數(shù)字時(shí)代美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的新趨勢(shì)

數(shù)字技術(shù)的迅速發(fā)展，為美國(guó)實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁提供了新的戰(zhàn)略與戰(zhàn)術(shù)。美國(guó)得以借助對(duì)跨境數(shù)字平臺(tái)的掌控權(quán)，更加高效地對(duì)被制裁國(guó)實(shí)施排斥圍堵，并通過(guò)大數(shù)據(jù)與生成式人工智能等技術(shù)手段所帶來(lái)的穿透力，愈發(fā)精準(zhǔn)地定位制裁對(duì)象并加以打擊。數(shù)字技術(shù)與經(jīng)濟(jì)制裁的融合，一方面為美國(guó)維持霸權(quán)地位增添了新的“燃料”，另一方面也推動(dòng)了飽受美國(guó)制裁影響的國(guó)家加強(qiáng)數(shù)字主權(quán)的建設(shè)。

戰(zhàn)略層面：利用跨境數(shù)字網(wǎng)絡(luò)提升制裁排斥力

數(shù)字時(shí)代的到來(lái)，使得美國(guó)更加傾向于將傳統(tǒng)的制裁手段同數(shù)字科技網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合，利用美國(guó)占據(jù)跨境數(shù)字網(wǎng)絡(luò)中心節(jié)點(diǎn)所帶來(lái)的不對(duì)稱影響力，將被制裁國(guó)更加徹底地排斥在相關(guān)平臺(tái)之外。

跨境金融交易的數(shù)字化水平極為突出，該領(lǐng)域也因此成為美國(guó)借助數(shù)字權(quán)力濫用經(jīng)濟(jì)制裁的“重災(zāi)區(qū)”。美國(guó)政府不僅對(duì)聯(lián)邦結(jié)算系統(tǒng)（FEDWIRE）和紐約清算所銀行同業(yè)支付系統(tǒng)（CHIPS）等數(shù)字結(jié)算、清算系統(tǒng)擁有全面掌控權(quán)，還對(duì)全球跨境金融報(bào)文傳輸系統(tǒng)環(huán)球同業(yè)銀行金融電訊協(xié)會(huì)（SWIFT）具有突出的控制力。借助占據(jù)全球數(shù)字交易網(wǎng)絡(luò)中心節(jié)點(diǎn)的權(quán)力，美國(guó)政府得以對(duì)世界各國(guó)金融機(jī)構(gòu)的資金流向開展實(shí)時(shí)監(jiān)控，并可以切斷金融機(jī)構(gòu)與FEDWIRE和CHIPS的聯(lián)系，將被制裁主體隔絕于美元體系之外；或要求SWIFT將特定金融機(jī)構(gòu)移出系統(tǒng)，甚至取消特定國(guó)家的SWIFT代碼，破壞相關(guān)機(jī)構(gòu)或國(guó)家的跨境交易能力。2022年烏克蘭危機(jī)爆發(fā)后，美國(guó)聯(lián)合歐盟對(duì)俄羅斯開展了史無(wú)前例的金融制裁，將包括俄羅斯央行在內(nèi)的大多數(shù)能夠提供跨境金融服務(wù)的銀行從SWIFT中除名。在美國(guó)制裁的影響下，提供數(shù)字支付服務(wù)的維薩和萬(wàn)事達(dá)等公司也宣布移除多家俄羅斯金融機(jī)構(gòu)。上述制裁舉措導(dǎo)致俄羅斯基本無(wú)法開展美元與歐元交易，對(duì)俄羅斯的外貿(mào)體系造成重大沖擊，事實(shí)上使得俄羅斯與美歐的經(jīng)濟(jì)體系脫鉤，繼而導(dǎo)致盧布對(duì)美元短時(shí)貶值近半。

美國(guó)數(shù)字巨頭也為美國(guó)實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁提供了重要幫助。許多數(shù)字巨頭運(yùn)營(yíng)的平臺(tái)已經(jīng)成為各國(guó)企業(yè)不可或缺的生產(chǎn)要素和各國(guó)人民日用不覺的生活服務(wù)的渠道，甚至是各國(guó)政府?dāng)?shù)字轉(zhuǎn)型過(guò)程中重要的技術(shù)支撐。但美國(guó)利用對(duì)數(shù)字巨頭的管轄權(quán)，脅迫或誘導(dǎo)相關(guān)企業(yè)對(duì)被制裁國(guó)實(shí)施“斷服”，形成一種有力的新型制裁手段。烏克蘭危機(jī)爆發(fā)后，諸多數(shù)字巨頭主動(dòng)配合美國(guó)的制裁措施，在美國(guó)政府未明確提出要求之前，即中斷其運(yùn)營(yíng)的跨境數(shù)字平臺(tái)對(duì)俄羅斯的服務(wù)。例如，微軟停止了對(duì)俄銷售新的軟件與服務(wù)，甲骨文全面停止在俄運(yùn)營(yíng)，谷歌停止對(duì)俄提供付費(fèi)軟件下載服務(wù)；X（原推特）、臉書和優(yōu)兔等數(shù)字傳媒平臺(tái)也對(duì)部分俄羅斯政府支持的賬號(hào)給予封禁或限流處理，削弱俄羅斯實(shí)施外宣的能力。今年，微軟、谷歌、亞馬遜等進(jìn)一步停止對(duì)俄羅斯法人機(jī)構(gòu)提供云服務(wù)。美國(guó)政府對(duì)于數(shù)字巨頭自覺配合制裁的行為大加贊賞，并于今年6月在對(duì)俄實(shí)施的新一輪制裁中將跨境數(shù)字平臺(tái)的限制制度化，明確限制對(duì)俄出口信息技術(shù)咨詢、設(shè)計(jì)、支持等服務(wù)軟件和云服務(wù)軟件。數(shù)字巨頭協(xié)助美國(guó)政府對(duì)被制裁國(guó)開展圍堵，進(jìn)一步加大了對(duì)被制裁國(guó)的打壓與遏制力度，導(dǎo)致被制裁國(guó)同時(shí)遭受經(jīng)濟(jì)脫鉤與技術(shù)脫鉤的雙重打擊。

戰(zhàn)術(shù)層面：借助數(shù)字技術(shù)強(qiáng)化制裁穿透力

數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，也使得美國(guó)的制裁戰(zhàn)術(shù)更加豐富完善。傳統(tǒng)上，被制裁國(guó)可以通過(guò)非常規(guī)途徑實(shí)施匿名交易，對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)制裁加以規(guī)避。然而，數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，進(jìn)一步提升了美國(guó)的“全景敞視”能力，使其能夠穿透被制裁國(guó)的規(guī)避，實(shí)施精準(zhǔn)定位與打擊。

美國(guó)利用對(duì)服務(wù)器等數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的掌控，可以搜集大量域外數(shù)據(jù)信息，讓被制裁主體無(wú)處遁形。例如，2018年生效的《云法案》賦予美國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)要求數(shù)據(jù)存儲(chǔ)商披露數(shù)據(jù)的權(quán)力，即便數(shù)據(jù)存儲(chǔ)于美國(guó)境外，在所在國(guó)不知情的情況下，也仍然可以被調(diào)取。同時(shí)，對(duì)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的掌握，還可以使美國(guó)主張相關(guān)事態(tài)與美國(guó)之間存在“連接點(diǎn)”，從而將更多不與美國(guó)開展直接交易的主體實(shí)施“連坐”。在現(xiàn)實(shí)案例中，美國(guó)曾多次以位于美國(guó)境外的個(gè)人與企業(yè)開展聯(lián)絡(luò)時(shí)使用了美國(guó)運(yùn)營(yíng)商的服務(wù)器為由，宣稱對(duì)相關(guān)事態(tài)具有管轄權(quán)，借此擴(kuò)大制裁的范圍。

近期，美國(guó)開始將生成式人工智能技術(shù)運(yùn)用于制裁領(lǐng)域。被制裁國(guó)為規(guī)避美國(guó)制裁，往往通過(guò)成立注冊(cè)于“避稅天堂”的空殼公司等方式，構(gòu)建非常規(guī)的復(fù)雜交易網(wǎng)絡(luò)，掩蓋真實(shí)的商品與資金流向。過(guò)去，美國(guó)為準(zhǔn)確定位制裁對(duì)象，需要人工審核大量的票據(jù)與文書，不僅效率低，而且成本高，辨識(shí)的難度大。與之相對(duì)，經(jīng)過(guò)訓(xùn)練的人工智能模型可以有效翻譯并處理交易信息，捕捉交易中所涉及的主體并分析其內(nèi)在聯(lián)系，從而協(xié)助審核員準(zhǔn)確地在海量的信息中發(fā)現(xiàn)可疑案例，從而大大解放了人力資源。目前，已經(jīng)有公司研發(fā)出可以實(shí)際應(yīng)用的人工智能制裁輔助工具。例如，美國(guó)甲骨文公司開發(fā)的“金融犯罪與合規(guī)管理云服務(wù)”系統(tǒng)可以準(zhǔn)確分類識(shí)別帶有制裁規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的交易信息及其所涉及的主體，進(jìn)而利用大語(yǔ)言模型總結(jié)這些交易信息的共性與特征，為政府決策提供參考。該軟件最多可以處理70億條未分類的交易信息，遠(yuǎn)超人力所能實(shí)現(xiàn)的工作量。引入人工智能所帶來(lái)的效率提升，將有利于美國(guó)政府更早啟動(dòng)制裁，或?qū)σ?guī)模更小、尚未發(fā)揮顯著作用的主體實(shí)施監(jiān)控與制裁，以及時(shí)扼殺各種規(guī)避企圖。人工智能還可以通過(guò)學(xué)習(xí)機(jī)制，預(yù)測(cè)被制裁國(guó)未來(lái)的行動(dòng)模式，從而為美國(guó)政府采取預(yù)防性手段提供建議。

美國(guó)還試圖對(duì)數(shù)字貨幣交易加以穿透。數(shù)字貨幣運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)，具有去中心化、匿名性等特征，有利于開展具有隱蔽性的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移與交易，因此成為被制裁國(guó)規(guī)避美國(guó)制裁的一種重要方式。近年來(lái)，美國(guó)顯著加強(qiáng)了對(duì)數(shù)字貨幣領(lǐng)域的監(jiān)管與制裁力度。2022年拜登政府簽署行政令，要求對(duì)違反美國(guó)利益的數(shù)字資產(chǎn)運(yùn)作加強(qiáng)管控，特別是防止俄羅斯等國(guó)利用加密貨幣規(guī)避美國(guó)制裁。該行政令頒布后，美國(guó)政府將多家加密數(shù)字貨幣交易所和“挖礦”公司列入制裁清單，以此進(jìn)一步孤立俄羅斯的經(jīng)濟(jì)體系。去年11月，加密貨幣交易所“幣安”被指違反美國(guó)對(duì)伊朗、敘利亞等國(guó)的經(jīng)濟(jì)制裁，不得不向美國(guó)財(cái)政部交付超過(guò)9億美元的和解金，并被美國(guó)司法部處以總額超過(guò)40億美元的罰款，引發(fā)廣泛關(guān)注。今年，美國(guó)眾議院投票通過(guò)了《金融技術(shù)保護(hù)法》，要求建立專門的金融技術(shù)工作組，對(duì)被制裁國(guó)運(yùn)用數(shù)字貨幣規(guī)避美國(guó)制裁實(shí)施穿透式監(jiān)管。該立法如果最終通過(guò)，將意味著數(shù)字貨幣交易成為美國(guó)實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁的新領(lǐng)域。

美國(guó)濫用數(shù)字權(quán)力實(shí)施制裁是一把“雙刃劍”

數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，為美國(guó)實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁提供了新的權(quán)力基礎(chǔ)。美國(guó)借助在全球數(shù)字合作網(wǎng)絡(luò)中的軸心地位、擁有最多數(shù)字科技巨頭的市場(chǎng)地位，以及在數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，極大強(qiáng)化了自身開展經(jīng)濟(jì)制裁的能力，使得經(jīng)濟(jì)制裁的效果更加徹底、手段更加巧妙。美國(guó)未來(lái)很可能進(jìn)一步利用其在數(shù)字科技領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)地位，以數(shù)字霸權(quán)護(hù)持經(jīng)濟(jì)霸權(quán)，并通過(guò)經(jīng)濟(jì)霸權(quán)排擠、壓制新興國(guó)家數(shù)字科技企業(yè)的發(fā)展，借此“反哺”數(shù)字霸權(quán)，從而強(qiáng)化美國(guó)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)合作網(wǎng)絡(luò)的掌控力和遏制他國(guó)的能力。

但美國(guó)利用數(shù)字技術(shù)進(jìn)行制裁是一把“雙刃劍”。美國(guó)任意排斥他國(guó)、濫采域外信息、實(shí)施制裁“連坐”等做法，已經(jīng)沖擊現(xiàn)行國(guó)際秩序的規(guī)則基礎(chǔ)，引起世界各國(guó)的普遍反對(duì)。許多遭受美國(guó)制裁的國(guó)家開始以防備視角看待美國(guó)主導(dǎo)的數(shù)字平臺(tái)、數(shù)字市場(chǎng)與數(shù)字技術(shù)，并嘗試建設(shè)自主可控的數(shù)字交易平臺(tái)，加強(qiáng)對(duì)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)的管制，強(qiáng)化技術(shù)自立，擺脫對(duì)美國(guó)的單向依附。假以時(shí)日，美國(guó)數(shù)字霸權(quán)的根基將可能被其濫用制裁的行為所動(dòng)搖。