基于文本挖掘的PPP項目績效付費(fèi)行為識別*

摘要：全面識別PPP項目績效付費(fèi)行為，對于完善PPP項目制度有重要作用。通過設(shè)計PPP項目績效付費(fèi)行為文本挖掘流程，構(gòu)建文本數(shù)據(jù)庫，對文本進(jìn)行分詞及去停用詞處理，挖掘行為關(guān)鍵詞，對關(guān)鍵詞聚類分析，識別出PPP項目績效付費(fèi)行為，即合作行為、機(jī)會主義行為和合謀行為。研究成果可為PPP項目績效付費(fèi)行為研究提供理論參考。

關(guān)鍵詞：

PPP項目；績效付費(fèi)行為；文本挖掘

0引言

根據(jù)財政部政府和社會資本合作中心項目管理庫的數(shù)據(jù)，我國超過90%的PPP項目基于績效付費(fèi)。PPP項目參與主體在內(nèi)外環(huán)境影響下做出的能動反映，主要包括行為主體和行為手段。項目公司可能出于契約精神或社會責(zé)任，按照績效標(biāo)準(zhǔn)積極完成績效目標(biāo)，也可能由于自身逐利本性不按照績效標(biāo)準(zhǔn)完成績效目標(biāo)，而采取機(jī)會主義、行賄監(jiān)督部門等行為，使未達(dá)到績效標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品或服務(wù)得到超額支付。在績效付費(fèi)過程中，績效監(jiān)督機(jī)構(gòu)和項目公司選擇不同的付費(fèi)行為，直接影響不同的績效結(jié)果和最終支付額度，甚至影響項目效益。因此，要制定一套完善的PPP項目績效付費(fèi)制度，需要系統(tǒng)地識別出PPP項目績效付費(fèi)行為。

現(xiàn)有研究中PPP項目績效付費(fèi)行為有合作行為，如張云華等[1]通過計算實(shí)驗方法研究PPP項目多主體協(xié)同合作行為；鄒國良等[2]基于演化博弈理論分析鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略下農(nóng)村人居環(huán)境整治PPP模式中參與者的合作行為；孫謀軒等[3]研究公私制度邏輯沖突與社會資本在PPP項目中的合作行為作用關(guān)系。除了合作行為，PPP項目績效付費(fèi)行為還存在機(jī)會主義行為，如Liu等[4]通過演化博弈理論研究PPP項目運(yùn)營期私人投資者機(jī)會主義行為演化；Sanda等[5]研究PPP項目中利益相關(guān)方的機(jī)會主義行為；王天日等[6]建構(gòu)了基于Moran過程的博弈模型，探討抑制PPP項目承包商機(jī)會主義行為策略的條件。從現(xiàn)有研究看，目前對PPP項目績效付費(fèi)行為進(jìn)行系統(tǒng)識別的研究較少，而隨著PPP項目的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)上涌現(xiàn)出大量PPP項目績效付費(fèi)案例，較為全面地反饋了現(xiàn)有PPP項目績效付費(fèi)的實(shí)施過程和經(jīng)驗，這些案例中包含了對PPP項目績效付費(fèi)行為的描述。應(yīng)用文本挖掘技術(shù)對這些案例進(jìn)行挖掘，可全面系統(tǒng)地識別出PPP項目績效付費(fèi)行為。

文本挖掘技術(shù)是數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的一個分支，是從文本數(shù)據(jù)中抽取出有價值的信息和知識的計算機(jī)處理技術(shù)。目前，文本挖掘技術(shù)已被應(yīng)用于因素和行為挖掘識別。例如，陳芳等[7]利用文本挖掘技術(shù)從空中危險接近事件中挖掘出導(dǎo)致接近事件的因素；田水承等[8]利用文本挖掘技術(shù)從國內(nèi)大量建筑施工坍塌事故調(diào)查報告中挖掘出導(dǎo)致安全事故的影響因子；姜早龍等[9]通過文本挖掘技術(shù)對社交媒體上的老舊小區(qū)改造話題進(jìn)行挖掘，識別出不同主題的熱點(diǎn)話題；薛楠楠等[10]通過文本挖掘技術(shù)從大量建筑安全事故報告中挖掘出建筑工人不安全行為。因此，本研究基于文本挖掘技術(shù)設(shè)計PPP項目績效付費(fèi)行為文本挖掘流程，對大量PPP項目績效付費(fèi)案例進(jìn)行挖掘，以全面識別PPP項目績效付費(fèi)行為。

1文本挖掘流程設(shè)計

文本挖掘與數(shù)據(jù)挖掘流程基本相似，二者關(guān)鍵區(qū)別在于數(shù)據(jù)挖掘的對象是結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，文本挖掘的對象是非結(jié)構(gòu)化的自然語言，而計算機(jī)無法直接理解非結(jié)構(gòu)化的自然語言，需先通過自然語言處理技術(shù)將其轉(zhuǎn)變?yōu)橛嬎銠C(jī)可理解的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，再進(jìn)一步挖掘分析。

文本挖掘的一般流程為：文本獲取→形成待挖掘文本數(shù)據(jù)庫→文本預(yù)處理→形成結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)→文本數(shù)據(jù)分析→結(jié)果可視化→發(fā)現(xiàn)規(guī)律。文本獲取后，形成文本數(shù)據(jù)庫，通過文本預(yù)處理將非結(jié)構(gòu)化文本轉(zhuǎn)換成用特征詞表征的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，然后通過數(shù)據(jù)聚類、關(guān)聯(lián)等，挖掘文本與文本之間的內(nèi)在規(guī)律。

然而，本研究對PPP項目績效付費(fèi)行為的挖掘識別是先將隱藏在大量案例文字中的行為關(guān)鍵詞挖掘出來，再對其聚類，以識別出PPP項目績效付費(fèi)行為。因此，本研究的文本挖掘流程分為三步：第一步，文本獲取，構(gòu)建文本數(shù)據(jù)庫；第二步，數(shù)據(jù)處理，挖掘行為關(guān)鍵詞；第三步，行為識別，進(jìn)行行為關(guān)鍵詞聚類，識別出PPP項目績效付費(fèi)行為。文本挖掘流程圖如圖1所示。

2文本獲取

文本獲取是指對網(wǎng)絡(luò)上與研究主題相關(guān)的文本進(jìn)行收集，形成文本數(shù)據(jù)庫。本研究的案例來自各國PPP官方數(shù)據(jù)庫、世界銀行PPI數(shù)據(jù)庫、專業(yè)機(jī)構(gòu)報告、文獻(xiàn)案例、網(wǎng)頁案例、中國裁判文書網(wǎng)，最終篩選出三個渠道，即專業(yè)機(jī)構(gòu)報告、網(wǎng)頁案例及中國裁判文書網(wǎng)。PPP項目績效付費(fèi)行為文本數(shù)據(jù)庫來源如圖2所示。

21專業(yè)機(jī)構(gòu)報告

北京明樹數(shù)據(jù)科技有限公司發(fā)布的專題報告《可用性付費(fèi)模式應(yīng)用的國際經(jīng)驗總結(jié)與借鑒——以交通基礎(chǔ)設(shè)施項目為例》列舉了12個項目案例，均包含PPP項目績效付費(fèi)相關(guān)內(nèi)容，因此，將這12個項目案例納入本研究文本挖掘數(shù)據(jù)庫。

22網(wǎng)頁案例

通過百度、谷歌搜索引擎，以“PPP”“BOT”“成功”“失敗”“案例”為關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索，在搜索結(jié)果中盡量選擇權(quán)威或較有公信力的網(wǎng)站發(fā)布的案例。搜索到13個成功案例（國家發(fā)展與改革委員會公布）、21個失敗案例（搜狐網(wǎng)），其中有兩個失敗案例是項目前期問題導(dǎo)致的，將這兩個案例剔除，共保留32個案例資料。

23中國裁判文書網(wǎng)

在中國裁判文書網(wǎng)主頁搜索欄中以“PPP”“BOT”“工程”為關(guān)鍵字進(jìn)行搜索，得到1354個文書。通過對這些文書進(jìn)行閱讀，發(fā)現(xiàn)其中較多的為建設(shè)期施工合同糾紛案件，不涉及績效付費(fèi)行為。最終篩選得到4份民事裁定書、1份民事判決書和1份行政裁定書，共6份案例資料。PPP項目績效付費(fèi)案例文本數(shù)據(jù)庫資料來源及數(shù)量見表1。所收集的案例中，國內(nèi)案例有34個，占比68%；國外案例有16個，占比32%。

3文本處理

對文本中淹沒、隱藏的行為關(guān)鍵詞進(jìn)行挖掘，需要先將文本中的語句切分成單個詞匯，然后清洗淘汰無用信息，最后保留PPP項目績效付費(fèi)行為相關(guān)詞匯。具體流程分為兩步：一是分詞（Word Segmentation），二是去停用詞（Remove Stopwords）。

31分詞

分詞是指將語句文本分割成詞或詞組并按照一定的規(guī)范重新組合詞序列的過程。本研究文本資料包含大量專業(yè)術(shù)語，采用統(tǒng)計和理解的分詞算法會造成專業(yè)詞匯無法識別，因此采用基于詞典的分詞方法。該方法能有效準(zhǔn)確地分詞的關(guān)鍵是建立與文本資料專業(yè)相符的專業(yè)詞庫（或稱“專業(yè)詞典”）。

311PPP項目績效付費(fèi)行為文本分詞詞庫構(gòu)建

目前，有關(guān)專業(yè)詞庫構(gòu)建方面的研究較少。王愛華[11]針對工程項目腐敗行為構(gòu)建領(lǐng)域詞表，但該詞表無法獲取。搜狗詞庫收錄了工程領(lǐng)域?qū)I(yè)詞表，但無PPP項目績效付費(fèi)行為專業(yè)詞表。本研究對于搜狗詞庫中與本研究相關(guān)的城市信息大全、社會科學(xué)、工程與應(yīng)用科學(xué)三大類詞庫進(jìn)行下載，以作為基礎(chǔ)詞庫，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建PPP項目績效付費(fèi)行為專業(yè)詞庫。

312分詞程序設(shè)計

構(gòu)建PPP項目績效付費(fèi)行為專業(yè)詞庫后，采用Python語言編寫分詞代碼程序，以實(shí)現(xiàn)對文本分詞。分詞主要程序是讀取文本數(shù)據(jù)庫中文本的路徑、標(biāo)題及每個文本的內(nèi)容，存儲到數(shù)據(jù)庫中，導(dǎo)入jieba工具加載上述建立的詞庫，讀取數(shù)據(jù)庫中的每個文字或單詞，判斷是否出現(xiàn)在詞庫中。如出現(xiàn)，則按專業(yè)詞庫分詞；如未出現(xiàn)，則按單字分詞。分詞實(shí)現(xiàn)流程設(shè)計圖如圖3所示。

32去除停用詞

對文本進(jìn)行分詞處理后，需要將不具有實(shí)際含義的詞移除，以降低對文本挖掘的干擾。

321停用詞表構(gòu)建

本研究采取停用詞表的方法去除停用詞。第一步是構(gòu)建停用詞表。在全球最大開源代碼網(wǎng)站Github中下載通用停用詞表。該網(wǎng)站提供了百度、哈爾濱工業(yè)大學(xué)及四川大學(xué)的通用停用詞表。本研究分詞結(jié)果中包含了大量城市名稱、項目名稱、部分專業(yè)術(shù)語等，這些詞匯對本研究毫無意義，需要去除。但這些詞匯沒有包含在停用詞表中，不能滿足本研究需求，因此需要在此基礎(chǔ)上構(gòu)建PPP項目績效付費(fèi)行為停用詞表。停用詞表構(gòu)建與停用詞去除相輔相成，首先用通用停用詞表去除部分停用詞，然后再將去除停用詞后的結(jié)果與PPP項目績效付費(fèi)行為不相關(guān)詞一起添加到停用詞表。

322去除停用詞程序設(shè)計

去除停用詞思路為：首先加載停用詞表，然后匹配分詞結(jié)果與停用詞表。當(dāng)分詞結(jié)果中包含停用表中的字符或詞匯時，去除該詞。去除停用詞實(shí)現(xiàn)流程設(shè)計圖如圖4所示。本程序過程采用Python語言編寫。

4行為識別

對文本清洗后的PPP項目績效付費(fèi)行為關(guān)鍵詞進(jìn)行詞頻統(tǒng)計，采用詞云法展示詞頻較高的關(guān)鍵詞。首先，基于Python采用groupby函數(shù)將相同關(guān)鍵詞聚合；其次，采用numpysize函數(shù)對聚合的關(guān)鍵詞進(jìn)行個數(shù)統(tǒng)計；最后，采用wordcloud函數(shù)對關(guān)鍵詞進(jìn)行詞云繪制。詞云中詞匯大小與其自身出現(xiàn)頻率呈正相關(guān)。通過運(yùn)行程序，PPP項目績效付費(fèi)行為文本關(guān)鍵詞詞頻見表2，PPP項目績效付費(fèi)行為文本挖掘詞云圖如圖5所示。

圖5中關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻率越大，字體越大。PPP項目績效付費(fèi)行為比較突出的關(guān)鍵詞有：付費(fèi)、扣費(fèi)、違約行為、拖欠、合作、終止合作、運(yùn)維不達(dá)標(biāo)。這些詞也是PPP項目績效付費(fèi)行為中的具體行為，從詞云中可看出這些具體行為的出現(xiàn)概率。

41行為關(guān)鍵詞聚類

從行為驅(qū)動力（即利益）的角度對以上具體付費(fèi)行為詞匯進(jìn)行聚類：部分詞匯表征了“為他”的PPP項目績效付費(fèi)行為，如“付費(fèi)”“合作”“按約定時間”“良好的大修”等，這些行為可視為良好合作的行為；部分詞匯代表了“為己”的PPP項目績效付費(fèi)行為，如“拖欠”“運(yùn)維不達(dá)標(biāo)”“違約行為”“擅自”等，這些行為往往破壞政府與社會資本的合作，或產(chǎn)生不良后果。因此，將這些具體付費(fèi)行為詞匯聚類為合作行為和不合作行為，PPP項目績效付費(fèi)行為初步聚類如圖6所示。

42PPP項目績效付費(fèi)行為識別

在圖6的合作行為中，賄賂、大肆收受、尋租正好符合“合謀行為”的定義。合謀行為是指工程利益相關(guān)方相互串通立場，通過正當(dāng)或不正當(dāng)?shù)氖侄吻治g項目利益或公共利益的行為[12]。因此，可將此類行為歸為合謀行為。

在圖6的不合作行為中，運(yùn)維不達(dá)標(biāo)、拖欠、違約行為、腐敗、缺乏足夠的監(jiān)督、擅自、主體責(zé)任不落實(shí)、隱患排查治理不徹底、不能繼續(xù)履行、違反合同均為單方的自顧行為，正好符合“機(jī)會主義行為”的定義。機(jī)會主義行為被認(rèn)為是“狡猾的自利追逐”[13]，是社會經(jīng)濟(jì)活動中一種常見行為。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對人的假設(shè)，人是追求效用最大化的。人們在追求自身效用最大化時，往往會借助各種不正當(dāng)手段謀取自身利益，不遵守約定和服從信用約束，損害他人利益，可將此類行為歸為機(jī)會主義行為。

因此，進(jìn)一步將PPP項目績效付費(fèi)行為聚類為合作行為、機(jī)會主義行為和合謀行為。PPP項目績效付費(fèi)行為聚類識別如圖7所示。

5結(jié)語

本文通過收集PPP項目案例，采用文本挖掘技術(shù)識別出PPP項目績效付費(fèi)行為關(guān)鍵詞，基于利益對行為的驅(qū)動力，聚類識別出合作行為、機(jī)會主義行為和合謀行為。

合作行為是PPP項目績效付費(fèi)行為中最基本、最常見行為，也是項目持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。合作行為意味遵守項目約定，各自履行職責(zé)，社會資本按照約定時間運(yùn)營維修，并進(jìn)行良好的大修，持續(xù)履行自己職責(zé)；績效監(jiān)督機(jī)構(gòu)定期檢查，及時全面地評價社會資本績效；政府依據(jù)評價結(jié)果按照規(guī)定對社會資本進(jìn)行付費(fèi)。另外，在項目運(yùn)行過程中，參與主體在完成各自職責(zé)過程中還可能為其他參與者提供工作便利，互惠互利，促使合作更加緊密，項目發(fā)展更加健康。

機(jī)會主義行為是一種自私自利的行為，通常為了自身利益而做出損害他人利益的行為。PPP項目績效付費(fèi)中也經(jīng)常存在這種行為，如社會資本違反合同約定，在運(yùn)維過程中主體責(zé)任落實(shí)不明確，隱患排查治理不徹底，導(dǎo)致運(yùn)維不達(dá)標(biāo)，損害政府或公眾利益；績效監(jiān)督機(jī)構(gòu)不嚴(yán)格監(jiān)督，對社會資本績效無法準(zhǔn)確評估；政府擅自挪用PPP項目應(yīng)付款項，對社會資本拖欠付費(fèi)或不合理扣費(fèi)等。這種行為如果存在較多且持續(xù)時間較長，會使項目效益受損，嚴(yán)重的還可能使項目被迫終止。

合謀行為是PPP項目績效付費(fèi)中因委托代理關(guān)系的存在，作為代理方的績效監(jiān)督機(jī)構(gòu)與作為委托方的政府之間存在信息不對稱，績效監(jiān)督機(jī)構(gòu)與社會資本合謀，以此追求自身利益最大化的行為。例如，績效監(jiān)督機(jī)構(gòu)尋租，放松監(jiān)管或修改績效評價結(jié)果，使社會資本在不完成績效目標(biāo)的情況下獲得足額支付。

針對PPP項目績效付費(fèi)中的機(jī)會主義行為和合謀行為，應(yīng)采取一定的抑制措施，如提高項目透明度，讓公眾參與監(jiān)督，阻斷不良行為的發(fā)生；優(yōu)化績效付費(fèi)系數(shù)，激勵社會資本積極完成約定內(nèi)容；提高合謀懲罰，震懾雙方不敢采取合謀行為。

隨著時間的推移，網(wǎng)絡(luò)上還會出現(xiàn)更多的PPP項目案例，后續(xù)研究中可從更廣闊的渠道收集案例，以更加全面地識別PPP項目績效付費(fèi)行為。

參考文獻(xiàn)

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[13]WILLIAMSON O EThe economic institutions of capitalism：firms，markets，relational contracting[M]New York：Free Press，1985

收稿日期：20230607

作者簡介：

梁秀峰（通信作者）（1989—），男，博士，講師，研究方向：項目管理與工程經(jīng)濟(jì)。

吳興歡（1989—），女，研究方向：項目管理。

柴瑩（1994—），女，研究方向：PPP項目管理。

劉毅（1994—），女，研究方向：項目管理。

*基金項目：河北省教育廳科學(xué)研究項目“鄉(xiāng)村振興背景下河北省城鄉(xiāng)融合發(fā)展模式及路徑研究”（BJS2024086）。