后發(fā)企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的機(jī)制研究

摘 要：突破關(guān)鍵核心技術(shù)對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)和國家安全具有重要的戰(zhàn)略意義。在中國技術(shù)創(chuàng)新的新階段，復(fù)雜產(chǎn)品后發(fā)企業(yè)是解決關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”難題的重要?jiǎng)?chuàng)新主體。本文采用探索性單案例研究方法研究鐵建重工研制盾構(gòu)機(jī)的過程。研究發(fā)現(xiàn)，后發(fā)企業(yè)聚焦突破兩類關(guān)鍵核心技術(shù)：可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)和原理性關(guān)鍵核心技術(shù)，突破這兩類關(guān)鍵核心技術(shù)所需的創(chuàng)新要素組合分別為面向市場(chǎng)應(yīng)用的成長(zhǎng)式創(chuàng)新要素組合和面向技術(shù)研發(fā)的攻關(guān)式創(chuàng)新要素組合。兩類創(chuàng)新要素組合以及“雙向鏈接”機(jī)制是增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新主體地位和提升技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)而突破關(guān)鍵核心技術(shù)的關(guān)鍵。本文揭示了創(chuàng)新要素組合對(duì)后發(fā)企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的作用機(jī)制，豐富了后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕理論。同時(shí)，本文對(duì)中國后發(fā)企業(yè)通過創(chuàng)新要素組合突破關(guān)鍵核心技術(shù)具有指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新要素組合；關(guān)鍵核心技術(shù)；后發(fā)企業(yè)；復(fù)雜產(chǎn)品；案例研究

中圖分類號(hào)：F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-176X（2024）05-0105-13

一、引 言

黨的二十大報(bào)告指出，以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，集聚力量進(jìn)行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)，堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)。突破關(guān)鍵核心技術(shù)的重要環(huán)節(jié)是技術(shù)創(chuàng)新，而企業(yè)是其中最活躍的創(chuàng)新主體，這與企業(yè)從事創(chuàng)新活動(dòng)這一最本質(zhì)的特征［1］息息相關(guān)。一方面，企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中需要持續(xù)推出新技術(shù)、新工藝以維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；另一方面，企業(yè)直接貼近市場(chǎng)，通過洞悉市場(chǎng)需求將產(chǎn)品商業(yè)化。因此，企業(yè)天然具有創(chuàng)新基因和商業(yè)動(dòng)機(jī)。此外，創(chuàng)新是對(duì)生產(chǎn)要素進(jìn)行新組合，而這種組合可以通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來實(shí)現(xiàn)［2］?？梢?，創(chuàng)新的本質(zhì)不限于創(chuàng)新主體擁有創(chuàng)新要素，更在于創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新要素的組合。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中企業(yè)是優(yōu)化創(chuàng)新要素配置的主體。因此，企業(yè)的創(chuàng)新要素組合方式對(duì)突破關(guān)鍵核心技術(shù)極其重要。

近年來，中國崛起趨勢(shì)與外部遏制壓力之間的矛盾加劇，先發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)保護(hù)以維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，后發(fā)企業(yè)在技術(shù)追趕時(shí)難以獲得關(guān)鍵核心技術(shù)。因此，在某些關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域取得長(zhǎng)足進(jìn)步的同時(shí)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力受制于人的局面尚未得到根本轉(zhuǎn)變。一方面，中國在以高鐵、盾構(gòu)機(jī)等為代表的復(fù)雜產(chǎn)品關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域取得歷史性跨越；另一方面，中國在民航發(fā)動(dòng)機(jī)、高端芯片等重要領(lǐng)域尚未掌握最先進(jìn)的技術(shù)，而在全球科技競(jìng)爭(zhēng)日漸激烈，傳統(tǒng)的技術(shù)引進(jìn)、消化、吸收與再創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新模式難以為繼的情況下，后發(fā)企業(yè)常常陷入“技術(shù)創(chuàng)新能力不足—?jiǎng)?chuàng)新主體地位弱化—技術(shù)創(chuàng)新能力不足”的負(fù)循環(huán)陷阱中［3］。同時(shí)，中國大多數(shù)后發(fā)企業(yè)還面臨著創(chuàng)新要素匱乏或過于分散的挑戰(zhàn)，而創(chuàng)新要素的集聚、利用與組合也考驗(yàn)后發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)弱與創(chuàng)新主體地位高低。已有研究指出，技術(shù)、人才等要素集聚能對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響［4］，而只有在企業(yè)作為主體的創(chuàng)新活動(dòng)中，要素集聚能對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生正向影響［5］。然而，現(xiàn)有研究雖然表明創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚能加速創(chuàng)新產(chǎn)出，提高創(chuàng)新要素效率［6］，但對(duì)創(chuàng)新要素集聚后企業(yè)如何組合創(chuàng)新要素以助力突破關(guān)鍵核心技術(shù)的問題缺乏深入分析。此外，現(xiàn)有研究主要在產(chǎn)業(yè)、區(qū)域等層面分析創(chuàng)新要素集聚對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，鮮有從微觀企業(yè)層面研究創(chuàng)新要素組合對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制。

目前，關(guān)鍵核心技術(shù)突破已成為中國科技創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵情境，中國關(guān)鍵核心技術(shù)密集的復(fù)雜產(chǎn)品后發(fā)企業(yè)如何通過創(chuàng)新要素組合突破關(guān)鍵核心技術(shù)仍然有待深入研究。雖然中國在部分關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域遭受技術(shù)封鎖，但仍有少數(shù)企業(yè)能跳出負(fù)循環(huán)陷阱，通過組合創(chuàng)新要素突破關(guān)鍵核心技術(shù)。中國鐵建重工集團(tuán)股份有限公司（下文簡(jiǎn)稱“鐵建重工”） 是中國科技創(chuàng)新的代表企業(yè)，其在突破盾構(gòu)機(jī)關(guān)鍵核心技術(shù)方面具有獨(dú)特的研究?jī)r(jià)值。在創(chuàng)新要素匱乏和分散的困境下，鐵建重工如何通過創(chuàng)新要素組合在短短17年的時(shí)間內(nèi)打破國外先進(jìn)制造商的技術(shù)壟斷，成功突破關(guān)鍵核心技術(shù)并成為享譽(yù)世界的盾構(gòu)機(jī)制造商，鮮有研究對(duì)此問題進(jìn)行探討和分析?；诖?，本文運(yùn)用探索性單案例研究方法，以鐵建重工為研究對(duì)象，圍繞其突破盾構(gòu)機(jī)關(guān)鍵核心技術(shù)的實(shí)踐，從創(chuàng)新要素組合視角，深入探討中國情境下創(chuàng)新要素組合推動(dòng)后發(fā)企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的機(jī)制。

本文可能的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)在于：其一，指出后發(fā)企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)和原理性關(guān)鍵核心技術(shù)，并揭示突破這兩類關(guān)鍵核心技術(shù)的路徑差異。其二，發(fā)現(xiàn)兩類關(guān)鍵核心技術(shù)需要采用不同的創(chuàng)新要素組合模式，進(jìn)而提出通過成長(zhǎng)式創(chuàng)新要素組合突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)，通過攻關(guān)式創(chuàng)新要素組合突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)的機(jī)制模型。其三，揭示后發(fā)企業(yè)通過創(chuàng)新要素組合，突破兩類關(guān)鍵核心技術(shù)的“雙向鏈接”機(jī)制，即提出企業(yè)通過成長(zhǎng)式創(chuàng)新要素組合鏈接用戶，通過攻關(guān)式創(chuàng)新要素組合鏈接高等院校，以此增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新主體地位和提升技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)而突破關(guān)鍵核心技術(shù)。本文有助于深化后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕和關(guān)鍵核心技術(shù)的相關(guān)研究，并為中國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐提供啟示。

二、文獻(xiàn)綜述

（一） 后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕與關(guān)鍵核心技術(shù)

后發(fā)企業(yè)指以追趕為主要目標(biāo)且初始資源匱乏的產(chǎn)業(yè)后進(jìn)企業(yè)［7］。后發(fā)企業(yè)在與領(lǐng)先企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過程中如何實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕一直是理論界與實(shí)務(wù)界高度關(guān)注的問題。目前關(guān)于后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的研究覆蓋家電［8］、安防［9］、汽車［10］等眾多大規(guī)模制造產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)，為數(shù)不多關(guān)注復(fù)雜產(chǎn)品的研究集中在高鐵［11-12］等極少數(shù)領(lǐng)域，并且大多從宏觀層面研究行業(yè)整體技術(shù)能力，而技術(shù)具有“組合”和“遞歸”的屬性［13］，其突破深受企業(yè)先期經(jīng)驗(yàn)與技術(shù)基礎(chǔ)的影響。現(xiàn)有研究認(rèn)為后發(fā)企業(yè)主要有逆向追趕和正向追趕兩種路徑。逆向追趕路徑是基于韓國等小經(jīng)濟(jì)體的大規(guī)模制造產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)實(shí)踐［14］提出的，認(rèn)為后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕需要通過技術(shù)引進(jìn)、逆向開發(fā)實(shí)現(xiàn)從模仿到創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，遵循從生產(chǎn)能力、工程能力再到創(chuàng)新能力的演化過程，這與發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新從研發(fā)到工程的順序正好相反［15］，而正向追趕路徑局限于新興技術(shù)發(fā)展早期，認(rèn)為此時(shí)技術(shù)門檻較低，后發(fā)企業(yè)可以抓住新興技術(shù)機(jī)會(huì)窗口，通過尋找國外伙伴，在合作基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)從產(chǎn)品技術(shù)向工藝技術(shù)的正向追趕［16］。

然而，上述兩種路徑難以適用于后發(fā)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)追趕。關(guān)鍵核心技術(shù)指需要通過長(zhǎng)期高投入的研究開發(fā)且具備關(guān)鍵性與獨(dú)特性的技術(shù)體系［17］，具有高投入、強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)性、高創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)［18］ 等特征，且其研發(fā)需要面向市場(chǎng)才能實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值［19］。這使得后發(fā)企業(yè)面臨雙重追趕困境：一方面，先發(fā)企業(yè)對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)設(shè)立嚴(yán)苛的防護(hù)與獨(dú)占機(jī)制［20］，后發(fā)企業(yè)難以通過引進(jìn)實(shí)現(xiàn)逆向追趕；另一方面，關(guān)鍵核心技術(shù)的突破更加依賴基礎(chǔ)研究與經(jīng)驗(yàn)積累，尤其是復(fù)雜產(chǎn)品領(lǐng)域不存在關(guān)鍵核心技術(shù)門檻較低的新興機(jī)會(huì)窗口。綜上所述，后發(fā)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)趕超是現(xiàn)有理論尚難以完全揭示的復(fù)雜過程，亟需學(xué)者深入復(fù)雜產(chǎn)品企業(yè)實(shí)踐前線，提出新的理論洞見。

（二） 創(chuàng)新要素與技術(shù)創(chuàng)新

生產(chǎn)要素是生產(chǎn)活動(dòng)的必要條件之一，其內(nèi)涵范圍隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步而逐步擴(kuò)大，從最初的土地和勞動(dòng)，到物質(zhì)和自然力，再到技術(shù)進(jìn)步，新興生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的促進(jìn)作用日益凸顯。人力資本、知識(shí)資本、信息、制度等要素也隨著社會(huì)發(fā)展彰顯重要意義［21］。創(chuàng)新要素則是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的生產(chǎn)要素，是能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步的一切要素的集合，主要包括創(chuàng)新人才要素、技術(shù)要素、資金要素、信息與服務(wù)要素、管理要素和政策要素［22］。此外，創(chuàng)新依賴企業(yè)家的創(chuàng)造性破壞活動(dòng)，所以企業(yè)家精神也是重要的生產(chǎn)要素［23］。企業(yè)家的核心能力之一是創(chuàng)新能力，能賦予企業(yè)資源以新的組合方式。同時(shí)，企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中不是孤立的節(jié)點(diǎn)，而是處于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)指參與新產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、銷售的創(chuàng)新者之間的協(xié)同群體［24］。一般來說，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體有企業(yè)、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、科研院所、高等院校和政府等［25］。綜上所述，本文立足于技術(shù)創(chuàng)新過程，將創(chuàng)新要素主要細(xì)分為企業(yè)家精神要素、成員要素和資源要素。其中，企業(yè)家精神要素指企業(yè)家的創(chuàng)新魄力、冒險(xiǎn)精神、戰(zhàn)略創(chuàng)新意識(shí)和市場(chǎng)識(shí)別能力等；成員要素指在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中所涉及的核心企業(yè)、用戶、高等院校和政府等利益相關(guān)主體；資源要素則指促使技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)所需要的各類資源，包括人才、技術(shù)、資金、市場(chǎng)和政策等。

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)由多個(gè)創(chuàng)新主體組成，不同的創(chuàng)新主體占據(jù)不同的位置。企業(yè)創(chuàng)新主體地位指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新體系中占據(jù)核心地位［3］，這意味著企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮核心引領(lǐng)作用，而不是其他創(chuàng)新主體發(fā)揮主要作用。此外，技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)能夠持續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要能力。不同學(xué)者從不同角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵進(jìn)行研究，但普遍認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是多種能力的有機(jī)結(jié)合，比較有代表性的視角包括知識(shí)視角和過程視角。從知識(shí)視角來看，技術(shù)創(chuàng)新能力是服務(wù)于技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)，附在企業(yè)內(nèi)部人員、設(shè)備、信息和組織中的內(nèi)生化知識(shí)存量的綜合［26］。從過程視角來看，技術(shù)創(chuàng)新能力包括創(chuàng)新資源投入能力、技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化吸收能力、創(chuàng)新資源產(chǎn)出能力和技術(shù)創(chuàng)新保障能力［27］。

現(xiàn)有關(guān)于創(chuàng)新要素的研究大多關(guān)注創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響［28］、創(chuàng)新要素集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響［29］和創(chuàng)新要素配置的結(jié)構(gòu)失衡問題［30］，鮮有研究關(guān)注企業(yè)內(nèi)部要素協(xié)同與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系［31］。可見，從微觀企業(yè)層面探討創(chuàng)新要素組合對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制的研究仍較為欠缺，同時(shí)對(duì)后發(fā)企業(yè)如何增強(qiáng)創(chuàng)新主體地位和提升技術(shù)創(chuàng)新能力以突破關(guān)鍵核心技術(shù)的問題仍缺少充分的闡釋。

（三） 文獻(xiàn)評(píng)述

現(xiàn)有研究為本文奠定研究基礎(chǔ)并提供有益啟示，但存在以下不足。其一，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的本質(zhì)是企業(yè)主體對(duì)創(chuàng)新要素的組合?，F(xiàn)有研究集中關(guān)注產(chǎn)業(yè)和區(qū)域?qū)用鎰?chuàng)新要素的集聚、流動(dòng)和分配，對(duì)微觀企業(yè)層面創(chuàng)新要素組合缺乏深入分析。其二，現(xiàn)有研究主要以一般技術(shù)為客體，忽略了關(guān)鍵核心技術(shù)在技術(shù)特征、資金需求等方面的特殊性，從而較難為關(guān)鍵核心技術(shù)突破提供借鑒。其三，創(chuàng)新要素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響已被證實(shí)，但創(chuàng)新要素組合對(duì)增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新主體地位和提升技術(shù)創(chuàng)新能力的作用機(jī)制有待進(jìn)一步挖掘。因此，本文從創(chuàng)新要素組合視角揭示后發(fā)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的過程機(jī)理，具有重要理論價(jià)值與實(shí)踐意義。

三、研究設(shè)計(jì)

（一） 研究方法

本文采用探索性單案例研究方法，原因如下。其一，本文主要探討后發(fā)企業(yè)如何通過創(chuàng)新要素組合突破關(guān)鍵核心技術(shù)，而案例研究適合解決“如何”類型的問題［32］。其二，本文的研究問題因果關(guān)系不夠明確、聯(lián)系復(fù)雜，尤其涉及到的研究現(xiàn)象獨(dú)特且較為復(fù)雜，相關(guān)研究較少，尚缺乏深入且系統(tǒng)的探討并缺乏某種典型情境［33］。因此，探索性單案例研究方法十分適用于本文。其三，單案例研究有助于揭示一個(gè)有代表性的、典型的案例的內(nèi)部復(fù)雜結(jié)構(gòu)的具體屬性，更適合提煉出解釋復(fù)雜現(xiàn)象的理論或規(guī)律［34］。因此，單案例研究有助于深挖企業(yè)實(shí)踐的規(guī)律。

（二） 案例選擇

本文遵循“理論抽樣”的原則［33］，選擇鐵建重工為研究對(duì)象，主要是因?yàn)樵搶?duì)象的最佳實(shí)踐體現(xiàn)了樣本選取的三個(gè)原則。其一，案例典型性［33］。鐵建重工是中國工程機(jī)械制造領(lǐng)域的標(biāo)桿企業(yè)，其創(chuàng)新要素組合實(shí)踐對(duì)行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)具有借鑒意義。其二，數(shù)據(jù)可得性［35］。本文充分考慮案例企業(yè)信息的可信度和充裕度，曾實(shí)地考察鐵建重工并獲取豐富的一手調(diào)研數(shù)據(jù)，并且有關(guān)鐵建重工的新聞報(bào)道等二手資料較豐富，能夠確保數(shù)據(jù)信息的豐富度和可獲得性。其三，理論目標(biāo)與案例實(shí)踐的適配性［36］。鐵建重工通過創(chuàng)新要素組合成功突破盾構(gòu)機(jī)關(guān)鍵核心技術(shù)，突破外國企業(yè)的技術(shù)封鎖，其成功實(shí)踐與本文擬回答的理論問題是一致的，能夠確保理論目標(biāo)與案例實(shí)踐的一致性。

（三） 案例簡(jiǎn)介

鐵建重工成立于2006年11月，總部位于湖南長(zhǎng)沙，其前身為中鐵軌道系統(tǒng)集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱“中鐵軌道”）。本文整理鐵建重工的發(fā)展歷程，提煉關(guān)鍵事件如表1所示。

鐵建重工隸屬于世界500強(qiáng)企業(yè)中國鐵建股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國鐵建”），其在國外技術(shù)封鎖和國內(nèi)資源匱乏的情況下，基于中國本土市場(chǎng)需求，掌握了多項(xiàng)具有世界領(lǐng)先水平和完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，不斷推出新產(chǎn)品、新工法和新工藝。如今，鐵建重工不僅成為世界一流的集高端地下裝備和軌道設(shè)備研究、設(shè)計(jì)、制造、服務(wù)于一體的大型專業(yè)化集團(tuán)，同時(shí)也是國家認(rèn)定的重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)、國家級(jí)兩化深度融合示范企業(yè)。鐵建重工具有代表性的產(chǎn)品是被廣泛應(yīng)用于國內(nèi)三十多個(gè)省份的地鐵、鐵路、煤礦和水利等重點(diǎn)工程的大直徑盾構(gòu)機(jī)和全斷面硬巖隧道掘進(jìn)機(jī)（Tunnel Boring Machine，簡(jiǎn)稱TBM）。盾構(gòu)機(jī)是應(yīng)用在隧道工程施工中的高端工程裝備，其技術(shù)含量高，生產(chǎn)工序復(fù)雜，主要包括盾構(gòu)殼體、出土系統(tǒng)和推動(dòng)系統(tǒng)等。盾構(gòu)機(jī)的“盾”能夠在挖掘時(shí)保持土體穩(wěn)定，為內(nèi)部施工創(chuàng)造安全的空間，“構(gòu)”則進(jìn)行土體切削、挖掘和排渣等工序，在隧道里不斷向前挖掘。

（四） 數(shù)據(jù)收集與分析

本文遵循多種數(shù)據(jù)來源的建議［37］，進(jìn)行數(shù)據(jù)三角驗(yàn)證，避免一手資料帶來的印象管理和回溯性釋義問題［34］，以減少信息偏差。數(shù)據(jù)的主要來源如表2所示。

本文的數(shù)據(jù)主要來源于半結(jié)構(gòu)化訪談，對(duì)鐵建重工的企業(yè)高管、熟悉關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)人員、制定研發(fā)人員引進(jìn)和激勵(lì)機(jī)制的人員、市場(chǎng)和戰(zhàn)略負(fù)責(zé)人等進(jìn)行面談對(duì)話并錄音記錄，累計(jì)獲得約17. 7萬字訪談資料。另外，搜集有關(guān)論文、新聞、書籍和企業(yè)內(nèi)部文件等二手資料作為補(bǔ)充。本文的數(shù)據(jù)分析過程遵循典型歸納式案例研究的過程［33］。首先，識(shí)別出關(guān)鍵事件，尋求對(duì)研究主題可靠和豐富的解釋。其次，把經(jīng)過確認(rèn)的信息進(jìn)行匯總，在此基礎(chǔ)上對(duì)原始案例材料進(jìn)行分析。最后，通過不斷比較證據(jù)和涌現(xiàn)出的理論，找出相似的構(gòu)念以及不同證據(jù)之間的聯(lián)系，進(jìn)行分析以逐步明確所涌現(xiàn)的理論模式，經(jīng)過反復(fù)迭代，最終達(dá)到理論、構(gòu)念與證據(jù)之間的相互匹配［34］。為了確保研究發(fā)現(xiàn)能充分反映現(xiàn)實(shí)并具備嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嫞?8］，研究團(tuán)隊(duì)進(jìn)一步搜索與復(fù)雜產(chǎn)品關(guān)鍵核心技術(shù)相關(guān)的數(shù)據(jù)資料，反饋給企業(yè)人員和其他學(xué)者以獲取專業(yè)建議，反復(fù)校準(zhǔn)數(shù)據(jù)與理論的匹配性，并將新舊發(fā)現(xiàn)融合成一個(gè)整體，形成較為穩(wěn)健的理論框架。

四、案例發(fā)現(xiàn)

通過分析鐵建重工突破盾構(gòu)機(jī)關(guān)鍵核心技術(shù)的過程，參考現(xiàn)有研究對(duì)核心技術(shù)的結(jié)構(gòu)化劃分方式［20］，本文發(fā)現(xiàn)，鐵建重工在突破盾構(gòu)機(jī)關(guān)鍵核心技術(shù)的過程中聚焦于突破兩類關(guān)鍵核心技術(shù)，即可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)和原理性關(guān)鍵核心技術(shù)，并且突破這兩類關(guān)鍵核心技術(shù)需要通過不同的創(chuàng)新要素組合來實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位和提升技術(shù)創(chuàng)新能力。

（一） 構(gòu)建成長(zhǎng)式創(chuàng)新要素組合突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)

創(chuàng)新要素的集聚和組合有助于突破關(guān)鍵核心技術(shù)。在突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)的過程中，作為核心企業(yè)的鐵建重工在政府支持下外源化集聚創(chuàng)新要素，構(gòu)建成長(zhǎng)式創(chuàng)新要素組合，增強(qiáng)創(chuàng)新主體地位，積累和迭代技術(shù)創(chuàng)新能力。突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)所需的企業(yè)家精神要素、資源要素和成員要素三類創(chuàng)新要素之間的關(guān)系如圖1所示，其中，成員要素的作用更加突出。成員要素不僅為突破關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)生供給資源要素，還進(jìn)行能力釋放，激發(fā)企業(yè)家精神要素，使其整合資源要素。

通過對(duì)鐵建重工進(jìn)行案例研究后發(fā)現(xiàn)，從技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)鏈條來看，鐵建重工聚焦突破處于企業(yè)創(chuàng)新鏈的市場(chǎng)應(yīng)用環(huán)節(jié)的可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)，以積累和迭代技術(shù)創(chuàng)新能力?？煽啃躁P(guān)鍵核心技術(shù)指關(guān)鍵故障解決技術(shù)和積累的失效模式應(yīng)對(duì)技術(shù)方案［20］，更加強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵核心技術(shù)能夠支持產(chǎn)品在一定時(shí)間和條件下穩(wěn)定運(yùn)行。作為初創(chuàng)企業(yè)的鐵建重工尚缺乏內(nèi)生創(chuàng)新資源的能力和條件，其如何整合資源，與政府、用戶等創(chuàng)新主體合作以突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)呢？研究發(fā)現(xiàn)，在這個(gè)過程中，政府充當(dāng)核心角色，積累和集聚創(chuàng)新要素，為鐵建重工突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)行項(xiàng)目鋪墊和人才培育?？梢?，政策要素起引領(lǐng)作用，企業(yè)家精神要素和市場(chǎng)要素發(fā)揮核心作用，資金要素和人才要素起輔助作用。突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)的成長(zhǎng)式創(chuàng)新要素組合模式如圖2所示。

具體來看，鐵建重工為了突破盾構(gòu)機(jī)可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)主要從三個(gè)方面組合創(chuàng)新要素。

第一，項(xiàng)目政策鋪墊，集聚創(chuàng)新要素。2002年，中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部高新技術(shù)司（后文簡(jiǎn)稱“高新司”）《國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）》（后文簡(jiǎn)稱“863”計(jì)劃） 中首次立項(xiàng)開展盾構(gòu)機(jī)關(guān)鍵技術(shù)研究，首批項(xiàng)目組只有18位成員，其中多數(shù)是剛畢業(yè)沒幾年的大學(xué)生。然而，就是這個(gè)項(xiàng)目培養(yǎng)了一批后來成長(zhǎng)為國內(nèi)研制盾構(gòu)機(jī)的骨干人才。此外，關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)高，資金投入大，國家出臺(tái)了一系列研究計(jì)劃重點(diǎn)支持研制盾構(gòu)機(jī)。例如，《國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973計(jì)劃）》對(duì)盾構(gòu)機(jī)的自主研發(fā)提供支持。在國家專項(xiàng)資金的支持下，以鐵建重工為代表的國內(nèi)盾構(gòu)機(jī)制造商迅速崛起。這為鐵建重工初期啟動(dòng)盾構(gòu)機(jī)研制起到重要助力作用。政府在前期進(jìn)行的項(xiàng)目鋪墊和人才培育等工作為鐵建重工積累了資金要素和人才要素。可見，在突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)的過程中，政府充當(dāng)創(chuàng)新主體中的核心角色，政策要素在資源要素中起引領(lǐng)作用，資金要素和人才要素起輔助作用。

第二，激發(fā)核心企業(yè)，撬動(dòng)整合資源。創(chuàng)新的本質(zhì)是企業(yè)家的創(chuàng)造性破壞活動(dòng)，企業(yè)家精神是面對(duì)市場(chǎng)不確定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行活動(dòng)的重要素質(zhì)，也是一個(gè)引入新生產(chǎn)組合的過程［39］，有助于通過資源整合創(chuàng)造新的財(cái)富［40］。在鐵建重工突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)的過程中，具備冒險(xiǎn)精神和市場(chǎng)識(shí)別能力的企業(yè)家精神要素在政策的支持下發(fā)揮核心作用。例如，鐵建重工的前身中鐵軌道主營鐵軌道岔，之后選擇進(jìn)入盾構(gòu)機(jī)行業(yè)主要是企業(yè)家精神要素發(fā)揮作用的結(jié)果。考慮到盾構(gòu)機(jī)不僅消耗大量外匯儲(chǔ)備，還在實(shí)際應(yīng)用中受制于人，鐵建重工董事長(zhǎng)敏銳地意識(shí)到必須依靠國內(nèi)企業(yè)攻克難關(guān)，于是決定研制盾構(gòu)機(jī)。此外，企業(yè)家精神要素還在資源整合配置方面發(fā)揮重要作用。面對(duì)人才缺口，董事長(zhǎng)親自參與洽談，用技術(shù)人的理想打動(dòng)技術(shù)人，吸引、整合、愛惜人才，敢于打破常規(guī)，將一批有技術(shù)理想的年輕人集聚起來，組建了鐵建重工的核心研發(fā)團(tuán)隊(duì)。

第三，貼近用戶需求，迭代試錯(cuò)學(xué)習(xí)。突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)依賴產(chǎn)品在市場(chǎng)使用階段的故障預(yù)測(cè)和數(shù)據(jù)修復(fù)。鐵建重工主要通過鏈接成員要素中的用戶來完善盾構(gòu)機(jī)功能，充分利用市場(chǎng)要素突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)。作為初創(chuàng)企業(yè)，鐵建重工缺乏市場(chǎng)合法性，在品牌形象和技術(shù)能力等方面具有劣勢(shì)［41］，其通過與具有數(shù)十年施工經(jīng)驗(yàn)的母公司中國鐵建對(duì)接，貼近用戶需求以獲得市場(chǎng)合法性。具體來看，鐵建重工及時(shí)收集中國鐵建使用盾構(gòu)機(jī)的反饋信息，再將研制產(chǎn)品在施工環(huán)境中進(jìn)行應(yīng)用試驗(yàn)，按照客戶需求逐步完善產(chǎn)品功能。引松供水工程是鐵建重工成功突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)的典型例子。該工程存在諸多技術(shù)難點(diǎn)。例如，獨(dú)頭掘進(jìn)距離長(zhǎng)達(dá)11. 5千米，對(duì)盾構(gòu)機(jī)可靠性要求高；二期隧道需要穿過硬度不一的巖層，經(jīng)過多條斷裂帶的復(fù)雜地質(zhì)，對(duì)盾構(gòu)機(jī)適應(yīng)性提出更高要求。TBM經(jīng)驗(yàn)技術(shù)薄弱的鐵建重工與TBM施工經(jīng)驗(yàn)最為豐富的中鐵十八局集團(tuán)有限公司（后文簡(jiǎn)稱“中鐵十八局”） 聯(lián)合投標(biāo)，針對(duì)引松工程距離長(zhǎng)、通風(fēng)差、多破碎帶等特點(diǎn)，提前改進(jìn)方案。中鐵十八局基于使用TBM積累的經(jīng)驗(yàn)，提出TBM高效施工參數(shù)匹配方案和施工技術(shù)方案，并在加工工藝、加工工法和測(cè)試方法等方面提供建議。鐵建重工處理獲得的施工數(shù)據(jù)，針對(duì)數(shù)據(jù)樣本修改設(shè)計(jì)方案，反復(fù)試錯(cuò)學(xué)習(xí)以高頻迭代升級(jí)產(chǎn)品，極大提升了可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)的突破速度，為鐵建重工積累技術(shù)創(chuàng)新能力奠定了良好的基礎(chǔ)。

綜上所述，在突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)的過程中，相比于企業(yè)家精神要素和資源要素，成員要素的作用更加突出，其創(chuàng)生供給資源要素并進(jìn)行能力釋放，激發(fā)了企業(yè)家精神要素。在政府支持下，核心企業(yè)外源化集聚創(chuàng)新要素，主要與用戶在市場(chǎng)應(yīng)用環(huán)節(jié)進(jìn)行深度鏈接，通過深度把握用戶需求突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)，以在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中積累和迭代技術(shù)創(chuàng)新能力。在這個(gè)過程中，政策要素發(fā)揮引領(lǐng)作用，為后發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)創(chuàng)生供給資源要素，企業(yè)家精神要素和市場(chǎng)要素發(fā)揮核心作用，資金要素和人才要素起輔助作用。

（二） 構(gòu)建攻關(guān)式創(chuàng)新要素組合突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)

創(chuàng)新要素的鏈接和重組有助于突破關(guān)鍵核心技術(shù)。在突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)的過程中，作為核心企業(yè)的鐵建重工在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下內(nèi)源化集聚創(chuàng)新要素，構(gòu)建攻關(guān)式創(chuàng)新要素組合，增強(qiáng)創(chuàng)新主體地位，沉淀和進(jìn)階技術(shù)創(chuàng)新能力。突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)所需的企業(yè)家精神要素、成員要素和資源要素三類創(chuàng)新要素之間的關(guān)系如圖3所示，其中，企業(yè)家精神要素的作用更加突出。企業(yè)家精神要素不僅為關(guān)鍵核心技術(shù)突破自主集成資源要素，還進(jìn)行能力引領(lǐng)，帶動(dòng)成員要素，使其協(xié)調(diào)資源要素。

通過對(duì)鐵建重工進(jìn)行案例研究后發(fā)現(xiàn)，從技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)鏈條來看，鐵建重工聚焦突破處于企業(yè)創(chuàng)新鏈的研究開發(fā)環(huán)節(jié)的原理性關(guān)鍵核心技術(shù)，以沉淀和進(jìn)階技術(shù)創(chuàng)新能力。原理性關(guān)鍵核心技術(shù)指產(chǎn)品基本功能實(shí)現(xiàn)過程的基礎(chǔ)條件和核心規(guī)律［20］，更加強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵核心技術(shù)的底層技術(shù)原理邏輯。底層技術(shù)原理的掌握依賴基礎(chǔ)研究和反復(fù)試驗(yàn)，而鐵建重工對(duì)此掌握甚少，缺乏相關(guān)的技術(shù)知識(shí)積累和足夠的試驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)，其如何組合創(chuàng)新要素，與政府、高等院校等創(chuàng)新主體合作以突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)呢？研究發(fā)現(xiàn)，在這個(gè)過程中，核心企業(yè)充當(dāng)核心角色，整合和重構(gòu)創(chuàng)新要素，即企業(yè)家精神要素起引領(lǐng)作用。此外，人才要素和技術(shù)要素發(fā)揮核心作用，政策要素和資金要素起輔助作用。突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)式創(chuàng)新要素組合如圖4所示。

鐵建重工為了突破盾構(gòu)機(jī)原理性關(guān)鍵核心技術(shù)主要從三個(gè)方面進(jìn)行創(chuàng)新要素組合。

第一，堅(jiān)持自主創(chuàng)新，自主集成資源。鐵建重工堅(jiān)持自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，進(jìn)入科技創(chuàng)新“無人區(qū)”。國際最先進(jìn)的盾構(gòu)機(jī)是TBM，其具有自動(dòng)化程度高、施工速度快、安全經(jīng)濟(jì)等優(yōu)點(diǎn)，但其技術(shù)工藝更復(fù)雜、應(yīng)用工況更惡劣、研發(fā)難度更大。而當(dāng)時(shí)鐵建重工在TBM原始技術(shù)創(chuàng)新積累方面經(jīng)驗(yàn)十分匱乏，技術(shù)封鎖使得鐵建重工一籌莫展。但鐵建重工前瞻性地預(yù)料到TBM能夠更好地滿足客戶需求，堅(jiān)持自主研制TBM。此后，國家項(xiàng)目和資金的持續(xù)集聚為鐵建重工開展創(chuàng)新活動(dòng)、研究關(guān)鍵核心技術(shù)原理提供支撐，鐵建重工積極利用相關(guān)資源，同時(shí)激勵(lì)創(chuàng)新人才。例如，2012年，鐵建重工作為牽頭部門承擔(dān)國家“863計(jì)劃”重要課題《大直徑硬巖隧道掘進(jìn)設(shè)備關(guān)鍵技術(shù)研究及應(yīng)用》。2013年，由高新司主辦、鐵建重工承辦的項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)在長(zhǎng)沙召開，鐵建重工實(shí)驗(yàn)室獲得課題經(jīng)費(fèi)240萬元，就此走上跨越式發(fā)展之路。此外，為組建穩(wěn)定的技術(shù)攻關(guān)團(tuán)隊(duì)，鐵建重工董事長(zhǎng)始終堅(jiān)持研發(fā)人員占比不低于20%、研發(fā)投入占比不低于5%的原則，并為引進(jìn)的技術(shù)人才創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境。

第二，企業(yè)家精神引領(lǐng)，鏈接高等院校。突破關(guān)鍵核心技術(shù)的實(shí)質(zhì)是技術(shù)質(zhì)的演化和根本性創(chuàng)新［42-43］。因此，掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的底層邏輯是后發(fā)企業(yè)能夠持續(xù)創(chuàng)新的重要方式。關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新具有高投入、長(zhǎng)周期等特點(diǎn)，而驅(qū)動(dòng)企業(yè)勇于接受風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的重要要素是企業(yè)家精神。作為創(chuàng)新的骨干力量，企業(yè)家精神要素在原理性關(guān)鍵核心技術(shù)突破過程中起到引領(lǐng)作用。具體來說，基礎(chǔ)研究是原理性關(guān)鍵核心技術(shù)突破的重要?jiǎng)?chuàng)新源頭，高等院校是科技知識(shí)的重要發(fā)源地。因此，鐵建重工與高等院校合作，利用高等院校積累的科技知識(shí)和理論儲(chǔ)備，協(xié)同攻關(guān)原理性關(guān)鍵核心技術(shù)。例如，鐵建重工與浙江大學(xué)、天津大學(xué)等高等院校合作，聯(lián)合突破了TBM支撐推進(jìn)換步系統(tǒng)的理論驗(yàn)證問題。此外，鐵建重工在步入自主創(chuàng)新前沿階段后，聚焦鏈接技術(shù)要素，以掌握原理性關(guān)鍵核心技術(shù)來快速迭代新型盾構(gòu)機(jī)。例如，鐵建重工創(chuàng)新研制了全球首臺(tái)長(zhǎng)距離大坡度雙模式煤礦斜井TBM、國產(chǎn)首臺(tái)大直徑敞開式TBM、國產(chǎn)首臺(tái)單護(hù)盾TBM等十多項(xiàng)全球、國產(chǎn)首臺(tái)（套） 產(chǎn)品，并且成為了TBM國家標(biāo)準(zhǔn)的制定者。

第三，貼近研發(fā)環(huán)節(jié)，學(xué)習(xí)理論原理。突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)需要掌握研究開發(fā)環(huán)節(jié)的技術(shù)原理。因此，鐵建重工主要通過鏈接成員要素中的高等院校來完善盾構(gòu)機(jī)功能，進(jìn)一步突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)。隨著鐵建重工進(jìn)入盾構(gòu)機(jī)關(guān)鍵核心技術(shù)的“無人區(qū)”，其更加重視追溯創(chuàng)新源頭，回溯關(guān)鍵核心技術(shù)的底層原理和技術(shù)知識(shí)，與負(fù)責(zé)知識(shí)創(chuàng)造和儲(chǔ)備的高等院校聯(lián)合研究基礎(chǔ)理論，探索把握關(guān)鍵核心技術(shù)的底層技術(shù)原理邏輯。在技術(shù)創(chuàng)新能力得到積累和迭代后，鐵建重工主動(dòng)進(jìn)行正向開發(fā)和重構(gòu)式、復(fù)合式創(chuàng)新。例如，土壓平衡盾構(gòu)機(jī)一般用于軟土和軟巖地層掘進(jìn)，TBM用于硬巖的全斷面隧道掘進(jìn)。但在實(shí)際的隧道挖掘中，軟硬巖同時(shí)存在。傳統(tǒng)離線式雙模式掘進(jìn)機(jī)因模式轉(zhuǎn)換偶爾會(huì)有停工現(xiàn)象，并且其準(zhǔn)備周期長(zhǎng)、工作周期長(zhǎng)、人員配置復(fù)雜。鐵建重工研發(fā)團(tuán)隊(duì)結(jié)合以往隧道掘進(jìn)設(shè)備的設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)和使用經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過艱難的努力，創(chuàng)新性地結(jié)合盾構(gòu)機(jī)和TBM的優(yōu)點(diǎn)，提出將土壓平衡盾構(gòu)機(jī)和TBM集合到一起，成功首創(chuàng)了在線模式轉(zhuǎn)換技術(shù)，制造出在線土壓/TBM雙模式掘進(jìn)機(jī)。在這個(gè)過程中，鐵建重工不斷向創(chuàng)新鏈的研究開發(fā)環(huán)節(jié)靠近，聚焦突破了多項(xiàng)原理性關(guān)鍵核心技術(shù)，從根本上掌握技術(shù)原理，為其后續(xù)發(fā)展不斷注入新的動(dòng)力。

綜上所述，在突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)的過程中，相比于成員要素和資源要素，企業(yè)家精神要素的作用更加突出，其自主集成資源要素并進(jìn)行能力引領(lǐng)，帶動(dòng)成員要素。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下，核心企業(yè)內(nèi)源化集聚創(chuàng)新要素，與高等院校在研究開發(fā)環(huán)節(jié)進(jìn)行深度鏈接，通過貼近技術(shù)創(chuàng)新源頭，在漸進(jìn)的技術(shù)積累中突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)，得以在技術(shù)研發(fā)中沉淀和進(jìn)階技術(shù)創(chuàng)新能力。在這個(gè)過程中，企業(yè)家精神要素發(fā)揮引領(lǐng)作用，帶動(dòng)成員要素并集成資源要素，人才要素和技術(shù)要素發(fā)揮核心作用，資金要素和政策要素起輔助作用。

五、研究結(jié)論、研究啟示與未來方向

（一） 研究結(jié)論

本文主要以鐵建重工為例，通過探索性單案例研究方法對(duì)鐵建重工研制盾構(gòu)機(jī)并突破一系列關(guān)鍵核心技術(shù)的過程進(jìn)行案例分析，提煉出后發(fā)企業(yè)通過創(chuàng)新要素組合突破關(guān)鍵核心技術(shù)的過程模型，得出如下三個(gè)結(jié)論。

第一，本文關(guān)注到后發(fā)企業(yè)在突破關(guān)鍵核心技術(shù)過程中重點(diǎn)關(guān)注兩類關(guān)鍵核心技術(shù)，即創(chuàng)新鏈?zhǔn)袌?chǎng)應(yīng)用環(huán)節(jié)的可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)和創(chuàng)新鏈研究開發(fā)環(huán)節(jié)的原理性關(guān)鍵核心技術(shù)，并指出后發(fā)企業(yè)可以通過不同的作用機(jī)制來突破這兩類關(guān)鍵核心技術(shù)。以往大多數(shù)研究主要將關(guān)鍵核心技術(shù)視為整體性概念，后來有研究解構(gòu)了關(guān)鍵核心技術(shù)的內(nèi)涵，并提出企業(yè)主要從易到難地先以突破原理性核心技術(shù)為起點(diǎn)，再以突破可靠性核心技術(shù)為終點(diǎn)［20］，這為認(rèn)知核心技術(shù)的演化規(guī)律奠定了理論基礎(chǔ)。然而，本文在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，復(fù)雜產(chǎn)品后發(fā)企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)并不完全是從原理性關(guān)鍵核心技術(shù)到可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)的線性遞進(jìn)過程，而是針對(duì)兩類關(guān)鍵核心技術(shù)分別采用不同的創(chuàng)新要素組合方式。本文發(fā)現(xiàn)，可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)處于企業(yè)創(chuàng)新鏈的市場(chǎng)應(yīng)用環(huán)節(jié)，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，后發(fā)企業(yè)可以通過試錯(cuò)學(xué)習(xí)、市場(chǎng)應(yīng)用和持續(xù)積累來突破，而原理性關(guān)鍵核心技術(shù)則處于企業(yè)創(chuàng)新鏈的研究開發(fā)環(huán)節(jié)，聚焦技術(shù)原理突破，后發(fā)企業(yè)可以通過原理學(xué)習(xí)、理論創(chuàng)新和實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證來突破。這一發(fā)現(xiàn)立足于創(chuàng)新鏈兩端，揭示了后發(fā)企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的微觀機(jī)制，指出了后發(fā)企業(yè)突破不同類型關(guān)鍵核心技術(shù)的路徑差異。

第二，本文從微觀層面剖析了突破可靠性和原理性關(guān)鍵核心技術(shù)所需的創(chuàng)新要素組合的差異。以往有關(guān)創(chuàng)新要素的研究大多數(shù)關(guān)注產(chǎn)業(yè)和區(qū)域?qū)用鎰?chuàng)新要素集聚、流動(dòng)和分配的不足，而較少從微觀企業(yè)層面探討企業(yè)的創(chuàng)新要素組合如何有助于突破關(guān)鍵核心技術(shù)。本文關(guān)注到技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)是創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新要素的組合和使用，并指出企業(yè)家精神要素、成員要素和資源要素的組合方式在突破不同類型關(guān)鍵核心技術(shù)時(shí)具有不同的作用。突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)所需的創(chuàng)新要素組合模式為面向市場(chǎng)應(yīng)用的成長(zhǎng)式創(chuàng)新要素組合，突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)所需的創(chuàng)新要素組合模式為面向技術(shù)研發(fā)的攻關(guān)式創(chuàng)新要素組合。前者更強(qiáng)調(diào)核心企業(yè)與用戶聯(lián)合攻關(guān)可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)，高等院校等其他創(chuàng)新主體起輔助作用。后者則更強(qiáng)調(diào)核心企業(yè)與高等院校聯(lián)合攻關(guān)原理性關(guān)鍵核心技術(shù)，用戶等其他創(chuàng)新主體起輔助作用。這有助于彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足，進(jìn)一步豐富創(chuàng)新要素理論。

第三，本文搭建了后發(fā)企業(yè)通過創(chuàng)新要素組合突破兩類關(guān)鍵核心技術(shù)的“雙向鏈接”機(jī)制，如圖5所示。本文指出，后發(fā)企業(yè)深度鏈接創(chuàng)新鏈研究開發(fā)環(huán)節(jié)的高等院校和市場(chǎng)應(yīng)用環(huán)節(jié)的用戶，并提出可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)和原理性關(guān)鍵核心技術(shù)的突破是相輔相成的，突破關(guān)鍵核心技術(shù)的底層邏輯是在創(chuàng)新要素組合的作用下增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新主體地位和提升技術(shù)創(chuàng)新能力。近年來，國家政策層面開始關(guān)注企業(yè)作為創(chuàng)新主體的價(jià)值，并再次強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要性，也有研究關(guān)注到技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新主體地位相互促進(jìn)的關(guān)系［3］，但對(duì)創(chuàng)新要素組合促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的過程缺乏足夠的關(guān)注。本文指出，創(chuàng)新要素組合是通過增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新主體地位和提升技術(shù)創(chuàng)新能力從而突破關(guān)鍵核心技術(shù)的重要機(jī)制，這為理解后發(fā)追趕情境下強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位和提升技術(shù)創(chuàng)新能力提供全新視角。本文發(fā)現(xiàn)，聚焦于突破可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)的成長(zhǎng)式創(chuàng)新要素組合更加強(qiáng)調(diào)在政府支持下由核心企業(yè)外源化集聚創(chuàng)新要素，與用戶在市場(chǎng)應(yīng)用環(huán)節(jié)進(jìn)行深度鏈接，貼近市場(chǎng)需求，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。聚焦于突破原理性關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)式創(chuàng)新要素組合則更加強(qiáng)調(diào)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下由核心企業(yè)內(nèi)源化集聚創(chuàng)新要素，與高等院校在研究開發(fā)環(huán)節(jié)進(jìn)行深度鏈接，貼近創(chuàng)新源頭，強(qiáng)調(diào)技術(shù)底層原理。具體來看，企業(yè)通過成長(zhǎng)式創(chuàng)新要素組合有助于增強(qiáng)企業(yè)前向鏈接的創(chuàng)新主體地位，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中積累和迭代技術(shù)創(chuàng)新能力，通過攻關(guān)式創(chuàng)新要素組合有助于增強(qiáng)后向鏈接的創(chuàng)新主體地位，在技術(shù)研發(fā)中沉淀和進(jìn)階技術(shù)創(chuàng)新能力。這有效地推動(dòng)企業(yè)組合創(chuàng)新要素，增強(qiáng)創(chuàng)新主體地位和提升技術(shù)創(chuàng)新能力。

（二） 研究啟示

創(chuàng)新要素組合模式與關(guān)鍵核心技術(shù)類型的匹配是后發(fā)企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的關(guān)鍵。本文指出，突破不同的關(guān)鍵核心技術(shù)依賴不同的創(chuàng)新要素組合，需要依據(jù)目標(biāo)選擇不同類型的創(chuàng)新要素組合模式。本文的研究發(fā)現(xiàn)，政策要素對(duì)企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)具有十分重要的意義。因此，政府應(yīng)創(chuàng)造適宜的營商環(huán)境，激發(fā)企業(yè)家精神要素積極參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，為關(guān)鍵核心技術(shù)突破帶來關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力。具體而言，政府在可靠性關(guān)鍵核心技術(shù)突破方面應(yīng)支持用戶與企業(yè)成長(zhǎng)，建立持續(xù)改進(jìn)與數(shù)據(jù)積累機(jī)制；在原理性關(guān)鍵核心技術(shù)突破方面應(yīng)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究投資、重視理論創(chuàng)新、強(qiáng)化校企合作。總之，為了在后發(fā)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破活動(dòng)中更好地發(fā)揮核心企業(yè)鏈接創(chuàng)新和商業(yè)的作用，促進(jìn)企業(yè)家精神要素引領(lǐng)集聚資源要素和成員要素，釋放企業(yè)家精神要素的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力，應(yīng)以企業(yè)作為創(chuàng)新主體，突出其創(chuàng)新主體地位以協(xié)調(diào)利用資源要素和成員要素。

此外，無論是以掌握技術(shù)原理為導(dǎo)向，還是以追求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為導(dǎo)向的關(guān)鍵核心技術(shù)，都具有研發(fā)周期長(zhǎng)、投入大和風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)，其突破離不開政府的整體布局與政策供給。政府可以制定突破關(guān)鍵核心技術(shù)的專項(xiàng)創(chuàng)新政策，為企業(yè)提供明確的創(chuàng)新方向和政策支持，同時(shí)提供資金支持，降低企業(yè)技術(shù)突破風(fēng)險(xiǎn)。政府也可以為企業(yè)搭建創(chuàng)新平臺(tái)提供政策支持，推動(dòng)創(chuàng)新要素集聚企業(yè)，鼓勵(lì)高等院校、科研院所與企業(yè)之間的人才交流與合作，促進(jìn)人才要素的跨界組合。這些政策措施能夠?yàn)楹蟀l(fā)企業(yè)提供良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境并起到一定的競(jìng)爭(zhēng)緩沖作用，降低后發(fā)企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)。政府還需要重視中國龐大的市場(chǎng)規(guī)模對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用，激勵(lì)企業(yè)在舉國體制下充分滿足本土市場(chǎng)需求?？傊?，在新型舉國體制下，政府應(yīng)支持企業(yè)作為創(chuàng)新主體開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，同時(shí)營造良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。

（三） 未來方向

雖然本文對(duì)后發(fā)企業(yè)通過創(chuàng)新要素組合突破關(guān)鍵核心技術(shù)的機(jī)制進(jìn)行了探討，但仍然存在一些不足之處有待在未來的研究中進(jìn)行探討。其一，本文選擇地下工程裝備領(lǐng)域的復(fù)雜產(chǎn)品企業(yè)為研究對(duì)象，其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)政策的敏感度更高并且其產(chǎn)品具有較強(qiáng)的定制化特征，因而其他相對(duì)傳統(tǒng)的復(fù)雜產(chǎn)品企業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破活動(dòng)可能會(huì)與本文的結(jié)論存在一定的差異。未來可以關(guān)注航空、船舶等其他復(fù)雜產(chǎn)品的關(guān)鍵核心技術(shù)突破實(shí)踐或其他典型的復(fù)雜產(chǎn)品行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。其二，本文沒有比較中國后發(fā)企業(yè)與其他新興市場(chǎng)后發(fā)企業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破過程機(jī)制，未來可以研究更多情境下的復(fù)雜產(chǎn)品后發(fā)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破過程機(jī)制。

參考文獻(xiàn)：

［1］ 約瑟夫·熊彼特.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論［M］.何畏，易家詳，譯.北京：商務(wù)印書館，1990：15-38.

［2］ 盧現(xiàn)祥，李磊.強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位 提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力［J］.學(xué)習(xí)與實(shí)踐，2021（3）：30-44.

［3］ 歐陽桃花，曹鑫.推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新主體地位——基于數(shù)字化資源視角［J］.北京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2023，36（2）：115-123.

［4］ 田喜洲，郭新宇，楊光坤.要素集聚對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展的影響研究［J］.科研管理，2021，42（9）：61-70.

［5］ 余泳澤，劉大勇.創(chuàng)新要素集聚與科技創(chuàng)新的空間外溢效應(yīng)［J］.科研管理，2013，34（1）：46-54.

［6］ HAGEDOORN J，CLOODT M. Measuring innovative performance： is there an advantage in using multiple indicators？［ J］. Research policy，2003，32（8）：1365-1379.

［7］ MATHEWS J A. Competitive advantages of the latecomer firm： a resource?based account of industrial catch?up strategies［J］. Asia pacific journal of management，2002，19（4）：467-488.

［8］ 鄭剛，郭艷婷.新型技術(shù)追趕與動(dòng)態(tài)能力：家電后發(fā)企業(yè)多案例研究［J］.科研管理，2017，38（7）：62-71.

［9］ 吳曉波，付亞男，吳東，等.后發(fā)企業(yè)如何從追趕到超越？——基于機(jī)會(huì)窗口視角的雙案例縱向?qū)Ρ确治觯跩］.管理世界，2019（2）：151-167.

［10］ 黃江明，趙寧.資源與決策邏輯：北汽集團(tuán)汽車技術(shù)追趕的路徑演化研究［J］.管理世界，2014（9）：120-130.

［11］ 江鴻，呂鐵.政企能力共演化與復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)集成能力提升——中國高速列車產(chǎn)業(yè)技術(shù)追趕的縱向案例研究［J］.管理世界，2019（5）：106-125.

［12］ 路風(fēng).沖破迷霧——揭開中國高鐵技術(shù)進(jìn)步之源［J］.管理世界，2019（9）：164-194.

［13］ 布萊恩·阿瑟.技術(shù)的本質(zhì)［M］.曹東溟，王健，譯.杭州：浙江人民出版社，2018：47-81.

［14］ KIM L. Stages of development of industrial technology in a developing country： a model［J］. Research policy，1980，9（3）：254-277.

［15］ HOBDAY M. Innovation in East Asia： the challenge to Japan［M］.Cheltenham： Edward Elgar Publishing，1995.

［16］ 彭新敏，鄭素麗，吳曉波，等.后發(fā)企業(yè)如何從追趕到前沿？——雙元性學(xué)習(xí)的視角［J］.管理世界，2017（2）：142-158.

［17］ 陳勁，陽鎮(zhèn)，朱子欽.“ 十四五”時(shí)期“卡脖子”技術(shù)的破解：識(shí)別框架、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向與突破路徑［J］.改革，2020（12）：5-15.

［18］ 李明惠，雷良海，孫愛香.大企業(yè)集群核心技術(shù)自主創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制實(shí)證研究［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2010，27（9）：64-68.

［19］ 余維新，熊文明.關(guān)鍵核心技術(shù)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新機(jī)理及協(xié)同機(jī)制研究——基于創(chuàng)新鏈視角［J］.技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2020（12）：34-39.

［20］ 李顯君，孟東暉，劉暐.核心技術(shù)微觀機(jī)理與突破路徑——以中國汽車AMT 技術(shù)為例［J］.中國軟科學(xué)，2018（8）：88-104.

［21］ 陶長(zhǎng)琪，徐茉.經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展視閾下中國創(chuàng)新要素配置水平的測(cè)度［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2021，38（3）：3-22.

［22］ 楊晨，周海林.創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚的機(jī)理初探［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2009，26（17）：89-91.

［23］ HEBERT R F， LINK A N. In search of the meaning of entrepreneurship［J］.Small business economics，1989，1（1）：39-49.

［24］ 吳貴生，李紀(jì)珍，孫議政.技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)外包［J］.科研管理，2000（4）：33-43.

［25］ 沈必?fù)P，池仁勇.企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究的一個(gè)新范式［J］.科研管理，2005（3）：84-91.

［26］ LICHTENTHALER U， LICHTENTHALER E. A capability?based framework for open innovation： complementing absorptive capacity［J］. Journal of management studies，2009，46（8）：1315-1338.

［27］ 段婕，劉勇.基于因子分析的我國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2011，28（20）：122-126.

［28］ 宛群超，袁凌.創(chuàng)新要素流動(dòng)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力［J］.科研管理，2021，42（12）：80-87.

［29］ 吳衛(wèi)紅，楊婷，張愛美，等.創(chuàng)新資源集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的溢出效應(yīng)——高校與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)比研究［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2017，34（17）：40-45.

［30］ 肖興志，徐信龍.區(qū)域創(chuàng)新要素的配置和結(jié)構(gòu)失衡：研究進(jìn)展、分析框架與優(yōu)化策略［J］.科研管理，2019，40（10）：1-13.

［31］ 張方華，陶靜媛.企業(yè)內(nèi)部要素協(xié)同與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系研究［J］.科研管理，2016，37（2）：20-28.

［32］ YIN R K. Case study research： design and methods［M］. Oxford： Blackwell Science，2013：52-90.

［33］ EISENHARDT K M. Building theories from case study research［J］. Academy of management review，1989，14（4）：532-550.

［34］ EISENHARDT K M， GRAEBNER M E. Theory building from cases： opportunities and challenges［J］. Academy of management journal，2007，50（1）：25-32.

［35］ YAN A， GRAY B. Bargaining power， management control， and performance in United States?China joint ventures： a comparative case study［J］. Academy of management journal，1994，37（6）：1478-1517.

［36］ THOMAS G. How to do your case study［M］.London： Sage Publications，2015：47-94.

［37］ GLASER B G， STRAUSS A L. The discovery of grounded theory： strategies for qualitative research［M］.Piscataway， New Jersey： Transaction Publishers，2009：65-102.

［38］ KLEIN H K， MYERS M D. A set of principles for conducting and evaluating interpretive field studies in information systems［J］.MIS quarterly，1999，23（1）：67-93.

［39］ 韓書成，梅心怡，楊蘭品.營商環(huán)境、企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系研究［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2022，39（9）：12-22.

［40］ MILLER D， FRIESEN P H. Innovation in conservative and entrepreneurial firms： two models of strategic momentum［J］. Strategic management journal，1982，3（1）：1-25.

［41］ LI J， OH C H. Research on emerging?market multinational enterprises： extending Alan Rugman’s critical contributions［ J］. International business review，2016，25（3）：776-784.

［42］ BELL M， PAVITT K. Technological accumulation and industrial growth： contrasts between developed and developing countries［J］. Industrial and corporate change，1993，2（2）：157-210.

［43］ LEE K， LIM C S. Technological regimes， catching?up and leapfrogging： findings from the Korean industries［J］.Research policy，2001，30（3）：459-483.

（責(zé)任編輯：徐雅雯）