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    中國(guó)新能源汽車企業(yè)研發(fā)溢出吸收效率及其影響因素研究

    2024-08-14 00:00:00余維田王子建韓曉彤高子牧蔣佳岐
    企業(yè)科技與發(fā)展 2024年5期
    關(guān)鍵詞:新能源汽車

    摘要:文章基于2018—2022年中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的企業(yè)樣本數(shù)據(jù),采用隨機(jī)前沿模型定量分析了企業(yè)研發(fā)溢出吸收效率及其影響因素。研究發(fā)現(xiàn),中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)的整體研發(fā)溢出吸收效率呈逐年上升趨勢(shì),但總體效率仍然較低。在不同的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,整車制造企業(yè)的研發(fā)溢出吸收效率最高;固定資產(chǎn)投入、人力資本存量和研發(fā)投入金額均對(duì)研發(fā)溢出吸收效率有正向促進(jìn)作用,尤其是人力資本的促進(jìn)作用最顯著。在不同的影響因素中,企業(yè)形象和運(yùn)營(yíng)能力對(duì)研發(fā)溢出吸收效率有顯著的正向促進(jìn)作用,而市場(chǎng)表現(xiàn)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。針對(duì)以上的研究結(jié)果,從優(yōu)化環(huán)境、人才激勵(lì)與保障,以及業(yè)務(wù)方向?qū)?biāo)等方面提出了具體的對(duì)策建議。

    關(guān)鍵詞:新能源汽車;研發(fā)溢出;吸收效率;隨機(jī)前沿模型

    中圖分類號(hào):F403.6" " " "文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A" " " 文章編號(hào):1674-0688(2024)05-0016-06

    0 引言

    隨著全球經(jīng)濟(jì)加速發(fā)展,資源枯竭和生態(tài)破壞等環(huán)境問題日益凸顯。為了應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn),中國(guó)提出力爭(zhēng)2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰,2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和的戰(zhàn)略目標(biāo)。在此背景下,新能源汽車憑借其節(jié)能和環(huán)保的優(yōu)勢(shì)受到國(guó)家層面的高度重視。新能源汽車企業(yè)通過(guò)研發(fā)創(chuàng)新,不僅能助力國(guó)家實(shí)現(xiàn)低碳目標(biāo),推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí),還能通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,推動(dòng)汽車產(chǎn)業(yè)向數(shù)字化、智能化和可持續(xù)化的方向邁進(jìn)[1]。除自主研發(fā)創(chuàng)新外,企業(yè)還可以通過(guò)利用其他企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)溢出知識(shí)增加內(nèi)部知識(shí)積累,從而降低獨(dú)立進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成本與風(fēng)險(xiǎn),提高生產(chǎn)技術(shù)水平和盈利能力[2]。目前,中國(guó)新能源汽車企業(yè)在研發(fā)創(chuàng)新上面臨著投入成本高、研發(fā)周期長(zhǎng)、技術(shù)不確定性高以及產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同復(fù)雜等多重困境[3],但同時(shí)這些企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新效率表現(xiàn)較低,尤其是對(duì)外部研發(fā)溢出知識(shí)的吸收和應(yīng)用效率亟待提升。新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為我國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱,提高研發(fā)溢出吸收效率對(duì)其取得研發(fā)創(chuàng)新成果和市場(chǎng)份額至關(guān)重要。

    1 文獻(xiàn)評(píng)述

    研發(fā)溢出是指公司或組織在進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)中產(chǎn)生的技術(shù)、知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)對(duì)其他公司或行業(yè)產(chǎn)生積極影響的現(xiàn)象[4]。根據(jù)吸收能力理論,企業(yè)在研發(fā)創(chuàng)新時(shí),除依靠自主投資研發(fā)外,還可以通過(guò)學(xué)習(xí)、吸收、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用其他企業(yè)或組織的知識(shí)提高自身的生產(chǎn)技術(shù)水平,獲得更好的經(jīng)濟(jì)效益,形成研發(fā)溢出效應(yīng)[5]。因此,研究企業(yè)如何提升研發(fā)溢出吸收效率,對(duì)推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展和增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力至關(guān)重要?,F(xiàn)有研究主要集中在以下3個(gè)方面:一是研究研發(fā)溢出吸收效率的評(píng)價(jià)方法。ALDIERI等[6]認(rèn)為企業(yè)吸收外部研發(fā)溢出知識(shí)的能力與自身的研發(fā)投資和人力資本等因素有關(guān),并通過(guò)為各子指標(biāo)分配權(quán)重并進(jìn)行加權(quán)處理,實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)研發(fā)溢出吸收效率的評(píng)估。然而,這一評(píng)價(jià)范式主要從總體層面進(jìn)行評(píng)估,未能充分考慮企業(yè)在微觀層面對(duì)外部溢出知識(shí)吸收和應(yīng)用的過(guò)程。CHEN等[7]認(rèn)為企業(yè)對(duì)外部研發(fā)溢出知識(shí)的吸收和轉(zhuǎn)化反映在生產(chǎn)過(guò)程中。為此,他提出使用隨機(jī)前沿模型衡量企業(yè)在微觀層面的研發(fā)溢出吸收效率。二是針對(duì)不同對(duì)象研究研發(fā)溢出吸收效率。王麗君等[8]基于中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù),研究了省級(jí)區(qū)域的研發(fā)溢出吸收效率,并分析了中國(guó)省級(jí)創(chuàng)新水平的調(diào)整方向。李凡等[9]以中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的上市公司為樣本,通過(guò)實(shí)證研究表明較高的研發(fā)溢出吸收效率能正向促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。林青寧等[10]以中國(guó)涉農(nóng)企業(yè)為研究對(duì)象,發(fā)現(xiàn)吸收效率處于一定區(qū)間內(nèi)可正向影響企業(yè)的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化。三是研究研發(fā)溢出吸收效率的影響因素。LEONARDO等[11]的研究指出,那些處于技術(shù)分布高端或更接近技術(shù)前沿的公司,往往展現(xiàn)出較高的研發(fā)溢出吸收效率。冉渝等[12]從中國(guó)特有的關(guān)系型社會(huì)角度出發(fā),研究了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)研發(fā)溢出吸收效率的影響。樸英愛等[13]通過(guò)實(shí)證研究驗(yàn)證了研發(fā)投入強(qiáng)度、人力資本、政府補(bǔ)貼以及技術(shù)差距等因素均能影響研發(fā)溢出吸收效應(yīng)在吸收主體內(nèi)的擴(kuò)散和利用??傮w而言,雖然現(xiàn)有研究已經(jīng)在多個(gè)層面對(duì)研發(fā)溢出吸收效率進(jìn)行了廣泛探討,但是仍存在進(jìn)一步拓展和深化的空間。首先,目前學(xué)者的研究多集中于省域或高技術(shù)產(chǎn)業(yè)等方面進(jìn)行整體評(píng)估,忽略了從微觀角度,尤其缺少?gòu)男履茉雌嚠a(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)的角度進(jìn)行重點(diǎn)研究;其次,現(xiàn)有研究未考慮新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)的特點(diǎn),對(duì)影響其研發(fā)溢出吸收效率的因素缺乏深入探討,也未在此基礎(chǔ)上提出提升該行業(yè)創(chuàng)新效率的有效策略?;诖?,本文運(yùn)用隨機(jī)前沿模型,以新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)為研究對(duì)象,實(shí)證分析研究了該行業(yè)的研發(fā)溢出吸收效率及其影響因素。

    2 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)來(lái)源

    2.1 模型設(shè)定

    企業(yè)對(duì)外部研發(fā)溢出的吸收是一個(gè)內(nèi)生因素和外生因素共同作用的過(guò)程,為了更準(zhǔn)確地測(cè)算出研發(fā)溢出吸收效率,需要綜合考慮外生因素的影響,以避免估計(jì)偏誤。AIGNER等[14]提出的隨機(jī)前沿模型(SFA)綜合考慮了企業(yè)在實(shí)際生產(chǎn)研發(fā)過(guò)程中的內(nèi)部和外部影響因素,開創(chuàng)性地提出企業(yè)的實(shí)際產(chǎn)出與前沿面的偏離受到企業(yè)投入以及效率的影響。考慮到企業(yè)對(duì)外部研發(fā)溢出知識(shí)的吸收和利用應(yīng)當(dāng)反映在生產(chǎn)過(guò)程中,本文采用CHEN等[7]和胡志強(qiáng)等[15]的方法,構(gòu)造了一個(gè)以企業(yè)實(shí)際產(chǎn)出y、資本k、勞動(dòng)力l以及研發(fā)投資rd為變量的函數(shù),并采用極大似然估計(jì)法(MLE)對(duì)模型參數(shù)進(jìn)行估計(jì),進(jìn)而測(cè)算企業(yè)的研發(fā)溢出吸收效率。

    為保證模型的精確性,在選取投入要素函數(shù)形式時(shí),本文依據(jù)隨機(jī)前沿模型的基本形式,分別用C-D函數(shù)和Translog函數(shù)構(gòu)建模型,并最終通過(guò)似然比(LR)檢驗(yàn)確定模型的最終形式[16];函數(shù)模型分別如下:

    [lnyit=β0+β1lnkit+β2lnlit+β3lnrdit+vit+uit]" (1)

    [lnyit=β0+β1lnkit+β2lnlit+β3lnrdit+β4lnkit2+β5lnlit2+β6(lnrdit)2+β7lnkitlnlit+β8lnkitlnrdit+]

    [β9lnlitlnrdit+vit+uit]" " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " "(2)

    其中:因變量[yit]為實(shí)際產(chǎn)出水平,用營(yíng)業(yè)收入表示,并用固定資產(chǎn)表示資本[kit],用員工數(shù)量表示勞動(dòng)力[lit],用研發(fā)投入金額表示研發(fā)投資[rdit];[uit]反映了企業(yè)通過(guò)吸收其他公司的研發(fā)溢出知識(shí)而提升的研發(fā)效率,它服從截?cái)嗾龖B(tài)分布[N(zitδ,σ2u)],[zit]表示外部因素對(duì)研發(fā)溢出吸收效率的影響;[vit]表示其他隨機(jī)因素對(duì)產(chǎn)出的影響,并服從正態(tài)分布 [N(0,σ2v)],并且與[uit]不相關(guān)[[Covvi,ui=0]]。為方便計(jì)算,令[?it=vit+uit],則[?i]的概率密度函數(shù)為

    [f?i=0∞fu,?idu=2πexp??2i2σ2σ?1Φ?iλσ] (3)

    整理計(jì)算可得到對(duì)數(shù)似然函數(shù):

    [lnL=i=1Nlnf(?i)=N2ln2π?Nlnσ+][i=1NlnΦ?iλσ??2i2σ2]" " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " (4)

    進(jìn)一步推導(dǎo)出[ui]的條件期望,即

    [Eui|?i=u?+σ?φ(?u?/σ?)Φ(u?/σ?)]" " " " " " " " (5)

    可得公司i的研發(fā)溢出吸收效率[TEi]:[ ]

    [TEi=E(yi|ui,Xi)E(yi|ui=0,Xi)=exp (ui)]" " " " " " " "(6)

    在上述公式中,[σ2=σ2u+σ2v],[λ2=σ2u/σ2v],[u?=σ2u?i/σ2],[σ?=σuσv/σ]。

    在確定影響研發(fā)溢出吸收效率的因素時(shí),本文參考了威爾遜的觀點(diǎn),從非實(shí)物投入和管理相關(guān)的因素中選?。?7]?;谛履茉雌嚻髽I(yè)的特點(diǎn),本研究篩選出5個(gè)影響因素:①時(shí)間(T)。普遍觀點(diǎn)認(rèn)為,隨著時(shí)間的推移,新能源汽車企業(yè)研發(fā)溢出吸收效率將呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。②市場(chǎng)表現(xiàn)(MP)。該因素反映了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力,一般認(rèn)為良好的市場(chǎng)表現(xiàn)可以為企業(yè)帶來(lái)健康的現(xiàn)金流和穩(wěn)定的發(fā)展,促進(jìn)企業(yè)對(duì)外部研發(fā)溢出知識(shí)的吸收。本文采用托賓Q值衡量企業(yè)的市場(chǎng)表現(xiàn)。③運(yùn)營(yíng)能力(OC)。本研究特指企業(yè)內(nèi)部資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)效率,以總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率衡量。資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率越高,通常意味著企業(yè)活力越強(qiáng),有助于企業(yè)吸收外部研發(fā)溢出知識(shí)。④員工權(quán)益(EB)。員工是吸收外部溢出知識(shí)的載體和傳播者,享有的權(quán)益大小影響其主動(dòng)性和積極性,進(jìn)而影響企業(yè)對(duì)外部研發(fā)溢出知識(shí)的吸收能力。本文以應(yīng)付職工薪酬增長(zhǎng)率衡量員工權(quán)益。⑤企業(yè)形象(CI)。良好的企業(yè)形象有利于提升企業(yè)的研發(fā)溢出吸收效率,本文以銷售費(fèi)用的對(duì)數(shù)值衡量?;谝陨弦蛩?,構(gòu)造公式如下:

    [uit=δ0+δ1Tit+δ2MPit+δ3OCit+δ4EBit+δ5CIit+wit](7)

    其中:[ δi(i=0,1,2,3,4,5)]為對(duì)應(yīng)系數(shù); [wit]為隨機(jī)誤差項(xiàng),服從正態(tài)分布[N0,σ2w]。

    2.2 樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

    本文聚焦于2018—2022年中國(guó)A股市場(chǎng)的新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈的上市公司,考慮到目前各家公司與新能源汽車相關(guān)的業(yè)務(wù)占企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)的比例存在差異,所以本文參照韓斌等[1]的方法,選取同花順財(cái)經(jīng)新能源汽車概念板塊中的上市企業(yè)構(gòu)成基礎(chǔ)樣本庫(kù),再依據(jù)主營(yíng)業(yè)務(wù)占比將其劃分為整車制造、充電樁、電動(dòng)機(jī)、電池電源和配件5種類型。通過(guò)國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)(CSMAR)和萬(wàn)德數(shù)據(jù)庫(kù)(WIND)獲取相關(guān)數(shù)據(jù),同時(shí)剔除ST(連續(xù)兩年虧損,被施行特別處理)和*ST(連續(xù)3年虧損,有退市風(fēng)險(xiǎn))企業(yè)以及數(shù)據(jù)大量缺失的企業(yè)。經(jīng)過(guò)篩選,本研究最終納入183家新能源汽車領(lǐng)域的上市公司數(shù)據(jù)進(jìn)行下一步的分析研究。

    2.3 模型檢驗(yàn)

    本文對(duì)模型進(jìn)行了兩個(gè)方面的檢驗(yàn)。檢驗(yàn)1為模型適用性檢驗(yàn),旨在確認(rèn)研發(fā)溢出吸收效率項(xiàng)是否存在。設(shè)原假設(shè)[H0: γ=0]、備擇假設(shè)[H1: γ≠0],如果原假設(shè)被拒絕,則說(shuō)明隨機(jī)前沿模型是適用的。檢驗(yàn)2為函數(shù)形式檢驗(yàn),用以確定選擇C-D函數(shù)還是Translog函數(shù)。原假設(shè)[H0: β4=β5=β6=β7=β8=β9=0]、備擇假設(shè)[H1: βi]不全為0(i=4,…,9)。如果原假設(shè)被接受,則表明C-D函數(shù)更適合;反之,則應(yīng)選擇Translog函數(shù)[18]。利用Frontier4.1軟件對(duì)兩個(gè)假設(shè)進(jìn)行似然比檢驗(yàn),公式為[LR=?2×lnLH0?lnLH1],得到檢驗(yàn)結(jié)果(見表1)。

    結(jié)果顯示,檢驗(yàn)1的似然比LR=1 015.078,檢驗(yàn)2的似然比LR=884.434,均大于5%顯著性水平下混合卡方分布臨界值7.045。因此,均拒絕原假設(shè),確認(rèn)本文模型構(gòu)建合理,并選擇Translog函數(shù)為最終模型,通過(guò)公式(2)測(cè)算研發(fā)溢出吸收效率。

    3 實(shí)證結(jié)果與分析

    經(jīng)過(guò)模型設(shè)定和檢驗(yàn)分析,本研究最終得到2018—2022年我國(guó)新能源汽車企業(yè)研發(fā)溢出吸收效率及其影響因素的估計(jì)結(jié)果(見表2)。

    從表2可以看出,gamma值等于0.821,處于0.1~0.9并接近0.9,并且在1%顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn)。這一結(jié)果表明研發(fā)溢出吸收效率在新能源汽車企業(yè)中的表現(xiàn)非常明顯,也說(shuō)明本文構(gòu)建的隨機(jī)前沿模型能夠較好地解釋目前國(guó)內(nèi)新能源汽車企業(yè)的研發(fā)溢出吸收效率情況。

    3.1 企業(yè)研發(fā)溢出吸收效率分析

    3.1.1 投入要素產(chǎn)出彈性分析

    從表2 中的結(jié)果可知:①固定資產(chǎn)投入和人力資本存量的產(chǎn)出彈性系數(shù)分別為-0.743和1.244,均通過(guò)1%顯著性檢驗(yàn),表明這兩個(gè)因素對(duì)產(chǎn)出有明顯的正向影響;而研發(fā)投入金額的產(chǎn)出彈性系數(shù)為-0.155且未通過(guò)顯著性檢驗(yàn),表明其對(duì)產(chǎn)出的影響不顯著。②對(duì)比以上投入變量的系數(shù)可以發(fā)現(xiàn),人力資本存量的系數(shù)顯著高于固定資產(chǎn)投入,說(shuō)明企業(yè)的研發(fā)溢出吸收效率主要與人力資源密切相關(guān),企業(yè)內(nèi)不同部門以及不同企業(yè)之間的人員流動(dòng)能帶來(lái)知識(shí)的共享和技術(shù)的交流,進(jìn)而促進(jìn)了企業(yè)對(duì)外部研發(fā)溢出知識(shí)的吸收和利用。③就交互影響來(lái)看,固定資產(chǎn)投入、人力資本存量和研發(fā)投入金額的乘積效應(yīng)均對(duì)新能源汽車企業(yè)產(chǎn)生正向影響,并全部通過(guò)1%顯著性檢驗(yàn),說(shuō)明三者的投入增加對(duì)產(chǎn)出的正向影響不斷增強(qiáng)。然而,固定資產(chǎn)投入和人力資本存量的交互項(xiàng)以及人力資本存量和研發(fā)投入金額的交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù),并通過(guò)1%顯著性檢驗(yàn),這可能反映了企業(yè)人員配置不合理導(dǎo)致無(wú)法有效利用外界研發(fā)溢出知識(shí),從而影響企業(yè)營(yíng)業(yè)收入的提升。

    3.1.2 企業(yè)研發(fā)溢出吸收效率分析

    本文按照充電樁、電動(dòng)機(jī)、電池電源、配件和整車制造5個(gè)類別,分別計(jì)算不同領(lǐng)域的研發(fā)溢出吸收效率。2018—2022年中國(guó)新能源汽車企業(yè)研發(fā)溢出吸收效率見表3。

    分析表3中的數(shù)據(jù)可以得出如下結(jié)論:①整體趨勢(shì)方面。從時(shí)間趨勢(shì)上看,中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)的研發(fā)溢出吸收效率由2018年的0.218上升至2022年的0.233,呈現(xiàn)緩慢上升的趨勢(shì),但整體上研發(fā)溢出吸收效率仍然處于較低水平,5年的平均值為0.225,仍有較大的提升空間。②行業(yè)差距方面。不同主營(yíng)業(yè)務(wù)方向的企業(yè)研發(fā)溢出吸收效率表現(xiàn)出明顯差異。整車制造企業(yè)的研發(fā)溢出吸收效率最高,平均達(dá)到0.304,其次是充電樁、電動(dòng)機(jī)、電池電源和配件企業(yè)。這可能與不同行業(yè)類型企業(yè)對(duì)規(guī)模和技術(shù)的要求不同,因此部分企業(yè)更加重視對(duì)外界研發(fā)溢出知識(shí)的吸收和利用。③微觀層面。充電樁、電動(dòng)機(jī)和配件生產(chǎn)企業(yè)的研發(fā)溢出吸引效率在2018—2020年的研發(fā)溢出吸收效率相對(duì)平穩(wěn);電池電源企業(yè)的研發(fā)溢出吸收效率在前三年一直處于緩慢下降的趨勢(shì),隨后到2021—2022年也出現(xiàn)跳躍式增長(zhǎng);整車制造企業(yè)的研發(fā)溢出吸收效率雖然始終表現(xiàn)最好,但是整體上(除2020年)呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)。以上數(shù)據(jù)說(shuō)明企業(yè)的研發(fā)溢出效率受到所處行業(yè)的影響較大。

    3.2 企業(yè)研發(fā)溢出吸收效率影響因素分析

    3.2.1 研發(fā)溢出吸收效率的影響因素分析

    本研究選取了5 個(gè)對(duì)我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)研發(fā)溢出吸收效率有影響的因素。其中,時(shí)間、運(yùn)營(yíng)能力、員工權(quán)益和企業(yè)形象有正向影響,市場(chǎng)表現(xiàn)則有負(fù)向影響。①時(shí)間因素。時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)系數(shù)為正([δ1=0.046]),表明隨著時(shí)間的推移,研發(fā)溢出知識(shí)的不斷積累和應(yīng)用促進(jìn)了企業(yè)的快速發(fā)展。②市場(chǎng)表現(xiàn)。市場(chǎng)表現(xiàn)系數(shù)為負(fù)([δ2=?0.044]),這可能是因?yàn)槠髽I(yè)過(guò)于重視追求利益最大化,從而忽視把內(nèi)部資源(如資金等)合理有效地用于促進(jìn)內(nèi)部建設(shè)和人才培養(yǎng),從而影響了研發(fā)溢出吸收效率。③運(yùn)營(yíng)能力。運(yùn)營(yíng)能力系數(shù)為正([δ3=1.091]),證實(shí)了企業(yè)內(nèi)部以及與外部的有效溝通能有效促進(jìn)知識(shí)的傳遞和交流。④員工權(quán)益。員工權(quán)益的系數(shù)為正([δ4=0.001]),表明員工權(quán)益與研發(fā)溢出吸收效率具有一定的正相關(guān)性,但其未通過(guò)顯著性檢驗(yàn),說(shuō)明員工權(quán)益與營(yíng)業(yè)收入還不具備直接聯(lián)系,也間接反映出目前企業(yè)資源配置不合理,員工權(quán)益未能起到激發(fā)人員積極性的作用。⑤企業(yè)形象。企業(yè)形象系數(shù)為正([δ5=0.167]),說(shuō)明企業(yè)良好的形象有助于吸引人才和降低代理成本,從而提升企業(yè)的研發(fā)溢出吸收效率。

    3.2.2 研發(fā)溢出吸收效率的影響因素比較分析

    本文研究涵蓋新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈上183家企業(yè),包括充電樁(11家)、電動(dòng)機(jī)(21家)、整車制造(20家)、電源電池(44家)和配件(87家)企業(yè)。根據(jù)二八原則,以研發(fā)溢出吸收效率排名前20%的企業(yè)作為高研發(fā)溢出吸收效率企業(yè),其他為對(duì)照企業(yè),得出不同業(yè)務(wù)方向的高研發(fā)溢出吸收效率企業(yè)排名(見表4)。

    根據(jù)表4中的數(shù)據(jù)測(cè)算排名前20%的企業(yè)在研發(fā)溢出吸收效率影響因素上的均值,并與對(duì)照企業(yè)進(jìn)行對(duì)比,對(duì)比結(jié)果表見表5。

    由表5可以發(fā)現(xiàn),高研發(fā)溢出吸收效率企業(yè)在運(yùn)營(yíng)能力、員工權(quán)益和企業(yè)形象等方面均明顯優(yōu)于對(duì)照企業(yè),而在市場(chǎng)表現(xiàn)方面低于對(duì)照企業(yè)。這說(shuō)明高研發(fā)溢出吸收效率企業(yè)沒有一味地追求利益最大化,而是正在通過(guò)提升自身運(yùn)營(yíng)能力、提高品牌形象和增加員工福利等方式增強(qiáng)自身的實(shí)力,從而在激烈和復(fù)雜的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

    3.3 結(jié)論

    主要結(jié)論如下:①我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)的研發(fā)溢出吸收效率整體呈上升趨勢(shì),但總體水平不高,有較大的提升空間。在不同的細(xì)分領(lǐng)域中,整車制造企業(yè)的研發(fā)溢出吸收效率最高(0.304),其余依次是充電樁(0.230)、電動(dòng)機(jī)(0.216)、電池電源(0.190)和配件(0.185)企業(yè)。②固定資產(chǎn)投入、人力資本存量和研發(fā)投入金額對(duì)我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)出有正向影響,其中人力資本存量的促進(jìn)作用最顯著;然而,固定資產(chǎn)投入與人力資本存量的交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù),人力資本存量與研發(fā)投入金額的交互項(xiàng)系數(shù)也為負(fù),表明目前我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)在經(jīng)費(fèi)與人才投入上存在不協(xié)調(diào)的問題。③運(yùn)營(yíng)能力和企業(yè)形象是影響研發(fā)溢出吸收效率的主要因素。④各細(xì)分業(yè)務(wù)領(lǐng)域中,高研發(fā)溢出吸收效率企業(yè)在運(yùn)營(yíng)能力、企業(yè)形象和職工權(quán)益方面均優(yōu)于其他企業(yè),而在市場(chǎng)表現(xiàn)上略低于其他企業(yè),特別是在研發(fā)溢出吸收效率最高的整車制造企業(yè)中,這一現(xiàn)象最明顯。

    3.4 對(duì)策建議

    基于本文的研究分析結(jié)論,提出如下建議:①優(yōu)化環(huán)境。企業(yè)應(yīng)通過(guò)加大研發(fā)激勵(lì)和促進(jìn)適度的人才流動(dòng)增強(qiáng)企業(yè)的活力,從而持續(xù)優(yōu)化對(duì)外部研發(fā)溢出吸收的環(huán)境。②人才的激勵(lì)與保障。企業(yè)應(yīng)以人為本,并通過(guò)各種措施提升人才的積極性。一方面,要加強(qiáng)引進(jìn)和培養(yǎng)各種人才,保證人才與崗位適配,減少人才浪費(fèi),并改進(jìn)人才評(píng)價(jià)管理體系,以激發(fā)人才的積極性和創(chuàng)造性;另一方面,企業(yè)應(yīng)重視研發(fā)投入時(shí)人員與經(jīng)費(fèi)的合理配置,注重給予人才的基礎(chǔ)保障,認(rèn)識(shí)到人是知識(shí)的載體,以及人才在研發(fā)溢出知識(shí)的吸收和應(yīng)用發(fā)揮過(guò)程起到的核心作用。③業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)?biāo)。對(duì)從事充電樁、電動(dòng)機(jī)、電池電源、配件和整車制造的企業(yè),應(yīng)以行業(yè)內(nèi)研發(fā)溢出吸收效率高的企業(yè)為標(biāo)桿,避免片面追求短期利益最大化,重視提高運(yùn)營(yíng)能力和提升企業(yè)形象等,增加企業(yè)對(duì)研發(fā)溢出知識(shí)的吸收和積累,從而增強(qiáng)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力,促進(jìn)其可持續(xù)發(fā)展。

    4 結(jié)語(yǔ)

    本文以中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)為研究對(duì)象,采用隨機(jī)前沿分析方法(SFA),對(duì)2018—2022年中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的企業(yè)研發(fā)溢出吸收效率及其影響因素進(jìn)行了系統(tǒng)性分析。研究結(jié)果表明,新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)的研發(fā)溢出吸收效率整體呈上升趨勢(shì),但整體水平仍有較大的提升空間,特別是整車制造領(lǐng)域,其研發(fā)溢出吸收效率顯著高于其他領(lǐng)域,顯示出較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。此外,人力資本存量對(duì)產(chǎn)出的正向影響顯著,而固定資產(chǎn)投入與人力資本存量的不協(xié)調(diào)問題,提示了企業(yè)在研發(fā)資源配置上存在優(yōu)化空間。通過(guò)進(jìn)一步研究影響研發(fā)溢出吸收效率的因素發(fā)現(xiàn),運(yùn)營(yíng)能力和企業(yè)形象是提升研發(fā)溢出吸收效率的關(guān)鍵因素。這一發(fā)現(xiàn)為新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)提供了明確的發(fā)展方向,即可以通過(guò)提升運(yùn)營(yíng)效率和塑造良好的企業(yè)形象增強(qiáng)對(duì)外部研發(fā)溢出的吸收能力。

    雖然本研究提供了有價(jià)值的見解和建議,但是也存在一些局限性。首先,研究樣本限定于A股市場(chǎng)的上市公司,未能全面反映整個(gè)新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈的實(shí)際情況。其次,影響因素的選取主要基于現(xiàn)有文獻(xiàn)和理論分析,未來(lái)研究可以考慮更多維度的因素,如企業(yè)文化、組織結(jié)構(gòu)等,以獲得更全面的視角。此外,本研究主要關(guān)注研發(fā)溢出吸收效率的靜態(tài)分析,對(duì)于動(dòng)態(tài)變化過(guò)程和長(zhǎng)期效應(yīng)的探討尚顯不足。

    綜上所述,本文的研究不僅為新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)如何提升研發(fā)溢出吸收效率提供了理論依據(jù)和實(shí)踐指導(dǎo),也為政府和行業(yè)組織制定相關(guān)政策提供了參考。未來(lái)可以在本研究的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步拓展樣本范圍,深化影響因素分析,并關(guān)注研發(fā)溢出吸收效率的動(dòng)態(tài)變化,以期為新能源汽車產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)更多的智慧和力量。

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    【作者簡(jiǎn)介】余維田,男,副教授,碩士生導(dǎo)師,研究方向:企業(yè)戰(zhàn)略管理與決策;王子建(通信作者),男,在讀碩士研究生,研究方向:企業(yè)戰(zhàn)略管理與決策;韓曉彤,女,在讀碩士研究生,研究方向:科技創(chuàng)新管理;高子牧,女,碩士,研究方向:大數(shù)據(jù)應(yīng)用;蔣佳岐,男,碩士,研究方向:馬克思主義哲學(xué)、科技創(chuàng)新管理。

    【引用本文】余維田,王子建,韓曉彤,等.中國(guó)新能源汽車企業(yè)研發(fā)溢出吸收效率及其影響因素研究——基于隨機(jī)前沿模型的實(shí)證研究[J].企業(yè)科技與發(fā)展,2024(5):16-21.

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