論數(shù)據(jù)要素主體的權(quán)利保護(hù)

摘要：數(shù)據(jù)要素主體的權(quán)利保護(hù)是圍繞數(shù)據(jù)要素主體行為的制度規(guī)則設(shè)計(jì)，重點(diǎn)在于合理分配數(shù)據(jù)行為過(guò)程中數(shù)據(jù)要素主體的預(yù)期收益。數(shù)據(jù)產(chǎn)品作為數(shù)據(jù)行為過(guò)程的產(chǎn)物，凝結(jié)了數(shù)據(jù)要素主體共同的投入。數(shù)據(jù)產(chǎn)品的價(jià)值是數(shù)據(jù)要素主體預(yù)期收益的主要來(lái)源，而數(shù)據(jù)要素主體的貢獻(xiàn)則是分配預(yù)期收益的衡量依據(jù)。數(shù)據(jù)要素主體的結(jié)構(gòu)行為特征與視聽(tīng)作品權(quán)利保護(hù)模式，要求數(shù)據(jù)要素主體的權(quán)利保護(hù)制度設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)遵循一定的規(guī)范原則，以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)行為過(guò)程中數(shù)據(jù)要素主體合法權(quán)利充分實(shí)現(xiàn)和保障的制度目標(biāo)。一方面，堅(jiān)持優(yōu)先保護(hù)特定數(shù)據(jù)要素主體的規(guī)范原則，通過(guò)規(guī)則內(nèi)容確立特定主體的權(quán)利構(gòu)成和權(quán)益地位；另一方面，堅(jiān)持構(gòu)建共識(shí)的規(guī)范原則，保障數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)過(guò)程的穩(wěn)定性。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)要素主體；數(shù)據(jù)行為；視聽(tīng)作品；優(yōu)先保護(hù)

一、問(wèn)題的提出

制度規(guī)范的主要功能之一在于確認(rèn)和保障行為主體的合法權(quán)利，而制度規(guī)范的構(gòu)成則應(yīng)當(dāng)充分權(quán)衡行為主體的個(gè)性化利益需求，兼顧制度規(guī)范設(shè)計(jì)過(guò)程中所涉及的價(jià)值取向與政策目標(biāo)。作為國(guó)家數(shù)據(jù)治理制度化的重要構(gòu)成，數(shù)據(jù)要素主體的權(quán)利保護(hù)亦遵循上述制度規(guī)范的一般規(guī)律。2022 年12 月印發(fā)的《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《數(shù)據(jù)二十條》）明確提出“根據(jù)數(shù)據(jù)來(lái)源和數(shù)據(jù)生成特征，分別界定數(shù)據(jù)生產(chǎn)、流通、使用過(guò)程中各參與方享有的合法權(quán)利，建立數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)等分置的產(chǎn)權(quán)運(yùn)行機(jī)制……”1《 數(shù)據(jù)二十條》要求通過(guò)制度性的規(guī)范構(gòu)建來(lái)保障數(shù)據(jù)要素主體的合法權(quán)利，兼顧不同類(lèi)型數(shù)據(jù)要素主體的利益主張，側(cè)重?cái)?shù)據(jù)產(chǎn)生和流通過(guò)程中的數(shù)據(jù)要素主體的合法權(quán)利保護(hù)。這說(shuō)明制度化的數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)應(yīng)當(dāng)圍繞特定數(shù)據(jù)要素主體如數(shù)據(jù)來(lái)源者與數(shù)據(jù)處理者的實(shí)際需求，基于數(shù)據(jù)要素主體行為過(guò)程中的結(jié)構(gòu)特征進(jìn)行規(guī)范設(shè)計(jì)。

現(xiàn)階段數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)的相關(guān)立法存在缺失。中央政策性文件如《數(shù)據(jù)二十條》不能替代全國(guó)性數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)法律法規(guī)的地位與效力，而地方性立法規(guī)范則缺乏邏輯統(tǒng)一、體系明確的法定表述指導(dǎo)數(shù)據(jù)要素主體的權(quán)利保護(hù)。2 數(shù)據(jù)要素主體的行為過(guò)程是不同類(lèi)型數(shù)據(jù)要素主體通過(guò)集體協(xié)作共同實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值的整體流程，其中涉及數(shù)據(jù)的搜集、選取、整理、解析、加工以及使用等多元化行為特征，尤其以數(shù)據(jù)來(lái)源者與數(shù)據(jù)處理者的投入與貢獻(xiàn)作為數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的物質(zhì)基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)要素主體通過(guò)集體性協(xié)作實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)實(shí)，意味著數(shù)據(jù)要素主體的權(quán)利保護(hù)應(yīng)當(dāng)充分考察數(shù)據(jù)要素主體特有的多元性特點(diǎn)與數(shù)據(jù)行為過(guò)程的集體協(xié)作特征；區(qū)別于傳統(tǒng)權(quán)利設(shè)計(jì)與保護(hù)的規(guī)范模式，建立邏輯統(tǒng)一、契合需求與呼應(yīng)政策的數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)制度。本文擬參考著作權(quán)視聽(tīng)作品權(quán)利保護(hù)模式，結(jié)合數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)實(shí)踐中的主體結(jié)構(gòu)與行為特征，探討契合數(shù)據(jù)治理國(guó)家政策的數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利結(jié)構(gòu)與保護(hù)原則。

二、權(quán)利保護(hù)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)：數(shù)據(jù)要素主體的基本結(jié)構(gòu)與行為特征

（一）數(shù)據(jù)要素主體與數(shù)據(jù)行為

數(shù)據(jù)要素主體的權(quán)利行使依托于數(shù)據(jù)行為的各個(gè)環(huán)節(jié)與整體構(gòu)成，即數(shù)據(jù)要素主體通過(guò)集體協(xié)作實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值的基本過(guò)程。分析與構(gòu)建數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)的制度規(guī)范不能脫離數(shù)據(jù)的基本概念與數(shù)據(jù)行為過(guò)程的基本特征。數(shù)據(jù)作為一種特殊形態(tài)的財(cái)產(chǎn)，具有無(wú)形性、可再生性以及不可消耗性的特殊性質(zhì)。3 數(shù)據(jù)使用過(guò)程中的弱競(jìng)爭(zhēng)性決定了數(shù)據(jù)區(qū)別于其他財(cái)產(chǎn)在資源利用層面的充裕性特征。4 然而，數(shù)據(jù)本身的充裕性特征不能保證數(shù)據(jù)要素主體直接收獲數(shù)據(jù)價(jià)值的收益， 需要通過(guò)特定的數(shù)據(jù)行為如數(shù)據(jù)加工或數(shù)據(jù)使用來(lái)實(shí)現(xiàn)。例如電商平臺(tái)上的購(gòu)物行為或互聯(lián)網(wǎng)約車(chē)行為產(chǎn)生的消費(fèi)者數(shù)據(jù)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的收集和整理形成消費(fèi)者偏好的數(shù)據(jù)內(nèi)容，最終服務(wù)于網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)產(chǎn)品與服務(wù)的定制化推廣。此時(shí)，各類(lèi)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)實(shí)際上作為數(shù)據(jù)處理者，對(duì)獲得的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行加工，依據(jù)數(shù)據(jù)要素主體身份獲得此類(lèi)數(shù)據(jù)行為的預(yù)期收益。因此，數(shù)據(jù)行為過(guò)程的價(jià)值在于數(shù)據(jù)要素主體開(kāi)發(fā)和利用數(shù)據(jù)進(jìn)而收獲數(shù)據(jù)價(jià)值的整體過(guò)程。5 從這個(gè)角度出發(fā)，數(shù)據(jù)價(jià)值的具體內(nèi)容由數(shù)據(jù)要素主體及其行為特征決定，數(shù)據(jù)行為過(guò)程的核心即為數(shù)據(jù)要素主體。數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)的第一步，在于廓清數(shù)據(jù)要素主體的結(jié)構(gòu)與行為特征，梳理數(shù)據(jù)行為過(guò)程中不同類(lèi)型主體的行為特點(diǎn)與收益預(yù)期，在此基礎(chǔ)上為數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)的規(guī)范設(shè)計(jì)提供指導(dǎo)。

數(shù)據(jù)要素主體參與到數(shù)據(jù)行為中的生成、流通、加工以及使用等環(huán)節(jié)，依據(jù)參與環(huán)節(jié)的不同特征獲得數(shù)據(jù)行為過(guò)程中不同環(huán)節(jié)的收益，在此基礎(chǔ)上主張與其行為相對(duì)應(yīng)的權(quán)利保護(hù)。例如數(shù)據(jù)生成環(huán)節(jié)即為數(shù)據(jù)從無(wú)到有的基本過(guò)程，數(shù)據(jù)本身的價(jià)值經(jīng)歷從無(wú)到有的狀態(tài)變化；數(shù)據(jù)要素主體預(yù)期獲得數(shù)據(jù)生成環(huán)節(jié)的收益需要通過(guò)權(quán)利構(gòu)成的確認(rèn)和保護(hù)，即確定產(chǎn)生的數(shù)據(jù)及其收益由誰(shuí)初始控制，并決定數(shù)據(jù)取得、復(fù)制、轉(zhuǎn)移以及后續(xù)流通等一系列行為的總體收益規(guī)則；另一方面，數(shù)據(jù)流通、加工和使用環(huán)節(jié)則在數(shù)據(jù)初始產(chǎn)生的基礎(chǔ)上，通過(guò)法律規(guī)定或合同約定的方式，明確數(shù)據(jù)要素主體二次利用或衍生使用特定數(shù)據(jù)所產(chǎn)生的收益歸屬。概言之，數(shù)據(jù)行為過(guò)程的不同環(huán)節(jié)決定了數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利構(gòu)成的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，也直接影響數(shù)據(jù)要素主體通過(guò)權(quán)利構(gòu)成而預(yù)期獲得的收益。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源者的優(yōu)先性

缺乏數(shù)據(jù)的生成會(huì)影響數(shù)據(jù)的流通與使用，缺少主張權(quán)益的數(shù)據(jù)要素主體則會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)行為陷入失序的公地悲劇困境。6 數(shù)據(jù)初始生成階段應(yīng)當(dāng)明確需要保護(hù)的數(shù)據(jù)要素主體，避免權(quán)益主體缺失導(dǎo)致的不利后果，保證數(shù)據(jù)行為過(guò)程的穩(wěn)定和效率。就制度規(guī)范的功能而言，確認(rèn)數(shù)據(jù)初始權(quán)益主體可以保障數(shù)據(jù)行為過(guò)程各環(huán)節(jié)的有效控制，激勵(lì)數(shù)據(jù)生成并推動(dòng)數(shù)據(jù)的流通和使用。7 數(shù)據(jù)來(lái)源者既是數(shù)據(jù)初始生成的基礎(chǔ)，也是主張初始數(shù)據(jù)權(quán)益的主體?！稊?shù)據(jù)二十條》有關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源者權(quán)益保護(hù)的制度構(gòu)想契合上述思路，即數(shù)據(jù)來(lái)源者應(yīng)作為數(shù)據(jù)初始生成并進(jìn)行有效控制的數(shù)據(jù)要素主體，通過(guò)具體的制度規(guī)范保護(hù)數(shù)據(jù)來(lái)源者的合法權(quán)益，保障數(shù)據(jù)來(lái)源者對(duì)于初始數(shù)據(jù)的獲得、復(fù)制以及轉(zhuǎn)移所產(chǎn)生的收益。

數(shù)據(jù)來(lái)源者作為數(shù)據(jù)初始生成的源頭與數(shù)據(jù)控制的權(quán)利主體，在數(shù)據(jù)行為過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)中具有優(yōu)先性。這種優(yōu)先性一方面來(lái)源于數(shù)據(jù)行為過(guò)程的一般特征，即數(shù)據(jù)通過(guò)初始生成到流通與使用的整體流程。數(shù)據(jù)行為過(guò)程的本質(zhì)是數(shù)據(jù)作為一種生產(chǎn)要素，使包括數(shù)據(jù)來(lái)源者在內(nèi)的不同主體參與到數(shù)據(jù)生成環(huán)節(jié)中，通過(guò)開(kāi)發(fā)和利用數(shù)據(jù)而實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值與數(shù)據(jù)治理政策目標(biāo)的預(yù)期結(jié)果。數(shù)據(jù)行為過(guò)程涉及的數(shù)據(jù)搜集、提煉、篩選、公開(kāi)、脫敏、使用等環(huán)節(jié)依靠數(shù)據(jù)初始生成為前提，脫離數(shù)據(jù)生成的數(shù)據(jù)行為過(guò)程就是“無(wú)源之水、無(wú)本之木”。例如消費(fèi)者數(shù)據(jù)對(duì)于電商平臺(tái)的經(jīng)營(yíng)具有不可替代性，消費(fèi)者對(duì)于平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的點(diǎn)評(píng)信息內(nèi)容是經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行商品或服務(wù)改善、經(jīng)營(yíng)策略調(diào)整及廣告宣傳定位等行為的重要依據(jù)。

另一方面，數(shù)據(jù)來(lái)源者的優(yōu)先性是數(shù)據(jù)行為過(guò)程市場(chǎng)化預(yù)期的必然結(jié)果?？刂茢?shù)據(jù)初始生成的數(shù)據(jù)要素主體決定了數(shù)據(jù)二次利用和衍生使用的內(nèi)容與方式，而后依據(jù)法定事由或通過(guò)知情同意推動(dòng)數(shù)據(jù)流通和使用的基本過(guò)程。根據(jù)美國(guó)法經(jīng)濟(jì)學(xué)者羅納德·科斯的交易成本理論，在交易成本不為零的前提下，制度規(guī)則的設(shè)計(jì)不影響市場(chǎng)交易行為的一般結(jié)果；當(dāng)交易成本客觀存在時(shí)，制度規(guī)則通過(guò)確立主體權(quán)益內(nèi)容而推動(dòng)市場(chǎng)交易行為的運(yùn)行。8 通過(guò)明確數(shù)據(jù)來(lái)源者的優(yōu)先性進(jìn)而設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)源者的權(quán)利地位，可以避免數(shù)據(jù)作為商品在市場(chǎng)化過(guò)程中出現(xiàn)的額外交易成本；明確數(shù)據(jù)來(lái)源者的優(yōu)先性，也契合數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)的功能預(yù)期；厘清各種類(lèi)型權(quán)益主張和優(yōu)先順位，從而更有效地協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)行為過(guò)程中的多元化權(quán)利主張，形成更優(yōu)的數(shù)據(jù)權(quán)利行使秩序。9

（三）數(shù)據(jù)處理者的集體性

數(shù)據(jù)行為過(guò)程離不開(kāi)數(shù)據(jù)處理行為，例如數(shù)據(jù)加工行為就包含數(shù)據(jù)的標(biāo)記、清理、去敏、脫密、整合、分析等數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的步驟。經(jīng)過(guò)加工的數(shù)據(jù)才能提高數(shù)據(jù)要素過(guò)程的整體質(zhì)量，滿(mǎn)足社會(huì)對(duì)于數(shù)據(jù)使用的基本預(yù)期。10 數(shù)據(jù)處理過(guò)程凝聚了不同類(lèi)型數(shù)據(jù)處理主體的集體性的投入和貢獻(xiàn)，制度規(guī)范層面確認(rèn)與保護(hù)其合法權(quán)利是回應(yīng)數(shù)據(jù)處理主體集體協(xié)作及其收益預(yù)期的必然結(jié)果。11 因此，數(shù)據(jù)處理者的集體性要求確認(rèn)數(shù)據(jù)來(lái)源者優(yōu)先性的同時(shí)，兼顧數(shù)據(jù)處理者為代表的主體權(quán)利保護(hù)。

數(shù)據(jù)處理行為具有典型的技術(shù)貢獻(xiàn)與資源投入的集體協(xié)作特征，不同類(lèi)型的數(shù)據(jù)處理環(huán)節(jié)不僅在技術(shù)過(guò)程中并存，也通過(guò)技術(shù)合作進(jìn)行行為流程的整合，提高數(shù)據(jù)利用的效率和數(shù)據(jù)價(jià)值的提升。數(shù)據(jù)處理行為通過(guò)人力資源與物質(zhì)技術(shù)的集體協(xié)作，將原本分散且無(wú)聯(lián)系的初始數(shù)據(jù)進(jìn)行特定目的性的整合，在數(shù)據(jù)行為過(guò)程中生成有價(jià)值的數(shù)據(jù)資源。例如大數(shù)據(jù)即為典型集體協(xié)作特征的數(shù)據(jù)處理行為流程，大數(shù)據(jù)以海量數(shù)據(jù)獲取為行為前提，通過(guò)數(shù)量眾多、來(lái)源分散、形式復(fù)雜的數(shù)據(jù)采集、提煉、整理和分析步驟，從中發(fā)掘新需求、創(chuàng)造新價(jià)值、提升新能力的信息技術(shù)服務(wù)業(yè)態(tài)。12

大數(shù)據(jù)為代表的集體協(xié)作特征使數(shù)據(jù)的收集、加工、流通和使用便于趨于產(chǎn)業(yè)化模式，數(shù)據(jù)處理行為轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，數(shù)據(jù)處理者也成為數(shù)據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)要素中的一環(huán)。這一階段的數(shù)據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)一般包括數(shù)據(jù)采集、加工與分析后產(chǎn)生的數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)衍生產(chǎn)品，數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)衍生產(chǎn)品的許可使用以及數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)衍生產(chǎn)品基于法律規(guī)定與合同約定的財(cái)產(chǎn)性流轉(zhuǎn)。上述數(shù)據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的集體性決定了數(shù)據(jù)處理者作為數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)的特殊性，傳統(tǒng)權(quán)利保護(hù)規(guī)則不宜直接指導(dǎo)和調(diào)整數(shù)據(jù)處理者的權(quán)利保護(hù)。

實(shí)際上，《數(shù)據(jù)二十條》提出的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)性分置就突破了傳統(tǒng)“所有權(quán)+ 用益權(quán)”的兩權(quán)分離結(jié)構(gòu)，為數(shù)據(jù)要素主體集體性特征下的權(quán)利保護(hù)規(guī)則設(shè)計(jì)提供了參照。第3 條規(guī)定：“根據(jù)數(shù)據(jù)來(lái)源和數(shù)據(jù)生成特征，分別界定數(shù)據(jù)生產(chǎn)、流通、使用過(guò)程中各參與方享有的合法權(quán)利，建立數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)等分置的產(chǎn)權(quán)運(yùn)行機(jī)制，推進(jìn)非公共數(shù)據(jù)按市場(chǎng)化方式‘共同使用、共享收益’的新模式，為激活數(shù)據(jù)要素價(jià)值創(chuàng)造和價(jià)值實(shí)現(xiàn)提供基礎(chǔ)性制度保障?！?3 需要說(shuō)明的是，《數(shù)據(jù)二十條》中數(shù)據(jù)資源持有權(quán)的權(quán)利類(lèi)型指向數(shù)據(jù)來(lái)源者作為權(quán)利主體，而數(shù)據(jù)加工持有權(quán)與數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)則以數(shù)據(jù)處理者為權(quán)利主體，這就意味著不僅數(shù)據(jù)來(lái)源者與數(shù)據(jù)處理者需要基于不同產(chǎn)權(quán)分置結(jié)構(gòu)的要求設(shè)計(jì)權(quán)利構(gòu)成及其保護(hù)規(guī)則，數(shù)據(jù)處理者內(nèi)部也因產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)分置的要求而區(qū)別于現(xiàn)有權(quán)利規(guī)范設(shè)計(jì)。概言之，數(shù)據(jù)處理者的集體性不僅來(lái)源于數(shù)據(jù)行為過(guò)程的一般特征，也是數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)的制度性要求。

三、權(quán)利保護(hù)的制度參照：規(guī)則權(quán)衡與視聽(tīng)作品保護(hù)模式

數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)的制度規(guī)范原則上應(yīng)當(dāng)結(jié)合主體的結(jié)構(gòu)特征，評(píng)估主體在數(shù)據(jù)行為過(guò)程中的資源投入與實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)，通過(guò)規(guī)則設(shè)計(jì)滿(mǎn)足主體權(quán)利保護(hù)的先后次序與優(yōu)先權(quán)衡，呼應(yīng)主體的利益主張和權(quán)益分配。鑒于數(shù)據(jù)要素主體參與初始數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)清洗篩選到整合提煉以及最終生成數(shù)據(jù)產(chǎn)品的整體過(guò)程具有典型的技術(shù)特征，數(shù)據(jù)行為過(guò)程的收益伴隨數(shù)據(jù)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)而增加。數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利的保護(hù)和分配應(yīng)當(dāng)合理兼顧數(shù)據(jù)領(lǐng)域的技術(shù)事實(shí)與規(guī)范邏輯的一致性。14 即數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)模式與規(guī)范原則需要嵌入到數(shù)據(jù)生成、數(shù)據(jù)加工、數(shù)據(jù)整理以及數(shù)據(jù)使用的整體技術(shù)過(guò)程中，不宜孤立機(jī)械地進(jìn)行單一性、平面化的權(quán)利保護(hù)。實(shí)現(xiàn)上述要求的第一步，在于厘清與權(quán)衡數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)的制度規(guī)則。

（一）權(quán)利保護(hù)的規(guī)則權(quán)衡

何種制度規(guī)則能夠滿(mǎn)足數(shù)據(jù)要素主體的結(jié)構(gòu)與行為特征且契合數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)在技術(shù)事實(shí)與規(guī)范邏輯層面的一致性？是否存在可以參照的制度規(guī)則與權(quán)利保護(hù)模式？回答上述問(wèn)題首先需要通過(guò)制度規(guī)則的權(quán)衡廓清分析的方向。首先，中央政策性文件如《數(shù)據(jù)二十條》明確提出了結(jié)構(gòu)性分置的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)保護(hù)數(shù)據(jù)要素主體的合法權(quán)利，即制度規(guī)則趨向于財(cái)產(chǎn)權(quán)理論應(yīng)用的規(guī)范設(shè)計(jì)，圍繞數(shù)據(jù)來(lái)源者或數(shù)據(jù)加工者等數(shù)據(jù)要素主體進(jìn)行數(shù)據(jù)確權(quán)、數(shù)據(jù)授權(quán)、數(shù)據(jù)流通等行為規(guī)制與權(quán)益分配。這一規(guī)范思路也在部分地方性數(shù)據(jù)法規(guī)文件中得以明確，即對(duì)于數(shù)據(jù)參與方的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利進(jìn)行體系化界定和分配，采用了數(shù)據(jù)層面的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利保護(hù)模式。15 同時(shí)，亦有學(xué)者通過(guò)傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)權(quán)理論如勞動(dòng)激勵(lì)理論、交易成本理論等論證財(cái)產(chǎn)理論支撐數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)的合理性，呼應(yīng)了現(xiàn)階段數(shù)據(jù)治理層面中央政策和地方規(guī)章。16 由此觀之，以財(cái)產(chǎn)權(quán)理論為基礎(chǔ)保護(hù)數(shù)據(jù)要素主體的合法權(quán)利是數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)和規(guī)則共識(shí)，而基于財(cái)產(chǎn)權(quán)理論的保護(hù)模式也就具備了指導(dǎo)數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)的合理性。

有學(xué)者認(rèn)為既有保護(hù)模式能夠充分保護(hù)數(shù)據(jù)要素主體的合法權(quán)利，基于財(cái)產(chǎn)權(quán)理論的制度規(guī)則設(shè)計(jì)不具有數(shù)據(jù)治理層面的必要性，適用責(zé)任規(guī)則的相關(guān)制度規(guī)范完全可以滿(mǎn)足數(shù)據(jù)要素主體的合法權(quán)利保護(hù)。17 具體到保護(hù)模式的選擇，例如運(yùn)用反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律規(guī)則直接調(diào)整數(shù)據(jù)要素主體的行為，從而對(duì)數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利進(jìn)行分配和保護(hù)。18 具體而言，主要通過(guò)現(xiàn)行《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第2 條的一般條款之內(nèi)容，將沒(méi)有明文規(guī)定的數(shù)據(jù)行為納入該條款進(jìn)行兜底性的法律保護(hù)。

問(wèn)題在于，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律規(guī)則調(diào)整的是市場(chǎng)主體在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系中的行為合法性邊界，而兜底性法律保護(hù)則應(yīng)對(duì)的是缺乏法律明文規(guī)定的特殊市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為。在缺乏明確規(guī)則界定行為性質(zhì)與權(quán)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的情況下，兜底性條款的開(kāi)放性特征可能導(dǎo)致司法實(shí)踐中產(chǎn)生裁量權(quán)過(guò)大的結(jié)果；適用兜底性條款保護(hù)數(shù)據(jù)要素主體的合法權(quán)利等同于公平原則的普遍適用，無(wú)視數(shù)據(jù)要素主體的結(jié)構(gòu)行為特征和多元利益主張。

明確財(cái)產(chǎn)權(quán)理論的規(guī)則優(yōu)先于責(zé)任規(guī)則的適用，是進(jìn)一步探索數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)模式的基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)屬于一類(lèi)特殊的財(cái)產(chǎn)，具有無(wú)形性、不可消耗性、非排他性以及非競(jìng)爭(zhēng)性等基本特征。19 調(diào)整財(cái)產(chǎn)關(guān)系的保護(hù)模式對(duì)于保護(hù)數(shù)據(jù)要素主體合法權(quán)利具有一定的參考價(jià)值；即借鑒基于財(cái)產(chǎn)權(quán)理論的保護(hù)模式，圍繞數(shù)據(jù)作為財(cái)產(chǎn)性客體的屬性特征設(shè)計(jì)規(guī)則內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)治理層面技術(shù)事實(shí)與規(guī)范邏輯的一致性。

運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則保護(hù)數(shù)據(jù)要素主體的合法權(quán)利具有一定的合理性和可行性。當(dāng)特定數(shù)據(jù)構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的客體，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)特定數(shù)據(jù)權(quán)利的情形即為上述規(guī)范路徑的一種實(shí)踐：例如數(shù)據(jù)產(chǎn)品具有一定的獨(dú)創(chuàng)性，則可以通過(guò)著作權(quán)法律規(guī)則確認(rèn)數(shù)據(jù)要素主體的著作權(quán)保護(hù)；再如，數(shù)據(jù)具備了商業(yè)秘密的基本特征，則比照商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)而實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素主體的合法權(quán)利。因此，有觀點(diǎn)認(rèn)為運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則保護(hù)數(shù)據(jù)要素主體合法權(quán)利既符合財(cái)產(chǎn)權(quán)理論的適用，也呼應(yīng)了數(shù)據(jù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)同屬于無(wú)形財(cái)產(chǎn)的一致特征。20

誠(chéng)然，數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)的多元化現(xiàn)實(shí)需求超越了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則的覆蓋邊界和調(diào)整范圍。我國(guó)民法典制定過(guò)程中對(duì)于數(shù)據(jù)作為信息客體的法律屬性也有過(guò)爭(zhēng)議，最終認(rèn)為數(shù)據(jù)信息不適宜直接作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一類(lèi)客體。21 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的法律性質(zhì)如獨(dú)創(chuàng)性、新穎性或顯著性等，而數(shù)據(jù)權(quán)利保護(hù)則依托于數(shù)據(jù)行為過(guò)程中主體的結(jié)構(gòu)特征與行為模式作為基礎(chǔ)。

反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律規(guī)則與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則的權(quán)衡說(shuō)明了數(shù)據(jù)客體具有特殊性與獨(dú)立性，基于客體法律屬性而適用制度規(guī)則的規(guī)范思路遭遇瓶頸，那么聚焦于主體的結(jié)構(gòu)特征與行為模式進(jìn)行分析就是轉(zhuǎn)換思路的必然結(jié)果，這一點(diǎn)對(duì)于數(shù)據(jù)要素主體的權(quán)利保護(hù)規(guī)則權(quán)衡尤為重要。

（二）基于集體協(xié)作特征的視聽(tīng)作品保護(hù)模式

數(shù)據(jù)要素主體的權(quán)利保護(hù)是圍繞數(shù)據(jù)要素主體行為的制度規(guī)則設(shè)計(jì)，重點(diǎn)在于合理分配數(shù)據(jù)行為過(guò)程中數(shù)據(jù)要素主體的預(yù)期收益。數(shù)據(jù)產(chǎn)品作為數(shù)據(jù)行為過(guò)程的產(chǎn)物，凝結(jié)了數(shù)據(jù)要素主體共同的投入，數(shù)據(jù)產(chǎn)品的價(jià)值是數(shù)據(jù)要素主體預(yù)期收益的主要來(lái)源，而數(shù)據(jù)要素主體的貢獻(xiàn)則是分配預(yù)期收益的衡量依據(jù)。一方面，數(shù)據(jù)行為過(guò)程是復(fù)數(shù)數(shù)據(jù)要素主體參與完成的，即數(shù)據(jù)行為過(guò)程并非獨(dú)立個(gè)體完成和推進(jìn)，不同類(lèi)型的數(shù)據(jù)要素主體對(duì)于數(shù)據(jù)行為過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)的投入與貢獻(xiàn)具有不可替代性，數(shù)據(jù)要素主體的權(quán)利保護(hù)應(yīng)著眼于復(fù)數(shù)主體參與的結(jié)構(gòu)與行為特征；另一方面，數(shù)據(jù)行為過(guò)程收益是復(fù)數(shù)數(shù)據(jù)要素主體集體協(xié)作的結(jié)果，以數(shù)據(jù)來(lái)源者和數(shù)據(jù)加工者為代表的數(shù)據(jù)要素主體參與數(shù)據(jù)要素過(guò)程的不同環(huán)節(jié)，通過(guò)數(shù)據(jù)生成、數(shù)據(jù)篩選、數(shù)據(jù)整理以及數(shù)據(jù)使用等不同階段的集體協(xié)作過(guò)程，生成具有價(jià)值的數(shù)據(jù)產(chǎn)品并轉(zhuǎn)化為預(yù)期收益。

綜合上述分析，數(shù)據(jù)要素主體的權(quán)利保護(hù)需要明確復(fù)數(shù)主體參與數(shù)據(jù)行為的基本結(jié)構(gòu)，協(xié)調(diào)和規(guī)范主體之間集體協(xié)作的行為模式，并且根據(jù)復(fù)數(shù)主體對(duì)應(yīng)的貢獻(xiàn)，合理分配數(shù)據(jù)行為過(guò)程的預(yù)期收益；同時(shí)，數(shù)據(jù)行為過(guò)程是數(shù)據(jù)價(jià)值從無(wú)到有的基本流程，初始數(shù)據(jù)的搜集到數(shù)據(jù)產(chǎn)品的呈現(xiàn)是數(shù)據(jù)要素主體圍繞數(shù)據(jù)價(jià)值進(jìn)行的集體協(xié)作過(guò)程，具有類(lèi)似主體結(jié)構(gòu)和行為模式的權(quán)利保護(hù)模式，可以作為數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)的合理借鑒。

具有集體協(xié)作特征的視聽(tīng)作品創(chuàng)作屬于著作權(quán)創(chuàng)作模式的一種特殊類(lèi)型，即兩個(gè)或兩個(gè)以上的視聽(tīng)作品創(chuàng)作主體通過(guò)約定或遵照法定的方式，通過(guò)集體協(xié)作完成獨(dú)創(chuàng)性表達(dá)視聽(tīng)內(nèi)容的創(chuàng)造過(guò)程。傳統(tǒng)著作權(quán)法理論認(rèn)為自然人作者為代表的個(gè)體作者具備充分的創(chuàng)作能力和創(chuàng)作基礎(chǔ)，可以獨(dú)立完成作品的創(chuàng)作過(guò)程而獲得著作權(quán)法的權(quán)利確認(rèn)和保護(hù)。22 著作權(quán)法對(duì)于個(gè)體作者的權(quán)利保護(hù)普遍確認(rèn)，但對(duì)于集體協(xié)作如視聽(tīng)作品的作者權(quán)利保護(hù)，則根據(jù)作品類(lèi)型予以特殊規(guī)定或鼓勵(lì)當(dāng)事方按約定進(jìn)行分配。

著作權(quán)法對(duì)于集體協(xié)作行為以視聽(tīng)作品的權(quán)利保護(hù)規(guī)則為典型保護(hù)模式。視聽(tīng)作品則包括電影、電視劇等傳統(tǒng)視聽(tīng)內(nèi)容在內(nèi)的一切創(chuàng)作，各國(guó)對(duì)于此類(lèi)集體協(xié)作的權(quán)利保護(hù)規(guī)定未盡一致，且規(guī)則指向的保護(hù)主體在不同法系國(guó)家也有差別。整體上，大陸法系國(guó)家一般規(guī)定編劇、導(dǎo)演以及攝影等主體優(yōu)先作為作者而享有主體權(quán)利保護(hù)，制片人僅作為權(quán)利受讓的主體：如德國(guó)著作權(quán)法認(rèn)為編劇或?qū)а葑鳛橐暵?tīng)類(lèi)作品的作者受到保護(hù)，意大利著作權(quán)法則規(guī)定導(dǎo)演、編劇、編曲以及文學(xué)作者作為視聽(tīng)類(lèi)作品的合作作者，我國(guó)著作權(quán)法則明確了制片人享有著作權(quán)，編劇、導(dǎo)演、攝影、作詞、作曲等作者享有署名權(quán)與合同約定的報(bào)酬權(quán)；海洋法系國(guó)家如美國(guó)則直接規(guī)定制片人作為作者享有權(quán)利保護(hù)，英國(guó)版權(quán)法規(guī)定視聽(tīng)作品的制片人與首席導(dǎo)演作為合作作者共同享有權(quán)利保護(hù)。23

著作權(quán)制度中主體權(quán)利保護(hù)的特殊類(lèi)型對(duì)于數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)而言則是普遍情況，即視聽(tīng)作品的權(quán)利保護(hù)規(guī)則及其結(jié)構(gòu)符合數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)的現(xiàn)實(shí)情況，能夠形成技術(shù)事實(shí)與規(guī)范邏輯的一致性：首先，視聽(tīng)作品創(chuàng)作過(guò)程中的集體協(xié)作與數(shù)據(jù)行為過(guò)程都是復(fù)數(shù)主體參與實(shí)現(xiàn)的基本過(guò)程。24 視聽(tīng)作品規(guī)則要求兩個(gè)或兩個(gè)以上的作者參與視聽(tīng)作品的集體協(xié)作，既可以是同步完成視聽(tīng)作品的不同部分，也可以是按次序完成視聽(tīng)作品的不同階段；其次，視聽(tīng)作品創(chuàng)作過(guò)程與數(shù)據(jù)行為過(guò)程都要求主體之間進(jìn)行集體協(xié)作。以電影工業(yè)為例，電影制作基本過(guò)程涉及不同主體的協(xié)作流程，包括制片、導(dǎo)演、編劇、主演、攝影等典型主體的共同協(xié)作，形成最終的電影產(chǎn)品；最后，視聽(tīng)作品創(chuàng)作與數(shù)據(jù)行為過(guò)程都需要主體的投入和貢獻(xiàn)作為權(quán)利保護(hù)的依據(jù)。視聽(tīng)作品創(chuàng)作過(guò)程的集體協(xié)作屬于廣義的著作權(quán)創(chuàng)作范疇，而著作權(quán)的權(quán)利保護(hù)以著作權(quán)的確權(quán)為肇始，即要求作者實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)了獨(dú)創(chuàng)性表達(dá)。25

盡管各國(guó)著作權(quán)法對(duì)于視聽(tīng)作品作者權(quán)利保護(hù)的規(guī)定存在區(qū)別，但都不約而同地將權(quán)利保護(hù)歸屬于特定主體并明確其權(quán)利保護(hù)的優(yōu)先性。這種權(quán)利保護(hù)的規(guī)則設(shè)計(jì)是基于視聽(tīng)類(lèi)作品，尤其是電影作品的創(chuàng)作實(shí)踐與經(jīng)濟(jì)需求而設(shè)計(jì)與規(guī)定的；電影行業(yè)具有高投資和高風(fēng)險(xiǎn)的基本特征，將權(quán)利保護(hù)歸屬于特定電影行業(yè)的參與主體符合電影制作和發(fā)行許可的效益要求。26 一方面，電影制作過(guò)程需要投入大量的工業(yè)層面、技術(shù)層面、戲劇層面以及藝術(shù)層面的資源和勞動(dòng)，需要通過(guò)一定的資源和能力才能有效組織電影的創(chuàng)作過(guò)程，而制片人等特定主體具有協(xié)調(diào)和調(diào)動(dòng)復(fù)雜電影制作的能力與資源，通過(guò)權(quán)益保護(hù)能夠合理涵蓋電影創(chuàng)作的成本，有助于激勵(lì)電影創(chuàng)作的資源投入和能力持續(xù)。27 另一方面，電影的發(fā)行許可是電影作品價(jià)值實(shí)現(xiàn)與收益獲取的商業(yè)模式。明確制片人在內(nèi)的特定主體作為權(quán)益保護(hù)對(duì)象，有利于電影院、流媒體以及視頻網(wǎng)站等被許可方確定進(jìn)行交易協(xié)商的主體，降低權(quán)屬不清產(chǎn)生的協(xié)商成本，提高電影發(fā)行許可的效率，最終回饋電影作品價(jià)值與收益獲取的商業(yè)模式。

優(yōu)先保護(hù)特定主體的權(quán)利保護(hù)規(guī)則設(shè)計(jì)并未忽視其他視聽(tīng)作品參與主體的權(quán)利，對(duì)于參與視聽(tīng)類(lèi)作品創(chuàng)作與許可過(guò)程的主體如編劇、主演、編曲、商業(yè)推廣等，著作權(quán)法通過(guò)規(guī)則設(shè)計(jì)從經(jīng)濟(jì)收益與專(zhuān)業(yè)聲譽(yù)兩個(gè)層面分別進(jìn)行主體權(quán)利的保障。經(jīng)濟(jì)收益層面，著作權(quán)法確立制片人等特定主體的專(zhuān)有權(quán)后，一般通過(guò)合同訂立的形式允許參與視聽(tīng)作品制作過(guò)程的各類(lèi)主體依據(jù)貢獻(xiàn)獲得報(bào)酬；這一類(lèi)合同本質(zhì)上是將電影作品的權(quán)益集中于特定主體后，再通過(guò)契約法律關(guān)系分配電影作品收益的一種市場(chǎng)機(jī)制。合同約定分配電影作品收益不同于著作權(quán)法定的收益分配，通過(guò)協(xié)商過(guò)程達(dá)成的收益分配具有靈活性與穩(wěn)定性，相比著作權(quán)法定的分配規(guī)則更能體現(xiàn)主體對(duì)于行為貢獻(xiàn)的市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估。28 運(yùn)用合同分配收益也能夠充分尊重制片人與其他電影參與主體之間的意思自治，允許電影行業(yè)的實(shí)際從業(yè)者根據(jù)市場(chǎng)需求與交易地位進(jìn)行符合預(yù)期的溝通與協(xié)商，回應(yīng)不同主體的利益主張，避免法定規(guī)則不能準(zhǔn)確分配收益的情況。29

專(zhuān)業(yè)聲譽(yù)作為保障主體收益實(shí)現(xiàn)的第二個(gè)層面，緊密關(guān)聯(lián)于視聽(tīng)作品創(chuàng)作行業(yè)尤其是電影行業(yè)的實(shí)踐方式。電影作品屬于典型的集體協(xié)作過(guò)程，對(duì)于不同主體的貢獻(xiàn)通過(guò)專(zhuān)業(yè)身份說(shuō)明的方式進(jìn)行確認(rèn)，即包括制片人在內(nèi)的所有參與者通過(guò)電影作品的演職員表予以呈現(xiàn)，在此基礎(chǔ)上評(píng)價(jià)參與主體的專(zhuān)業(yè)聲譽(yù)與行業(yè)能力。電影行業(yè)的這類(lèi)實(shí)踐方式本質(zhì)上是確認(rèn)和表彰所有參與電影制作和發(fā)行主體的貢獻(xiàn)，提升主體的專(zhuān)業(yè)聲譽(yù)和在專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)力。30本質(zhì)上電影作品的演職員表具有著作權(quán)作品署名的類(lèi)似功能，都是確認(rèn)和表彰參與創(chuàng)作行為主體的貢獻(xiàn)；但著作權(quán)法已經(jīng)將電影作品的署名權(quán)集中于編劇、導(dǎo)演、攝影、作詞、作曲等少數(shù)特定主體，演職員表的出現(xiàn)則能夠兼顧其余主體的貢獻(xiàn)和投入，提升專(zhuān)業(yè)聲譽(yù)的方式保護(hù)其相應(yīng)權(quán)益，例如燈光音響師、服裝道具人員、運(yùn)營(yíng)推廣部門(mén)以及電腦技術(shù)支持都可以納入上述參與主體的范疇。31

四、權(quán)利保護(hù)的規(guī)范原則

數(shù)據(jù)要素主體的結(jié)構(gòu)行為特征與視聽(tīng)作品權(quán)利保護(hù)模式，要求數(shù)據(jù)要素主體的權(quán)利保護(hù)制度設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)遵循一定的規(guī)范原則，以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)行為過(guò)程中數(shù)據(jù)要素主體合法權(quán)利充分實(shí)現(xiàn)和保障的制度目標(biāo)。數(shù)據(jù)要素主體參與的數(shù)據(jù)行為過(guò)程包含市場(chǎng)化與產(chǎn)業(yè)化的基本趨勢(shì)，影響了權(quán)利保護(hù)規(guī)則設(shè)計(jì)的主要方向：市場(chǎng)化要求從數(shù)據(jù)初始產(chǎn)生階段就通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制配置數(shù)據(jù)資源，提高數(shù)據(jù)資源開(kāi)發(fā)的效率和質(zhì)量；產(chǎn)業(yè)化則需要兼顧數(shù)據(jù)處理各環(huán)節(jié)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，維持?jǐn)?shù)據(jù)行為流程的穩(wěn)定性。32 前者側(cè)重于數(shù)據(jù)收益分配的效率優(yōu)先，后者則強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的過(guò)程穩(wěn)定。收益分配強(qiáng)調(diào)效率優(yōu)先，可以讓數(shù)據(jù)要素主體參與數(shù)據(jù)行為過(guò)程獲得充分有效的行為激勵(lì)；而數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)過(guò)程的穩(wěn)定性，有助于數(shù)據(jù)要素主體對(duì)數(shù)據(jù)行為過(guò)程做出持續(xù)穩(wěn)定的投入與貢獻(xiàn)。因此，數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)的規(guī)范原則應(yīng)當(dāng)從上述兩個(gè)層面引導(dǎo)和協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)要素主體參與數(shù)據(jù)行為的整體過(guò)程。

（一）優(yōu)先保護(hù)原則

《數(shù)據(jù)二十條》提出建立數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度推進(jìn)數(shù)據(jù)的有序流通和高質(zhì)量數(shù)據(jù)要素的供給，本質(zhì)上是通過(guò)財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)則調(diào)整數(shù)據(jù)行為過(guò)程中的收益分配。鑒于數(shù)據(jù)行為過(guò)程中復(fù)數(shù)主體的集體協(xié)作特征，權(quán)利保護(hù)的規(guī)范原則應(yīng)當(dāng)優(yōu)先側(cè)重于保護(hù)特定的數(shù)據(jù)要素主體，通過(guò)規(guī)則內(nèi)容確立特定數(shù)據(jù)要素主體的權(quán)利構(gòu)成和權(quán)益地位，而后通過(guò)知情同意或法定事由推進(jìn)數(shù)據(jù)流通過(guò)程中的收益分配。

具體而言，數(shù)據(jù)來(lái)源者、數(shù)據(jù)采集者、數(shù)據(jù)分析者、數(shù)據(jù)加工者以及數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者等數(shù)據(jù)要素主體通過(guò)具體權(quán)利的優(yōu)先設(shè)立，獲得權(quán)利保護(hù)規(guī)則確認(rèn)其收益的獲得與享有。在后續(xù)的數(shù)據(jù)部門(mén)單行立法中，可以在“權(quán)利內(nèi)容”章節(jié)部分做如下規(guī)定：

1. 數(shù)據(jù)來(lái)源者對(duì)數(shù)據(jù)的獲取、復(fù)制以及轉(zhuǎn)移享有專(zhuān)有權(quán)；

2. 數(shù)據(jù)采集者、數(shù)據(jù)分析者與數(shù)據(jù)加工者，根據(jù)其參與實(shí)施的行為對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)部分享有相應(yīng)的處分權(quán)利；

3. 數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者享有數(shù)據(jù)產(chǎn)品的授權(quán)、許可、推廣等商業(yè)性使用權(quán)利。

通過(guò)優(yōu)先設(shè)立具體權(quán)利內(nèi)容，明確數(shù)據(jù)要素主體權(quán)益保護(hù)的規(guī)范性依據(jù)，強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)要素主體可以基于上述類(lèi)型權(quán)利的設(shè)立進(jìn)行數(shù)據(jù)流通和供給環(huán)節(jié)的有效控制，排除數(shù)據(jù)行為過(guò)程中其他主體對(duì)于數(shù)據(jù)流通與供給的潛在干擾。33

需要說(shuō)明的是，通過(guò)權(quán)利設(shè)立優(yōu)先保護(hù)特定數(shù)據(jù)要素主體，需要根據(jù)數(shù)據(jù)行為過(guò)程的產(chǎn)業(yè)特征進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，而非機(jī)械式地將某個(gè)或某些數(shù)據(jù)要素主體的優(yōu)先保護(hù)固定為一成不變的模式。例如前述視聽(tīng)作品的權(quán)利保護(hù)模式將電影作品制片人規(guī)定為著作權(quán)主體進(jìn)行權(quán)益保護(hù)與分配，但電影產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程中也出現(xiàn)過(guò)圍繞知名電影導(dǎo)演、知名電影演員進(jìn)行優(yōu)先保護(hù)而保障電影的市場(chǎng)價(jià)值能夠充分實(shí)現(xiàn)的行業(yè)實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)。這一實(shí)踐結(jié)果根源于電影觀眾往往認(rèn)同知名電影導(dǎo)演作為一部電影的決策者能夠直接決定電影內(nèi)容、攝制方式以及演員行為34 ；而知名電影演員作為吸引觀眾的市場(chǎng)保證也促使電影發(fā)行公司接受優(yōu)先保護(hù)知名電影演員的權(quán)益保護(hù)規(guī)則設(shè)計(jì)。35

優(yōu)先保護(hù)的特定數(shù)據(jù)要素主體要根據(jù)數(shù)據(jù)行為過(guò)程中的產(chǎn)業(yè)特征或發(fā)展階段進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，這是數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)的規(guī)范原則結(jié)合數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)實(shí)踐的關(guān)鍵。此時(shí)，優(yōu)先保護(hù)的規(guī)范原則要結(jié)合具體數(shù)據(jù)行為過(guò)程來(lái)合理確認(rèn)優(yōu)先保護(hù)的主體類(lèi)型。

以云計(jì)算技術(shù)為例，優(yōu)先保護(hù)的規(guī)范原則需要首先分析云計(jì)算技術(shù)的產(chǎn)業(yè)特征。云計(jì)算技術(shù)通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的整合功能，可以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)作為特定資源的融合、共享，以及在此基礎(chǔ)上的數(shù)據(jù)挖掘、分析、應(yīng)用和服務(wù)。36 數(shù)據(jù)作為云計(jì)算技術(shù)過(guò)程中的技術(shù)標(biāo)的，而云計(jì)算技術(shù)中的算法則是數(shù)據(jù)處理和加工過(guò)程的核心。前者作為技術(shù)標(biāo)的，在云計(jì)算技術(shù)過(guò)程中需要通過(guò)采集和存儲(chǔ)的方式滿(mǎn)足算法的運(yùn)行和處理；后者則屬于一個(gè)有限長(zhǎng)度的具體計(jì)算步驟，以清晰的指令使數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)聯(lián)系計(jì)算后產(chǎn)生預(yù)期的結(jié)構(gòu)。37 數(shù)據(jù)作為云計(jì)算技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)，而算法則是云計(jì)算技術(shù)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值的必要機(jī)制。38可以看出，云計(jì)算技術(shù)需要數(shù)據(jù)和算法的相互支持和配合才能發(fā)揮數(shù)據(jù)資源充分利用和數(shù)據(jù)價(jià)值有效實(shí)現(xiàn)的技術(shù)目標(biāo)。因此，在云計(jì)算技術(shù)過(guò)程中貫徹優(yōu)先保護(hù)的規(guī)范原則應(yīng)側(cè)重優(yōu)先保護(hù)數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)主體以及設(shè)計(jì)算法的數(shù)據(jù)要素主體。

優(yōu)先保護(hù)的規(guī)范原則并非否認(rèn)其他數(shù)據(jù)要素主體在數(shù)據(jù)行為過(guò)程中的投入與貢獻(xiàn)?！稊?shù)據(jù)二十條》對(duì)于數(shù)據(jù)行為過(guò)程收益分配的指導(dǎo)原則是“誰(shuí)投入、誰(shuí)貢獻(xiàn)、誰(shuí)受益”，促進(jìn)“勞動(dòng)貢獻(xiàn)與勞動(dòng)報(bào)酬相匹配”。39 優(yōu)先保護(hù)特定數(shù)據(jù)要素主體的規(guī)范原則是效率導(dǎo)向的數(shù)據(jù)治理要求與價(jià)值內(nèi)涵，目的在于實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值，增加數(shù)據(jù)行為過(guò)程的收益。在滿(mǎn)足收益最大化的前提下，通過(guò)法律規(guī)定、合同約定以及政府引導(dǎo)調(diào)節(jié)等方式，進(jìn)行數(shù)據(jù)行為過(guò)程收益的再分配和共享，兼顧其他數(shù)據(jù)要素主體在數(shù)據(jù)行為過(guò)程中的權(quán)益實(shí)現(xiàn)。

（二）構(gòu)建共識(shí)原則

優(yōu)先保護(hù)的規(guī)范原則側(cè)重?cái)?shù)據(jù)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，而構(gòu)建共識(shí)的規(guī)范原則強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)過(guò)程的穩(wěn)定性。共識(shí)原則指導(dǎo)數(shù)據(jù)要素主體的權(quán)利保護(hù)，在于構(gòu)建數(shù)據(jù)要素主體在數(shù)據(jù)生成、數(shù)據(jù)流通與數(shù)據(jù)使用等數(shù)據(jù)行為過(guò)程中的共識(shí)秩序。由于數(shù)據(jù)行為過(guò)程是復(fù)數(shù)主體集體協(xié)作的技術(shù)流程，缺乏共識(shí)可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)要素主體之間的行為選擇與收益預(yù)期出現(xiàn)差異，影響集體協(xié)作狀態(tài)的持續(xù)性與穩(wěn)定性。

平等地保護(hù)所有數(shù)據(jù)要素主體的合法權(quán)利，是共識(shí)秩序的構(gòu)建基礎(chǔ)和主要目標(biāo)。數(shù)據(jù)行為過(guò)程是復(fù)數(shù)主體參與并實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值的技術(shù)流程，過(guò)程中必然產(chǎn)生相應(yīng)的行為收益與行為成本；權(quán)益保護(hù)的不充分導(dǎo)致部分主體的行為收益沒(méi)有受到充分重視，不能有效涵蓋主體因貢獻(xiàn)與投入而產(chǎn)生的行為成本；此時(shí)，數(shù)據(jù)要素主體就是否繼續(xù)數(shù)據(jù)行為過(guò)程產(chǎn)生分歧：行為收益大于行為成本的數(shù)據(jù)要素主體選擇繼續(xù)參與數(shù)據(jù)行為過(guò)程，而行為成本超過(guò)行為收益的數(shù)據(jù)要素主體則選擇退出數(shù)據(jù)行為過(guò)程，放棄后續(xù)投入，導(dǎo)致集體協(xié)作的數(shù)據(jù)行為過(guò)程出現(xiàn)部分環(huán)節(jié)或步驟的缺失，影響基于整體流程而實(shí)現(xiàn)的數(shù)據(jù)價(jià)值。

構(gòu)建數(shù)據(jù)要素主體共識(shí)的關(guān)鍵在于明確且統(tǒng)一的行為準(zhǔn)則，而維持?jǐn)?shù)據(jù)要素主體的共識(shí)則需要合理分配數(shù)據(jù)要素主體的收益；前者即明確地羅列數(shù)據(jù)要素主體的行為內(nèi)容，以許可性或禁止性規(guī)范調(diào)整數(shù)據(jù)要素主體的行為方式；后者則在厘清數(shù)據(jù)要素主體的收益構(gòu)成的基礎(chǔ)上合理確認(rèn)和保障主體權(quán)利實(shí)現(xiàn)。數(shù)據(jù)要素主體的收益包括經(jīng)濟(jì)收益與非經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，其中經(jīng)濟(jì)收益主要通過(guò)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益的流轉(zhuǎn)而獲得；非經(jīng)濟(jì)性評(píng)價(jià)涉及數(shù)據(jù)要素主體投入與貢獻(xiàn)的確認(rèn)與表彰，包括且不限于明確數(shù)據(jù)要素主體的身份、評(píng)價(jià)專(zhuān)業(yè)貢獻(xiàn)程度以及確認(rèn)數(shù)據(jù)要素主體在技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域的地位等。

基于上述分析，筆者嘗試提出符合數(shù)據(jù)要素主體共識(shí)構(gòu)建的行為準(zhǔn)則模板，具體包括以下內(nèi)容：

1. 數(shù)據(jù)要素主體應(yīng)當(dāng)尊重其他主體在數(shù)據(jù)行為過(guò)程中的貢獻(xiàn)與投入，不得干預(yù)其他主體基于貢獻(xiàn)與投入而主張的權(quán)益保護(hù)；

2. 數(shù)據(jù)要素主體可以就其在數(shù)據(jù)行為過(guò)程中貢獻(xiàn)與投入的部分，進(jìn)行署名或添加其他身份認(rèn)證有關(guān)的標(biāo)記或符號(hào)；

3. 對(duì)于數(shù)據(jù)來(lái)源者，允許其他主體對(duì)其數(shù)據(jù)進(jìn)行獲取、采集或復(fù)制等行為，但需要說(shuō)明數(shù)據(jù)來(lái)源者的身份或該數(shù)據(jù)的來(lái)源，并通過(guò)合同約定分配經(jīng)濟(jì)收益；

4. 對(duì)于數(shù)據(jù)處理者，允許其他主體就其數(shù)據(jù)行為過(guò)程中貢獻(xiàn)與投入的部分進(jìn)行分析、整理、篩選、加工等行為，但需要標(biāo)明數(shù)據(jù)處理者的身份或該數(shù)據(jù)部分的來(lái)源，并通過(guò)合同約定分配經(jīng)濟(jì)收益。

上述行為準(zhǔn)則模板的內(nèi)容未盡全面，旨在提供數(shù)據(jù)要素主體構(gòu)建共識(shí)的行為指導(dǎo)，并通過(guò)行為結(jié)合權(quán)利的構(gòu)成明確數(shù)據(jù)要素主體的收益內(nèi)容。根據(jù)行為準(zhǔn)則模板，數(shù)據(jù)要素主體的行為選擇包括以下幾種情況：

一是所有數(shù)據(jù)要素主體認(rèn)可并遵守行為準(zhǔn)則，并根據(jù)行為準(zhǔn)則的具體要求形成集體協(xié)作的基本共識(shí)；二是所有數(shù)據(jù)要素主體都不認(rèn)可且拒絕遵守行為準(zhǔn)則，在沒(méi)有形成共識(shí)的情況下，對(duì)于數(shù)據(jù)行為過(guò)程的集體協(xié)作產(chǎn)生分歧；三是部分?jǐn)?shù)據(jù)要素主體認(rèn)可并遵守行為準(zhǔn)則，另一部分?jǐn)?shù)據(jù)要素主體不認(rèn)可且拒絕遵守行為準(zhǔn)則，此時(shí)數(shù)據(jù)行為過(guò)程的集體協(xié)作發(fā)生分歧。

在第一種情況中，數(shù)據(jù)要素主體通過(guò)共同遵守行為準(zhǔn)則，尊重和確認(rèn)其他主體在數(shù)據(jù)行為過(guò)程中的貢獻(xiàn)與投入，明確其他主體包括署名、身份認(rèn)證、專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)等方面的非經(jīng)濟(jì)性評(píng)價(jià)，并基于合同約定協(xié)商分配經(jīng)濟(jì)收益，充分實(shí)現(xiàn)意思自治的基本過(guò)程；在此基礎(chǔ)上，數(shù)據(jù)行為過(guò)程基于所有數(shù)據(jù)要素主體的共識(shí)而實(shí)現(xiàn)集體協(xié)作的預(yù)期，保障了數(shù)據(jù)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。由于所有數(shù)據(jù)要素主體都認(rèn)同并遵守行為準(zhǔn)則，不存在權(quán)益糾紛以及處理權(quán)益糾紛帶來(lái)的行為成本。

在第二、三種情況中，由于數(shù)據(jù)要素主體全部或部分拒絕認(rèn)可行為準(zhǔn)則，導(dǎo)致主體之間共識(shí)無(wú)法形成，不同主體就權(quán)利保護(hù)的內(nèi)容、類(lèi)型、程度等方面產(chǎn)生糾紛，需要糾紛處理機(jī)制厘清權(quán)責(zé)并承擔(dān)額外的行為成本；同時(shí)，數(shù)據(jù)行為過(guò)程的集體協(xié)作因?yàn)閿?shù)據(jù)要素主體的分歧而無(wú)法按照預(yù)期推進(jìn)，阻礙數(shù)據(jù)價(jià)值的有效實(shí)現(xiàn)。

五、結(jié)語(yǔ)

數(shù)據(jù)行為過(guò)程是復(fù)數(shù)數(shù)據(jù)要素主體參與數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的技術(shù)流程，集體協(xié)作的結(jié)構(gòu)與行為特征直接決定了數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)所參照的模式與規(guī)范設(shè)計(jì)的基本原則。數(shù)據(jù)行為過(guò)程具有產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化的基本趨勢(shì)，圍繞數(shù)據(jù)來(lái)源者與數(shù)據(jù)處理者形成優(yōu)先性與集體性的主體結(jié)構(gòu)及行為特征。數(shù)據(jù)要素主體的權(quán)利保護(hù)基于效率性與穩(wěn)定性的價(jià)值取向，應(yīng)建立邏輯統(tǒng)一、契合需求與呼應(yīng)政策的數(shù)據(jù)要素主體權(quán)利保護(hù)制度。借鑒視聽(tīng)作品權(quán)利保護(hù)模式，協(xié)調(diào)和規(guī)范數(shù)據(jù)要素主體之間集體協(xié)作的數(shù)據(jù)行為過(guò)程，根據(jù)主體對(duì)應(yīng)的貢獻(xiàn)合理分配數(shù)據(jù)行為過(guò)程的預(yù)期收益。一方面，堅(jiān)持優(yōu)先保護(hù)特定數(shù)據(jù)要素主體的規(guī)范原則，通過(guò)規(guī)則內(nèi)容確立特定主體的權(quán)利構(gòu)成和權(quán)益地位，而后通過(guò)知情同意或法定事由推進(jìn)數(shù)據(jù)流通過(guò)程中的收益分配，同時(shí)根據(jù)數(shù)據(jù)行為的產(chǎn)業(yè)特征或發(fā)展階段靈活調(diào)整優(yōu)先保護(hù)的數(shù)據(jù)要素主體對(duì)象。另一方面，堅(jiān)持構(gòu)建共識(shí)的規(guī)范原則，保障數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)過(guò)程的穩(wěn)定性，建立明確且統(tǒng)一的數(shù)據(jù)要素主體行為準(zhǔn)則，通過(guò)明確地羅列數(shù)據(jù)要素主體的行為內(nèi)容，以許可性或禁止性規(guī)范調(diào)整主體的行為方式；在厘清數(shù)據(jù)要素主體的收益構(gòu)成的基礎(chǔ)上合理確認(rèn)和保障數(shù)據(jù)要素主體的權(quán)利實(shí)現(xiàn)，充分確認(rèn)數(shù)據(jù)要素主體的經(jīng)濟(jì)收益與非經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。通過(guò)數(shù)據(jù)要素主體之間形成的共識(shí)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值過(guò)程的穩(wěn)定，保障數(shù)據(jù)要素主體的合法權(quán)利。