美國對華制裁的影響與中國的反制路徑

近年來，美國視中國為所謂的“關(guān)鍵挑戰(zhàn)者”，對華戰(zhàn)略競斗的烈度與頻度均顯著上升。在這個過程中，為了實現(xiàn)對華全面遏制打壓的戰(zhàn)略目標(biāo)，美國除了發(fā)動關(guān)稅戰(zhàn)以外，更將制裁視為重要法寶。迄今為止，數(shù)以千計的中國個人與機構(gòu)被無端列入美國五花八門的制裁“黑名單”，此類行徑不僅顯著影響了中美關(guān)系的正常發(fā)展，更嚴(yán)重?fù)p害了中國的國家安全與利益。

美國政府大力強化對華制裁

美國曾長期敵視新生的社會主義中國，故而對華竭盡所能地封鎖制裁。冷戰(zhàn)后期以來，美國出于自身利益考慮，曾一度調(diào)整了對華政策，減輕或取消了一些對華的制裁，顯著改善了中美關(guān)系。然而，自特朗普政府于2018年對華發(fā)動關(guān)稅戰(zhàn)以來，美國重拾冷戰(zhàn)思維，對華遏制打壓的政策不斷升級。六年多來，美國對華制裁目標(biāo)更為明確，手段更加凌厲，內(nèi)容更加廣泛，數(shù)量更加膨脹。

特朗普政府時期，以司法部、商務(wù)部、國務(wù)院為代表的聯(lián)邦強勢部門綜合采用執(zhí)法和情報手段，重啟“中國專案”行動，對涉中國的“人”和“實體”綜合運用執(zhí)法、情報、制裁等多種手段；以次級制裁、人權(quán)議題和新冠疫情等為借口，無理強加對中國政府部門和高級官員的制裁；通過擴大“實體清單”“未經(jīng)核實清單”等手段，對中國高科技企業(yè)和研究機構(gòu)進(jìn)行制裁和封鎖。特朗普政府還強行將中國列為“匯率操縱國”，威脅進(jìn)行匯率制裁；多次威脅將借助《國際緊急狀態(tài)經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》賦予總統(tǒng)的權(quán)力，打擊中國海外投資或勒令美國企業(yè)從中國撤資；醞釀“資本脫鉤”限制措施，試圖通過金融手段對中國施壓。

拜登政府上臺以后，一方面假意宣稱要改善對華關(guān)系，另一方面卻強調(diào)在科技領(lǐng)域與中國進(jìn)行“極限競爭”與“精準(zhǔn)脫鉤”，為此采取了以下手段：一是實施一系列包括出口管制在內(nèi)的措施，旨在限制中國獲取關(guān)鍵技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)。例如，出臺《外商投資風(fēng)險審查現(xiàn)代化法》和《出口管制改革法》，明確限制我國對美高精尖產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域投資并購的能力。通過《2021年戰(zhàn)略競爭法》和《2022年芯片與科學(xué)法》，加大限制對華半導(dǎo)體產(chǎn)品與服務(wù)出口，這些管制本質(zhì)上皆屬于單邊制裁。二是進(jìn)行“長臂管轄”。美國繼續(xù)依據(jù)國內(nèi)法律對中國實體和個人隨意聲張管轄權(quán)，將中國企業(yè)列入出口管制清單，限制美企與中國伙伴的交易。三是定點清除中國一些知名企業(yè)在美存在。譬如，聯(lián)邦通信委員會依據(jù)含混的“國家安全理由”粗暴發(fā)布命令，強行扼殺了中國電信企業(yè)在美國的存續(xù)，將其全面驅(qū)逐出境。四是對人員和實體進(jìn)行制裁，實施簽證禁令。針對特定的中國官員、企業(yè)或機構(gòu)，實施旅行禁令、財產(chǎn)凍結(jié)和交易限制；同時，限制中國留學(xué)生和科研人員在美國學(xué)習(xí)和工作，試圖切斷中國的人才培養(yǎng)和技術(shù)創(chuàng)新渠道。五是對中國的內(nèi)政問題進(jìn)行干預(yù)并借機實施制裁。美國在涉港、涉疆等問題上，不斷炮制謊言，并據(jù)此連續(xù)發(fā)布各類制裁令，使得全球許多企業(yè)視香港、新疆等地區(qū)為涉華經(jīng)貿(mào)合作的“雷池禁區(qū)”。六是重點關(guān)注投資限制和金融制裁。限制美企和個人對中國關(guān)鍵領(lǐng)域的投資，尤其涉及國家安全的行業(yè)，并想方設(shè)法限制一些中國企業(yè)進(jìn)入全球金融市場。

對華制裁性質(zhì)惡劣且影響巨大

根據(jù)多方統(tǒng)計，截至今年8月，共有845家中國實體或個人被美國商務(wù)部工業(yè)與安全局列入“實體清單”，涵蓋人工智能、芯片、量子計算等前沿科技領(lǐng)域，143家中國實體被列入“未經(jīng)驗證清單”；735家中國實體或個人被美國財政部列入“特別指定國民清單”（SDN清單），125家實體公司被列入“非SDN-中國軍事綜合體企業(yè)”清單，主要涵蓋航天航空、核工業(yè)、衛(wèi)星、電子科技等；103家實體被美國國防部列入軍事企業(yè)制裁清單，主要涵蓋航天航空、重工、芯片半導(dǎo)體、無人設(shè)施等領(lǐng)域；73家中國實體被美國國土安全部海關(guān)與邊境保護(hù)局列入所謂的“維吾爾強迫勞動預(yù)防法”（UFLPA）清單，其中包括18家新疆當(dāng)?shù)仄髽I(yè)。

美國對華制裁主要有以下特點：一是制裁涉及范圍較廣，集中在電子信息、船舶、航天航空、核、衛(wèi)星、電子科技、人工智能、半導(dǎo)體、量子計算、無人設(shè)施等前沿科技領(lǐng)域，這些領(lǐng)域也是美國竭力試圖與中國脫鉤的關(guān)鍵領(lǐng)域。二是制裁手段層出不窮，美國通過設(shè)立清單等各種手段對我高科技產(chǎn)業(yè)進(jìn)行野蠻無理打壓。三是制裁力度不斷加大，罰款、加稅、限制、切斷、禁令等手段屢見不鮮。

毋庸置疑，美國近年來的對華制裁嚴(yán)重?fù)p害了中國的國家安全與國家利益，尤其是大量的涉經(jīng)貿(mào)、涉科技、涉人才制裁手段，對中國經(jīng)濟(jì)安全與發(fā)展產(chǎn)生了巨大負(fù)面影響。

首先，增加了中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈風(fēng)險。美國對華制裁增加了中國企業(yè)的運營成本和市場的不確定性，削弱了中國出口企業(yè)的國際競爭力。尤其在高科技領(lǐng)域，美國的限制措施對中國科技發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級構(gòu)成了挑戰(zhàn)。受打壓實體在科研、生產(chǎn)、測試過程中所急需的核心元器件、核心工業(yè)軟件、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施等進(jìn)口難度增大，時刻面臨被美西方管制、斷供、停服等風(fēng)險。

其次，提升了科技創(chuàng)新與發(fā)展的難度。受打壓實體面臨科技合作受阻、關(guān)鍵技術(shù)封鎖、海外投資受限等諸多困境，需要投入更多人力、資金、資源參與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。且由于科技人才交流受限制，高端人才，尤其是急需緊缺人才引進(jìn)難度增大，導(dǎo)致科技創(chuàng)新與發(fā)展難度顯著增加。

再次，阻礙了中國企業(yè)在國內(nèi)外市場的正常運營。美西方等國際市場禁止中國被打壓實體進(jìn)入，部分國內(nèi)客戶因“寒蟬效應(yīng)”尋找新的替代供貨商，導(dǎo)致受打壓實體在國際、國內(nèi)市場銷售都很大程度受阻，企業(yè)經(jīng)營業(yè)績受損，面臨資金運轉(zhuǎn)和融資困難。

最后，遲滯了中國明星企業(yè)保持領(lǐng)先優(yōu)勢的速度。部分受美制裁的中國實體是新一輪全球科技競爭中的明星企業(yè)、冠軍企業(yè)，它們在前期提前布局新領(lǐng)域新賽道，投入大量科研力量開展技術(shù)創(chuàng)新，在細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域形成全球領(lǐng)先優(yōu)勢，但由于受到美國打壓，先進(jìn)技術(shù)不能實現(xiàn)產(chǎn)品應(yīng)用，無法與對手公平開展市場競爭，技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢面臨嚴(yán)重挑戰(zhàn)。

中國應(yīng)對美國制裁的路徑

習(xí)近平總書記在黨的二十大報告中指出，“健全反制裁、反干涉、反長臂管轄機制”“反對保護(hù)主義，反對筑墻設(shè)壘、脫鉤斷鏈，反對單邊制裁、極限施壓”。面對美國的制裁，中國一方面保持戰(zhàn)略定力，另一方面也在審慎審視自身優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，初步探索“內(nèi)外統(tǒng)籌，多元并舉”的反經(jīng)濟(jì)制裁路徑。

第一，推動相關(guān)法律建設(shè)。為反制外國的單邊制裁，2021年6月10日，中國制定了《中華人民共和國反外國制裁法》，在此基礎(chǔ)上，又陸續(xù)制定或更新了《中華人民共和國出口管制法》等一批法規(guī)政令，對一些關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品加強出口管理。除此之外，中國還實施了《對外關(guān)系法》，進(jìn)一步夯實了反制裁的法理基礎(chǔ)，并重新修訂了《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》《商用密碼管理條例》等，進(jìn)一步完善了反制裁工具箱。近年來，中國也在積極拓展國際法律合作渠道，與其他國家共同反對美國毫無節(jié)制的單邊制裁。

第二，重點關(guān)注經(jīng)貿(mào)與反內(nèi)政干涉領(lǐng)域的工作。對于美國的經(jīng)濟(jì)制裁，中國政府正在采取一系列反制裁手段進(jìn)行應(yīng)對，制定或更新了《不可靠實體清單規(guī)定》《阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》《中華人民共和國兩用物項出口管制條例》《中華人民共和國反外國制裁法》等一系列法律法規(guī)。商務(wù)部對那些基于非商業(yè)目的對中國企業(yè)實施封鎖或斷供的外國企業(yè)進(jìn)行反制，保護(hù)了中國企業(yè)的合法權(quán)益，并依據(jù)《中華人民共和國反傾銷條例》對外國實體和個人實施反制裁。與此同時，外交部也就涉臺涉港等問題積極采取措施，針對一批粗暴干涉中國內(nèi)政的美國前政要或知名企業(yè)采取反制裁措施，起到了明顯的警示效果。根據(jù)外交部的公開信息，從2022年12月23日至2024年10月10日，外交部共對37名外籍人員、37家外籍機構(gòu)采取了反制措施，包括凍結(jié)其在中國境內(nèi)各類資產(chǎn)、禁止交易、不予簽發(fā)簽證、不準(zhǔn)其本人及近親屬入境等。

第三，加強自主創(chuàng)新發(fā)展。鑒于美國經(jīng)濟(jì)制裁對我國科技創(chuàng)新帶來的消極影響，加強自主創(chuàng)新發(fā)展變得愈發(fā)重要，中國已在此方面積極采取了措施。一是通過加大對半導(dǎo)體、人工智能等關(guān)鍵領(lǐng)域的研發(fā)投入，推動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的自主可控。二是強化國家實驗室、國家科研機構(gòu)、高水平研究型大學(xué)和科技領(lǐng)軍企業(yè)等國家戰(zhàn)略科技力量，以提升國家創(chuàng)新體系整體效能。三是推進(jìn)科技體制改革，推動“有效市場”和“有為政府”更好結(jié)合，改革重大科技項目立項和組織管理方式，激發(fā)創(chuàng)新活力。四是持續(xù)推動區(qū)域與全國市場一體化，旨在構(gòu)建一個更加強大和有韌性的內(nèi)部市場，同時通過自主創(chuàng)新減少對外部技術(shù)的依賴，以有效應(yīng)對外部經(jīng)濟(jì)制裁帶來的挑戰(zhàn)。

總的看來，隨著美國對華戰(zhàn)略打壓的態(tài)勢愈加嚴(yán)峻，美國對華制裁將會進(jìn)入更加“瘋狂”的階段。作為新興大國，我們必須承認(rèn)既往對美國制裁的認(rèn)識不足，缺乏相應(yīng)的反制思維與工具。展望未來，在戰(zhàn)略層面，中國要統(tǒng)籌整合各方資源，堅持改革開放、融入世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展大格局，進(jìn)一步強化中國經(jīng)濟(jì)的韌性與活力，打破美國以制裁孤立封鎖中國經(jīng)濟(jì)的不義企圖；在戰(zhàn)術(shù)層面，學(xué)術(shù)界與實務(wù)部門必須大力加強對“制裁、干涉、長臂管轄”和相應(yīng)反制工作的學(xué)理研究與實踐探索，同時加強底線思維與應(yīng)急意識，有效化解美國對華制裁的負(fù)面影響。