中國城市綠色低碳發(fā)展效率的組態(tài)分析

摘 要：基于2019—2021年中國258個地級市數(shù)據(jù)，運用NCA和fsQCA混合方法，從有為政府與有效市場協(xié)同視角對中國城市綠色低碳發(fā)展效率的驅(qū)動路徑進行系統(tǒng)闡釋，并進一步識別沿海、內(nèi)陸城市綠色低碳發(fā)展效率的差異化路徑。研究發(fā)現(xiàn)：單一的有為政府或有效市場變量均不是提高中國城市綠色低碳發(fā)展效率的必要條件。中國城市綠色低碳發(fā)展效率的驅(qū)動路徑可歸為四類，分別是政府助力下的市場主導(dǎo)型、市場主導(dǎo)下的技術(shù)驅(qū)動型、市場驅(qū)動下的政府主導(dǎo)型、政府與市場協(xié)同聯(lián)動主導(dǎo)型。中國沿海與內(nèi)陸城市在綠色低碳發(fā)展效率提升路徑上存在差異，沿海城市通常采取更為多樣化的路徑，而內(nèi)陸城市則主要依賴市場主導(dǎo)的技術(shù)驅(qū)動路徑。

關(guān)鍵詞：綠色低碳發(fā)展效率；有為政府；有效市場；模糊集定性比較分析（fsQCA）

中圖分類號：F124.5 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-7543（2024）10-0146-17

改革開放以來，中國經(jīng)濟快速發(fā)展，但碳排放量急劇增加，造成較為嚴(yán)重的環(huán)境污染，給經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護帶來巨大壓力。在推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和生態(tài)環(huán)境高水平保護的背景下，提高綠色低碳發(fā)展效率是中國減少碳排放、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵路徑。綠色低碳發(fā)展效率是指在經(jīng)濟發(fā)展過程中，實現(xiàn)資源高效利用、減少污染物和碳排放的綜合效率，其核心內(nèi)涵在于通過優(yōu)化資源配置、降低碳排放和減少環(huán)境污染，協(xié)調(diào)經(jīng)濟增長和環(huán)境保護，最終實現(xiàn)經(jīng)濟、社會和生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展［1］。國家“十四五”規(guī)劃綱要明確提出要“協(xié)同推進減污降碳”和“推動綠色發(fā)展”，并將綠色低碳發(fā)展作為中國生態(tài)文明建設(shè)的核心目標(biāo)。城市綠色低碳發(fā)展效率的提升，有助于中國實現(xiàn)碳中和目標(biāo)和可持續(xù)發(fā)展。研究表明，影響綠色低碳發(fā)展效率的因素眾多，既包括金融結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新等市場因素，又包括地方政府競爭和環(huán)境規(guī)制等政策干預(yù)因素［2-5］。因此，綠色低碳發(fā)展效率的提升不僅依賴于市場機制的優(yōu)化，還需要政府在政策、監(jiān)管和資源配置方面的積極參與。在中國特色社ly9PbbpEIhmFu/WuXMkTdoWB2rWTtb/IGNJZyFrHwZE=會主義市場經(jīng)濟體制下，有效市場與有為政府協(xié)同至關(guān)重要［6］。有效市場強調(diào)資源的優(yōu)化配置和技術(shù)創(chuàng)新的激勵作用，而有為政府則通過政策引導(dǎo)、環(huán)境規(guī)制、資源支持彌補市場失靈，二者協(xié)同作用是推動城市綠色低碳發(fā)展的關(guān)鍵因素。政府和市場的關(guān)系不可或缺，有效市場的作用發(fā)揮需要有為政府的支持［6］。在政府與市場協(xié)同推進的可持續(xù)發(fā)展框架下，深入探討有為政府與有效市場協(xié)同作用對中國城市綠色低碳發(fā)展效率的驅(qū)動機理，對于中國實現(xiàn)碳中和目標(biāo)和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

一、相關(guān)文獻綜述

現(xiàn)有關(guān)于綠色低碳發(fā)展效率的相關(guān)研究大多集中于綠色低碳發(fā)展效率的測算方法和影響因素等方面。關(guān)于綠色低碳發(fā)展效率的測算方法，學(xué)術(shù)界尚未形成統(tǒng)一的評價指標(biāo)體系，主要分為兩類：一類是選取單個指標(biāo)進行評價的單指標(biāo)比值法，另一類是基于多投入與多產(chǎn)出的綜合指標(biāo)法。其中，綜合指標(biāo)法主要包括隨機前沿分析法（SFA）和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA），而綠色低碳發(fā)展效率主要采用DEA方法來測算［7-8］。學(xué)者們研究發(fā)現(xiàn)，綠色低碳發(fā)展效率的影響因素主要有環(huán)境規(guī)制、地方政府競爭、外商直接投資、市場分割和技術(shù)創(chuàng)新［2-5，9］。其中，本文重點關(guān)注的是環(huán)境規(guī)制、地方政府競爭、市場分割和技術(shù)創(chuàng)新。從環(huán)境規(guī)制來看，已有研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)?shù)胤秸ㄟ^削弱環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)以促進轄區(qū)內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展時，不利于污染治理和環(huán)境保護［10］。相反，如果地方政府重視環(huán)境質(zhì)量的改善，他們往往會提高其所在地的環(huán)境監(jiān)管水平［11］。從地方政府競爭來看，研究結(jié)論存在一定分歧。例如，劉儒和衛(wèi)離東［5］研究認為，地方政府競爭對城市綠色發(fā)展效率產(chǎn)生線性影響。然而，杜宇等發(fā)現(xiàn)政府競爭與長江經(jīng)濟帶綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)“U型”的非線性關(guān)系［4］。從市場分割來看，市場分割在一定程度上限制了資源的跨區(qū)域流動，不利于資源的合理配置［12］，從而難以使資源的利用效率最大化，不利于綠色技術(shù)水平的進步。從技術(shù)創(chuàng)新來看，邱小燕基于2010—2020年中國30個省份的面板數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)綠色技術(shù)進步有助于提高中國全要素碳生產(chǎn)率［13］。岳立等則認為，不同類型的技術(shù)創(chuàng)新在外商直接投資與綠色發(fā)展效率間的作用存在差異［3］。

本文從有為政府與有效市場協(xié)同作用視角出發(fā)，利用2019—2021年中國258個地級市數(shù)據(jù)和模糊集定性比較分析（fsQCA）方法，識別不同年份城市綠色低碳發(fā)展效率的條件組態(tài)。fsQCA方法能夠有效識別多種條件組合對結(jié)果的影響路徑，適用于研究復(fù)雜系統(tǒng)中的因果關(guān)系。這種方法的使用為深入理解有為政府與有效市場的協(xié)同效應(yīng)提供了新視角。

二、理論分析框架

鑒于綠色低碳發(fā)展效率往往由多種因素共同決定，本文采用fsQCA方法，從有為政府與有效市場協(xié)同作用視角構(gòu)建城市綠色低碳發(fā)展效率的驅(qū)動機制，并進一步識別沿海、內(nèi)陸城市綠色低碳發(fā)展效率提升的差異化路徑。關(guān)于有為政府、有效市場與綠色低碳發(fā)展效率的背景如下：其一，正確處理政府和市場的關(guān)系，是優(yōu)化資源配置、提高城市綠色低碳發(fā)展效率的關(guān)鍵?；诖?，本文從有為政府與有效市場協(xié)同的角度探討促進城市綠色低碳發(fā)展效率的作用機制。其二，綠色低碳發(fā)展注重發(fā)展過程中的資源節(jié)約和環(huán)境保護，對于實現(xiàn)經(jīng)濟和社會的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義，提高綠色低碳發(fā)展效率已成為各行業(yè)提升綠色競爭力的必由之路。因此，本文將綠色低碳發(fā)展效率作為結(jié)果變量。

（一）有為政府與綠色低碳發(fā)展效率

政府作為政策的制定者和執(zhí)行者，負責(zé)市場監(jiān)管，在推動綠色低碳發(fā)展中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。本文認為政府效率、環(huán)境規(guī)制和政府綠色補貼作為政府的有為措施，能夠協(xié)調(diào)城市資源要素的合理配置，有效提升資源利用效率，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進而提高城市綠色低碳發(fā)展效率。

首先，政府效率方面。政府效率的提高意味著政府行政效率、公共物品和社會服務(wù)供給的優(yōu)化［14］。政府效率對綠色低碳發(fā)展效率的影響主要體現(xiàn)在兩個方面：一方面，政府行政效率的提高使得環(huán)境政策的執(zhí)行更加高效，通過科學(xué)有效的財政支出政策，企業(yè)對政府環(huán)保補貼的預(yù)期更加明確，有助于降低外部風(fēng)險和不確定性，激勵企業(yè)加大綠色技術(shù)研發(fā)投入，通過綠色技術(shù)的溢出效應(yīng)推動綠色低碳發(fā)展效率的提升；另一方面，提高政府效率可以改善公共物品和社會服務(wù)的供給效率，減少資源配置中的無效率現(xiàn)象［14］，通過優(yōu)化環(huán)境公共品等資源的配置，使企業(yè)所獲得的邊際收益超過公共投入的邊際成本，從而引導(dǎo)企業(yè)專注于綠色技術(shù)研發(fā)和清潔能源使用［15］，進一步提升綠色低碳發(fā)展效率。

其次，環(huán)境規(guī)制方面。環(huán)境規(guī)制在治理外部性方面發(fā)揮著重要作用，主要通過兩條途徑提高城市綠色低碳發(fā)展效率：一是倒逼效應(yīng)。根據(jù)“波特假說”，提高環(huán)境規(guī)制有助于緩解粗放式經(jīng)濟增長所引致的環(huán)境污染，在一定程度上可以助推城市綠色低碳發(fā)展［16］。當(dāng)城市實施更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制時，高污染企業(yè)需要遵循更加嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，這將迫使企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新，增加清潔生產(chǎn)的比例，從而提升當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的綠色技術(shù)水平和綠色競爭力，并推動能源、資本等生產(chǎn)要素由高污染、高能耗部門向低污染、低能耗部門轉(zhuǎn)移［17］，有效提升城市綠色低碳發(fā)展效率。二是競爭效應(yīng)。隨著環(huán)境規(guī)制強度的增加以及綠色市場準(zhǔn)入門檻的提高，企業(yè)為了在綠色市場競爭中不被淘汰，不得不加大清潔技術(shù)投入，這將促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級［18］。通過優(yōu)勝劣汰的市場機制，加速市場出清，提高企業(yè)的市場競爭效率，并激發(fā)整個市場的綠色技術(shù)創(chuàng)新活力，從而有效促進綠色低碳發(fā)展效率的提升。

最后，政府綠色補貼方面。公共財政理論認為，政府通過財政補貼手段，可以引導(dǎo)區(qū)域內(nèi)各類資源的流動，并對其進行重新分配，以彌補市場機制的不足，最終實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)各類資源的最優(yōu)配置［19］。政府綠色補貼作為一種政策工具，可能通過兩條路徑對城市綠色低碳發(fā)展效率產(chǎn)生影響：第一，政府加大對綠色環(huán)保項目的補貼，增加綠色環(huán)保項目的供給，可以有效降低企業(yè)投資綠色環(huán)保項目的成本和風(fēng)險，從而引導(dǎo)企業(yè)加大投資，實現(xiàn)綠色生產(chǎn)和綠色發(fā)展。第二，隨著政府綠色補貼的增加，城市對高層次清潔技術(shù)人才的需求顯著上升。在綠色發(fā)展的背景下，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)將加大對高層次綠色技術(shù)人才的引進和培養(yǎng)，這有助于傳統(tǒng)企業(yè)實現(xiàn)綠色低碳轉(zhuǎn)型，進一步提高綠色低碳發(fā)展效率。

（二）有效市場與綠色低碳發(fā)展效率

有效市場是指遵循市場規(guī)律，實現(xiàn)資源最優(yōu)配置和效率最大化［20］。通過價格機制，有效市場將綠色創(chuàng)新資源配置至效率較高的市場部門，提高綠色創(chuàng)新資源的利用效率，促進綠色低碳發(fā)展效率提升。市場化水平、綠色技術(shù)創(chuàng)新和R&D資源配置效率的提高能夠推動綠色創(chuàng)新要素流動，優(yōu)化綠色創(chuàng)新資源配置，這是有效市場的核心體現(xiàn)。因此，本文從市場化水平、綠色技術(shù)創(chuàng)新和R&D資源配置效率三個方面衡量有效市場。

首先，市場化水平方面。市場在資源配置中起決定性作用，能夠充分調(diào)動各類資源，實現(xiàn)資源的有效配置，使市場供求達到平衡［21］。具體而言，市場化水平越高的城市，其要素市場發(fā)育程度越高，綠色創(chuàng)新要素流動性越強，通過市場這只“看不見的手”，綠色創(chuàng)新要素將更好地被配置到效率較高的部門，實現(xiàn)城市綠色創(chuàng)新資源的合理配置，進而助推綠色低碳發(fā)展。與此同時，市場在推動資源配置最優(yōu)化的過程中，也會加劇市場競爭［22］。在激烈的綠色競爭市場環(huán)境下，簡單的綠色技術(shù)模仿不足以使企業(yè)保持競爭優(yōu)勢，這將倒逼企業(yè)進一步改進綠色低碳技術(shù)，增強綠色競爭力。

其次，綠色技術(shù)創(chuàng)新方面。現(xiàn)有研究已形成共識，即綠色技術(shù)創(chuàng)新是推動綠色發(fā)展的重要影響因素，大量實證研究均表明其能夠有效推動區(qū)域綠色低碳發(fā)展［23-24］。祿雪煥和白婷婷的研究發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)水平的提升能有效降低城市的霧霾污染［23］。范丹和孫曉婷則認為，綠色技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟發(fā)展之間起到中介作用［24］。因此，以市場為導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新，是實現(xiàn)綠色低碳發(fā)展的關(guān)鍵因素。

最后，R&D資源配置效率方面。R&D資源配置效率較高，意味著在有限的資源條件下，R&D資源被最大化利用［25］。優(yōu)化R&D資源配置不僅能夠降低沉沒成本，還可以提升城市的綠色低碳發(fā)展效率。總體而言，R&D資源配置效率對綠色低碳發(fā)展效率的影響主要表現(xiàn)為：R&D資源配置效率的提高可以促進閑置資源的再利用，進而提高資源的利用效率［26］。通過R&D資源在城市內(nèi)部的重新配置，高污染、低效率行業(yè)的R&D資源得以轉(zhuǎn)移至低污染、高效率行業(yè)，后者憑借更加成熟的綠色低碳技術(shù)，成為推動城市綠色低碳發(fā)展的重要動力。

綜上所述，綠色低碳發(fā)展效率的驅(qū)動因素涵蓋了有為政府與有效市場兩個層面下的六個二級條件。實際上，這些前因條件對城市綠色低碳發(fā)展效率的影響并非彼此獨立，而是通過協(xié)同互動發(fā)揮疊加效應(yīng)。具體而言，一方面，有為政府通過對綠色環(huán)保項目的補貼和環(huán)境規(guī)制的加強可以有效緩解市場失靈問題，實現(xiàn)R&D資源的優(yōu)化配置，為企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新營造良好的市場環(huán)境；另一方面，有效市場使市場機制不斷得以完善，可以減少政府對市場發(fā)展的非理性干預(yù)，優(yōu)化制度環(huán)境，提升政府的治理效率［27］，并有效協(xié)調(diào)綠色環(huán)保資源的市場分配。有為政府和有效市場互為表里、相輔相成，共同提高城市綠色低碳發(fā)展效率。因此，本文基于組態(tài)視角，實證探討有為政府與有效市場間的聯(lián)動匹配作用對城市綠色低碳發(fā)展效率的復(fù)雜驅(qū)動機理。

三、研究設(shè)計與變量說明

（一）方法選擇

模糊集定性比較分析（fuzzy set Qualitative Comparative Analysis，簡稱fsQCA）與必要條件分析（ Necessary Condition Analysis，簡稱NCA）混合方法是探究多個因素間交互對特定現(xiàn)象的聯(lián)合效應(yīng)和非對稱因果關(guān)系的新興研究范式［28］。鑒于fsQCA只能定性地識別各前因條件的必要關(guān)系，無法判斷必要條件的效應(yīng)大小，為更好地探究中國城市綠色低碳發(fā)展效率的復(fù)雜因果關(guān)系，本文首先采用NCA方法檢驗單一前因變量是否為中國城市綠色低碳發(fā)展效率的必要驅(qū)動因素，以彌補fsQCA方法無法衡量必要條件效應(yīng)大小的不足。在此基礎(chǔ)上，進一步采用fsQCA方法探索多要素聯(lián)動對中國城市綠色低碳發(fā)展效率的影響。與傳統(tǒng)回歸分析方法相比，fsQCA能夠處理多個前因條件的復(fù)雜因果關(guān)系，有助于探討有為政府和有效市場互動對中國城市綠色低碳發(fā)展效率的協(xié)同效應(yīng)，并識別不同的因果路徑。因此，選擇NCA和fsQCA混合方法解決本文的研究問題更為合適。

（二）數(shù)據(jù)來源

為確保整體樣本數(shù)據(jù)的可獲得性與后續(xù)研究子樣本的可比性，本文選取中國258個地級市作為研究樣本。同時，將研究案例時間跨度設(shè)置為2019—2021年，主要基于以下兩點考慮：其一，數(shù)據(jù)時效性。2020年，中國承諾“力爭2030年前二氧化碳排放達到峰值，努力爭取2060年前實現(xiàn)碳中和”（以下簡稱“雙碳”目標(biāo)）。本文選取2019年作為起始年份，既能捕捉“雙碳”目標(biāo)提出前后的變化，又能有效保障研究問題的時效性。其二，數(shù)據(jù)可獲得性。由于《中國城市統(tǒng)計年鑒》等數(shù)據(jù)僅披露至2021年，2022年及之后的CO2排放量等數(shù)據(jù)缺失較嚴(yán)重，因而本文最終選取2019—2021年的城市面板數(shù)據(jù)作為研究樣本。

綠色低碳發(fā)展效率投入產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)均來自相應(yīng)年份的《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國城市建設(shè)統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國電力統(tǒng)計年鑒》及各省市的統(tǒng)計年鑒和統(tǒng)計公報；政府效率數(shù)據(jù)來自江西師范大學(xué)管理決策評價研究中心和北京師范大學(xué)政府管理研究院聯(lián)合編撰的《中國地方政府效率研究報告（2022）》；政府綠色補貼數(shù)據(jù)來自上市公司年報中的綠色補貼項目金額，企業(yè)營業(yè)收入數(shù)據(jù)來自CSMAR數(shù)據(jù)庫；環(huán)境規(guī)制數(shù)據(jù)通過手工整理相關(guān)政府工作報告獲得；市場化水平數(shù)據(jù)取自王小魯?shù)龋?9］編寫的市場化指數(shù)報告；綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)來自CNRDS綠色專利數(shù)據(jù)庫；R&D資源配置效率數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》及各城市的統(tǒng)計年鑒。最后，將上述數(shù)據(jù)進行匹配，剔除指標(biāo)缺失嚴(yán)重的樣本，對于缺失較少的樣本，采用線性插補法補齊，得到數(shù)據(jù)完整的258個城市樣本作為本文研究案例。

（三）變量說明

1.結(jié)果變量

本文所關(guān)注的結(jié)果變量是城市綠色低碳發(fā)展效率。綠色低碳發(fā)展效率反映了資源、生態(tài)和環(huán)境的綜合利用效率，旨在實現(xiàn)城市經(jīng)濟發(fā)展水平、環(huán)境治理與碳減排的協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。本文參考已有研究［7-8］，采用超效率SBM模型測算中國城市綠色低碳發(fā)展效率。該方法同時考慮經(jīng)濟發(fā)展水平、環(huán)境污染和碳排放的產(chǎn)出效應(yīng)，能夠全面反映綠色低碳發(fā)展的內(nèi)涵。在指標(biāo)的選擇上，本文借鑒Liu和Xin［30］的方法，結(jié)合國家發(fā)展和改革委員會等四部門2016年發(fā)布的《綠色發(fā)展指標(biāo)體系》，構(gòu)建包括投入指標(biāo)、期望產(chǎn)出指標(biāo)和非期望產(chǎn)出指標(biāo)的超效率SBM模型（見表1）。投入指標(biāo)主要考慮資本投入、勞動投入和能源投入。其中，資本投入?yún)⒖紡堒姷龋?1］的永續(xù)盤存法估算固定資本存量，勞動投入使用年末單位從業(yè)人員數(shù)，能源投入選用全社會用電量表征。期望產(chǎn)出指標(biāo)以實際GDP衡量城市經(jīng)濟發(fā)展水平。非期望acd07b84e2cb18c13abdd5aaf42170325e063af0427b84119288b14b85de6043產(chǎn)出則涵蓋了環(huán)境污染和城市碳排放的雙重約束，分別用工業(yè)廢氣中SO2排放量、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)煙（粉）塵排放量衡量環(huán)境污染，用CO2排放總量衡量城市碳排放。

2.條件變量

本文關(guān)注的前因條件為有為政府和有效市場。其中，有為政府包括政府效率、政府綠色補貼和環(huán)境規(guī)制，有效市場包括市場化水平、綠色技術(shù)創(chuàng)新和R&D資源配置效率。

政府效率。政府效率反映政府在經(jīng)濟調(diào)控中的能力，政府效率越高，越有利于推動有為政府建設(shè)。本文選取由江西師范大學(xué)管理決策評價研究中心和北京師范大學(xué)政府管理研究院聯(lián)合發(fā)布的“中國地級市政府效率”指數(shù)，該指數(shù)從政府公共服務(wù)、政府規(guī)模、居民經(jīng)濟福利和政務(wù)公開四個維度構(gòu)建政府效率評價體系［32］，能夠全面反映各城市政府效率水平。其中，政府公共服務(wù)主要涵蓋科教文衛(wèi)、公共安全、社會保障、經(jīng)濟發(fā)展、鄉(xiāng)村振興和營商環(huán)境六個方面；政務(wù)公開主要體現(xiàn)在政務(wù)基本信息和政務(wù)時效兩個方面。

政府綠色補貼。本文重點考察政府補貼程度對城市綠色低碳發(fā)展效率的作用，因而本文只選擇與綠色相關(guān)的政府補貼項目，以探討政府綠色補貼與城市綠色低碳發(fā)展效率的關(guān)系。為此，本文參考于芝麥［33］的研究，根據(jù)企業(yè)年報中披露的政府補助項目明細，篩選出“綠色”“環(huán)保補貼”“環(huán)境”“可持續(xù)發(fā)展”“清潔”“節(jié)能”等與環(huán)保有關(guān)的關(guān)鍵詞的補貼項目，并將這些綠色補貼項目金額與對應(yīng)企業(yè)的營業(yè)收入按城市分別加總，用加總得到的城市綠色補貼總額與企業(yè)營業(yè)收入總額的比值來度量政府綠色補貼水平。

環(huán)境規(guī)制。環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)格的城市，政府對環(huán)境保護的重視程度越高，越有利于提升當(dāng)?shù)氐木G色低碳發(fā)展效率。政府工作報告中的環(huán)境詞匯頻數(shù)能夠全面反映政府在環(huán)境治理方面的重視程度及政策效果。為此，本文采用地級市政府工作報告中與環(huán)境相關(guān)的詞匯頻數(shù)與總詞匯頻數(shù)之比來衡量環(huán)境規(guī)制?？紤]到現(xiàn)有文獻多選取環(huán)境保護、綠色等較為簡化的環(huán)境詞匯，本文參考張建鵬和陳詩一［2］的研究，選取環(huán)境保護、環(huán)保、綠色、清潔、低碳、藍天、綠水、青山、生態(tài)、空氣、氣候、污染、二氧化硫、化學(xué)需氧量、霧霾、顆粒物、二氧化碳、能耗、散煤、燃煤、排污、偷排、尾氣、節(jié)能、減排、脫硫、脫硝等27個與環(huán)境相關(guān)的詞匯，以期更為全面地反映政府對環(huán)保的重視程度。

市場化水平。市場競爭、法制監(jiān)管及社會信用程度是體現(xiàn)一國市場有效性的重要指標(biāo)，王小魯?shù)龋?9］測算的市場化指數(shù)能夠從這三個維度反映有效市場的程度，因而本文采用該指數(shù)來表征市場化水平。王小魯?shù)龋?9］從政府與市場的關(guān)系、非國有經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)品市場發(fā)育程度、要素市場發(fā)育程度、市場中介組織的發(fā)育和法治環(huán)境五個維度測度市場化水平，考慮到王小魯?shù)龋?9］測算的市場化指數(shù)為省級層面，本文借鑒王園園和王亞麗［34］的方法，將這一指數(shù)匹配至地級市層面，得到2019年各地級市的市場化指數(shù)。此外，由于《中國分省份市場化指數(shù)報告（2021）》的市場化指數(shù)僅披露至2019年，故本文根據(jù)歷年市場化指數(shù)的平均增長幅度，推算2020—2021年地級市的市場化指數(shù)。

綠色技術(shù)創(chuàng)新。提高城市綠色低碳發(fā)展效率的核心在于技術(shù)創(chuàng)新，以市場為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新貫穿于城市綠色低碳發(fā)展的全過程，持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新是提升市場競爭力、實現(xiàn)城市高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵因素。相較于傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新，綠色技術(shù)創(chuàng)新可以從源頭和終端降低企業(yè)污染排放，對提高城市綠色低碳發(fā)展效率具有顯著作用。鑒于綠色專利產(chǎn)出是衡量綠色創(chuàng)新活動最直觀的成果，能夠全面客觀地反映城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，而專利授權(quán)量相較于專利申請量，更能反映當(dāng)期的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，因而本文選擇每萬人綠色專利授權(quán)數(shù)作為衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)。

R&D資源配置效率。R&D資源配置效率是指各項R&D資源在市場上的投入產(chǎn)出效率，反映了R&D資源被合理、有效利用的程度，是企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和提升市場競爭力的關(guān)鍵途徑［25］。本文借鑒董潔和張體委［26］的研究，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法測算R&D資源配置效率?；跀?shù)據(jù)可獲得性，本文從R&D投入和R&D產(chǎn)出兩個方面構(gòu)建R&D資源配置效率的指標(biāo)體系。其中，R&D投入指標(biāo)選取R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和R&D人員全時當(dāng)量，R&D產(chǎn)出指標(biāo)選取專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)。

（四）變量校準(zhǔn)

根據(jù)結(jié)果變量（綠色低碳發(fā)展效率）和各前因變量（政府效率、政府綠色補貼、環(huán)境規(guī)制、市場化水平、綠色技術(shù)創(chuàng)新和R&D資源配置效率）的數(shù)據(jù)特點，本文參考杜運周等［28］的研究，采用直接校準(zhǔn)法對這些變量進行校準(zhǔn)，即設(shè)置各錨點閾值將結(jié)果變量和各前因變量轉(zhuǎn)變?yōu)椋?，1］范圍內(nèi)的模糊集隸屬分數(shù)。參考宋敏等［35］的研究，本文將綠色低碳發(fā)展效率、政府效率、政府綠色補貼、環(huán)境規(guī)制、市場化水平、綠色技術(shù)創(chuàng)新、R&D資源配置效率七個變量分別以樣本的90%分位值、均值、10%分位值作為完全隸屬錨點、交叉錨點和完全不隸屬錨點進行校準(zhǔn)。此外，為避免模糊集隸屬分數(shù)為0.5時導(dǎo)致案例難以歸類，本文在0.5的基礎(chǔ)上加上0.001進行校準(zhǔn)。

四、數(shù)據(jù)分析與研究結(jié)果

（一）必要條件分析

NCA不僅可以識別前因變量是否為結(jié)果變量的必要條件，而且能夠分析其效應(yīng)量及顯著性水平。效應(yīng)量取值在0～1之間，效應(yīng)量越大代表其對結(jié)果的影響越顯著，閾值下限為0.1。在分析其效應(yīng)量時，通常采用上限回歸（Ceiling Regression，CR）及上限包絡(luò)分析（Ceiliq+a6+ugoSK6rkhDXiLXusPVhJoKTxouuWxow5kr5E0U=ng Envelopment，CE）生成對應(yīng)函數(shù)并進行分析。表2報告了NCA分析結(jié)果，分別用CR與CE兩種方法計算各變量的效應(yīng)量及對應(yīng)的顯著性水平。根據(jù)NCA的分析結(jié)果，判斷某一前因條件（有為政府或有效市場）是否為結(jié)果變量（綠色低碳發(fā)展效率）的必要條件需要滿足兩個條件：其一，前因條件的效應(yīng)量大于0.1；其二，效應(yīng)量對應(yīng)的P值顯著。由表2數(shù)據(jù)可知，政府效率、政府綠色補貼、環(huán)境規(guī)制、市場化水平和綠色技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)量均小于0.1，且其對應(yīng)的P值均不顯著（P>0.01）。盡管R&D資源配置效率的P值顯著（P=0.003），但其效應(yīng)量小于閾值0.1，故以上前因條件均非中國城市綠色低碳發(fā)展效率的必要條件。盡管已有研究指出，單一的政府或市場變量對綠色低碳發(fā)展具有顯著影響［3，5］，但本文研究發(fā)現(xiàn)，單一變量并非影響綠色低碳發(fā)展效率的決定性因素。例如，環(huán)境規(guī)制不一定在所有情境下都是促進綠色低碳發(fā)展的必要條件［36-37］，其實際效果往往依賴于與其他變量（如綠色技術(shù)創(chuàng)新、市場化水平）的協(xié)同作用［38-39］，政府對綠色產(chǎn)品的補貼可以有效促進企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新［40］，而提升R&D資源配置效率則需要政府與市場的共同推動［41］。因此，在復(fù)雜的多因素情境中，單一變量可能不足以獨立解釋綠色低碳發(fā)展效率的變化。

表3（下頁）進一步展示了使用NCA方法分析的瓶頸水平結(jié)果。瓶頸水平（%）指達到結(jié)果的最大觀測范圍內(nèi)條件變量需達到的最小值。以表3中2019年中國城市綠色低碳發(fā)展效率為例，若要達到70%的城市綠色低碳發(fā)展效率，政府效率需達到0.5%，R&D資源配置效率需達到0.2%，而其他4個條件變量不存在瓶頸水平。

為檢驗NCA結(jié)果的穩(wěn)健性，進一步采用fsQCA方法檢驗必要條件。若某個條件變量的一致性高于0.9，則該條件可視為結(jié)果的必要條件。通過fsQCA3.0軟件，得到2019—2021年城市綠色低碳發(fā)展效率必要性條件的數(shù)據(jù)結(jié)果（見表4，下頁）。表4中所有條件變量的一致性均在0.9以下，說明這些條件均未達到必要條件的標(biāo)準(zhǔn)，這一結(jié)果與NCA一致，即不存在產(chǎn)生高城市綠色低碳發(fā)展效率的必要條件。該檢驗結(jié)果進一步揭示了提高城市綠色低碳發(fā)展效率的復(fù)雜性，說明單一要素不足以推動效率提升，需要有為政府（政府效率、政府綠色補貼、環(huán)境規(guī)制）與有效市場（市場化水平、綠色技術(shù)創(chuàng)新、R&D資源配置效率）的協(xié)同驅(qū)動，這也進一步佐證了組態(tài)分析的必要性。

（二）條件組態(tài)分析與路徑詮釋

有為政府與有效市場的協(xié)同作用是促進城市綠色低碳發(fā)展的關(guān)鍵因素。為更深入揭示城市綠色低碳發(fā)展效率的影響機制，本文進一步采用fsQCA方法分析有為政府與有效市場的協(xié)同效應(yīng)對不同條件組態(tài)的影響。在具體操作中，本文參考已有研究［28］，將案例頻數(shù)、原始一致性閾值和PRI一致性閾值分別設(shè)定為1、0.80和0.65。fsQCA方法可以產(chǎn)生三種解：簡約解、中間解和復(fù)雜解。由于復(fù)雜解不包括邏輯余項，中間解對現(xiàn)實情況的解釋力更強，因而本文采用以中間解為主、簡約解為輔的方案對結(jié)果進行論證。參考Fiss［42］的組態(tài)呈現(xiàn)方式，城市綠色低碳發(fā)展效率的組態(tài)結(jié)果如表5所示。由表5可知，2019年對應(yīng)組態(tài)S1～S2b，解的一致性為0.851，這表示在滿足這三種組態(tài)的城市中，有85.1%的案例表現(xiàn)出高城市綠色低碳發(fā)展效率。其解的覆蓋度為0.341，表明這三種組態(tài)能夠解釋34.1%的高城市綠色低碳發(fā)展效率案例。2020年對應(yīng)組態(tài)S3a～S4b，解的一致性為0.813，解的覆蓋度為0.387。2021年對應(yīng)組態(tài)S5～S8，解的一致性為0.849，解的覆蓋度為0.335。

表5展示了2019—2021年驅(qū)動城市綠色低碳發(fā)展效率的11條路徑。根據(jù)各路徑呈現(xiàn)的特征，本文大致將其分為四類：第一類為政府助力下的市場主導(dǎo)型，如路徑S2a、S2b、S5、S7；第二類為市場主導(dǎo)下的技術(shù)驅(qū)動型，如路徑S3a、S3b、S6；第三類為市場驅(qū)動下的政府主導(dǎo)型，如路徑S8；第四類為政府與市場協(xié)同聯(lián)動主導(dǎo)型，如路徑S1、S4a、S4b?；谝陨戏诸悾唧w分析各年度組態(tài)特征。

政府助力下的市場主導(dǎo)型（S2a、S2b、S5和S7）。組態(tài)S2a和S2b顯示，環(huán)境規(guī)制、市場化水平和綠色技術(shù)創(chuàng)新的存在發(fā)揮了核心作用，政府效率和政府綠色補貼則分別發(fā)揮了補充性的作用。組態(tài)S5表明，較高的市場化水平和綠色技術(shù)創(chuàng)新是提高城市綠色低碳發(fā)展效率的核心變量，而政府效率則為補充因素。在組態(tài)S7中，市場化水平、綠色技術(shù)創(chuàng)新、R&D資源配置效率和政府效率是城市綠色低碳發(fā)展效率的必要因素。由于這四條路徑均由2個或3個有效市場條件（市場化水平、綠色技術(shù)創(chuàng)新和R&D資源配置效率）加上單個有為政府條件（環(huán)境規(guī)制或政府效率）構(gòu)成，本文將其命名為“政府助力下的市場主導(dǎo)型”。歸屬于該類路徑的城市包括天津市、武漢市、佛山市、惠州市、成都市等。這些城市的政府和市場呈現(xiàn)相輔相成的特征，政府的行政效率高效，環(huán)境規(guī)制政策合理，市場環(huán)境良好，市場與政府產(chǎn)生協(xié)同增強效應(yīng)。第一，政府效率的提升不僅有利于發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，促進城市內(nèi)R&D資源的流動平衡［21］，而且通過合理的環(huán)保補貼政策為企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新活動提供了資金支持。第二，合理的環(huán)境規(guī)制政策有利于規(guī)范市場活動，統(tǒng)籌綠色資源，激發(fā)市場整體的綠色技術(shù)創(chuàng)新積極性，為城市綠色低碳發(fā)展提供持續(xù)驅(qū)動力。以成都市為例，2019—2021年，成都市連續(xù)三年在綠色技術(shù)創(chuàng)新水平上位居全國第二，僅次于西安市，擁有良好的市場化條件和綠色技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)，且地方政府具有較高的行政效率和公共服務(wù)供給能力，通過政府助推市場協(xié)同促進城市綠色低碳發(fā)展。

市場主導(dǎo)下的技術(shù)驅(qū)動型（S3a、S3b和S6）。組態(tài)S3a和S3b表明，綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮核心作用。這意味著，當(dāng)城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平較高時，其他條件對于高綠色低碳發(fā)展效率而言無關(guān)緊要，綠色技術(shù)創(chuàng)新在所有條件中最為重要，因為它可以單獨構(gòu)成解釋高綠色低碳發(fā)展效率的充分條件。在組態(tài)S6中，綠色技術(shù)創(chuàng)新和R&D資源配置效率的存在發(fā)揮核心作用，政府效率則發(fā)揮補充作用。由于這三條驅(qū)動路徑均由有效市場條件中的技術(shù)變量（綠色技術(shù)創(chuàng)新和R&D資源配置效率）構(gòu)成，本文將其命名為“市場主導(dǎo)下的技術(shù)驅(qū)動型”。具有此種組態(tài)的典型案例城市包括：嘉興市、廈門市、青島市、珠海市、東莞市等。作為衡量一個城市綠色發(fā)展和低碳發(fā)展水平的重要指標(biāo)，城市綠色低碳發(fā)展效率的提升離不開綠色技術(shù)的支持。對于綠色技術(shù)創(chuàng)新水平和R&D資源配置效率較高的城市，即使地方政府所提供的環(huán)保補助等政策支持有限，寬松的制度環(huán)境仍為綠色技術(shù)創(chuàng)新提供了更大的自由度和成本優(yōu)勢，依舊能夠促進城市綠色低碳發(fā)展。這些案例城市（嘉興市、廈門市、青島市、珠海市、東莞市）的成功路徑進一步驗證了這一點，這些城市的共同特征是綠色技術(shù)創(chuàng)新水平和R&D資源配置效率較高，而制度環(huán)境相對寬松，這種技術(shù)與制度的結(jié)合有效提升了其綠色低碳發(fā)展效率。

市場驅(qū)動下的政府主導(dǎo)型（S8）。組態(tài)S8表明，較高的政府效率、環(huán)境規(guī)制和綠色技術(shù)創(chuàng)新水平成為驅(qū)動城市提高綠色低碳發(fā)展效率的必要條件，其他條件可有可無。由于該路徑由2個有為政府條件（政府效率和環(huán)境規(guī)制）加上單個有效市場條件（綠色技術(shù)創(chuàng)新）構(gòu)成，本文將其命名為“市場驅(qū)動下的政府主導(dǎo)型”。歸屬于該類路徑的典型城市為曲靖市。與以上兩種類型不同的是，“市場驅(qū)動下的政府主導(dǎo)型”組態(tài)路徑案例城市的市場作用有所弱化，政府“有形之手”的主導(dǎo)作用更加突出。針對市場環(huán)境相對落后、R&D資源配置效率較低的城市，政府應(yīng)該發(fā)揮主導(dǎo)作用，通過提高政府效率和強化政府環(huán)境規(guī)制等一系列政策措施，為綠色技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持和政策保障，彌補市場作用的不足，進一步優(yōu)化R&D資源配置，達到政府助推城市自主創(chuàng)新的驅(qū)動效果，以此實現(xiàn)城市綠色低碳發(fā)展。

政府與市場協(xié)同聯(lián)動主導(dǎo)型（S1、S4a和S4b）。在組態(tài)S1和S4a中，核心條件僅有政府效率和綠色技術(shù)創(chuàng)新，其他核心和輔助條件均呈現(xiàn)缺乏狀態(tài)。組態(tài)S4b顯示，政府效率和綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮了核心作用，市場化水平則發(fā)揮補充作用。由于這三條驅(qū)動路徑均由單個有為政府條件（政府效率）加上單個有效市場條件（綠色技術(shù)創(chuàng)新）構(gòu)成，本文將其命名為“政府與市場協(xié)同聯(lián)動主導(dǎo)型”。歸屬于該類路徑的典型案例城市包括：南京市、杭州市、合肥市、廣州市等。與其他類型組態(tài)相比，“政府與市場協(xié)同聯(lián)動主導(dǎo)型”組態(tài)路徑進一步突出了有為政府與有效市場的協(xié)同作用。在此種路徑下，政府效率與綠色技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同作用對提升城市綠色低碳發(fā)展效率具有更重要的促進作用。一方面，政府效率的提升能夠優(yōu)化綠色創(chuàng)新資源的配置，并為綠色技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持，緩解市場配置綠色創(chuàng)新資源的失靈問題；另一方面，綠色技術(shù)創(chuàng)新的加強使政府的環(huán)境政策更加及時有效，能有效規(guī)避政府對市場的非理性干預(yù)，進一步提升政府的行政效能，實現(xiàn)有為政府與有效市場的協(xié)同，提升城市綠色低碳發(fā)展效率。以廣州市為例，得益于良好的市場和制度環(huán)境，以及完善的綠色創(chuàng)新生態(tài)，廣州市綠色低碳產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，2021年廣州市綠色制造項目高達220項，居全國首位。在提高政府服務(wù)效率和鼓勵綠色清潔能源政策的推動下，廣州市培育了一批具有較強綠色競爭力的企業(yè)，為城市綠色低碳發(fā)展提供了強勁動力。

由表5可知，2019年的三條路徑分別歸屬于政府與市場協(xié)同聯(lián)動主導(dǎo)型、政府助力下的市場主導(dǎo)型兩種組態(tài)。其中，組態(tài)S2a與S2b近似于等效組態(tài)，二者核心條件相同。組態(tài)S2b的一致性最高，達到0.945，高市場化水平、高綠色技術(shù)創(chuàng)新及高環(huán)境規(guī)制均為核心條件，這意味著在市場有效且政府監(jiān)管嚴(yán)格的條件下，城市的綠色低碳發(fā)展效率更高。2020年的四條路徑包含市場主導(dǎo)下的技術(shù)驅(qū)動型、政府與市場協(xié)同聯(lián)動主導(dǎo)型兩種組態(tài)。其中，組態(tài)S3a和S3b、S4a和S4b分別近似于各自的等效組態(tài)，兩組對應(yīng)的核心條件相同。組態(tài)S4b的一致性最高，為0.894，高政府效率和高綠色技術(shù)創(chuàng)新為核心條件，表明這兩者能夠引致較高水平的綠色低碳發(fā)展效率。2021年引致城市綠色低碳發(fā)展效率的四條組態(tài)路徑更加多元化，涵蓋了政府助力下的市場主導(dǎo)型、市場主導(dǎo)下的技術(shù)驅(qū)動型、市場驅(qū)動下的政府主導(dǎo)型三種組態(tài)。組態(tài)S7具有最高的一致性（0.908），高市場化水平、高綠色技術(shù)創(chuàng)新、高R&D資源配置效率及高政府效率均為核心條件，這表明市場有效和政府效率仍是提升城市綠色低碳發(fā)展效率的重要因素。通過比較各年各組態(tài)結(jié)構(gòu)差異，可以發(fā)現(xiàn)有效市場中綠色技術(shù)創(chuàng)新在所有組態(tài)路徑中均為關(guān)鍵因素，這進一步證明了綠色技術(shù)創(chuàng)新水平對城市綠色低碳發(fā)展效率的核心驅(qū)動作用。

從城市綠色低碳發(fā)展效率的動態(tài)演化過程來看，驅(qū)動模式從政府與市場協(xié)同聯(lián)動主導(dǎo)型逐步過渡到市場主導(dǎo)型。這表明，隨著時間推移，市場在綠色低碳發(fā)展中的作用愈發(fā)重要，有效的市場機制逐漸增強推動力。在這一過程中，綠色技術(shù)創(chuàng)新及市場化水平仍是核心驅(qū)動力，而R&D資源配置效率的重要性也在逐漸上升。其原因可能是：其一，全球綠色技術(shù)市場的成熟加劇了企業(yè)競爭，促使企業(yè)通過綠色技術(shù)創(chuàng)新提升競爭力，推動整個產(chǎn)業(yè)的綠色技術(shù)水平提升。其二，隨著政策從行政命令轉(zhuǎn)向市場化激勵，政府通過補貼、研發(fā)支持等措施引導(dǎo)市場主體進行綠色技術(shù)創(chuàng)新，市場的自發(fā)性作用逐步增強。這一動態(tài)演變趨勢進一步驗證了綠色低碳領(lǐng)域的政策導(dǎo)向正逐漸從政府主導(dǎo)轉(zhuǎn)向市場激勵，企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性顯著提升。此外，從整體演化過程來看，R&D資源配置效率的重要性日益突出，這是因為隨著市場在綠色低碳發(fā)展中的主導(dǎo)作用逐漸增強，資源配置效率的提升成為關(guān)鍵。企業(yè)逐漸意識到，單靠政策支持難以維持長期競爭優(yōu)勢，必須通過高效的R&D資源配置來提高綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，從而進一步推動綠色低碳發(fā)展的可持續(xù)性。

（三）穩(wěn)健性分析

考慮到fsQCA方法得出的結(jié)果可能具有敏感性和隨機性，為緩解這一問題，本文對產(chǎn)生高城市綠色低碳發(fā)展效率的條件組態(tài)進行了穩(wěn)健性檢驗。其一，借鑒宋敏等［35］的研究，將一致性閾值由0.8提升至0.85，其他條件保持不變，結(jié)果顯示產(chǎn)生的組態(tài)與現(xiàn)有組態(tài)基本一致，各年度總體解的一致性和覆蓋度無明顯變化；其二，參考杜運周等［28］的方法，將案例頻數(shù)從1提升至2，其余條件保持不變，進行穩(wěn)健性檢驗，結(jié)果顯示綠色技術(shù)創(chuàng)新仍作為核心條件出現(xiàn)在每一條組態(tài)路徑中，與現(xiàn)有組態(tài)基本一致，且各年度總體解的一致性和覆蓋度僅存在細微差別，未發(fā)生顯著變化。因此，可以認為本文的組態(tài)結(jié)果較為穩(wěn)健可靠。

（四）中國沿海、內(nèi)陸城市綠色低碳發(fā)展效率的差異化路徑

鑒于中國沿海、內(nèi)陸城市在經(jīng)濟發(fā)展水平、資源稟賦和政府財政補貼力度上都存在顯著差異，有為政府和有效市場的協(xié)同作用對城市綠色低碳發(fā)展效率將產(chǎn)生不同影響，因而本文參考劉強和李澤錦［43］的做法，將所有案例劃分為沿海城市案例和內(nèi)陸城市案例，仍按照90%分位值、均值、10%分位值的校準(zhǔn)方法對兩部分數(shù)據(jù)進行校準(zhǔn)，進一步識別沿海、內(nèi)陸城市綠色低碳發(fā)展效率的差異化路徑，結(jié)果見表6（下頁）。

由表6可知，中國沿海城市綠色低碳發(fā)展效率的驅(qū)動路徑存在四種組態(tài)，分別是政府與市場協(xié)同聯(lián)動主導(dǎo)型、政府主導(dǎo)下的規(guī)制效率型、市場驅(qū)動下的政府主導(dǎo)型、市場主導(dǎo)下的技術(shù)驅(qū)動型。其中，政府主導(dǎo)下的規(guī)制效率型是新增的組態(tài)類型，其特征在于政府效率和環(huán)境規(guī)制為必要條件，其他條件相對缺乏，表明該類路徑中政府通過高效政策執(zhí)行和嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制實現(xiàn)了對綠色低碳發(fā)展的主導(dǎo)作用。此前未識別出該類組態(tài)，主要原因在于前文研究更側(cè)重整體城市的共性特征，而未深入挖掘城市間異質(zhì)性。該類組態(tài)的識別表明，在特定區(qū)域和情境下，政府效率和環(huán)境規(guī)制在綠色低碳發(fā)展中起到了主導(dǎo)作用，為理解不同區(qū)域的綠色發(fā)展模式提供了新的視角。政府與市場協(xié)同聯(lián)動主導(dǎo)型在2019年和2020年仍能夠驅(qū)動沿海城市的綠色低碳發(fā)展效率，如組態(tài)C1a、C1b、C1cBYddtjuMQVSyLJoBe9nR89/d2pqyeQQsPL6j7NdQR9Q=、C3a、C3b，但在2021年，這一組態(tài)未出現(xiàn)，而是轉(zhuǎn)變?yōu)檎鲗?dǎo)下的規(guī)制效率型或市場主導(dǎo)下的技術(shù)驅(qū)動型。沿海城市大多經(jīng)濟相對發(fā)達，資源稟賦優(yōu)勢明顯，在市場和制度層面均具備良好基礎(chǔ)，為企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供了支持。中國內(nèi)陸城市綠色低碳發(fā)展效率的驅(qū)動路徑僅存在一種組態(tài)，即市場主導(dǎo)下的技術(shù)驅(qū)動型。這說明，相較于沿海城市，內(nèi)陸城市要提升綠色低碳發(fā)展效率必須依賴綠色技術(shù)進步。在內(nèi)陸城市高綠色低碳發(fā)展效率的六條路徑中，有效市場中的市場化水平、綠色技術(shù)創(chuàng)新和R&D資源配置效率以不同的組合成為核心條件。這表明，內(nèi)陸城市在一定制度環(huán)境下，有效市場中不同核心條件的組合能夠以“殊途同歸”的方式實現(xiàn)高水平的綠色低碳發(fā)展效率。內(nèi)陸城市在政府和市場條件上都不具備明顯優(yōu)勢，提升其綠色低碳發(fā)展效率可以通過提高市場化水平和綠色技術(shù)創(chuàng)新的組合來實現(xiàn)，亦可通過優(yōu)化R&D資源配置效率、促進綠色技術(shù)進步來實現(xiàn)。

從動態(tài)演化過程來看，沿海城市綠色低碳發(fā)展效率的驅(qū)動模式逐漸由政府與市場協(xié)同聯(lián)動主導(dǎo)型過渡到政府或市場單一主導(dǎo)型。這表明，隨著時間推移，沿海城市在綠色低碳發(fā)展中對政府與市場共同作用的依賴逐漸減少，更傾向于依靠單一的政府規(guī)制效率或市場力量來推動綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。這一轉(zhuǎn)變反映了政策和市場環(huán)境的變化，沿海地區(qū)市場機制和政府監(jiān)管的相對重要性在不同時期不斷調(diào)整。內(nèi)陸城市綠色低碳發(fā)展效率的驅(qū)動路徑雖然僅表現(xiàn)為市場主導(dǎo)下的技術(shù)驅(qū)動型，但其在各年度的核心條件有所不同。具體而言，市場化水平與綠色技術(shù)創(chuàng)新組合的驅(qū)動效果逐漸被綠色技術(shù)創(chuàng)新與R&D資源配置效率組合取代，這是由于內(nèi)陸城市的市場化進程相對滯后，且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以資源依賴型為主，導(dǎo)致市場機制對綠色低碳發(fā)展的推動作用較為有限。因此，內(nèi)陸城市的綠色低碳發(fā)展更多依賴于綠色技術(shù)創(chuàng)新與高效的R&D資源配置，以提升創(chuàng)新能力并推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。這一轉(zhuǎn)變反映了內(nèi)陸城市資源稟賦有限、市場活力不足的特點，進一步凸顯了技術(shù)創(chuàng)新在其低碳轉(zhuǎn)型中的關(guān)鍵作用。綜上所述，中國沿海、內(nèi)陸城市綠色低碳發(fā)展效率的提升呈現(xiàn)差異化的驅(qū)動路徑。

五、研究結(jié)論與政策建議

本文聚焦于城市綠色低碳發(fā)展效率，探究其背后的驅(qū)動機制?；谟袨檎c有效市場協(xié)同視角，運用NCA和fsQCA混合方法，揭示了政府效率、政府綠色補貼、環(huán)境規(guī)制、市場化水平、綠色技術(shù)創(chuàng)新和R&D資源配置效率六個因素與城市綠色低碳發(fā)展效率的復(fù)雜因果關(guān)系及組態(tài)效應(yīng)。第一，必要條件分析發(fā)現(xiàn)，單一的政府或市場變量并不是提高城市綠色低碳發(fā)展效率的必要條件，但改善政府效率和強化綠色技術(shù)創(chuàng)新在高城市綠色低碳發(fā)展效率路徑中展現(xiàn)了更加普適性的作用。這表明，城市綠色低碳發(fā)展效率的提升需要有為政府和有效市場的協(xié)同聯(lián)動作用，而高效的政府和高水平的綠色技術(shù)創(chuàng)新是快速提升城市綠色低碳發(fā)展效率的可行選擇。第二，組態(tài)分析發(fā)現(xiàn)，驅(qū)動城市綠色低碳發(fā)展效率提升的路徑可以歸納為政府助力下的市場主導(dǎo)型、市場主導(dǎo)下的技術(shù)驅(qū)動型、市場驅(qū)動下的政府主導(dǎo)型、政府與市場協(xié)同聯(lián)動主導(dǎo)型，表明多因素共同作用推動了城市綠色低碳發(fā)展效率的提升。2019—2021年，城市綠色低碳發(fā)展效率的驅(qū)動路徑逐漸轉(zhuǎn)向市場主導(dǎo)型，意味著提升城市綠色低碳發(fā)展效率的路徑具有動態(tài)性，因而城市可以根據(jù)不同時期的政府與市場特征，調(diào)整政策傾向，設(shè)計最優(yōu)的驅(qū)動機制。第三，異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，沿海、內(nèi)陸城市綠色低碳發(fā)展效率提升路徑存在差異。驅(qū)動沿海城市提升綠色低碳發(fā)展效率的路徑主要包括政府與市場協(xié)同聯(lián)動主導(dǎo)型、政府主導(dǎo)下的規(guī)制效率型、市場驅(qū)動下的政府主導(dǎo)型、市場主導(dǎo)下的技術(shù)驅(qū)動型，而內(nèi)陸城市產(chǎn)生高綠色低碳發(fā)展效率的組態(tài)路徑只有一類，即市場主導(dǎo)下的技術(shù)驅(qū)動型。這表明沿海、內(nèi)陸城市的政府和市場特征存在差異，應(yīng)根據(jù)城市差異化特征選擇適宜的因素組合，因地制宜制定城市綠色低碳發(fā)展政策。

基于以上結(jié)論，提出如下政策建議：

第一，強化市場機制在綠色低碳發(fā)展中的核心驅(qū)動作用，輔以政府適度干預(yù)以提供必要的激勵和風(fēng)險緩釋。政府應(yīng)建立健全激勵機制，為環(huán)保達標(biāo)企業(yè)提供稅收抵免或補助，為消費者提供購買綠色產(chǎn)品的稅收減免等，激勵企業(yè)和消費者參與綠色低碳發(fā)展。此外，鼓勵公私合作模式，政府采用風(fēng)險保障和補貼策略降低私人投資在高風(fēng)險研發(fā)階段的成本，吸引更多社會資本參與低碳項目實施。同時，建立由民營企業(yè)主導(dǎo)的綠色技術(shù)在線交易和許可平臺，提供技術(shù)支持和知識產(chǎn)權(quán)保護，為技術(shù)開發(fā)者與潛在商業(yè)用戶、投資者建立聯(lián)系，加快綠色技術(shù)的市場化進程。通過這些綜合措施，發(fā)揮市場在推動綠色低碳發(fā)展中的主導(dǎo)作用，同時確保政府在必要時提供適當(dāng)?shù)闹С?，共同促進綠色低碳發(fā)展。

第二，在市場力量不足的情況下，政府應(yīng)通過強化環(huán)境監(jiān)管、提高行政效率和擴大綠色補貼范圍等強有力的政策干預(yù)，主導(dǎo)并推動綠色低碳轉(zhuǎn)型。具體措施包括：一是制定并實施新的環(huán)境保護法規(guī)，對特定污染物設(shè)定嚴(yán)格排放標(biāo)準(zhǔn)，并通過先進設(shè)備實時監(jiān)控。對違規(guī)企業(yè)實施高額罰款，必要時暫停業(yè)務(wù)或撤銷許可，確保法規(guī)得到有效執(zhí)行。二是簡化環(huán)保項目的行政審批流程，設(shè)立綠色通道，加快環(huán)保項目的實施。同時，加強對政府工作人員在環(huán)境管理和綠色技術(shù)應(yīng)用方面的培訓(xùn)，提升其專業(yè)能力。三是為采用可再生能源及實施節(jié)能減排措施的企業(yè)提供直接財政補助。同時，設(shè)立專項研發(fā)基金支持清潔能源、電動汽車和節(jié)能技術(shù)的創(chuàng)新，覆蓋部分研發(fā)成本，鼓勵企業(yè)和研究機構(gòu)長期投入。在實施上述政策時，應(yīng)警惕過度依賴政府支持可能帶來的市場化發(fā)育滯后、自主創(chuàng)新不足和資源配置效率損失等問題，避免降低城市的綠色低碳發(fā)展效率。

第三，通過提升政府決策效率與市場創(chuàng)新驅(qū)動力，協(xié)同促進綠色低碳發(fā)展效率。具體措施包括：一是提升政府決策和實施的效率。通過數(shù)字化和自動化流程，縮短環(huán)保項目和綠色技術(shù)的審批時間，加快技術(shù)市場轉(zhuǎn)化。建立跨部門合作平臺，促進環(huán)保、能源、交通及經(jīng)濟發(fā)展部門間政策協(xié)調(diào)和資源共享，提升政策執(zhí)行的一致性。二是提升政府研發(fā)投資的針對性和效率。聚焦關(guān)鍵綠色技術(shù)領(lǐng)域如電動車輛、智能電網(wǎng)和可再生能源的研發(fā)，通過設(shè)定明確的研發(fā)績效指標(biāo)和定期評審，調(diào)整資金分配以確保投資的目標(biāo)性和回報率。三是優(yōu)化綠色技術(shù)推廣和采納的政府策略。根據(jù)市場反饋和技術(shù)成熟度調(diào)整激勵政策，如提供稅收優(yōu)惠和補貼，以確保政策與技術(shù)發(fā)展、市場需求同步。此外，利用政府采購的規(guī)模效應(yīng)為新興的綠色技術(shù)提供初始市場，促進技術(shù)成本降低和市場接受度提升。

第四，針對沿海與內(nèi)陸城市的路徑差異，實施差異化的區(qū)域綠色低碳發(fā)展策略。沿海城市應(yīng)利用其開放經(jīng)濟和市場活力，通過政府與市場的協(xié)同，推動綠色技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用。具體策略包括：在沿海城市推廣碳信用交易系統(tǒng)，為企業(yè)提供減排經(jīng)濟激勵；確保交易平臺高效、透明，并通過培訓(xùn)增強企業(yè)的市場參與度。此外，選定具有地理和經(jīng)濟優(yōu)勢的城市建立綠色技術(shù)示范區(qū)，提供稅收優(yōu)惠、研發(fā)補貼等支持，促進風(fēng)能、海洋能等領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。對于內(nèi)陸城市，由于市場機制相對不健全，應(yīng)重點依托市場主導(dǎo)下的技術(shù)驅(qū)動路徑。一方面，建設(shè)以綠色技術(shù)為核心的產(chǎn)業(yè)園區(qū)，配套基礎(chǔ)設(shè)施和提供研發(fā)補貼及稅收優(yōu)惠，加強與高校和研究機構(gòu)的合作。另一方面，通過政府專項基金，建立與沿海及國際機構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移合作，采取購買服務(wù)等方式促進技術(shù)快速傳播和應(yīng)用，如直接購買專利技術(shù)或委托開發(fā)新技術(shù)，加速內(nèi)陸城市的綠色技術(shù)升級。通過這些策略，使市場機制和技術(shù)創(chuàng)新有機結(jié)合，逐步提升內(nèi)陸城市的綠色低碳發(fā)展效率，實現(xiàn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。 [Reform]

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Configuration Analysis of Urban Green Low-carbon Development Efficiency in China： A Synergistic Perspective of Active Government and Efficient Markets

TANG Tian-wei WU Su-ting JIANG Xiao-jing

Abstract： This study investigates the driving mechanisms of urban green low-carbon development efficiency based on data from 258 prefecture-level cities in China between 2019 and 2021， with a focus on government-market synergy. Using a combination of Necessary Condition Analysis（NCA） and Fuzzy-set Qualitative Comparative Analysis（fsQCA）， it identifies differentiated pathways for enhancing efficiency in coastal and inland cities. The research findings show that neither a proactive government nor an efficient market alone is a necessary condition for improving green low-carbon development efficiency. The driving pathways are categorized into four types： market-driven with government support， technology-driven under market leadership， government-led with market support， and a synergistic model where both government and market play dominant roles. There are differences in the efficiency improvement path of green and low-carbon development between coastal and inland cities in China. The coastal cities typically follow a broader range of pathways， while inland cities primarily rely on the technology-driven market leadership pathway.

Key words： green low-carbon development efficiency；active government；effective market；fuzzy set Qualitative Comparative Analysis（fsQCA）

（責(zé)任編輯：胡江峰）

基金項目：國家社會科學(xué)基金項目“‘雙碳’目標(biāo)下我國數(shù)字碳足跡削減潛力與抵消機制研究”（22BJY139）；江西省社會科學(xué)基金重點項目“數(shù)字政府影響城市低碳綠色發(fā)展效率的機制與路徑研究”（24GL02）；江西省社會科學(xué)“十四五”基金青年項目“數(shù)字經(jīng)濟創(chuàng)新政策實施效果的區(qū)域比較和評估研究”（23GL43）；江西省教育廳研究生創(chuàng)新基金項目“人工智能影響城市能源生態(tài)效率的機制與路徑研究”（YJS2024016）。

作者簡介：唐天偉，江西師范大學(xué)管理科學(xué)與工程研究中心教授、博士生導(dǎo)師；吳素婷（通信作者），江西師范大學(xué)管理科學(xué)與工程研究中心博士研究生；江曉婧，江西師范大學(xué)管理科學(xué)與工程研究中心博士研究生。