基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)和協(xié)同理論的供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效評(píng)價(jià)方法

摘 要：客觀準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效有助于供應(yīng)鏈金融的有效管理和控制，是推動(dòng)供應(yīng)鏈發(fā)展的重要前提。如何運(yùn)用供應(yīng)鏈金融核心企業(yè)的數(shù)字化平臺(tái)中真實(shí)的歷史交易數(shù)據(jù)定量評(píng)價(jià)供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效，是近年來需要關(guān)注的重要研究課題，基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)和協(xié)同理論的供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效評(píng)價(jià)方法為此提供了解決方案。首先，從供應(yīng)鏈金融數(shù)字化平臺(tái)上導(dǎo)出真實(shí)的歷史交易數(shù)據(jù)并進(jìn)行預(yù)處理;然后，基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論分別構(gòu)建供應(yīng)鏈子系統(tǒng)和金融子系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)模型;進(jìn)一步地，對(duì)供應(yīng)鏈子系統(tǒng)和金融子系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，構(gòu)建度量指標(biāo)體系;在此基礎(chǔ)上，根據(jù)協(xié)同理論確定序參量，并通過構(gòu)建供應(yīng)鏈金融協(xié)同評(píng)價(jià)模型來評(píng)價(jià)供應(yīng)鏈金融的協(xié)同績(jī)效。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈金融;復(fù)雜網(wǎng)絡(luò);協(xié)同理論;績(jī)效評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：C934 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-5450（2024）06-0060-11

一、引言

近年來，隨著大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等數(shù)字技術(shù)的迅猛發(fā)展，中國(guó)數(shù)字供應(yīng)鏈金融發(fā)展水平呈逐年遞增態(tài)勢(shì)[1]，整個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)已被數(shù)字技術(shù)重塑，這不僅加速了商流、物流、信息流等資源在供應(yīng)鏈企業(yè)間的整合流動(dòng)，降低了企業(yè)之間對(duì)接的成本，而且提升了供應(yīng)鏈的整體運(yùn)行效率。目前，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)已由企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楣?yīng)鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)[2-3]。然而，隨著供應(yīng)鏈的不斷發(fā)展，人們發(fā)現(xiàn)融資難、融資貴等問題正在抵消數(shù)字化帶來的效率優(yōu)勢(shì)和成本節(jié)約，供應(yīng)鏈企業(yè)特別是中小企業(yè)資金不足問題成為制約供應(yīng)鏈整體競(jìng)爭(zhēng)力提升的“瓶頸”。因此，在整合供應(yīng)鏈中的商流、物流和信息流時(shí)，原本被認(rèn)為是輔助流程的資金流開始被越來越多的學(xué)者和企業(yè)決策者所關(guān)注，人們開始考慮將供應(yīng)鏈中的商流、物流、信息流和資金流協(xié)同起來，優(yōu)化供應(yīng)鏈內(nèi)部的資金配置，從而為整個(gè)供應(yīng)鏈創(chuàng)造更大的價(jià)值。在這種背景下，供應(yīng)鏈金融應(yīng)運(yùn)而生，在供應(yīng)鏈上下游企業(yè)連接而成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中，供應(yīng)鏈金融依托網(wǎng)絡(luò)中的商流、物流和信息流推動(dòng)資金流在網(wǎng)絡(luò)中流動(dòng);反之，資金流又帶動(dòng)商流、物流和信息流的流動(dòng)，這樣就形成了根據(jù)現(xiàn)有供應(yīng)鏈金融的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行不斷調(diào)整完善的動(dòng)態(tài)協(xié)同發(fā)展過程，以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈整體績(jī)效提升和持續(xù)發(fā)展。已有研究表明，協(xié)同發(fā)展是一個(gè)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)因和手段，在供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)的發(fā)展和演化過程中，如果不能準(zhǔn)確判斷系統(tǒng)協(xié)同狀況，進(jìn)而有針對(duì)性地進(jìn)行干預(yù)，供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)是無法長(zhǎng)期存在和演進(jìn)的。因此，如何對(duì)供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效的有效管理和控制，是一個(gè)非常有意義的研究問題。

目前，關(guān)于供應(yīng)鏈金融協(xié)同的研究已經(jīng)引起了學(xué)者們的關(guān)注。Kong等應(yīng)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)建立了基于物流、信息和現(xiàn)金的供應(yīng)鏈金融模型，討論資金流和融資政策制定對(duì)供應(yīng)鏈績(jī)效的影響[4]。Silvestro等通過研究?jī)杉覈?guó)際銀行的案例，提出銀行可以通過協(xié)同合作和信息共享等來支持供應(yīng)鏈企業(yè)[5]。Xin等建立了供應(yīng)鏈金融協(xié)同發(fā)展的演化博弈模型，分析了不同因素對(duì)博弈結(jié)果穩(wěn)定性的影響[6]。楊琦峰和王瑩瑩通過構(gòu)建多元線性回歸模型對(duì)電商供應(yīng)鏈金融進(jìn)行實(shí)證研究，在對(duì)財(cái)務(wù)協(xié)同、經(jīng)營(yíng)協(xié)同、管理協(xié)同進(jìn)行了評(píng)價(jià)后，提出促進(jìn)電商企業(yè)供應(yīng)鏈金融協(xié)同發(fā)展的對(duì)策和建議[7]。盛鑫等構(gòu)建了考慮政府行為的物流企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)協(xié)同發(fā)展供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)的動(dòng)態(tài)演化博弈模型，提出了促進(jìn)供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展策略[8]。Lan等采用聚類方法對(duì)供應(yīng)鏈財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析和總結(jié)，提出促進(jìn)供應(yīng)鏈金融協(xié)同發(fā)展的政策建議[9]1-4。Dekkers等基于參與供應(yīng)鏈金融從業(yè)者提供的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，研究和總結(jié)了5個(gè)適用于供應(yīng)鏈金融的理論基礎(chǔ)和框架[10]。李娟等以6個(gè)供應(yīng)鏈金融通過合作共創(chuàng)價(jià)值的案例為基礎(chǔ)，運(yùn)用扎根理論方法，推演出供應(yīng)鏈金融價(jià)值創(chuàng)造協(xié)同機(jī)理模型[11]。簡(jiǎn)冠群等選取2011—2022年A股上市公司數(shù)據(jù)，結(jié)合供應(yīng)鏈融資渠道，運(yùn)用協(xié)同理論和信息不對(duì)稱理論解析供應(yīng)鏈中核心企業(yè)對(duì)上下游企業(yè)ESG表現(xiàn)發(fā)揮的融資效應(yīng)與監(jiān)測(cè)效應(yīng)[12]。

綜上，已有研究針對(duì)供應(yīng)鏈金融協(xié)同問題給出了有價(jià)值的思路和方法支撐，但針對(duì)如何進(jìn)行供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效評(píng)價(jià)，已有的相關(guān)研究成果甚少。本研究針對(duì)供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效評(píng)價(jià)問題，考慮將供應(yīng)鏈金融視為復(fù)雜系統(tǒng)，借鑒復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論和協(xié)同理論，通過采用計(jì)算機(jī)仿真方法給出一種供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效評(píng)價(jià)方法。

二、基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)和協(xié)同理論的供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效評(píng)價(jià)框架

（一）復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論

復(fù)雜系統(tǒng)通常被認(rèn)為由多個(gè)子系統(tǒng)或個(gè)體構(gòu)成，各子系統(tǒng)之間往往既相互作用又彼此演化，極大地增加了系統(tǒng)整體的復(fù)雜性。近年來，復(fù)雜系統(tǒng)研究與社會(huì)科學(xué)、生物學(xué)等不同學(xué)科的交叉和融合趨勢(shì)顯著，使這些以定性描述為主的學(xué)科開始進(jìn)行以數(shù)據(jù)為依托的定量研究。特別是隨著數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)等技術(shù)的突飛猛進(jìn)，系統(tǒng)運(yùn)行產(chǎn)生的數(shù)據(jù)量正在呈爆炸性增長(zhǎng)，這些數(shù)據(jù)中包含了大量有價(jià)值的信息，為深入研究復(fù)雜系統(tǒng)提供了可能。

復(fù)雜系統(tǒng)研究的主要方向就是從網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的層面，理解社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等復(fù)雜系統(tǒng)的性質(zhì)[13]。復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論將具有自適應(yīng)性的個(gè)體通過自組織行為構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，抽象成以個(gè)體為節(jié)點(diǎn)、相互作用為連邊的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)[14]，并從整體結(jié)構(gòu)視角出發(fā)定量描述和分析復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，研究其成因、演化及應(yīng)用。以供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)為例，如果兩個(gè)企業(yè)在線下或者線上發(fā)生交互（如貨物訂購、資金支付、物流配送等），則這兩個(gè)企業(yè)之間便可建立一條表征交互關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)連邊，企業(yè)節(jié)點(diǎn)及其連邊數(shù)量大幅增加則構(gòu)成了復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，簡(jiǎn)化示例如圖1所示。由于本研究只關(guān)注節(jié)點(diǎn)間是否存在連接，因此網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)之間的連線是無向線。

然而，企業(yè)節(jié)點(diǎn)之間的交互并非固定不變的，而是在任務(wù)導(dǎo)向下的間續(xù)式交互，隨著時(shí)間的推移，企業(yè)節(jié)點(diǎn)的交互關(guān)系也相應(yīng)地產(chǎn)生或消失，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)也隨之動(dòng)態(tài)變化[15]。為了更好地顯示節(jié)點(diǎn)之間的交互關(guān)系和次序，同時(shí)更加準(zhǔn)確地刻畫復(fù)雜系統(tǒng)的交互關(guān)系[16-17]，在原有靜態(tài)網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上加入時(shí)間信息，可以展示交互關(guān)系的演變過程[18]。該網(wǎng)絡(luò)模型將研究的整個(gè)時(shí)間區(qū)間切分成連續(xù)的固定時(shí)間長(zhǎng)度的時(shí)間窗口，時(shí)間窗口內(nèi)發(fā)生的所有交互事件靜態(tài)聚合成快照，并按照時(shí)間順序?qū)⑺锌煺张帕姓故?，?jiǎn)化示例如圖2所示。

（二）協(xié)同理論

1978年，哈肯首次正式提出協(xié)同學(xué)[19]289-302，并將協(xié)同學(xué)建立為一門正式學(xué)科，主要研究系統(tǒng)通過內(nèi)部子系統(tǒng)間的協(xié)同作用從無序到有序結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的機(jī)理和規(guī)律。當(dāng)子系統(tǒng)之間的協(xié)同效應(yīng)較弱時(shí)，系統(tǒng)是無序的;當(dāng)子系統(tǒng)通過競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)調(diào)作用，使協(xié)同效應(yīng)達(dá)到并超過某一臨界點(diǎn)時(shí)，系統(tǒng)通過自組織發(fā)生相變而呈現(xiàn)出穩(wěn)定協(xié)同的有序狀態(tài)。這種從無序狀態(tài)系統(tǒng)到有序狀態(tài)系統(tǒng)的過程可以用以序參量為核心的支配原理來描述。哈肯認(rèn)為序參量是能夠?qū)ο到y(tǒng)宏觀狀態(tài)、結(jié)構(gòu)和行為發(fā)揮最主要、最有效、最有決定性的變量，是系統(tǒng)宏觀狀態(tài)或結(jié)構(gòu)的有序程度的度量，能夠支配和控制各子系統(tǒng)行為的作用，在系統(tǒng)的整個(gè)演化過程中居于主導(dǎo)地位。

協(xié)同學(xué)理論采用統(tǒng)計(jì)學(xué)或動(dòng)力學(xué)的方法，通過建立數(shù)學(xué)模型能夠?qū)?fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)、嚴(yán)謹(jǐn)、客觀的定量分析，以研究復(fù)雜系統(tǒng)從無序轉(zhuǎn)變到有序的演進(jìn)和變化規(guī)律[20]。協(xié)同學(xué)自創(chuàng)立以來，在社會(huì)學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用[21]。

（三）基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)和協(xié)同理論的供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效評(píng)價(jià)的框架

供應(yīng)鏈金融是供應(yīng)鏈與金融兩個(gè)領(lǐng)域交叉產(chǎn)生的創(chuàng)新[22]。在供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)構(gòu)建之前，供應(yīng)鏈系統(tǒng)和金融系統(tǒng)之間相對(duì)獨(dú)立，隨著供應(yīng)鏈企業(yè)，特別是中小企業(yè)資金不足問題加劇，供應(yīng)鏈系統(tǒng)開始尋求與銀行等金融機(jī)構(gòu)合作，金融機(jī)構(gòu)則引入供應(yīng)鏈物流企業(yè)等作為監(jiān)管人，供應(yīng)鏈系統(tǒng)與金融系統(tǒng)開始耦合，當(dāng)兩個(gè)系統(tǒng)由相對(duì)獨(dú)立的運(yùn)行狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)轳詈详P(guān)系起主導(dǎo)作用時(shí)，供應(yīng)鏈金融作為一個(gè)整體系統(tǒng)初步形成。此時(shí)，供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)中便出現(xiàn)了由耦合關(guān)系所決定的供應(yīng)鏈子系統(tǒng)與金融子系統(tǒng)之間的協(xié)同運(yùn)動(dòng)，并自發(fā)從非組織向組織轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)了從混沌無序到組織有序的狀態(tài)，供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)進(jìn)入自組織過程。特別是隨著數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展，供應(yīng)鏈金融已逐漸演變?yōu)楣?yīng)鏈金融核心企業(yè)以數(shù)字技術(shù)為基礎(chǔ)構(gòu)建的供應(yīng)鏈金融復(fù)雜系統(tǒng)[23]。在這個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)中，核心企業(yè)通過搭建數(shù)字化平臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)化了各種信息系統(tǒng)的接入界面，關(guān)聯(lián)供應(yīng)鏈企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等，統(tǒng)一組織設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)流程，這樣核心企業(yè)能夠掌握整個(gè)供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)的信息流、商流、資金流及物流等方面數(shù)據(jù)[24]，為準(zhǔn)確刻畫供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)模型、判斷復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)從無序轉(zhuǎn)變?yōu)橛行虻难葸M(jìn)情況創(chuàng)造了條件。這與復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)與協(xié)同理論的使用目的，即將復(fù)雜系統(tǒng)抽象為復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而判斷復(fù)雜系統(tǒng)從無序轉(zhuǎn)變到有序的演進(jìn)情況非常相似。

本研究針對(duì)供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效評(píng)價(jià)問題，提出一種基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)和協(xié)同理論的供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效評(píng)價(jià)方法，其核心思想是從網(wǎng)絡(luò)全局視角和動(dòng)態(tài)演化特性出發(fā)，探索供應(yīng)鏈金融內(nèi)部子系統(tǒng)的協(xié)同邏輯關(guān)系，從而確定供應(yīng)鏈金融這一復(fù)雜系統(tǒng)的協(xié)同程度和發(fā)展方向。為此，本研究給出基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)和協(xié)同理論的供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效評(píng)價(jià)的研究框架，如圖3所示。在該框架中，首先，通過供應(yīng)鏈金融核心企業(yè)的數(shù)字化平臺(tái)收集供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)真實(shí)的歷史交易數(shù)據(jù);然后，利用數(shù)據(jù)分析和處理方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理;進(jìn)一步地，基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論分別構(gòu)建供應(yīng)鏈子系統(tǒng)和金融子系統(tǒng)的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)模型，并確定整體網(wǎng)絡(luò)度量指標(biāo);接下來，根據(jù)協(xié)同理論和供應(yīng)鏈金融復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)特點(diǎn)確定序參量，并構(gòu)建供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)的協(xié)同評(píng)價(jià)模型;最后，利用專家評(píng)價(jià)方法對(duì)供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。

三、基于數(shù)字化平臺(tái)的歷史交易數(shù)據(jù)的收集分類和預(yù)處理

（一）符號(hào)說明

為了便于描述本文所考慮的供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效評(píng)價(jià)問題，這里給出相關(guān)符號(hào)的定義及說明。

S={SI，SII}：供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)，Su表示供應(yīng)鏈金融的子系統(tǒng)，u={I，II}，其中SI表示供應(yīng)鏈子系統(tǒng)，SII表示金融子系統(tǒng)。

[tstart，tend]：供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效評(píng)價(jià)的時(shí)間區(qū)間，其中tstart為起始時(shí)間，tend為終結(jié)時(shí)間。

μ：供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效評(píng)價(jià)的時(shí)間窗口長(zhǎng)度，即以μ為固定時(shí)間間隔，將協(xié)同績(jī)效評(píng)價(jià)的時(shí)間區(qū)間[tstart，tend]切分為若干個(gè)時(shí)間窗口，觀察供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)在每個(gè)時(shí)間窗口的交互情況。

（二）歷史交易數(shù)據(jù)的收集分類

首先，在收集供應(yīng)鏈金融核心企業(yè)數(shù)字化平臺(tái)上積累的歷史交易數(shù)據(jù)之前，要選定目標(biāo)數(shù)據(jù)項(xiàng)，即明確平臺(tái)中哪些數(shù)據(jù)對(duì)評(píng)價(jià)供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效具有參考價(jià)值，通?？梢赃x擇平臺(tái)中的商流、物流、資金流等方面的交易數(shù)據(jù)作為目標(biāo)數(shù)據(jù)項(xiàng)，如訂單數(shù)據(jù)、運(yùn)單數(shù)據(jù)、貸款數(shù)據(jù)等。

四、供應(yīng)鏈和金融子系統(tǒng)的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)模型的構(gòu)建和度量

（一）復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)模型的構(gòu)建

借鑒復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論，下面給出時(shí)間窗口Ts內(nèi)子系統(tǒng)Su的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)模型的構(gòu)建方法。

五、供應(yīng)鏈金融協(xié)同評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建

依據(jù)前文所述，供應(yīng)鏈金融是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，包括供應(yīng)鏈和金融兩個(gè)子系統(tǒng)。供應(yīng)鏈金融活動(dòng)是基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的金融性活動(dòng)，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)情況與子系統(tǒng)間協(xié)同度有著緊密聯(lián)系，關(guān)系到協(xié)同存續(xù)發(fā)展[29]，這與序參量定義和屬性特點(diǎn)相吻合。因此，本文將利用節(jié)點(diǎn)數(shù)、連邊數(shù)、整體密度、度數(shù)中心勢(shì)、平均距離5個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的度量指標(biāo)作為序參量，測(cè)度供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)的協(xié)同度。

設(shè)子系統(tǒng)Su在時(shí)間窗口Ts內(nèi)的序參量為

由式（8）可知，供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)協(xié)同度syns+1∈[-1，1]。當(dāng)syns+1∈[0，1]時(shí)，syns+1值越大，供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)的協(xié)同程度越高;syns+1值越小，協(xié)同程度越低。當(dāng)系統(tǒng)的一個(gè)子系統(tǒng)有序度較高，而其他子系統(tǒng)有序度較低時(shí)，系統(tǒng)協(xié)同度不高，此時(shí)，syns+1∈[-1，0]。進(jìn)一步地，通過判斷系統(tǒng)協(xié)同度隨時(shí)間的變化，可以判斷供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)的總體發(fā)展趨勢(shì)，進(jìn)而有針對(duì)性采取措施，不斷提高系統(tǒng)整體協(xié)同績(jī)效。

六、實(shí)例分析

HE公司成立于20世紀(jì)90年代，是一家致力于家電制造的大型企業(yè)。經(jīng)過多年發(fā)展，以HE公司為核心，聯(lián)合研發(fā)設(shè)計(jì)、零件生產(chǎn)、渠道銷售、售后服務(wù)等上下游企業(yè)的供應(yīng)鏈生態(tài)圈逐步形成。為了適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的發(fā)展，從2008年開始，HE公司陸續(xù)建設(shè)了采購平臺(tái)、銷售平臺(tái)、物流平臺(tái)等，以提高采購分銷、庫存管理、資金結(jié)算、通關(guān)物流等方面的效率。2012年，為了促進(jìn)供應(yīng)鏈跨組織協(xié)作，改善供應(yīng)鏈上下游的運(yùn)營(yíng)質(zhì)量，HE公司開始整合內(nèi)部各信息系統(tǒng)，搭建面向整個(gè)供應(yīng)鏈的開放平臺(tái)，與供應(yīng)鏈上下游企業(yè)共享共用、互聯(lián)互通，逐步實(shí)現(xiàn)了采購訂單、銷售訂單、倉儲(chǔ)協(xié)同、關(guān)務(wù)協(xié)同和運(yùn)輸協(xié)同等流程的一體化。

2013年，為了進(jìn)一步提高供應(yīng)鏈資金配置的效率和精準(zhǔn)性，縮短供應(yīng)鏈上下游的現(xiàn)金流量周期，提高供應(yīng)鏈整體競(jìng)爭(zhēng)力，HE公司開始與銀行機(jī)構(gòu)合作，整合銀行的資金優(yōu)勢(shì)和自身的業(yè)務(wù)、技術(shù)、數(shù)據(jù)優(yōu)勢(shì)，為供應(yīng)鏈企業(yè)提供融資支持。經(jīng)過多年的發(fā)展，供應(yīng)鏈融資規(guī)模不斷擴(kuò)大，為準(zhǔn)確掌握供應(yīng)鏈融資與供應(yīng)鏈發(fā)展的匹配程度，有效管理和控制供應(yīng)鏈金融發(fā)展，HE公司開展了供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效評(píng)價(jià)工作。為此，該公司管理者分別聘請(qǐng)了來自高校、科研機(jī)構(gòu)、咨詢公司及公司內(nèi)部的7位專家成立了專家委員會(huì)。

首先，專家委員會(huì)對(duì)HE公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行了全面分析研究，確定了供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效評(píng)價(jià)所需的目標(biāo)數(shù)據(jù)項(xiàng)，從數(shù)字化平臺(tái)中導(dǎo)出2013年1月至2021年12月的相關(guān)交易數(shù)據(jù)，并依據(jù)交易事項(xiàng)類型將數(shù)據(jù)分為供應(yīng)鏈子系統(tǒng)數(shù)據(jù)和金融子系統(tǒng)數(shù)據(jù)兩類。

然后，以自然年為時(shí)間間隔，將2013年1月至2021年12月整個(gè)評(píng)價(jià)時(shí)間區(qū)間切分成連續(xù)的9個(gè)時(shí)間窗口，通過對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化處理以及去重后，得到預(yù)處理后數(shù)據(jù)。為節(jié)省篇幅，這里僅列舉部分?jǐn)?shù)據(jù)示例如表1和表2所示。

依據(jù)式（8），計(jì)算各時(shí)間窗口內(nèi)供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)的協(xié)同度syns+1，s∈{1，2，…，8}，計(jì)算結(jié)果見表7。

由上述計(jì)算結(jié)果可知，2014—2021年供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)的協(xié)同度總體呈上升趨勢(shì)（見圖4）。但由于供應(yīng)鏈子系統(tǒng)和金融子系統(tǒng)的有序度存在不一致情況，影響了整個(gè)供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)的協(xié)同水平，依據(jù)王玉冬、王鋒等提出的協(xié)同度等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)[30-31]，該協(xié)同度仍處于較低層級(jí)，在一定程度上制約了供應(yīng)鏈的持續(xù)快速發(fā)展。具體看，2014—2017年供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)協(xié)同度呈現(xiàn)波動(dòng)演變狀態(tài)，通過分析供應(yīng)鏈子系統(tǒng)和金融子系統(tǒng)的有序度可以發(fā)現(xiàn)，供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)協(xié)同度波動(dòng)主要是金融子系統(tǒng)的能動(dòng)造成的。2014—2017年供應(yīng)鏈子系統(tǒng)的有序度水平雖然較低，但總體趨于平穩(wěn)，而金融子系統(tǒng)有序度出現(xiàn)先下降再上升又下降的波動(dòng)狀態(tài)，從而導(dǎo)致整個(gè)供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)協(xié)同度呈現(xiàn)波動(dòng)演化態(tài)勢(shì)。通過進(jìn)一步分析金融子系統(tǒng)序參量的有序度變化情況（見表6）可知，金融子系統(tǒng)有序度在2014—2017年波動(dòng)主要是金融服務(wù)的企業(yè)規(guī)模不穩(wěn)定導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)、連邊數(shù)和網(wǎng)絡(luò)密度出現(xiàn)波動(dòng)。

2018—2021年，由于供應(yīng)鏈子系統(tǒng)和金融子系統(tǒng)均不同程度有所上升，供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)協(xié)同度也呈上升態(tài)勢(shì)，但在2020年和2021年出現(xiàn)了增速放緩跡象。在2020年和2021年雖然金融子系統(tǒng)的有序度水平呈加速上升態(tài)勢(shì)，但供應(yīng)鏈子系統(tǒng)的有序度下降，拖累了整個(gè)供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)協(xié)同度的上升。進(jìn)一步分析供應(yīng)鏈子系統(tǒng)的序參量有序度變化情況（見表5）可以發(fā)現(xiàn)，這是由于供應(yīng)鏈子系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)之間的平均距離上升導(dǎo)致了供應(yīng)鏈子系統(tǒng)的有序度下降。這說明企業(yè)間通過交易形成連接關(guān)系所要經(jīng)過的中間企業(yè)逐漸增多，阻礙了企業(yè)間的協(xié)作，降低了供應(yīng)鏈的整體效率，進(jìn)而影響了供應(yīng)鏈子系統(tǒng)的有序度。

針對(duì)上述供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效的評(píng)價(jià)分析結(jié)果，本文提出如下建議：一是依托供應(yīng)鏈金融數(shù)字化平臺(tái)，建立良好的協(xié)調(diào)交流機(jī)制，引導(dǎo)和促進(jìn)各企業(yè)（機(jī)構(gòu)）之間開展直接交流合作，增加企業(yè)之間的直接連接。二是在進(jìn)一步加速供應(yīng)鏈企業(yè)間的專業(yè)分工與協(xié)作的同時(shí)，引入多元的利益相關(guān)者主體，促進(jìn)供應(yīng)鏈向更專、更全方向發(fā)展。三是充分開發(fā)利用供應(yīng)鏈金融數(shù)字化平臺(tái)的數(shù)字資源，引入企業(yè)的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)嵌入性考察，打破了企業(yè)融資時(shí)局限于企業(yè)資產(chǎn)狀況等單一標(biāo)準(zhǔn)，將供應(yīng)鏈金融由傳統(tǒng)信用評(píng)價(jià)與抵押模式向信息決策信用延伸，擴(kuò)大供應(yīng)鏈金融服務(wù)規(guī)模。

七、結(jié)論

本文給出了一種基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)和協(xié)同理論的供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效評(píng)價(jià)方法，該方法在整合分析數(shù)字化平臺(tái)真實(shí)歷史數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，以復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)和協(xié)同理論為依據(jù)對(duì)供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。本文給出的方法從系統(tǒng)整體和動(dòng)態(tài)視角分析供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效，考慮了供應(yīng)鏈金融作為復(fù)雜系統(tǒng)的整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及供應(yīng)鏈子系統(tǒng)和金融子系統(tǒng)之間的協(xié)同關(guān)系與動(dòng)態(tài)變化，克服了以往難以用實(shí)證數(shù)據(jù)來測(cè)量供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效的局限性，能夠指導(dǎo)供應(yīng)鏈金融核心企業(yè)開展供應(yīng)鏈金融協(xié)同績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)踐，給出了具體的實(shí)踐措施和步驟，為企業(yè)決策者進(jìn)行供應(yīng)鏈金融的有效管理和控制提供了一種可參考的定量分析工具，具有理論指導(dǎo)意義和實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。此外，隨著供應(yīng)鏈金融規(guī)模的不斷擴(kuò)大，本文提出的方法所需處理的交易數(shù)據(jù)也呈指數(shù)級(jí)增加，所以，針對(duì)本文的方法開發(fā)專用的應(yīng)用軟件包或決策支持系統(tǒng)是必要的，這也是今后需要深入開展的研究工作。

參考文獻(xiàn)：

[1] 劉超，鮑靜海，趙躍欽.中國(guó)數(shù)字供應(yīng)鏈金融發(fā)展水平及演變測(cè)度[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2023（11）：133-138.

[2] 孫浩，王磊，李晨，等.回收模式相異的零售商主導(dǎo)型閉環(huán)供應(yīng)鏈競(jìng)爭(zhēng)模型研究[J].中國(guó)管理科學(xué)，2020（4）：86-98.

[3] 張廣勝，劉偉.基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論的物流服務(wù)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)脆弱性機(jī)理研究[J].商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理，2016（12）： 19-27.

[4] Kong Y Y， Sheng L， Wang H S， et al. Supply chain finance performance based on system dynamics[J].International Conference on Information Science and Engineering， 2010（4）： 6211-6214.

[5] Silvestro R， Lustrato P. Integrating financial and physical supply chains： the role of banks in enabling supply chain integration[J].International Journal of Operations & Production Management， 2014（3）： 298-324.

[6] Xin S， Zuchang Z， Keming W. An Evolutionary Game Study on Coordinated Development of Supply Chain Finance by Logistics Enterprises and Financing Institutions[J].International Journal of Education and Management， 2017（6）：

103-108.

[7] 楊琦峰，王瑩瑩.經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期線上供應(yīng)鏈金融協(xié)同創(chuàng)新的路徑和對(duì)策研究[J].蘇州大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2018（3）：111-116.

[8] 盛鑫，陳長(zhǎng)彬.政府行為對(duì)供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展的影響：基于演化博弈論的研究[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2019（2）：81-85.

[9] Lan Y， Miao N， Wang Y Y， et al. Research on the coordinated development mechanism of supply chain finance among countries under the development of Internet Era[C]//E3S Web of Conferences. Paris： EDP Sciences， 2021.

[10] Dekkers R， Boer R D， Gelsomino L M， et al. Evaluating theoretical conceptualizations for supply chain and finance integration： A Scottish focus group[J].International journal of production economics， 2020（2）： 1-15.

[11] 李娟，聶勇.供應(yīng)鏈金融價(jià)值創(chuàng)造協(xié)同機(jī)理研究：基于扎根理論[J]. 財(cái)會(huì)月刊，2022（2）：123-129.

[12] 簡(jiǎn)冠群，白飛范.供應(yīng)鏈金融能促進(jìn)企業(yè)ESG表現(xiàn)嗎：基于協(xié)同理論和信息不對(duì)稱理論[J].財(cái)會(huì)月刊，2024

（12）：71-78.

[13] 羅家德，曾豐又.基于復(fù)雜系統(tǒng)視角的組織研究[J].外國(guó)經(jīng)濟(jì)與管理，2019（12）：112-134.

[14] 李阿明，王龍.時(shí)序網(wǎng)絡(luò)控制[J].系統(tǒng)科學(xué)與數(shù)學(xué)，2019（2）：184-202.

[15] Ahuja G， Soda G， Zaheer A. The genesis and dynamics of organizational networks[J].Organization Science， 2012（2）：

434-448.

[16] Eagle N， Pentland A. Reality mining： Sensing complex social systems[J].Personal and Ubiquitous Computing， 2006

（4）： 255-268.

[17] 胡鋼，許麗鵬，徐翔.基于時(shí)序網(wǎng)絡(luò)層間同構(gòu)率動(dòng)態(tài)演化的重要節(jié)點(diǎn)辨識(shí)[J].物理學(xué)報(bào)，2021（10）：355-366.

[18] Ferreira A. Building a reference combinatorial model for MANETs[J].IEEE Network， 2004（5）： 24-29.

[19] Haken H. Synergistic[M].Berlin： Springer， 1978.

[20] 唐曉波，黃圓媛.協(xié)同學(xué)在供應(yīng)鏈協(xié)同中的應(yīng)用研究[J].情報(bào)雜志，2005（8）：23-25.

[21] 李漢卿.協(xié)同治理理論探析[J].理論月刊，2014（1）：138-142.

[22] 宋華.供應(yīng)鏈金融：從金融導(dǎo)向、供應(yīng)鏈導(dǎo)向到網(wǎng)絡(luò)生態(tài)導(dǎo)向、金融科技導(dǎo)向的演進(jìn)[J].研究與發(fā)展管理，2020（5）：1-2.

[23] 宋華，楊璇.供應(yīng)鏈金融如何助力中小企業(yè)融資：供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)嵌入性視角[J].研究與發(fā)展管理，2018（3）：22-33.

[24] 宋華，陳思潔.供應(yīng)鏈金融的演進(jìn)與互聯(lián)網(wǎng)供應(yīng)鏈金融：一個(gè)理論框架[J].中國(guó)人民大學(xué)學(xué)報(bào)，2016（5）： 95-104.

[25] 郭雷.系統(tǒng)學(xué)是什么[J].系統(tǒng)科學(xué)與數(shù)學(xué)，2016（3）：291-301.

[26] 羅家德，曾豐又.基于復(fù)雜系統(tǒng)視角的組織研究[J].外國(guó)經(jīng)濟(jì)與管理，2019（12）：112-134.

[27] Wang H， Song Z. Airway Network Characteristics Based on Complex Network[J].Transactions of Nanjing University of Aeronautics and Astronautics， 2020（2）： 242-262.

[28] 徐建中，朱曉亞.社會(huì)網(wǎng)絡(luò)嵌入情境下R&D團(tuán)隊(duì)內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移影響機(jī)理：基于制造企業(yè)的實(shí)證研究[J].系統(tǒng)管理學(xué)報(bào)，2018（3）：422-432.

[29] 宋華，陳思潔.供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)慣性與供應(yīng)鏈動(dòng)態(tài)能力[J].北京交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2017（4）：80-87.

[30] 王玉冬，張博，武川，等.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈與資金鏈協(xié)同度測(cè)度研究：基于復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型[J]. 科技進(jìn)步與對(duì)策，2019（23）：63-68.

[31] 王鋒，傅利芳，秦豫徽.省域“能源—經(jīng)濟(jì)—環(huán)境”（3E）系統(tǒng)協(xié)調(diào)度時(shí)空差異與趨勢(shì)預(yù)測(cè)[J].山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2016（6）：15-27.

Synergic Performance Evaluation Method of Supply Chain Finance based on Complex Network and Synergy Theory

Liu Kaining

（College of International Education，Shenyang University，Shenyang Liaoning 110044）

Abstract：Objective and accurate evaluating of supply chain finance synergic performance can be conducive to effective supply chain finance management and control， it is an important premise to promote the industrial supply chain development. How to use the core enterprises real historical transaction data in the digital platform of supply chain finance to quantitatively evaluate the synergic performance of supply chain finance is an important research topic that needs attention in recent years. A method for synergic performance evaluation method of supply chain finance based on complex network and synergy theory can be a solution for it. First of all， the real historical transaction data from the digital platform of supply chain finance can be exported in order to have pretreatment before use. Then， the network models of supply chain sub-system and financial sub-system are constructed respectively based on complex network theory. Furthermore， the network structure of supply chain sub-system and financial sub-system can be analyzed， thus measurement index system can be built. On the basis of above， according to the synergy theory， the order parameter can be determined， and the supply chain finance synergic performance can be given by constructing supply chain finance synergic evaluation model.

Key words：supply chain finance; complex network; synergy theory; performance evaluation