以浙江民營資本為主導 推進需求驅動基礎研究

文/殷志軍 俞翔 徐強

借鑒美國企業(yè)參與基礎研究的經驗，提升浙江民營企業(yè)參與基礎研究的積極性，鼓勵民營企業(yè)特別是大企業(yè)成為基礎研究的生力軍，探索民營資本主導推進基礎研究的新模式

基礎研究主要包括好奇心驅動的基礎研究和以需求驅動的基礎研究，是原始創(chuàng)新的重要源頭。黨的二十大報告強調，要“加強基礎研究，突出原創(chuàng)，鼓勵自由探索”“強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領支撐作用”。浙江R&D經費投入額和投入強度分別居全國省市第4、第6位，在應用研究和試驗發(fā)展方面已有一定基礎，但在基礎研究尤其是企業(yè)需求驅動的基礎研究方面較為薄弱。借鑒美國企業(yè)參與基礎研究的經驗，建議提升基礎研究的民營企業(yè)參與度，鼓勵民營企業(yè)特別是大企業(yè)成為基礎研究的生力軍，在全國率先探索民營資本主導推進基礎研究的嶄新模式，提升民營企業(yè)國際科技競爭力，逐步實現以應用研究為主轉向應用研究與基礎研究并重的新發(fā)展格局，從而真正實現科技自立自強，探索新型舉國體制的浙江路徑。

美國企業(yè)參與基礎研究的經驗借鑒

企業(yè)資助約占美國基礎研究經費的四分之一。長期以來，美國在基礎研究投入上占比穩(wěn)定在17%左右，約為我國的5倍。其中，企業(yè)資助基礎研發(fā)經費約占1/4，遠高于我國的2%左右，企業(yè)開展基礎研究總體活躍。根據《2022年歐盟工業(yè)研發(fā)投資記分牌》，全球企業(yè)研發(fā)投入額排名前30名企業(yè)中，美國企業(yè)有16家，前三名都是信息和通信技術行業(yè)的科技領軍企業(yè)，其次是德國（4家）、中國（3家）。根據2022年自然指數報告對發(fā)表在自然科學領域的論文質量分析發(fā)現，在高水平論文占比排名前20名企業(yè)中，有10家企業(yè)來自美國，包括默克美國、輝瑞、百時美施貴寶等7家生物制藥領域龍頭企業(yè)和IBM、Alphabet、賽默飛世爾等3家信息和通信技術領域龍頭企業(yè)。

以貝爾實驗室為代表的大企業(yè)研究機構曾取得顯著成效。美國大企業(yè)正是由于在早期不斷加大基礎研究投入，才在眾多產業(yè)中取得了一系列突破性創(chuàng)新成果，引領全球行業(yè)和科技發(fā)展。早在1900年，美國通用電氣公司就建立了美國第一個企業(yè)實驗室。至1913年，美國50家大公司每年均撥出大量預算支持各自公司的工程師和科學家進行基礎研發(fā)，這使得企業(yè)研究實驗室成為美國開展基礎研究的重要組成部分。到1980年，美國大企業(yè)成立超1100個企業(yè)內部實驗室，大量科學家在大企業(yè)工作，將基礎研究與企業(yè)生產密切結合，提升企業(yè)競爭力。最知名的即為貝爾實驗室，走出過15位諾貝爾獎獲得者、7位圖靈獎獲得者，累計獲得3萬多項發(fā)明專利。

高校與企業(yè)間形成常態(tài)化人才交流通道。美國開展基礎研究的最大主體仍然是高校，但企業(yè)同樣重視基礎研究，為雙方合作打下了基礎，比如微軟、IBM等大企業(yè)每年拿出幾十億元用于校企合作，教授、專家在高校和企業(yè)間的流動靈活和頻繁，博士是開展基礎研究的主力。據統計，1993-2017年，美國在工商界工作的博士學位獲得者比例從36.6%上升到40.1%，而目前國內應屆博士畢業(yè)在工商界就業(yè)的比例約10%左右。此外，為促進校企交流，美國設立了咨詢公司、聯絡辦事處、綜合服務機構等較多專業(yè)聯絡機構，為大學科技人員與企業(yè)之間建立聯系提供方便。

建立較為完善的企業(yè)參與基礎研究的政策扶持體系。美國政府出臺促進企業(yè)參與基礎研究的政策可追溯到上世紀五六十年代，聯邦政府為應對國際形勢和國內發(fā)展需要，大量采用合同方式將研發(fā)任務承包給企業(yè)，企業(yè)借此機會加大自身基礎研究的投入。到80年代，政府相繼出臺《杜拜法案》《經濟復興法案》《國家合作研究法案》《稅制改革法案》《聯邦技術轉移法》《國家競爭力技術轉讓法》等一系列鼓勵企業(yè)投資和研發(fā)的政策。其中，《稅制改革法案》規(guī)定企業(yè)通過合同委托大學進行基礎研究的研究費用可以按照20%的比例進行稅收抵免。2009年以后，在《美國經濟復蘇再投資法案》《美國制造業(yè)促進法案》《美國納稅人減稅法案》《先進制造業(yè)國家戰(zhàn)略計劃》等政策刺激下，美國企業(yè)的總體研究投入和基礎研究投入再次大幅提升，企業(yè)基礎研究投入所占比例維持在較高水平。

浙江民營企業(yè)參與基礎研究有四個優(yōu)勢、四個不足

擁有全國500強民營企業(yè)的數量優(yōu)勢，但參與基礎研究的企業(yè)數量不足。大企業(yè)是開展基礎研究的主體力量，浙江民營企業(yè)競爭優(yōu)勢明顯。2023年，浙江規(guī)模以上工業(yè)中民營企業(yè)數量突破5萬家，占比92.2%，共有108家企業(yè)進入中國民營企業(yè)500強榜單，連續(xù)25年蟬聯全國第一，100家企業(yè)上榜2023“中國制造業(yè)民營企業(yè)500強”、17家上榜“中國服務業(yè)民營企業(yè)100強”，上榜企業(yè)數分列全國第一和第二位。其中，阿里巴巴、物產中大、榮盛石化、恒逸石化、吉利汽車進入百強。雖有阿里巴巴等少數企業(yè)參與基礎研究，但總體上民營企業(yè)對基礎研究的重視還不夠，參加基礎研究的民營企業(yè)數量不多，部分行業(yè)領軍民營企業(yè)雖有意愿投入基礎研究，也面臨著不知道投什么、怎么投、不敢投的困境。

擁有民營企業(yè)研發(fā)經費支出快速增長優(yōu)勢，但民營企業(yè)研發(fā)經費中基礎研究投入占比不足。對于解決需求驅動的研發(fā)問題，企業(yè)資源配置的效率更高。從浙江來看，近年來，民營企業(yè)研發(fā)經費支出和基礎研究經費支出保持快速增長，根據《2022浙江科技統計年鑒》，2021年全省規(guī)上工業(yè)企業(yè)R&D經費內部支出達1591.66億元，較2016年增長86.5%，其中，企業(yè)基礎研究支出0.55億元，較2015年上漲了51.68倍。盡管增長較快，但規(guī)上工業(yè)企業(yè)基礎研究支出占總研發(fā)經費支出比重不到0.04%，遠低于全國基礎研究經費投入占R&D經費比例（5%-6%）整體水平。究其原因，主要在于基礎研究有別于民營企業(yè)熟悉的研發(fā)投入活動，具有投入大、周期長、風險大、涉及環(huán)節(jié)多等特點，民營企業(yè)不敢貿然涉足，還需進一步營造氛圍、深入探索。

擁有市場機制推動科技創(chuàng)新的環(huán)境優(yōu)勢，但支持民營資本參與基礎研究的政策保障不足。浙江民營經濟發(fā)達，創(chuàng)新活力強，體制機制活，營商環(huán)境優(yōu)，在市場機制推動科技創(chuàng)新方面有著豐富經驗和獨特優(yōu)勢。比如在全國率先與民營企業(yè)共同設立省自然科學基金企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯合基金，探索“企業(yè)投入、企業(yè)出題、企業(yè)評價、企業(yè)應用”的模式；在全國率先探索西湖大學、寧波東方理工大學等由社會力量舉辦新型研究型大學；阿里巴巴達摩院牽頭建設浙江省實驗室（湖畔實驗室），面向世界數據科學與應用開展基礎研究和顛覆性技術創(chuàng)新。雖然國家和浙江在民營企業(yè)研發(fā)補貼和稅收優(yōu)惠方面的政策力度持續(xù)加大，但是由于激勵方式相對單一，考評要求周期短，難以達到鼓勵民營大企業(yè)長期投入基礎研究的目的。

擁有高校、實驗室等建設優(yōu)勢，但民營企業(yè)在新型實驗室體系建設中的參與度不足。浙江擁有浙江大學、西湖大學等本科高校28所，優(yōu)勢學科多，獲批建設20個全國重點實驗室，在全國各省市中領先，獲批在建浙大超重力和北航極弱磁兩個大科學裝置，10大省實驗室以每個百億級的投資力度推進。但全國重點實驗室、10大省實驗室基本由浙江大學、西湖大學、中科院材料所、溫州醫(yī)科大學、海洋二所等高校院所以及省能源集團、省海港集團等國有企業(yè)牽頭建設。盡管阿里巴巴也是之江實驗室“一體雙核”中的一核，但在實際研發(fā)項目中參與度低，未見有標志性的合作研究成果?？梢姡蠖鄶得駹I企業(yè)參與新型實驗室體系建設的可行路徑和利益聯結機制仍待探索。

支持浙江民營企業(yè)主導推進需求驅動基礎研究的舉措建議

改革開放40多年來，我國已從跟蹤模仿階段轉到自主創(chuàng)新階段，需要及時轉變基礎研究由大學和科研機構承擔的傳統觀念和模式，借鑒美國企業(yè)參與基礎研究的經驗，以出臺促進民營經濟高質量發(fā)展若干舉措為契機，在部分民營企業(yè)先行嘗試參與基礎研究的基礎上，探索建立由民營企業(yè)需求驅動基礎研究的創(chuàng)新模式，解決“卡脖子”問題背后的關鍵核心技術，切實提升原始創(chuàng)新能力。鑒于民營大企業(yè)主導參與需求驅動的基礎研究在我國還處于起步階段，還會碰到許多制度性障礙和瓶頸，建議成立由省領導牽頭的工作小組，省發(fā)改，科技、經信、教育、人才辦等部門參與，制定行動計劃，明確發(fā)展目標，在科研攻關項目產生機制、解決方式和途徑、資金和人才保障等方面展開探索。

創(chuàng)新基礎研究重大科研項目的市場化形成機制。健全民營企業(yè)“出題”、高校和科研機構“解題”的產學研長效合作機制，探索民營企業(yè)家“掛帥”方式申報和實施國家重大基礎研究項目。探索建立因企施策的攻關模式，瞄準需求驅動的重大產業(yè)技術背后的基礎性、關鍵性原理問題，發(fā)揮民營企業(yè)準確把握市場需求、組織方式靈活的優(yōu)勢，由領軍或鏈主民營企業(yè)牽頭承擔重大關鍵技術攻關，協同高校和科研院所力量開展基礎研究和集成創(chuàng)新，快速迭代推廣創(chuàng)新成果，推動科學技術與經濟社會發(fā)展加速滲透融合。

支持引導龍頭民營企業(yè)牽頭建設省級以上實驗室。鼓勵數字安防、信息通信、石化與新材料、節(jié)能與新能源汽車、現代紡織等優(yōu)勢行業(yè)龍頭民營企業(yè)從需求端發(fā)揮創(chuàng)新主體作用，加強與高校、院所合作，牽頭創(chuàng)建全國重點實驗室、省實驗室、省重點實驗室，推動高校與民營企業(yè)供需協同、資源共享和優(yōu)勢互補。對參與建設省級以上實驗室的民營企業(yè)給予相應優(yōu)惠政策，降低民營企業(yè)負擔。以國家戰(zhàn)略需求和企業(yè)發(fā)展需要為結合點，充分發(fā)揮民營企業(yè)創(chuàng)新主體積極性，聚焦基礎研究和細分賽道，引導龍頭民營企業(yè)為主體，協同國內高校院所，集聚力量開展原創(chuàng)性引領性科技攻關。加強對民營企業(yè)建設實驗室典型案例的宣傳推廣，吸引更多優(yōu)秀人才和民營企業(yè)參與基礎研究和實驗室建設。

試點支持龍頭民營企業(yè)設立基礎研究基金。引導民營企業(yè)和社會力量加大對基礎研究的資金支持，試點支持龍頭民營企業(yè)設立基礎研究基金，通過接受社會捐贈、設立聯合基金等方式籌集經費，并明確投向基礎研究的捐贈、基金等可以享受稅前扣除優(yōu)惠政策，重點支持產業(yè)基礎共性技術研發(fā)。積極爭取國家全面創(chuàng)新改革試點，探索設立省級基礎研究公益基金，延長民營企業(yè)間接捐贈結轉期，給予直接捐贈更大稅收優(yōu)惠。

健全民營企業(yè)與院校、實驗室間的人員雙向流動機制。加快把浙江高校學科優(yōu)勢、實驗室優(yōu)勢轉化為產業(yè)競爭優(yōu)勢，完善大學、科研機構與民營企業(yè)間人才的雙向流動制度，鼓勵高校院所教授、科研人員進入民營企業(yè)開展研發(fā)活動，支持民營企業(yè)技術專家到高校任兼聘導師、產業(yè)導師。加強對民營企業(yè)研發(fā)人才的榮譽激勵，擴大省級科技進步獎的規(guī)模和序列，將評獎向民營企業(yè)傾斜。完善民營企業(yè)科研人才職稱評定辦法，加速人才規(guī)范有序流動，鼓勵院士、行業(yè)科技頂尖人才到民營企業(yè)重點實驗室工作。支持龍頭民營企業(yè)與大學、科研機構共建合作實驗室，加強科研基礎設施共享，推動科學研究基礎設施和重大科研裝備向民營企業(yè)無障礙開放。

加大民營企業(yè)參與基礎研究的政策扶持力度。探索建立重大科技創(chuàng)新企業(yè)白名單庫，將民營企業(yè)所擁有的核心科研能力、產業(yè)化前景，作為政府財政金融資源投入的重要考量。鼓勵中介機構為民營企業(yè)參與基礎研究提供專業(yè)服務。試點實施民營企業(yè)基礎研究融資專項扶持計劃，對“借腦引智”的委托費、勞務費等給予相應補助。針對民營企業(yè)實驗室硬件設備，探索向國家層面爭取進一步提高折舊比例、縮短折舊年限等政策試點。進一步加大知識產權保護力度，為民營企業(yè)踏實開展基礎研究“撐腰”“護航”。充分考慮基礎研究的關鍵特性，對民營企業(yè)通過實驗室、技術創(chuàng)新中心等重大科創(chuàng)平臺開展基礎研究，應當在考核評價上給予更多鼓勵和支持。