建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)和合同談判階段的風(fēng)險(xiǎn)管理

摘要：本文對建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)和合同談判階段的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了研究。首先，分析了建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)，包括競爭風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等。然后，討論了合同談判階段的風(fēng)險(xiǎn)，如合同條款不明確、合同履行風(fēng)險(xiǎn)和合同糾紛等。接下來，提出了風(fēng)險(xiǎn)管理措施，包括完善招投標(biāo)制度、嚴(yán)格審核投標(biāo)文件、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)評估和明確合同條款。最后，總結(jié)了風(fēng)險(xiǎn)管理在建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)和合同談判階段的重要性，并提出了進(jìn)一步研究的方向。為建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)和合同談判階段的參與者提供有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的思路，幫助其更好應(yīng)對各類風(fēng)險(xiǎn)，并提高項(xiàng)目的成功率。

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程項(xiàng)目；招投標(biāo)；合同談判；風(fēng)險(xiǎn)管理；投標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)

中圖分類號：TU723.2"""""""" 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A""""""""" 文章編號：

Risk Management in the Stage of Construction Project Bidding and Contract Negotiation

MA Zhiyong1，WANG Xiaochen2

（1：Hebei Hongxin？Tendering？Co.，Ltd.，Shijiazhuang Hebei 050000，China;2：China？Railway？18th？Bureau？Group？Fourth？Engineering？Co.，Ltd.，Tianjin 300131，China）

Abstract：This paper studies the risk management in the bidding and contract negotiation stages of construction projects.Firstly，the risks in the bidding stage of construction projects are analyzed， including competition risks，technical risks，compliance risks and commercial risks.Then，the risks in contract negotiation stage，such as unclear contract terms， contract performance risks and contract disputes， are discussed.Next，the risk management measures are put forward，including perfecting the bidding system， strictly reviewing the bidding documents， strengthening the risk assessment and clarifying the contract terms.Finally，the importance of risk management in bidding and contract negotiation of construction projects is summarized，and the direction of further research is put forward.It provides ideas on risk management for participants in the bidding and contract negotiation stages of construction projects，helps them to better cope with various risks and improve the success rate of the project.

Keywords：construction project;bidding;contract negotiation;risk management;risk of bidding decision

0 引言

建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)和合同談判階段是一個(gè)復(fù)雜的過程，涉及多方利益相關(guān)者之間的合作，任何一個(gè)疏忽或錯(cuò)誤都可能導(dǎo)致項(xiàng)目的延誤，所以在該階段風(fēng)險(xiǎn)管理顯得尤為重要。

本文旨在研究建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)和合同談判階段的風(fēng)險(xiǎn)管理，并提供一些有效的方法和措施以減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和影響。首先，對建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)和合同談判階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理和分類，明確各類風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，以及可能帶來的影響。然后，探討如何在招投標(biāo)和合同談判過程中識別和評估風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的應(yīng)對措施和策略。最后，結(jié)合工程實(shí)際案例，加深對風(fēng)險(xiǎn)管理的理解[1]。

1 工程概述

南湖休閑美食廣場提升改造項(xiàng)目EPCO位于河北省唐山市路南區(qū)風(fēng)井路58號，總改造面積92 641.48㎡，是由唐山市城投房地產(chǎn)開發(fā)有限公司負(fù)責(zé)建設(shè)，對原有南湖休閑美食廣場進(jìn)行提升改造，改造內(nèi)容包括：14棟單體建筑外立面改造、室內(nèi)裝修設(shè)計(jì)、景觀提升、亮化工程提升、地下車庫改造、停車樓改造及其他配套建筑設(shè)施改造。工程招標(biāo)范圍：能完成南湖休閑美食廣場提升改造項(xiàng)目EPCO（設(shè)計(jì)-采購-施工-試運(yùn)營）總承包，包括設(shè)計(jì)服務(wù)、采購及施工、試運(yùn)營服務(wù)，具體包括：①設(shè)計(jì)服務(wù)。方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)及根據(jù)工程設(shè)計(jì)需要及招標(biāo)人要求提供相關(guān)服務(wù)工作等，設(shè)計(jì)范圍包括本項(xiàng)目范圍內(nèi)所有專業(yè)工程的設(shè)計(jì)。②采購及施工：本項(xiàng)目范圍內(nèi)所涉及的全部材料設(shè)備采購及施工圖范圍內(nèi)的全部施工內(nèi)容，缺陷修復(fù)和保修工作，并配合招標(biāo)人完成施工驗(yàn)收等相關(guān)手續(xù)工作。③試運(yùn)營服務(wù)。項(xiàng)目統(tǒng)籌策劃及管控、招商及品牌管控、項(xiàng)目宣傳、活動執(zhí)行及管控等服務(wù)[2]。

2 建筑招投標(biāo)和合同談判階段存在的風(fēng)險(xiǎn)

2.1 工程量清單中量的風(fēng)險(xiǎn)

建筑工程項(xiàng)目招投標(biāo)及合同談判階段是關(guān)鍵的階段，其中工程量清單中的“量”存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。第一，不準(zhǔn)確性。在招投標(biāo)階段，工程量清單是根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙和規(guī)范進(jìn)行估算得出的，但這只是初步估算，并不能保證完全準(zhǔn)確。因此，在實(shí)際施工過程中，可能會出現(xiàn)實(shí)際工程量與清單量存在差異的情況，如果差異較大，會導(dǎo)致工程項(xiàng)目的成本超出預(yù)算，給項(xiàng)目方和承包商帶來不同程度的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。第二，漏項(xiàng)和錯(cuò)項(xiàng)。在編制工程量清單時(shí)，由于多種原因，可能會出現(xiàn)漏項(xiàng)、錯(cuò)項(xiàng)等情況。漏項(xiàng)指的是未將某些需要施工的工作內(nèi)容計(jì)入清單中，而錯(cuò)項(xiàng)是將某些不需要施工的工作內(nèi)容錯(cuò)誤地計(jì)入清單中，這種錯(cuò)誤會導(dǎo)致工程項(xiàng)目的實(shí)際工作量和清單量不匹配，給項(xiàng)目方和承包商帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。第三，虛高和虛低。在工程量清單編制過程中，為了降低風(fēng)險(xiǎn)，有時(shí)會出現(xiàn)量的虛高、虛低的情況。虛高是將某些工作內(nèi)容的數(shù)量故意夸大，從而獲取更高的報(bào)價(jià)；虛低則是將某些工作內(nèi)容的數(shù)量故意減少，有效降低成本，這種行為不僅違反誠實(shí)信用原則，還會給項(xiàng)目方和承包商帶來一定的聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)[3]。

2.2 投標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)

首先是市場風(fēng)險(xiǎn)。市場經(jīng)濟(jì)競爭環(huán)境復(fù)雜多變，建筑工程市場也不例外。在招投標(biāo)階段，可能會面臨市場需求不穩(wěn)定、行業(yè)競爭激烈等問題，如果沒有準(zhǔn)確把握市場動態(tài)，可能會導(dǎo)致投標(biāo)價(jià)格出現(xiàn)過高、過低等情況，從而影響到項(xiàng)目的順利進(jìn)行。因此，在投標(biāo)決策前，必須對市場進(jìn)行全面調(diào)研分析，了解競爭對手的情況，以及市場需求的變化趨勢，進(jìn)而做出相應(yīng)的決策。其次是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。建筑工程項(xiàng)目通常涉及多種技術(shù)要求，如設(shè)計(jì)方案、施工技術(shù)、材料選型等。如果在投標(biāo)決策時(shí)沒有對技術(shù)要求進(jìn)行全面評估，可能會導(dǎo)致后期工程無法按照預(yù)期完成，從而出現(xiàn)質(zhì)量問題。同時(shí)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)涉及項(xiàng)目可行性評估，如地質(zhì)條件、環(huán)境影響等因素，這些問題都要在投標(biāo)決策中進(jìn)行綜合考慮。最后是合同風(fēng)險(xiǎn)。合同是建立在投標(biāo)成功的基礎(chǔ)上，其承載著雙方約定的權(quán)益，但在合同談判階段可能會存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)，如合同條款不明確、合同履行過程中存在糾紛等。為了避免合同風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，投標(biāo)方必須對合同條款進(jìn)行全面審查，并與業(yè)主進(jìn)行充分溝通，確保合同條款的合理性[4]。

2.3 工程量清單中價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)

在招標(biāo)階段，承包商通常會根據(jù)工程量清單中提供數(shù)量和單位價(jià)格，編制完整的投標(biāo)報(bào)價(jià)。但由于工程量清單編制可能存在不完善、不準(zhǔn)確、缺乏明確規(guī)定等問題，導(dǎo)致承包商在報(bào)價(jià)時(shí)難以準(zhǔn)確評估工作量，無形中增加工程量清單中“價(jià)”的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致投標(biāo)報(bào)價(jià)和實(shí)際工程量不匹配，從而影響工程施工進(jìn)展。同時(shí)，在工程施工過程中，由于設(shè)計(jì)變更、施工調(diào)整、其他原因，工程量可能會發(fā)生變化。如果工程量清單中的價(jià)格無法適應(yīng)這些變化，可能導(dǎo)致產(chǎn)生額外費(fèi)用。因此，在進(jìn)行合同談判階段時(shí)，雙方應(yīng)該明確規(guī)定工程變更的處理方式，并在合同中明確約定相應(yīng)的費(fèi)用調(diào)整機(jī)制，從而降低工程量清單中“價(jià)”的風(fēng)險(xiǎn)。此外，在建筑工程項(xiàng)目進(jìn)行招投標(biāo)及合同談判階段時(shí)，市場價(jià)格可能會發(fā)生變化，如原材料價(jià)格上漲、勞動力成本增加等，這些因素均會導(dǎo)致工程量清單中的價(jià)格與實(shí)際成本存在差距，從而給承包商和業(yè)主帶來經(jīng)濟(jì)損失。為了降低這種風(fēng)險(xiǎn)，合同要積極引入價(jià)格調(diào)整機(jī)制，有效適應(yīng)市場價(jià)格波動，保障交易雙方的利益[5]。

3 建設(shè)招投標(biāo)和合同談判階段的風(fēng)險(xiǎn)管理措施

3.1 完善設(shè)計(jì)圖紙，嚴(yán)格審查工程量清單

設(shè)計(jì)圖紙是建設(shè)工程的重要依據(jù)，直接關(guān)系到工程施工質(zhì)量。在招投標(biāo)和合同談判階段，要加強(qiáng)對設(shè)計(jì)圖紙的審核和評估，確保其可行性，且要注重設(shè)計(jì)圖紙的完整性，避免出現(xiàn)模糊、不清晰等情況。對于復(fù)雜的工程項(xiàng)目，要考慮邀請專業(yè)的設(shè)計(jì)顧問進(jìn)行評審，提出寶貴的評審意見。同時(shí)，嚴(yán)格審查工程量清單是防范風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，工程量清單是工程項(xiàng)目成本管理的主要依據(jù)，涉及合同金額的確定和支付問題。在招投標(biāo)和合同談判階段，要對工程量清單進(jìn)行詳細(xì)審查，確保其內(nèi)容的準(zhǔn)確性，尤其對于易出現(xiàn)爭議的項(xiàng)目，如變更工程、附加工程等，要重視審查工作，還要關(guān)注工程量清單中的材料標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格等信息，避免因材料質(zhì)量問題而導(dǎo)致工程質(zhì)量出現(xiàn)問題。此外，在招投標(biāo)和合同談判階段要建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理流程。在風(fēng)險(xiǎn)管理方面，采取制定風(fēng)險(xiǎn)清單、建立風(fēng)險(xiǎn)評估模型等常見措施，加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào)，及時(shí)解決各方面的問題，避免因信息不暢通導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)[6]。

3.2 工程投標(biāo)決策要考慮多方面因素

第一，在決策投標(biāo)前，投標(biāo)單位應(yīng)充分了解項(xiàng)目需求和技術(shù)要求，評估自身是否具備足夠的能力完成該項(xiàng)目。同時(shí)，要充分了解項(xiàng)目所涉及的技術(shù)難點(diǎn)，制定相應(yīng)的技術(shù)方案，以準(zhǔn)確評估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，從而做出科學(xué)的決策。第二，評估投標(biāo)單位的綜合實(shí)力。在進(jìn)行投標(biāo)決策時(shí)，要評估投標(biāo)單位的綜合實(shí)力，如資金實(shí)力、技術(shù)實(shí)力、項(xiàng)目管理能力等方面。通過實(shí)地考察投標(biāo)單位的實(shí)際情況，能全面了解其能否按時(shí)保質(zhì)完成項(xiàng)目，以及承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。需選擇具備較強(qiáng)實(shí)力的投標(biāo)單位，從而降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目的順利進(jìn)行。第三，在合同談判階段，要根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)情況，制定合理的合同條款和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，合同條款應(yīng)明確項(xiàng)目的技術(shù)要求、工期要求、質(zhì)量要求等細(xì)節(jié)；風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制要通過約定違約責(zé)任、索賠、補(bǔ)償?shù)确绞剑鞔_各方的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，減少合同糾紛的發(fā)生概率，降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)[7]。

3.3 合同中明確允許變更條款

在建設(shè)工程項(xiàng)目中，需求會隨著時(shí)間的推移而發(fā)生變化，這與技術(shù)進(jìn)步、法律法規(guī)修改、業(yè)主方對項(xiàng)目新要求等原因有直接關(guān)聯(lián)。如果合同中沒有明確允許變更條款，任何變更都要重新進(jìn)行談判，會耗費(fèi)大量的時(shí)間和精力，且可能導(dǎo)致項(xiàng)目延期。因此，應(yīng)在合同中明確允許變更條款，為項(xiàng)目變更提供合法的框架，避免發(fā)生合同爭議和糾紛。同時(shí)，在建設(shè)工程項(xiàng)目中，各方利益通常存在差異，業(yè)主方可能會因?yàn)槭袌鲂枨笞兓?，要求調(diào)整項(xiàng)目內(nèi)容；而承包商則可能面臨成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。通過在合同中明確允許變更條款，能確保各方在變更發(fā)生時(shí)能按照約定程序進(jìn)行協(xié)商，從而保護(hù)各方的權(quán)益，增強(qiáng)項(xiàng)目合作的穩(wěn)定性。此外，在建設(shè)工程項(xiàng)目中，變更是無法完全避免的，如果沒有明確允許變更條款，變更會以一種不規(guī)范方式發(fā)生，可能導(dǎo)致工期延誤、成本超支等問題。而通過在合同中明確允許變更條款，可使變更過程更加規(guī)范，確保變更能夠在合理成本范圍內(nèi)進(jìn)行，且對項(xiàng)目進(jìn)度產(chǎn)生較小的影響，有利于控制項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目成功率[8]。

4 結(jié)語

綜上所述，建設(shè)工程項(xiàng)目的招投標(biāo)和合同談判階段是整個(gè)項(xiàng)目中非常關(guān)鍵的階段，也是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)。通過對該階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理，能降低項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目能按時(shí)完成。經(jīng)過分析，得出以下結(jié)論。

1） 在招標(biāo)過程中，投標(biāo)方往往對項(xiàng)目的具體情況了解不足，容易出現(xiàn)信息不對稱的情況。因此，建設(shè)單位應(yīng)該提供詳細(xì)準(zhǔn)確的項(xiàng)目信息，加強(qiáng)與投標(biāo)方之間的溝通，確保信息及時(shí)傳遞。此外，建設(shè)單位應(yīng)加強(qiáng)對招標(biāo)文件的審核，確保公平公正，避免出現(xiàn)任何不良行為。

2） 合同是項(xiàng)目推進(jìn)的基礎(chǔ)，合同條款的明確與否直接影響著項(xiàng)目的順利進(jìn)行。因此，雙方在談判過程中應(yīng)該充分考慮各種可能的風(fēng)險(xiǎn)，并在合同中明確約定相應(yīng)的責(zé)任和補(bǔ)救措施。此外，雙方還應(yīng)加強(qiáng)合同的履約管理，確保各項(xiàng)條款的有效執(zhí)行，避免合同糾紛的發(fā)生。

參 考 文 獻(xiàn)

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編輯：楊 洋

收稿日期：2024-01-05

作者簡介：馬志勇（1977～），男，河南省汝南縣人，高級工程師，從事招標(biāo)投標(biāo)工作。