EPC模式下發(fā)承包雙方對工程變更的費用博弈與應(yīng)對策略
——基于國企某建設(shè)工程中的實踐

鄺玉萍 上海紡織建筑設(shè)計研究院有限公司

0 前言

當前建筑行業(yè)大力推行EPC模式，對于方案明確且技術(shù)成熟的建設(shè)工程，一般都采用固定總價合同形式，但實際施工中必定會因為諸如建設(shè)規(guī)模變化、交付標準變化、要求縮短工期、提高建造標準（如由綠色二星提高為三星、由LEED 認證級提高為LEED 銀級等）、市場價格漲跌幅度超常及政策法律、法規(guī)等各種原因產(chǎn)生一系列的工程變更。對此，發(fā)包方、承包方就工程變更產(chǎn)生的費用該由哪一方承擔，具體該承擔多少而展開了一場場博弈。

1 某工程變更實例

某國企旗下荒廢多年的原有老廠房，擬盤活資產(chǎn)，以拆除后新建的方式打造集辦公文化體育功能為一體的地標性園區(qū)，建筑高60 m，地下2 層，地上14層，審批通過的規(guī)劃方案（拆除原有建筑）建筑面積為65 000 m2，該項目以包含方案深化與施工圖設(shè)計、材料的采購及施工的方式進行發(fā)包，通過代理進場招標來確定總承包方，簽訂了固定總價合同（社會保險按實際結(jié)算），招標文件與總承包合同明確了由承包方根據(jù)發(fā)包方確定的建筑面積與審批通過的規(guī)劃方案進行施工圖設(shè)計及采購和施工。此工程產(chǎn)生了以下幾項主要變更。

1.1 建筑規(guī)模

最終審圖通過版的建筑面積為70 000 m2，增加了5 000 m2，且增加部分的面積是地下部分，因地下部分平米造價遠高于地上部分的造價，由此，建設(shè)規(guī)模變化產(chǎn)生的變更經(jīng)測算增加造價約4 500萬元。

1.2 建造標準

招標文件之發(fā)包人要求中明確要求本工程須確保獲得綠色二星及LEED 銀級的認證。但發(fā)包方的運營方加入建設(shè)管理后，提出LEED 要保銀爭金，綠色達三星標準，此交付標準的變化，提高了建造標準，不僅使設(shè)計工作量成倍增長，更是直接造成施工成本大幅上漲，超出承包方的風(fēng)險范圍。

1.3 工期

發(fā)包方在招標時計劃工期于2022年12月1日開工，2025 年8 月30 日竣工，預(yù)計服務(wù)期限1 004 天。投標時工期無優(yōu)化，同招標要求，簽訂合同時，發(fā)包方要求工程須確保在2025 年5 月31 日前竣工，但據(jù)中標通知書的發(fā)放日期，開工日期已無提前空間，發(fā)包人要求造成工期提前91 天，縮短工期達3 個月的時間。

1.4 人工價格

2023 年4 月14 日，上海市住建委、市發(fā)改委、市財政局發(fā)布《關(guān)于調(diào)整本市建設(shè)工程規(guī)費項目設(shè)置等相關(guān)事項的通知》（滬建標定聯(lián)[2023]120 號）文。通知規(guī)定，本市建設(shè)工程費用組成中取消規(guī)費項目的單列，將原歸入規(guī)費中的施工現(xiàn)場作業(yè)人員的保險和住房公積金列入人工單價，管理人員的保險和住房公積金列入企業(yè)管理費[1]，相應(yīng)的計價程序調(diào)整、造價管理部門每月的人工單價按含規(guī)費、不含規(guī)費進行發(fā)布，供市場主體參考。據(jù)此文件，承包方向發(fā)包方提出按新規(guī)調(diào)整人工價格。

2 承發(fā)包雙方就上述4項工程變更進行的博弈

2.1 針對建設(shè)規(guī)模擴大所致的變更

承包人要求按中標施工部分的報價折算出的地下每平米造價乘以增加建筑面積來調(diào)增合同價，調(diào)增金額取整為4 500萬元。

發(fā)包人表示本工程為固定總價，協(xié)議書第2.1 條“合同當事人對合同價格形式的其他約定”表示本工程按招標文件規(guī)定采用除暫列金額、暫估價、社會保險費外固定總價合同形式。發(fā)包人根據(jù)該條款中“承包人以合同固定總額為限定造價，以發(fā)包人需求進行方案的深化、施工圖的繪制、主要材料的選用、限定的工期完工，并確保質(zhì)量符合行業(yè)相關(guān)標準與驗收的規(guī)范”，駁回承包人提出的總建筑面積增加調(diào)整合同價格的請求。

鑒于此，承包人以合同協(xié)議書第2.2 條結(jié)算原則“結(jié)算時除發(fā)生下述情況時調(diào)整外，承包人不得因其他任何原因提出調(diào)整工程造價：在不改變建設(shè)規(guī)模情況下，由發(fā)包人原因提出的建設(shè)內(nèi)容，建設(shè)標準改變造成的費用增減”認為，發(fā)包人提出不改變建設(shè)規(guī)模情況下的建設(shè)內(nèi)容、標準變化都要進行費用增減，那么規(guī)模變化屬于更大幅度的變更，由規(guī)模變化產(chǎn)生的建設(shè)內(nèi)容相應(yīng)增加了，理應(yīng)調(diào)整費用。另根據(jù)《上海市建設(shè)項目工程總承包管理辦法的通知》（滬住建規(guī)范[2021]3 號文，“建設(shè)單位承擔的風(fēng)險包括：建設(shè)單位提出的工期或建設(shè)標準調(diào)整、設(shè)計變更或者工程規(guī)模的調(diào)整”[2]，再次懇請發(fā)包人基于友好合作關(guān)系，予以合理的風(fēng)險分擔。

2.2 針對交付標準、建造標準的變更

針對發(fā)包人提出交付標準和建造標準的變化，承包人要求按實測算造價變動額來調(diào)增合同總價。

發(fā)包人以合同協(xié)議書第2.1 條約定的“限價并確保質(zhì)量達到相關(guān)標準”為由駁回承包人請求。

承包人認為此變化應(yīng)歸為發(fā)包人原因。發(fā)包人提出的建設(shè)標準改變，適用協(xié)議書第2.2條約定，增加造價符合合同約定。

2.3 因發(fā)包人要求縮短工期所致變更

發(fā)包人簽合同時要求縮短工期，由此產(chǎn)生的變更，當承包人提出增加趕工費用、增加管理費的訴求時，發(fā)包人依然以協(xié)議書第2.1條“限定造價與限定的工期完工”為依據(jù)予以了駁回。

承包人提出：本工程采用示范文本，其對《發(fā)包人要求》之工期所做變更屬于在原合同約定基礎(chǔ)上所做的變更。且根據(jù)招標文件發(fā)包要求的工期與應(yīng)標文件承包人的承諾工期，相較簽合同時發(fā)生工期變更，已構(gòu)成實質(zhì)性的內(nèi)容變更[3]，應(yīng)調(diào)整合同價格。

2.4 政策規(guī)章變化所致計價變更

由于政策規(guī)章變化所致計價程序和人工價格變化，承包方提出調(diào)整人工價格的訴求，發(fā)包方以該通知第五款規(guī)定“本通知自2023 年10 月1 日起施行。2023年10月1日前已發(fā)布招標公告或簽訂合同的項目仍按原招標文件或合同條款執(zhí)行”為據(jù)駁回。

就以上工程內(nèi)容變更，雙方經(jīng)過多次溝通協(xié)商后，承包人清楚地認識到發(fā)包人的原則與其利益訴求：在總概算額不突破的情況下，可承擔1至3項變更所致的合理費用，具體金額須經(jīng)投資監(jiān)理審核確認。

基于此，承包人在合理合規(guī)的前提下，通過對原方案的深層次優(yōu)化，充分挖掘本單位的設(shè)計潛力與長期積累的優(yōu)質(zhì)施工經(jīng)驗，利用了地下原有的部分圍護和工程樁，并成功避開了原處于地鐵50 m 內(nèi)的監(jiān)測范圍，預(yù)制PC結(jié)構(gòu)改為鋼結(jié)構(gòu)，達到甚至超過原確定的裝配率。最終實現(xiàn)項目工期縮短，達到發(fā)包人的新要求。這不僅減少了地鐵監(jiān)護費用，也降低了地下樁基工程與圍護工程的施工費用，以削峰填谷的方式保證了雙方的利益訴求，實現(xiàn)了共贏。

3 發(fā)包方對工程變更的應(yīng)對策略

第一，充分利用好專業(yè)單位如代建方、招標代理、投資監(jiān)理及施工監(jiān)理的專業(yè)化服務(wù)能力，準確研判工程變更的責任承擔方、對實現(xiàn)建設(shè)工程預(yù)期目標如質(zhì)量、成本進度的影響；

第二，充分發(fā)揮發(fā)包方的買方優(yōu)勢，通過公開招標，做好招標與合約規(guī)劃，制定有利于已方的規(guī)則，采用固定總價合同方式，合理劃分風(fēng)險、減少承包方提出變更增加費用的空間；

第三，與運營團隊充分溝通，明確詳細需求，完善細化發(fā)包人要求與設(shè)計任務(wù)書的內(nèi)容，盡量描述準確，減少不必要的爭議；

最后，把握合同條款的準確內(nèi)容、防范合同的漏洞、明晰不同合同條款、不同合同組成文件之間的關(guān)聯(lián)性、系統(tǒng)性，相互支持，加以綜合靈活應(yīng)用。

4 承包方對工程變更的應(yīng)對策略

（1）摸清發(fā)包方的利益訴求：在不超批復(fù)概算金額，滿足發(fā)包人對建設(shè)工程的基本需求與附加需求的前提下，嚴格控制變更，減少由已方提出變更，必須變更的，促使發(fā)包方提出，以提高變更費用申請成功的可實現(xiàn)性；

（2）組建專業(yè)團隊，選擇適用的組織模式，如以項目經(jīng)理責任制為核心建立協(xié)同造價、施工及招采條線，以實現(xiàn)進度及質(zhì)量成本的有效控制；

（3）強化工程變更費用索賠意識；

（4）研究招投標文件，熟悉合同內(nèi)容，聚焦風(fēng)險分擔的劃分與雙方的承擔幅度，重視招投標文件與合同的關(guān)聯(lián)性、系統(tǒng)性，并加以靈活應(yīng)用；

（5）在應(yīng)標與簽約階段，加強對合同條款的理解，掌握不同合同條款的解釋與效力優(yōu)先順序，對不同合同組成文件之間的一致性，如不一致，判斷效力優(yōu)先的條款是否有利于已方利益，如不利，在應(yīng)標階段就應(yīng)提出疑問，爭取讓發(fā)包人作出有利于已方的答疑；

（6）細化資料管理，對比變更前后變化，記錄變更前后實施情況，為費用的索賠做好證據(jù)支撐；

（7）密切關(guān)注項目屬地的法規(guī)、政策及標準變化情況，關(guān)注市場價格，重點關(guān)注當?shù)卦靸r管理部門發(fā)布的人材機的調(diào)價管理發(fā)文，以預(yù)判是否可向發(fā)包方索賠，使索賠有據(jù)可依；

（8）掌握索賠方法、遵守索賠程序[4]；

（9）協(xié)同專業(yè)設(shè)計團隊與招采、合約和施工管理團隊，從節(jié)約成本的源頭著手，優(yōu)化設(shè)計、改進施工措施，通過編制目標成本、更新動態(tài)成本，建立成本預(yù)警機制，如有大的成本增加，及時匯報項目經(jīng)理，由項目經(jīng)理組織各專業(yè)條線共同研究降本措施；

（10）在不明顯增加造價的情況下，為發(fā)包人提供附加價值，如進行相關(guān)的課題研究及申報相應(yīng)獎勵，贏得發(fā)包方的信任與青睞。

5 結(jié)束語

發(fā)承包雙方就工程變更的博弈，早已貫穿于招投標、合同、設(shè)計、采購、實施及竣工結(jié)算的各過程中。發(fā)承包雙方通過不斷摸索、博弈，找出EPC 模式下的工程變更應(yīng)對策略，最大化地滿足了雙方的合理利益訴求，通過不斷提高與完善EPC 模式的落地應(yīng)用性，以期實現(xiàn)共贏之目標，促進建筑業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。