我國碩士研究生招生考試監(jiān)督機(jī)制的運(yùn)行邏輯、問題與對策

摘 要：在研究生教育的重要性與日俱增、碩士研究生招生規(guī)模不斷擴(kuò)大的背景下，碩士研究生招生考試監(jiān)督機(jī)制的科學(xué)性和公平性受到越來越多的關(guān)注和審視。當(dāng)前，我國碩士研究生招生考試監(jiān)督機(jī)制的運(yùn)行邏輯主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：以維護(hù)考試公平與效率提升的內(nèi)在平衡為價(jià)值追求，多層級內(nèi)外交叉重疊的復(fù)合主體機(jī)制，采用制度規(guī)約與信息技術(shù)相結(jié)合的監(jiān)督工具。我國碩士招考監(jiān)督機(jī)制雖日益完善，但部分招生單位在招考工作中仍存在一些問題：考前自主命題保密及組織工作不嚴(yán)謹(jǐn)，考中評判標(biāo)準(zhǔn)與管理把控難，考后調(diào)劑和反饋機(jī)制不健全。這些問題反映出相關(guān)監(jiān)督機(jī)制尚不健全，對此，相關(guān)管理部門應(yīng)強(qiáng)化考試命題過程的規(guī)范管理，落實(shí)閱卷環(huán)節(jié)的公平公正，完善復(fù)試環(huán)節(jié)的客觀評定機(jī)制，做到考研調(diào)劑信息的公開透明。

關(guān)鍵詞：碩士研究生；招生考試；監(jiān)督機(jī)制；考研

中圖分類號：G643

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-7615（2024）05-0099-10

DOI：10.15958/j.cnki.jywhlt.2024.05.010

研究生教育是高等教育的重要內(nèi)容之一，在培養(yǎng)高層次人才、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。碩士研究生（以下簡稱“碩士生”）招生考試及其監(jiān)督機(jī)制建設(shè)及運(yùn)行，是反映教育治理能力和水平的窗口，具有政治性、教育性、社會(huì)性等多重屬性，其規(guī)范與否對研究生教育高質(zhì)量發(fā)展具有直接影響。近20多年來，我國碩士研究生招生規(guī)模與數(shù)量整體呈穩(wěn)步增長之勢。招生總數(shù)從1999年的7.23萬人到2022年的110.35萬人，增長103.12萬人，年均增長4.48萬人［1］。在此背景下，近年來“考研”（專指報(bào)考碩士生）一詞的熱度居高不下，眾多大學(xué)畢業(yè)生紛紛投入“考研大軍”，甚至出現(xiàn)考研“二戰(zhàn)”“三戰(zhàn)”“逆向考研”等現(xiàn)象。在研究生教育的重要性與日俱增、碩士招生規(guī)模不斷擴(kuò)大的背景下，招生工作的科學(xué)性和公平性自然受到更多關(guān)注和審視。如何切實(shí)保障碩士生招生環(huán)節(jié)的公平公正，如何科學(xué)有效地提升招生工作的效率，如何監(jiān)督招生工作順利開展，切實(shí)為國家選拔出適合從事科學(xué)研究的人才？這些問題成為社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)。對此，本文在論述當(dāng)前我國碩士生招生考試監(jiān)督機(jī)制運(yùn)行邏輯的基礎(chǔ)上，剖析存在的問題及風(fēng)險(xiǎn)，并就完善相關(guān)工作提出建議，供相關(guān)部門參考。

一、碩士研究生招生考試監(jiān)督機(jī)制的運(yùn)行邏輯

碩士研究生招考監(jiān)督是碩士研究生教育順利開展的重要保障，招生錄取的公平公正性備受社會(huì)關(guān)注。我國碩士研究生招生考試監(jiān)督機(jī)制的運(yùn)行遵循一定的邏輯，主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。

（一）價(jià)值追求：維護(hù)考試公平與效率提升的內(nèi)在平衡

教育公平與效率相伴相生，是困擾考務(wù)工作者的“兩難”問題。當(dāng)前，處理好教育公平與效率的關(guān)系仍是我國招生考試的重中之重，這在碩士招生考試中尤為突出。隨著考研人數(shù)劇增，培養(yǎng)目標(biāo)向高質(zhì)量研究生教育轉(zhuǎn)變［2］。要想實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，必須進(jìn)行高質(zhì)量招生，保障招生工作的科學(xué)高效和公平公正，落實(shí)招生監(jiān)督工作。換言之，監(jiān)督工作關(guān)系著千萬學(xué)子的切身利益和前途命運(yùn)，承擔(dān)著保障教育公平與提升考試效率的重要職責(zé)。

以考試組織形式為例，我國碩士生招生考試主要包括初試和復(fù)試兩個(gè)環(huán)節(jié)，初試分為全國統(tǒng)一考試（含聯(lián)合考試）、單獨(dú)考試和推薦免試。通常情況下，全國統(tǒng)一考試的思想政治理論及外語兩門考試科目均由特定專家進(jìn)行統(tǒng)考命題，專業(yè)課考試則由學(xué)校自主命題。因而對統(tǒng)考的監(jiān)督主要集中在組織管理專家團(tuán)隊(duì)上，只有充分考慮專家的地區(qū)來源、知識層次、命題偏向來組織隊(duì)伍，才能進(jìn)一步確保試卷的合理性和科學(xué)性。相對而言，自主命題試卷通常是由高等院校各學(xué)院專家自行命題，考試的靈活性、地域性、自主性更強(qiáng)，其招考監(jiān)督工作更為復(fù)雜，需要結(jié)合高校自主定制的命題原則以及地方政府出臺(tái)的相關(guān)考試條例落實(shí)。之所以制定兩種命題形式，采用兩種監(jiān)督機(jī)制，主要原因是：以內(nèi)容相同的統(tǒng)考保障考試公平，以更貼近實(shí)際的自主命題考試提升各高校人才選拔效率。

碩士生招生考試全國統(tǒng)一初試、自主復(fù)試的制度設(shè)計(jì)和監(jiān)督機(jī)制，既體現(xiàn)了對考試公平的重視，也彰顯出對提升效率的追求［3］。招考監(jiān)督工作的重點(diǎn)目標(biāo)之一就是提高考試整體效率，保障考試結(jié)果公平可信，在最大程度利用教育資源、減少考試成本投入的同時(shí)，為國家輸送更多的專業(yè)人才。招生監(jiān)督工作是符合時(shí)代特征的理性選擇，其理論核心在于實(shí)現(xiàn)公平與效率之間的內(nèi)在平衡。

（二）監(jiān)督主體：多層級內(nèi)外交叉重疊的復(fù)合機(jī)制

監(jiān)督主體是碩士生招生考試監(jiān)督工作的實(shí)施者，在黨和國家監(jiān)督體系的大框架下，碩士生招生考試監(jiān)督主體是多類型、多層次的，互相制約，互相補(bǔ)充，構(gòu)成了多層級交叉重疊的復(fù)合機(jī)制。

目前，在我國研究生招生考試監(jiān)督機(jī)制中，監(jiān)督主體主要包括教育行政部門及其他相關(guān)主管部門、招生單位、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)（含派駐機(jī)構(gòu)）、媒體機(jī)構(gòu)、社會(huì)公眾、考生及其家長等，是黨和國家監(jiān)督體系的具體化。教育行政部門及其他相關(guān)主管部門、招生單位、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)（含派駐機(jī)構(gòu)）開展監(jiān)督的主要措施和手段，是查閱招生考試中的重要文件資料、參加相關(guān)會(huì)議、現(xiàn)場檢查、聽取群眾反映、與相關(guān)人員談心談話等；媒體機(jī)構(gòu)、社會(huì)公眾、考生及其家長等監(jiān)督研究生招生考試的主要方式方法，是查閱已公開的文件資料，與自己掌握的信息進(jìn)行比對，向相關(guān)部門舉報(bào)等；其他公眾可以行使批評建議權(quán)，對研究生招生考試進(jìn)行監(jiān)督。

從實(shí)施層面來看，我國碩士生招生考試監(jiān)督機(jī)制側(cè)重內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督的結(jié)合，突出對“關(guān)鍵少數(shù)”、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，更加重視外部監(jiān)督的反饋意見。在制度建構(gòu)上更加突出縱向監(jiān)督與橫向監(jiān)督交叉模式，形成了上下級的領(lǐng)導(dǎo)制約與同級的監(jiān)督制約為主，民主監(jiān)督、輿論監(jiān)督、群眾監(jiān)督等為輔的基本框架。概言之，我國碩士生招生考試監(jiān)督通過各個(gè)主體的相互制約發(fā)揮作用，如圖1所示。

（三）監(jiān)督工具：制度規(guī)約與信息技術(shù)相結(jié)合

工具是監(jiān)督的必備器具和手段，從事物形態(tài)上來區(qū)分，碩士生招生考試監(jiān)督工具主要分為制度性工具和器物性工具。當(dāng)前，我國碩士生招生考試監(jiān)督的制度性工具主要是日益完善的制度規(guī)約，器物性工具則表現(xiàn)為不斷發(fā)展的信息技術(shù)手段。

就監(jiān)督制度規(guī)約而言，我國高等教育進(jìn)入大眾化階段后，給研究生教育質(zhì)量提升帶來巨大挑戰(zhàn)，人們在很長一段時(shí)間內(nèi)把招生數(shù)量增加看作培養(yǎng)質(zhì)量下降的主要原因。為改變這種狀況，黨和政府大力建構(gòu)內(nèi)外結(jié)合的研究生教育質(zhì)量監(jiān)督體系，大力推動(dòng)研究生招生考試監(jiān)督走上制度化道路。黨和政府相關(guān)部門要求過程監(jiān)督必須充分體現(xiàn)在每一個(gè)環(huán)節(jié)中［4］，將關(guān)鍵環(huán)節(jié)（命題、制卷、整理試卷、閱卷、輸入成績）相關(guān)工作分配給數(shù)人執(zhí)行，使每人的工作都置于他人的監(jiān)督之下［5］。通過梳理關(guān)鍵環(huán)節(jié)、分解工作任務(wù)以實(shí)現(xiàn)精細(xì)化管理，進(jìn)行規(guī)范化監(jiān)督，這成為監(jiān)督主體共同努力的方向。在2001年的全國普通高校招生工作總結(jié)研討會(huì)上，有關(guān)學(xué)者根據(jù)研究生教育發(fā)展的趨勢提出了“依法治考”理念［6］?！耙婪ㄖ慰肌钡奶岢鲶w現(xiàn)了社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革及其公平競爭觀念在教育領(lǐng)域的日益深入，符合研究生教育從粗放型向精細(xì)化、小規(guī)模向大規(guī)模轉(zhuǎn)變的內(nèi)在要求［7］。深層次地看，這也是“依法治?！钡囊粋€(gè)縮影，符合當(dāng)前我國公眾對招生考試公平公正的價(jià)值期待，理應(yīng)成為社會(huì)價(jià)值和招生單位發(fā)展的價(jià)值共同點(diǎn)。由此，碩士生考試的制度規(guī)約建設(shè)快速推進(jìn)，相關(guān)規(guī)章制度和法律條例日益完善。陸續(xù)出臺(tái)的制度規(guī)約對統(tǒng)招研究生、高校自主招生、推薦免試研究生、少數(shù)民族高層次骨干計(jì)劃研究生等不同類別的碩士生招生監(jiān)督，以及報(bào)名初試、復(fù)試環(huán)節(jié)、錄取信息公示等全流程的監(jiān)督工作，均實(shí)現(xiàn)不同程度的覆蓋。

就監(jiān)督信息技術(shù)而言，技術(shù)手段是否現(xiàn)代化，是現(xiàn)代社會(huì)行業(yè)發(fā)展是否科學(xué)化的重要表現(xiàn)。在實(shí)際操作中，將現(xiàn)代化的機(jī)器、設(shè)備、技術(shù)手段等運(yùn)用到碩士生招生考試及監(jiān)督工作中，是在改革開放以后我國現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展到一定程度的必然結(jié)果。監(jiān)督工具的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有十分緊密的關(guān)系。隨著我國碩士生教育進(jìn)入快速發(fā)展的歷史時(shí)期，招生規(guī)模迅速擴(kuò)大，信息技術(shù)管理手段在提高招生考試工作的準(zhǔn)確性、推進(jìn)信息公開、維護(hù)招生考試公平公正等方面的作用日益凸顯。碩士招考中的信息化程度，已經(jīng)成為現(xiàn)代研究生教育發(fā)展水平的重要標(biāo)尺，這主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)被廣泛應(yīng)用于現(xiàn)階段的碩士生招考工作中。例如：1999年，教育部高校學(xué)生司創(chuàng)立“中國研究生考試招生信息網(wǎng)”（以下簡稱“研招網(wǎng)”），開啟了中國研究生招生考試的信息化發(fā)展歷程。經(jīng)過一段時(shí)間的發(fā)展，研招網(wǎng)成為教育部指定研究生入學(xué)考試網(wǎng)上報(bào)名及調(diào)劑網(wǎng)站，以及管理和指導(dǎo)研究生招生考試工作、各招生單位發(fā)布招生信息、考生獲取考試信息和進(jìn)行學(xué)歷認(rèn)證的最主要網(wǎng)站。二是隨著計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在現(xiàn)代生活中的普及，監(jiān)督方式發(fā)生了巨大變化。例如：居民身份證識別儀、金屬探測儀、無線信號屏蔽等防弊設(shè)備在考試監(jiān)督過程中被廣泛運(yùn)用，信息技術(shù)部門對考場區(qū)域進(jìn)行全方位監(jiān)管，等等。

綜上所述，針對碩士研究生招生考試，我國已經(jīng)形成一套以維護(hù)考試公平與效率提升的內(nèi)在平衡為核心，以多層級內(nèi)外交叉重疊的復(fù)合機(jī)制為主體，以制度規(guī)約與信息技術(shù)相結(jié)合為工具的監(jiān)督機(jī)制，有力支撐了碩士招考監(jiān)督工作機(jī)制的日益完善。

二、碩士研究生招生考試監(jiān)督機(jī)制的問題檢視

盡管碩士研究生招生考試監(jiān)督機(jī)制日益完善，但仍然存在研究生招生單位制度制定不規(guī)范、信息公開程度不夠、自主命題科目試題命題和評卷規(guī)范性不高、復(fù)試環(huán)節(jié)自由裁量權(quán)濫用等問題。這些問題既引起部分考生及其家長的不滿，也對招生工作的社會(huì)公信度造成一定的負(fù)面影響。

（一）考前自主命題保密及組織工作不嚴(yán)謹(jǐn)

碩士招考中除思想政治理論、外語、數(shù)學(xué)等公共科目，以及部分專業(yè)通過全國聯(lián)考的科目是統(tǒng)一命題外，大部分專業(yè)課主要由各招生單位命題，被稱為“自主命題”。自主命題的主體是各招生單位，一般是二級學(xué)院或科研中心等研究生培養(yǎng)單位。具體操作程序一般為：各招生單位的研究生培養(yǎng)單位組成命題小組，按照一定的程序進(jìn)行命題、審校后印發(fā)。但自主命題環(huán)節(jié)存在一定的泄密風(fēng)險(xiǎn)。從現(xiàn)有案例看，碩士招生中試題泄密問題時(shí)有發(fā)生，其中以自命題科目泄密最為典型和易發(fā)，有時(shí)直接導(dǎo)致該科目考試無效等后果，主要表現(xiàn)為以下三個(gè)方面。

其一是泄露試題，主要表現(xiàn)為命題人員將其負(fù)責(zé)的科目試題全部或部分透露給參加當(dāng)年研究生入學(xué)考試的考生或其他利益相關(guān)者，造成試題泄露的現(xiàn)象。例如：命題教師以劃考試重點(diǎn)的方式向考生泄露試題內(nèi)容，教師通過指導(dǎo)復(fù)習(xí)重點(diǎn)的方式單獨(dú)向考生提供相關(guān)試題內(nèi)容等案例由筆者根據(jù)有關(guān)高校情況整理，下同。。其二是泄露答案，主要表現(xiàn)為命題人員將其負(fù)責(zé)的科目答案全部或部分透露給參加當(dāng)年研究生入學(xué)考試的考生或其他利益相關(guān)者，造成答案泄露給個(gè)別或不特定考生群體的現(xiàn)象。例如：命題教師在命題工作中誤將答案及評分標(biāo)準(zhǔn)套入試題模板制成試卷，工作人員在印制試卷時(shí)誤將裝有正題答案的信封當(dāng)作正題信封啟封并印制等。泄露答案和泄露試題都屬于違反命題程序性、規(guī)定性的違規(guī)問題。其三是無效命題，指缺乏命題的實(shí)質(zhì)性要件，不具有當(dāng)年研究生入學(xué)考試命題效力的情形，主要表現(xiàn)為將往年試題、非本科試題等作為當(dāng)年試題，直接導(dǎo)致當(dāng)年該科目試題無效。例如：自命題科目因拷貝錯(cuò)誤，出現(xiàn)與往年題目雷同的問題等。

從上述案例來看，試題泄密主要由主觀故意和過失大意造成。其中，泄露試題往往是有意為之，常伴隨有一定的利益或人情往來；泄露答案絕大多數(shù)是疏忽大意造成，往往源于命題過程缺乏監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)命題要求，單科命題、審核、印刷等步驟都必須由兩人以上同時(shí)完成，全程均應(yīng)形成內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，即“雙主體”監(jiān)督機(jī)制。而上述案例的出現(xiàn)，很大程度上是由于未遵守“雙主體”監(jiān)督要求，這也暴露出自主命題組織管理存在不規(guī)范的情形。

自主命題組織管理不規(guī)范體現(xiàn)在兩方面：一方面，部分招生單位對命題人員的安排較為隨意，對命題人員未作明確的資格限制，對命題人員教育管理不到位，命題過程管理不規(guī)范，易衍生出其他問題。例如：命題人員違反保密規(guī)定，自行聯(lián)系非命題人員實(shí)際參與命題相關(guān)工作；命題過程中相關(guān)人員未簽訂保密責(zé)任書，已簽訂的保密責(zé)任書全部無日期、無單位蓋章；命題人員違反試題管理制度和工作紀(jì)律，私自保留往年試題；等等。可見，部分招生單位對命題人員的崗前教育和過程管理存在缺失，使命題環(huán)節(jié)存在泄密風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，部分招生單位對命題環(huán)節(jié)的審核把關(guān)不嚴(yán)，沒有按照規(guī)定程序組建具有內(nèi)部制約性的命題小組，缺乏最基本的“命-審”機(jī)制，具體表現(xiàn)為：對命題人員結(jié)構(gòu)缺乏科學(xué)配備，對命題過程缺乏監(jiān)管，對命題結(jié)果缺乏審核，等等。例如：對命題人員缺乏審核把關(guān)，存在命題人員自我推薦、自我審批的現(xiàn)象；命題小組由不具有研究生命題經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任組長，或未成立命題小組，每科均由1名教師承擔(dān)命題工作等。上述案例表現(xiàn)出部分招生單位的自主命題管理存在隨意性，相關(guān)工作環(huán)節(jié)缺乏內(nèi)部監(jiān)管，使得碩士招考監(jiān)督制約機(jī)制失效。

（二）考中評判標(biāo)準(zhǔn)與管理把控難

在碩士研究生招生考試中，無論是初試（筆試），還是復(fù)試（主要采取面試），都有相應(yīng)的評判環(huán)節(jié)，并以分?jǐn)?shù)作為具體呈現(xiàn)形式。這一評判環(huán)節(jié)直接決定考生能否被錄取，自然也會(huì)產(chǎn)生一些監(jiān)督問題。

1.推免選拔的名額分配和推薦標(biāo)準(zhǔn)差異較大

推薦免試是指不需要參加研究生初試，可以直接進(jìn)入研究生招生復(fù)試環(huán)節(jié)的一種招生考試形式?？忌@得就讀高校提供的推免資格，是推免過程中關(guān)鍵的前置因素。一方面，由于推免名額向重點(diǎn)大學(xué)傾斜，非重點(diǎn)大學(xué)學(xué)生試圖進(jìn)入重點(diǎn)大學(xué)就讀的機(jī)會(huì)受到擠壓，不利于這些學(xué)生獲得平等推免機(jī)會(huì)［8］。另一方面，各培養(yǎng)單位設(shè)置的推免條件存在較大差異，對綜合成績的構(gòu)成及各部分所占比重基本無統(tǒng)一規(guī)定，其科學(xué)性有待進(jìn)一步確證。因此，推免選拔推薦過程存在薄弱環(huán)節(jié)，這在一定程度上影響公平性。同時(shí)，由于推薦免試的學(xué)科和類型多種多樣，具體實(shí)踐中存在學(xué)術(shù)考察與社會(huì)實(shí)踐能力考察等不同偏向，作為承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任的相關(guān)部門，僅查閱相關(guān)工作方案（即形式審查），并不能發(fā)現(xiàn)推免環(huán)節(jié)中的不公平。尤其是有自主招生和推薦免試研究生資質(zhì)的高校，由于學(xué)校具有較大招生自主權(quán)，若監(jiān)督機(jī)制缺失則容易出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象。甚至少數(shù)學(xué)校推薦免試時(shí)，存在強(qiáng)制將優(yōu)秀的學(xué)生留在本校，或篡改學(xué)生分?jǐn)?shù)以達(dá)到保研錄取的現(xiàn)象。這是碩士研究生招生考試監(jiān)督工作的難點(diǎn)，應(yīng)引起重視。

2.自主命題閱卷公平難權(quán)衡

在統(tǒng)一招考中，全國統(tǒng)一命題試卷的閱卷工作由教育部統(tǒng)一組織，標(biāo)準(zhǔn)化程度較高，過程監(jiān)督相對完善。但自主命題試卷的閱卷工作量大，且回收、拆封、裝訂、轉(zhuǎn)移、成績錄入等流程規(guī)范要求較高，各招生單位自行組織閱卷的過程存在一定風(fēng)險(xiǎn)，對監(jiān)督工作提出更高挑戰(zhàn)。其中，閱卷公平是各方關(guān)注的焦點(diǎn)之一。例如：某高?？佳谐踉嚦煽児己螅晨忌议L向招生單位提出異議，指出在美術(shù)學(xué)“設(shè)計(jì)基礎(chǔ)”科目考試時(shí)，監(jiān)考人員要求考生在作品右下角填寫姓名，以便讓閱卷老師分辨生源，便于壓分。后經(jīng)相關(guān)監(jiān)督部門復(fù)核，監(jiān)考人員要求在固定位置標(biāo)注考生基本信息，是出于密封試卷的原因，閱卷老師并不能看到考生信息。此外，成績分布顯示，該校考生分?jǐn)?shù)與校外考生并無顯著區(qū)別根據(jù)G高校提供的資料整理。。雖然上述案例最終沒有發(fā)現(xiàn)考試舞弊現(xiàn)象，但也反映出社會(huì)公眾對于考試公平的重視。一旦出現(xiàn)流程規(guī)范疏忽，無論其是否構(gòu)成違規(guī)違紀(jì)要件，均容易演變?yōu)閷荚嚬帕Φ馁|(zhì)疑。這也對碩士招考的流程監(jiān)督提出更高要求。除閱卷環(huán)節(jié)外，成績審核和錄入階段也容易成為監(jiān)督盲點(diǎn)。例如：某高校碩士招考自主命題成績公布后受到考生質(zhì)疑，該校對試卷復(fù)核后發(fā)現(xiàn)評分無誤，但成績錄入環(huán)節(jié)存在試卷編號與考生號匹配錯(cuò)位，導(dǎo)致成績有誤［9］?？梢?，閱卷環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)不僅可能來自閱卷教師，其他參與成績復(fù)核、統(tǒng)計(jì)的工作人員都有可能影響考生成績，進(jìn)而影響招生結(jié)果的公平公正。若非考生和家長主動(dòng)提出，相關(guān)招生單位的監(jiān)督機(jī)制難以發(fā)現(xiàn)招考過程中存在的紕漏。這反映出部分招生單位的監(jiān)督機(jī)制存在系統(tǒng)性缺失，有待進(jìn)一步完善。

3.復(fù)試環(huán)節(jié)管控難

采取全程錄音錄像和組織開展巡查等方式，是加大對復(fù)試過程監(jiān)督管理的基本要求。但鑒于研究生復(fù)試的多樣性，部分招生單位仍有面試組織隨意、成績易被篡改等違規(guī)問題出現(xiàn)。一方面，部分招生單位的復(fù)試環(huán)節(jié)評定隨意，相關(guān)工作人員有失嚴(yán)謹(jǐn)，缺少核驗(yàn)把關(guān)，容易造成分?jǐn)?shù)評定或計(jì)算方面的錯(cuò)誤。例如：某高校未按規(guī)定確定復(fù)試評分標(biāo)準(zhǔn)，工作不認(rèn)真細(xì)致，造成考生成績計(jì)算錯(cuò)誤根據(jù)有關(guān)高校情況整理，下同。。部分招生單位在復(fù)試過程中監(jiān)管缺失，使得考生成績被篡改失真的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。另一方面，部分招生單位在復(fù)試環(huán)節(jié)出現(xiàn)管理隨意現(xiàn)象，表現(xiàn)為無責(zé)任分工和責(zé)任意識，對招生工作不作為或亂作為，影響錄取公平。例如：二級學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子更改考生復(fù)試成績，致使相關(guān)專業(yè)的錄取名單出現(xiàn)變動(dòng)。上述案例均反映部分招生單位濫用招生自主權(quán)，缺乏橫向監(jiān)督，疏于縱向監(jiān)管，集中體現(xiàn)為“自主無邊界”的監(jiān)管機(jī)制失靈。

（三）考后調(diào)劑和反饋機(jī)制不健全

初試后的調(diào)劑工作以及招生單位組織管理中的反饋工作，同樣存在一定的監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)。

就考后調(diào)劑工作而言，由于考生在報(bào)名時(shí)只能填報(bào)一個(gè)招生單位的一個(gè)專業(yè)，是否能夠進(jìn)入復(fù)試基本上取決于兩個(gè)因素：一是初試單科和總成績的分?jǐn)?shù)有無達(dá)到國家規(guī)定的相應(yīng)分?jǐn)?shù)線；二是初試總分在報(bào)考同一招生單位同一專業(yè)的所有考生中的排名有無在招生單位的復(fù)試范圍內(nèi)，該復(fù)試范圍一般是招生考試計(jì)劃名額加差額的數(shù)量。按照國家政策，考生未達(dá)到第一志愿復(fù)試分?jǐn)?shù)的情況下，可以申請調(diào)劑到同一報(bào)考單位同一學(xué)科的其他專業(yè)，也可申請調(diào)劑到其他招生單位同一學(xué)科的相關(guān)專業(yè)。但由于調(diào)劑工作由各招生單位自主負(fù)責(zé)、管理和實(shí)施，考生在申請調(diào)劑中常常會(huì)遇到高分卻難以獲取復(fù)試機(jī)會(huì)的情況。其主要原因是：經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的招生單位往往生源充足，分?jǐn)?shù)線較高。為了讓自己有更多機(jī)會(huì)，越來越多的一區(qū)考生申請二區(qū)招生單位的調(diào)劑機(jī)會(huì)，導(dǎo)致一區(qū)調(diào)劑生分?jǐn)?shù)整體高于二區(qū)第一志愿考生分?jǐn)?shù)的情況屢屢出現(xiàn)根據(jù)全國碩士研究生考試招生工作管理規(guī)定，教育部按照一區(qū)、二區(qū)制定并公布參加全國統(tǒng)一考試考生進(jìn)入復(fù)試的初試成績基本要求。一區(qū)包括北京、天津、河北、山西、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、重慶、四川、陜西等21?。ㄊ校?；二區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、海南、貴州、云南、西藏、甘肅、青海、寧夏、新疆等10?。▍^(qū)）。。此外，由于不同高校之間基于對學(xué)生考查的重點(diǎn)傾向不同，很難有實(shí)質(zhì)性的成績互認(rèn)，調(diào)劑工作存在隱形障礙。上述因素使得碩士招考中高分落榜現(xiàn)象屢見不鮮，進(jìn)而引發(fā)人們對自主命題考試科學(xué)性和必要性的質(zhì)疑［10］。

就組織管理反饋工作而言，在研究生考試招生中，操作規(guī)程是貫穿所有程序、所有環(huán)節(jié)、所有步驟的基本依據(jù)。但是，每年仍有部分招生單位不認(rèn)真制定招考方案，造成招考過程無章可循；缺乏一定的反饋機(jī)制，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)沒有被及時(shí)發(fā)現(xiàn)和避免；全校層面無實(shí)施細(xì)則，致使二級培養(yǎng)單位憑經(jīng)驗(yàn)辦事，紕漏百出。例如：某高校未按規(guī)定制定學(xué)校層面的招生考試工作實(shí)施細(xì)則，使該校碩士招考出現(xiàn)較多違規(guī)現(xiàn)象。此外，雖然學(xué)校層面有碩士招考的實(shí)施方案或相關(guān)細(xì)則，但部分二級培養(yǎng)單位照搬照抄，無視學(xué)科專業(yè)特點(diǎn)，不認(rèn)真制定具體的招生工作標(biāo)準(zhǔn)或操作要求，致使招生工作缺乏實(shí)際參照。例如：某二級學(xué)院未按規(guī)定確定復(fù)試評分標(biāo)準(zhǔn)，某學(xué)院試卷模板與答案模板樣式完全一樣，等等。上述問題的出現(xiàn)，與社會(huì)監(jiān)督難以深入碩士招考環(huán)節(jié)，招生單位內(nèi)部監(jiān)督措施單一、難以落實(shí)，招生單位決策群體不重視有直接聯(lián)系，反映出部分招生單位的監(jiān)督組織管理存在疏漏。

三、碩士研究生招生考試監(jiān)督機(jī)制的優(yōu)化對策

近年來，隨著碩士招生規(guī)模的擴(kuò)大，黨和國家對碩士招生監(jiān)督工作的重視程度與日俱增，相繼出臺(tái)了相關(guān)政策。例如：2014年國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部出臺(tái)的《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》要求制訂研究生招生指標(biāo)配置辦法和選拔規(guī)定國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)，教育部.國務(wù)院學(xué)位委員會(huì) 教育部關(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見［EB/OL］.（2014-02-12）［2024-03-20］.http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A22/s7065/201402/t20140212_165554.html.［11］；2017年教育部、國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)印發(fā)的《學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃》提出“深入推進(jìn)招生計(jì)劃管理改革創(chuàng)新，擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)、明確高校主體責(zé)任，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管”教育部，國務(wù)院學(xué)位委員會(huì).教育部 國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃》的通知［EB/OL］.（2017-01-20）［2024-03-20］.https：//www.gov.cn/xinwen/2017-01/20/content_5161660.htm.［12］的要求，為優(yōu)化碩士招考監(jiān)督機(jī)制指明了方向。具體而言，針對當(dāng)前碩士招考各環(huán)節(jié)存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)，其監(jiān)督機(jī)制可從以下四方面加以優(yōu)化。

（一）強(qiáng)化考試命題過程的規(guī)范管理

當(dāng)前部分招生單位在自主命題過程中出現(xiàn)泄漏試題、答案以及無效命題等問題，反映了部分招生單位在命題保密及組織工作方面的不嚴(yán)謹(jǐn)，更深層次的原因則是碩士招考監(jiān)督機(jī)制不健全。針對考研人數(shù)日益增長和招生單位自主命題弊端叢生的現(xiàn)象，2024年兩會(huì)期間，部分人大代表提出考研初試統(tǒng)一命題的改革方案得到不少群眾的支持［13］。這從側(cè)面反映出群眾對碩士生招考公平性和科學(xué)性的關(guān)切，也對強(qiáng)化考研自主命題過程的規(guī)范管理提出更高要求。事實(shí)上，教育部在2022年頒布的《全國碩士研究生考試招生自命題工作指導(dǎo)規(guī)范》中，已經(jīng)就嚴(yán)格落實(shí)主體責(zé)任，進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)，重視隊(duì)伍建設(shè)問題，重視命題質(zhì)量等方面提出了嚴(yán)格要求。

為提升考研命題工作的公平性、科學(xué)性和保密性，可從以下三個(gè)方面加強(qiáng)監(jiān)督工作。其一，在考試命題工作的統(tǒng)籌上，應(yīng)加強(qiáng)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一管理，對具體工作做出統(tǒng)籌。要提高政治站位，重視對考研命題工作的監(jiān)督管理。各招生單位黨政主要負(fù)責(zé)人應(yīng)親自牽頭，甄選一批政治素質(zhì)過硬的教師作為命題小組成員，落實(shí)教育部各項(xiàng)政策，進(jìn)一步對自主命題教師形成良好的監(jiān)督和管理，確保命題工作的公平公正。其二，做好保密工作，務(wù)必嚴(yán)格落實(shí)“分級管理、逐級負(fù)責(zé)”的保密責(zé)任制度，建立健全嚴(yán)格的安全保密工作責(zé)任制，各級管理負(fù)責(zé)人都要參與保密工作。一旦出現(xiàn)泄密問題，應(yīng)嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。其三，在命題上應(yīng)具有科學(xué)性，按照學(xué)科專業(yè)特點(diǎn)，合理設(shè)計(jì)題型、題量和試題難度，在體現(xiàn)專業(yè)課特點(diǎn)的同時(shí)切實(shí)保障考生權(quán)益。

（二）落實(shí)閱卷環(huán)節(jié)的公平公正

當(dāng)前部分招生單位在自主命題閱卷環(huán)節(jié)出現(xiàn)成績有誤、工作疏忽、存在“壓分”等現(xiàn)象，其背后反映出一些問題：部分工作人員主觀性、隨意性較大；決策群體無視規(guī)則，擅自更改既定標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)則缺失，對二級學(xué)院無直接有效的監(jiān)管措施；測試工具不統(tǒng)一，測試重點(diǎn)不一致；等等。對此，相關(guān)單位應(yīng)優(yōu)化監(jiān)督機(jī)制，落實(shí)考試審核環(huán)節(jié)的公平公正：應(yīng)在試卷收發(fā)裝訂、卷面評閱、成績錄入等全過程落實(shí)“雙主體”制度，規(guī)避因疏忽大意造成的人為失誤；完善考研閱卷環(huán)節(jié)的制度，統(tǒng)一相關(guān)評卷標(biāo)準(zhǔn)，使閱卷過程有章可循；校級監(jiān)管部門不定期抽查二級學(xué)院的閱卷結(jié)果；提前向考生公布考試范圍，不對校內(nèi)外考生做有意區(qū)分；等等。公平公正是考試的生命線，相關(guān)監(jiān)督機(jī)制應(yīng)予以格外重視。

（三）完善復(fù)試環(huán)節(jié)的客觀評定機(jī)制

考研復(fù)試環(huán)節(jié)既是研究生招生自主性權(quán)力最大的一個(gè)環(huán)節(jié)，也是研究生考試招生風(fēng)險(xiǎn)防控的重中之重［14］。當(dāng)前，碩士生招考復(fù)試環(huán)節(jié)依然存在成績出錯(cuò)、違規(guī)操作、監(jiān)督失效等問題［15］。作為招生單位，在復(fù)試階段應(yīng)將二級招生單位作為監(jiān)督重點(diǎn)，完善相關(guān)制度，突出抓好復(fù)試現(xiàn)場網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、人員配備相關(guān)工作。此外，在工作監(jiān)督環(huán)節(jié)僅依靠紀(jì)檢監(jiān)察人員監(jiān)督遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，仍需發(fā)動(dòng)考生、家長、輿論等社會(huì)力量進(jìn)行監(jiān)督。這就需要暢通監(jiān)督和投訴渠道，認(rèn)真核查和處理考生等舉報(bào)反映的問題，使得整個(gè)招生過程處于陽光監(jiān)督之下，做到監(jiān)督全方位、無死角，形成協(xié)同監(jiān)督的局面，對碩士生招考復(fù)試進(jìn)行全面、規(guī)范的管理。

首先，應(yīng)嚴(yán)格根據(jù)復(fù)試工作安排和相關(guān)要求，在招生復(fù)試工作開始前的學(xué)生資格審查中核實(shí)信息和資料的準(zhǔn)確性。對信息或資料中存在的問題，要及時(shí)反饋和核查。其次，在復(fù)試管理工作上要規(guī)范工作流程。招生單位應(yīng)成立監(jiān)督檢查小組，對招生錄取的工作程序、保密規(guī)定、信息公開公示和工作人員的廉潔廉政等進(jìn)行監(jiān)督檢查。尤其是在工作人員的管理上要實(shí)行責(zé)任追究制度，加強(qiáng)工作人員的管理和保密工作。再次，在招生過程中加強(qiáng)工作監(jiān)督，開展工作巡視，對出現(xiàn)的問題及時(shí)反饋和解決。在復(fù)試結(jié)束后，應(yīng)對錄取結(jié)果及時(shí)公布，對考生疑問及時(shí)受理。相關(guān)問題如經(jīng)調(diào)查屬實(shí)，應(yīng)盡快報(bào)告學(xué)校對工作進(jìn)行復(fù)議，并將最終處理結(jié)果反饋給考生。此外，在招生工作結(jié)束后仍要保證投訴、申訴和監(jiān)督渠道暢通，便于社會(huì)持續(xù)關(guān)注和監(jiān)督。

（四）做到考研調(diào)劑信息的公開透明

考研調(diào)劑信息的公開透明，是碩士生招考公平的重要保障，需要在調(diào)劑信息公開上下功夫。其一，要做到調(diào)劑指標(biāo)和調(diào)劑原則公開。在調(diào)劑過程中，招生單位應(yīng)明確調(diào)劑的具體指標(biāo)和基本原則，包括調(diào)劑專業(yè)名稱、調(diào)劑數(shù)量、申請條件、確定調(diào)劑復(fù)試原則等；應(yīng)在招生網(wǎng)站上對上述信息進(jìn)行公示，以便符合條件的考生及時(shí)了解相關(guān)調(diào)劑信息。其二，要做到調(diào)劑過程和時(shí)間安排公開。招生單位應(yīng)當(dāng)公開調(diào)劑時(shí)間表和具體流程，以便考生及時(shí)了解申請的截止日期、審核流程和調(diào)劑結(jié)果公布時(shí)間等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；應(yīng)及時(shí)更新調(diào)劑信息，包括可調(diào)劑的招生計(jì)劃、調(diào)劑申請人的數(shù)量、已經(jīng)完成調(diào)劑的計(jì)劃數(shù)量等信息。其三，要做好調(diào)劑咨詢服務(wù)。招生單位應(yīng)提供在線咨詢服務(wù)，讓考生能及時(shí)了解調(diào)劑政策和流程，并解答申請人的疑問。其四，要做到調(diào)劑結(jié)果的公平性。招生單位應(yīng)建立調(diào)劑結(jié)果審核機(jī)制，對調(diào)劑結(jié)果的透明、公正進(jìn)行審核，確保調(diào)劑結(jié)果的公平性和合理性。在具體的調(diào)劑過程中，調(diào)劑結(jié)果應(yīng)當(dāng)結(jié)合成績排名、專業(yè)吻合性等因素綜合考慮，不能出現(xiàn)任何違反公正的情況。此外，還應(yīng)加強(qiáng)調(diào)劑的反饋機(jī)制建設(shè)，招生單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)反饋，及時(shí)回復(fù)考生疑問，積極收集申請人對調(diào)劑政策和流程的反饋意見，盡可能做好調(diào)劑的答疑、回復(fù)工作。

總之，完善的監(jiān)督機(jī)制是確保碩士生招生考試公平高效的制度基礎(chǔ)，需要不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，依據(jù)招考實(shí)際進(jìn)一步優(yōu)化提升，保障碩士研究生招生考試工作的有序進(jìn)行。

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Operational Logic， Issues， and Strategies of the Supervision Mechanism for the Admission Examination of Master's Graduates in China

TANG Benwen

（Guizhou University， Guiyang， Guizhou， China， 550025）

Abstract：

Against the backdrop of the increasing importance of graduate education and the continuous expansion of the scale of master's graduate admissions， the scientific validity and fairness of the supervision mechanism for the admission examination of master's graduates have attracted growing attention and scrutiny. Currently， the operational logic of China's master's admission examination supervision mechanism is mainly reflected in three aspects： the value pursuit of maintaining the internal balance between exam fairness and efficiency improvement， a multi-level composite subject mechanism with internal and external overlapping， and the use of supervision tools combining institutional regulation with information technology. Although China's supervision mechanism for master's admission examinations is increasingly sophisticated， some issues persist in the work of certain admission units： lack of rigor in maintaining exam secrecy and organizing work before the exam， difficulty in judging standards and managing controls during the exam， and inadequate adjustment and feedback mechanisms after the exam. These issues reflect incomplete related supervision mechanisms. To address them， relevant regulatory authorities should strengthen the standardized management of the exam question setting process， ensure fairness and impartiality in the marking process， improve the objective assessment mechanisms for the interview stage， and ensure the transparency of information regarding postgraduate admissions adjustments.

Key words：

master's graduates; admission examination; supervision mechanism; postgraduate entrance exam

（責(zé)任編輯：楊 波 梁昱坤）