創(chuàng)新“雁行模式”，推動產(chǎn)業(yè)升級

在當前的經(jīng)濟形勢下，如何擴大開放，通過對外貿(mào)易和資本流動，推動產(chǎn)業(yè)升級，促進經(jīng)濟發(fā)展，成為人們關(guān)注的焦點。因此，記者對《產(chǎn)業(yè)升級——開放條件下中國的政策選擇》一書作者——中央民族大學副教授喆儒進行了專訪，傾聽了她對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的具體建議。

什么是“雁行模式”？

“雁行模式是日本經(jīng)濟學家赤松要首先提出的，但直到上個世紀60 年代之后才逐漸發(fā)展成熟，成為解釋發(fā)展中國家經(jīng)濟增長的一種理論?！眴慈彘_門見山地說，雁行模式從比較優(yōu)勢的角度解釋了發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的順序發(fā)展；指出了開放條件下發(fā)展中國家趕超發(fā)達國家的工業(yè)化過程。也就是說，一個發(fā)展中國家的某一產(chǎn)業(yè)由進口發(fā)達國家的產(chǎn)品發(fā)展到由本國自己生產(chǎn)，再到出口的全過程。其產(chǎn)品不僅由簡單、粗陋向復(fù)雜、精細過渡，如從棉織品到毛織品再到人工合成紡織品；也由消費品向資本品過渡，如從紡織品、鋼鐵、造船到汽車、計算機。前者有助于提高產(chǎn)品附加值，促進產(chǎn)業(yè)增長，后者有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及出口結(jié)構(gòu)的升級，二者共同推進了經(jīng)濟的發(fā)展。

依據(jù)提出雁行理論所處的歷史發(fā)展階段，這一發(fā)展過程可分為四個階段：一是出口原材料和初級產(chǎn)品、進口消費品，對應(yīng)的是當時的欠發(fā)達國家，如老撾、越南等；二是生產(chǎn)消費品、進口資本品，對應(yīng)的是當時的新興工業(yè)化國家，如東南亞國家聯(lián)盟；三是出口消費品并生產(chǎn)資本品，同時減少對資本品的進口，對應(yīng)當時的成熟工業(yè)化國家和地區(qū)，如亞洲“四小龍”（韓國、新加坡以及中國臺灣和中國香港）；四是出口資本品而將消費品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其他國家，進口新的消費品，對應(yīng)發(fā)達國家，如日本、歐盟和美國。而上世紀九十年代的中國正處于第二和第三階段之間。因為某一國家的某一產(chǎn)業(yè)從興起到衰落的生命周期看上去酷似一個倒寫的“V”字形，所以被形象地稱為“雁行模式”。同時，它也描述了某一國家不同產(chǎn)業(yè)的興衰過程，亦即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級迭代。在開放條件下，它還可以描述某一產(chǎn)業(yè)從較發(fā)達國家向較不發(fā)達國家的動態(tài)轉(zhuǎn)移。

喆儒表示，基于上個世紀70年代跨國公司大量涌現(xiàn)的經(jīng)濟現(xiàn)象，日本經(jīng)濟學家小島清又將對外投資的因素納入赤松要的雁行模式，增加了一個發(fā)展階段，即本國生產(chǎn)和出口衰退與海外生產(chǎn)和欠發(fā)達國家進口增加相結(jié)合的階段，包括產(chǎn)業(yè)的多元化和合理化、順貿(mào)易導(dǎo)向型對外投資、協(xié)議分工。越來越趨向于資本密集型的產(chǎn)業(yè)多元化和越來越趨向于高級產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)合理化，有助于提高經(jīng)濟效率或人均收入水平，最終實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展。而順貿(mào)易導(dǎo)向型對外直接投資的最主要特征是，投資國將本國比較劣勢的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到相對具有比較優(yōu)勢的東道國去生產(chǎn)，使得東道國因缺少資本、技術(shù)、管理經(jīng)驗等而沒有顯示出來的比較優(yōu)勢更充分地顯現(xiàn)出來，在本國則生產(chǎn)更具比較優(yōu)勢的產(chǎn)品（如資本品）。對外直接投資由此擴大了兩國的比較優(yōu)勢，將工業(yè)化的促進機制不斷從頭雁向雁群傳遞，帶來整個雁陣的貿(mào)易擴大和生產(chǎn)率提高，最終形成共同的經(jīng)濟繁榮。

“對外直接投資還帶來了溢出效應(yīng)，即外資企業(yè)通過前向和后向聯(lián)系效應(yīng)支持了當?shù)氐墓I(yè)，創(chuàng)造了就業(yè)機會，有助于提高當?shù)氐墓芾斫?jīng)驗和技術(shù)水平，通過教育和培訓(xùn)提高了勞動力的素質(zhì)，最終引發(fā)了生產(chǎn)方法、就業(yè)體制、商業(yè)管理乃至法律和政治組織的一系列改革?！眴慈逭f，但這樣做的結(jié)果，可能會導(dǎo)致兩國間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口結(jié)構(gòu)趨同，為避免貿(mào)易沖突，加強地區(qū)一體化，可以通過協(xié)議分工，促進產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

“雁行模式”起到了什么樣的作用？

據(jù)喆儒介紹，長期以來，雁行模式已成為日本企業(yè)界海外投資和生產(chǎn)的重要理論依據(jù)和實踐指導(dǎo)。從上個世紀60年代開始，伴隨著國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)調(diào)整與升級，日本率先將國內(nèi)成熟化的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到亞洲新興工業(yè)化經(jīng)濟體（“四小龍”）；隨著“四小龍”經(jīng)濟的發(fā)展壯大，20世紀70年代以來，又逐漸轉(zhuǎn)向東盟四國（泰國、馬來西亞、菲律賓、印度尼西亞）和中國；與此同時，“四小龍”也將其成熟化的產(chǎn)業(yè)漸次轉(zhuǎn)移到東盟四國和中國，轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)依此是紡織、化工、機械、電子等產(chǎn)業(yè)。由此，在亞洲形成了梯級產(chǎn)業(yè)分工體系，其中日本作為領(lǐng)頭雁，處于科學技術(shù)和經(jīng)濟的核心地位，通過資金和技術(shù)的供應(yīng)、市場吸收和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，帶動了該地區(qū)的經(jīng)濟增長。日本經(jīng)濟的興衰直接影響著雁陣中其他各層次的經(jīng)濟發(fā)展速度和結(jié)構(gòu)。

喆儒強調(diào)，雁行模式的形成必須具備一定的前提條件：首先，系統(tǒng)內(nèi)部的各個經(jīng)濟體在發(fā)展水平上具有梯度差異，即區(qū)域內(nèi)的各國和地區(qū)由于處在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，從而具有高度的互補性和比較利益基礎(chǔ)，宜于構(gòu)造垂直型國際分工體系，也為雁陣中的先行者向后進者的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和傳遞提供空間；其次，作為特定國際區(qū)域內(nèi)的各國和地區(qū)在地域上彼此鄰近，便于實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和傳遞，容易通過直接投資、技術(shù)轉(zhuǎn)移等手段實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的國際性波及，引起連鎖型變化與轉(zhuǎn)換；最后，區(qū)域內(nèi)的各國及地區(qū)都實行外向型發(fā)展戰(zhàn)略，有利于國際貿(mào)易和直接投資，使地區(qū)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)循環(huán)機制呈現(xiàn)開放態(tài)勢。

同時，雁行模式中的各國和地區(qū)必須具有不斷進行結(jié)構(gòu)調(diào)整的能力。一方面，它要求具有較高發(fā)展水平的國家要不斷開發(fā)新興產(chǎn)業(yè)，并將喪失了比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到境外；另一方面，為了吸收外國直接投資和技術(shù)，處于中間發(fā)展層次國家的企業(yè)必須具有開發(fā)自身特定優(yōu)勢的能力，不斷使自己的生產(chǎn)活動升級，并最終使自己變成跨國公司。而收入水平相對較低的國家，要學習收入水平較高國家的經(jīng)驗，利用外國直接投資和本國對外投資的相互作用，進行產(chǎn)業(yè)調(diào)整。

但是，由于實現(xiàn)了工業(yè)化以后，單純依靠增加投資得到的只能是收益遞減，進入20世紀90年代以來，特別是1997年東亞經(jīng)濟危機爆發(fā)之后，以日本為領(lǐng)頭雁的東亞經(jīng)濟梯級產(chǎn)業(yè)分工的“雁行模式”已經(jīng)式微，雁陣中的其他國家（除韓國外）也未像日本一樣進入發(fā)達國家行列。深入剖析其原因不難發(fā)現(xiàn)，過分依賴外資主導(dǎo)型的對外開放以及日本和美國的技術(shù)擴散，喪失自主創(chuàng)新能力是其他東亞國家產(chǎn)業(yè)同構(gòu)化與單一化，在產(chǎn)業(yè)升級中后勁不足的癥結(jié)所在。因此，必須對“雁行模式”進行創(chuàng)新。

如何創(chuàng)新“雁行模式”，推動中國的產(chǎn)業(yè)升級？

“改革開放后中國經(jīng)濟的飛速發(fā)展能否歸功于東亞地區(qū)的雁行發(fā)展機制，學術(shù)界一直存在爭議。”喆儒說，因為，中國在改革開放初期接受的境外直接投資和其他資源主要不是來自日本，而是中國香港和中國臺灣、中國澳門地區(qū)以及東南亞的其他海外華人群體。

喆儒認為，中國只是處于東亞雁行發(fā)展模式的邊緣，而未進入東亞雁行發(fā)展模式之中，這是由中國的大國經(jīng)濟特征和經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域不平衡以及二元性所導(dǎo)致的。一方面，中國的沿海地區(qū)非常有活力，外向型經(jīng)濟發(fā)展迅速；另一方面，廣大中西部地區(qū)仍然屬于遠離外部市場的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)區(qū)。因此，中國既是迅速工業(yè)化的亞洲國家代表，也是相對落后的亞洲國家代表。此外，在對外開放的過程中，中國始終注重出口商品結(jié)構(gòu)、地區(qū)、吸納外資來源以及技術(shù)引進的多元化，因而形成了自身獨特的產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟增長路徑。作為大國經(jīng)濟的中國完全可以把地區(qū)間的經(jīng)濟差異由阻礙經(jīng)濟發(fā)展的因素轉(zhuǎn)化為特殊的經(jīng)濟資源，建立與完善地區(qū)間的經(jīng)濟傳導(dǎo)機制，實現(xiàn)區(qū)域外向帶動發(fā)展戰(zhàn)略，以發(fā)達的東部地區(qū)的資本、技術(shù)流向欠發(fā)達的中西部地區(qū)，從而在最短時間內(nèi)縮短中國區(qū)域間的發(fā)展差距，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)升級，促進經(jīng)濟的穩(wěn)定平衡增長，使追趕型的雁行模式發(fā)展為建立在競爭優(yōu)勢基礎(chǔ)上的創(chuàng)新型雁行模式。具體來說，就是加快發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)，建立產(chǎn)業(yè)集群。

喆儒表示，當代信息技術(shù)的飛速發(fā)展和傳統(tǒng)國際分工模式的轉(zhuǎn)變?yōu)橹袊鴧⑴c信息產(chǎn)業(yè)的國際分工提供了可能和現(xiàn)實條件。中國是當今世界最適合參與信息產(chǎn)業(yè)制造業(yè)國際分工的國家，這是因為：一是在中國東部沿海地區(qū)已經(jīng)集中了大量發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)所必需的人力資本，足以滿足IT產(chǎn)業(yè)制造業(yè)發(fā)展的需要；二是中國是目前世界上IT產(chǎn)品最大的消費國之一，將IT產(chǎn)品的生產(chǎn)基地配置在中國，離市場最近，運輸成本也最低；三是由于中國的人力成本相對較低，生產(chǎn)IT產(chǎn)品的成本在國際上具有強大的競爭力；四是中國加入WTO后，市場更加開放，IT產(chǎn)業(yè)制造業(yè)生產(chǎn)技術(shù)向中國轉(zhuǎn)移也更加容易；五是IT 產(chǎn)業(yè)制造業(yè)是一個勞動密集型產(chǎn)業(yè)，從而具有高附加值。中國通過參與IT產(chǎn)業(yè)制造業(yè)的國際分工，既能實現(xiàn)充分就業(yè)，又能獲得較高的比較利益；六是通過不間斷的“干中學”“用中學”，中國已經(jīng)逐漸積累起強大的IT產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)和研究能力。

“我國是發(fā)展中國家，中小企業(yè)眾多，自20世紀80年代以來，中小企業(yè)集群已經(jīng)成為發(fā)展中國家培育中小企業(yè)成長的最佳措施之一。研究表明，中小企業(yè)的集聚不僅能提高企業(yè)的競爭力，而且能有效地創(chuàng)造地方就業(yè)機會，這是少數(shù)大型企業(yè)或企業(yè)集團很難做到的?！眴慈逭f，20世紀90年代以來，在我國東部沿海的浙江、廣東和福建，已經(jīng)出現(xiàn)了眾多民間自發(fā)形成的專業(yè)化中小產(chǎn)業(yè)集群，成為廉價勞動力集中地、原料或燃料集中地、信息和技術(shù)發(fā)達地、產(chǎn)品的主要市場和交通運輸樞紐。這些企業(yè)的單個規(guī)模雖然很小，但是作為企業(yè)集群則具有很強的國際競爭力。經(jīng)過近些年的努力，各地政府部門創(chuàng)造了開放的、公平競爭的市場環(huán)境，協(xié)同服務(wù)機構(gòu)，與這些中小企業(yè)共同構(gòu)成了一個功能齊全的生產(chǎn)、銷售、服務(wù)信息網(wǎng)絡(luò)，+PXXJWdPXnI/nq+dDvNOwKl5wcbY5zAGwWpwV11+tLg=并通過產(chǎn)業(yè)集群形成了一批具有產(chǎn)業(yè)化特色的加工制造基地。當前經(jīng)濟全球化與逆全球化交織并行，國內(nèi)外經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了巨大的變化，傳統(tǒng)制造業(yè)生產(chǎn)基地和中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群作為產(chǎn)業(yè)鏈中的重要一環(huán)，未來應(yīng)著力提升專業(yè)化、特色化和集群化水平，打造一批具有高核心競爭力的高新技術(shù)和專新特精中小企業(yè)。

喆儒強調(diào)，產(chǎn)業(yè)升級不僅要深入產(chǎn)業(yè)層面，更應(yīng)深入到產(chǎn)品層面，除技術(shù)升級外，還要注重品牌升級，以延長產(chǎn)業(yè)的價值鏈和生產(chǎn)鏈。因為，在現(xiàn)代市場條件下，市場競爭已經(jīng)由產(chǎn)品競爭、資本競爭，過渡到品牌競爭。面對全球化競爭，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級必須重視品牌經(jīng)營，這是因為我國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)具有一定的規(guī)模和優(yōu)勢，若無法進一步形成自己的品牌優(yōu)勢，必將在國際市場上逐漸處于弱勢地位，最終淪為國外品牌的廉價加工廠。國內(nèi)企業(yè)如果能夠在品牌經(jīng)營上處于優(yōu)勢地位，不僅吸引跨國公司以轉(zhuǎn)移先進技術(shù)為前提，分享中國的市場利益。此外，企業(yè)還可以通過營造自己的品牌，構(gòu)建國際化營銷網(wǎng)絡(luò)，適時地走出去，向國際市場輸出民族品牌。

“循著這樣的發(fā)展路徑，中國正在成長為一個新的經(jīng)濟強國，承擔起推動世界經(jīng)濟增長的歷史使命?！?喆儒總結(jié)說，但在經(jīng)濟飛速發(fā)展的過程中，中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展也面臨著新的挑戰(zhàn)，如勞動力成本上升、資源環(huán)境約束增加以及傳統(tǒng)粗放型發(fā)展模式的不可持續(xù)性。挑戰(zhàn)同時也意味著新的歷史機遇，中國的產(chǎn)業(yè)升級路徑必然向著數(shù)字化、綠色化、智能化方向發(fā)展，最終實現(xiàn)開放經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展。