建造標(biāo)準(zhǔn)：EPC項(xiàng)目技術(shù)管理的有效工具

席靖雅，沈萬夫

（1.中水北方勘測(cè)設(shè)計(jì)研究有限責(zé)任公司，天津 300222；2.中信建設(shè)有限責(zé)任公司，北京 100020）

1 研究背景

隨著建設(shè)工程進(jìn)一步從五方責(zé)任主體模式向EPC 模式轉(zhuǎn)變，總承包企業(yè)有了更高技術(shù)調(diào)整空間。工程層面，設(shè)計(jì)和施工深度交叉、通盤考慮，地方政府及業(yè)主的較高支持力度[1]，能夠使參建各方有效提升管理效率。

工程總承包企業(yè)通常通過PPP+EPC 等形式參與到政府投資工程項(xiàng)目中，作為概算編制的主體和質(zhì)量的主要責(zé)任方，如何在確保成本底線的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)互利共贏，成為工程總承包技術(shù)管理的難題。

本文聚焦建造標(biāo)準(zhǔn)這一設(shè)計(jì)管理工具的應(yīng)用，解析該工具如何在EPC 模式下應(yīng)用，以期能夠?qū)?qiáng)成本控制的EPC 工程的設(shè)計(jì)管理工作提供參考。

2 建造標(biāo)準(zhǔn)EPC工程技術(shù)管理場(chǎng)景

2.1 建設(shè)成本控制

統(tǒng)計(jì)表明，大部分項(xiàng)目實(shí)際成本是其所需成本的2 倍，72%的項(xiàng)目超預(yù)算，70%的項(xiàng)目工期滯后[2]。因?yàn)榱㈨?xiàng)階段的預(yù)算依據(jù)往往不是由完整的技術(shù)圖紙和文件計(jì)算得來。此外，施工單位通過圖紙漏洞尋求變更，引起成本上升。設(shè)計(jì)院樣本依據(jù)少，概算多來自定額計(jì)算，對(duì)市場(chǎng)真實(shí)情況難以明晰。通過建造標(biāo)準(zhǔn)編制，結(jié)合市場(chǎng)信息和工程經(jīng)驗(yàn)，能夠有效發(fā)現(xiàn)成本支出比重較大部分。如果能夠在項(xiàng)目各階段，由專業(yè)團(tuán)隊(duì)編制和深化建造標(biāo)準(zhǔn)文件，可實(shí)現(xiàn)全過程成本控制。

2.2 設(shè)計(jì)質(zhì)量控制

傳統(tǒng)五方責(zé)任模式下，設(shè)計(jì)院專注通過技術(shù)審查，選用的營造做法和材料沒有明確約定。機(jī)械迎合規(guī)范要求，忽視實(shí)際工程中的可施工性原則。編制建造標(biāo)準(zhǔn)，首先在材料層面約定檔次、技術(shù)要求，其次在標(biāo)準(zhǔn)編制的過程中，對(duì)工程營造做法進(jìn)一步推敲，提升質(zhì)量控制水平。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)合約控制

在工程審計(jì)中，需要可作為合同附件的標(biāo)準(zhǔn)描述文件約束各方行為。政府投資項(xiàng)目常見的合約描述風(fēng)險(xiǎn)有下列幾個(gè)方面：政治、法律、市場(chǎng)、自然、融資、設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)營、關(guān)系、第三方。以政企合作PPP 為例，我國尚沒有明確的法律條文和法律體系約束定義PPP 項(xiàng)目的協(xié)議過程[3]。項(xiàng)目公司對(duì)總包、總包對(duì)分包的約束，缺乏工具。編制建造標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于材料標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求，寫入補(bǔ)充合同文本，約束各方行為。

3 建造標(biāo)準(zhǔn)工具在EPC模式下的應(yīng)用

3.1 工具的應(yīng)用語境

因?yàn)椤肮こ淌┕け举|(zhì)上是設(shè)計(jì)理念的實(shí)物化”[4]，工程項(xiàng)目的成敗在項(xiàng)目設(shè)計(jì)“謀劃”階段就已經(jīng)決定了。從投資管理角度而言，急需設(shè)計(jì)階段就明晰最終成果。在當(dāng)代的股權(quán)管理結(jié)構(gòu)下，建設(shè)單位關(guān)注最終產(chǎn)品為股東帶來的投資收益。EPC 總承包單位需要謀劃好利潤空間，確保工程“可施工性”。監(jiān)督管理角度，監(jiān)理、審計(jì)等機(jī)構(gòu)需能夠明確指導(dǎo)概預(yù)算編制的工具，動(dòng)態(tài)控制建設(shè)成本。編制建造標(biāo)準(zhǔn)能夠針對(duì)這些情況逐一擊破。

3.2 工具接口的管理界面

在編制和細(xì)化建造標(biāo)準(zhǔn)前，首先要明確區(qū)分建設(shè)單位（含政府）、總承包，包括由EPC 總承包管理的設(shè)計(jì)、施工各分包之間的關(guān)系職責(zé)。

建設(shè)單位（含政府投資項(xiàng)目的政府方）是項(xiàng)目投資、開發(fā)、運(yùn)營主體，關(guān)注最終產(chǎn)品的質(zhì)量，成本管理，使用功能，工程標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)的履行也是其關(guān)注重點(diǎn)。其管理目標(biāo)分為抽象和具象，具象目標(biāo)是市政或者房建工程本身，抽象目標(biāo)包括工期、質(zhì)量、成本、安全環(huán)保等。

工程總承包有根據(jù)合同協(xié)議滿足建設(shè)單位提出抽象、具象目標(biāo)的要求。在EPC 模式之下，工程總承包是技術(shù)總負(fù)責(zé)?？辈?、設(shè)計(jì)、采購、施工各個(gè)環(huán)節(jié)的技術(shù)管理，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任，都在總承包單位。EPC 模式下各專業(yè)分包只與總承包簽訂合同，建設(shè)單位原有的相關(guān)技術(shù)管理職能轉(zhuǎn)移到了總承包單位。

監(jiān)理單位、政府投資項(xiàng)目的審計(jì)單位，除了要監(jiān)督總承包按照?qǐng)D紙和工程技術(shù)規(guī)范完成工程，審查項(xiàng)目公司在建設(shè)運(yùn)營過程中的合規(guī)性之外，深入到成本、材料、合約等各個(gè)方面的具體內(nèi)容，也需要有可操作性較強(qiáng)的管理工具，建造標(biāo)準(zhǔn)是參建各方都能認(rèn)可的。

綜上所述，項(xiàng)目相關(guān)的幾大責(zé)任方有眾多的管理接口，各相關(guān)單位在明確自身職責(zé)范圍的前提下，共同使用建造標(biāo)準(zhǔn)這一個(gè)對(duì)接管理工具，能夠使大家在同一平臺(tái)高效工作。

3.3 建造標(biāo)準(zhǔn)的定義

目前，國務(wù)院部門規(guī)章、建筑規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)層面，尚無“建造標(biāo)準(zhǔn)”的定義。成熟的建造標(biāo)準(zhǔn)編制流程、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，基本由優(yōu)秀的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)創(chuàng)建并應(yīng)用。

建造標(biāo)準(zhǔn)定義可概況為：根據(jù)不同的工程建設(shè)目標(biāo)和產(chǎn)品類型，對(duì)工程各分部分項(xiàng)工程的選用材料和重要技術(shù)參數(shù)進(jìn)行控制的文件。

3.4 建造標(biāo)準(zhǔn)的編制

編制建造標(biāo)準(zhǔn)的主體為EPC 總承包單位，應(yīng)由其設(shè)計(jì)和工程技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭，標(biāo)準(zhǔn)的條目、具體內(nèi)容確定，一般由建設(shè)單位和總承包單位共同完成，征求相關(guān)單位意見。

建造標(biāo)準(zhǔn)的建構(gòu)過程，需要根據(jù)工程類別不同，劃分出不同的建筑、市政、園林景觀等不同功能、業(yè)態(tài)類型，分別加以控制。

例如，建筑應(yīng)該區(qū)分辦公建筑、居住建筑、地下室等，根據(jù)不同的目標(biāo)用戶，劃分不同的等級(jí)。建筑各個(gè)部位的控制項(xiàng)目，可以根據(jù)階段不同，參照GB 50300—2013《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》附錄B 建筑工程的分部工程、分項(xiàng)工程劃分表格的主要項(xiàng)目。此外，還應(yīng)該對(duì)照《建筑安裝工程費(fèi)用項(xiàng)目組成》（建標(biāo)[2003]206 號(hào)）及GB50854—2013《房屋建筑與裝飾工程工程量計(jì)算規(guī)范》等文件規(guī)范各條目?jī)?nèi)容。

隨設(shè)計(jì)深化可加強(qiáng)控制標(biāo)準(zhǔn)，施工圖階段如門窗的分項(xiàng)工程，可以擴(kuò)展到各部位的鋁合金主型材、玻璃、隔熱條規(guī)格等細(xì)項(xiàng)。市政類項(xiàng)目，特別是綜合管廊，分區(qū)段確定管線類別、管廊結(jié)構(gòu)要求、不同管線要求，建造標(biāo)準(zhǔn)在項(xiàng)目管理中可操作性極強(qiáng)。

為實(shí)現(xiàn)建筑的全部功能可根據(jù)需要增加控制項(xiàng)，這些項(xiàng)目通常和成本直接相關(guān)，如建筑功能空間的柱距、層高、凈空、荷載等要求，單車位地庫面積、單方園林造價(jià)等。為提高項(xiàng)目管理水平，對(duì)工法工藝也可約定，典型案例是支護(hù)止水工程，這種“看不見”又無法直接影響最終產(chǎn)品的子項(xiàng)，對(duì)工程造價(jià)有巨大影響，成本控制角度應(yīng)編入建造標(biāo)準(zhǔn)。在外圍護(hù)結(jié)構(gòu)分部，在初設(shè)階段可以做表1 所示細(xì)項(xiàng)控制。

表1 方案階段建造標(biāo)準(zhǔn)節(jié)選示例

設(shè)計(jì)場(chǎng)景中，通常遇到建造標(biāo)準(zhǔn)中難以區(qū)分主控和輔助項(xiàng)目的情況。建議采用管理學(xué)中的工作分解結(jié)構(gòu)（Work Breakdown Structure，WBS）及質(zhì)量控制理論中的質(zhì)量功能展開（Quality Function Deployment，QFD）方法。采用WBS 法分解抽象目標(biāo)，分析影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的全部因素，采用QFD 分析法，分析對(duì)應(yīng)項(xiàng)目對(duì)整個(gè)系統(tǒng)目標(biāo)的權(quán)重影響，決定是否納入主控要素。

初步設(shè)計(jì)環(huán)是確定標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的關(guān)鍵。需要專業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)，在此階段通過建造標(biāo)準(zhǔn)精確編制概算，實(shí)現(xiàn)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)可控、限額設(shè)計(jì)可控。在任何國家的體系內(nèi)，初設(shè)階段都是限額設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)工程質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)鍵，建造標(biāo)準(zhǔn)是控制的關(guān)鍵。

4 建造標(biāo)準(zhǔn)工程管理應(yīng)用實(shí)例

建造標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)踐中的意義是提供一種工具，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、工程技術(shù)、成本造價(jià)之間的有序銜接，具象化建設(shè)目標(biāo)，提高項(xiàng)目管理能力。

4.1 技術(shù)接口管理應(yīng)用

以住宅類房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目為例。市場(chǎng)營銷策劃部門不是技術(shù)部門，在目標(biāo)售價(jià)下，容許的單方成本造價(jià)由成本控制部門確定，而設(shè)計(jì)管理部門指導(dǎo)設(shè)計(jì)院在成本框架下，提供營銷所需產(chǎn)品，依靠的就是建造標(biāo)準(zhǔn)編制，設(shè)計(jì)院將技術(shù)要求落實(shí)到各子項(xiàng)，成本部門將各部品子項(xiàng)的品牌提供至營銷部門，各管理單位在同一平臺(tái)高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

4.2 工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的控制依據(jù)

通過WBS 分解+QFD 評(píng)分的管理學(xué)手段，實(shí)現(xiàn)相關(guān)分項(xiàng)的具體化控制，辨識(shí)成本最敏感因素。筆者主持設(shè)計(jì)管理的某海外公寓改造項(xiàng)目，中資企業(yè)對(duì)海外工程各成本項(xiàng)目不清晰。方案設(shè)計(jì)階段，對(duì)項(xiàng)目成本影響要素進(jìn)行WBS 分解，應(yīng)用QFD方法加權(quán)分析對(duì)財(cái)務(wù)模型影響，在對(duì)建安成本、開發(fā)方案、財(cái)務(wù)管理等各個(gè)維度綜合分析后，發(fā)現(xiàn)對(duì)該項(xiàng)目盈利能力最正相關(guān)的單項(xiàng)因子為“得房率”，進(jìn)而明確設(shè)計(jì)管理工作目標(biāo)。

4.3 全過程成本管理和限額設(shè)計(jì)工具

當(dāng)建造標(biāo)準(zhǔn)各子項(xiàng)的選材、技術(shù)指標(biāo)確定，通過工程定額或者市場(chǎng)信息價(jià)查詢，可以在不同設(shè)計(jì)階段控制造價(jià)，指導(dǎo)估算、概算、預(yù)算和工程結(jié)算。若在各階段發(fā)現(xiàn)與限額目標(biāo)有偏差，可快速調(diào)整材料和技術(shù)指標(biāo)完成成本優(yōu)化。例如，華東某大型房建PPP 項(xiàng)目應(yīng)用中，施工單位提出基坑肥槽回填采用流化土，原設(shè)計(jì)是底層混凝土+上部素土回填分層壓實(shí)。經(jīng)過對(duì)材料、工法、技術(shù)指標(biāo)、工時(shí)等方面的綜合對(duì)比，發(fā)現(xiàn)流化土有優(yōu)勢(shì)，向監(jiān)理、咨詢、審計(jì)、政府聯(lián)合匯報(bào)，迅速獲批，提高了工程管理效率。

4.4 合約管理的依據(jù)

完成施工圖設(shè)計(jì)后，結(jié)合深化設(shè)計(jì)最終鎖定建造標(biāo)準(zhǔn)，將標(biāo)準(zhǔn)約定內(nèi)容納入采購合同文本，對(duì)于確保供應(yīng)商供貨的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及出現(xiàn)質(zhì)量事故時(shí)的責(zé)任判定，有了合約層面的依據(jù)。歐洲國家及日本的工程項(xiàng)目通常采用這樣的方法。

5 結(jié)語

綜上所述，建造標(biāo)準(zhǔn)在工程管理實(shí)踐中，有明顯的技術(shù)實(shí)用性。特別是在多樣化的技術(shù)管理場(chǎng)景下的幕墻、機(jī)電、裝修，市政工程的綜合管廊等方面，同時(shí)在項(xiàng)目的各個(gè)階段初設(shè)、施工、建造、招采、運(yùn)營等全過程階段，都有極強(qiáng)的成本、質(zhì)量目標(biāo)控制效果。建造標(biāo)準(zhǔn)是工具、是技術(shù)、同時(shí)更是一種高效管理模式，提高施工效率，節(jié)約成本，創(chuàng)造更大的利潤空間，是應(yīng)用的原動(dòng)力。在國外已經(jīng)有非常成熟的案例，系統(tǒng)性的規(guī)則可以借鑒，用來進(jìn)一步指導(dǎo)實(shí)踐與推廣。