三次溝通直擊企業(yè)合規(guī)“痛點(diǎn)”

王玨婧

2023年11月6日，上海檢察機(jī)關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)優(yōu)秀案例評選會在市檢察院舉辦，精選改革試點(diǎn)以來的20件優(yōu)秀案例向社會各界展示。看到自己提出的建議得到市檢察院的積極回復(fù)辦理，受邀擔(dān)任評委的市人大代表俞秋靜十分欣慰。

近年來，我國推出了一系列有關(guān)加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)的政策文件。檢察機(jī)關(guān)全面推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，避免“案子辦了、企業(yè)垮了”?！皣?yán)管”與“厚愛”兼具的涉案企業(yè)合規(guī)改革自試點(diǎn)起就備受社會各界關(guān)注，涉案企業(yè)被“從寬處理”的正當(dāng)性依據(jù)、企業(yè)合規(guī)機(jī)制的建立完善影響著行業(yè)乃至市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。2021年起，上海檢察機(jī)關(guān)開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，2022年進(jìn)一步拓展案件類型，辦理了全市首例數(shù)據(jù)合規(guī)案件、首例針對侵犯著作權(quán)犯罪跨省開展企業(yè)合規(guī)監(jiān)督等類型案件，截至2022年年底，共辦理110件涉案企業(yè)合規(guī)案件，對128家企業(yè)開展合規(guī)工作。

然而企業(yè)涉案罪名不同，則治理的合規(guī)重點(diǎn)不同；企業(yè)業(yè)務(wù)類型、規(guī)模、人員結(jié)構(gòu)不同，則合規(guī)落地的方法不同。針對這些情況，市人大代表、光明食品（集團(tuán)）有限公司法務(wù)總監(jiān)俞秋靜提出了疑問?！靶∥⑵髽I(yè)能否平等適用改革？如何幫助企業(yè)制定切實(shí)可行的合規(guī)整改措施？如何擴(kuò)大個(gè)案合規(guī)的成效，為同類型企業(yè)做好指引？”在2023年1月的市十六屆人大一次會議上，俞秋靜提交了《關(guān)于“推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革 向社會治理層面縱深發(fā)展”的建議》，建議對涉案企業(yè)開展“回頭看”，確保合規(guī)整改有效性；同時(shí)要辦一案、治一類，拓展合規(guī)社會治理的縱深效應(yīng)。

“我來自企業(yè)，對司法實(shí)踐的走向、合規(guī)責(zé)任的劃分、樹立全社會和各類企業(yè)合規(guī)意識更為關(guān)注?！庇崆镬o研究了涉案企業(yè)合規(guī)改革相關(guān)工作與政策文件，并查閱了大量公開的典型案例。對合規(guī)制度產(chǎn)生疑問后，她找到市檢察院工作人員交流討論，詢問法學(xué)專家意見，走訪企業(yè)傾聽想法，將企業(yè)合規(guī)經(jīng)營中普遍存在的“痛點(diǎn)” “難點(diǎn)”及自己的研究分析寫入了代表建議。

收到俞秋靜的建議后，市檢察院十分重視，2023年3月10日即前往光明食品（集團(tuán)）有限公司聽取了俞秋靜有關(guān)建議背景及內(nèi)容的翔實(shí)介紹。5月9日，俞秋靜受邀前往市檢察院，第四檢察部的建議辦理人員一一回復(fù)了建議中關(guān)于三個(gè)問題的已有工作舉措，報(bào)告了建議的辦理情況。

“你來我往”的直面溝通令俞秋靜印象深刻：“通過回復(fù)得知，市檢察院通過試點(diǎn)涉案企業(yè)合規(guī)改革、跨機(jī)關(guān)橫向協(xié)同加強(qiáng)行刑銜接、運(yùn)用檢察建議提示法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等方式將管理抓手向前延伸，講治罪、更重治理；同時(shí)也將合規(guī)工作向后延伸，通過案例研判、問題聚焦和推進(jìn)行業(yè)合規(guī)等渠道實(shí)現(xiàn)合規(guī)工作閉環(huán)和合規(guī)規(guī)范化建設(shè)。建議回復(fù)的內(nèi)容科學(xué)、系統(tǒng)、全面、落地性強(qiáng)，是權(quán)力機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)良性互動的積極范式。”

“目前，俞代表提出的建議已融合到市檢察院2023年涉案企業(yè)合規(guī)年度重點(diǎn)工作中予以推進(jìn)落實(shí)。并且，我們用‘回頭看的方式邀請代表對合規(guī)工作持續(xù)監(jiān)督。”據(jù)市檢察院第四檢察部四級高級檢察官陳漫卿介紹，2023年2月，市檢察院組織全市對已辦結(jié)的涉案企業(yè)合規(guī)案件中的89家涉案企業(yè)進(jìn)行逐一走訪，涉案的86家企業(yè)已正常經(jīng)營。2023年4月至8月，市人大監(jiān)察司法委與市檢察院聯(lián)合開展專項(xiàng)課題調(diào)研，先后赴各區(qū)檢察院座談?wù){(diào)研，共召開5場座談會，聽取部分司法機(jī)關(guān)和相關(guān)部門、企業(yè)代表、第三方組織專家、院校學(xué)者的意見建議，并實(shí)地考察兩家涉案企業(yè)整改情況。俞秋靜也受邀參與了調(diào)研。10月25日，市檢察院再次來到光明食品（集團(tuán)）有限公司，向俞秋靜當(dāng)面報(bào)告了建議的后續(xù)辦理情況。11月6日，市檢察院舉辦上海檢察機(jī)關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)優(yōu)秀案例評選會。俞秋靜受邀擔(dān)任評委：“我很榮幸擔(dān)任評委，期待涉案企業(yè)合規(guī)工作能建立具有中國特色的制度體系，從實(shí)體到程序全面發(fā)展，從個(gè)案效果延伸到社會效果。我會持續(xù)關(guān)注?！?/p>