從人工智能大模型看大國(guó)科技博弈態(tài)勢(shì)

【摘要】正在全面展開的中美人工智能博弈，并不是我們過(guò)去熟知的普通創(chuàng)新科技爭(zhēng)先賽，而是人類百年內(nèi)最重大的一項(xiàng)通用目的技術(shù)——GPT技術(shù)的超級(jí)競(jìng)賽。ChatGPT和Sora等生成式人工智能應(yīng)用的爆發(fā)以及英偉達(dá)的強(qiáng)勢(shì)崛起，標(biāo)志著人工智能正式引領(lǐng)人類新一輪GPT技術(shù)的全面主流化。逐漸升級(jí)和不斷調(diào)整的美國(guó)對(duì)華科技戰(zhàn)，越來(lái)越將勝負(fù)手從早期的半導(dǎo)體轉(zhuǎn)向人工智能。研判中美這一輪科技博弈的走勢(shì)以及中國(guó)如何制定正確的應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略，必須深入了解人工智能作為未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期最富有決定性意義的GPT技術(shù)的本質(zhì)特性和內(nèi)在規(guī)律。尤其是在美國(guó)引領(lǐng)新一輪生成式人工智能創(chuàng)新浪潮并不斷加碼遏制中國(guó)獲得人工智能技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新的背景下，我們?nèi)绾巫鞒鰧?duì)局勢(shì)和技術(shù)發(fā)展的正確研判，將直接決定中美未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，影響全球格局重塑。

【關(guān)鍵詞】大模型 通用目的技術(shù) GPT技術(shù) 科技戰(zhàn) AIGC

【中圖分類號(hào)】F123.9 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2024.13.005

ChatGPT和Sora昭示的全球科技發(fā)展新階段

要正確辨析和研判這一輪正在全面展開的中美科技博弈的全球影響與未來(lái)進(jìn)程，就必須認(rèn)識(shí)到，這不是我們過(guò)去習(xí)以為常的創(chuàng)新技術(shù)爭(zhēng)奪戰(zhàn)，而是人類至少百年內(nèi)最重大的一項(xiàng)通用目的技術(shù)（General Purpose Technology，本文統(tǒng)一稱為GPT技術(shù)，以區(qū)分當(dāng)下代表生成式預(yù)訓(xùn)練的GPT）的爭(zhēng)先賽。只有基于GPT技術(shù)的理論框架和內(nèi)在邏輯，我們才能避免被眼前的現(xiàn)象和短暫的表象所主導(dǎo)，而以中長(zhǎng)時(shí)段的視角，理性、科學(xué)和準(zhǔn)確地考察大國(guó)人工智能博弈的現(xiàn)在和未來(lái)。

2022年底以來(lái)，以ChatGPT、Sora和GPT-4o等為代表的人工智能生成內(nèi)容（Artificial Intelligence Generated Content， AIGC）突破性技術(shù)和應(yīng)用，標(biāo)志著人類新一輪的通用目的技術(shù)從互聯(lián)網(wǎng)全面切換到人工智能，開啟全新格局。Sora展示了文本生成視頻的“世界模擬器”的全新可能性，標(biāo)志著媒介生產(chǎn)自動(dòng)化與媒體形態(tài)一體化的臨界點(diǎn)。人工智能（Artificial Intelligence， AI）技術(shù)開啟的“谷登堡時(shí)刻2.0”通過(guò)數(shù)據(jù)和算法實(shí)現(xiàn)了信息傳播的指數(shù)化增長(zhǎng)，代表了人類傳播的又一次根本性變革，開啟了智能傳播新時(shí)代。[1]傳播的革命性突破，將推動(dòng)社會(huì)各個(gè)層面的全局性變革。全球發(fā)展規(guī)則和大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)邏輯由此發(fā)生歷史性轉(zhuǎn)向。

正是這樣的技術(shù)發(fā)展和歷史背景，幫助我們建立新的認(rèn)知框架，重新審視當(dāng)前全球高科技的新態(tài)勢(shì)和大國(guó)博弈的新趨勢(shì)，獲得全新的啟發(fā)。尤其是審視當(dāng)下美國(guó)不斷升級(jí)的對(duì)華科技戰(zhàn)，可以清晰地發(fā)現(xiàn)，美國(guó)將科技戰(zhàn)的勝負(fù)手從最初的半導(dǎo)體逐漸轉(zhuǎn)向人工智能，而處于這一輪競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)口浪尖的AI芯片首當(dāng)其沖。ChatGPT既是引爆AI產(chǎn)業(yè)的“iPhone時(shí)刻”，也可能成為逆轉(zhuǎn)中國(guó)AI競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的“衛(wèi)星時(shí)刻”。如何強(qiáng)化中國(guó)企業(yè)的全球化動(dòng)力和動(dòng)能，真正構(gòu)建中國(guó)高科技全球化的新格局，是最大的戰(zhàn)略關(guān)鍵所在。[2]

若要科學(xué)、理性、正確地研判這一輪中美科技戰(zhàn)的走勢(shì)和AI時(shí)代的中美競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，則必須首先洞察GPT技術(shù)的基本特性和內(nèi)在規(guī)律。

智能時(shí)代中美博弈、力量對(duì)比與前景研判

GPT技術(shù)不僅能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，還能影響國(guó)家安全、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和全球地緣政治格局。全球AI競(jìng)爭(zhēng)是一場(chǎng)全球一體化的政治經(jīng)濟(jì)體系的競(jìng)爭(zhēng)，也是一場(chǎng)GPT技術(shù)的爭(zhēng)奪戰(zhàn)。20世紀(jì)50年代以來(lái)，AI領(lǐng)域經(jīng)歷了許多起伏，至今其未來(lái)仍充滿不確定性。隨著AI的發(fā)展，算法、數(shù)據(jù)、算力和人才這四個(gè)關(guān)鍵要素的相對(duì)價(jià)值可能會(huì)發(fā)生變化，使某些參與者受益，而使其他參與者處于不利地位，并進(jìn)一步改變?nèi)駻I力量的平衡。人類面臨的挑戰(zhàn)不僅在于如何使用AI，還在于誰(shuí)來(lái)制定規(guī)則。[3]

從大多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，美國(guó)仍然是人工智能領(lǐng)域的全球領(lǐng)跑者，但人工智能這一或?qū)氐鬃兏锶祟惿鐣?huì)的技術(shù)還遠(yuǎn)未達(dá)到巔峰。[4]人工智能領(lǐng)域存在的沖突包括半導(dǎo)體的競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的碎片化以及被不同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)分割開來(lái)的市場(chǎng)對(duì)新人工智能工具傳播的制約。地緣政治是阻礙國(guó)際社會(huì)形成全新的全球人工智能治理體制的最大障礙。[5]圍繞人工智能的地緣政治博弈主要集中在對(duì)控制訓(xùn)練強(qiáng)大人工智能模型所需的計(jì)算硬件訪問(wèn)權(quán)的爭(zhēng)奪上，這引發(fā)了有關(guān)聯(lián)盟、制裁和監(jiān)管的新問(wèn)題。[6]純粹的“脫鉤”被視為一種弱策略，美國(guó)一直在穩(wěn)步推進(jìn)中美人工智能生態(tài)系統(tǒng)的選擇性“脫鉤”。[7]有研究者發(fā)現(xiàn)，歷史上美國(guó)為遏制中國(guó)技術(shù)崛起而采取的單邊或域外執(zhí)法行動(dòng)都以失敗告終。在當(dāng)前情況下，美對(duì)華開展的系列行動(dòng)正在對(duì)美國(guó)長(zhǎng)期的地緣政治伙伴關(guān)系造成無(wú)法彌補(bǔ)的損害。[8]因?yàn)槊绹?guó)政府對(duì)華科技政策的本質(zhì)就是，其不甘于在一些領(lǐng)域被中國(guó)超越，試圖通過(guò)策動(dòng)自上而下的政治力量，干預(yù)自下而上的技術(shù)與市場(chǎng)力量，擾亂既有的技術(shù)與市場(chǎng)進(jìn)程。[9]

“在人工智能方面，我們遙遙領(lǐng)先，可能比中國(guó)領(lǐng)先兩三年，但在我看來(lái)，這已經(jīng)是一個(gè)永恒的時(shí)間了。”谷歌前首席執(zhí)行官埃里克·施密特稱，中國(guó)在人工智能領(lǐng)域無(wú)法趕上美國(guó)有四個(gè)原因，即芯片短缺、用于訓(xùn)練大型語(yǔ)言模型的中文材料較少、外國(guó)投資和風(fēng)險(xiǎn)投資的大幅減少，以及關(guān)注了錯(cuò)誤的領(lǐng)域（營(yíng)利性應(yīng)用公司）。[10]大國(guó)之爭(zhēng)，對(duì)美國(guó)來(lái)說(shuō)，不只是利益之爭(zhēng)，更重要的是思想之爭(zhēng)、價(jià)值之爭(zhēng)。[11]例如，Meta負(fù)責(zé)全球事務(wù)的Nick Clegg表示，公開分享公司的人工智能模型有助于傳播其價(jià)值觀和標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而有助于鞏固美國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)地位。[12]與上述觀點(diǎn)不同的是，喬治城大學(xué)安全與新興技術(shù)中心（CSET）數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)在超過(guò)一半的人工智能熱門領(lǐng)域的研究成果超越美國(guó)，成為全球領(lǐng)先的研究成果提供者。[13]數(shù)據(jù)分析公司Govini最新報(bào)告發(fā)現(xiàn)，美國(guó)在實(shí)用且有價(jià)值的人工智能能力方面投資不足，同時(shí)在研發(fā)階段上也停滯不前。[14]此外，美國(guó)目前擁有大量人工智能人才，但這并不意味著美國(guó)在人工智能發(fā)展方面的優(yōu)勢(shì)是決定性的和持久的。[15]

中美關(guān)系正在進(jìn)入一個(gè)新的、暫時(shí)積極的外交時(shí)刻?；粮裾J(rèn)為，“中美需要展開嚴(yán)肅對(duì)話的領(lǐng)域就是人工智能”。依據(jù)中美的政治體制和現(xiàn)有的地緣政治緊張局勢(shì)，將中美AI競(jìng)爭(zhēng)描繪為文明的根本沖突是有問(wèn)題的。盧西亞諾·弗洛里迪等人認(rèn)為，這種狹隘觀點(diǎn)試圖通過(guò)對(duì)瞬時(shí)情況的分析來(lái)推測(cè)未來(lái)，忽略了影響各國(guó)技術(shù)哲學(xué)以及人工智能總體戰(zhàn)略的眾多歷史因素。[16]盡管合作的重大障礙依然存在，但中美在人工智能上仍有很多需要深入對(duì)話的空間。正如鄭永年所言，“既然造‘剎車’上我們已經(jīng)做得很好了，現(xiàn)在要想辦法刺激‘發(fā)動(dòng)機(jī)’的發(fā)展”。盡管美國(guó)希望在人工智能領(lǐng)域保持絕對(duì)領(lǐng)先地位，但其在某些方面可能過(guò)于高估自己。中國(guó)在人工智能的商用應(yīng)用上表現(xiàn)突出，有很大機(jī)會(huì)趕超美國(guó)，但我們也需要自我反思，要學(xué)習(xí)美國(guó)推動(dòng)人工智能發(fā)展的模式。[17]

美國(guó)對(duì)華科技戰(zhàn)的勝負(fù)手：不在于半導(dǎo)體而在于人工智能

中美科技競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)是美國(guó)借助全球霸權(quán)地位，用政治方式野蠻介入和干預(yù)高科技的政策市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，瞄準(zhǔn)以華為為代表的中國(guó)高科技領(lǐng)軍企業(yè)和前沿領(lǐng)域，遏制中國(guó)高科技的崛起。面對(duì)充滿變數(shù)的科技競(jìng)爭(zhēng)，從“自下而上”的技術(shù)演進(jìn)的視角出發(fā)，結(jié)合“自上而下”地緣政治的視角，更能觸及問(wèn)題的本質(zhì)。[18]

中美科技戰(zhàn)正發(fā)生從半導(dǎo)體到人工智能的轉(zhuǎn)向?；蛘哒f(shuō)，轉(zhuǎn)向了一場(chǎng)以半導(dǎo)體為切入點(diǎn)的人工智能狙擊戰(zhàn)。美國(guó)商務(wù)部施行了一套自視完美的三位一體狙擊戰(zhàn)略——“阿斯麥的光刻機(jī)—臺(tái)積電的先進(jìn)制程—英偉達(dá)的AI芯片”。阿斯麥?zhǔn)鞘澜缟衔ㄒ皇褂肊UV（極紫外光刻技術(shù)）的制造商，在光刻機(jī)市場(chǎng)的占有率超過(guò)80%，特別是在最尖端的EUV光刻機(jī)市場(chǎng)上擁有完全壟斷地位，占有率為100%；臺(tái)積電生產(chǎn)全球約92%的先進(jìn)芯片，在全球代工芯片制造市場(chǎng)中占據(jù)約55%的份額，涵蓋所有類型的芯片；[19]英偉達(dá)在AI芯片的生產(chǎn)方面幾乎處于壟斷地位，控制著95%以上專業(yè)AI芯片市場(chǎng)[20]。阿斯麥、臺(tái)積電和英偉達(dá)共同構(gòu)成了一條強(qiáng)大但脆弱的壟斷供應(yīng)鏈，控制著超過(guò)4萬(wàn)億美元的市值。

科技創(chuàng)新是決定中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)走向的關(guān)鍵因素。中國(guó)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、市場(chǎng)規(guī)模和整體科技能力已經(jīng)今非昔比。中國(guó)擁有強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和完善的產(chǎn)業(yè)生態(tài)，以華為等為代表的中國(guó)高科技企業(yè)在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過(guò)程中不斷實(shí)現(xiàn)漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新，取得了顯著的技術(shù)成就?；钴S的產(chǎn)業(yè)集群也為我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供了堅(jiān)實(shí)的產(chǎn)業(yè)支撐，而龐大的消費(fèi)市場(chǎng)則為技術(shù)創(chuàng)新提供了豐富的應(yīng)用場(chǎng)景。[21]與此同時(shí)，中國(guó)在基礎(chǔ)科學(xué)、人才引進(jìn)等多個(gè)方面仍處于劣勢(shì)，面臨挑戰(zhàn)，不利于中國(guó)進(jìn)行顛覆性的技術(shù)創(chuàng)新。

2022年底，隨著OpenAI引爆AIGC浪潮，人工智能也突破了主流化臨界點(diǎn)，美國(guó)針對(duì)中國(guó)高科技的遏制進(jìn)入更加精準(zhǔn)的“小院高墻”微調(diào)階段，逐漸將發(fā)力點(diǎn)聚焦到AI，尤其是AI芯片的供給之上。因此，美國(guó)圍繞AI緊鑼密鼓出臺(tái)一系列遏制舉措。

2023年10月17日，美國(guó)發(fā)布對(duì)華半導(dǎo)體出口管制規(guī)則。2024年3月29日，美國(guó)政府再次修改規(guī)則，升級(jí)針對(duì)AI芯片、半導(dǎo)體制造設(shè)備的對(duì)華出口限制，旨在停止向中國(guó)出口由英偉達(dá)和其他美國(guó)公司設(shè)計(jì)的更先進(jìn)的AI芯片。在2023年8月9日美國(guó)總統(tǒng)拜登簽署的限制投資和保護(hù)美國(guó)AI發(fā)展的第14105號(hào)行政命令基礎(chǔ)上，2024年6月22日，美國(guó)財(cái)政部宣布了一項(xiàng)新的禁令，旨在限制美國(guó)人對(duì)中國(guó)在AI和芯片領(lǐng)域的投資。根據(jù)新規(guī)定，美國(guó)人將被禁止參與涉及對(duì)美國(guó)所謂國(guó)家安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅的技術(shù)和產(chǎn)品的對(duì)華交易，此外，即使是開發(fā)未被禁止的AI系統(tǒng)或芯片相關(guān)的交易，也必須向美國(guó)財(cái)政部報(bào)告。目前，中國(guó)是唯一被明確列入該禁令名單的國(guó)家。同年6月25日，據(jù)OpenAI官方網(wǎng)站消息，該公司將停止向中國(guó)提供API服務(wù)。這意味著中國(guó)境內(nèi)的組織和個(gè)人將無(wú)法直接訪問(wèn)OpenAI的API服務(wù)。這實(shí)質(zhì)上代表著美國(guó)對(duì)中國(guó)獲取先進(jìn)AI技術(shù)的進(jìn)一步限制。

對(duì)英偉達(dá)AI芯片的出口限制無(wú)疑是當(dāng)下美國(guó)遏制舉措的重中之重。但是，制裁效果受到了一系列質(zhì)疑。尤其是2023年華為Mate 60發(fā)布之后，態(tài)勢(shì)逐漸逆轉(zhuǎn)。圍繞華為昇騰910C等難辨真?zhèn)蔚暮Ｍ鈭?bào)道，更加劇了公眾對(duì)AI芯片遏制效果的質(zhì)疑。通過(guò)對(duì)昇騰芯片性能的分析，美國(guó)安全與新興技術(shù)中心的Jacob Feldgoise和Hanna Dohmen認(rèn)為，華為打造昇騰910C系列，可能通過(guò)增加活躍AI核心的數(shù)量，使910B系列的性能翻倍。但由于制造問(wèn)題，最終降低了910C系列的規(guī)格，以匹配910B的規(guī)格。華為未來(lái)在人工智能芯片技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，取決于該公司能否做出一致的、變革性的設(shè)計(jì)和封裝創(chuàng)新，以彌補(bǔ)美國(guó)出口管制對(duì)中國(guó)在制造工藝方面的阻礙所造成的差距。[22]

作為通用目的技術(shù)的人工智能的發(fā)展趨勢(shì)研判

研判作為GPT技術(shù)的人工智能，必須首先洞察GPT技術(shù)的基本特性。GPT技術(shù)的發(fā)展歷程是一場(chǎng)馬拉松，而非百米沖刺。GPT技術(shù)需要通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的技術(shù)積累和逐步改進(jìn)來(lái)實(shí)現(xiàn)，無(wú)法一蹴而就。短則十年二十年，長(zhǎng)則數(shù)十年。正如陳永偉所言，“GPT的擴(kuò)散通常表現(xiàn)為一個(gè)‘創(chuàng)造性毀滅’過(guò)程。它可能在促進(jìn)生產(chǎn)力提升的同時(shí)，顛覆既有的經(jīng)濟(jì)秩序。在這個(gè)過(guò)程中，可能會(huì)造成一系列復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和組織影響”。[23]AI作為GPT技術(shù)，其技術(shù)特性決定了其有潛力在長(zhǎng)期內(nèi)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。AI可以重塑各個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)力，提升效率，并引發(fā)新的商業(yè)模式和社會(huì)變革。然而，受限于當(dāng)前技術(shù)水平、基礎(chǔ)設(shè)施、行業(yè)融合與協(xié)調(diào)等多種因素，AI的全面影響在短期內(nèi)可能不會(huì)立即顯現(xiàn)。[24]因此，我們必須具備長(zhǎng)期視野，持續(xù)投入研發(fā)，并建立穩(wěn)健的技術(shù)基礎(chǔ)和制度保障，以確保這項(xiàng)GPT技術(shù)能夠在未來(lái)發(fā)揮最大潛力。

GPT技術(shù)不僅在影響經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變革方面具有重要意義，還有助于解釋關(guān)鍵技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的動(dòng)態(tài)及其變革性作用。Richard G. Lipsey等人在《經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型：通用目的技術(shù)與長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》中提出，GPT技術(shù)具有一些重要的共同特征，即：其最初作為相對(duì)粗糙的技術(shù)，應(yīng)用范圍有限；隨著時(shí)間的推移，該類技術(shù)逐漸演變成更為復(fù)雜的技術(shù)，應(yīng)用范圍在經(jīng)濟(jì)中顯著擴(kuò)大，并且其幫助生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出種類也大幅增加；隨著這些技術(shù)在經(jīng)濟(jì)中的擴(kuò)散，效率不斷提高；作為成熟技術(shù)，它們被廣泛用于多種不同的用途，并與許多其他技術(shù)形成強(qiáng)大的互補(bǔ)，能夠協(xié)同工作。[25]GPT技術(shù)具有技術(shù)互補(bǔ)性、難以替代性、廣泛應(yīng)用性、演變復(fù)雜性、技術(shù)動(dòng)態(tài)性和創(chuàng)新互補(bǔ)性等主要特性。技術(shù)系統(tǒng)的演變性作為一個(gè)關(guān)鍵概念被強(qiáng)調(diào)，反映出歷史和技術(shù)發(fā)展的連續(xù)性。GPT技術(shù)被視為一個(gè)不斷演變的知識(shí)體系，不是靜態(tài)的，而是隨著時(shí)間不斷發(fā)展和變化。一項(xiàng)GPT技術(shù)的演變通常經(jīng)歷多個(gè)階段，演變過(guò)程常常與其他技術(shù)相互促進(jìn)，不僅能在自身領(lǐng)域內(nèi)發(fā)展，還能夠推動(dòng)其他領(lǐng)域的創(chuàng)新，形成集群效應(yīng)。[26]

外部性對(duì)于GPT技術(shù)而言扮演著核心角色。包括學(xué)習(xí)效應(yīng)、網(wǎng)絡(luò)外部性、垂直和水平外部性、路徑依賴與鎖定效應(yīng)等。這些因素會(huì)大大增強(qiáng)某種技術(shù)在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，使得它能夠在生態(tài)系統(tǒng)中占據(jù)主導(dǎo)地位。[27]但Timothy F. Bresnahan等人發(fā)現(xiàn)，由于市場(chǎng)交易的局限性，GPT技術(shù)的創(chuàng)新和應(yīng)用也可能出現(xiàn)“創(chuàng)新不足或創(chuàng)新滯后”的問(wèn)題。因此，他們認(rèn)為需要更好的協(xié)調(diào)和創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，以充分發(fā)揮這些關(guān)鍵技術(shù)的潛力。[28]Nicholas Crafts從歷史視角深入分析了AI作為GPT技術(shù)可能帶來(lái)的長(zhǎng)期影響，強(qiáng)調(diào)在技術(shù)變革期間理解和應(yīng)對(duì)生產(chǎn)力變化的重要性，提出新技術(shù)可能帶來(lái)滯后效應(yīng)，并探討如何制定有效的政策和措施，以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)保護(hù)勞動(dòng)者的利益。[29]

我們首先考察近百年來(lái)最重要的三大GPT技術(shù)，計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)和AI，尋找一般特性和內(nèi)在規(guī)律（如表1所示）?；仡櫽?jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)和人工智能這三大GPT技術(shù)的演進(jìn)可以發(fā)現(xiàn)，它們不僅推動(dòng)了技術(shù)本身的發(fā)展，也深刻影響著社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等各個(gè)方面。從早期的機(jī)械計(jì)算裝置到PC，再到量子計(jì)算，IBM、蘋果在計(jì)算機(jī)領(lǐng)域進(jìn)行早期創(chuàng)新和市場(chǎng)開拓，英特爾和微軟在計(jì)算機(jī)硬件和軟件領(lǐng)域達(dá)到行業(yè)巔峰；從阿帕網(wǎng)的誕生，到萬(wàn)維網(wǎng)的普及，再到移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)和物聯(lián)網(wǎng)的興起，網(wǎng)景、雅虎等公司在互聯(lián)網(wǎng)初期市場(chǎng)進(jìn)行創(chuàng)新和探索，Google、亞馬遜在互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)和電商領(lǐng)域達(dá)到頂峰，并形成龐大生態(tài)系統(tǒng)；從最早的簡(jiǎn)單算法和規(guī)則系統(tǒng)，到機(jī)器學(xué)習(xí)和深度學(xué)習(xí)，再到生成對(duì)抗網(wǎng)絡(luò)和強(qiáng)化學(xué)習(xí)，OpenAI在人工智能領(lǐng)域進(jìn)行基礎(chǔ)研究和前沿應(yīng)用的探索，英偉達(dá)通過(guò)高性能計(jì)算硬件達(dá)到行業(yè)壟斷地位。計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)和人工智能都呈現(xiàn)出逐步進(jìn)化和革命性變革的特性。

首先，GPT技術(shù)具有影響人類社會(huì)全局性變革的潛能，實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)力的提升和生產(chǎn)關(guān)系的重構(gòu)。計(jì)算機(jī)提升了計(jì)算和數(shù)據(jù)處理能力，互聯(lián)網(wǎng)加速了全球的互聯(lián)互通，人工智能優(yōu)化了決策和自動(dòng)化流程。同時(shí)，遠(yuǎn)程在線協(xié)作改變了工作方式，智能制造和自動(dòng)化技術(shù)改變了生產(chǎn)線配置，推動(dòng)了全球供應(yīng)鏈的重新布局。其次，GPT技術(shù)的基礎(chǔ)性，有著以公共物品為基礎(chǔ)的發(fā)展過(guò)程。如同早期計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展受益于政府和科研機(jī)構(gòu)的投入，互聯(lián)網(wǎng)得益于科學(xué)共同體和開放的全球一體化基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)網(wǎng)元架構(gòu)，[30]AI的發(fā)展同樣依賴于開放的數(shù)據(jù)資源、開源的軟件平臺(tái)和廣泛的科研合作，這些公共物品為技術(shù)的廣泛應(yīng)用和普及奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。最后，外部性是GPT技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)鍵，本質(zhì)上是生態(tài)之戰(zhàn)，由技術(shù)的外部性定勝負(fù)。計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的Windows和MacOS之爭(zhēng)，互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的FAANG、BAT競(jìng)爭(zhēng)，AI時(shí)代的OpenAI、Meta、Google和微軟等競(jìng)爭(zhēng)，都是生態(tài)系統(tǒng)的較量。這些技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)不僅包括核心技術(shù)，還包括開發(fā)者社區(qū)、應(yīng)用場(chǎng)景、配套服務(wù)等。

中美博弈態(tài)勢(shì)的兩種前景：分析與比較

中美AI競(jìng)爭(zhēng)呈現(xiàn)兩種模式的分化。美國(guó)延續(xù)其半個(gè)多世紀(jì)的資本驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新引領(lǐng)的“硅谷模式”。OpenAI就是最新的成功典范，延續(xù)了過(guò)去英特爾、蘋果、微軟、思科、雅虎和谷歌等科技企業(yè)崛起的模式和路徑。締造了無(wú)與倫比的科技創(chuàng)新神話和一枝獨(dú)秀的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而中國(guó)從1990年代開始，經(jīng)歷了追隨美國(guó)硅谷模式的互聯(lián)網(wǎng)浪潮，締造了三大門戶、BAT和字節(jié)跳動(dòng)等基本可以媲美美國(guó)硅谷的科技創(chuàng)新故事。但是，隨著2019年美國(guó)全面發(fā)動(dòng)對(duì)華科技戰(zhàn)，風(fēng)險(xiǎn)投資和核心技術(shù)成為美國(guó)政府遏制中國(guó)發(fā)展的重要手段并逐漸政治化和武器化，中美優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的硅谷模式面臨“脫鉤”“斷鏈”的沖擊。在這種歷史背景下，過(guò)去長(zhǎng)期依賴美國(guó)核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)生態(tài)的注重發(fā)揮應(yīng)用優(yōu)勢(shì)的發(fā)展路線，難以為繼，直接影響了這一輪人工智能革命的中國(guó)戰(zhàn)略和路徑選擇。最近幾年，中國(guó)開始轉(zhuǎn)向立足本國(guó)核心技術(shù)，打造自主產(chǎn)業(yè)生態(tài)的新模式。具體在人工智能領(lǐng)域，開始轉(zhuǎn)向更富有戰(zhàn)略性的注重基礎(chǔ)設(shè)施，以及市場(chǎng)與政府兩種機(jī)制雙管齊下的中國(guó)新模式。

正如美國(guó)國(guó)務(wù)卿布林肯所言：“一場(chǎng)全球技術(shù)革命正在進(jìn)行中。世界主要大國(guó)正在競(jìng)相開發(fā)和部署人工智能和量子計(jì)算等新技術(shù)，這些技術(shù)可能會(huì)改變我們生活的方方面面——從能源來(lái)源、工作方式到戰(zhàn)爭(zhēng)方式。我們希望美國(guó)保持科技優(yōu)勢(shì)，因?yàn)檫@對(duì)我們?cè)?1世紀(jì)經(jīng)濟(jì)中蓬勃發(fā)展至關(guān)重要。”[31]其言論凸顯了美國(guó)在技術(shù)領(lǐng)先、戰(zhàn)略優(yōu)先級(jí)以及在全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則制定中占據(jù)主動(dòng)的重要性，預(yù)示著未來(lái)中美兩國(guó)將在高科技領(lǐng)域展開更為激烈和多層次的競(jìng)爭(zhēng)。從競(jìng)爭(zhēng)方式來(lái)看，拜登政府不僅在傳統(tǒng)的地緣政治領(lǐng)域重視調(diào)動(dòng)盟友的積極性，還將聯(lián)盟體系作為對(duì)華科技戰(zhàn)的重要工具。通過(guò)“結(jié)盟”助力對(duì)華人工智能競(jìng)爭(zhēng)的態(tài)勢(shì)已經(jīng)顯現(xiàn)。[32]Anton Malkin等人系統(tǒng)研究了美國(guó)在全球半導(dǎo)體行業(yè)中的結(jié)構(gòu)性權(quán)力，并從地緣經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)美國(guó)在該領(lǐng)域的主導(dǎo)地位作出解釋，他們強(qiáng)調(diào)法律管轄權(quán)和技術(shù)發(fā)展的空間維度在維持美國(guó)在全球半導(dǎo)體價(jià)值鏈中的結(jié)構(gòu)性權(quán)力方面的作用。[33]這也意味著在中美科技競(jìng)爭(zhēng)中，美國(guó)不僅依靠自身的技術(shù)和法律力量，還通過(guò)聯(lián)盟體系來(lái)鞏固和加強(qiáng)其在半導(dǎo)體行業(yè)的主導(dǎo)地位。這種多層次的競(jìng)爭(zhēng)策略使得中國(guó)在半導(dǎo)體領(lǐng)域面臨更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

之前中美科技也存在一定的競(jìng)爭(zhēng)和博弈，但是，直到這一輪AI浪潮，在美國(guó)形成整體遏制中國(guó)的共識(shí)之后，中美科技才真正進(jìn)入一場(chǎng)多維度、激烈的博弈之中，因此兩個(gè)階段的競(jìng)爭(zhēng)博弈有著全然不同的特點(diǎn)。為了應(yīng)對(duì)美國(guó)不斷加碼和升級(jí)的科技戰(zhàn)，中國(guó)也開始形成新的戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)體系，從而中美呈現(xiàn)出一定程度上的取向不同的兩種模式之爭(zhēng)。然而，兩種模式究竟誰(shuí)更有優(yōu)勢(shì)，無(wú)法簡(jiǎn)單計(jì)算和評(píng)判。因?yàn)?，人類歷史上任何一項(xiàng)GPT技術(shù)都有著一定的共性，但是更有著自己的獨(dú)特性，呈現(xiàn)與歷史經(jīng)驗(yàn)并不一樣的走勢(shì)。人工智能尤其如此。美國(guó)硅谷模式是否依然可以獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷？中國(guó)模式是否會(huì)遭遇瓶頸？目前眾說(shuō)紛紜，觀點(diǎn)分歧極大，悲觀和樂(lè)觀者都為數(shù)不少。需要我們基于學(xué)理，展開更深入的分析研判。

我們以這場(chǎng)科技博弈中最前沿的華為為例解析2019年以來(lái)的走勢(shì)和進(jìn)展，可以更好理解中美科技的未來(lái)。華為遭遇極端打壓，其整體收入走勢(shì)在2019年還沒(méi)有全面顯現(xiàn)，2021年開始大幅度下滑，2022年一定程度企穩(wěn)，2023年開始恢復(fù)增長(zhǎng)，估計(jì)到2024年，有望回到歷史最高點(diǎn)。華為的這一超乎美國(guó)想象的韌性和先抑后揚(yáng)的發(fā)展走勢(shì)，在一定程度上呈現(xiàn)了中國(guó)科技的內(nèi)在特性，也預(yù)示著中美科技博弈的整體走勢(shì)。

具體而言，美國(guó)對(duì)華科技戰(zhàn)之于中國(guó)最大的成效在于迫使中國(guó)戰(zhàn)略覺醒，堅(jiān)定走自主創(chuàng)新之路，也即第一次深入核心根技術(shù)，打造基于自身核心技術(shù)的產(chǎn)業(yè)生態(tài)。這一生態(tài)的根技術(shù)，大致包括麒麟、鯤鵬和昇騰三款芯片，歐拉和鴻蒙兩個(gè)操作系統(tǒng)，以及高斯數(shù)據(jù)庫(kù)（如表2所示）。其中，面向智能終端的麒麟芯片是用于智能手機(jī)的芯片解決方案，采用海思先進(jìn)的SoC架構(gòu)。主要面向高端旗艦手機(jī)市場(chǎng)，提供強(qiáng)大的處理能力和優(yōu)秀的功耗控制。面向通用計(jì)算的鯤鵬芯片是服務(wù)器芯片，應(yīng)用于數(shù)據(jù)中心和云計(jì)算領(lǐng)域。面向AI計(jì)算的昇騰芯片則為AI領(lǐng)域提供了強(qiáng)大的算力支持，能廣泛應(yīng)用于各種AI應(yīng)用場(chǎng)景。作為數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施操作系統(tǒng)的歐拉，支持通用服務(wù)器、云計(jì)算、邊緣計(jì)算、電信設(shè)備等多種ICT場(chǎng)景，以及高精密機(jī)床控制和航空控制等高可靠性、強(qiáng)確定性的工業(yè)場(chǎng)景。鴻蒙作為分布式的智能終端操作系統(tǒng)，旨在實(shí)現(xiàn)跨設(shè)備的無(wú)縫連接和協(xié)同工作，廣泛應(yīng)用于智能手機(jī)、智能終端、智能穿戴、智能汽車座艙等消費(fèi)電子場(chǎng)景，以及具有以強(qiáng)交互性為代表的工業(yè)平板、充電樁等工業(yè)場(chǎng)景。[34]高斯數(shù)據(jù)庫(kù)作為一款分布式數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)，旨在支持從傳統(tǒng)數(shù)據(jù)中心到云計(jì)算的全景應(yīng)用環(huán)境，具有很強(qiáng)的擴(kuò)展性和靈活性，實(shí)現(xiàn)了核心代碼100%自主研發(fā)，是國(guó)內(nèi)當(dāng)前唯一做到軟硬協(xié)同、全棧自主的國(guó)產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。[35]

不難發(fā)現(xiàn)，上述六項(xiàng)根技術(shù)大多數(shù)還屬于追隨型，也就是，在美國(guó)已有強(qiáng)大的生態(tài)基礎(chǔ)之上再造一個(gè)全新的生態(tài)。處于當(dāng)今中美博弈火線最前沿的，是AI芯片昇騰。華為首席財(cái)務(wù)官孟晚舟曾表示，華為希望為中國(guó)打造一個(gè)計(jì)算基礎(chǔ)，為世界提供“第二種選擇”。半導(dǎo)體研究公司SemiAnalysis表示，中國(guó)開發(fā)的芯片在AI算法方面可以與英偉達(dá)的A100相媲美。華為在2019年被列入美國(guó)貿(mào)易黑名單四個(gè)月后首次推出昇騰芯片系列，自此其人工智能戰(zhàn)略一直專注于構(gòu)建專有軟件和硬件生態(tài)系統(tǒng)。如今，昇騰生態(tài)系統(tǒng)擁有40個(gè)硬件合作伙伴、1600個(gè)軟件合作伙伴和2900個(gè)AI應(yīng)用解決方案。[36]華為自研AI芯片昇騰910B采用先進(jìn)的達(dá)芬奇架構(gòu)，支持深度學(xué)習(xí)、推理等多種AI計(jì)算任務(wù)，半精度（FP16）算力高達(dá)320TFLOPS，整數(shù)精度（INT8）算力高達(dá)640TOPS，功耗僅為310W。[37]在訓(xùn)練大規(guī)模語(yǔ)言模型時(shí)，相比英偉達(dá)的A100，昇騰AI芯片效率提升高達(dá)80%。在具體測(cè)試性能上，超越A100 AI GPU 20%。目前，中國(guó)市場(chǎng)占英偉達(dá)2024財(cái)年?duì)I收的17%，華為的芯片系列使得英偉達(dá)在中國(guó)市場(chǎng)面臨的競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈。然而與華為相比，英偉達(dá)擁有巨大的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，其中一個(gè)關(guān)鍵優(yōu)勢(shì)是現(xiàn)有AI項(xiàng)目依賴英偉達(dá)的軟件生態(tài)系統(tǒng)。[38]雖然華為略微滯后于英偉達(dá)，但是，鑒于AI浪潮處于初始階段，大多數(shù)行業(yè)還沒(méi)有真正智能化，因此可以說(shuō)華為大致保持同步，具備了一定的引領(lǐng)性。昇騰的態(tài)勢(shì)和趨勢(shì)，是中美AI博弈最具代表性的寫照。有分析師估計(jì)，中國(guó)的人工智能芯片市場(chǎng)價(jià)值達(dá)70億美元，從英偉達(dá)手中奪取市場(chǎng)份額可能標(biāo)志著華為在與美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)中獲勝。[39]

中美人工智能博弈的本質(zhì)：外部性定勝負(fù)與生態(tài)競(jìng)爭(zhēng)

中美AI博弈態(tài)勢(shì)很大程度上取決于中美雙方的戰(zhàn)略目標(biāo)，尤其是美國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)。美國(guó)總統(tǒng)拜登在2021年上任的首場(chǎng)記者會(huì)上承諾，他將在任期內(nèi)阻止中國(guó)成為世界上最強(qiáng)大的國(guó)家，還聲稱美國(guó)不尋求對(duì)抗。這一定程度上反映了美國(guó)的對(duì)華戰(zhàn)略。按照拜登的邏輯，這場(chǎng)AI博弈的目標(biāo)是分出誰(shuí)能夠最終勝出。

GPT技術(shù)具有改變生產(chǎn)力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變革的巨大潛力。然而，其真正價(jià)值不僅在于技術(shù)本身的創(chuàng)新能力，還在于其被廣泛擴(kuò)散和應(yīng)用的能力。在關(guān)于中美權(quán)力轉(zhuǎn)移的討論中，西方有關(guān)中國(guó)作為科技超級(jí)大國(guó)而崛起的論調(diào)通常被放置在顯著的位置，這些討論主要集中在國(guó)家的創(chuàng)新能力上，反映了對(duì)科技能力的評(píng)估更偏向于產(chǎn)生的新進(jìn)展。然而，美國(guó)外交政策研究所高級(jí)研究員Jeffrey Ding則認(rèn)為，這些評(píng)估應(yīng)該更多地考慮一個(gè)國(guó)家擴(kuò)散或廣泛采用創(chuàng)新的能力。她認(rèn)為，當(dāng)一個(gè)崛起大國(guó)的創(chuàng)新能力與其擴(kuò)散能力之間存在顯著差距時(shí)，僅僅依據(jù)前者判斷，會(huì)導(dǎo)致對(duì)其長(zhǎng)期維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的錯(cuò)誤評(píng)估。[40]當(dāng)前，中國(guó)AI仍然面臨著美國(guó)在AI核心能力上的長(zhǎng)期領(lǐng)先，中國(guó)處于跟隨模式；高端算力產(chǎn)品禁售以及高端芯片工藝的長(zhǎng)期受限；國(guó)內(nèi)智能計(jì)算生態(tài)相對(duì)薄弱，AI開發(fā)框架的滲透率不足；AI在各行業(yè)應(yīng)用的成本門檻居高不下；以及我國(guó)AI領(lǐng)域的人才數(shù)量與實(shí)際需求相比明顯不足等挑戰(zhàn)與困境。[41]當(dāng)然，即將到來(lái)的利用新技術(shù)潛在優(yōu)勢(shì)的時(shí)間框架還被視為一種權(quán)衡。[42]換言之，在規(guī)劃和實(shí)施新技術(shù)時(shí)，我們必須權(quán)衡各種因素，以最佳的時(shí)間和方式來(lái)利用這些技術(shù)的潛在優(yōu)勢(shì)。決策者需要綜合考慮資源分配、市場(chǎng)需求、技術(shù)成熟度、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、政策環(huán)境和社會(huì)接受度等因素，以實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的最大化效益。這種權(quán)衡過(guò)程是確保新技術(shù)能夠成功應(yīng)用并帶來(lái)預(yù)期優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵步驟。

作為GPT技術(shù)的AI，與短時(shí)段的Web 1.0、Web 2.0、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)以及電子商務(wù)等非GPT技術(shù)的產(chǎn)業(yè)“殺手級(jí)應(yīng)用”相比，創(chuàng)新周期與影響輻射面是不一樣的。產(chǎn)業(yè)“殺手級(jí)應(yīng)用”往往10年一個(gè)階段，10年之內(nèi)分出勝負(fù)。而AI技術(shù)，甚至比起計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)兩大GPT技術(shù)，都有著更長(zhǎng)的周期?；谄鋭?chuàng)新周期之長(zhǎng)、行業(yè)覆蓋面之廣和社會(huì)影響力之大，其發(fā)展與影響起碼是一個(gè)以30年為基礎(chǔ)周期的創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程。因此，以阿爾法狗為代表的21世紀(jì)10年代僅僅是AI產(chǎn)業(yè)化浪潮的序幕。而以AIGC熱潮為代表的21世紀(jì)20年代，將是主流市場(chǎng)全面拓展的時(shí)代。因此，AI浪潮要到21世紀(jì)30年代才可能進(jìn)入真正主流化、決定出勝負(fù)主次的關(guān)鍵性階段。

鑒于此，至少以這一中時(shí)段作為考察的時(shí)間長(zhǎng)度，才能正確把握這一輪AI革命以及中美博弈的大致輪廓。核心的進(jìn)程依然是雙方生態(tài)的進(jìn)程。21世紀(jì)10年代，中國(guó)AI完全基于美國(guó)的核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)生態(tài)；21世紀(jì)20年代，以華為昇騰為代表的企業(yè)開始構(gòu)建芯片、軟件和服務(wù)等全鏈條的中國(guó)自主AI產(chǎn)業(yè)生態(tài)；21世紀(jì)30年代，中美兩國(guó)形成類似移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代安卓和iOS兩大相對(duì)獨(dú)立的生態(tài)體系，形成各有優(yōu)勢(shì)、各有特色的全球競(jìng)爭(zhēng)和博弈態(tài)勢(shì)。

顯然，中美科技博弈趨于白熱化，這是確定的。新一輪美國(guó)大選無(wú)論特朗普還是拜登當(dāng)選，都難改此趨勢(shì)。但是，中美雙方只要還是聚焦分出新一輪高科技浪潮的高低，風(fēng)險(xiǎn)就還處于整體可控的范圍之內(nèi)，誰(shuí)勝誰(shuí)負(fù)，都不至于對(duì)全球帶來(lái)極具破壞性乃至毀滅性的沖擊。而研判中美博弈未來(lái)結(jié)果和結(jié)局的，就要基于這一輪GPT技術(shù)中雙方的生態(tài)競(jìng)爭(zhēng)，看最終結(jié)果將是并駕齊驅(qū)，還是一強(qiáng)一弱，抑或一家獨(dú)大。因此，我們將綜合自上而下與自下而上視角，對(duì)美國(guó)體系與中國(guó)體系兩大生態(tài)的優(yōu)劣勢(shì)和發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行研判，對(duì)這三種結(jié)局的可能性展開一定的分析。立足最近10年之內(nèi)，筆者認(rèn)為最可能的三種結(jié)局及其大致研判如下（如表3所示）。

第一種結(jié)局（大致概率為25%）：美國(guó)如愿以償，完成AI時(shí)代產(chǎn)業(yè)生態(tài)的一家獨(dú)大。美國(guó)延續(xù)其計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的優(yōu)勢(shì)，甚至出現(xiàn)計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)和AI三大GPT技術(shù)更加強(qiáng)大而不可撼動(dòng)的疊加效應(yīng)。真正將中國(guó)牢牢鎖定在落后一兩代以上的代際差距。中國(guó)科技創(chuàng)新因此受到機(jī)制性、結(jié)構(gòu)性的長(zhǎng)期遏制，始終從屬于美國(guó)。

第二種結(jié)局（大致概率為25%）：一強(qiáng)一弱。中美兩大體系最終形成各自優(yōu)勢(shì)，但仍呈現(xiàn)一強(qiáng)一弱卻誰(shuí)也難以全面壓制對(duì)方的基本格局。目前看起來(lái)此種結(jié)局中最可能的是美國(guó)占據(jù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，作為后來(lái)居上的中國(guó)也獲得自己相應(yīng)的“地盤”，但依然處于明顯的弱勢(shì)。而中國(guó)成為強(qiáng)勢(shì)一方、美國(guó)處于弱勢(shì)一方的可能性相對(duì)較低。

第三種結(jié)局（大致概率為50%）：各有優(yōu)勢(shì)，并駕齊驅(qū)。此種結(jié)局最有可能。中美各有優(yōu)勢(shì)，與制造業(yè)和傳統(tǒng)高科技產(chǎn)業(yè)類似，最終美國(guó)牢牢占據(jù)以歐美為代表的中高端市場(chǎng)，而中國(guó)則繼續(xù)以成本優(yōu)勢(shì)，占據(jù)以本國(guó)市場(chǎng)為基礎(chǔ)，延伸到全球南方國(guó)家的中低端市場(chǎng)。中美形成錯(cuò)位競(jìng)爭(zhēng)。鑒于雙方各有對(duì)方難以模仿和超越的優(yōu)勢(shì)力量與領(lǐng)域，這種情況將最有可能成為現(xiàn)實(shí)。

進(jìn)入21世紀(jì)30年代，人工智能革命將全面影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，中美雙方的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)還將繼續(xù)發(fā)生新的變化，包括中美AI層面停止全面沖突而走向新一輪合作的可能性。這些變化不僅局限于技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)本身，更與中美經(jīng)濟(jì)、政治、文化等更加廣泛的發(fā)展態(tài)勢(shì)緊密相關(guān)，預(yù)測(cè)和研判將會(huì)更加復(fù)雜。

中美人工智能博弈現(xiàn)實(shí)下的中國(guó)戰(zhàn)略與路徑

在新的地緣政治因素影響下，中美兩國(guó)高科技的合作與競(jìng)爭(zhēng)模式已經(jīng)發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變。過(guò)去我們一貫熟知的中美優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)型的單體系模式，也就是建構(gòu)在美國(guó)核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)生態(tài)的跟隨模式，已經(jīng)走到盡頭。中國(guó)只有自下而上全面構(gòu)建自己主導(dǎo)的生態(tài)體系，與美國(guó)體系形成開放性競(jìng)爭(zhēng)的雙體系或者多體系模式，才是必由之路（如表4所示）。這種真正解放了各國(guó)產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)者自由選擇權(quán)的雙體系模式，可能才是全球高科技發(fā)展的最佳模式。對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，從單體系模式邁向雙體系模式，不但意味著發(fā)展模式的重大轉(zhuǎn)變，更意味著我們必須加快補(bǔ)課，補(bǔ)上過(guò)去單體系時(shí)代較為薄弱的一系列基礎(chǔ)性研究、核心技術(shù)以及支撐產(chǎn)業(yè)生態(tài)的基礎(chǔ)設(shè)施。同時(shí)，我們既要調(diào)整和修改半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等舊有的GPT技術(shù)的發(fā)展模式，還要開辟人工智能這一全新的GPT技術(shù)賽道。“補(bǔ)舊拓新”，必須雙管齊下，雙輪驅(qū)動(dòng)。這就是華為過(guò)去5年的基本狀況，也是整個(gè)中國(guó)高科技的基本寫照。過(guò)去中國(guó)高科技全球化主要是應(yīng)用層面的產(chǎn)品和服務(wù)的全球化，而未來(lái)中國(guó)也必須跟美國(guó)一樣，學(xué)會(huì)推動(dòng)全產(chǎn)業(yè)鏈整體體系化，走向全球化的能力提升，這樣才能建構(gòu)自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也才能從此擺脫美國(guó)將高科技政治化、武器化的被動(dòng)局面，將科技自主權(quán)真正掌握在自己手中。這種雙體系模式將使以人工智能為核心的GPT技術(shù)得到有效應(yīng)用，并落實(shí)到各個(gè)行業(yè)和領(lǐng)域之中。

GPT技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，是一項(xiàng)全局性、長(zhǎng)時(shí)段、高度復(fù)雜的競(jìng)爭(zhēng)。不但超越簡(jiǎn)單的技術(shù)、產(chǎn)品或者幾家企業(yè)之間一城一地之爭(zhēng)，而且超越一時(shí)間誰(shuí)勝誰(shuí)負(fù)、誰(shuí)強(qiáng)誰(shuí)弱的階段性結(jié)果，需要站在更加綜合的技術(shù)-社會(huì)-經(jīng)濟(jì)-政治復(fù)合體的視角下，戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性地部署和實(shí)施。從華為六項(xiàng)根技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢(shì)來(lái)看，困難依然很大，但是，樂(lè)觀的信息也層出不窮。整體而言，我們依然可以謹(jǐn)慎樂(lè)觀。對(duì)應(yīng)與《論持久戰(zhàn)》中戰(zhàn)略防御、戰(zhàn)略相持、戰(zhàn)略反攻等三個(gè)階段的劃分，可以說(shuō)目前中美GPT技術(shù)博弈競(jìng)爭(zhēng)大致從戰(zhàn)略防御進(jìn)入了戰(zhàn)略相持階段。下一個(gè)5年，應(yīng)該就可以更清晰更確定地看清這一次人類歷史上最波瀾壯闊的科技競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。

這一輪中美AI博弈，中美雙方的特色優(yōu)勢(shì)都很清晰。美國(guó)當(dāng)下形成了絕對(duì)引領(lǐng)性的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，然而，中國(guó)開始逐漸擺脫美國(guó)核心技術(shù)封鎖，歷史性地第一次構(gòu)建自己的產(chǎn)業(yè)生態(tài)，為這場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的研判帶來(lái)了前所未有的挑戰(zhàn)性。但是，不管走勢(shì)如何，最終結(jié)果如何，中國(guó)新的戰(zhàn)略與路徑必須抓住一系列重點(diǎn)和關(guān)鍵。

其一，基礎(chǔ)研究始終是最關(guān)鍵的基礎(chǔ)和重要底牌。中美AI競(jìng)爭(zhēng)，熱鬧的都在產(chǎn)業(yè)層面，但是真正發(fā)揮支撐性的能力系統(tǒng)，還是兩國(guó)基礎(chǔ)研究能力的競(jìng)爭(zhēng)和比拼。中國(guó)在AI領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的不斷提升，無(wú)疑是這場(chǎng)持久戰(zhàn)的最重要底氣所在。但是，雖然目前中國(guó)勢(shì)頭不錯(cuò)，也還應(yīng)該繼續(xù)加大力度，夯實(shí)基礎(chǔ)研究。中國(guó)在諸多AI研究領(lǐng)域都很活躍，其中包括越來(lái)越多的基礎(chǔ)研究。全球AI研究論文數(shù)量排名前五的都是中國(guó)機(jī)構(gòu)，以中國(guó)科學(xué)院為首。Macro Polo智庫(kù)最新研究表明，從某些指標(biāo)來(lái)看，中國(guó)已經(jīng)超越美國(guó)，成為人工智能人才的最大生產(chǎn)國(guó)，全球近一半的頂尖人工智能研究人員都來(lái)自中國(guó)。[43]但是，中國(guó)不可掉以輕心，尤其是針對(duì)美國(guó)《芯片法案》在基礎(chǔ)研究層面的支持舉措——除了芯片補(bǔ)貼，規(guī)定提供1740億美元支持基礎(chǔ)與關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域研究、科技成果轉(zhuǎn)化、STEM教育與培訓(xùn)和區(qū)域創(chuàng)新等，有組織科研成為高水平大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)與科學(xué)研究的主導(dǎo)模式，[44]中國(guó)應(yīng)該早日出臺(tái)針對(duì)性方案。一方面，要有效破解美國(guó)在基礎(chǔ)研究方面的封鎖，另一方面，要構(gòu)建和提升中國(guó)基礎(chǔ)研究的優(yōu)勢(shì)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究?jī)?yōu)勢(shì)的逆轉(zhuǎn)，培養(yǎng)AI產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升的先導(dǎo)性力量。

其二，推動(dòng)中美各自擅長(zhǎng)的上下半場(chǎng)的優(yōu)劣勢(shì)轉(zhuǎn)移，推動(dòng)固有格局朝我們有利的方向轉(zhuǎn)變。與過(guò)去代表性的高科技競(jìng)爭(zhēng)一樣，中美AI博弈延續(xù)了過(guò)去美國(guó)的“上半場(chǎng)優(yōu)勢(shì)”和中國(guó)的“下半場(chǎng)優(yōu)勢(shì)”的慣性，但均勢(shì)的時(shí)間點(diǎn)將有所前移。隨著中美科技力量的優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)移、用戶目標(biāo)核心群體特性的變化，中國(guó)的稟賦和特長(zhǎng)將得以更充分發(fā)揮，這是我們后來(lái)居上成功的關(guān)鍵。隨著中國(guó)在上半場(chǎng)前期實(shí)力提升，要跨越“上半場(chǎng)陷阱”，贏得這一次AI博弈的勝利，必須立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，認(rèn)清現(xiàn)實(shí)，走出過(guò)度悲觀或者過(guò)度樂(lè)觀的兩極思維。但是，我們的短板和弱點(diǎn)，必須加快彌補(bǔ)，而優(yōu)勢(shì)方面需要進(jìn)一步加強(qiáng)。提升前后兩端夾擊的能力，縮短追趕時(shí)間。新一輪AI競(jìng)爭(zhēng)中美走向全生命周期、全體系的全面競(jìng)爭(zhēng)是大勢(shì)所趨，也是技術(shù)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的必然。[45]

其三，在高科技領(lǐng)域，捷足先登的先導(dǎo)性優(yōu)勢(shì)往往具有決定性作用。這種先導(dǎo)性優(yōu)勢(shì)不僅體現(xiàn)在技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用上，更體現(xiàn)在市場(chǎng)占有率、標(biāo)準(zhǔn)制定以及生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)等方面。避免技術(shù)時(shí)差（TTD）的拉大至關(guān)重要，一旦時(shí)差拉大，后來(lái)者將難以趕超先行者的優(yōu)勢(shì)。顯然，ChatGPT發(fā)布之后，美國(guó)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)在進(jìn)一步擴(kuò)大。中國(guó)需要通過(guò)加大基礎(chǔ)研究投入、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)生態(tài)、降低應(yīng)用成本和加強(qiáng)人才培養(yǎng)等措施，縮短技術(shù)時(shí)差，實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超和創(chuàng)新引領(lǐng)。

其四，外部性取勝，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是關(guān)鍵。美國(guó)體系與中國(guó)體系實(shí)質(zhì)是兩大生態(tài)之戰(zhàn)。與相對(duì)單一的非GPT技術(shù)相比，GPT技術(shù)的勝負(fù)很難通過(guò)AIGC一項(xiàng)技術(shù)的領(lǐng)先性分出最終的勝負(fù)。尤其是在美國(guó)對(duì)華科技戰(zhàn)背景下，真正立足核心技術(shù)構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)生態(tài)的比拼才是關(guān)鍵。以英偉達(dá)芯片為基礎(chǔ)的這一輪AIGC浪潮中，美國(guó)無(wú)疑具有先發(fā)優(yōu)勢(shì)，生態(tài)相對(duì)成熟。作為英偉達(dá)的核心壁壘和護(hù)城河，CUDA的生態(tài)完備，對(duì)整個(gè)AI計(jì)算資源已形成事實(shí)上的壟斷。它不僅是眾多GPU加速應(yīng)用程序的標(biāo)準(zhǔn)，而且在AI領(lǐng)域的圖像處理、深度學(xué)習(xí)等方面也發(fā)揮著重要作用。但是，以華為昇騰為基礎(chǔ)的中國(guó)體系，也在快速的構(gòu)建并完善之中。中國(guó)第一次有了自己的完整生態(tài)，以中國(guó)市場(chǎng)為基礎(chǔ)，延伸到占據(jù)全球網(wǎng)民數(shù)量75%以上的全球南方國(guó)家。鑒于此，此輪博弈誰(shuí)笑到最后，目前還難以定論。

其五，重塑底線意識(shí)，謹(jǐn)防規(guī)律的轉(zhuǎn)向和逆轉(zhuǎn)。與計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)兩大通用目的技術(shù)不同，AI發(fā)展呈現(xiàn)出一系列顯著特性。必須謹(jǐn)防美國(guó)以對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈和生態(tài)的強(qiáng)大控制阻斷中國(guó)延續(xù)下半場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的固有路徑。雖然這一局面出現(xiàn)的可能性并不大，但是鑒于GPT技術(shù)的發(fā)展之快變化之大，我們依然不可掉以輕心，要善用底線思維，做好各方面的防御。

總之，研判這一輪圍繞人類有史以來(lái)最重大的GPT技術(shù)的大國(guó)博弈，既需要走出數(shù)十年固有的技術(shù)演進(jìn)和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律的思維模式，也需要超越就技術(shù)而技術(shù)的狹隘的觀察視角和既有經(jīng)驗(yàn)與方法，需要站在全新的GPT技術(shù)的新格局和新視角，創(chuàng)新富有洞察力的基礎(chǔ)理論和認(rèn)知框架，形成正確的研判，從而制定行之有效的國(guó)家重大戰(zhàn)略與對(duì)策，為人類發(fā)展進(jìn)步，作出中國(guó)的獨(dú)特貢獻(xiàn)。

（本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“健全互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)導(dǎo)和管理體制研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：22ZDA079）

注釋

[1]方興東、鐘祥銘：《谷登堡時(shí)刻：Sora背后信息傳播的范式轉(zhuǎn)變與變革邏輯》，《現(xiàn)代出版》，2024年第3期。

[2]方興東、鐘祥銘：《ChatGPT革命的理性研判與中國(guó)對(duì)策——如何辨析ChatGPT的顛覆性變革邏輯和未來(lái)趨勢(shì)》，《西北師大學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2023年第4期。

[3]P. Scharre， Four Battlegrounds： Power in the Age of Artificial Intelligence， W.W. Norton & Company， 2023， p. 331， 339.

[4]C. Thorbecke， "China's AI Strength Suggests US Curbs Could Backfire，" 24 Jun 2024， https：//www.bloomberg.com/opinion/articles/2024-06-25/china-s-ai-strength-suggests-us-curbs-could-backfire.

[5]A. Huq， "A World Divided Over Artificial Intelligence，" 11 Mar 2024， https：//www.foreignaffairs.com/united-states/world-divided-over-artificial-intelligence.

[6]R. Agrawal， "Why the United States Is Winning the AI Race—for Now，" 5 Jul 2023， https：//foreignpolicy.com/2023/07/05/why-the-united-states-is-winning-the-ai-race-for-now/.

[7]P. Scharre， "To Stay Ahead of China in AI， the U.S. Needs to Work with China，" 18 Apr 2023， https：//time.com/6272400/us-china-ai-competition/.

[8]T. Chan; B. Harburg; K. Mahbubani， "America Can't Stop China's Rise，" 19 Sep 2023， https：//foreignpolicy.com/2023/09/19/america-cant-stop-chinas-rise/.

[9]方興東：《美國(guó)對(duì)華科技政策研判》，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》，2021年第19期。

[10]A. Altchek， "Eric Schmidt Says China Can't Catch up to US in AI for 4 Reasons，" 8 May 2024， https：//www.businessinsider.com/eric-schmidt-comments-china-behind-united-states-ai-2024-5.

[11]H. Brands， "The Age of Amorality： Can America Save the Liberal Order Through Illiberal Means？" 18 Mar 2024， https：//www.foreignaffairs.com/united-states/age-amorality-liberal-brands.

[12]P. Mozur; J. Liu; C. Metz， "China's Rush to Dominate A.I. Comes With a Twist： It Depends on U.S. Technology，" 28 Feb 2024， https：//www.nytimes.com/2024/02/21/technology/china-united-states-artificial-intelligence.html.

[13]The State of Global AI Research[EB/OL]， https：//eto.tech/blog/state-of-global-ai-research/.

[14]C. Welch， "US Falls Further Behind in AI Race， Could Make Conflict with China 'Unwinnable'： Report，" 13 Jun 2024， https：//breakingdefense.com/2024/06/us-falls-further-behind-in-ai-race-could-make-conflict-with-china-unwinnable-report/.

[15]J. Sherman， "Why U.S.–China AI Competition Matters，" 6 Mar 2019， https：//www.newamerica.org/cybersecurity-initiative/reports/essay-reframing-the-us-china-ai-arms-race/why-us-china-ai-competition-matters/.

[16]E. Hine; L. Floridi， "Artificial Intelligence with American Values and Chinese Characteristics： a Comparative Analysis of American and Chinese Governmental AI Policies，" AI & SOCIETY， 2024， 39（1）.

[17]《IPP專訪｜鄭永年：中美圍繞人工智能的對(duì)話，不要演變成新的“核武器談判”》，2024年6月3日，https：//www.sohu.com/a/783277739_121948389。

[18]方興東、杜磊：《中美科技競(jìng)爭(zhēng)的未來(lái)趨勢(shì)研究——全球科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)移、沖突與再平衡》，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》，2019年第24期。

[19]D. Sloan， "This $362 Billion 'Beyond Well–Positioned' Dutch Company Is Quietly Winning the Global AI Chips Race，" 18 Apr 2024， https：//fortune.com/2024/04/18/asml-semiconductor-ai-manufacturing-uev-lithography-chips-act-nvidia-tsmc-wafers/.

[20]"Why Do Nvidia's Chips Dominate the AI Market？" 27 Feb 2024， https：//www.economist.com/the-economist-explains/2024/02/27/why-do-nvidias-chips-dominate-the-ai-market.

[21]王緝思、賈慶國(guó)、唐永勝等：《美國(guó)戰(zhàn)略探析與中美關(guān)系前景展望》，《國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》，2024年第2期。

[22]J. Feldgoise; H. Dohmen， "Pushing the Limits： Huawei's AI Chip Tests U.S. Export Controls，" 17 Jun 2024， https：//cset.georgetown.edu/publication/pushing-the-limits-huaweis-ai-chip-tests-u-s-export-controls/.

[23]陳永偉：《作為GPT的GPT：通用目的技術(shù)視角下新一代人工智能的機(jī)遇與挑戰(zhàn)》，《財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究》，2023年第6期。

[24]陳永偉：《理性看待AI的短期和長(zhǎng)期影響》，《科學(xué)·經(jīng)濟(jì)·社會(huì)》，2024年第2期。

[25]R. G. Lipsey; K. I. Carlaw; C. T. Bekar， Economic Transformations： General Purpose Technologies and Long–term Economic Growth， Oup Oxford， 2005.

[26]C. Bekar; K. Carlaw; R. Lipsey， "General Purpose Technologies in Theory， Application and Controversy： A Review，" Journal of Evolutionary Economics， 2018， 28.

[27]U. Cantner; S. Vannuccini， "A New View of General Purpose Technologies，" Jena Economic Research Papers， 2012， p. 54.

[28]T. F. Bresnahan; M. Trajtenberg， "General Purpose Technologies 'Engines of Growth'？" Journal of econometrics， 1995， 65（1）.

[29]N. Crafts， "Artificial Intelligence as a General–Purpose Technology： An Historical Perspective，" Oxford Review of Economic Policy， 2021， 37（3）.

[30]方興東、鐘祥銘、李星：《互聯(lián)網(wǎng)元架構(gòu)——解析互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字時(shí)代范式轉(zhuǎn)變的底層邏輯》，《現(xiàn)代出版》，2023年第5期。

[31]U.S. Department of State， "Artificial Intelligence （AI），" https：//www.state.gov/artificial-intelligence/.

[32]孫成昊、張丁：《美國(guó)構(gòu)建人工智能聯(lián)盟的動(dòng)因、路徑與影響》，《當(dāng)代美國(guó)評(píng)論》，2024年第1期。

[33]A. Malkin; T. He， "The Geoeconomics of Global Semiconductor Value Chains： Extraterritoriality and the US–China Technology Rivalry，" Review of International Political Economy， 2024， 31（2）.

[34]《華為芯片與系統(tǒng)詳細(xì)梳理——Kirin麒麟 & Ascend昇騰 & Kunpeng鯤鵬 & HarmonyOS鴻蒙 & Euler歐拉》，2024年5月25日，https：//blog.csdn.net/qq_38880380/article/details/139188462。

[35]《華為云全棧自主創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫(kù)GaussDB正式面向全球服務(wù)》，2023年6月7日，https：//www.chinanews.com.cn/cj/2023/06-07/10020811.shtml。

[36]C. Pan， "Huawei Says Its AI Chip Better than Nvidia's A100 Amid China's Self–Reliance Drive，" 6 Jun 2024， https：//www.scmp.com/tech/big-tech/article/3265640/huawei-says-its-ai-chip-better-nvidias-a100-amid-chinas-self-reliance-drive.

[37]"Revolutionizing AI with Huawei's Ascend： A Comprehensive Overview，" 26 Aug 2023， https：//forum.huawei.com/enterprise/en/Revolutionizing-AI-with-Huawei-s-Ascend/thread/695506316057001984-667213860488228864.

[38]C. Pan， "Tech War： Huawei's AI Chip Capabilities Under Intense Scrutiny After Market Leader Nvidia Taps It as Potential Rival，" 3 Mar 2024， https：//www.scmp.com/tech/tech-war/article/3253943/tech-war-huaweis-ai-chip-capabilities-under-intense-scrutiny-after-market-leader-nvidia-taps-it.

[39]J. Ye， "How Huawei Plans to Rival Nvidia in the AI Chip Business，" 7 Nov 2023， https：//www.reuters.com/technology/how-huawei-plans-rival-nvidia-ai-chip-business-2023-11-07/.

[40]J. Ding， "The Diffusion Deficit in Scientific and Technological Power： Re–Assessing China's Rise，" Review of International Political Economy， 2024， 31（1）.

[41]孫凝暉：《人工智能與智能計(jì)算的發(fā)展》，2024年4月30日，http：//www.npc.gov.cn/npc/c2/c30834/202404/t20240430_436915.html。

[42]D. F. Engstrom; D. E. Ho; C. M. Sharkey et al.， "Government by Algorithm： Artificial Intelligence in Federal Administrative Agencies，" Public Law Research Paper， 2020.

[43]P. Mozur; C. Metz， "In One Key A.I. Metric， China Pulls Ahead of the U.S.： Talent，" 22 Mar 2024， https：//www.nytimes.com/2024/03/22/technology/china-ai-talent.html.

[44]谷賢林、王垚赟：《高等學(xué)?？茖W(xué)研究與人才培養(yǎng)能夠再次確保美國(guó)繁榮嗎——〈2022年芯片與科學(xué)法案〉對(duì)美國(guó)高等教育與國(guó)家安全影響解析》，《比較教育研究》，2024年第3期。

[45]方興東、鐘祥銘：《Sora沖擊波后中美AI差距研判——新一輪智能革命中美“半場(chǎng)優(yōu)勢(shì)”分析模型與趨勢(shì)》，《西北師大學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2024年第5期。

責(zé) 編∕桂 琰 美 編∕周群英