推動數(shù)字轉(zhuǎn)型助建智慧電站

關(guān)于數(shù)字檔案館的定義，《電子檔案管理基本術(shù)語》（DA /T 58-2014）中規(guī)定是運用現(xiàn)代信息技術(shù)對電子檔案及其他數(shù)字資源進行采集、存儲、管理，并通過各種網(wǎng)絡(luò)平臺提供利用的檔案信息集成管理體系[1]。2017年9月1日，國家檔案局印發(fā)的《企業(yè)數(shù)字檔案館（室）建設(shè)指南》中稱，企業(yè)數(shù)字檔案館（室）是指企業(yè)運用現(xiàn)代信息技術(shù)固化檔案工作業(yè)務(wù)流程，對本企業(yè)或與其具有資產(chǎn)隸屬關(guān)系企業(yè)的電子檔案或其他數(shù)字資源進行收集、整理、保存，并通過網(wǎng)絡(luò)提供檔案信息服務(wù)和共享利用的集成管理系統(tǒng)平臺[2]。

從上述定義來看，均包含兩方面內(nèi)容：一是運用現(xiàn)代信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)平臺；二是涵蓋收集、整理、保存、提供利用等檔案全工作流程。由此可見，數(shù)字檔案館并不是對傳統(tǒng)檔案館形式上的簡單取消替代，而是通過運用信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)平臺對傳統(tǒng)檔案館的升級。同時，需注意的是數(shù)字檔案館并不局限于檔案管理信息系統(tǒng)層面，它是一種新型的檔案工作管理模式和組織形式，其體系需涵蓋基礎(chǔ)設(shè)施、制度規(guī)范、檔案管理信息系統(tǒng)、安全保密體系、經(jīng)費與人才等，從而實現(xiàn)對檔案收集、整理、保存、統(tǒng)計、檢索、利用等全流程業(yè)務(wù)管理。

一、背景介紹

（一）國家法規(guī)依據(jù)

1. 2020年新修訂的《中華人民共和國檔案法》（下文簡稱《檔案法》）

與2016版《中華人民共和國檔案法》相比，2020年6月20日新修訂《檔案法》增加了第五章 檔案信息化建設(shè)，其中第四十條規(guī)定：“檔案館負責(zé)檔案數(shù)字資源的收集、保存和提供利用。有條件的檔案館應(yīng)當建設(shè)數(shù)字檔案館?！?/p>

2.《企業(yè)檔案管理規(guī)定》（國家檔案局令第21號）

2023年8月8日國家檔案局公布（10月1日起施行）的21 號令《企業(yè)檔案管理規(guī)定》第七章 檔案信息化建設(shè)中第五十三條規(guī)定：“企業(yè)應(yīng)當加強檔案信息化建設(shè)，將檔案信息化納入企業(yè)信息化總體規(guī)劃。具備條件的企業(yè)宜建設(shè)數(shù)字檔案館（室）。”

3.《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》

2021年中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中明確指出，加速數(shù)字檔案館（室）建設(shè)，推進機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織建設(shè)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)相互銜接的電子檔案管理信息系統(tǒng)。加大機關(guān)數(shù)字檔案室建設(shè)力度，深入開展企業(yè)數(shù)字檔案館（室）建設(shè)，加強大數(shù)據(jù)、人工智能等新一代信息技術(shù)在數(shù)字檔案館（室）建設(shè)中的應(yīng)用，推動數(shù)字檔案館（室）建設(shè)優(yōu)化升級。

（二）企業(yè)內(nèi)在業(yè)務(wù)驅(qū)動

隨著大數(shù)據(jù)、計算機、網(wǎng)絡(luò)及人工智能等信息技術(shù)的發(fā)展，檔案管理信息系統(tǒng)功能不斷完善，實現(xiàn)了對檔案工作大部分業(yè)務(wù)流程的覆蓋。同時，隨著電子簽名、區(qū)塊鏈、時間戳、數(shù)字水印、XML封裝等技術(shù)在檔案管理系統(tǒng)、辦公自動化系統(tǒng)和各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用，越來越多文件在信息系統(tǒng)中形成、辦理、傳輸和存儲，實現(xiàn)了電子文件的全流程系統(tǒng)流轉(zhuǎn)。

在此背景下，近幾年核電企業(yè)全面開啟了數(shù)字化轉(zhuǎn)型的步伐，并提出建設(shè)智慧電站的概念。文檔與人、設(shè)備、培訓(xùn)并稱核電站的四大基石，檔案是電站從工程前期勘察、設(shè)計、建設(shè)、調(diào)試及試運行到生產(chǎn)運營、機組大修乃至退役的全壽期信息資源庫。因此，數(shù)字檔案館建設(shè)是公司發(fā)展和檔案業(yè)務(wù)提升內(nèi)在驅(qū)動所需，是核電企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作中至關(guān)重要的一環(huán)，是建設(shè)智慧電站的重要組成部分。

二、數(shù)字檔案館建設(shè)面臨的新問題

核電企業(yè)的傳統(tǒng)檔案管理工作較為成熟，具備相對充足的基礎(chǔ)設(shè)施、健全的制度規(guī)范體系、成熟的組織機構(gòu)及人員、資金配備。近幾年，圍繞數(shù)字檔案館建設(shè)的規(guī)范要求和業(yè)務(wù)需要，進一步對原有設(shè)施設(shè)備進行改造提升、補充新的設(shè)施設(shè)備，根據(jù)國家相關(guān)規(guī)范、結(jié)合核電企業(yè)數(shù)字檔案館建設(shè)特點編制相應(yīng)的管理制度，成立專項工作小組，并將企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)納入小組領(lǐng)導(dǎo)成員，從組織、人員、設(shè)施、資金、制度全方面保障數(shù)字檔案館建設(shè)的規(guī)范、高效、有序推進。

除上述基礎(chǔ)保障之外，核電企業(yè)的數(shù)字檔案館建設(shè)也面臨層出不窮的新問題，如具備檔案專業(yè)技能和信息技術(shù)技能的復(fù)合型人才缺乏、原檔案管理信息系統(tǒng)功能不足、檔案管理信息系統(tǒng)不統(tǒng)一、資源無法整合等，這些均是當前需要解決的關(guān)鍵問題。

（一）復(fù)合型人才缺乏

在傳統(tǒng)檔案館及檔案管理模式下，檔案人員具備檔案理論知識、基本的檔案保護和計算機技術(shù)就能勝任檔案工作。然而，在全國各行各業(yè)全面數(shù)字化轉(zhuǎn)型的今天，核電企業(yè)開展文檔數(shù)字化轉(zhuǎn)型、建設(shè)智慧電站的大環(huán)境下，僅掌握傳統(tǒng)的檔案管理知識和技能已無法滿足數(shù)字檔案館建設(shè)的需要，檔案工作人員還應(yīng)具備大數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)、人工智能等信息技術(shù)能力，并需要具有一定的用戶敏感度、更為開放和創(chuàng)新的檔案服務(wù)理念，才能充分利用好信息技術(shù)優(yōu)勢和數(shù)字檔案館平臺，更好地促進數(shù)字化和信息化檔案管理工作的發(fā)展，更大地發(fā)揮檔案部門及檔案資源的價值[3]。

（二）原檔案管理信息系統(tǒng)功能不足

在組織機構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施、檔案業(yè)務(wù)均相對完善的核電企業(yè)中，檔案管理信息系統(tǒng)功能情況是區(qū)別數(shù)字檔案館與傳統(tǒng)檔案館的核心所在。按照《企業(yè)數(shù)字檔案館（室）建設(shè)指南》的要求，核電企業(yè)原用的檔案管理信息系統(tǒng)存在部分功能不足，主要有如下兩個方面：

一是未覆蓋檔案工作的全部流程，部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)未實現(xiàn)信息系統(tǒng)管理。例如，上下架、倒庫、盤點等檔案保管工作，仍主要依靠人工處理、離線登記；庫房巡檢、溫濕度監(jiān)控、視頻和門禁系統(tǒng)監(jiān)控等庫房管理工作，也未集成到檔案信息系統(tǒng)之中；歸檔計劃制定、檔案利用流程、部門文件登記和編碼管理等功能，部分核電企業(yè)也是脫離檔案信息系統(tǒng)進行處理。

二是系統(tǒng)功能老舊、改造成本巨大。例如，不具備電子文件在線歸檔、電子檔案在線接收能力，不利于電子檔案單套制推行；無滿足要求的電子檔案長期保存技術(shù)、可信的存儲與驗證（以“四性”檢測為核心）體系，無法保證電子檔案真實性、完整性、可用性、安全性；系統(tǒng)檢索功能單一、查詢界面不友好，用戶使用滿意度低。

（三）檔案管理信息系統(tǒng)不統(tǒng)一、資源無法整合

核電企業(yè)是以集團形式運作的，但目前暫未實現(xiàn)集團及各成員公司部署統(tǒng)一的檔案管理信息系統(tǒng)。各核電站分別使用一套自己的檔案管理系統(tǒng)，不同企業(yè)的檔案系統(tǒng)相互獨立、各自為政，既不出于同一軟件公司、未使用相同源代碼開發(fā)，也無法實現(xiàn)規(guī)則統(tǒng)一、資源共享，檔案及數(shù)據(jù)資源的整合更是無從談起。

檔案管理信息系統(tǒng)不統(tǒng)一、無法進行檔案資源的整合，已成為當前制約核電企業(yè)文檔數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵因素之一，更是建設(shè)智慧電站首先要解決的問題。

三、數(shù)字檔案館建設(shè)的統(tǒng)籌與實施

在國家檔案局關(guān)于數(shù)字檔案館建設(shè)有關(guān)指導(dǎo)性文件的引領(lǐng)下，在核電傳統(tǒng)檔案管理工作的基礎(chǔ)上，針對當前出現(xiàn)和面臨的新型問題，核電企業(yè)通過集團統(tǒng)籌規(guī)劃、各成員公司全面配合的方式開展數(shù)字檔案館建設(shè)，建設(shè)過程采取試點先行、逐步推廣、全面部署的“三步走”策略，并實施多項管理措施和技術(shù)措施，保證數(shù)字檔案館建設(shè)的有序開展，助推核電文檔數(shù)字化轉(zhuǎn)型和智慧電站建設(shè)。

（一）組織和人才優(yōu)化

數(shù)字檔案館建設(shè)工作是一項體系龐大、周期較長的系統(tǒng)工程，需建立由檔案業(yè)務(wù)人員和計算機、信息技術(shù)人員共同組成的專項組織，負責(zé)項目建設(shè)實施所需的資金、人力、技術(shù)、設(shè)施設(shè)備等資源投入。

同時，為滿足企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、建設(shè)智慧電站和數(shù)字檔案館的需要，近幾年核電企業(yè)檔案部門陸續(xù)采取多種措施優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)、強化教育培訓(xùn)。一方面引進專業(yè)人才、配備具有計算機和信息技術(shù)能力的人員，增加檔案部門中計算機、信息技術(shù)人員比例，與檔案專業(yè)人員分工協(xié)作、優(yōu)勢互補，建立既有檔案專業(yè)又有計算機或信息科學(xué)專業(yè)的復(fù)合型組織；另一方面開展繼續(xù)教育和在崗培訓(xùn)，進一步加強檔案工作人員對法規(guī)標準的理解、檔案專業(yè)最新知識的學(xué)習(xí)、計算機信息技術(shù)能力的提升、開放創(chuàng)新服務(wù)意識的形成，培養(yǎng)既懂檔案管理又懂計算機、信息技術(shù)的復(fù)合型人才，用新知識、新觀念促進數(shù)字檔案管理水平的持續(xù)提高[3]。

（二）系統(tǒng)建設(shè)和部署

功能健全的檔案管理信息系統(tǒng)作為核電企業(yè)數(shù)字檔案館建設(shè)的核心，在組織機構(gòu)、復(fù)合型人才具備的基礎(chǔ)上，將系統(tǒng)的建設(shè)和部署納入公司重點，以專項的方式開展則是保證各項工作有序推進的重要手段。

為此，成立專項組織并根據(jù)本企業(yè)數(shù)字檔案館信息系統(tǒng)建設(shè)全過程的任務(wù)和時間要求，進一步細分組建立項準備組、標準規(guī)范組、采購準備組、數(shù)字資源組等多個專題小組，各專題小組獨立分工又相互協(xié)作、共同推進信息系統(tǒng)建設(shè)的各項工作高效開展。同時，為確保項目技術(shù)實施的科學(xué)合理進行、信息系統(tǒng)的高質(zhì)量建設(shè)部署，專項組織還需制定實施方案、項目技術(shù)規(guī)范書，明確項目總體要求和采購內(nèi)容、項目組織和管理要求、質(zhì)量保證和質(zhì)量控制、項目技術(shù)驗收條件和方法、項目交付成果物、移交運維、售后服務(wù)及質(zhì)保等，指導(dǎo)數(shù)字檔案館信息系統(tǒng)各項工作規(guī)范開展、按期完成。

（三）數(shù)據(jù)治理、資源整合

為適應(yīng)數(shù)字檔案館建設(shè)和推廣部署，檔案工作人員應(yīng)突破傳統(tǒng)檔案管理模式的束縛，轉(zhuǎn)變思維模式，充分運用數(shù)字檔案館平臺和現(xiàn)代化信息技術(shù)，加大對檔案及所含信息的編研力度、深化檔案資源價值的挖掘、創(chuàng)新檢索和利用服務(wù)方式[4]，提高數(shù)字化大環(huán)境下的檔案管理工作水平，發(fā)揮檔案數(shù)據(jù)資源在智慧電站建設(shè)中的作用。

1.深化編研

檔案基礎(chǔ)素材分析是檔案編研工作的重點和難點所在，從海量檔案中找到同一內(nèi)容的全部檔案，從繁雜的信息中梳理出清晰的時間關(guān)系、人物關(guān)系和事件關(guān)系，這些工作如果靠傳統(tǒng)的人工識別編研方式很難做全做優(yōu)。然而，數(shù)字檔案館的主題資源庫、知識地圖則很好地解決了這一問題。

專題資源庫提供集成化檔案信息資源服務(wù)，支持基于智能技術(shù)手段實現(xiàn)海量數(shù)據(jù)實時采集、計算與同步，可以智能分析各專業(yè)特色的著錄項和電子文件內(nèi)容，實現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)自動聚類；支持自行配置專題數(shù)據(jù)庫，專題庫下可按類別準確展示各項目的全流程數(shù)據(jù)，專題資源庫能做到操作智能化、內(nèi)容定制化、形式創(chuàng)新化，并做好信息過濾和安全風(fēng)險防控。

知識地圖也支持數(shù)據(jù)分類檢索、聚類查詢，還可結(jié)合AI技術(shù)的推理分析進行數(shù)據(jù)智能分析整合，大大提升編研工作效率。同時，知識地圖集圖、文于一體的方式，使編研成果更加形象化、多元化和具體化，可謂實現(xiàn)了用戶圖文并茂學(xué)知識，多多益善學(xué)知識。

2.創(chuàng)新服務(wù)

與數(shù)字檔案館相比，傳統(tǒng)檔案館因時間空間、方式手段的局限限制了檔案資源的價值開發(fā)和信息高效傳遞，不能快速、廣泛地為用戶提供檔案利用服務(wù)。然而，數(shù)字檔案館卻不再受時間和地域的影響，可通過信息技術(shù)手段和網(wǎng)絡(luò)平臺開展豐富的檢索方式和多元的服務(wù)形式，提供便捷的檔案服務(wù)，實現(xiàn)不同區(qū)域之間信息交流和資源共享。

另外，通過數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，數(shù)字檔案館還可對檔案信息進行智能分析，挖掘檔案及信息之間的關(guān)聯(lián)、規(guī)律和趨勢，從而實現(xiàn)自動化的知識推斷和決策，為企業(yè)精細化管理、各項業(yè)務(wù)發(fā)展提供決策支持和指導(dǎo)依據(jù)，實現(xiàn)檔案信息資源的價值增值，更好地發(fā)揮檔案資源作為企業(yè)信息資產(chǎn)的作用。

四、數(shù)字檔案館建設(shè)的重難點問題

信息技術(shù)帶來數(shù)字檔案館建設(shè)、檔案管理模式轉(zhuǎn)變的同時，也使檔案及信息的安全和保密問題更加凸顯，并且目前在電子文件歸檔、電子檔案保管的電子檔案單套制方面仍處于探索的發(fā)展初期階段，同時在對傳統(tǒng)檔案管理相對薄弱的環(huán)節(jié)也暫未取得突破性進展，這些都需要未來一段時間重點地、持續(xù)地關(guān)注和解決。

（一）持續(xù)強化安全與保密

與傳統(tǒng)檔案相比，數(shù)字檔案容易被不留痕跡地復(fù)制或修改，檔案管理系統(tǒng)帶來便利的同時也面臨網(wǎng)絡(luò)入侵、病毒攻擊、系統(tǒng)異常等風(fēng)險，同時硬軟件更新、數(shù)據(jù)遷移的過程中也會造成輕微的數(shù)據(jù)丟失。

對此，應(yīng)把檔案及數(shù)據(jù)的安全、保密擺在數(shù)字檔案館建設(shè)的突出位置。加強檔案人員的信息安全與保密意識培訓(xùn)，提高全員的安全保密意識和能力，設(shè)立專人進行檔案安全管理工作，嚴格按照信息分級保護原則，全面負責(zé)數(shù)字檔案館的硬件設(shè)施安全、系統(tǒng)安全、信息與數(shù)據(jù)安全等；建立健全數(shù)字檔案館安全保障體系，重點加強涉密檔案的審核、鑒定，配備入侵監(jiān)測、漏洞掃描、安全審核、防火墻等網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)施；采取相關(guān)管理和技術(shù)手段進行硬件設(shè)施維護、系統(tǒng)權(quán)限管理，防止信息泄露、數(shù)據(jù)篡改的風(fēng)險，確保檔案數(shù)據(jù)的安全，維護檔案信息的真實性[5]。

同時，需特別注意轉(zhuǎn)包與分包業(yè)務(wù)的安全問題，對數(shù)字化過程的數(shù)據(jù)采集、處理、存儲等環(huán)節(jié)全流程監(jiān)管，做好外包服務(wù)過程的監(jiān)督和檢查，確保檔案服務(wù)外包工作的安全、可控。

（二）重點部署電子文件歸檔功能

核電企業(yè)中，傳統(tǒng)檔案館存量檔案的數(shù)字化率普遍較高，一直以來是傳統(tǒng)檔案管理系統(tǒng)存儲的重點，即數(shù)字化檔案的管理模式已相對成熟。隨著近幾年電子文件在線歸檔、電子檔案單套制管理的快速推進，數(shù)字檔案館建設(shè)的功能部署重點主要是在增量電子檔案方面。

越來越多電子檔案成為數(shù)字檔案館的存儲對象，為滿足2020年6月20日新修訂《檔案法》第三十六條“機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織應(yīng)當積極推進電子檔案管理信息系統(tǒng)建設(shè)，與辦公自動化系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)等相互銜接”和第三十九條“檔案館應(yīng)當對接收的電子檔案進行檢測，確保電子檔案的真實性、完整性、可用性和安全性”的規(guī)定，數(shù)字檔案館建設(shè)工作應(yīng)重點做好下述兩個方面的功能部署：一是具備電子文件在線歸檔的功能，實現(xiàn)檔案管理系統(tǒng)與辦公自動化系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)等的相互銜接，建設(shè)電子文件歸檔平臺，提供標準通用的接口中臺，開發(fā)標準化數(shù)據(jù)接口，供業(yè)務(wù)系統(tǒng)直接調(diào)用接口服務(wù)或傳輸至接口，進行電子檔案的移交接收歸檔；二是檔案系統(tǒng)需進行技術(shù)革新，具備電子檔案接收的能力，能夠?qū)邮盏碾娮訖n案真實性、完整性、可用性、安全性和有關(guān)屬性進行檢測，以滿足電子檔案單套制保管的要求，并對檢測不符合要求的電子檔案進行標記和支持檢測報告的查詢導(dǎo)出[6]。

（三）同步完善傳統(tǒng)檔案館管理工作

當前，數(shù)字檔案在利用服務(wù)方面的優(yōu)勢越來越凸顯，展現(xiàn)了傳統(tǒng)檔案無法達到的便利性和創(chuàng)新性，但傳統(tǒng)檔案也仍然具有存在和進一步發(fā)展的生命力。在檔案的原始記錄性、檔案信息的法律效力方面，數(shù)字檔案始終無法替代原始檔案的位置和作用，只有原始檔案具有憑證價值，可作為法律援助的原始憑據(jù)。

因此，在大力發(fā)展數(shù)字檔案、數(shù)字檔案館的同時，應(yīng)同步加強信息技術(shù)在傳統(tǒng)檔案工作中的應(yīng)用，彌補傳統(tǒng)檔案工作中的一些不足，進一步完善新時代的傳統(tǒng)檔案管理工作。比如，通過新的技術(shù)手段進行檔案修復(fù)，加強對破損、受污、褪色檔案的復(fù)原，延長檔案的壽命、保護檔案的原始記錄性；通過檔案信息系統(tǒng)的文件登記、編碼管理功能，加強對檔案前身（即文件）的前端控制、全程管理；通過機器人流程自動化技術(shù)（RPA）進行案卷整理的部分工作，將節(jié)省的人力和時間投入到歸檔文件收集上來，實現(xiàn)應(yīng)歸盡歸，應(yīng)收盡收；通過AI智能提取元數(shù)據(jù)，增加案卷和卷內(nèi)文件的屬性著錄信息，為用戶查詢奠定豐富的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫[7]；通過檔案系統(tǒng)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)、檔案系統(tǒng)之間的接口共享，深化信息的檢索內(nèi)容，延伸檔案的服務(wù)范圍。

五、結(jié)語

檔案工作要想跟上當前信息化、數(shù)字化社會發(fā)展步伐，數(shù)字檔案館建設(shè)是必由之路，同時也是轉(zhuǎn)變檔案管理思路、提高檔案工作效率、優(yōu)化檔案資源質(zhì)量、創(chuàng)新檔案服務(wù)形式的有效途徑。核電企業(yè)文件、檔案一體化管理的模式，讓檔案部門具有企業(yè)文件、檔案及其信息資源集中管理的優(yōu)勢，數(shù)字檔案館的建設(shè)是檔案工作者的良好機遇，通過對海量信息資源進行整合、集成，并提供多元、便捷的查詢利用服務(wù)，從而更好地發(fā)揮企業(yè)檔案資源的價值，提高檔案和檔案工作者在組織中的影響力。

參考文獻：

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作者單位：中國廣核集團臺山核電合營有限公司