分功能延伸到庭前要素表的填寫。另一方面，是同案同判、類似案件類似處理的體現(xiàn)。在長期的司法實踐中，將那些案件事實、適用法律具備相似之處的案件予以總結(jié)歸納，從而形成適用于該類案件的裁判規(guī)則與裁判尺度，所以要素式審判具有突出的優(yōu)勢。

（一）對于法院而言，要素式審判法的優(yōu)勢

一是要素式審判法可以簡化審判流程，提高審判效率。要素式審判庭審只圍繞爭議要素進(jìn)行審理，可以減少不必要的庭審程序，縮短審理時間，提高審判效率。

二是要素式審判法可以提高法院的工作質(zhì)量和效率。由于要素式審判法能夠快速、準(zhǔn)確地處理案件，可以減少法院的工作量，提高工作效率。同時，要素式審判法可以減少文書工作量，減輕法官的工作負(fù)擔(dān)。若輔以法律智能輔助工具，要素式審判法會極大地提高法官的工作效率，也會具有更廣闊的應(yīng)用前景，有很大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

三是要素式審判法促進(jìn)基層法院適法統(tǒng)一。促進(jìn)民事類案審理的流程化、標(biāo)準(zhǔn)化和集約化，有助于形成全國范圍內(nèi)可復(fù)制可借鑒的民商事審判理念，限縮法官自由裁量權(quán)，對實現(xiàn)司法公平正義起到實質(zhì)推動作用。

（二）對當(dāng)事人而言，要素式審判法的優(yōu)勢

由于要素式審判法簡化了審判流程，要素表適當(dāng)披露了法官心證，使法庭辯論有跡可循，辯論焦點不會跑偏，縮短了審理時間，減少了當(dāng)事人的時間成本和精力成本，使得當(dāng)事人更愿意通過訴訟解決糾紛。因為每個要素都有明確的程序和標(biāo)準(zhǔn)，可以避免主觀因素的干擾，提高司法透明度，使得法律適用更為公正、準(zhǔn)確，有利于保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。要素式審判有助于提升當(dāng)事人的訴訟預(yù)期，增強(qiáng)當(dāng)事人的參與感。要素表的填寫能更好地保證當(dāng)事人的知情權(quán)和參與權(quán)，當(dāng)事人對裁判結(jié)果會更加地認(rèn)同和接受。

二、要素式審判法的適用范圍

要素式審判方法不僅是一種略式審判方法，更是一種輔助理清案件法律要件，最終形成要件歸入的審判方法。該方法的實質(zhì)是對案件實體進(jìn)行審查，在邏輯上任何程序都可以采用要素式審判法進(jìn)行審理與裁判。

（一）目前主要適用于要素邏輯單一的民事案件

目前，各地法院在要素式審判適用的案由、案件類型的選擇上具有明顯的相似性，其主要應(yīng)用場景局限于要素邏輯單一的民事案件。結(jié)合司法實踐經(jīng)驗，具體案件的類型為勞動爭議、家事糾紛、民間借貸糾紛、機(jī)動車交通事故責(zé)任糾紛、物業(yè)服務(wù)合同糾紛、信用卡糾紛等類型化、簡單的民事案件。此類案件基本事實、訴訟請求基本相同或類似，要素分布相對簡單，且存在單層化特點，能夠概括出固定案件要素，并進(jìn)行要素提煉，即通過對要素的逐一確定即可得出個案結(jié)論，故適用要素式審判法，可以簡化庭審程序，提高審判效率。此外，這些案件除了規(guī)則性強(qiáng)外，還有個特點就是案件數(shù)量大。

（二）在普通商事案件的審理中也可以運用

商法起源于商事習(xí)慣，這種習(xí)慣是商事主體自發(fā)創(chuàng)造和應(yīng)用的，故商法中包含大量已被商事主體熟知的法律與事實要素，這使得從商法中提取要素變得相對容易。比如商事主體對外的契約行為可以被解構(gòu)為合同要素，對內(nèi)的組織行為可以被解構(gòu)為組織結(jié)構(gòu)要素。這些要素可以方便地應(yīng)用于要素式審理和裁判，從而簡化商事案件的處理過程。所以，要素式審判法能夠幫助法官以更加科學(xué)的審判思維、更加先進(jìn)的審理方式、更加精湛的審判技能來解決疑難、復(fù)雜問題。

目前，已經(jīng)有法院出臺了《公司決議糾紛案件要素審判指引》《股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件要素式審判指引》《股東知情權(quán)糾紛案件要素式審判指引》等商事案件的要素式審判指引。但是，一些商事案件雙方爭議較大、法律關(guān)系較為復(fù)雜，交易類型迭代快速、組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜、利益和法律效果多元化，從而形成法律事實認(rèn)定困難、法律關(guān)系處理復(fù)雜的表征。因此，雖然商事案件可以使用要素式審判，但是否能成功應(yīng)用，還取決于案件的特征和要素式審判的實際操作效果。

三、要素式審判法的局限性和解決方案

要素式審判庭審程序雖然有助于提高審判效率和公正性，但也存在挑戰(zhàn)和發(fā)展瓶頸。要素式審判在我國司法實踐中的應(yīng)用不是十分普及，目前主要應(yīng)用于審理部分簡單民事案件，具有一定的局限性。

（一）要素式審判適用范圍有限

1.原因。一方面，要素式審判的難點主要在于其需要融合多個典型個案，提取共性要素，針對不同個案的細(xì)微區(qū)別分層設(shè)置次級要素模板和變式要素模板［2］。然而，即使融合了多個典型個案，也無法囊括該類案件的全部要素，導(dǎo)致要素式審判多用于類型化高度趨近的簡單案件，無法完整覆蓋整個民事審判領(lǐng)域。另一方面，要素表中哪些要素必須具備，哪些可以省略，一份要素表應(yīng)該具有多少要素才能涵蓋審理案件要素需要的全部內(nèi)容，都是不固定的，每個法官也有不同的理解，不同法院同類案件的要素表也會有所不同，對審判指導(dǎo)性不一。

2.解決建議。一方面，科學(xué)設(shè)計案件要素信息。商事案件的要素往往是多層次的，在設(shè)計要素表時，要注意要素間的層級關(guān)系，降低要素分布及復(fù)雜案件的要素表的填寫難度，實際操作中可能需要針對具體案件的特性進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。另一方面，加強(qiáng)案例指導(dǎo)。通過發(fā)布典型案例、指導(dǎo)性案例等方式，規(guī)范商事案件要素式審判的實踐操作，統(tǒng)一判決標(biāo)準(zhǔn)，增加適用效果。同時，建立反饋機(jī)制，根據(jù)審判實踐的發(fā)展和法律法規(guī)的變更，對要素表進(jìn)行更新和升級，確保要素表始終反映審判實踐的最新要求和發(fā)展趨勢。

（二）當(dāng)事人有效填寫要素表存在困難

1.原因。要素式審判的邏輯起點是當(dāng)事人有效填寫要素表，但受制于部分要素表各項目填寫難度較高，以及民事訴訟當(dāng)事人訴訟能力不強(qiáng)，不會填寫或不愿意填寫要素表的情況甚為普遍。即使法院司法工作人員及時指引當(dāng)事人填寫要素表，但是仍然存在當(dāng)事人不愿積極配合填寫要素表的情況，所以部分法官不得不放棄要素式審判的適用。

2.解決建議。將要素表設(shè)計成可以選項的電子問答表，當(dāng)事人可在線填寫，填寫時輔以法律智能輔助工具，如計算功能、語音識別功能、填寫說明和填寫建議，其為填寫者提供參考和幫助，減少填寫錯誤和遺漏，保證填寫質(zhì)量，從而提高填寫效率和正確性，降低法院指導(dǎo)當(dāng)事人填寫的成本。另外，系統(tǒng)還可以把當(dāng)事人填寫的要素表自動生成要素式起訴狀以代替?zhèn)鹘y(tǒng)格式書寫的起訴狀，這樣就解決了當(dāng)事人撰寫起訴狀的難題?？梢园咽孪仍O(shè)計好的要素表放在法院的在線訴訟法律服務(wù)平臺上，用戶根據(jù)要求回答電子要素表，系統(tǒng)根據(jù)篩選模塊進(jìn)行數(shù)據(jù)抓取，對抓取的要素信息進(jìn)行排序，根據(jù)腳本語言實施格式化處理和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換，進(jìn)行模版填充后可以自動輸出訴狀相關(guān)內(nèi)容。用戶在生成word訴狀文檔后，還可以進(jìn)行文書補(bǔ)正、糾錯以確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。當(dāng)事人所填寫的庭審要素表、訴狀都可以下載、打印，可在法院立案時遞交或在線立案遞交。這種智能化的填寫方式可以為各種需要填寫要素表的場景提供高效、準(zhǔn)確和智能的服務(wù)，減少法院的成本，解決當(dāng)事人填寫要素表存在的困難。

（三）要素式審判對法官素質(zhì)要求高

1原因。若法官過于依賴要素式審判，可能會忽視個案的特殊性，導(dǎo)致判決偏離實際，出現(xiàn)庭審方式過于簡化，無法充分保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)益。要素式審判需要法官具備較高的專業(yè)素養(yǎng)和判斷能力，以便準(zhǔn)確地提煉和歸納案件的基本事實要素。如果法官的專業(yè)能力不足，可能會影響到要素式審判的效果，導(dǎo)致審判的不公正。

2.解決建議。一方面，法院應(yīng)加強(qiáng)對法官要素式審判的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，定期組織要素式審判業(yè)務(wù)交流和案例研討，更新法官知識儲備，提高他們的審理能力和水平。另一方面，規(guī)范要素式審判流程，每個要素式審判流程都有明確的操作規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求，確保審判工作的規(guī)范、高效運行。

四、完善要素式審判的程序規(guī)范

要素式審判的適用缺乏程序性規(guī)定，這導(dǎo)致要素式審判在訴訟程序適用上規(guī)定較為混亂，未能形成統(tǒng)一的程序規(guī)范，需要優(yōu)化和改進(jìn)要素式審判的流程和方法。

（一）庭前準(zhǔn)備階段

我國現(xiàn)有庭審時間冗長而復(fù)雜，有一個原因是由于許多案件沒有圍繞爭點進(jìn)行舉證質(zhì)證和辯論，導(dǎo)致案件在爭點模糊的情況下審查了許多沒有必要審查的證據(jù)［3］42。要素式審判法要求雙方當(dāng)事人庭前提供所填寫的《訴訟要素表》，是為了捋清楚訴訟要素在形式上的零散與混亂，讓案件訴訟要素更加集中和確定，用于限縮庭審對抗的外延，這是可以提高庭審效率的審前準(zhǔn)備工作。要素式審判庭前準(zhǔn)備具體操作如下。

由訴訟引導(dǎo)員或立案庭法官指導(dǎo)原告在訴訟法律服務(wù)平臺填寫案件要素表，下載打印留存卷宗。在填寫中讓原告清楚法院審理所要調(diào)查的要素，并要求其在剩余的舉證期限內(nèi)梳理和收集相關(guān)證據(jù)。

在起訴狀送達(dá)被告、第三人時，一并送達(dá)《庭審要素表》副本，告知被告、第三人在訴訟服務(wù)平臺在線就原告提交的要素表內(nèi)容進(jìn)行答辯或陳述。要告知其在庭審環(huán)節(jié)中不再按照法庭調(diào)查和法庭辯論階段進(jìn)行劃分，而是按照案件的相關(guān)要素進(jìn)行審理。

開庭前，確保將起訴狀、答辯狀、訴訟要素表送達(dá)各方，使其在開庭前便能夠明確爭議焦點，為庭審做好充分準(zhǔn)備。

（二）庭審階段

目前的庭審程序設(shè)計將證據(jù)材料調(diào)查階段與法庭辯論階段人為地進(jìn)行隔離，導(dǎo)致許多案件在爭點模糊的情況下審查了沒有必要審查的證據(jù)。現(xiàn)有程序在法庭事實調(diào)查之后，法官才歸納爭議焦點，抹殺了爭點整理對于發(fā)現(xiàn)事實、查清案情的重要作用。要素式審判開庭審理不再按照以往法庭調(diào)查與法庭辯論來劃分階段，而是按照案件相關(guān)的要素來確定庭審順序，且圍繞訴訟爭議焦點有的放矢，突出重點，從而加快庭審節(jié)奏［3］52。要素式審判開庭程序具體操作包括如下要點。

一是簡化當(dāng)事人陳述。在法院引導(dǎo)下只需要原告明確訴訟請求，被告應(yīng)針對原告訴訟請求明確作出承認(rèn)或者否認(rèn)的表態(tài)。

二是引導(dǎo)訴訟雙方對案件爭點和無爭議事實再次進(jìn)行核對確認(rèn)。法官主要針對審前程序和當(dāng)庭確認(rèn)歸納案件爭點，即便雙方當(dāng)事人未在庭審前填寫要素表，法院在開庭審理時也可以要素表的基本要素為線索，逐項當(dāng)庭征求雙方當(dāng)事人的意見，對雙方無爭議的要素予以確認(rèn)并記入庭審筆錄，庭審時對無爭議的事項法官將不再主持雙方進(jìn)行舉證及辯論，而是著重于查清雙方有爭議的內(nèi)容。

三是法官針對審前程序和當(dāng)庭確認(rèn)歸納案件爭議的要素，確定爭點需要質(zhì)證的證據(jù)范圍，用發(fā)問的方式引導(dǎo)當(dāng)事人陳述和質(zhì)證。法官應(yīng)當(dāng)緊扣訴訟要素表的爭點，逐一讓當(dāng)事人發(fā)表意見，以避免雙方辯論的無休無止和無界限。

四是經(jīng)過當(dāng)事人質(zhì)證，能當(dāng)庭認(rèn)證的即可當(dāng)庭進(jìn)行認(rèn)證以確認(rèn)案件事實，認(rèn)證理由應(yīng)記入庭審筆錄，這也是要素式裁判文書無需說理的原因之一。

（三）裁判文書制作階段

目前，裁判文書邏輯、結(jié)構(gòu)不清楚、重復(fù)內(nèi)容多，證據(jù)羅列多，較為冗長。裁判文書該繁不繁該簡不簡不規(guī)范、“一刀切”的現(xiàn)象廣泛存在［4］。裁判文書改革，就是改變過往不分案由、不分繁簡的裁判文書格式，實行繁簡分流，對案件簡單、爭議不大、適用簡易程序進(jìn)行審理的案件進(jìn)行裁判文書“瘦身”。所以，要素式審判法重要的一項環(huán)節(jié)還有判決書“要素化”瘦身。

要素式裁判文書看上去就是用要素列舉的方式進(jìn)行案情概要的撰寫。先前所填寫的要素表中雙方無爭議事實毋庸置疑，因此在制作要素式裁判文書時，用一句話概括，不再分開陳述原告、被告和法院三方意見。圍繞爭議的要素，分條羅列案件要點，幫助當(dāng)事人快速找到重點。在文書說理部分聚焦?fàn)幾h事項精煉評述，爭議不大的部分簡明扼要，做到主次分明、言簡意賅，使當(dāng)事人更容易理解判決結(jié)果，對有爭議的事實、證據(jù)及適用法律意見，尤其是理由部分應(yīng)作重點詳寫。另外，要素式表生成過程已經(jīng)電子化，為其可以基于裁判文書部分內(nèi)容自動生成各個部分內(nèi)容，提高了裁判文書書寫效率。

參考文獻(xiàn)：

［1］黃一妃.民事案件要素式審判研究［D］.保定：河北大學(xué)，2021.

［2］黃振東.要素式審判：類型化案件審判方式的改革路徑和模式選擇［J］.法律適用，2020（9）：3-12.

［3］滕威，劉龍.要素式審判法：庭審方式與裁判文書的創(chuàng)新［M］.北京：人民法院出版社，2016.

［4］黃振東.深圳民事裁判文書改革：助推簡案快審、繁案精審［J］.中國審判，2015（19）：48-51.

作者簡介：王英（1975—），女，滿族，江蘇南京人，寧夏警官職業(yè)學(xué)院副教授，研究方向為民商法。

（責(zé)任編輯：王寶林）