從被動(dòng)應(yīng)勢(shì)到順勢(shì)而為：大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)下的科技公司

【內(nèi)容摘要】作為影響地緣政治的重要行為體，科技公司的作用尚未得到學(xué)術(shù)界的足夠關(guān)注。隨著科技日益成為主權(quán)國(guó)家在競(jìng)爭(zhēng)中維護(hù)利益和發(fā)揮影響力的戰(zhàn)略工具，科技公司與主權(quán)國(guó)家之間的權(quán)力格局和相互依賴關(guān)系正經(jīng)歷深刻變革?？萍脊疽劳衅湓诩夹g(shù)變革中的引領(lǐng)性角色，正在成為影響國(guó)家創(chuàng)新能力、國(guó)內(nèi)治理能力和綜合國(guó)力的關(guān)鍵變量。在這一過(guò)程中，科技公司不再只是被動(dòng)應(yīng)勢(shì)，而是在新的動(dòng)態(tài)關(guān)系中順勢(shì)而為，通過(guò)主動(dòng)介入地緣政治博弈，影響政策制定以實(shí)現(xiàn)其商業(yè)利益。通過(guò)對(duì)25位人工智能領(lǐng)域從業(yè)者的深度訪談，并結(jié)合對(duì)英特爾、MistralAI、OpenAI三家公司的具體行動(dòng)進(jìn)行案例分析，研究揭示了科技公司順勢(shì)而為的行為邏輯以及由此產(chǎn)生的資源分配失衡、監(jiān)管效果不佳、國(guó)際合作受損和生態(tài)系統(tǒng)扭曲四類潛在風(fēng)險(xiǎn)。因此，國(guó)家應(yīng)審慎應(yīng)對(duì)科技巨頭崛起帶來(lái)的權(quán)力與利益沖突，同時(shí)，重視科技公司在塑造全球政治經(jīng)濟(jì)格局中的關(guān)鍵作用，以開(kāi)放包容的態(tài)度加強(qiáng)國(guó)際合作，共同引導(dǎo)科技創(chuàng)新造福人類。

【關(guān)鍵詞】科技公司人工智能大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)監(jiān)管全球治理

【作者簡(jiǎn)介】周逸江，同濟(jì)大學(xué)政治與國(guó)際關(guān)系學(xué)院助理教授（上海郵編：200092）

【中圖分類號(hào)】D81【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【文章編號(hào)】1006-1568-（2024）05-0047-25

【DOI編號(hào)】10.13851/j.cnki.gjzw.202405003

隨著人工智能等前沿技術(shù)的飛速發(fā)展與廣泛應(yīng)用，科技公司不再僅僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)者，它們已然成為國(guó)際政治格局中舉足輕重的“一極”。生成式人工智能的突破性進(jìn)展及其巨大潛力使科技公司對(duì)經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)環(huán)境的影響力進(jìn)一步凸顯。在大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的背景下，科技公司對(duì)大國(guó)戰(zhàn)略博弈的關(guān)鍵影響力已然受到各國(guó)的普遍關(guān)注?？萍脊九c主權(quán)國(guó)家之間的權(quán)力格局和相互依賴關(guān)系正經(jīng)歷深刻變革。

當(dāng)前，國(guó)際關(guān)系學(xué)界對(duì)大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)下科技公司的研究主要集中在三個(gè)方面：一是探究技術(shù)對(duì)科技公司權(quán)力和地位的影響，如對(duì)數(shù)據(jù)的控制、平臺(tái)化特點(diǎn)等；二是探討技術(shù)進(jìn)步對(duì)科技公司與國(guó)家間關(guān)系的影響，二者之間既存在合作，也有沖突和博弈；三是分析科技公司在國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)下的行動(dòng)，這一類研究主要關(guān)注科技公司如何被動(dòng)應(yīng)對(duì)地緣政治變局和國(guó)家政策壓力?？傮w而言，當(dāng)前研究多傾向于將科技公司視為大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的被動(dòng)接受者和戰(zhàn)略工具，而對(duì)其作為獨(dú)立行為體主動(dòng)介入地緣政治事務(wù)的關(guān)注和分析相對(duì)不足。

然而，自烏克蘭危機(jī)爆發(fā)以來(lái)，有學(xué)者注意到科技公司在沖突中主動(dòng)介入地緣政治行動(dòng)，并將此視為科技公司在國(guó)際格局變動(dòng)背景下角色轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵歷史節(jié)點(diǎn)。事實(shí)上，在大國(guó)博弈加劇的背景下，國(guó)家固然會(huì)基于權(quán)力邏輯對(duì)市場(chǎng)邏輯進(jìn)行校正，以維護(hù)其比較權(quán)力優(yōu)勢(shì)，科技公司也可能主動(dòng)利用國(guó)家邏輯來(lái)擴(kuò)展其商業(yè)利益。有鑒于此，本文聚焦技術(shù)變革時(shí)代的科技公司，探究技術(shù)如何重塑國(guó)家與科技公司的依賴關(guān)系，進(jìn)而強(qiáng)化了科技公司對(duì)國(guó)家政策的影響力，大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)背景下科技公司又是如何主動(dòng)利用地緣政治動(dòng)態(tài)來(lái)影響國(guó)家政策的制定，以及這一趨勢(shì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。

為了回應(yīng)這些問(wèn)題，本文將基于科技公司的歷史，分析大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)背景下科技公司與國(guó)家之間關(guān)系的演變以及科技公司利用這一動(dòng)態(tài)影響政策制定的行動(dòng)邏輯。在此基礎(chǔ)上，案例部分將圍繞英特爾、MistralAI和OpenAI這三家科技公司對(duì)政策施加影響的行為及其背后的商業(yè)邏輯展開(kāi)，進(jìn)而探討科技公司此類行為的潛在風(fēng)險(xiǎn)。為了提升分析的可靠性，本文將把對(duì)人工智能領(lǐng)域從業(yè)者的深度訪談作為除官方公開(kāi)資料和學(xué)術(shù)文獻(xiàn)以外的補(bǔ)充資料。

一、大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)背景下科技公司與國(guó)家之間關(guān)系的重塑

憑借在技術(shù)變革中的引領(lǐng)性角色，科技公司正在成為影響國(guó)家創(chuàng)新能力、治理能力和綜合國(guó)力的關(guān)鍵變量。在此過(guò)程中，科技公司與國(guó)家之間的關(guān)系正在發(fā)生深刻變革，這使科技公司得以利用國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)對(duì)政策產(chǎn)生影響。

（一）科技公司的發(fā)展歷史

大型科技公司的發(fā)展與顛覆性技術(shù)的發(fā)展軌跡緊密聯(lián)系，顛覆性技術(shù)的發(fā)展成就了大型科技公司在當(dāng)前地緣政治中的關(guān)鍵影響力。根據(jù)卡洛塔·佩雷斯（CarlotaPerez）、賴杰·亨德里克斯（ReijerHendrikse）等學(xué)者的研究，大型科技公司的發(fā)展歷程大致可以分為三個(gè)階段，不同階段具有各自的特點(diǎn)并在一定程度上有所重疊。在發(fā)展過(guò)程中，大型科技公司的技術(shù)創(chuàng)新從專注于硬件和軟件的研發(fā)演變?yōu)橐詳?shù)據(jù)處理和基礎(chǔ)設(shè)施為核心，當(dāng)前則普遍將人工智能技術(shù)的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用列為公司的戰(zhàn)略重心。

20世紀(jì)70年代，很多大型科技公司的創(chuàng)新主要集中在硬件上。國(guó)際商業(yè)機(jī)器公司（IBM）和英特爾等公司的相關(guān)技術(shù)為個(gè)人計(jì)算機(jī)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，特別是英特爾研發(fā)的微處理器預(yù)示著一個(gè)新技術(shù)時(shí)代的到來(lái)。成立于同一時(shí)期的蘋果和微軟則將重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到了計(jì)算機(jī)的個(gè)體適應(yīng)性和可用性的提升上，加速了軟件革命的到來(lái)。從20世紀(jì)80年代中期至90年代末，軟件行業(yè)經(jīng)歷了前所未有的繁榮，其中以微軟推出的Windows操作系統(tǒng)最具代表性，這也鞏固了該公司在這一領(lǐng)域的主導(dǎo)地位。

20世紀(jì)90年代，互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展對(duì)科技領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。亞馬遜、谷歌等公司利用數(shù)字空間的不斷發(fā)展，創(chuàng)建了全新的商業(yè)模式，并開(kāi)啟了數(shù)字平臺(tái)時(shí)代。進(jìn)入21世紀(jì)，互聯(lián)網(wǎng)的潛能得到進(jìn)一步挖掘，大型科技公司逐漸轉(zhuǎn)型成為構(gòu)建綜合性數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)者。尤其是2007年iPhone的發(fā)布，不僅開(kāi)啟了移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)和應(yīng)用程序經(jīng)濟(jì)的新時(shí)代，還通過(guò)擴(kuò)大數(shù)據(jù)提取的規(guī)模和范圍，為人工智能時(shí)代的到來(lái)提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。在這些作為“基礎(chǔ)設(shè)施核心”（InfrastructuralCore）的科技巨頭周圍，形成了眾多為消費(fèi)者服務(wù)的數(shù)字平臺(tái)，這一浪潮也加速了其他行業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

自2012年起，得益于機(jī)器學(xué)習(xí)和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的進(jìn)步，科技公司加大了在人工智能研發(fā)方面的投入。借助已有的龐大客戶群和分銷網(wǎng)絡(luò)，蘋果、字母表公司、亞馬遜、微軟、IBM、臉書等公司在開(kāi)發(fā)和應(yīng)用人工智能技術(shù)方面有著強(qiáng)大的優(yōu)勢(shì)。在此過(guò)程中，人工智能技術(shù)逐漸滲透到科技公司的各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，包括搜索引擎和云計(jì)算。這不僅革新了產(chǎn)品和服務(wù)的提供方式，還引發(fā)了關(guān)于隱私、算法偏見(jiàn)以及未來(lái)工作性質(zhì)的一系列重要倫理和監(jiān)管問(wèn)題。2022年11月，OpenAI推出ChatGPT引發(fā)了科技公司競(jìng)相投入生成式人工智能研發(fā)的大潮。當(dāng)前的商業(yè)與政策動(dòng)態(tài)表明，生成式人工智能技術(shù)已成為科技公司戰(zhàn)略與商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的核心。鑒于該技術(shù)的顛覆性影響，主導(dǎo)這一技術(shù)革新的科技公司無(wú)疑已成為國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。

（二）科技公司與國(guó)家之間關(guān)系的重塑

作為改變經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的技術(shù)，人工智能等先進(jìn)技術(shù)使科技公司可以“決定國(guó)家如何投射經(jīng)濟(jì)和軍事力量、塑造未來(lái)的就業(yè)并重新界定社會(huì)契約”，進(jìn)而構(gòu)建大國(guó)博弈所依賴的全球環(huán)境。在技術(shù)變革與大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)交織的背景下，科技公司與國(guó)家之間的權(quán)力關(guān)系得到重塑，并在三個(gè)維度體現(xiàn)出不對(duì)稱相互依賴關(guān)系。

第一，科技公司在技術(shù)發(fā)展中處于主導(dǎo)地位，這催生了科技公司與主權(quán)國(guó)家依賴關(guān)系的不對(duì)稱性。在技術(shù)創(chuàng)新加速的背景下，國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新流程的專有控制權(quán)正在逐步削弱，并逐漸轉(zhuǎn)移到以科技公司為代表的新興非國(guó)家行為體手中?？萍脊就ㄟ^(guò)數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)商品化以及在人才和算力資源方面的集中化布局，掌握了技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵要素，奠定了自身作為技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)者的地位。與此同時(shí)，科技公司還借助其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造了全新的虛擬空間。在這一空間中，科技公司能夠通過(guò)代碼設(shè)計(jì)、商業(yè)實(shí)踐和私人監(jiān)管手段，決定個(gè)人、團(tuán)體和機(jī)構(gòu)如何使用其服務(wù)，如何開(kāi)展信息交換，以及如何在網(wǎng)絡(luò)中配置權(quán)力。而這些規(guī)則的復(fù)雜性和多樣性，又反過(guò)來(lái)進(jìn)一步強(qiáng)化了科技公司的技術(shù)創(chuàng)新能力。當(dāng)前，科技公司通過(guò)前瞻性技術(shù)布局和創(chuàng)新資源投入，引領(lǐng)著前沿技術(shù)的發(fā)展方向，在相關(guān)領(lǐng)域中占據(jù)全球科技產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)和主導(dǎo)地位。在美國(guó)特朗普政府和拜登政府制定的關(guān)鍵和新興技術(shù)清單中，19項(xiàng)技術(shù)中有17項(xiàng)是由私營(yíng)部門主導(dǎo)。

以人工智能技術(shù)為例，近年來(lái)，該技術(shù)在計(jì)算機(jī)視覺(jué)、語(yǔ)音識(shí)別、自然語(yǔ)言處理等領(lǐng)域取得了突破性進(jìn)展。從傳統(tǒng)方法到深度學(xué)習(xí)，從卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（CNN）、循環(huán)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（RNN）到Transformer、Diffusion等新模型，人工智能性能指標(biāo)不斷刷新。在技術(shù)快速演進(jìn)的浪潮中，以谷歌、微軟等為代表的科技巨頭無(wú)疑走在了創(chuàng)新的最前沿。得益于雄厚的資金實(shí)力、高端人才的儲(chǔ)備以及海量的數(shù)據(jù)積累，這些企業(yè)能夠持續(xù)投入巨額研發(fā)資金，針對(duì)核心技術(shù)展開(kāi)攻關(guān)。自2019年以來(lái)，在基礎(chǔ)模型發(fā)布數(shù)量最多的前五名中，谷歌以40個(gè)模型位列第一，OpenAI以20個(gè)模型位居第二。其中，GPT-4、Claude3和Llama2等基礎(chǔ)模型代表了人工智能領(lǐng)域的前沿方向，并因其強(qiáng)大功能被部署到多種現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景中。

與傳統(tǒng)官僚結(jié)構(gòu)不同，科技公司具有敏捷性和適應(yīng)性，這使其在推動(dòng)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新方面獨(dú)具優(yōu)勢(shì)。通過(guò)跨國(guó)合作和廣泛布局，科技公司有效整合了全球優(yōu)質(zhì)人才和資源。在人工智能發(fā)展過(guò)程中，科技公司充分利用繁榮的開(kāi)源社區(qū)，進(jìn)一步加快了技術(shù)擴(kuò)散和迭代。人工智能技術(shù)開(kāi)發(fā)有著開(kāi)源協(xié)作的歷史，基礎(chǔ)框架、數(shù)據(jù)集和模型代碼在GitHub和HuggingFace等在線存儲(chǔ)庫(kù)中免費(fèi)共享并不斷更新、豐富和改進(jìn)。例如，谷歌的TensorFlow和臉書的PyTorch等開(kāi)源機(jī)器學(xué)習(xí)框架被廣泛應(yīng)用于學(xué)術(shù)界和工業(yè)界，并持續(xù)發(fā)展以滿足不斷變化的機(jī)器學(xué)習(xí)和深度學(xué)習(xí)需求。

由此可見(jiàn)，科技公司的創(chuàng)新能力對(duì)于國(guó)家在全球科技競(jìng)爭(zhēng)格局中的地位十分關(guān)鍵。在當(dāng)今世界，技術(shù)創(chuàng)新能力已成為國(guó)家實(shí)力的重要組成部分，與積極正面的國(guó)家形象塑造息息相關(guān)。

第二，科技公司在支持政府提供公共服務(wù)和開(kāi)展治理工作方面的不可替代性上升，進(jìn)一步強(qiáng)化了國(guó)家對(duì)科技公司的依賴。隨著數(shù)據(jù)成為國(guó)家治理的關(guān)鍵要素，以人工智能、大數(shù)據(jù)分析為代表的前沿技術(shù)正在重塑政府感知社會(huì)需求、優(yōu)化公共資源配置和完善公共服務(wù)供給的方式，提升了政府滿足民眾對(duì)公共服務(wù)需求的能力。在此過(guò)程中，科技公司通過(guò)提供技術(shù)支持和數(shù)據(jù)服務(wù)，深度參與政府職能部門運(yùn)作的方方面面，對(duì)公共決策和公權(quán)力運(yùn)行的影響不斷擴(kuò)大。在制定重大公共政策時(shí)，政府往往需要科技公司提供數(shù)據(jù)支持和模型分析，以更好地論證政策的必要性和可行性。此外，許多公共服務(wù)事項(xiàng)也需要通過(guò)購(gòu)買科技公司的產(chǎn)品和服務(wù)來(lái)實(shí)現(xiàn)。

需要指出的是，科技公司通過(guò)技術(shù)手段獲得的影響力，在一定程度上彌補(bǔ)了國(guó)家在數(shù)字治理規(guī)則缺失情況下的監(jiān)管空白。大型科技公司通過(guò)各種服務(wù)條款、合規(guī)聲明、隱私政策、數(shù)據(jù)政策等來(lái)指導(dǎo)用戶和消費(fèi)者的行為，實(shí)際上擁有了一種“準(zhǔn)政府”的治理權(quán)力。在缺乏相關(guān)立法的情況下，這些機(jī)制能夠在規(guī)范用戶行為方面發(fā)揮實(shí)際作用。隨著人工智能助手、推薦系統(tǒng)等智能應(yīng)用滲透到社會(huì)生活的方方面面，企業(yè)通過(guò)算法構(gòu)建的規(guī)則正在對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)產(chǎn)生更加深遠(yuǎn)的影響。在這一趨勢(shì)下，國(guó)家需要借助與科技公司的合作，利用其行為規(guī)制機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)公共治理目標(biāo)。

同時(shí)，技術(shù)對(duì)意識(shí)形態(tài)和社會(huì)價(jià)值觀的沖擊以及對(duì)國(guó)家安全和社會(huì)秩序的潛在威脅，也引起了國(guó)家政策制定者的高度關(guān)注。然而，技術(shù)的發(fā)展速度往往使國(guó)家的規(guī)制行動(dòng)面臨挑戰(zhàn)。這一問(wèn)題在歐盟制定《人工智能法案》的過(guò)程中顯得尤為突出。歐盟委員會(huì)于2021年4月擬定的法律草案僅考慮了當(dāng)時(shí)的技術(shù)水平，而隨著ChatGPT等模型的發(fā)布，歐盟不得不啟動(dòng)新一輪談判以適應(yīng)這一情況。歐盟委員會(huì)人工智能高級(jí)別專家組指出，由于技術(shù)的創(chuàng)新性、對(duì)技術(shù)影響的認(rèn)知不足以及發(fā)展的不可預(yù)測(cè)性，目前缺乏證據(jù)指導(dǎo)相關(guān)政策制定。在此背景下，處于技術(shù)開(kāi)發(fā)最前沿的科技公司的參與，將有助于確保監(jiān)管政策建立在最新科學(xué)研究和專業(yè)見(jiàn)解的基礎(chǔ)之上，從而更好地應(yīng)對(duì)人工智能技術(shù)帶來(lái)的挑戰(zhàn)。由此可見(jiàn)，與科技公司合作是各國(guó)制定有效監(jiān)管措施的重要基礎(chǔ)，但與此同時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也需要警惕對(duì)科技公司所提供信息和指導(dǎo)的過(guò)度依賴。

總之，有效的國(guó)家治理在很大程度上受到科技公司能力和意愿的影響。當(dāng)前，國(guó)家在國(guó)內(nèi)治理層面對(duì)科技公司的依賴正在呈現(xiàn)增強(qiáng)的趨勢(shì)。政府往往需要通過(guò)與企業(yè)合作實(shí)現(xiàn)公共治理目標(biāo)，并借助企業(yè)的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行切實(shí)有效的監(jiān)管。

第三，科技公司作為推動(dòng)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的中堅(jiān)力量，正在成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要支撐。許多技術(shù)的突破往往是以一系列相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)展為基礎(chǔ)，反過(guò)來(lái)又會(huì)促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。例如，人工智能就是一項(xiàng)綜合性很強(qiáng)的技術(shù)，其發(fā)展離不開(kāi)算法、算力、數(shù)據(jù)等多方面的支撐?？萍季揞^積累了龐大的數(shù)據(jù)資源，擁有豐富的數(shù)據(jù)集和分析能力，能夠?yàn)槿斯ぶ悄苣Ｐ偷挠?xùn)練和優(yōu)化提供必要的基礎(chǔ)支持。此外，由于人工智能模型的訓(xùn)練需要強(qiáng)大的算力，針對(duì)深度學(xué)習(xí)等計(jì)算密集型任務(wù)的專用芯片成為人工智能技術(shù)的重要支柱，而此類芯片的設(shè)計(jì)和制造技術(shù)同樣掌握在英偉達(dá)和臺(tái)積電等科技公司手中。隨著人工智能技術(shù)取得重大進(jìn)展，半導(dǎo)體、云計(jì)算等技術(shù)的發(fā)展和相關(guān)行業(yè)也獲得了巨大的增長(zhǎng)動(dòng)力。

同時(shí)，科技公司的技術(shù)突破和產(chǎn)品創(chuàng)新為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變提供了新的路徑和動(dòng)力。隨著人工智能技術(shù)在金融、醫(yī)療、教育等領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，這一技術(shù)正日益成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的新引擎。據(jù)估計(jì)，生成式人工智能每年可為全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)超過(guò)4萬(wàn)億美元。這種潛在影響力說(shuō)明人工智能不僅僅是一個(gè)技術(shù)問(wèn)題，也是一個(gè)關(guān)涉宏觀經(jīng)濟(jì)和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的問(wèn)題。

此外，科技公司的技術(shù)創(chuàng)新水平也與一個(gè)國(guó)家的國(guó)防實(shí)力息息相關(guān)。從歷史上看，在國(guó)際體系中占據(jù)主導(dǎo)地位的大國(guó)，“往往是那些最善于將先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用于軍事領(lǐng)域的國(guó)家”。當(dāng)前，人工智能技術(shù)被廣泛應(yīng)用于軍事裝備、情報(bào)分析、信息化指揮等方面，而該技術(shù)的創(chuàng)新主力軍是以谷歌、亞馬遜、Meta等為代表的科技巨頭，它們?cè)谌斯ぶ悄苎邪l(fā)上具有無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì)。由此可見(jiàn)，新興技術(shù)在軍事領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用進(jìn)一步加深了國(guó)家對(duì)科技公司的依賴。

綜上所述，國(guó)家與科技公司的合作不僅是推動(dòng)科技創(chuàng)新和提振國(guó)家經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)需要，也是戰(zhàn)略上的選擇?？萍脊九c國(guó)家之間依賴關(guān)系的不對(duì)稱性集中體現(xiàn)在：雖然政府在名義上處于主權(quán)和治理的中心地位，但在實(shí)踐中，科技公司能夠憑借其在技術(shù)變革中的引領(lǐng)者地位及其對(duì)國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)格局的塑造能力，對(duì)國(guó)家政策和治理實(shí)踐產(chǎn)生強(qiáng)大影響。在科技公司與國(guó)家之間的權(quán)力結(jié)構(gòu)正經(jīng)歷重大變革的背景下，思考由此產(chǎn)生的互動(dòng)關(guān)系變化顯得尤為必要。

二、順勢(shì)而為：科技公司影響國(guó)家政策的行動(dòng)邏輯

作為商業(yè)實(shí)體，科技公司影響政策的根本目標(biāo)在于實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。在全球科技競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的背景下，科技公司的成功離不開(kāi)持續(xù)充足的資源支持、相對(duì)寬松的監(jiān)管環(huán)境以及對(duì)其創(chuàng)新成果的政策保護(hù)，而這些往往需要政府在相應(yīng)領(lǐng)域扮演關(guān)鍵角色。因此，科技公司尋求對(duì)政策制定施加影響，以為其業(yè)務(wù)拓展和商業(yè)利益提供助力。

既有研究對(duì)商業(yè)行為體影響國(guó)家政策進(jìn)行了許多討論?，F(xiàn)代國(guó)家的政策制定過(guò)程往往受到各種利益集團(tuán)的影響。作為一種特殊的利益集團(tuán)，科技公司通過(guò)游說(shuō)等方式影響國(guó)家決策，主要表現(xiàn)為“俘獲”監(jiān)管者以使其放松監(jiān)管，為自身發(fā)展創(chuàng)造有利政策環(huán)境。盡管許多科技巨頭傳統(tǒng)上持技術(shù)自由主義立場(chǎng)，回避政治和游說(shuō)，但監(jiān)管威脅和激勵(lì)可能性正在促使其越來(lái)越多地介入政策制定。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年以來(lái)與歐盟委員會(huì)工作人員接觸的三類游說(shuō)者（企業(yè)、協(xié)會(huì)和非政府組織）中，企業(yè)占比呈現(xiàn)顯著的上升趨勢(shì)，并在2018年達(dá)到41%，其中谷歌、微軟、臉書等科技巨頭尤為突出。

克萊夫·S·托馬斯（CliveS.Thomas）將通過(guò)直接手段（如利用游說(shuō)者）或間接手段（如通過(guò)公眾示威），影響當(dāng)前政策或建立便于塑造未來(lái)政策的關(guān)系，以有利于特定群體或某種特殊利益的互動(dòng)行為定義為游說(shuō)。科技公司影響政策的方式多種多樣，包括參與聽(tīng)證會(huì)、聘請(qǐng)與政府密切合作的專家、資助有影響力的智庫(kù)、大學(xué)和專家等。本質(zhì)上，政策制定是一個(gè)溝通過(guò)程，在此過(guò)程中決策者與社會(huì)行為者溝通，以推進(jìn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)以及背后利益的交換。在此過(guò)程中，科技公司需要考慮如何確定論點(diǎn)和政策辯論的特定維度，以影響決策者的認(rèn)知，推動(dòng)制定有利于實(shí)現(xiàn)其利益的政策。“框架”（frame）是政治傳播和爭(zhēng)論的核心要素，被定義為“選擇感知現(xiàn)實(shí)的某些方面，并使它們?cè)趥鞑ノ谋局懈油怀觥?。選擇框架是指選擇相關(guān)重要內(nèi)容、強(qiáng)調(diào)特定利益和游說(shuō)目標(biāo)、構(gòu)建論據(jù)以實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過(guò)程。行為者利用框架促進(jìn)決策者對(duì)問(wèn)題的特定理解，進(jìn)而說(shuō)服其將組織目標(biāo)整合進(jìn)最終出臺(tái)的政策之中。

已有研究對(duì)科技公司曾使用的框架內(nèi)容進(jìn)行了分析。相關(guān)研究指出，科技公司平臺(tái)的權(quán)力及其為政府和民眾提供的產(chǎn)品和服務(wù)，決定了其政治影響力。因此，在進(jìn)行政策游說(shuō)時(shí)，科技公司傾向于采用技術(shù)自由主義框架，強(qiáng)調(diào)技術(shù)能解決許多緊迫的社會(huì)問(wèn)題。但此類分析聚焦科技公司與國(guó)內(nèi)政治的互動(dòng)，對(duì)當(dāng)前國(guó)際格局下科技公司介入對(duì)外政策制定行為的討論不足。技術(shù)變革與大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的交織重塑了科技公司與國(guó)家之間的關(guān)系，從而為科技公司政治影響力的擴(kuò)張?zhí)峁┝送寥?。本文將基于政策游說(shuō)方面的文獻(xiàn)中關(guān)于框架的探討，對(duì)科技公司借大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)之勢(shì)影響政策制定的行為進(jìn)行分析。

根據(jù)哈羅德·拉斯韋爾（HaroldD.Lasswell）的政策周期模型，政策步驟分為議程設(shè)置、政策制定、決策、政策實(shí)施以及政策評(píng)估?？蚣茉谡咧芷诘拿總€(gè)階段都扮演著關(guān)鍵角色，它不僅有助于問(wèn)題的識(shí)別和解決方案的制定，而且還能為談判立場(chǎng)的確定及政策實(shí)施和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置提供依據(jù)。本文主要關(guān)注新興技術(shù)領(lǐng)域的科技公司，相關(guān)的大多數(shù)政策仍處于探索階段，因此本文對(duì)大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)框架如何被科技公司用以影響政策制定的分析主要聚焦三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)——問(wèn)題界定、政策目標(biāo)設(shè)定、具體內(nèi)容設(shè)計(jì)。

首先，在問(wèn)題界定階段，科技公司能夠通過(guò)重塑問(wèn)題性質(zhì)來(lái)影響政策制定者對(duì)問(wèn)題的認(rèn)知，進(jìn)而使其選擇相應(yīng)的政策制定邏輯。問(wèn)題界定決定了政策設(shè)計(jì)的基本思路和分析框架，但它并不是一個(gè)純粹客觀的過(guò)程，而是一個(gè)框架選擇的過(guò)程。不同的問(wèn)題框架意味著決策者對(duì)問(wèn)題本質(zhì)理解視角的差異，導(dǎo)向截然不同的解決思路?？萍脊究梢酝ㄟ^(guò)對(duì)特定政策問(wèn)題進(jìn)行替代性定義、建構(gòu)、描述來(lái)增強(qiáng)特定信念在當(dāng)前問(wèn)題上的重要性、相關(guān)性和權(quán)重，進(jìn)而影響個(gè)人信念的內(nèi)容和重要性判斷。在大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)背景下，科技公司通過(guò)引入大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的框架，將涉及自身商業(yè)利益的議題重新定義、建構(gòu)、描述為事關(guān)國(guó)家安全與戰(zhàn)略利益的關(guān)鍵問(wèn)題，甚至說(shuō)服決策者以國(guó)家安全的邏輯審視產(chǎn)業(yè)政策，為自身謀求更多政策支持。根據(jù)哥本哈根學(xué)派的安全化理論，當(dāng)某個(gè)議題被成功界定為安全問(wèn)題時(shí)，決策者傾向于采取非常規(guī)的緊急措施，突破既有的政策路徑與制度規(guī)范。因此，科技公司成功將商業(yè)問(wèn)題定性為安全問(wèn)題將引起決策者對(duì)該問(wèn)題的重視，甚至制定非常規(guī)的應(yīng)對(duì)政策。

其次，在政策目標(biāo)層面，科技公司能夠運(yùn)用大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)框架選擇性地放大或淡化不同政策目標(biāo)的戰(zhàn)略價(jià)值，影響決策者對(duì)目標(biāo)優(yōu)先性的判斷，將符合自身商業(yè)利益的目標(biāo)確立為優(yōu)先級(jí)更高的目標(biāo)。在針對(duì)特定問(wèn)題制定政策時(shí)，決策者需要綜合權(quán)衡多個(gè)目標(biāo)的重要性、緊迫性、可及性等因素，確定目標(biāo)的優(yōu)先級(jí)，合理設(shè)定階段性、層次性的政策目標(biāo)體系。在大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)背景下，科技公司可以放大有利于自身的政策目標(biāo)的戰(zhàn)略價(jià)值，強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)對(duì)于國(guó)家利益和提升綜合國(guó)力的關(guān)鍵意義，以說(shuō)服決策者將其列為優(yōu)先事項(xiàng)。例如，在人工智能治理領(lǐng)域，科技公司可能重點(diǎn)渲染寬松監(jiān)管環(huán)境對(duì)國(guó)家搶占技術(shù)制高點(diǎn)的積極作用，呼吁決策者將科技創(chuàng)新置于政策目標(biāo)首位。而對(duì)于可能損害自身利益的政策目標(biāo)，科技公司往往采取相反的策略，強(qiáng)調(diào)在國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)背景下該目標(biāo)成為優(yōu)先目標(biāo)的潛在后果，試圖迫使決策者降低其優(yōu)先級(jí)。此外，科技公司還可能利用大國(guó)博弈的不確定性，渲染競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)的復(fù)雜性和緊迫性，夸大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的戰(zhàn)略意圖及其在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的布局速度，營(yíng)造緊迫氛圍，向決策者施壓以加大相關(guān)領(lǐng)域的政策支持力度。

再次，在具體政策內(nèi)容設(shè)計(jì)層面，科技公司通常會(huì)尋求淡化于己不利的資源分配標(biāo)準(zhǔn)或決策考量因素，引入于己有利的分配標(biāo)準(zhǔn)或決策考量因素，運(yùn)用大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的邏輯論證這種行為的合理性，以獲得決策者認(rèn)可。在大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)背景下，科技公司試圖影響決策者對(duì)政策資源分配的傾向，通過(guò)模糊決策重點(diǎn)、強(qiáng)調(diào)決策考量中的地緣政治因素等手段，以謀求自身利益最大化。例如，本土科技公司可能強(qiáng)化企業(yè)屬性中的國(guó)家標(biāo)簽，使民族身份成為決策考量的重要內(nèi)容，進(jìn)而使自身在資源分配中獲得優(yōu)待，GqUBzFUcUevly3eUBS0oGUN66Ls8EI4aAWrAZTfQIt0=得到比非本土企業(yè)更低的成本和更高的利潤(rùn)空間。然而，從政策有效性的角度考慮，由于創(chuàng)新能力、用戶評(píng)價(jià)等更實(shí)質(zhì)的評(píng)判維度被有意淡化，可能導(dǎo)致國(guó)家政策工具偏離激勵(lì)創(chuàng)新的初衷。此外，具體政策內(nèi)容設(shè)計(jì)還包含政策工具的選擇，決策者通常會(huì)在稅收、補(bǔ)貼、法規(guī)等多種工具中做出選擇和組合以發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。針對(duì)于己不利的政策工具，科技公司能夠運(yùn)用大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的邏輯，強(qiáng)調(diào)其對(duì)國(guó)家技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的潛在負(fù)面影響，促使決策者放棄或做出調(diào)整。

綜上所述，區(qū)別于過(guò)去科技公司游說(shuō)時(shí)通常采用的技術(shù)自由主義框架，大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)為科技公司提供了新的框架選擇。在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中具有關(guān)鍵地位的科技公司主動(dòng)適應(yīng)決策者的核心關(guān)切，即通過(guò)重塑問(wèn)題性質(zhì)、改變政策方向、影響資源分配來(lái)引導(dǎo)政策向有利于自身商業(yè)利益的方向傾斜。

三、科技公司影響國(guó)家政策的案例分析

人工智能技術(shù)加速了國(guó)家與市場(chǎng)之間既有權(quán)力關(guān)系的改變，使主要科技公司獲得了前所未有的影響力。科技公司在技術(shù)開(kāi)發(fā)與應(yīng)用中的相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位正在轉(zhuǎn)化為其與國(guó)家互動(dòng)過(guò)程中更大的議價(jià)權(quán)。國(guó)家越來(lái)越認(rèn)識(shí)到，要確?？萍紕?chuàng)新能力、提升政府治理效能、在綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)中爭(zhēng)取優(yōu)勢(shì)地位，都離不開(kāi)與人工智能科技公司的合作。在此背景下，科技公司正在積極運(yùn)用大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)框架，對(duì)政策制定施加影響，以實(shí)現(xiàn)自身商業(yè)利益。下文將結(jié)合上文對(duì)科技公司行動(dòng)方式的分析，選取其中代表性的案例分析科技公司如何在技術(shù)變革與大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)交織的背景下順勢(shì)而為。

（一）英特爾在美國(guó)芯片補(bǔ)貼爭(zhēng)奪戰(zhàn)中的努力

在大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的背景下，芯片制造能力已成為衡量一個(gè)國(guó)家科技實(shí)力的重要指標(biāo)，直接關(guān)系到關(guān)鍵領(lǐng)域的供應(yīng)鏈安全。為了占據(jù)人工智能時(shí)代的技術(shù)主導(dǎo)地位，各國(guó)政府致力于為芯片廠商提供補(bǔ)貼，以發(fā)展本土半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，減少對(duì)外依賴，并提高供應(yīng)鏈的可靠性和抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。為確保美國(guó)在科技競(jìng)爭(zhēng)中的領(lǐng)導(dǎo)地位，拜登政府提出以政府補(bǔ)貼為核心的芯片產(chǎn)業(yè)政策，其中，2022年8月生效的《芯片與科學(xué)法案》（CHIPSandScienceAct）將為美國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)提供合計(jì)527億美元的政府補(bǔ)貼。該法案生效后，這筆巨額補(bǔ)貼如何分配成為芯片企業(yè)關(guān)注的核心問(wèn)題。為此，美國(guó)芯片企業(yè)紛紛在國(guó)會(huì)兩院和商務(wù)部進(jìn)行游說(shuō)，其中英特爾尤為積極。

作為美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)的旗艦企業(yè)，英特爾長(zhǎng)期以來(lái)在中央處理器領(lǐng)域保持著領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，但在人工智能芯片領(lǐng)域的布局相對(duì)滯后，尤其是在先進(jìn)制程工藝方面，英特爾與臺(tái)積電、三星的差距日益拉大。在新任首席執(zhí)行官帕特·基辛格（PatGelsinger）領(lǐng)導(dǎo)下，英特爾渴望重新奪回芯片制造領(lǐng)域的霸主地位，制定了“從2024年開(kāi)始生產(chǎn)2納米芯片，并在未來(lái)4年內(nèi)推出5個(gè)新的納米節(jié)點(diǎn)，超越臺(tái)積電”的目標(biāo)。然而，現(xiàn)實(shí)情況是目前市場(chǎng)上幾乎所有先進(jìn)的人工智能芯片都是由臺(tái)積電制造的。在此背景下，英特爾試圖引入地緣政治因素，為自身在與臺(tái)積電、三星的政策博弈中爭(zhēng)取有利地位。基辛格多次強(qiáng)調(diào)，作為美國(guó)本土企業(yè)，英特爾應(yīng)該獲得更多的政府支持。他認(rèn)為加強(qiáng)美國(guó)本土半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)不僅有利于美國(guó)經(jīng)濟(jì)和就業(yè)，而且有助于確保美國(guó)在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的供應(yīng)鏈安全，保障美國(guó)的技術(shù)領(lǐng)先地位。而補(bǔ)貼外部企業(yè)可能導(dǎo)致資金流向海外，削弱美國(guó)在全球芯片競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)。

在2022年3月23日美國(guó)參議院商務(wù)、科學(xué)和交通委員會(huì)的聽(tīng)證會(huì)書面證詞中，基辛格積極影響美國(guó)政府對(duì)撥款的分配。首先，他強(qiáng)調(diào)英特爾作為美國(guó)本土企業(yè)的獨(dú)特性，即英特爾是“唯一一家在智能硅片、平臺(tái)、軟件、架構(gòu)、設(shè)計(jì)、制造、封裝以及創(chuàng)新和尖端制造能力方面均突出的美國(guó)半導(dǎo)體公司”，也是全球僅有的三家生產(chǎn)先進(jìn)邏輯芯片的半導(dǎo)體制造商中“唯一一家大部分研發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)都在美國(guó)的公司”。這突出了英特爾對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全的重要性。其次，基辛格引用權(quán)威機(jī)構(gòu)的研究，指出美國(guó)芯片制造在成本和政府支持方面落后于東亞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，進(jìn)而從國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的視角論證了美國(guó)在關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)|亞供應(yīng)鏈依賴的危險(xiǎn)性，強(qiáng)調(diào)“英特爾致力于幫助重新平衡全球芯片供應(yīng)”。此外，基辛格還補(bǔ)充了關(guān)于補(bǔ)貼資金分配的額外考量因素，特別強(qiáng)調(diào)該項(xiàng)目可能造成的更具體的國(guó)家安全影響，以及該項(xiàng)目在聯(lián)邦援助用完后能否維持，能否免受外國(guó)政府影響，從而獨(dú)立于海外技術(shù)支持而運(yùn)作。

最終，英特爾的努力獲得了顯著回報(bào)。根據(jù)美國(guó)商務(wù)部與英特爾達(dá)成的協(xié)議，英特爾獲得了高達(dá)85億美元的政府補(bǔ)貼以及多達(dá)110億美元的特殊貸款支持，遠(yuǎn)超臺(tái)積電和三星，成為《芯片與科學(xué)法案》的最大受益者。這一結(jié)果表明，英特爾通過(guò)引入大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)框架，成功引導(dǎo)政府政策和資源向有利于自身的方向傾斜。臺(tái)積電創(chuàng)始人張忠謀注意到這一行動(dòng)背后的商業(yè)邏輯，指出英特爾正借助激烈的地緣政治博弈，渲染國(guó)家安全威脅，以提升競(jìng)爭(zhēng)力，并指出這一做法將使臺(tái)積電面臨更加復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境。

（二）MistralAI游說(shuō)歐盟放松監(jiān)管的行動(dòng)

在大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的背景下，圍繞人工智能監(jiān)管的角逐日益激烈。相比于美國(guó)和中國(guó)，歐盟在數(shù)字領(lǐng)域面臨諸多挑戰(zhàn)，如數(shù)字平臺(tái)經(jīng)濟(jì)整體相對(duì)落后、缺乏本土互聯(lián)網(wǎng)巨頭、核心技術(shù)對(duì)外依賴度高等。為彌補(bǔ)硬實(shí)力短板，歐盟希望通過(guò)制定全球首部《人工智能法案》，在全球人工智能治理規(guī)則層面占據(jù)主導(dǎo)地位，延續(xù)“布魯塞爾效應(yīng)”。歐盟委員會(huì)作為法案的主要起草方，秉持“以人為本”理念，倡導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)監(jiān)管，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)用附加嚴(yán)格的責(zé)任和義務(wù)，包括數(shù)據(jù)治理、透明度等。然而，這種側(cè)重用戶和公民權(quán)利的監(jiān)管模式往往意味著科技公司運(yùn)營(yíng)成本的增加。

作為歐洲人工智能領(lǐng)域的后起之秀，MistralAI在大語(yǔ)言模型（LargeLanguageModels）研發(fā)上的進(jìn)展令人矚目。該公司由MetaPlatforms和GoogleDeepMind前員工于2023年4月創(chuàng)立，并在當(dāng)年先后推出語(yǔ)言處理模型“Mistral7B”和“Mixtral8x7B”，后者在多語(yǔ)種能力和性能表現(xiàn)上優(yōu)于同類產(chǎn)品。在此背景下，MistralAI迅速嶄露頭角，被認(rèn)為是歐洲在全球人工智能競(jìng)爭(zhēng)中的最大希望。然而，隨著歐盟立法進(jìn)程的推進(jìn)，MistralAI對(duì)監(jiān)管環(huán)境產(chǎn)生了擔(dān)憂。

為維護(hù)發(fā)展空間，MistralAI積極開(kāi)展政策游說(shuō)，試圖影響立法者對(duì)人工智能治理目標(biāo)的認(rèn)知和排序。一方面，該公司強(qiáng)調(diào)歐洲相較于美國(guó)和中國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，認(rèn)為立法者應(yīng)重新權(quán)衡技術(shù)創(chuàng)新與監(jiān)管目標(biāo)的優(yōu)先度。前法國(guó)政府官員、MistralAI公共事務(wù)部負(fù)責(zé)人塞德里克·奧（CédricO）指出，歐洲的主要問(wèn)題不是監(jiān)管，而是缺乏能與美國(guó)和中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的科技領(lǐng)軍企業(yè)，歐洲應(yīng)該專注于培育本土冠軍企業(yè)。另一方面，該公司強(qiáng)調(diào)政府對(duì)歐洲企業(yè)的規(guī)制壓力將產(chǎn)生負(fù)面影響。當(dāng)前，美國(guó)和中國(guó)的科技巨頭正在大舉投資人工智能技術(shù)，搶占產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點(diǎn)。相比之下，歐洲在人工智能領(lǐng)域的實(shí)力存在明顯短板，而嚴(yán)格的監(jiān)管可能迫使歐洲企業(yè)退出競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而導(dǎo)致歐洲在新一輪科技革命中愈加落后。

在MistralAI的游說(shuō)攻勢(shì)下，歐盟內(nèi)部立場(chǎng)出現(xiàn)微妙變化。法國(guó)作為法案的堅(jiān)定支持者，原本強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)人工智能系統(tǒng)的治理規(guī)范，大力推動(dòng)實(shí)施值得信賴的人工智能系統(tǒng)，但在最后的三方談判階段，法國(guó)在德國(guó)和意大利的影響下反對(duì)除行為準(zhǔn)則之外對(duì)基礎(chǔ)模型制定任何具有約束力的規(guī)則，尋求對(duì)基礎(chǔ)模型進(jìn)行強(qiáng)制性自律。強(qiáng)制性自律允許被監(jiān)管者制定有約束力的規(guī)則，監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)最低標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)進(jìn)行審批，并有權(quán)檢查合規(guī)情況，在違規(guī)時(shí)采取強(qiáng)制措施。這種模式可能導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)過(guò)度遷就受監(jiān)管行業(yè)，與歐盟力推嚴(yán)格規(guī)制的初衷存在較大差距。在各方壓力下，法國(guó)最終批準(zhǔn)了《人工智能法案》，但提出了一些條件，包括確保法規(guī)不會(huì)阻礙人工智能模型的發(fā)展，平衡透明度和保護(hù)商業(yè)機(jī)密，避免高風(fēng)險(xiǎn)義務(wù)對(duì)企業(yè)造成過(guò)重負(fù)擔(dān)，以及重新評(píng)估并制定高風(fēng)險(xiǎn)人工智能模型的閾值和標(biāo)準(zhǔn)。

值得注意的是，盡管MistralAI在游說(shuō)過(guò)程中著力強(qiáng)調(diào)自身的歐洲屬性，試圖將企業(yè)發(fā)展與歐洲利益捆綁，但其行為的主要驅(qū)動(dòng)力并非地緣政治因素。法案通過(guò)后不久，該公司便宣布與美國(guó)微軟合作，在其Azure云平臺(tái)推出模型。此舉立即引發(fā)歐洲國(guó)家對(duì)其立場(chǎng)的質(zhì)疑。對(duì)此，MistralAI解釋稱，該公司的目標(biāo)是開(kāi)發(fā)適合企業(yè)需求的技術(shù)，因此選擇使用微軟的云服務(wù)?？紤]到生成式人工智能應(yīng)用程序需要強(qiáng)大的計(jì)算能力才能訓(xùn)練和運(yùn)行模型，MistralAI與微軟這樣的企業(yè)巨頭合作是合乎邏輯的。

（三）OpenAI安全話語(yǔ)下的技術(shù)閉源之爭(zhēng)

在大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的背景下，人工智能技術(shù)成為各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)。大語(yǔ)言模型作為人工智能領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)路徑，在智能對(duì)話、知識(shí)問(wèn)答、內(nèi)容生成等場(chǎng)景中展現(xiàn)出廣闊的應(yīng)用前景。作為大語(yǔ)言模型研發(fā)的先行者，OpenAI憑借ChatGPT等明星產(chǎn)品在全球掀起了人工智能熱潮，奠定了其在該領(lǐng)域的引領(lǐng)地位。

然而，伴隨OpenAI影響力的提升，圍繞技術(shù)開(kāi)放性的爭(zhēng)議也日益升溫。OpenAI創(chuàng)始之初秉持開(kāi)源理念，承諾與全球開(kāi)發(fā)者分享模型架構(gòu)與訓(xùn)練數(shù)據(jù)，以促進(jìn)人工智能技術(shù)的民主化發(fā)展。但隨著競(jìng)爭(zhēng)格局的改變，OpenAI逐漸調(diào)整了技術(shù)開(kāi)放策略，轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)對(duì)模型的訪問(wèn)控制與使用限制。2019年，OpenAI表示出于對(duì)模型濫用風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂，其在發(fā)布GPT-2語(yǔ)言模型時(shí)僅公開(kāi)了小規(guī)模版本的模型參數(shù)。隨后，OpenAI宣布將從微軟獲得10億美元的投資，并將其GPT-3模型獨(dú)家授權(quán)給該公司。此后在GPT-4技術(shù)報(bào)告中拒絕公開(kāi)架構(gòu)細(xì)節(jié)更是一個(gè)明確的信號(hào)，表明OpenAI意在保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以維持在日益激烈的全球競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)。

OpenAI首席執(zhí)行官山姆·奧爾特曼（SamAltman）在2023年反復(fù)強(qiáng)調(diào)人工智能技術(shù)的巨大風(fēng)險(xiǎn)，并表示閉源是出于對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的考量。他還在參議院司法委員會(huì)的書面證詞中呼吁美國(guó)對(duì)“超過(guò)關(guān)鍵能力門檻”的人工智能模型采用許可和注冊(cè)制度。奧爾特曼關(guān)于安全關(guān)切的言論受到許多美國(guó)國(guó)會(huì)議員的好評(píng)，但卻受到業(yè)內(nèi)專業(yè)人士的普遍質(zhì)疑。一方面，閉源并不能確保技術(shù)安全，甚至可能不利于對(duì)技術(shù)安全的監(jiān)督和改進(jìn)。機(jī)器學(xué)習(xí)研究領(lǐng)域的主流是倡導(dǎo)開(kāi)源文化，認(rèn)為這有利于促進(jìn)協(xié)作，加速理論向應(yīng)用轉(zhuǎn)化，對(duì)降低研發(fā)成本、促進(jìn)創(chuàng)新至關(guān)重要。相比之下，閉源不僅限制了用戶選擇和充分競(jìng)爭(zhēng)，也使用戶難以審查軟件的安全性、隱私保護(hù)和潛在偏見(jiàn)。另一方面，OpenAI并未因安全風(fēng)險(xiǎn)而放慢技術(shù)開(kāi)發(fā)的腳步，更未在行動(dòng)上支持對(duì)人工智能的嚴(yán)格監(jiān)管，甚至在歐盟《人工智能法案》制定過(guò)程中積極游說(shuō)歐盟及其成員國(guó)放松監(jiān)管。事實(shí)上，OpenAI內(nèi)部曾存在著兩股力量的角力，以?shī)W爾特曼為首的一派主張追求商業(yè)利潤(rùn)，而以前首席科學(xué)家伊利亞·蘇茨克韋爾（IlyaSutskever）為代表的另一派則擔(dān)憂該技術(shù)的巨大風(fēng)險(xiǎn)，希望放慢技術(shù)開(kāi)發(fā)的腳步。最終，奧爾特曼在2023年11月發(fā)生的人事變動(dòng)風(fēng)波中勝出。這進(jìn)一步表明奧爾特曼反復(fù)強(qiáng)調(diào)的安全問(wèn)題并非其核心關(guān)切，OpenAI的閉源行為更多是一種確保自身領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的商業(yè)策略?？紤]到大模型開(kāi)發(fā)所需的高昂研發(fā)與運(yùn)營(yíng)成本，將技術(shù)貨幣化并創(chuàng)造可銷售的產(chǎn)品是這類公司的優(yōu)先事項(xiàng)。

面對(duì)OpenAI試圖通過(guò)技術(shù)閉源鞏固優(yōu)勢(shì)地位的商業(yè)策略，一些科技公司通過(guò)發(fā)布開(kāi)源大模型，與專有模型競(jìng)爭(zhēng)。于是，專有模型所有者通過(guò)渲染開(kāi)源技術(shù)對(duì)美國(guó)人工智能領(lǐng)先地位的威脅，游說(shuō)政府限制開(kāi)源模型發(fā)布，以壟斷市場(chǎng)獲取更大利潤(rùn)。事實(shí)上，2023年底已有報(bào)道稱美國(guó)商務(wù)部正考慮采取措施限制未來(lái)開(kāi)源人工智能基礎(chǔ)模型的發(fā)布，并將其歸因于所謂來(lái)自“中國(guó)的威脅”。作為美國(guó)本土科技巨頭，OpenAI通過(guò)將技術(shù)開(kāi)放塑造為安全問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)技術(shù)保護(hù)、控制技術(shù)流向的做法與美國(guó)政府對(duì)華技術(shù)遏制政策高度契合。OpenAI近期允許軍方使用其生成式人工智能工具，更是表明該公司已將其技術(shù)開(kāi)發(fā)與國(guó)家安全戰(zhàn)略相結(jié)合。在此背景下，美國(guó)政府很可能基于安全考量，采取更嚴(yán)厲管制手段限制人工智能技術(shù)流動(dòng)，以鞏固本土企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

四、科技公司順勢(shì)而為的潛在風(fēng)險(xiǎn)

從上文的案例可以看出，在各國(guó)圍繞科技展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的背景下，科技巨頭正順勢(shì)而為，爭(zhēng)取自身在商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)。然而，它們的此類行為可能威脅技術(shù)與行業(yè)的發(fā)展，最終損害國(guó)家利益和人類社會(huì)的進(jìn)步。具體而言，可以從資源分配、監(jiān)管效果、國(guó)際合作和生態(tài)系統(tǒng)四個(gè)方面來(lái)分析。

（一）資源分配失衡的風(fēng)險(xiǎn)

科技巨頭在商業(yè)邏輯的驅(qū)動(dòng)下影響政策制定的行為可能導(dǎo)致創(chuàng)新資源分配的失衡。當(dāng)商業(yè)利益成為影響政策議程的決定性因素時(shí)，國(guó)家在確定科技發(fā)展戰(zhàn)略和投入資源時(shí)，可能過(guò)度傾斜于具有短期商業(yè)價(jià)值的應(yīng)用研發(fā)，而忽視基礎(chǔ)研究等關(guān)乎長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域。

盡管在現(xiàn)代社會(huì)中科技公司通過(guò)商業(yè)化推動(dòng)了技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，但純粹商業(yè)利益導(dǎo)向的策略可能激勵(lì)企業(yè)優(yōu)先考慮那些能夠顯著帶來(lái)經(jīng)濟(jì)收益的項(xiàng)目。當(dāng)前人工智能領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展存在模仿OpenAI在2022年提出的技術(shù)路線的趨勢(shì)，盡管這有助于加快產(chǎn)品的商品化，但這種模式很難實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的領(lǐng)先或超越。人工智能實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破必須基于對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的深刻理解以及對(duì)未來(lái)技術(shù)趨勢(shì)的準(zhǔn)確預(yù)測(cè)，將資源和算力投入到具有差異化的技術(shù)創(chuàng)新路徑中。事實(shí)上，前沿技術(shù)的進(jìn)步通常需要長(zhǎng)期的資源投入和理論積累。盡管許多頭部科技公司都設(shè)有研究組，但其在產(chǎn)出速度和盈利規(guī)模上通常難以與項(xiàng)目組競(jìng)爭(zhēng)。因此，在商業(yè)環(huán)境不太景氣時(shí)，研究組往往最先遭到縮減或裁撤，或是因考核壓力而在技術(shù)突破上選擇短期內(nèi)可實(shí)現(xiàn)的方案，而非具有更優(yōu)效果但周期偏長(zhǎng)的方案。

在這個(gè)問(wèn)題上，英偉達(dá)的發(fā)展策略提供了一個(gè)平衡技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)化需求的范例。其科研團(tuán)隊(duì)有效地支持了芯片生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建，并實(shí)現(xiàn)了技術(shù)突破，證明了其圖形處理單元技術(shù)的先進(jìn)性，使其產(chǎn)品受到市場(chǎng)歡迎。其中的一個(gè)重要原因在于相對(duì)寬松的研發(fā)環(huán)境和開(kāi)放的企業(yè)文化，前者意味著考核更加關(guān)注技術(shù)的價(jià)值而非即時(shí)的商業(yè)轉(zhuǎn)化，后者則體現(xiàn)在公司內(nèi)部大多數(shù)會(huì)議對(duì)科學(xué)家的參與并不限制，這有利于科學(xué)家對(duì)商業(yè)需求和行業(yè)發(fā)展的深刻理解，促使其研發(fā)工作更加貼近市場(chǎng)需求和技術(shù)前沿。

有鑒于此，國(guó)家需要警惕資源配置過(guò)度傾向于商業(yè)轉(zhuǎn)化的趨勢(shì)，而應(yīng)兼顧技術(shù)的商業(yè)化需求和長(zhǎng)期的科技發(fā)展，引導(dǎo)創(chuàng)新主體針對(duì)短、中、長(zhǎng)期技術(shù)儲(chǔ)備進(jìn)行資源配置，以確保在關(guān)鍵領(lǐng)域具備可持續(xù)的研發(fā)和創(chuàng)新能力。

（二）監(jiān)管效果不佳的風(fēng)險(xiǎn)

戴維·科林格里奇（DavidCollingridge）對(duì)技術(shù)監(jiān)管領(lǐng)域的一個(gè)核心困境進(jìn)行了深刻闡釋。他指出，社會(huì)在控制技術(shù)方面面臨著一個(gè)雙重難題：在技術(shù)發(fā)展的早期，盡管更容易對(duì)其進(jìn)行控制，但由于缺乏對(duì)其潛在社會(huì)危害的充分認(rèn)識(shí)，制定有效的管控措施并不容易；反之，當(dāng)技術(shù)的負(fù)面社會(huì)影響變得明顯時(shí)，控制則往往變得代價(jià)高昂且緩慢。因此，各國(guó)在追求創(chuàng)新潛能的同時(shí)，需要認(rèn)識(shí)到對(duì)技術(shù)進(jìn)行有效監(jiān)管的重要性。缺乏有效的監(jiān)管可能導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的泛濫，加劇技術(shù)的不穩(wěn)定性、不可靠性和安全性問(wèn)題，阻礙技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展和應(yīng)用。

當(dāng)前，科技巨頭憑借其掌握的海量數(shù)據(jù)和先進(jìn)算法在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)著優(yōu)勢(shì)地位。如果國(guó)家在科技公司的游說(shuō)下未能重視技術(shù)監(jiān)管問(wèn)題，那么可能導(dǎo)致科技公司濫用其優(yōu)勢(shì)地位，最終給個(gè)人隱私、社會(huì)公平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)負(fù)面影響。比如，一些公司運(yùn)用人工智能算法進(jìn)行招聘、信貸和決策時(shí)就暴露出偏見(jiàn)和歧視問(wèn)題。此外，許多監(jiān)管機(jī)構(gòu)都注意到應(yīng)用程序編程接口（applicationprogramminginterface，API）在數(shù)據(jù)化和平臺(tái)化過(guò)程中發(fā)揮的作用。作為企業(yè)之間交換數(shù)據(jù)和服務(wù)的通用語(yǔ)言，API已成為數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的核心要素，支撐著平臺(tái)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展。谷歌、臉書等科技巨頭通常通過(guò)API來(lái)管理平臺(tái)的不同用戶，這就導(dǎo)致依賴其API的應(yīng)用程序和服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)，很容易因微小的變化而遭受干擾或產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，甚至陷入癱瘓。更嚴(yán)重的是，一旦科技巨頭的服務(wù)受到惡意操縱或攻擊，其收集和儲(chǔ)存的大量個(gè)人和敏感數(shù)據(jù)可能泄露，進(jìn)而威脅社會(huì)穩(wěn)定和國(guó)家安全。

（三）國(guó)際合作受損的風(fēng)險(xiǎn)

在全球科技競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的背景下，科技巨頭引入地緣政治因素進(jìn)行游說(shuō)的行為可能導(dǎo)致國(guó)內(nèi)保護(hù)主義情緒蔓延，阻礙正常的國(guó)際科技交流與合作。這無(wú)疑將加劇國(guó)際關(guān)系的緊張與對(duì)立，增加市場(chǎng)壁壘和技術(shù)隔閡，加大各國(guó)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、倫理規(guī)范、監(jiān)管政策等方面達(dá)成共識(shí)的難度，進(jìn)而削弱應(yīng)對(duì)共同挑戰(zhàn)的國(guó)際協(xié)作基礎(chǔ)。

必須警惕的是，地緣政治對(duì)科技交流與合作的負(fù)面影響日益顯現(xiàn)。自2010年以來(lái)，中美之間的人工智能研究合作項(xiàng)目的數(shù)量增加了大約4倍。然而，2020—2021年中美在該領(lǐng)域的合作項(xiàng)目總數(shù)僅增長(zhǎng)2.1%，為2010年以來(lái)的最低增速。面對(duì)美國(guó)的科技政策過(guò)度安全化的情況，美國(guó)大學(xué)協(xié)會(huì)高級(jí)副會(huì)長(zhǎng)托賓·史密斯（TobinSmith）表示，相關(guān)做法可能破壞科學(xué)的開(kāi)放性?？v觀科技進(jìn)步的歷史，開(kāi)放的國(guó)際合作始終是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展本身就依賴全球科學(xué)家的集體智慧和跨國(guó)供應(yīng)鏈的支持。在基礎(chǔ)設(shè)施層面將互聯(lián)網(wǎng)分裂為多個(gè)獨(dú)立網(wǎng)絡(luò)，意味著要復(fù)制一個(gè)高度復(fù)雜的供應(yīng)體系，成本高昂且不切實(shí)際。因此，各國(guó)需審慎權(quán)衡技術(shù)主權(quán)和國(guó)際合作，警惕商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇國(guó)家間的戰(zhàn)略猜疑和對(duì)抗。

（四）生態(tài)系統(tǒng)扭曲的風(fēng)險(xiǎn)

在制定特定產(chǎn)業(yè)的扶持政策時(shí)，各國(guó)需要避免因科技巨頭壟斷地位強(qiáng)化導(dǎo)致的技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)扭曲的風(fēng)險(xiǎn)。這種扭曲可能導(dǎo)致研發(fā)成本的提高，延緩科技進(jìn)步，抑制整個(gè)行業(yè)的發(fā)展活力，進(jìn)而削弱國(guó)家的綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，損害各國(guó)甚至全人類的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

科技的持續(xù)健康發(fā)展需要依托良性的生態(tài)系統(tǒng)，后者通常由技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)、科技公司、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者和用戶等多個(gè)相互關(guān)聯(lián)、相互依存的主體構(gòu)成。在全球科技競(jìng)爭(zhēng)中，擁有良性生態(tài)系統(tǒng)的國(guó)家能夠吸引國(guó)內(nèi)外投資和創(chuàng)新者，培育本土科技公司，幫助本國(guó)在全球科技創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)制定等方面發(fā)揮更大影響力。然而，憑借資金、技術(shù)、人才等方面zuhCEb0sf1IIvvN7hYQscg==的壟斷優(yōu)勢(shì)，部分科技公司通過(guò)并購(gòu)、專利授權(quán)等方式掌控產(chǎn)業(yè)鏈上下游。如果在政府支持下，科技巨頭的壟斷地位被進(jìn)一步強(qiáng)化，生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)其他行為體的行動(dòng)空間和話語(yǔ)權(quán)將進(jìn)一步受到擠壓。科技巨頭一旦主導(dǎo)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定和應(yīng)用生態(tài)，往往傾向于維持現(xiàn)有格局，排斥顛覆性的創(chuàng)新嘗試。這種同質(zhì)化的技術(shù)演進(jìn)路徑恐難以滿足社會(huì)的多元需求，也會(huì)削弱行業(yè)應(yīng)對(duì)外部沖擊的能力。長(zhǎng)此以往，科技創(chuàng)新動(dòng)力不足和行業(yè)韌性減弱的問(wèn)題將持續(xù)惡化，并進(jìn)一步影響國(guó)家整體的創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

結(jié)束語(yǔ)

人工智能技術(shù)的飛速發(fā)展正在重塑全球政治經(jīng)濟(jì)格局，科技公司與國(guó)家之間關(guān)系的演變將決定人工智能時(shí)代的未來(lái)圖景。當(dāng)前，科技巨頭已然成為全球科技變革的引領(lǐng)者和大國(guó)博弈的關(guān)鍵力量。隨著少數(shù)大型科技公司權(quán)力集中度的不斷提高，國(guó)家間的技術(shù)鴻溝將不斷加深，給全球科技治理帶來(lái)挑戰(zhàn)。未來(lái)，科技公司與主權(quán)國(guó)家之間的互動(dòng)將持續(xù)演進(jìn)，它們?nèi)绾纹胶獗舜说哪繕?biāo)和利益將成為觀察全球政治經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)的重要切入點(diǎn)。

面對(duì)日益加劇的國(guó)家間技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)以及科技公司介入地緣政治帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，各國(guó)需要積極應(yīng)對(duì)技術(shù)變革衍生出的權(quán)力與利益沖突；同時(shí)，高度重視科技公司在其中扮演的角色，引導(dǎo)其在技術(shù)創(chuàng)新和增進(jìn)社會(huì)福祉方面發(fā)揮建設(shè)性作用。人工智能技術(shù)蘊(yùn)藏著推動(dòng)人類社會(huì)進(jìn)步的巨大潛力，但駕馭這一顛覆性技術(shù)需要全球共同努力。人工智能技術(shù)的發(fā)展愿景應(yīng)當(dāng)超越一國(guó)的國(guó)家利益，著眼于人類社會(huì)的福祉。這不僅需要科技公司以更加開(kāi)放、透明、負(fù)責(zé)任的方式參與全球科技治理，更需要主要國(guó)家加強(qiáng)對(duì)話，共同探討科技發(fā)展方向，合作制定符合全球利益的規(guī)范，攜手共建一個(gè)更加包容、可持續(xù)的全球技術(shù)發(fā)展生態(tài)。

[責(zé)任編輯：石晨霞]