文化基因視域下我國城鄉(xiāng)歷史文化遺產(chǎn)保護研究綜述

王立新，張成章

（蘭州交通大學(xué) 建筑與城市規(guī)劃學(xué)院，甘肅蘭州 730070）

1 文化基因理論本土化研究概況

1.1 文化基因理論的引入

國內(nèi)有關(guān)文化基因的研究始于1981 年道金斯《自私的基因》一書的引入。由于20 世紀80 年代末90 年代初的城鎮(zhèn)化速度快于同時期的文化建設(shè)，導(dǎo)致城市記憶消散、文脈缺失等問題頻出，對此，產(chǎn)生了一批引用文化基因理論的哲學(xué)社會科學(xué)研究，為傳統(tǒng)村落保護、城市發(fā)展建設(shè)、特色旅游規(guī)劃與產(chǎn)業(yè)開發(fā)等方面提供了理論支撐。與國外同行相比，我國有關(guān)文化基因的研究，雖起步較晚但研究領(lǐng)域更加寬泛，涵蓋哲學(xué)、民族學(xué)等多個領(lǐng)域。劉長林（1990）[1]指出一個民族底層的心理結(jié)構(gòu)與思維模式即為“文化基因”，它會對一國社會發(fā)展產(chǎn)生深遠影響。姜廣輝（1999）[2]指出，中華民族文化基因形成路徑與西方截然不同，受自然和社會因素影響，上古時期建立了以同祖同根為宗旨的管理體系，在廣袤地域上發(fā)揮協(xié)調(diào)職能。王東（2003）[3]在內(nèi)容上闡明了我國文化基因的五大特征，即：天人合一的宇宙觀、仁者愛人的互主體觀、陰陽交合的發(fā)展觀、兼容并包的文化觀以及義利統(tǒng)一、以和為貴的價值觀。徐杰舜（2008）[4]認為文化基因是中華民族文化結(jié)構(gòu)始終從多元走向統(tǒng)一的根本性因素。綜上，此階段研究數(shù)量少，較為含蓄地探討了文化基因的影響與價值，且基于直觀經(jīng)驗與印象的漫談居多，針對具體案例的系統(tǒng)分析較少。

1.2 文化基因研究的興起

進入21 世紀，我國文化基因相關(guān)研究逐漸增加，涉及城市發(fā)展變遷、文化基因開發(fā)等多個視角。趙傳海（2008）[5]認為，文化基因不僅是正在傳播和應(yīng)用的文化，也包括那些沉寂許久可能被再度激活的傳統(tǒng)文化。梁鶴年（2011）[6]通過對西方文化基因的研究，論證了“文化基因”對城市發(fā)展的深層次影響，提出中國的城市應(yīng)基于本土文化基因，探索自己的規(guī)劃理論。馮石崗（2017）[7]認為社會在變遷，文化的內(nèi)容與形式也隨之改變，文化基因是穩(wěn)定不變的，并基于此挖掘河北省地名文化中的文化基因。劉君（2019）[8]提出漢字文化基因論，進一步拓展了文化基因的研究范圍。綜上，這些定義的根本出發(fā)點都是從文化本身的角度來界定文化基因，其內(nèi)涵主要指傳承時間長、影響范圍廣、深入人心的傳統(tǒng)文化[9]。自此，文化基因理論逐步在多學(xué)科、多領(lǐng)域蓬勃發(fā)展起來[10]。

政策層面，十八大報告首提“文化基因”，將我們對中華傳統(tǒng)文化和文化發(fā)展規(guī)律的認識提升到新境界和新高度[11]；十九大把文化強國建設(shè)熱潮推向時代高點。隨著“文化自信”越來越深入人心，文化基因也得到了越來越廣泛的研究。至今在CNKI 中已有5 668 篇文化基因相關(guān)論文，涉及哲學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、文學(xué)、城市規(guī)劃、風景園林、建筑學(xué)、人文地理學(xué)等多個學(xué)科。其中，在有關(guān)城鄉(xiāng)歷史文化遺產(chǎn)保護研究方面，已有近600 篇相關(guān)文獻，研究視角由文化的片段歷史轉(zhuǎn)向文化的復(fù)合媒介，再深入到心理底層結(jié)構(gòu)和思維方式。

2 文化基因理論在城鄉(xiāng)歷史文化遺產(chǎn)保護領(lǐng)域的研究進展

在中國知網(wǎng)中輸入關(guān)鍵詞“文化基因”進行檢索，自1980年以來我國關(guān)于文化基因研究前十高頻關(guān)鍵詞是：傳統(tǒng)村落、景觀基因、基因傳承、保護與更新、策略研究、歷史文化街區(qū)、傳承研究、設(shè)計研究、基因識別（圖2）。說明文化基因在城鄉(xiāng)歷史文化保護領(lǐng)域的主題是城市更新與鄉(xiāng)村振興過程中的景觀修復(fù)、地域文化的傳承，即文化基因在規(guī)劃、園林與建筑設(shè)計中的應(yīng)用問題[12]。以下從概念演變、研究對象、分類與研究方法、應(yīng)用實踐四方面詳述。

圖2 文化基因理論在城鄉(xiāng)歷史文化遺產(chǎn)保護中研究的高頻關(guān)鍵詞

2.1 概念演變

關(guān)于文化基因的定義，我國學(xué)者畢文波（2001）[13]提出，“內(nèi)在于各種文化現(xiàn)象中，并且具有在時間和空間上得以傳承和展開能力的基本理念或基本精神，以及具有這種能力的文化表達或表現(xiàn)形式的基本風格，叫做文化基因?！痹趪鴥?nèi)城鄉(xiāng)歷史文化保護領(lǐng)域中，文化基因是指一種代代傳承的文化因子，對于某種文化景觀的形成有著決定性的作用，同時也是識別這種文化的決定因子。21 世紀以來，文化基因理論研究走向多元化，為理論在實踐中的應(yīng)用（如研究城市文化的發(fā)源、發(fā)展、傳承與延續(xù)等）提供了全新視角[14]，在建筑、園林、規(guī)劃領(lǐng)域都提出了文化基因應(yīng)用于各自領(lǐng)域的基因概念。常青（2003）[15]從建筑文化“基因”的角度，分析了新舊建筑群在性格上與城市精神的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。張鴻雁（2003）[16]提出“城市文化基因”與“城市社會再造文化因子”。

此外，學(xué)者們對“文化基因”的界定更注重的是其與“基因”的相似性上，即“文化基因”可復(fù)制、傳播，且自身長期穩(wěn)定的特性。在城鄉(xiāng)規(guī)劃領(lǐng)域“基因”概念演變出較多分支，出現(xiàn)了“地域基因”“制度基因”“景觀基因”“空間基因”等概念。王竹（2004）[17]提出地域基因概念，探討地域建筑對自然因素與人文因素的應(yīng)對，揭示地區(qū)建筑的內(nèi)在生長機制。我國學(xué)者劉沛林[18-19]團隊從文化地理學(xué)角度首次提出景觀基因理論，并運用類型學(xué)按照文化基因自身屬性及物質(zhì)形態(tài)進行分類，創(chuàng)造性地提出傳統(tǒng)聚落景觀基因并總結(jié)出平面圖譜與立面圖譜，奠定了整體的研究思路以及方法。趙燕菁（2011）[20]提出“制度基因”概念，探討制度因素對城市外觀的影響。段進、邵潤青等人（2019）[21]認為傳統(tǒng)城市空間研究的片面性導(dǎo)致設(shè)計活動的主觀隨意性和形式符號的錯用。為此，提出了空間基因的概念，即城市與自然、歷史相互作用形成的穩(wěn)定獨特空間組合。邵潤青、段進院士等（2020）[22]基于此提出“特色目標基礎(chǔ)分析、空間基因提取、特色與基因互饋耦合、空間基因解析、空間基因評價與靶向策略提出”的總體城市設(shè)計流程，從而實現(xiàn)了城市特色的靶向性導(dǎo)控。至此，文化基因理論在我國城鄉(xiāng)歷史文化遺產(chǎn)保護領(lǐng)域的研究范疇進一步擴大，研究內(nèi)容上由對基因的概括解釋向如何保護與傳承拓展，與歷史文化遺產(chǎn)保護實踐的結(jié)合更加緊密。

2.2 研究對象

CINK 檢索發(fā)現(xiàn)，基于文化基因視角的城鄉(xiāng)歷史文化遺產(chǎn)保護研究，主要涉及城市空間（9 篇）、地域文化（9 篇）、歷史文化街區(qū)（35 篇）、歷史文化名鎮(zhèn)（47 篇）、傳統(tǒng)建筑（99 篇）等。

2.2.1 文化基因視域下的城市空間保護研究

烏再榮（2009）[23]揭示了不同歷史時期吳文化基因的變異與蘇州城市空間演化的內(nèi)在關(guān)系。魏峰群、席岳婷（2012）[24]通過對城市歷史空間格局演變過程的分析，總結(jié)了文化基因在歷次西安城市地域擴展所產(chǎn)生的影響及文化傳承所需的規(guī)劃響應(yīng)。彭雨清（2021）[25]、倪曉露（2022）[26]分別將居住空間和城市形態(tài)的發(fā)展過程分為不同的節(jié)點，劃分各個時期出現(xiàn)的文化基因類型并構(gòu)建文化基因譜系引導(dǎo)城市更新。徐云飛、李鈺（2023）[27]在聚落空間量化方法的基礎(chǔ)上構(gòu)建了“基因”視角的小城鎮(zhèn)空間量化描述體系，精確量化提取聚落空間各維度要素的空間形態(tài)“基因”。

2.2.2 文化基因視域下的地域文化保護研究

王竹、魏秦等（2008）[28]以“地域基因”概念及方法作為揭示地區(qū)建筑生成的內(nèi)在調(diào)控機制。魏書威、黃磊（2014）[29]等，從宏中微三個層面建立地域文化分析模型，為新區(qū)的文化基因傳承提供了規(guī)劃方法與路徑參考。趙鶴齡等（2014）[30]通過建構(gòu)文化基因的譜系圖，選擇適宜的方式以實現(xiàn)文化資源轉(zhuǎn)變?yōu)槲幕Y本。霍艷虹（2017）[31]將水文化遺產(chǎn)作為研究對象，將大運河按地域劃分為7 個文化圈并提出相應(yīng)的保護措施。程磊磊（2022）[32]對冀北40 個村落進行調(diào)研評價，據(jù)此將村落分為城鎮(zhèn)化型、旅游型和傳統(tǒng)型并分別提出適合該地域的引導(dǎo)策略。

2.2.3 文化基因視域下的歷史文化名鎮(zhèn)名村保護研究

王海寧（2008）[33]發(fā)掘聚落形態(tài)文化基因等深層文化基因?qū)沛?zhèn)形態(tài)的影響。黃豪璐（2018）[34]結(jié)合元坑傳統(tǒng)村落現(xiàn)狀發(fā)展變化，進行文化基因的梳理，整理出元坑古鎮(zhèn)的景觀問題，并以相應(yīng)的更新方式對元坑傳統(tǒng)村落的歷史文化進行保護與傳承。裴沛然（2018）[35]對古鎮(zhèn)現(xiàn)存困境提出山水基因的維護、建筑基因的重現(xiàn)、歷史基因的載入和民族基因鏈接的解決策略，并探討了重慶古鎮(zhèn)文化基因傳承機制。李伯華、李珍等人（2022）[36]通過分析湘江流域傳統(tǒng)村落顯性物質(zhì)景觀基因與隱性非物質(zhì)文化基因的變異特征，分別總結(jié)了上、中、下游范圍內(nèi)傳統(tǒng)村落景觀基因變異特征及分異規(guī)律。

2.2.4 文化基因視域下的歷史文化街區(qū)保護研究

馮天甲（2010）[37]將五大道歷史街區(qū)文化基因分解提煉為歷史人文、民族性格、建筑文化、環(huán)境氣質(zhì)，提出文化基因作用下的保護與更新策略。袁媛（2013）[38]提出基于歷史文化基因挖掘隱性載體，基于人文精神基因物化隱性載體，基于建筑文化基因延展顯性載體，基于場所環(huán)境基因激活行為活動載體的保護與更新思路。耿虹（2019）[39]通過構(gòu)建民族歷史街區(qū)基因譜系，對文化基因進行分類解析，進而提出“整合—織補”的文化基因保護更新策略。此外，還有占媛園（2020）[40]、周佳昱（2020）[41]、常玉（2022）[42]等結(jié)合具體實證案例探討了文化基因理論在歷史文化街區(qū)保護實踐中的指導(dǎo)性。

2.2.5 文化基因視域下的建筑保護研究

該類研究多從傳統(tǒng)建筑街巷的地域性保護入手。楊大禹（2010）[43]提出從建筑立面形態(tài)、傳承民族文化兩方面對地域性建筑的文化基因進行傳承。馮衛(wèi)（2011）[44]分析了徽派傳統(tǒng)聚落建筑在中國民居體系中的特色，對傳統(tǒng)聚落基因特點進行了分類。鄭劍藝、林翔（2013）[45]從建筑創(chuàng)作中將抽象文化歸納為形制基因、形式基因和符號基因3 個層級要素，建構(gòu)了建筑文化基因傳承理念。趙國超、王曉鳴（2016）[46]梳理了國內(nèi)外建筑科學(xué)與生命科學(xué)交叉研究成果，將建筑基因理論的研究劃分為建筑、區(qū)域與街區(qū)3 個尺度。梁怡（2021）[47]提出了城市建筑文化基因設(shè)計影響指標以及理論模型，并將提取出的城市建筑文化基因進行設(shè)計實踐驗證。

2.3 分類與研究方法

2.3.1 文化基因的分類

將文化基因進行合理的分類是開展文化遺產(chǎn)傳承與保護工作的前提[48]?；诓煌难芯拷嵌?，文化基因的分類方法也有所不同，早期以劉沛林[49]提出的“兩分法”為代表，即以文化載體的自身屬性和物質(zhì)形態(tài)為標準。但是此方法并不適合面對復(fù)雜基因分類問題，后續(xù)提出了內(nèi)在唯一性、外在唯一性、局部唯一性、總體優(yōu)勢性四條識別原則[22]，分類方法得到進一步完善，基于基因的重要程度劃分為主體基因、附著基因、混合基因和變異基因。其次是按照基因載體形態(tài)進行劃分，可分為顯性基因和隱性基因[50]；從景觀特征角度，可分為環(huán)境基因、建筑基因、文化基因；從空間分析尺度角度，可分為民居基因、街區(qū)基因、單一聚落基因、地方聚落基因、區(qū)域聚落基因和群系聚落基因；從蘊含的文化內(nèi)涵角度，可分為單要素基因和復(fù)合要素基因[51]；從表達與描述的角度，可分為符號基因、圖形基因和文本基因；從聚落單體的形態(tài)特征角度，可分為二維平面、三維正立面和三維側(cè)立面基因；從提取難易角度，可分為直接提取和間接提取基因[52]。

2.3.2 文化基因的研究方法

已有研究中大多從人文地理、城鄉(xiāng)規(guī)劃視角出發(fā)，首先確定基因提取分類方法[53]。其次，依據(jù)不同的基因分類原則及分類結(jié)果，通過定性與定量結(jié)合的方法對研究對象進行分層識別與解析。以物質(zhì)形態(tài)分類方法為例，對于顯性要素的分析，其中定性分析方法主要有形態(tài)類型學(xué)方法、歷史研究法、結(jié)構(gòu)及要素提取法、特征解構(gòu)法、符號學(xué)方法等，定量分析方法主要包括形態(tài)學(xué)量化方法、空間句法、核密度分析法、街道空間量化指標分析、分維及 GIS 應(yīng)用等。對于隱性要素的分析，其中定性分析方法包括觀察法、田野調(diào)查法、問卷調(diào)查法、比較歸納法，定量分析主要包括指標體系分析，依托層次分析法結(jié)合專家打分法對隱性文化基因進行識別，將隱性文化基因中的主觀判斷轉(zhuǎn)為科學(xué)的量化分析等[44]。最后，運用實證研究法對不同類型的文化基因探究與其相適應(yīng)的基因傳播方式，以實現(xiàn)歷史文化的保護與傳承。

2.4 應(yīng)用實踐

研究者圍繞城鄉(xiāng)歷史文化特色塑造和城市遺產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建探討了文化基因理論在不同層面的城鄉(xiāng)建設(shè)中的應(yīng)用。其中，主要集中在基因信息圖譜平臺構(gòu)建、城鄉(xiāng)景觀改造、城鄉(xiāng)規(guī)劃實踐等方面。在基因譜系平臺構(gòu)建方面，較為重視基因的識別提取與分類，即原始數(shù)據(jù)的采集，而對于如何利用這些數(shù)據(jù)傳承文化遺產(chǎn)的研究還不夠深入。在城鄉(xiāng)景觀改造及城鄉(xiāng)規(guī)劃實踐中起步較晚，缺乏大量案例研究。在各地迫切樹立城市特色名片的背景下，如何在規(guī)劃實踐中融合文化基因理念，增強地方文化認同感，突出地方特色，避免千城一面等方面還有待進一步的理論研究和實踐探索。

2.4.1 基因信息圖譜平臺構(gòu)建方面

鄧運員（2006）[54]以GIS 技術(shù)為基礎(chǔ)，設(shè)計了景觀基因管理系統(tǒng)的原型。胡最等（2009）[55-57]在此基礎(chǔ)上，通過圖譜數(shù)據(jù)庫設(shè)計和圖譜單元建模實驗研究，進一步完善了構(gòu)建中國南方地區(qū)傳統(tǒng)聚落景觀基因信息圖譜的理論和技術(shù)。曹帥強等（2017）[58]在構(gòu)建了我國南方傳統(tǒng)聚落景觀基因符號的圖譜及其數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，以大湘西地區(qū)為例從民族基因的角度分析了其景觀基因符號的圖譜特征。胡最（2021）[59]也試圖將國外的Geo Design 技術(shù)系統(tǒng)與國內(nèi)的傳統(tǒng)聚落景觀基因理論相整合，并直接運用于規(guī)劃實踐。尹智毅、李景奇（2023）[60]通過梳理基因的概念構(gòu)成背景，從基因識別、圖譜構(gòu)建、在景觀基因譜系中GIS 技術(shù)的應(yīng)用三個方面探討了村鎮(zhèn)景觀基因的傳承路徑及方法，最后以大余灣為例進行案例實證。

2.4.2 城鄉(xiāng)景觀改造方面

畢明巖（2011）[61]在對當?shù)鼐坝^基因進行識別和提取的基礎(chǔ)上，融合傳統(tǒng)與現(xiàn)代元素或?qū)鹘y(tǒng)景觀基因要素以新的技術(shù)和材料呈現(xiàn)在聲、形、色等方面進行表達。趙先超（2018）[62]在提取景觀基因構(gòu)建基因圖譜的基礎(chǔ)上，通過色彩和尺度控制實現(xiàn)了科學(xué)性變異和移植結(jié)合的傳統(tǒng)景觀聚落規(guī)劃。謝小龍（2018）[63]對蜀河古鎮(zhèn)的文化景觀基因進行圖示化分析梳理，提出了基于景觀基因分析的蜀河古鎮(zhèn)景觀保護規(guī)劃設(shè)計方案。王珂（2019）[64]針對首都核心區(qū)街道空間，基于文化基因探尋一種更為系統(tǒng)地挖掘街道文化、提升街道品質(zhì)的設(shè)計導(dǎo)則編制方法。李磊、王樂茹（2022）[65]提出了京張體育文化旅游帶地域文化基因圖譜與景觀空間更新原則和路徑，最后以張家口火車北站景觀更新對研究結(jié)論進行驗證。

2.4.3 城鄉(xiāng)規(guī)劃實踐方面

李乃馨、張京祥（2021）[66]借鑒“基因理論”的提取與總體解析方法，綜合運用城市空間規(guī)劃、文化戰(zhàn)略和治理策略，為運河城市文化系統(tǒng)重建提供了理論和實踐借鑒。吳雨涵（2021）[67]通過對三山島水鄉(xiāng)文化進行挖掘和傳承，探索了非典型傳統(tǒng)村落更新新模式。李云燕、石靈等人（2022）[68]認為城市規(guī)劃中應(yīng)把握因循傳統(tǒng)與創(chuàng)新嬗變的尺度，以重慶九龍西城規(guī)劃實踐為例，從城市總體格局、規(guī)劃結(jié)構(gòu)和空間布局的文化傳承和現(xiàn)代生活需求的創(chuàng)新嬗變方面進行實證推演。

3 研究評價

文化基因理論發(fā)源于歐洲，在中國得到廣泛的研究應(yīng)用，從1980 年以來國內(nèi)文化基因的既有成果中可以看出，研究視角經(jīng)歷了由單一學(xué)科向多學(xué)科交融的轉(zhuǎn)變，并提出了文化基因在不同領(lǐng)域的不同釋義。近年來，在建筑、城市規(guī)劃和城市景觀領(lǐng)域的研究備受關(guān)注，成為研究熱點，學(xué)者們從復(fù)雜的城鎮(zhèn)結(jié)構(gòu)、建筑單體、景觀聚落中提取出抽象的形態(tài)基因，為其它學(xué)科提供實踐參考，并形成了自己的一套基因分類、識別、提取、圖譜構(gòu)建、表達與運用的研究方法，更注重基因的可傳承性。

在城鄉(xiāng)歷史文化遺產(chǎn)保護視角下，文化基因研究內(nèi)容以基因識別、復(fù)制、遺傳和衍生為主，為文化遺產(chǎn)保護傳承提供指導(dǎo)。研究方法方面，多借鑒圖案分析法、多學(xué)科綜合法、歸納演繹法獲取研究對象的文化基因，運用GIS 技術(shù)進行基因譜系建構(gòu)，最后通過實證研究法針對不同類型的文化基因探究與其相適應(yīng)的基因傳播方式。研究對象方面，多以能體現(xiàn)某一時期風貌的傳統(tǒng)聚落、文化帶、歷史文化名城、歷史文化街區(qū)、歷史文化名鎮(zhèn)名村、文物保護建筑等現(xiàn)有國家歷史文化保護層級的遺產(chǎn)為對象。在基因識別分類方面，大部分按基因的外在形式和主體作用的分類方式，進行基因譜系構(gòu)建?？傮w來看，文化基因理論在城鄉(xiāng)歷史文化遺產(chǎn)保護領(lǐng)域中緊扣文化遺產(chǎn)保護與傳承的目的，研究各類文化基因的遺傳路徑清晰明確，但仍有一些研究不足：

1）擴大理論研究范圍。盡管文化基因理論在城鄉(xiāng)歷史文化保護領(lǐng)域應(yīng)用范圍廣，但是想要解決城鄉(xiāng)歷史風貌的傳承與城市特色的守護問題，我們應(yīng)當進一步探討文化基因理論的廣泛適用性，將其拓展至歷史城區(qū)、老工業(yè)區(qū)、城鄉(xiāng)結(jié)合帶等方面；

2）增強研究方法的科學(xué)性。文化基因演化的識別提取與表現(xiàn)法則較為主觀、未能建立起一個標準化范式，一定程度上導(dǎo)致了文化基因理論在提取應(yīng)用的過程中缺乏科學(xué)性并且需要消耗大量精力。可以利用計算機深度學(xué)習(xí)來進行基因的快速識別，例如使用Python 語言構(gòu)建文化基因的圖像數(shù)據(jù)庫，通過程序設(shè)計對要素圖像進行快速識別和分類，不僅可以提高效率也可以增強結(jié)果科學(xué)性；

3）推動理論研究的廣泛應(yīng)用。文化基因理論研究成果較多，但在實踐過程中，以GIS 為技術(shù)平臺的文化基因數(shù)據(jù)庫還未推廣到各個城市、街區(qū)、建筑等研究對象，城市建設(shè)與管理響應(yīng)機制方面研究仍顯不足。應(yīng)當探索構(gòu)建GIS 在城鄉(xiāng)文化遺產(chǎn)基因研究中應(yīng)用的基本模式，相關(guān)成果將為城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)管理提供科學(xué)指導(dǎo)；

4）結(jié)合國土空間規(guī)劃實踐開展研究。在新時期國土空間規(guī)劃編制過程中，文化基因可作為一個新視角，對城鄉(xiāng)文化傳承進行系統(tǒng)化研究。作為一種確定其價值的評定體系應(yīng)當形成共識，避免城市規(guī)劃階段的重復(fù)工作和因評價不同而帶來的各利益主體的價值沖突。