“期權(quán)式腐敗”的特征、成因與治理

【關(guān)鍵詞】“期權(quán)式腐敗” 新型腐敗 隱性腐敗 全面從嚴(yán)治黨 【中圖分類號(hào)】D62 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

隨著新型科技手段的持續(xù)創(chuàng)新，“期權(quán)式腐敗”成為近年來的一種新型腐敗和隱性腐敗形式。一些黨員領(lǐng)導(dǎo)干部在職時(shí)利用職務(wù)便利，為相關(guān)利益方謀取利益，明示或暗示在離職或退休后收取不法對(duì)價(jià)，這種期約性腐敗被稱為“期權(quán)式腐敗”，其實(shí)質(zhì)是利用公權(quán)力尋租的一種“延期變現(xiàn)”形式。習(xí)近平總書記在二十屆中央紀(jì)委三次全會(huì)上強(qiáng)調(diào)：“強(qiáng)化對(duì)新型腐敗和隱性腐敗的快速處置?！雹?023年新修訂的《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》對(duì)離職或退（離）休后違規(guī)從業(yè)、違規(guī)謀利行為列出負(fù)面清單，作出處分規(guī)定，旨在加強(qiáng)對(duì)黨員干部的全周期管理，堵住“期權(quán)式腐敗”等漏洞。“期權(quán)式腐敗”查處和治理的難度較大，需要對(duì)其生成原因進(jìn)行分析，考察其新特征、新表現(xiàn)及易發(fā)領(lǐng)域，并提出有針對(duì)性的治理對(duì)策。

“期權(quán)式腐敗”的特征、表現(xiàn)和易發(fā)領(lǐng)域

相較于一般腐敗，“期權(quán)式腐敗”具有隱蔽性強(qiáng)、時(shí)間跨度長、查處難度大、經(jīng)濟(jì)社會(huì)危害大等特征，有權(quán)錢交易間接化、利用市場(chǎng)化外衣和科技化專業(yè)化手段等表現(xiàn)。“期權(quán)式腐敗”易發(fā)于傳統(tǒng)的權(quán)力集中、資金密集、資源富集領(lǐng)域，以及新興經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)領(lǐng)域等。

“期權(quán)式腐敗”的表現(xiàn)。

一是權(quán)錢交易間接化。與傳統(tǒng)腐敗形式不同，“期權(quán)式腐敗”雖然仍是權(quán)力尋租、以權(quán)謀私，但呈現(xiàn)出間接化權(quán)錢fs+x9jpob1LCQs36LiS0qEFMcx5HF6L/j4oLeia1N6U=交易的特點(diǎn)。在時(shí)間上，不尋求權(quán)力的即時(shí)變現(xiàn)；在空間上，權(quán)力尋租環(huán)節(jié)存在大量中間人、中間環(huán)節(jié)。二是利用市場(chǎng)化外衣。資本市場(chǎng)與新技術(shù)、新業(yè)態(tài)的結(jié)合，讓“期權(quán)式腐敗”更加復(fù)雜多變。“期權(quán)式腐敗”的行為往往會(huì)以正常市場(chǎng)交易行為方式掩蓋利益輸送違紀(jì)違法本質(zhì)，如默許親友、特定關(guān)系人充當(dāng)“代理人”“影子公司”，參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以掩蓋腐敗事實(shí)、獲取腐敗利益。三是利用科技化專業(yè)化手段?！捌跈?quán)式腐敗”利用科技化、智能化、專業(yè)化工具，如有的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部退（離）休后，通過關(guān)聯(lián)方為其購買境外虛擬貨幣等科技金融手段實(shí)現(xiàn)利益兌現(xiàn)，其中的技術(shù)水平越來越高，為日常監(jiān)督和識(shí)別帶來較大難度。

“期權(quán)式腐敗”的特征。

一是時(shí)間跨度長、隱蔽性強(qiáng)?！捌跈?quán)式腐敗”的最大特點(diǎn)是時(shí)間跨度長，往往是預(yù)謀性腐敗行為，等到轉(zhuǎn)崗離職或退（離）休之后再實(shí)現(xiàn)利益對(duì)價(jià)，腐敗活動(dòng)和腐敗收益具有較強(qiáng)的隱蔽性?！捌跈?quán)式腐敗”行為主體往往熟知市場(chǎng)操作、監(jiān)管規(guī)則和法律法規(guī)，將腐敗行為隱蔽于正常履職用權(quán)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，違紀(jì)違法使用公權(quán)力與收益的時(shí)空分離分散、關(guān)聯(lián)性較弱，潛伏期較長。二是查處難度大、定性難?！捌跈?quán)式腐敗”發(fā)現(xiàn)難、取證難、定性難，給非法的權(quán)錢交易、利益交換披上合規(guī)合法“外衣”，因此紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法部門對(duì)其活動(dòng)的性質(zhì)判斷較難。目前還沒有具體的法律條文對(duì)“期權(quán)式腐敗”進(jìn)行界定和規(guī)范，而且查處環(huán)節(jié)多，定性難，查處難度更大、周期更長、成本更高。三是經(jīng)濟(jì)社會(huì)危害大。如果黨員干部轉(zhuǎn)崗或離職后違反有關(guān)規(guī)定，從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營利活動(dòng)，或利用職務(wù)影響力進(jìn)行權(quán)力尋租會(huì)導(dǎo)致營商環(huán)境中的不公平競(jìng)爭(zhēng)。更有甚者通過“期權(quán)式腐敗”手段“圍獵”個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)干部，形成利益集團(tuán)，極有可能破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，給國家社會(huì)帶來危害。

“期權(quán)式腐敗”的易發(fā)領(lǐng)域。

一是易發(fā)于政治生態(tài)不佳的權(quán)力集中領(lǐng)域。如工程招投標(biāo)、土地招拍掛、政府采購、干部人事等領(lǐng)域。例如，有的工程建設(shè)在項(xiàng)目審批、招標(biāo)投標(biāo)、工程驗(yàn)收等關(guān)鍵權(quán)力環(huán)節(jié)謀取私利，在風(fēng)險(xiǎn)已過或風(fēng)險(xiǎn)很小的時(shí)候再兌現(xiàn)。二是易發(fā)于資金密集、資源富集領(lǐng)域。金融、財(cái)稅、國有資產(chǎn)管理領(lǐng)域特有的權(quán)力和資源，如監(jiān)管不嚴(yán)，則很容易成為“期權(quán)式腐敗”的發(fā)生土壤。房地產(chǎn)開發(fā)、土地使用權(quán)出讓、建設(shè)工程招投標(biāo)、產(chǎn)權(quán)交易、重大采購等領(lǐng)域，也是“期權(quán)式腐敗”的易發(fā)領(lǐng)域，這容易造成國有資產(chǎn)的大量流失。三是易發(fā)于新興經(jīng)濟(jì)、資本市場(chǎng)和金融市場(chǎng)領(lǐng)域?！捌跈?quán)式腐敗”容易發(fā)生在對(duì)新興市場(chǎng)具有審批權(quán)的領(lǐng)域，以及可以利用資本和金融工具的領(lǐng)域。如一些金融領(lǐng)域擁有稀缺的行政權(quán)力和巨額資金配置權(quán)，容易產(chǎn)生權(quán)力和資本勾連。此外，資本市場(chǎng)、金融市場(chǎng)領(lǐng)域由于經(jīng)營業(yè)務(wù)復(fù)雜、金融科技產(chǎn)品多樣，容易成為“期權(quán)式腐敗”的重災(zāi)區(qū)，腐敗行為主體可以利用債權(quán)轉(zhuǎn)移的方式受賄，以“借貸”“投資”“委托理財(cái)”等手段、幌子斂財(cái)，或者以科技金融等方式對(duì)不法收益進(jìn)行“跨時(shí)空轉(zhuǎn)移”。

“期權(quán)式腐敗”的成因

隨著反腐敗斗爭(zhēng)取得壓倒性勝利并全面鞏固，在懲治腐敗高壓下，傳統(tǒng)腐敗方式生存空間越來越小，一些腐敗行為主體轉(zhuǎn)而尋求更具隱蔽性與迷惑性的新型手段進(jìn)行貪腐。因此，“期權(quán)式腐敗”既有一般腐敗的共性特征，又有新型腐敗、隱性腐敗的新特點(diǎn)。基于學(xué)術(shù)界常用的“腐敗動(dòng)機(jī)、腐敗機(jī)會(huì)、制度約束”的腐敗成因分析視角②，可將“期權(quán)式腐敗”成因總結(jié)為以下三方面：

一是在反腐高壓下為規(guī)避查處風(fēng)險(xiǎn)而尋求隱匿方式。

懲治腐敗高壓態(tài)勢(shì)下，直接索賄、受賄等即期的權(quán)錢交易方式被查處的概率較高。有的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部理想信念缺失，黨性不足，對(duì)黨紀(jì)黨規(guī)的學(xué)習(xí)認(rèn)識(shí)不夠，這些公職人員為了利用手中權(quán)力謀取私利，便會(huì)尋找新型腐敗方式規(guī)避被查處風(fēng)險(xiǎn)，有的腐敗行為主體存在僥幸心理，以為可以通過變異、隱蔽的腐敗手段防范、應(yīng)對(duì)被查處風(fēng)險(xiǎn)，因此“期權(quán)式腐敗”便成為了他們的選擇。

二是利用了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和科技手段中的可乘之機(jī)。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中蘊(yùn)含著“期權(quán)式腐敗”的機(jī)會(huì)。有的腐敗行為主體利用市場(chǎng)經(jīng)營和交易活動(dòng)的“合法外衣”掩蓋違紀(jì)違法本質(zhì)，與不法商人達(dá)成約定，在離崗離職或退休后，以投資、干股、任職取酬等方式完成利益輸送；有的腐敗行為主體隱身幕后操縱權(quán)力和經(jīng)濟(jì)收益，采取“影子公司”“影子股東”“政商旋轉(zhuǎn)門”等行為掩蓋權(quán)錢交易、利益輸送的本質(zhì)，或者安排親友、特定關(guān)系人參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，通過代收代持股份等方式謀取權(quán)錢交易的回報(bào)。這些都是利用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和新科技、金融手段作為期權(quán)對(duì)價(jià)方式，腐敗手段隱性變異、翻新升級(jí)，形式多樣。

三是“期權(quán)式腐敗”屬新型腐敗類型，易發(fā)領(lǐng)域制度約束尚不足。

產(chǎn)生腐敗問題的一個(gè)重要原因，是一些體制機(jī)制存在漏洞和障礙。實(shí)際上，黨內(nèi)法規(guī)、國家法律等對(duì)黨員、公職人員離職或者退（離）休后的從業(yè)行為進(jìn)行了嚴(yán)格要求和規(guī)范。例如，《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《中華人民共和國公務(wù)員法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》《關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代離退休干部黨的建設(shè)工作的意見》等明確了黨員、公職人員離職或者退（離）休后的從業(yè)禁忌。但在“期權(quán)式腐敗”易發(fā)領(lǐng)域，相應(yīng)的具體監(jiān)管細(xì)則尚不夠全面、細(xì)致。有的腐敗行為主體不僅精通業(yè)務(wù)，還熟知法律法規(guī)，善于鉆制度的漏洞，甚至對(duì)比違紀(jì)違法犯罪構(gòu)成要件來規(guī)避查處，將腐敗行為隱藏、分散于正常的業(yè)務(wù)或交易之中。

防治結(jié)合治理“期權(quán)式腐敗”

反腐敗是最徹底的自我革命，黨的自我革命永遠(yuǎn)在路上。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“新征程反腐敗斗爭(zhēng)，必須在鏟除腐敗問題產(chǎn)生的土壤和條件上持續(xù)發(fā)力、縱深推進(jìn)。”③隨著反腐敗斗爭(zhēng)走向深水區(qū)，根除“期權(quán)式腐敗”需要從防與治兩端入手，實(shí)現(xiàn)腐敗問題的標(biāo)本兼治。作為新型腐敗和隱性腐敗的類型，“期權(quán)式腐敗”是未來反腐敗斗爭(zhēng)的難點(diǎn)和重點(diǎn)，需要進(jìn)行綜合系統(tǒng)防治。

第一，高效發(fā)揮黨和國家監(jiān)督體系的系統(tǒng)防治功能。健全黨統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、全面覆蓋、權(quán)威高效的監(jiān)督體系，是實(shí)現(xiàn)對(duì)公權(quán)力有效監(jiān)督的根本保證，是防范和治理“期權(quán)式腐敗”的關(guān)鍵。一是推動(dòng)完善黨和國家監(jiān)督體系，發(fā)揮系統(tǒng)集成優(yōu)勢(shì)，完善有效治理新型、隱性腐敗功能。壓實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”，以政治監(jiān)督為統(tǒng)領(lǐng)，對(duì)權(quán)力運(yùn)行的全過程進(jìn)行常態(tài)化的紀(jì)律監(jiān)督、監(jiān)察監(jiān)督、派駐監(jiān)督、巡視監(jiān)督，并以黨內(nèi)監(jiān)督為引導(dǎo)，推動(dòng)人大監(jiān)督、民主監(jiān)督、行政監(jiān)督、司法監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、財(cái)會(huì)監(jiān)督、統(tǒng)計(jì)監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督有機(jī)貫通、相互協(xié)調(diào)，織密全面有效覆蓋的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，扎緊防范和治理“期權(quán)式腐敗”的制度牢籠。二是發(fā)揮輿論監(jiān)督和群眾監(jiān)督的廣泛力量。拓寬監(jiān)督舉報(bào)渠道，方便群眾舉報(bào)，多渠道監(jiān)督公職人員離職或退休前后的家庭財(cái)產(chǎn)、任職兼職、投資參股等異常情況，營造公平競(jìng)爭(zhēng)、健康而有活力的經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境。三是加強(qiáng)黨和國家監(jiān)督體系的成果轉(zhuǎn)化和運(yùn)用。建立成果經(jīng)驗(yàn)反饋調(diào)節(jié)機(jī)制，協(xié)同促進(jìn)行政管理體制改革、國有資產(chǎn)監(jiān)管體制改革等。

第二，強(qiáng)化“全周期管理”思維，一體推進(jìn)“三不腐”。要發(fā)揮一體推進(jìn)“三不腐”震懾效能、制度約束和教育引導(dǎo)的系統(tǒng)性、源頭性防治作用，加強(qiáng)對(duì)黨員干部的“全周期管理”，抑制“期權(quán)式腐敗”滋長蔓延，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展清障護(hù)航。一是強(qiáng)化不敢“期權(quán)式腐敗”的震懾力，持續(xù)加壓，緊盯重點(diǎn)問題、重點(diǎn)對(duì)象、重點(diǎn)領(lǐng)域加強(qiáng)治理，高效清除腐敗存量。二是一體貫通監(jiān)督、辦案、整改、治理，協(xié)調(diào)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)各領(lǐng)域改革，進(jìn)一步細(xì)化“期權(quán)式腐敗”的法律法規(guī)，強(qiáng)化“不能腐”來遏制腐敗增量。三是推進(jìn)黨紀(jì)學(xué)習(xí)教育走深走實(shí)，注重廉潔文化建設(shè)，增強(qiáng)不想“期權(quán)式腐敗”的思想自覺，從嚴(yán)管好“身邊人”，營造和弘揚(yáng)崇尚廉潔、抵制腐敗的良好風(fēng)尚，構(gòu)建清廉社會(huì)生態(tài)。

第三，運(yùn)用科技手段加快建立腐敗預(yù)警懲治聯(lián)動(dòng)機(jī)制。大數(shù)據(jù)技術(shù)是強(qiáng)化前瞻性預(yù)警式監(jiān)督和懲治腐敗的有力有效工具，可以利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)挖掘更多政治生態(tài)問題和腐敗線索。一是運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)建立“期權(quán)式腐敗”預(yù)警懲治聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)“期權(quán)式腐敗”新手段新特征的分析研究，掌握隱性腐敗的特點(diǎn)規(guī)律，提高及時(shí)發(fā)現(xiàn)、有效處理“期權(quán)式腐敗”問題的能力。二是運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)實(shí)現(xiàn)長周期政治經(jīng)濟(jì)生態(tài)研判，健全部門協(xié)作配合機(jī)制，打通工商、行政、住建、不動(dòng)產(chǎn)登記、審計(jì)、財(cái)會(huì)、人社等監(jiān)督系統(tǒng)之間信息，凝聚合力，提升篩選分析、研判處置問題線索的質(zhì)量和效率。三是運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)推動(dòng)反腐敗防線共建和前移，織密數(shù)字化智能化監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)政治監(jiān)督、日常監(jiān)督的預(yù)警，精準(zhǔn)運(yùn)用“四種形態(tài)”，抓早抓小、防微杜漸。

第四，推進(jìn)對(duì)公職人員參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的監(jiān)督全覆蓋。從制度規(guī)范和執(zhí)紀(jì)執(zhí)法兩方面加強(qiáng)對(duì)公職人員參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的監(jiān)督覆蓋，減少權(quán)力對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的不當(dāng)干預(yù)。一是明確離職或退（離）休黨員領(lǐng)導(dǎo)干部從事活動(dòng)的“負(fù)面清單”，進(jìn)一步細(xì)化離職或退（離）休人員從業(yè)規(guī)范要求，完善審批、審計(jì)、備案、從業(yè)限制的法律法規(guī)，加大跟蹤監(jiān)督和重大事項(xiàng)報(bào)告力度。二是要從異常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、不清政商關(guān)系中洞察隱藏的權(quán)錢交易行為和腐敗問題。加強(qiáng)對(duì)公職人員及親友參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的監(jiān)督覆蓋，消除腐敗生存土壤和條件。三是進(jìn)一步推動(dòng)構(gòu)建親清政商關(guān)系。嚴(yán)格明晰公職人員的職責(zé)權(quán)限，主動(dòng)建立責(zé)任清單、權(quán)力清單和廉潔風(fēng)險(xiǎn)清單，強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行的全流程、全要素、全方位監(jiān)督和責(zé)任追溯機(jī)制。

（作者為清華大學(xué)公共管理學(xué)院博士后）

【注：本文系國家社科基金重大項(xiàng)目“黨的自我革命引領(lǐng)社會(huì)革命的理論建構(gòu)與實(shí)證研究”（項(xiàng)目編號(hào)：23ZDA129）；國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐的體制機(jī)制和政策體系建設(shè)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：20BDJ020）研究成果】

【注釋】

①③《習(xí)近平在二十屆中央紀(jì)委三次全會(huì)上發(fā)表重要講話強(qiáng)調(diào)深入推進(jìn)黨的自我革命 堅(jiān)決打贏反腐敗斗爭(zhēng)攻堅(jiān)戰(zhàn)持久戰(zhàn)》，《人民日?qǐng)?bào)》，2024年1月9日。

②過勇：《經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌、制度與腐敗——中國轉(zhuǎn)軌期腐敗蔓延原因的理論解釋》，《政治學(xué)研究》，2006年第3期。

責(zé)編/谷漩 美編/王夢(mèng)雅