以大數(shù)據(jù)技術(shù)助力職務(wù)犯罪調(diào)查工作

王新雷 劉靖云

隨著互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)、大數(shù)據(jù)、人工智能在社會生活中的普及和多元發(fā)展，人臉識別、語音識別、軌跡識別、大數(shù)據(jù)智能分析等技術(shù)在公安、司法等領(lǐng)域已有深度應(yīng)用。運用信息技術(shù)和大數(shù)據(jù)等手段來獲取情報、發(fā)現(xiàn)線索、固定證據(jù)，成為目前開展職務(wù)犯罪調(diào)查工作的有力手段。大數(shù)據(jù)時代，以技術(shù)手段賦能職務(wù)犯罪調(diào)查工作，充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)情報信息在職務(wù)犯罪調(diào)查中的犯罪預(yù)防、線索研判以及追逃追贓等優(yōu)勢，對解決當(dāng)前職務(wù)犯罪調(diào)查工作中存在的發(fā)現(xiàn)難、取證難、追捕難等問題，提升預(yù)防打擊職務(wù)犯罪能力和構(gòu)建清廉政府有著重要意義。

發(fā)揮大數(shù)據(jù)情報信息在職務(wù)犯罪預(yù)防中的作用

大數(shù)據(jù)技術(shù)在職務(wù)犯罪調(diào)查工作中的一個重要方法就是預(yù)測性分析。傳統(tǒng)的情報信息通常獲取的是個案的犯罪線索及證據(jù)，而運用大數(shù)據(jù)技術(shù)獲取的情報信息則能夠挖掘出各相關(guān)因素的規(guī)律，從而在宏觀層面總結(jié)出犯罪規(guī)律，構(gòu)建特定罪名的職務(wù)犯罪預(yù)防模型，起到預(yù)防和減少職務(wù)犯罪行為的作用，使得職務(wù)犯罪的預(yù)防模式更加智能化。因此，將大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用于職務(wù)犯罪預(yù)防工作，應(yīng)建立基于職務(wù)犯罪相關(guān)關(guān)系的數(shù)據(jù)分析模型。以賄賂犯罪為例，通過建立模型，從賄賂犯罪金額、次數(shù)、時間三個維度繪制靜態(tài)大數(shù)據(jù)畫像，并建立“自洗錢”分析、交易形式分析、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)分析、犯罪持續(xù)時間分析等多個關(guān)注指標(biāo)，就能夠生成本地區(qū)賄賂犯罪案件的大數(shù)據(jù)分析報告；動態(tài)的賄賂犯罪大數(shù)據(jù)趨勢分析模型，還可以分年度、季度、月度梳理賄賂犯罪相關(guān)指標(biāo)的歷史數(shù)值，利用智能擬合曲線預(yù)測未來數(shù)值，為政策的調(diào)整提供參考。

當(dāng)前，越來越多的犯罪分子采用更為隱蔽的手段進行職務(wù)犯罪。為更好實現(xiàn)事前預(yù)防功能，應(yīng)充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)情報信息優(yōu)勢，通過對類似案件涉案人員的基本情況、案件發(fā)生的原因、涉及金額、作案手段等進行綜合分析、研判，總結(jié)案件特點、規(guī)律，建立起適合職務(wù)犯罪調(diào)查工作的預(yù)警模型。

發(fā)揮大數(shù)據(jù)情報信息在職務(wù)犯罪線索研判中的作用

職務(wù)犯罪線索來源具有多元化特點，如各類舉報信息、巡視巡察信息、司法行政部門移交案件線索、網(wǎng)絡(luò)輿論等。各類信息給職務(wù)犯罪線索分析研判帶來了巨大的工作量，而大數(shù)據(jù)技術(shù)則能夠在線索分析研判中發(fā)揮線索篩選、核實和保密作用。

在線索的篩選方面，大數(shù)據(jù)技術(shù)能夠通過數(shù)據(jù)挖掘聚類分析的方式，對評判標(biāo)準進行權(quán)重設(shè)計，形成舉報線索的排序評價模型，供調(diào)查部門決策使用。在線索的評判標(biāo)準上，首先可以對線索來源進行分析，如分析線索是否來源于涉案單位內(nèi)部、舉報人與被舉報人是否存在利益沖突等，確保線索的真實性、可靠性；其次可以依據(jù)線索要素進行分析，如分析被舉報人的基本信息、涉案金額、事實描述等，確保舉報內(nèi)容完整有效；最后可以對事實進行分析，如分析線索內(nèi)容是否達到立案標(biāo)準等，為后續(xù)確定調(diào)查方案奠定基礎(chǔ)。在線索的核實方面，大數(shù)據(jù)時代下，往往通過查詢數(shù)據(jù)就能完成驗證工作，在分析研判職務(wù)犯罪線索時，應(yīng)遵循“人、事、物、時、空”等要素，從線索涉及的人員、時間、事件等方面進行調(diào)查；由于不同職務(wù)犯罪的作案手段、表現(xiàn)形式等有一定區(qū)別，大數(shù)據(jù)還可以設(shè)定個性化的調(diào)查模式。例如賄賂犯罪案件應(yīng)側(cè)重于查行賄方，重點收集行賄方涉案企業(yè)的信息、發(fā)展?fàn)顩r及其行業(yè)內(nèi)幕、與受賄方的接觸情況、銀行資金存取異常情況、違規(guī)謀取不正當(dāng)利益情況等信息，將調(diào)查對象與企業(yè)情況結(jié)合起來綜合分析。在線索的保密方面，信息化的線索篩查和核實依托于網(wǎng)絡(luò)傳輸進行，能夠有效避免人與人的線下接觸和信息傳遞，從而在一定程度上防范核心秘密的泄露。

發(fā)揮大數(shù)據(jù)情報信息在職務(wù)犯罪追逃追贓工作中的作用

大數(shù)據(jù)情報信息對職務(wù)犯罪追逃追贓工作具有重要意義。一方面，大數(shù)據(jù)技術(shù)能夠引導(dǎo)對在逃人員的直接追捕活動。為了生存、外逃或聯(lián)系相關(guān)人員，在逃人員難免要使用移動設(shè)備，因此調(diào)查人員可以通過調(diào)取在逃人員移動設(shè)備中的通話、住宿等記錄，發(fā)現(xiàn)異常聯(lián)系人員的通信軌跡信息，從而確定位置實施抓捕。比如采用地理圍欄調(diào)查手段可以快速、準確獲取和劃定時間和空間范圍內(nèi)不特定用戶的IP信息，逐步縮小范圍從而確定在逃人員位置并展開抓捕。另一方面，大數(shù)據(jù)獲取的情報信息能夠確定在逃人員的密切聯(lián)系人員，有利于開展規(guī)勸工作。職務(wù)犯罪外逃人員的跨境追逃難度較大，在國際合作的大背景下，勸返仍是目前追逃追贓最為有效的手段之一。調(diào)查人員可以以外逃人員與家人的聯(lián)系為突破口，通過通話記錄等確定外逃人員的密切聯(lián)系人員，進而對外逃人員開展思想動員工作。

二十屆中央紀委三次全會明確提出，推動數(shù)字技術(shù)深度融入紀檢監(jiān)察各項業(yè)務(wù)，建設(shè)一體化工作平臺。可以看出，將數(shù)字技術(shù)與職務(wù)犯罪調(diào)查工作有機融合是順應(yīng)國家政策導(dǎo)向、推進數(shù)字紀檢監(jiān)察體系建設(shè)的內(nèi)在要求。因此，應(yīng)當(dāng)明確大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用于職務(wù)犯罪調(diào)查工作的優(yōu)勢，不斷提升相關(guān)技術(shù)能力。同時，也應(yīng)注意到大數(shù)據(jù)技術(shù)獲取情報信息引導(dǎo)職務(wù)犯罪調(diào)查工作的長期性與挑戰(zhàn)性，不斷建立和完善大數(shù)據(jù)情報信息引導(dǎo)職務(wù)犯罪調(diào)查的各項工作機制，要順應(yīng)技術(shù)革新浪潮、積極應(yīng)對挑戰(zhàn)，更要明確底線思維，使大數(shù)據(jù)技術(shù)在職務(wù)犯罪調(diào)查法治化的軌道上平穩(wěn)運行。

（作者王新雷系西安交通大學(xué)法學(xué)院副教授；劉靖云系西安交通大學(xué)法學(xué)院碩士研究生）