高速公路行業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險管理及應(yīng)對措施

摘要 在高速公路行業(yè)采購管理向供應(yīng)鏈管理轉(zhuǎn)型背景下，各類風(fēng)險層出不窮，文章結(jié)合實際管理經(jīng)驗，從企業(yè)內(nèi)部和外部兩方面系統(tǒng)地開展風(fēng)險分析，并結(jié)合風(fēng)險管控理論，從體系建設(shè)、內(nèi)外部風(fēng)險管理等角度提出了針對性的應(yīng)對措施。

關(guān)鍵詞 高速公路；供應(yīng)鏈；風(fēng)險管理

中圖分類號 U415 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 2096-8949（2024）23-0163-04

0 引言

高速公路建設(shè)及運營期間，企業(yè)通過供應(yīng)鏈管理手段采購并引入外部資源開展施工建設(shè)和運營管理工作，但線性工程建設(shè)復(fù)雜、外部資源金額大、項目時間長等特點，使得合理開展供應(yīng)鏈風(fēng)險識別、管理及應(yīng)對工作十分重要。

1 概述

1.1 供應(yīng)鏈特點

“供應(yīng)鏈”這一名詞起源于制造生產(chǎn)業(yè)，它是在擴(kuò)大生產(chǎn)的背景下發(fā)展而來的，從原本以企業(yè)自身生產(chǎn)活動，尤其是采購活動為全部研究對象，向企業(yè)上游前伸、向企業(yè)下游后延，即以原材料采購、中間品、成品加工及成品銷售的全環(huán)節(jié)鏈狀網(wǎng)絡(luò)為研究對象。參與者包括原材料、生產(chǎn)加工、制造企業(yè)及消費者，供應(yīng)鏈指實物在上述對象之間流動，也指信息、資金隨實物在上述對象之間流程的過程。

1.2 高速公路行業(yè)特點

高速公路為線性工程，其橫跨范圍廣，建設(shè)里程一般為50～150 km；建設(shè)施工期較長，一般為3年；施工要求較為復(fù)雜，可能涉及橋梁、隧道等特殊構(gòu)造物；投資金額大，含征地拆遷等費用的高速公路單公里造價可達(dá)10000萬元；運營回報期長，采用BOT、PPP投資模式建設(shè)的高速公路特許經(jīng)營權(quán)一般為30年。上述高速公路行業(yè)特點決定了該行業(yè)全生命周期風(fēng)險因素種類及頻次均較高。

1.3 高速公路供應(yīng)鏈特點

工程供應(yīng)鏈特點顯著區(qū)別于制造業(yè)供應(yīng)鏈，其具有特異性、整體性和一次性特點。

（1）特異性。每個高速公路工程項目具有區(qū)別于其他同類任何項目的獨特性，即可視其為一個高度定制的產(chǎn)品，該產(chǎn)品從構(gòu)思到設(shè)計，從施工到使用，全環(huán)節(jié)均具有上述獨特性，其設(shè)計生產(chǎn)者無法完全照搬以往產(chǎn)品，該特點即為高速公路行業(yè)供應(yīng)鏈與制造生產(chǎn)行業(yè)供應(yīng)鏈顯著區(qū)別之處。

（2）整體性。高速公路是一個整體，其設(shè)計、施工全過程密不可分，同時其整體性也表現(xiàn)為只有成功地完成其全部生產(chǎn)環(huán)節(jié)方后可投入運營獲得收益，這就意味著構(gòu)成高速公路行業(yè)供應(yīng)鏈的全部供應(yīng)商都需要盡最大能力實現(xiàn)該整體性目標(biāo)。

（3）一次性。區(qū)別于項目實體本身的特異性，供應(yīng)鏈的一次性體現(xiàn)為因高速公路實體建設(shè)而形成的供應(yīng)鏈組成企業(yè)合作關(guān)系多為一次性，其合作因項目建設(shè)形成，也會隨著建設(shè)工作結(jié)束而逐漸走向消亡。各企業(yè)在合作關(guān)系一次性的前提下不會投入大量精力用于維護(hù)伙伴關(guān)系，也難以持續(xù)投入人力、財力進(jìn)行降本增效，追求雙方利益最大化。

2 風(fēng)險識別及分析

按照波特五力模型分析，高速公路供應(yīng)鏈共涉及投資企業(yè)、各類供應(yīng)商、政府部門、使用者及競爭者五類角色，其相互作用引發(fā)了高速公路供應(yīng)鏈的各類風(fēng)險。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身特點構(gòu)建風(fēng)險管理程序，通常包括信息收集、識別、影響評估、預(yù)警、應(yīng)對五個步驟：信息收集環(huán)節(jié)需要企業(yè)持續(xù)、全面收集可能的風(fēng)險信息；識別環(huán)節(jié)需要企業(yè)根據(jù)收集的信息進(jìn)行風(fēng)險提取并進(jìn)行可能性分析，形成風(fēng)險臺賬；風(fēng)險評估即對風(fēng)險臺賬和企業(yè)實際情況進(jìn)行綜合評估風(fēng)險后果和應(yīng)對策略，后續(xù)持續(xù)跟蹤風(fēng)險信號變化并及時啟動應(yīng)對預(yù)案。

企業(yè)風(fēng)險管理的核心在于風(fēng)險的分析及評估，即根據(jù)海量信息篩選核心風(fēng)險，并結(jié)合企業(yè)實際提出應(yīng)對措施。供應(yīng)鏈風(fēng)險分析及評估，結(jié)合高速公路行業(yè)特點，風(fēng)險分析環(huán)節(jié)可按供應(yīng)鏈涉及五類角色進(jìn)行分類開展，風(fēng)險評估環(huán)節(jié)可采用假設(shè)特定事件、前提已經(jīng)發(fā)生的后果分析法開展，可以結(jié)合企業(yè)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行風(fēng)險可能性確認(rèn)，也可以結(jié)構(gòu)化利用專家評估確定風(fēng)險概率。提出風(fēng)險對應(yīng)措施階段，可以選用風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險防范等策略開展。

3 常見風(fēng)險及影響程度

以高速公路建設(shè)企業(yè)自身為邊界，分為內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險，再結(jié)合供應(yīng)鏈管理涉及對象進(jìn)行劃分，高速公路行業(yè)供應(yīng)鏈常見風(fēng)險見表1。

3.1 內(nèi)部風(fēng)險

內(nèi)部風(fēng)險是指因企業(yè)內(nèi)部原因引發(fā)的風(fēng)險，高速公路行業(yè)具有投資時間長、涉及工程服務(wù)等采購項目多的特點，可能存在因?qū)?biāo)的物不夠了解引發(fā)的采購計劃偏離和采購文件準(zhǔn)確性不足的風(fēng)險，因企業(yè)內(nèi)部管理存在缺陷引發(fā)的部門協(xié)同風(fēng)險、采購人員管理風(fēng)險和廉潔風(fēng)險，以及財務(wù)相關(guān)風(fēng)險。

3.1.1 采購計劃偏離實際

需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)計劃歸納形成物料等需求時間計劃、資金計劃，并選取合適的采購方式，最終形成采購計劃。受需求部門人員對標(biāo)的物熟悉程度、項目進(jìn)度安排準(zhǔn)確度影響，可能存在采購計劃標(biāo)的物參數(shù)型號、技術(shù)要求不準(zhǔn)確風(fēng)險，該風(fēng)險將導(dǎo)致采購標(biāo)的物無法滿足項目生產(chǎn)需求，造成資金浪費，影響項目進(jìn)度；時間計劃安排不準(zhǔn)確風(fēng)險，該風(fēng)險表現(xiàn)為采購活動與項目生產(chǎn)需求錯位，采購過早造成倉庫積壓，采購過晚則造成工期延誤；資金預(yù)算不準(zhǔn)確風(fēng)險，該風(fēng)險由于采購方對市場價格行情掌握不充分引發(fā)，過高的價格預(yù)期會導(dǎo)致供應(yīng)商提高報價，造成采購成本上升，過低的價格預(yù)期會限制供應(yīng)商參與，可能導(dǎo)致采購項目流標(biāo)。

3.1.2 采購文件準(zhǔn)確性不足

采購文件由采購公告、評標(biāo)辦法、合同條款、技術(shù)要求、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容組成，技術(shù)要求不準(zhǔn)確風(fēng)險可能因?qū)?biāo)的物認(rèn)知不全面、采－需雙方溝通不通暢引發(fā)，該風(fēng)險將導(dǎo)致采購成果無法滿足項目需求；采購公告風(fēng)險主要體現(xiàn)為采購范圍未明確，導(dǎo)致潛在供應(yīng)商未能參與競爭，資質(zhì)要求與項目不匹配；評標(biāo)辦法風(fēng)險表現(xiàn)為評審因素、分值與項目特點不匹配，將導(dǎo)致中標(biāo)供應(yīng)商可能并非本次投標(biāo)人中的最優(yōu)選；除此之外，投標(biāo)文件格式一般采用采購文件示范文本編制，出現(xiàn)導(dǎo)致采購項目失敗的重大風(fēng)險可能性較低。

3.1.3 部門協(xié)同不暢通

高速公路建設(shè)單位通常采用職能性組織結(jié)構(gòu)形式，即各級管理機(jī)構(gòu)和人員均高度專業(yè)化分工，每個職能部門都負(fù)責(zé)單獨的業(yè)務(wù)職責(zé)，該組織形式橫向部門職責(zé)割裂、部門間協(xié)調(diào)性差的缺點極易引發(fā)部門協(xié)同不通暢風(fēng)險，該風(fēng)險不僅會導(dǎo)致項目進(jìn)展緩慢，也可能導(dǎo)致信息傳遞錯誤，進(jìn)而引發(fā)采購項目失敗。

3.1.4 采購人員專業(yè)性

高速公路建設(shè)企業(yè)日常管理重點主要集中在工程管理、安全質(zhì)量環(huán)保管理、財務(wù)合同等管理工作上，采購業(yè)務(wù)僅作為引入資源的手段，占企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營工作比重較小，實際工作中企業(yè)往往安排新進(jìn)大學(xué)生從事采購工作，該類人員流動性較強(qiáng)、采購及相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗均較匱乏，同時，采購人員缺少定期相關(guān)法律、政策學(xué)習(xí)培訓(xùn)和必要的業(yè)務(wù)技能學(xué)習(xí)，容易影響采購進(jìn)度，嚴(yán)重的甚至可能導(dǎo)致項目違規(guī)、失敗。

3.1.5 財務(wù)風(fēng)險

高速公路投資規(guī)模大，每公里造價（含征地拆遷等）可達(dá)1億元，其中大部分資金來源于銀行短期和長期貸款，貸款銀行會對項目建設(shè)、運營情況進(jìn)行考察，可能存在因項目本身規(guī)模、投資收益、建設(shè)節(jié)點進(jìn)度等因素影響貸款審批，從而引發(fā)資金籌措風(fēng)險。高速公路建設(shè)運營生命周期長達(dá)數(shù)十年，繁雜的日常管理工作也容易引發(fā)財務(wù)過程管理風(fēng)險。

3.1.6 廉潔風(fēng)險

采購領(lǐng)域極易滋生腐敗問題，高速公路項目全生命周期涉及采購項目數(shù)量及金額極大，采購人員和評標(biāo)專家可能出現(xiàn)如價格、參與投標(biāo)單位、標(biāo)底等信息泄露、評標(biāo)打分傾向性等違規(guī)行為，引發(fā)采購人員、評標(biāo)專家廉潔風(fēng)險。

3.2 外部風(fēng)險

3.2.1 政策法律風(fēng)險

高速公路供應(yīng)鏈管理業(yè)務(wù)涉及采購、工程、征遷關(guān)、財務(wù)等多領(lǐng)域政策法規(guī)，高速公路建設(shè)期一般為3年，運營期一般為30年，時間跨度較大，上述政策法律在高速公路全生命周期發(fā)生變動的可能性極大，如取消省界收費站政策實施后，已有省界收費站需進(jìn)行改造拆除。也可能存在因缺少對供應(yīng)鏈相關(guān)業(yè)務(wù)政策法規(guī)學(xué)習(xí)而使企業(yè)蒙受損失的風(fēng)險。

3.2.2 供應(yīng)商風(fēng)險

供應(yīng)商在企業(yè)供應(yīng)鏈管理中地位不言而喻，它并不僅僅是傳統(tǒng)采購業(yè)務(wù)的乙方，而是與企業(yè)共擔(dān)風(fēng)險、共同進(jìn)步的合作伙伴，因此供應(yīng)商選擇與管理是企業(yè)供應(yīng)鏈管理的重要內(nèi)容。選用環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)采購人忽視高速公路行業(yè)特點而錯選供應(yīng)商的風(fēng)險[1]，如因高速公路技術(shù)較為復(fù)雜，可能出現(xiàn)供應(yīng)商無能力履約的風(fēng)險，因高速公路為線性工程，可能存在跨市縣管理的特點，所選供應(yīng)商可能存在無法跨區(qū)域履約的風(fēng)險。履約使用環(huán)節(jié)，可能存在因供應(yīng)商自身或外部因素導(dǎo)致無法按期履約風(fēng)險。履約評價環(huán)節(jié)，可能存在因采購方供應(yīng)商評價體系不完善導(dǎo)致無法客觀評價供應(yīng)商的風(fēng)險。

3.2.3 市場風(fēng)險

市場風(fēng)險指受企業(yè)外部環(huán)境如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、國家經(jīng)濟(jì)政策、市場上其他企業(yè)等多重因素影響產(chǎn)生的風(fēng)險，具體表現(xiàn)為某原材料受政策影響價格大幅波動、競爭者涌入引發(fā)的價格戰(zhàn)或低價傾銷等。

3.2.4 不可抗力風(fēng)險

不可抗力指無法預(yù)測的外力，包括自然災(zāi)害、社會異常行為等，其特點為具有偶然性和不可避免性，其中，自然災(zāi)害風(fēng)險會對高速公路實體造成較大影響，嚴(yán)重地甚至?xí)輾г擁椖?，其他不可抗力風(fēng)險一般會對高速公路供應(yīng)鏈的非實體部分造成較大影響。

4 風(fēng)險應(yīng)對措施

企業(yè)需要根據(jù)識別的風(fēng)險針對性制定風(fēng)險應(yīng)對措施，從風(fēng)險防范的整體性考慮，應(yīng)建立企業(yè)風(fēng)險防控體系，重點優(yōu)化供應(yīng)鏈模式設(shè)計，從提高企業(yè)自身實力角度考慮，應(yīng)加強(qiáng)人員培養(yǎng)、推動標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、借助信息化手段提高風(fēng)險反應(yīng)效率，從外部因素考慮，應(yīng)完善供應(yīng)鏈成員單位管控手段防范履約風(fēng)險，擴(kuò)展融資渠道加強(qiáng)財務(wù)管控防范財務(wù)風(fēng)險。

4.1 風(fēng)險防控體系

企業(yè)應(yīng)建立完善的供應(yīng)鏈管理制度體系，至少應(yīng)明確各部門分工職責(zé)、采購實施程序及參與對象監(jiān)管方式，其中，采購實施程序可根據(jù)企業(yè)自身特性制定審批流程，應(yīng)確保流程高效、重要信息可控；采購參與對象管理包括供應(yīng)商、評標(biāo)專家、監(jiān)督考核管理，供應(yīng)商管理相關(guān)制度應(yīng)包括尋源、選用、使用、評價及退出，專家管理應(yīng)包括專家確認(rèn)、單次采購項目評標(biāo)專家抽取與選用、評標(biāo)效果考核等；監(jiān)督考核體系應(yīng)確保供應(yīng)鏈相關(guān)信息尤其是風(fēng)險相關(guān)信息能夠及時、有效記錄，并通過標(biāo)準(zhǔn)化考核體系對采購活動全過程進(jìn)行評價。企業(yè)各部門的供應(yīng)鏈管理活動和風(fēng)險防控行為均應(yīng)在制度體系指導(dǎo)下開展。

4.2 供應(yīng)鏈模式

優(yōu)化供應(yīng)鏈模式，強(qiáng)化供應(yīng)鏈抗風(fēng)險能力。（1）充分利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，消除信息流通壁壘，減少因信息傳遞失真引發(fā)的風(fēng)險。（2）做好采購計劃統(tǒng)籌工作，高速公路項目具有特異性但仍能通過尋找公共需求，采用集中采購方式利用規(guī)模效應(yīng)降低采購成本，同時調(diào)動供應(yīng)商積極性，提高履約服務(wù)質(zhì)量，也可以通過對比同階段采購項目優(yōu)化不合理采購需求。（3）形成通用資源庫[2]，即梳理高速公路建設(shè)全生命周期外部資源需求情況，提前通過戰(zhàn)略采購方式形成重要資源供應(yīng)商短名單，減少管理難度同時提高采購效益。（4）完善供應(yīng)鏈內(nèi)控審計體系[3]，對物資等計劃、購買、使用及核銷全過程監(jiān)管，減少因企業(yè)自身管理不到位引發(fā)的內(nèi)部風(fēng)險。

4.3 標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)

加強(qiáng)供應(yīng)鏈標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)可以有效防范采購文件不準(zhǔn)確風(fēng)險和采購人員不專業(yè)風(fēng)險，一方面應(yīng)由企業(yè)根據(jù)行業(yè)和企業(yè)自身特點編制各類文件范本庫，如按標(biāo)的物類別和采購方式分類的采購文件示范文本，明確各方權(quán)利義務(wù)、履約要求、支付方式等合同關(guān)鍵要素，規(guī)范投標(biāo)資格要求、評標(biāo)要素等采購文件主要條款；另一方面加強(qiáng)供應(yīng)鏈相關(guān)人員專業(yè)能力標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)[4]，采購人員應(yīng)定期學(xué)習(xí)采購相關(guān)政策法規(guī)，也應(yīng)參與高速公路建設(shè)相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)提高專業(yè)能力，從計劃管理、實施及采購結(jié)果等維度完善人才評估體系，除此之外，也要加強(qiáng)供應(yīng)鏈相關(guān)人員廉潔教育。

4.4 信息化手段

借助信息化手段打破溝通壁壘：（1）可以擴(kuò)大企業(yè)招標(biāo)采購公告、公示范圍，從而吸引更多供應(yīng)商參與競爭 ；

（2）打破供應(yīng)鏈參與方信息傳遞壁壘，做到信息共享。

借助大數(shù)據(jù)手段提高監(jiān)督檢查效率[5]，如搭建電子化采購平臺，實現(xiàn)投標(biāo)評標(biāo)行為智能化監(jiān)管，主動識別如圍標(biāo)串標(biāo)、異常報價、供應(yīng)商風(fēng)險等問題；借助信息化渠道實現(xiàn)供應(yīng)商信息共享，如企業(yè)間共享優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商資源，減低尋源成本；信息化手段助力采購人員高效管理供應(yīng)鏈。

4.5 供應(yīng)商動態(tài)管理

供應(yīng)商管理是風(fēng)險防控體系的重要一環(huán)，第一步應(yīng)建立管理體系，具體包括嚴(yán)格準(zhǔn)入、優(yōu)選、履約管理和評價清理。其次企業(yè)應(yīng)建立供應(yīng)商庫，并結(jié)合供應(yīng)商經(jīng)營范圍、資質(zhì)業(yè)績等信息設(shè)置分級分類標(biāo)準(zhǔn)，對于與企業(yè)合作緊密的單位應(yīng)做好優(yōu)先級標(biāo)識。供應(yīng)商選擇和培養(yǎng)應(yīng)做好可替代性管理，避免出現(xiàn)單一供應(yīng)商違約引發(fā)供應(yīng)鏈斷裂風(fēng)險。經(jīng)履約評價認(rèn)定為優(yōu)質(zhì)的供應(yīng)商應(yīng)享受照顧政策，優(yōu)先獲得研發(fā)合作機(jī)會及其他優(yōu)惠政策，以促進(jìn)供應(yīng)商積極履約。企業(yè)應(yīng)針對供應(yīng)商履約評價建立相應(yīng)制度，明確驗收方案、程序、標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵要素，完善監(jiān)督機(jī)制。

5 結(jié)論

高速公路作為一項重大資產(chǎn)投資，其供應(yīng)鏈管理效果嚴(yán)重影響高速公路實體建設(shè)質(zhì)量及進(jìn)度，進(jìn)而影響企業(yè)投資收益。文章通過對高速公路供應(yīng)鏈組成和特點進(jìn)行分析，結(jié)合風(fēng)險管理理論研究成果，系統(tǒng)地梳理了高速公路全生命周期供應(yīng)鏈管理的風(fēng)險情況，并針對性地提出了風(fēng)險防范措施，研究成果以期為高速公路行業(yè)供應(yīng)鏈管理提供風(fēng)險管控措施參考。

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