德國崛起為世界工業(yè)強國的背后

《從舊制度到工業(yè)國：從18世紀(jì)到1914年的德國工業(yè)化史》

〔德〕理查德·H.蒂利 米夏埃爾·科普西迪斯

王浩強 譯

格致出版社

2023年1月

縱觀世界主要國家的崛起之路和發(fā)展進程，其必然的選擇是工業(yè)化，在其中德國工業(yè)化的歷史經(jīng)驗值得重視。于多數(shù)現(xiàn)代國家而言，實現(xiàn)經(jīng)濟躍升的核心動力在于工業(yè)化，而早期的德國很迅速地融入前兩次工業(yè)革命，積累了深厚的工業(yè)基礎(chǔ)，最終推動其走向經(jīng)濟崛起，時至今日仍是全球主要制造強國。但也需要認(rèn)識到，德國的早期工業(yè)化并非一帆風(fēng)順，而是歷經(jīng)漫長的過程，并且是制度變遷、區(qū)域格局、技術(shù)進步及人力資本開發(fā)等諸多因素共同作用的結(jié)果。

工業(yè)化前，德國是典型的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟，而加速發(fā)展的技術(shù)變革帶動了工業(yè)的擴張，其中值得探討的歷史細(xì)節(jié)諸多，德國明斯特大學(xué)經(jīng)濟社會史榮譽教授理查德·H.蒂利和米夏埃爾·科普西迪斯在合著的《從舊制度到工業(yè)國》，從經(jīng)濟史的角度闡述了德國早期工業(yè)化的成功經(jīng)驗。書中不僅追溯德國在18世紀(jì)到“一戰(zhàn)”前德國的工業(yè)化進程，關(guān)注德國向現(xiàn)代經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)型的決定因素，強調(diào)了制度變革的重要性，而且解釋了德國走向工業(yè)化并崛起為世界工業(yè)強國背后的主要驅(qū)動力。

回到當(dāng)下，如今德國的工業(yè)轉(zhuǎn)型正面臨新的挑戰(zhàn)，如何推動下一步轉(zhuǎn)型還有許多待解的難題，透過本書或許能找到部分破題的答案。

18世紀(jì)后德國早期工業(yè)化起源

關(guān)于德國18世紀(jì)工業(yè)化的起源有較多說法。一方面可能源于當(dāng)時的世界處于工業(yè)革命的萌芽期，現(xiàn)代資本主義逐漸成型，投資和工業(yè)擴張加速，進而推動新舊制度更替，為制度變革創(chuàng)造新的機會。另一方面可能基于歐洲國家普遍面臨走向現(xiàn)代國家的難題，即從分散的政體走向統(tǒng)一，戰(zhàn)爭刺激了工業(yè)生產(chǎn)需求，人力資本和技術(shù)變革的力量則加速了工業(yè)化進程。

《從舊制度到工業(yè)國》詳細(xì)闡述了制度變遷與工業(yè)化之間的緊密聯(lián)系，早期的德國正是基于向現(xiàn)代經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)型的內(nèi)在驅(qū)動，以及應(yīng)對新形勢、新機遇和新挑戰(zhàn)而迫切需要打破“舊制度”的束縛，本書稱之為漸進的制度演化。需要進一步解釋的是，制度演化背后的力量是什么？早期的德國在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和人口結(jié)構(gòu)存在巨大的差異及分化，因而導(dǎo)致德國的工業(yè)化并非“大爆炸”的模式，而是始終延續(xù)漸進式的變革路徑。

本書將德國早期工業(yè)化放在了宏觀層面討論，即人口和經(jīng)濟之間的關(guān)系。書中給出了比較確切的信息，即18世紀(jì)德國的人口擴張是重要誘因，之所以出現(xiàn)人口擴張，主要在于當(dāng)時歐洲的流行病環(huán)境有顯著改善，德國的糧食市場整合，以及非農(nóng)業(yè)部門的強勁發(fā)展。

人口要素之外，區(qū)域的差異也不可忽視，甚至比人口總的擴張更為關(guān)鍵。至少有兩方面的結(jié)果：一是因德國的區(qū)域差異導(dǎo)致人口構(gòu)成混雜，導(dǎo)致德國的城鎮(zhèn)體系比英國等歐洲經(jīng)濟領(lǐng)先地區(qū)要更發(fā)達(dá)；二是區(qū)域差異較大所形成的經(jīng)濟格局高度多元化，從而造成德國長期分化的政治格局。工業(yè)化初期，發(fā)展路徑的地區(qū)性差異在德國已經(jīng)出現(xiàn)，并不斷深化，但由于地區(qū)差異，德國的工業(yè)化之路十分漫長，需要克服諸多困難。

《從舊制度到工業(yè)國》詳細(xì)討論了德國各地區(qū)的工業(yè)化路線，這些差異化的路徑探索從另一方面揭示了德國工業(yè)化的多元特征。例如，書中對德國首個工業(yè)轉(zhuǎn)型的地區(qū)——薩克森作了細(xì)致的分析，并肯定了該地區(qū)的成功經(jīng)驗，即奉行自由開放的市場政策，避免保護主義和貿(mào)易壟斷，以勞動密集型為主導(dǎo)的農(nóng)村地區(qū)也發(fā)生了農(nóng)業(yè)變革，包括農(nóng)業(yè)采用高度勞動密集型和土地節(jié)約型的做法，由此養(yǎng)活了強勁增長的工業(yè)人口，客觀上也導(dǎo)致該地區(qū)紡織業(yè)的低工資現(xiàn)象，共同構(gòu)成了薩克森的核心競爭優(yōu)勢。

如果說“原始工業(yè)制度”的薩克森是德國早期工業(yè)化的縮影，那么萊茵-魯爾地區(qū)的工業(yè)化則代表了德國早期工業(yè)化的更大進展。到19世紀(jì)初期，萊茵-魯爾工業(yè)帶的發(fā)展加快，已經(jīng)從小而分散的原始工業(yè)區(qū)匯聚成為五個主要工業(yè)區(qū)。該地區(qū)的工業(yè)化有成功的經(jīng)驗借鑒：一方面是商人資本家充分尊重市場規(guī)律，對工業(yè)生產(chǎn)悉心控制，包括從原材料到終端產(chǎn)品的增值鏈，以及對國際市場的重視，通過優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的出口，擴大在歐洲市場的聲譽；另一方面是商人對時尚的關(guān)注以及國際市場的敏銳度，包括控制與其營銷相關(guān)的增值鏈的興趣增長，在組織社會生產(chǎn)時，也更加重視價值鏈的集約化管理。到了19世紀(jì)20年代，萊茵地區(qū)的紡織中心開始引進機械制造企業(yè)，并推動煤炭開采和煉鐵。魯爾地區(qū)則通過實施低關(guān)稅和掌握焦炭冶煉技術(shù)而獲得更大規(guī)模的增長。

總結(jié)早期的德國工業(yè)化經(jīng)驗，即尊重市場規(guī)律，通過低關(guān)稅和自由貿(mào)易擴大國際市場份額，并促進技術(shù)、勞動力以及資本要素的流動，以集約化管理促進價值鏈的提升。

政府在促進德國走向工業(yè)化的作用

討論德國早期的工業(yè)化，不能脫離《從舊制度到工業(yè)國》的一個重要基礎(chǔ)，即制度變遷。

本書借鑒大量研究指出，德國經(jīng)濟起飛的根源在于18世紀(jì)晚期的制度變革，一方面是制度變革的力量驅(qū)動農(nóng)業(yè)革命的演進，并為工業(yè)化奠定了人口和市場的基礎(chǔ)，同時在工業(yè)化進程中政府的角色愈發(fā)重要，例如關(guān)稅同盟、鐵路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。另一方面是公共部門在人力資本、金融體系等方面發(fā)揮的積極作用，包括促進人口流動、教育發(fā)展以及“全能銀行”建設(shè)，為工業(yè)化注入強勁的動力。

至今，德國的工業(yè)化仍受益于這些早期的創(chuàng)新和探索，例如德國的“全能銀行”制度扶持了大量的中小型制造企業(yè)，而德國的職業(yè)教育則培育了大量熟練且專業(yè)的技術(shù)人才，這些要素的創(chuàng)新迭代鑄就了德國的工業(yè)化，并最終推動德國成長為世界工業(yè)強國。德國的工業(yè)化早期，土地改革和市場發(fā)展是點燃工業(yè)化的重要引擎。

前述分析表明，德國工業(yè)化前期在各地區(qū)已有不同的工業(yè)化試驗，而正是這些地區(qū)差異造就了其經(jīng)濟高度多元化。而工業(yè)化進程中，農(nóng)業(yè)改革是常常被忽視的一個議題。

本書認(rèn)為，史學(xué)界對小規(guī)模農(nóng)業(yè)重要性的忽視有點令人費解。之所以如此強調(diào)農(nóng)業(yè)的重要性，這里可以從書中提供的歷史信息總結(jié)出兩條經(jīng)驗：一是需求層面，農(nóng)村地區(qū)的人口增長需要大量的糧食供應(yīng)，必然催生農(nóng)業(yè)改革，促進農(nóng)業(yè)走向現(xiàn)代化，由此也進一步激發(fā)土地改革，但造成大量農(nóng)民失去土地并被迫轉(zhuǎn)型，為工業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)造了大量的勞動力資源。

二是市場層面，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提升擴大了糧食供應(yīng)，越來越多的城市開始從不斷拓展的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者團體獲取食物供應(yīng)，而工業(yè)生產(chǎn)者開始雇傭越來越多的無法生產(chǎn)自身生活資料的工人，區(qū)域內(nèi)的市場逐漸走向一體化，農(nóng)業(yè)發(fā)展與人口增長幾乎保持同步，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者和商人成為市場的重要參與者，市場的拓展和貿(mào)易的增加為工業(yè)化奠定了很好的基礎(chǔ)，這在一定程度上可以解釋農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化與工業(yè)化的正相關(guān)性。

從工業(yè)化的發(fā)展進程來看，不外乎有這樣三個要素，即技術(shù)、勞動力和市場。這些要素的形成早期可能是自發(fā)形成，但到了工業(yè)化擴張階段，單靠自發(fā)形成可能無法應(yīng)對，這就要考慮到政府的作用。

從三個維度來看：其一，國家建設(shè)。德國從分散的政體走向整合，到18世紀(jì)中期普魯士即開始重視財政收支問題，并建立強大的中央官僚機構(gòu)，并對中央政府進行改革，促進高效管理機構(gòu)的發(fā)展。其二，財政改革。德國的工業(yè)化主要取決于國內(nèi)市場的發(fā)展，而財政改革是重要的基礎(chǔ)，一系列稅收改革推動了普魯士人均支出的增長和債務(wù)的下降。同時關(guān)稅同盟的形成也擴大了成員國之間的貿(mào)易，被視為市場整合和市場擴張的工具。其三，交通運輸。普魯士的政策制定者對交通網(wǎng)絡(luò)進行投資，改變了高昂的運輸成本，改善了公路和水路交通，進而為市場走向一體化提供了便利。

德國工業(yè)化的主要經(jīng)驗啟示

德國的早期工業(yè)化實際上經(jīng)歷了比較漫長的過程，正是因為早期的探索和積累，才有了后期德國工業(yè)的真正崛起。本書指出，體現(xiàn)重要創(chuàng)新或重大制度變革的投資，可能會產(chǎn)生累積效應(yīng)，只有在更長期的背景下才能被識別。梳理本書在論述德國工業(yè)化從初期到崛起的過程中，反復(fù)強調(diào)了幾個比較重要的因素，比如制度變遷，比如區(qū)域和空間的維度，又比如多次提到人力資本等。

到了起飛階段，本書也將研究深入到資本和金融體系，對德國的“全能銀行”的發(fā)展作了詳細(xì)的討論，以及對德國在工業(yè)化進程中大企業(yè)和中小企業(yè)的功能進行了闡述。這些歷史細(xì)節(jié)的挖掘，進一步豐富了學(xué)術(shù)界對德國崛起為世界工業(yè)強國的認(rèn)知。從德國的工業(yè)化可以發(fā)現(xiàn)，有一些共性的問題以及經(jīng)驗做法引發(fā)深層次的思考。

第一個維度是區(qū)域和空間的擺布。早期的德國不僅內(nèi)部市場比較分散、差異較大，而且尚未形成一體化的市場，因而在工業(yè)化進程中，通過持續(xù)的土地改革、農(nóng)業(yè)改革以及政府改革等，不斷形成工業(yè)區(qū)，以萊茵-魯爾工業(yè)區(qū)為典型，包括勞動力以及鋼鐵和煤炭資源的組合，并依托穩(wěn)定的糧食供應(yīng)和各個區(qū)域的分工，推動德國的工業(yè)生產(chǎn)走向規(guī)?；图s化。其中，德國的商人資本家善于洞察市場需求，并注重開發(fā)國際市場，重視價值鏈的提升，最終將德國的工業(yè)生產(chǎn)輸出到歐洲乃至世界各地，使之成為高品質(zhì)和高技術(shù)的代名詞，至今德國制造仍被視為工業(yè)化的“明珠”?？梢姡龠M統(tǒng)一市場的發(fā)展以及市場內(nèi)各要素的流動是發(fā)展工業(yè)的關(guān)鍵，同時也需要發(fā)揮公共投資的作用，例如交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

第二個維度是人力資本、技術(shù)和金融的協(xié)同。德國工業(yè)化的發(fā)展并非從一開始就十分順暢，而是充滿曲折。本書所命題的制度變遷是一個核心的變量，在制度變遷中建立起高效的官僚體系，并凝聚改革和創(chuàng)新思維，從而在促進技術(shù)、教育以及金融等重要創(chuàng)新方面發(fā)揮積極作用，這些都需要有為的政府，而不是僅靠市場自發(fā)形成。例如人力資本方面，德國積極推動基礎(chǔ)教育以及中等教育發(fā)展，大大促進了新技術(shù)、新知識的傳播，而且培育相對熟練的工人也有助于新知識的應(yīng)用，而受過工程訓(xùn)練且具備管理能力的德國企業(yè)家群體更成為德國工業(yè)“追趕式增長”的主要驅(qū)動。又比如金融方面，德國推行的“全能銀行”制度使大型銀行能在推動和資助德國大型工業(yè)企業(yè)方面發(fā)揮重要作用，而且在城市基礎(chǔ)設(shè)施、住房以及中小企業(yè)投資等方面也有積極作用。

第三個維度是對外貿(mào)易和投資雙輪驅(qū)動。德國工業(yè)化初期雖還未建立統(tǒng)一的德國，但當(dāng)時的一些工業(yè)先行區(qū)已經(jīng)掌握了市場經(jīng)濟的規(guī)律，例如對各類要素組合的運用以提高產(chǎn)能，重視工業(yè)品的質(zhì)量和時尚特性以拓展國際市場。到了工業(yè)化起飛階段，德國的工業(yè)出口地位愈發(fā)凸顯，不斷擴大的進出口份額使之躍升為世界重要的貿(mào)易大國。同期，德國的對外投資持續(xù)快速增長，至“一戰(zhàn)”前達(dá)到250億馬克，一躍成為世界第三大資本輸出國。在這一進程中，德國的銀行開啟了國際化進程，包括廣泛設(shè)立海外分支機構(gòu)，以及為客戶提供國際交易的信貸和支付服務(wù)，由此帶動德國馬克成為“關(guān)鍵貨幣”。從貨幣國際化的角度來看，貿(mào)易、投資和金融的國際化是實現(xiàn)貨幣國際化的重要路徑。

1870年至1914年，德國成為世界經(jīng)濟的主要參與者，在世界經(jīng)濟中的重要性日益增長。但也不能忽視這一過程中，德國的保護主義、資本輸出以及國際移民政策等所產(chǎn)生的負(fù)面溢出效應(yīng)。“一戰(zhàn)”前德國內(nèi)部的矛盾也逐漸顯現(xiàn)，本書在不同的章節(jié)都有涉獵，并沒有回避德國工業(yè)化的成功之外所導(dǎo)致的問題，例如不斷增長的貿(mào)易順差，對進口和關(guān)稅保護的依賴，以及德國國內(nèi)日益增長的民族主義情緒，最終因英德矛盾以及歐洲主要國家爭奪資源的沖突而爆發(fā)第一次世界大戰(zhàn)。

本書強調(diào)要客觀看待世界經(jīng)濟中的德國。從經(jīng)濟史的角度來看，本書所描述的一個從落后的內(nèi)陸地區(qū)轉(zhuǎn)變?yōu)橄冗M工業(yè)經(jīng)濟體的經(jīng)驗。回到現(xiàn)實來看，德國工業(yè)化的成功對當(dāng)前發(fā)展中國家的工業(yè)化有借鑒意義，在實現(xiàn)追趕的過程中，厚植工業(yè)基礎(chǔ)、發(fā)展制造業(yè)仍是經(jīng)濟躍升的主要動力，尤其在新一輪科技革命階段，沒有工業(yè)和制造業(yè)基礎(chǔ)，將很難獨立自主地完成本國的現(xiàn)代化。

（作者為上海金融與發(fā)展實驗室特聘研究員，本文僅代表個人觀點；編輯：許瑤）