CEO研發(fā)背景、企業(yè)管理變革與雙元?jiǎng)?chuàng)新

摘要：企業(yè)如何持續(xù)擁有穿越周期的核心競(jìng)爭(zhēng)力，關(guān)鍵在于企業(yè)高級(jí)管理人員的創(chuàng)新意識(shí)與戰(zhàn)略。文章以2008—2022年A股上市公司為樣本，基于組織烙印理論系統(tǒng)考察CEO研發(fā)背景、企業(yè)管理變革與雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的影響效應(yīng)和傳導(dǎo)路徑。研究發(fā)現(xiàn)：（1）CEO研發(fā)背景對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新影響顯著為正，且對(duì)探索式創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)更為顯著；（2）企業(yè)管理變革在CEO研發(fā)背景與雙元?jiǎng)?chuàng)新中起中介作用，且對(duì)探索式創(chuàng)新的作用更強(qiáng)；（3）擁有研發(fā)背景的CEO對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的提升作用在高技術(shù)行業(yè)中更加明顯；（4）隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，擁有研發(fā)背景的CEO會(huì)從應(yīng)用式創(chuàng)新逐漸轉(zhuǎn)向探索式創(chuàng)新。最后，本文對(duì)企業(yè)完善CEO選聘機(jī)制，尤其是高技術(shù)企業(yè)的CEO選拔，以及企業(yè)的管理變革提出了相應(yīng)的建議。

關(guān)鍵詞：CEO研發(fā)背景；企業(yè)管理變革；雙元?jiǎng)?chuàng)新；探索式創(chuàng)新；應(yīng)用式創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F273.1文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：2095－414X（2024）06－0103－10

0引言

企業(yè)作為創(chuàng)新主體，對(duì)于創(chuàng)新戰(zhàn)略的有效實(shí)施具有重大意義。當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處在由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段的關(guān)鍵時(shí)期，要順利實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)向，重點(diǎn)在于提升企業(yè)研發(fā)與創(chuàng)新能力。為了適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，企業(yè)紛紛加大科技創(chuàng)新投入，并制定恰當(dāng)?shù)目萍紕?chuàng)新戰(zhàn)略，其中，雙元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略便是企業(yè)可以采用的創(chuàng)新戰(zhàn)略之一[1]。如在科技創(chuàng)新領(lǐng)域首屈一指的華為，多年來(lái)實(shí)施“灰度”創(chuàng)新模式，既向下扎根從理論層構(gòu)建整個(gè)技術(shù)框架，又向上生長(zhǎng)拓展技術(shù)的應(yīng)用場(chǎng)景，同時(shí)滿足企業(yè)短期的績(jī)效需求和長(zhǎng)期的價(jià)值需求，這一雙元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略成為其高速成長(zhǎng)的關(guān)鍵所在[2]。

根據(jù)雙元?jiǎng)?chuàng)新理論，企業(yè)創(chuàng)新可分為大幅度、激進(jìn)式的探索式創(chuàng)新和小幅度、漸進(jìn)式的應(yīng)用式創(chuàng)新。其中，探索式創(chuàng)新有利于企業(yè)開(kāi)拓和沉淀新的核心技術(shù)，找到技術(shù)創(chuàng)新主航道，從而擁有持續(xù)的穿越周期的核心競(jìng)爭(zhēng)力；應(yīng)用式創(chuàng)新有利于企業(yè)緊跟市場(chǎng)需求，從而保障企業(yè)的短期績(jī)效。因此，雙元?jiǎng)?chuàng)新有助于企業(yè)搜尋市場(chǎng)機(jī)會(huì)和挖掘自身優(yōu)勢(shì)，是企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要選擇。

由于國(guó)家經(jīng)濟(jì)和企業(yè)發(fā)展都離不開(kāi)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用，學(xué)者們對(duì)影響創(chuàng)新的內(nèi)外部環(huán)境展開(kāi)了廣泛的研究。對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生影響的外部環(huán)境因素主要包括：政府補(bǔ)貼[1]46-52、融資效率[3]、數(shù)字化轉(zhuǎn)型[4-5]等方面；對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生影響的內(nèi)部環(huán)境因素主要包括：高管團(tuán)隊(duì)的薪酬差距[6]、高管股權(quán)激勵(lì)、企業(yè)的ESG表現(xiàn)等方面。基于高階梯隊(duì)理論，已有學(xué)者關(guān)注到高管特征對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響效應(yīng)，卻鮮有從組織烙印理論和組織雙元理論視角，具體探討CEO的背景特征對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的異質(zhì)性影響，也沒(méi)有從企業(yè)管理變革視角考慮CEO如何促進(jìn)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新。然而，CEO是企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)的核心人物，在制定和實(shí)施雙元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略方面發(fā)揮著主導(dǎo)作用[7]。另外，創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的資源需求和組織形式也有著相當(dāng)高的要求，這就需要企業(yè)積極開(kāi)展管理變革[8]。鑒于此，本文基于組織烙印理論和組織雙元理論，切入企業(yè)管理變革的視角，分析考察擁有研發(fā)背景的CEO能否促進(jìn)雙元?jiǎng)?chuàng)新及其影響效果在探索式創(chuàng)新與應(yīng)用式創(chuàng)新上是否有差異？其影響路徑是怎樣的？這些是本文旨在解決的主要問(wèn)題。

本文的研究貢獻(xiàn)如下：其一，本文從CEO研發(fā)背景這一微觀層面拓展了企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新影響因素領(lǐng)域的文獻(xiàn)研究，是對(duì)傳統(tǒng)高層梯隊(duì)理論的再次應(yīng)用與補(bǔ)充，也是基于烙印理論從戰(zhàn)略決策視角對(duì)組織雙元理論的驗(yàn)證；其二，分析了企業(yè)管理變革的中介作用，為雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響路徑研究提供了新視角；其三，本文的研究不僅有助于理解影響企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的決策邏輯，而且可以為企業(yè)實(shí)施有效的創(chuàng)新戰(zhàn)略提供參考。

1理論分析與研究假設(shè)

1.1 CEO研發(fā)背景與雙元?jiǎng)?chuàng)新

高管前期研發(fā)經(jīng)歷所產(chǎn)生的創(chuàng)新認(rèn)知、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新資源會(huì)對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新成果產(chǎn)生影響[9]。根據(jù)烙印效應(yīng)，CEO所處工作組織與環(huán)境差異會(huì)促使其產(chǎn)生不同的認(rèn)知烙印和能力烙印，進(jìn)而影響其管理思維和決策偏好。何瑛等[10]認(rèn)為管理技能并非與生俱來(lái)，在進(jìn)行高度不確定性決策時(shí)，研發(fā)經(jīng)歷豐富的CEO能憑借自身的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)和知識(shí)遷移能力做出判斷、把握機(jī)會(huì)、推陳出新，從而提升雙元?jiǎng)?chuàng)新水平。具體而言，從管理者在科研機(jī)構(gòu)或高校的任職經(jīng)歷出發(fā)，這類任職經(jīng)歷通常意味著管理者接受過(guò)較高的教育水平，其科研素質(zhì)和科研能力都是毋庸置疑的[11]。再者，此類經(jīng)歷也會(huì)培養(yǎng)高管科研學(xué)術(shù)的“原創(chuàng)精神”，使在創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中會(huì)更具責(zé)任感和使命感，正所謂“學(xué)而優(yōu)則仕，仕而優(yōu)則商”[12]。CEO在企業(yè)研發(fā)崗位的任職經(jīng)歷會(huì)使其對(duì)市場(chǎng)變化更為敏感，從而能夠適時(shí)把控創(chuàng)新環(huán)節(jié)，以顧客需求為導(dǎo)向進(jìn)行更為高質(zhì)高效的創(chuàng)新活動(dòng)。因此，CEO的研發(fā)經(jīng)歷會(huì)增強(qiáng)其創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力，從而提高企業(yè)的雙元?jiǎng)?chuàng)新水平。根據(jù)資源效應(yīng)理論，CEO在企業(yè)中的職位和地位可以為其積累優(yōu)渥的資源[13]。創(chuàng)新活動(dòng)具有風(fēng)險(xiǎn)高、運(yùn)行周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，對(duì)資源有極大的依賴性，因而有研發(fā)背景的CEO有能力促進(jìn)企業(yè)的雙元?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)。周楷唐等[14]發(fā)現(xiàn)高管在科研機(jī)構(gòu)、高?；蚱髽I(yè)研發(fā)崗位的任職經(jīng)歷，會(huì)為其帶來(lái)知識(shí)、技術(shù)、人才、資金等資源，有利于積累價(jià)值創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，從而在日后提升雙元?jiǎng)?chuàng)新水平[14]。因此，擁有研發(fā)背景的CEO可以促進(jìn)資源協(xié)同與知識(shí)共享，有效提升企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新水平[15]。

探索性創(chuàng)新是指對(duì)新知識(shí)的探索，新技術(shù)的開(kāi)發(fā)，新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)，具有突破性的特點(diǎn)，但由于對(duì)技術(shù)和知識(shí)的要求較高，因此投資回收期往往較長(zhǎng)且難以確定，會(huì)產(chǎn)生巨大的沉沒(méi)成本和鎖定效應(yīng)；而應(yīng)用式創(chuàng)新是指利用現(xiàn)有知識(shí)，改進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)，提高現(xiàn)有產(chǎn)品性能，具有漸進(jìn)性特征，風(fēng)險(xiǎn)收益更可控[16-18]。由于探索式創(chuàng)新與應(yīng)用式創(chuàng)新面臨的技術(shù)要求有所差異，因此，CEO研發(fā)背景對(duì)于探索式創(chuàng)新和應(yīng)用式創(chuàng)新的影響程度也會(huì)有所不同[19]。具有研發(fā)背景的管理者，豐富的科研經(jīng)歷有助于其養(yǎng)成“敢為人先”的創(chuàng)新意識(shí)、具有“才識(shí)過(guò)人”的創(chuàng)新能力、擁有“豐富優(yōu)渥”的創(chuàng)新資源，能開(kāi)展較為復(fù)雜的創(chuàng)新活動(dòng)[20-21]。因此，相較于應(yīng)用式創(chuàng)新，擁有研發(fā)背景的CEO對(duì)于探索式創(chuàng)新的促進(jìn)作用更為明顯，由此提出假設(shè)1。

假設(shè)1 CEO研發(fā)背景與雙元?jiǎng)?chuàng)新呈正相關(guān)，且相比于應(yīng)用式創(chuàng)新，CEO研發(fā)背景對(duì)探索式創(chuàng)新的促進(jìn)作用更強(qiáng)。

1.2企業(yè)管理變革的中介作用

管理變革是企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要途徑，然而其具有復(fù)雜性和不確定性，因此，許多高管為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)而不愿實(shí)施管理變革。張明等[22]認(rèn)為研發(fā)經(jīng)歷有助于高管團(tuán)隊(duì)克服變革惰性，形成敢于變革的膽識(shí)和系統(tǒng)控局的能力。一方面，研發(fā)經(jīng)歷使得管理者具備變革意識(shí)和應(yīng)變能力。由于企業(yè)管理變革具有高度不確定性，因此，企業(yè)在進(jìn)行變革決策時(shí)會(huì)受到CEO風(fēng)險(xiǎn)偏好的影響。企業(yè)管理變革的復(fù)雜性，使其受到了管理者行為能力的影響，CEO的研發(fā)背景會(huì)提升其行為能力，有助于其打破知識(shí)壁壘以及化解融資障礙和信息壁壘[23]。因此，CEO的研發(fā)背景會(huì)促進(jìn)企業(yè)管理變革的實(shí)施；另一方面，研發(fā)經(jīng)歷會(huì)形成專家效應(yīng)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。其一，該效應(yīng)有利于管理者擁有更多的市場(chǎng)可能性，促成與其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)間的合作，從而激發(fā)CEO開(kāi)展更為豐富和充分的管理變革的信心與意愿[24]；其二，具有研發(fā)經(jīng)歷的CEO相對(duì)地更受業(yè)界的關(guān)注[25]。此外，具有研發(fā)背景的CEO很可能基于個(gè)人聲譽(yù)的考慮，推動(dòng)實(shí)施企業(yè)管理變革[21]62-73?；谏鲜龇治?，提出假設(shè)2。

假設(shè)2 CEO研發(fā)背景與企業(yè)管理變革呈正相關(guān)。

由上分析可知，其一，管理者研發(fā)背景通常意味著該高管為其研究領(lǐng)域的專家，擁有一定的發(fā)現(xiàn)、分析并解決問(wèn)題的邏輯思維和處理能力，在創(chuàng)造新事物的時(shí)候，能更加得心應(yīng)手地運(yùn)用外部溢出知識(shí)來(lái)進(jìn)行管理變革，以靈活的組織形態(tài)更高效地提升雙元?jiǎng)?chuàng)新的水平[25]31-44；其二，管理者多年積累的學(xué)術(shù)見(jiàn)識(shí)，讓管理者熟知研究領(lǐng)域的發(fā)展進(jìn)程、國(guó)內(nèi)外最新動(dòng)態(tài)，并形成研發(fā)人際圈，不僅幫助管理者把握企業(yè)戰(zhàn)略的尺度，還有益于積累更為豐厚的資源，為雙元?jiǎng)?chuàng)新打下堅(jiān)硬的基礎(chǔ)[26]；其三，從個(gè)人聲譽(yù)角度出發(fā)，擁有豐富研發(fā)經(jīng)歷的管理者會(huì)更受關(guān)注，企業(yè)利益相關(guān)者會(huì)更加希望其能夠開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)以形成企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，以提升企業(yè)價(jià)值，由此形成的“專家效應(yīng)”會(huì)倒逼管理者為保護(hù)良好聲譽(yù)積極地開(kāi)展變革管理，通過(guò)優(yōu)化資源配置和打破企業(yè)原有桎梏來(lái)實(shí)現(xiàn)雙元?jiǎng)?chuàng)新[13]140-156。因此，企業(yè)管理變革在CEO研發(fā)背景和雙元?jiǎng)?chuàng)新間起中介作用，由此提出假設(shè)3。

假設(shè)3企業(yè)管理變革在CEO研發(fā)背景和雙元?jiǎng)?chuàng)新中間起中介作用。

企業(yè)管理變革通過(guò)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)、營(yíng)銷、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)等多環(huán)節(jié)的改造或重構(gòu)，以改變現(xiàn)有市場(chǎng)的占有率和行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)格局，從而推動(dòng)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的實(shí)施[27]。具體而言，一方面，企業(yè)可以通過(guò)管理變革來(lái)優(yōu)化資源配置，使企業(yè)擁有更好的戰(zhàn)略資源，包括人力、物力和財(cái)力，以保障雙元?jiǎng)?chuàng)新的順利進(jìn)行。另一方面，企業(yè)管理變革可以打破組織高度結(jié)構(gòu)化的桎梏，迫使其在動(dòng)態(tài)與復(fù)雜環(huán)境下不斷嘗試和探索，從而超越原有技術(shù)和市場(chǎng)邊界，同時(shí)增強(qiáng)組織柔性，使得雙元?jiǎng)?chuàng)新的活動(dòng)開(kāi)展會(huì)更加的高質(zhì)高效[24]94-103。進(jìn)一步而言，相對(duì)于應(yīng)用式創(chuàng)新，探索式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)資源的依賴程度更高，在開(kāi)展活動(dòng)時(shí)面臨更多的融資約束和“卡脖子”難題，存在更多的可行性決策和組織資源協(xié)調(diào)等困難。因而，企業(yè)管理變革的程度對(duì)探索式創(chuàng)新與應(yīng)用式創(chuàng)新的影響程度會(huì)存在差異。此外，隨著企業(yè)管理變革力度的加大，將會(huì)擁有更多的資金來(lái)源、技術(shù)支持和組織靈活性，企業(yè)開(kāi)展探索式創(chuàng)新的意愿也越大，由此提出假設(shè)4。

假設(shè)4企業(yè)管理變革會(huì)促進(jìn)雙元?jiǎng)?chuàng)新，且相比于應(yīng)用式創(chuàng)新，企業(yè)管理變革對(duì)探索式創(chuàng)新的促進(jìn)作用更明顯。

綜合以上分析，總結(jié)出CEO研發(fā)背景、企業(yè)管理變革與雙元?jiǎng)?chuàng)新之間關(guān)系的理論模型如圖1，同時(shí)，對(duì)于上文出現(xiàn)的概念在圖中加以簡(jiǎn)單說(shuō)明。

2研究設(shè)計(jì)

2.1模型設(shè)計(jì)與變量說(shuō)明

本文主要研究CEO研發(fā)背景對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響，以及企業(yè)管理變革的中介效應(yīng)多元回歸模型，為驗(yàn)證上述假設(shè)構(gòu)建下列實(shí)證模型：

（1）被解釋變量：雙元?jiǎng)?chuàng)新（IA）?，F(xiàn)有研究中主要有三種衡量方式：一是基于調(diào)查問(wèn)卷及量表等形式來(lái)衡量；二是利用財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)理念將研發(fā)階段劃分為研究階段和開(kāi)發(fā)階段，以費(fèi)用化支出和資本化支出的金額來(lái)衡量[1]46-52；三是借助專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)來(lái)衡量[28-30]。本文采取專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)來(lái)衡量企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新，因?yàn)樵撝笜?biāo)可以更直觀地反映CEO研發(fā)背景，以及企業(yè)管理變革與創(chuàng)新成果的關(guān)系。此外，本文還將借助不同類型的專利申請(qǐng)數(shù)來(lái)衡量不同的創(chuàng)新方式，即用發(fā)明型專利申請(qǐng)數(shù)量衡量探索式創(chuàng)新，用實(shí)用型+外觀設(shè)計(jì)型專利申請(qǐng)數(shù)量衡量應(yīng)用式創(chuàng)新。其中，IA變量包含探索式創(chuàng)新（Explora）、應(yīng)用式創(chuàng)新（Exploita）以及雙元?jiǎng)?chuàng)新（INNO）三個(gè)衡量維度。

（2）解釋變量：CEO研發(fā)背景（RCEO）。將研發(fā)背景定義為——在高校或科研機(jī)構(gòu)任職形成的學(xué)術(shù)經(jīng)歷，和在企業(yè)研發(fā)崗位任職形成的職業(yè)經(jīng)歷[31]。若簡(jiǎn)歷符合以上兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的任何一項(xiàng)或二者兼?zhèn)鋭t定義為擁有研發(fā)背景的CEO，并賦值為1，否則賦值為0。

（3）中介變量：企業(yè)管理變革（CMC）。企業(yè)管理變革是指根據(jù)所處環(huán)境、自身能力的變化，企業(yè)將現(xiàn)行計(jì)劃和概念轉(zhuǎn)化成新?tīng)顩r的漸進(jìn)和不斷變化的過(guò)程，具體表現(xiàn)為組織資源的分配不斷發(fā)生改變（Schepker et.al，2017）。本文在此處借鑒企業(yè)戰(zhàn)略變革的衡量方式，將“戰(zhàn)略變革”的定義范圍細(xì)化至“管理變革”，因?yàn)閼?zhàn)略變革反映的是企業(yè)愿景和目標(biāo)的改變，而管理變革更能代表高管在企業(yè)內(nèi)部通過(guò)一系列實(shí)質(zhì)性活動(dòng)對(duì)原有狀態(tài)進(jìn)行改變以適應(yīng)企業(yè)內(nèi)外環(huán)境變化。因此，參考祝振鐸等[26]65-79研究，從商務(wù)模式、擴(kuò)展能力、創(chuàng)新活動(dòng)、管理結(jié)構(gòu)和公司財(cái)務(wù)五個(gè)層面對(duì)企業(yè)資源配置的年度波動(dòng)性考察企業(yè)變革程度。具體而言，先分別計(jì)算出以上五方面所涉及的維度指標(biāo)；將六個(gè)指標(biāo)的公司年度變化值減去行業(yè)年度變化值；將以上指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理后取絕對(duì)值；最后計(jì)算出它們的平均值即為企業(yè)管理變革[31]。

（4）控制變量：參考劉永麗等[32]對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新影響因素的相關(guān)研究，選取公司規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債率、凈資產(chǎn)報(bào)酬率、企業(yè)成長(zhǎng)性、企業(yè)成立年限、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、第一大股東持股比例、時(shí)間固定效應(yīng)和行業(yè)固定效應(yīng)。詳見(jiàn)表2。

2.2樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文的研究對(duì)象為2008—2022年A股上市公司，剔除金融類企業(yè)、ST和*ST類企業(yè)和研究期間信息缺失嚴(yán)重或明顯異常的企業(yè)后共得到10503個(gè)觀測(cè)值。為避免極值的影響，對(duì)控制變量中連續(xù)變量進(jìn)行1%水平上的極值處理。本文所使用CEO的職業(yè)經(jīng)歷數(shù)據(jù)、企業(yè)專利數(shù)據(jù)以及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均來(lái)自國(guó)泰安（CSMAR）數(shù)據(jù)庫(kù)，部分缺失數(shù)據(jù)通過(guò)Wind數(shù)據(jù)庫(kù)、巨潮資訊網(wǎng)和企業(yè)公布的歷年年報(bào)進(jìn)行補(bǔ)充。

3實(shí)證檢驗(yàn)

3.1主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

表3為相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，其中雙元?jiǎng)?chuàng)新（INNO）的最小值為0，最大值為16347，探索式創(chuàng)新（Explora）的最小值為0，最大值為6832，應(yīng)用式創(chuàng)新（Exploita）的最小值為0，最大值為4944，說(shuō)明企業(yè)間雙元?jiǎng)?chuàng)新能力不均衡，且相比于應(yīng)用式創(chuàng)新，探索式創(chuàng)新的能力差異更為顯著。CEO研發(fā)背景（RCEO）的均值為0.33，說(shuō)明具有研發(fā)背景的CEO在樣本中占有較少部分的比例。企業(yè)管理變革（CMC）的平均值為0.61，最小值為0.197，最大值為2.104，標(biāo)準(zhǔn)差為0.34，表明不同企業(yè)管理變革程度存在較大差異，整體來(lái)看，樣本企業(yè)傾向于更穩(wěn)健的變革策略。

3.2主回歸分析

本文使用基準(zhǔn)模型回歸來(lái)考察CEO研發(fā)背景是否會(huì)對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新行為產(chǎn)生影響，回歸結(jié)果如表4所示。第（3）列檢驗(yàn)了CEO研發(fā)背景對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響，結(jié)果顯示，RCEO的回歸系數(shù)為0.4060，在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，說(shuō)明CEO研發(fā)背景提升了企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新水平；第（1）列檢驗(yàn)了CEO研發(fā)背景對(duì)探索式創(chuàng)新的影響，結(jié)果顯示，RCEO的回歸系數(shù)為0.2990，在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，說(shuō)明具有研發(fā)背景的CEO更會(huì)促進(jìn)企業(yè)探索式創(chuàng)新；第（2）列檢驗(yàn)了CEO研發(fā)背景對(duì)應(yīng)用式創(chuàng)新的影響，結(jié)果顯示，RCEO的回歸系數(shù)為0.0751，在5%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，說(shuō)明CEO研發(fā)背景有利于企業(yè)應(yīng)用式創(chuàng)新活動(dòng)的展開(kāi)?？傮w而言，隨著CEO研發(fā)背景的提升，企業(yè)會(huì)采取更為激進(jìn)的創(chuàng)新策略，更多地開(kāi)展探索式創(chuàng)新活動(dòng)以保證企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，表4的回歸分析結(jié)果支持了假說(shuō)1。

3.3影響機(jī)制檢驗(yàn)

本文參考劉永麗等學(xué)者[32]（2022）的方法檢驗(yàn)傳導(dǎo)機(jī)制的合理性。表5中第（1）列系數(shù)為0.1259，在1%的水平上顯著，表明CEO研發(fā)背景對(duì)企業(yè)管理變革具有促進(jìn)效應(yīng)，驗(yàn)證了假設(shè)2。本文通過(guò)對(duì)比系數(shù)變化來(lái)驗(yàn)證機(jī)制是否存在，其中表5第（2）列與表4第（2）列的系數(shù)和顯著性的對(duì)比結(jié)果表明，在企業(yè)管理變革加入模型后，雙元?jiǎng)?chuàng)新的系數(shù)得到顯著提升，意味著機(jī)制變量強(qiáng)化了核心變量的解釋力，第（3）、（4）列的對(duì)比結(jié)果也與之結(jié)論一致。因此，從整體回歸結(jié)果來(lái)看，CEO研發(fā)背景是通過(guò)企業(yè)管理變革來(lái)影響雙元?jiǎng)?chuàng)新的。通過(guò)對(duì)比表5第（2）列與第（3）列的系數(shù)和顯著性發(fā)現(xiàn)，與應(yīng)用式創(chuàng)新相比，企業(yè)管理變革的中介效應(yīng)對(duì)于探索式創(chuàng)新的促進(jìn)作用更強(qiáng)，表明有研發(fā)背景的高管更具有變革認(rèn)知和管理技能，在創(chuàng)新活動(dòng)中能發(fā)揮更多的作用，突破性成果也相對(duì)更好，驗(yàn)證了假設(shè)3和4。

3.4內(nèi)生性檢驗(yàn)與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.4.1內(nèi)生性檢驗(yàn)

針對(duì)可能存在的遺漏變量和雙向因果問(wèn)題，本文借鑒謝蕓等學(xué)者[31]82-89的方法采用兩階段最小二乘法（2SLS）進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)，并選取滯后一期的CEO研發(fā)背景作為工具變量。結(jié)果顯示，第一階段工具變量的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著，說(shuō)明其與內(nèi)生變量存在相關(guān)，且F統(tǒng)計(jì)量大于10，說(shuō)明存在弱工具變量。第二階段中RCEO在1%的水平上顯著，結(jié)果與上述假設(shè)保持一致。再者，本文采取傾向得分匹配法來(lái)緩解可能存在的互為因果問(wèn)題。首先篩選對(duì)照組樣本，以CEO是否具有研發(fā)背景作為啞變量，將控制變量設(shè)置為匹配變量，計(jì)算出樣本的傾向性得分值。接著通過(guò)最近鄰匹配法在實(shí)驗(yàn)組（具有研發(fā)背景的CEO）和處理組（不具有研發(fā)背景的CEO）之間進(jìn)行1∶1有放回匹配，最后基于匹配過(guò)的樣本再次進(jìn)行回歸。匹配后樣本的回歸結(jié)果如表6所示，基于匹配樣本進(jìn)行的實(shí)證結(jié)果與主檢驗(yàn)結(jié)果具有一致性。

3.4.2穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文參考吳翌琳等學(xué)者[3]的研究，將被解釋變量雙元?jiǎng)?chuàng)新（IA）的衡量方式替換為研究階段和開(kāi)發(fā)階段的研發(fā)費(fèi)用，具體為（1）雙元?jiǎng)?chuàng)新（Ramp;D）：研發(fā)投入/資產(chǎn)總計(jì)*100%；（2）探索式創(chuàng)新（R）：費(fèi)用化研發(fā)投入/資產(chǎn)總計(jì)*100%；（3）應(yīng)用式創(chuàng)新（D）：資本化研發(fā)投入/資產(chǎn)總計(jì)*100%。另一方面，借鑒李子妍（2022）的研究，將企業(yè)中具有研發(fā)背景的高管人數(shù)與高管團(tuán)隊(duì)總?cè)藬?shù)的比值（Res-P）代替本文解釋變量CEO研發(fā)背景的測(cè)度進(jìn)行回歸檢驗(yàn)。穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果如表7所示，可見(jiàn)替換CEO研發(fā)背景的指標(biāo)測(cè)算方法后本文的結(jié)論依然穩(wěn)健。

3.5異質(zhì)性分析

3.5.1基于行業(yè)屬性分組

CEO研發(fā)背景對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響可能會(huì)受到所屬行業(yè)性質(zhì)與技術(shù)水平的影響，因此本文依據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）分類》將全樣本分為高科技行業(yè)和一般行業(yè)，分組檢驗(yàn)的回歸結(jié)果如表8所示?？傮w結(jié)果表明，無(wú)論是高科技行業(yè)還是一般行業(yè)，CEO研發(fā)背景都對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新有著顯著的促進(jìn)作用。具體而言，從兩組的估計(jì)系數(shù)對(duì)比來(lái)看，CEO研發(fā)背景對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新促進(jìn)作用在高科技行業(yè)中更為明顯，這可能是因?yàn)楦呖萍夹袠I(yè)有著更多的政策支持和更優(yōu)渥的科研條件，且近些年來(lái)數(shù)字經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，為科技行業(yè)再添發(fā)展新動(dòng)能。從創(chuàng)新程度對(duì)比來(lái)看，CEO研發(fā)背景對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響整體優(yōu)于對(duì)應(yīng)用式創(chuàng)新的影響，這也再次驗(yàn)證了前文的假設(shè)1。

3.5.2基于產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)分組

產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度也可能對(duì)CEO研發(fā)背景與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新水平的關(guān)系產(chǎn)生影響。本文采取赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)（HHI）衡量產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，將全樣本根據(jù)企業(yè)當(dāng)年HHI指數(shù)是否超過(guò)所有企業(yè)HHI指數(shù)中位數(shù)劃分競(jìng)爭(zhēng)程度，超過(guò)中位數(shù)的企業(yè)劃分為產(chǎn)品市場(chǎng)弱競(jìng)爭(zhēng)組，反之則為強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)組。表9反映了根據(jù)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)分組檢驗(yàn)的結(jié)果，從整體可以看出，CEO研發(fā)背景對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響均顯著為正，而在產(chǎn)品市場(chǎng)強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)中，CEO研發(fā)背景僅對(duì)應(yīng)用式創(chuàng)新的促進(jìn)作用不明顯。細(xì)分來(lái)看，CEO研發(fā)背景對(duì)探索式創(chuàng)新的促進(jìn)作用在強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)下更明顯，而CEO研發(fā)背景對(duì)應(yīng)用式創(chuàng)新的促進(jìn)作用在弱競(jìng)爭(zhēng)下更明顯，這說(shuō)明企業(yè)在面臨不同緊張程度的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下會(huì)做出不同創(chuàng)新決策[33]。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，會(huì)倒逼擁有研發(fā)背景的CEO更多地開(kāi)展探索式創(chuàng)新以謀求企業(yè)的發(fā)展出路，從眾多企業(yè)中脫穎而出以搶占更多市場(chǎng)份額。

4結(jié)論與建議

本文運(yùn)用中國(guó)上市公司數(shù)據(jù)，結(jié)合雙元?jiǎng)?chuàng)新、烙印效應(yīng)與資源效應(yīng)理論，將CEO研發(fā)背景引入分析框架：從商務(wù)模式、擴(kuò)展能力、創(chuàng)新活動(dòng)、管理結(jié)構(gòu)和公司財(cái)務(wù)五個(gè)維度衡量企業(yè)管理變革狀況，探討CEO研發(fā)背景和企業(yè)管理變革對(duì)我國(guó)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新水平的影響及其途徑。

本文研究發(fā)現(xiàn)：①CEO研發(fā)背景與雙元?jiǎng)?chuàng)新的因果效應(yīng)顯著為正，說(shuō)明前期的研發(fā)經(jīng)歷會(huì)給管理者留下烙印認(rèn)知，增強(qiáng)其創(chuàng)新意識(shí)，培養(yǎng)其研發(fā)才能，并有助于其積累資源和形成人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，從而有利于其更好地開(kāi)展雙元?jiǎng)?chuàng)新，尤其是更具挑戰(zhàn)性的探索式創(chuàng)新；②企業(yè)管理變革在CEO研發(fā)背景和雙元?jiǎng)?chuàng)新之間發(fā)揮著顯著的中介作用，說(shuō)明擁有研發(fā)背景的CEO，在專家效應(yīng)的外界影響和內(nèi)部驅(qū)動(dòng)下，會(huì)積極采取一系列實(shí)質(zhì)性的管理變革活動(dòng)，優(yōu)化資源配置，突破組織桎梏，從而推動(dòng)雙元?jiǎng)?chuàng)新的實(shí)施；③在高科技行業(yè)中，CEO研發(fā)背景對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的促進(jìn)作用更為顯著；而在產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，處于競(jìng)爭(zhēng)平緩行業(yè)的企業(yè)，擁有研發(fā)背景的CEO在開(kāi)展雙元?jiǎng)?chuàng)新時(shí)會(huì)更傾向于應(yīng)用式創(chuàng)新。但是，隨著競(jìng)爭(zhēng)程度的加劇，擁有研發(fā)背景的CEO會(huì)逐漸傾向于探索式創(chuàng)新。

為了能夠準(zhǔn)確識(shí)別管理者特征，最大程度地利用管理者研發(fā)背景所帶來(lái)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，本文從以下三個(gè)方面提出建議：①合理提拔管理者。企業(yè)應(yīng)該注重管理人才的培養(yǎng)和使用，建立高效的管理團(tuán)隊(duì)，充分考慮具有研發(fā)背景的CEO對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的推動(dòng)作用，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)狀況適當(dāng)提拔具有研發(fā)背景的CEO，為公司開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)儲(chǔ)備好“創(chuàng)新型”管理人才隊(duì)伍；②重視企業(yè)的管理變革。當(dāng)企業(yè)管理變革水平較低時(shí)，一方面，容易形成組織桎梏導(dǎo)致企業(yè)因循守舊，難以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)；另一方面，也可能造成資源配置效率低下，無(wú)法保障充足的創(chuàng)新資金投入。因此，企業(yè)應(yīng)正視管理變革的重要性、審時(shí)度勢(shì)，以充分協(xié)調(diào)創(chuàng)新資源，并進(jìn)一步提高研發(fā)投入強(qiáng)度；③高技術(shù)行業(yè)更要重視研發(fā)背景CEO的選拔，提高企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新水平，以便面對(duì)高強(qiáng)度的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，不斷推出高技術(shù)、高質(zhì)量的差異化產(chǎn)品，打造企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

由于客觀原因，本文存在一些不足：①部分企業(yè)并未披露創(chuàng)新數(shù)據(jù)，因此本文的樣本面不夠齊全，回歸結(jié)果可能存在一定偏差；②本文探討了CEO研發(fā)背景與企業(yè)管理變革對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響，但并未探討探索式與應(yīng)用式創(chuàng)新之間的平衡與協(xié)同關(guān)系，還有待于下一步的研究。

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CEO With Ramp;D Background，Enterprise Management Change and Ambidextrous Innovation

ZHU Jianjun，CHEN Jiamei

（School of Accountancy，Wuhan Textile University，Wuhan Hubei 430200，China）

Abstract：The key to how enterprises can continue to have core competitiveness that traverses cycles lies in the innovation consciousness and strategy of their senior management personnel.Taking A-share listed companies from 2008 to 2022 as a sample，this"paper systematical-ly examines the influence effects and conduction path of Ramp;D background，enterprise management change and ambidextrous innovation of CEO based on organisational imprinting theory.The study finds that：①CEO Ramp;D background has a significant positive effect on Enter-prise ambidextrous innovation，and the promotion effect on exploratory innovation is more significant.②Enterprise management change me-diates the effect ofCEO Ramp;D background and ambidextrous innovation，and has a weaker effect on exploitative innovation.③The promo-tion effect of CEO with Ramp;D background on ambidextrous innovation are more obvious in high-tech industries.④With the intensification of product market competition，CEO with Ramp;D background shall ambidextrously shift"from exploitative innovation to exploratory innovation.Finally，this paper makes corresponding recommendations for enterprises to improve the CEO selection mechanism，especially for high-tech enterprises，and for the management change of enterprises.

Key words：CEO with Ramp;D background;enterprise management change;ambidextrous innovation;exploratory innovation;exploitative in-novation

（責(zé)任編輯：田媛苑）