我國整體產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入水平影響因素研究
——基于2016—2021年《歐盟產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入記分牌》數(shù)據(jù)

溫順豪

福建師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,福建 福州 350108

0 引言

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力,是加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng),實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的重要支撐,黨的十八大以來,黨中央把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置,以改革驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新、以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展,在鼓勵(lì)社會資金投資研發(fā)活動(dòng)、落實(shí)激勵(lì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的稅收優(yōu)惠政策等方面加大了力度,從而推動(dòng)我國產(chǎn)業(yè)研發(fā)大力發(fā)展。產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入已逐漸成為各大經(jīng)濟(jì)體之間競爭的關(guān)鍵,在全球化的競爭格局下,技術(shù)的升級和更新迭代速度加快,尤其在生物技術(shù)、制藥、保健、軟件和技術(shù)硬件等研發(fā)密集度高的行業(yè)和部門,這導(dǎo)致高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入與傳統(tǒng)制造行業(yè)之間的差距逐漸擴(kuò)大[1]。研發(fā)投入不僅是知識增長與積累的投資,更是創(chuàng)新的基石[2]。為進(jìn)一步促進(jìn)我國推動(dòng)創(chuàng)新型國家建設(shè),本文采用灰色關(guān)聯(lián)分析法研究分析影響我國研發(fā)投入水平的因素,以及每個(gè)因素與我國研發(fā)投入的關(guān)聯(lián)程度,明確各關(guān)聯(lián)因子與我國研發(fā)投入之間的關(guān)系,從而制定對應(yīng)策略,并據(jù)此為我國科技事業(yè)的戰(zhàn)略性調(diào)整和全局性謀劃提供政策建議。

1 文獻(xiàn)綜述

黨的十九大指出,我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。創(chuàng)新是引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的核心動(dòng)力。趙安南 等[3]通過灰色關(guān)聯(lián)分析,研究研發(fā)投入對河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響,指出河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與研發(fā)人員投入的灰色關(guān)聯(lián)度最高,其次是研發(fā)外部經(jīng)費(fèi)支出和研發(fā)投入強(qiáng)度,但整體與河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平保持密切聯(lián)系。趙玉林 等[4]運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析方法,從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各部門以及各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展3個(gè)層面,研究我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長的帶動(dòng)作用,結(jié)果發(fā)現(xiàn):大力發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長有突破性帶動(dòng)作用的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的重要戰(zhàn)略舉措。魏雪[5]基于灰色關(guān)聯(lián)分析功效系數(shù)法、財(cái)務(wù)指標(biāo)分析等方法深入研究萊美藥業(yè)研發(fā)投入對財(cái)務(wù)績效的影響,研究發(fā)現(xiàn):企業(yè)研發(fā)投入與營業(yè)收入關(guān)聯(lián)度最大,同時(shí)對企業(yè)的綜合績效影響程度較高。黃穎 等[6]通過灰色關(guān)聯(lián)分析法對京津冀地區(qū)和長三角地區(qū)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平開展評估分析,指出在產(chǎn)業(yè)規(guī)模方面,京津冀、長三角地區(qū)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)各自存在發(fā)展階段不統(tǒng)一,產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展水平欠缺的問題,長三角地區(qū)研發(fā)機(jī)構(gòu)與研發(fā)人員布局尚待進(jìn)一步調(diào)整。

綜上,目前關(guān)于我國產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的研究主要集中在其作為影響要素的角度。大部分研究選擇具體行業(yè)、公司或特定地區(qū)作為分析對象,專注于研究我國某一行業(yè)或特定地區(qū)的研發(fā)投入水平,這導(dǎo)致對我國整體研發(fā)投入的研究存在明顯的空白?；诖?本文選擇我國整體產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入作為研究對象,并采用灰色關(guān)聯(lián)分析法來探討影響我國產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的關(guān)聯(lián)要素。

2 研究方法與數(shù)據(jù)來源

2.1 數(shù)據(jù)指標(biāo)的選取

根據(jù)灰色系統(tǒng)理論,我國產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的影響因素涉及到多方面,研發(fā)投入水平是一個(gè)綜合性、聯(lián)動(dòng)性較強(qiáng)的指標(biāo)。本文將2016—2021年我國產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入在全球研發(fā)投入中的占比情況(X0)作為參考序列,影響我國研發(fā)投入水平的因素作為比較序列。結(jié)合我國情況,并考慮數(shù)據(jù)的可獲得性和用于衡量我國研發(fā)投入水平的影響程度,最終選取企業(yè)活動(dòng)因子、社會文化因子、政策法規(guī)因子、宏觀經(jīng)濟(jì)因子、市場成熟度因子、基礎(chǔ)設(shè)施因子、生態(tài)可持續(xù)因子作為一級指標(biāo),并從中分化出20個(gè)二級指標(biāo)(見表1)。

表1 我國研發(fā)投入水平影響因子指標(biāo)體系

2.2 模型設(shè)定

灰色關(guān)聯(lián)分析法是通過計(jì)算灰色關(guān)聯(lián)度,分析各因素之間關(guān)聯(lián)程度的量化方法,我國研發(fā)投入水平影響因素較多,是典型的復(fù)雜信息不完備和不確定的灰色系統(tǒng),因此采用灰色關(guān)聯(lián)分析法是可行的。當(dāng)系統(tǒng)發(fā)展過程中,兩因素同步變化率較高,即兩要素之間關(guān)聯(lián)程度較高,反之則較低。主要研究步驟如下。

第1步,確定參考數(shù)列和比較數(shù)列。被研究對象即我國研發(fā)投入水平作為參考數(shù)列,對有影響系統(tǒng)行為的因素即20個(gè)自變量作為比較數(shù)列,分別用X0和Xi(i=1,2,…,20)表示。

第2步,對參考數(shù)列和比較數(shù)列進(jìn)行無量綱化處理。由于數(shù)據(jù)較大,考慮到數(shù)據(jù)平穩(wěn)性,本文采取均值化方式進(jìn)行無量綱化處理,計(jì)算公式如下。

(1)

式中:i=0,1,…,m;k=1,2,…,n。

第3步,求出差序列。計(jì)算公式如下。

(2)

第4步,求極差。首先求解參考序列和比較序列的絕地差序列,然后從求得的絕對差序列中提取元素中的最大值和最小值,即Δmax和Δmin。

其中,k=1,…,m;i=1,…,n。

第5步,求灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)。針對參考序列和比較數(shù)列,計(jì)算求出灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)。計(jì)算公式如下。

(3)

式中:ρ為分辨系數(shù),一般ρ取值區(qū)間為(0,1),通常ρ=0.5。

第6步,結(jié)合關(guān)聯(lián)系數(shù)計(jì)算關(guān)聯(lián)度。對評價(jià)對象分別計(jì)算其指標(biāo)與參考序列對應(yīng)元素的關(guān)聯(lián)系數(shù)的均值,以反映各評價(jià)對象與參考序列的關(guān)聯(lián)關(guān)系,計(jì)算公式如下。

(4)

2.3 數(shù)據(jù)來源

各指標(biāo)數(shù)據(jù)主要利用2016—2022年《歐盟產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入記分牌》,其他相關(guān)數(shù)據(jù)來源于WIPO組織的全球創(chuàng)新指數(shù)(GLL指數(shù))。

3 我國研發(fā)投入水平影響因素的灰色關(guān)聯(lián)分析

3.1 灰色關(guān)聯(lián)度計(jì)算

1)根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)度計(jì)算分析方法,以我國研發(fā)投入在全球產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入中的占比(X0)作為參考序列,各指標(biāo)(X1～X20)作為比較數(shù)列,利用式(1)對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理。

2)根據(jù)式(2)計(jì)算差序列。

3)求最大值和最小值:Δmax為0.86,Δmin為0。

4)根據(jù)式(3)計(jì)算灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)。

5)根據(jù)式(4)求出灰色關(guān)聯(lián)度,并針對關(guān)聯(lián)度進(jìn)行綜合排序。

3.2 結(jié)果分析

表2展示了我國研發(fā)投入水平的影響因素關(guān)聯(lián)度及其排名。關(guān)聯(lián)度值的范圍是0～1,值越大,與“參考值”(母序列)的相關(guān)性就越強(qiáng),這也意味著其評價(jià)越高。通過對上述關(guān)聯(lián)系數(shù)結(jié)果進(jìn)行加權(quán)處理,得到了最終的關(guān)聯(lián)度值,并基于此對我國過去6年的研發(fā)投入水平進(jìn)行了評價(jià)排序。

表2 我國研發(fā)投入水平影響因素關(guān)聯(lián)度與排名

從表2可以看出,企業(yè)活動(dòng)因子作為一級指標(biāo),與我國研發(fā)投入水平的關(guān)聯(lián)程度最為顯著,其關(guān)聯(lián)度達(dá)到0.811 7。然而,其下的二級指標(biāo)在關(guān)聯(lián)度排名中的位置卻有很大的差異,分別位于第1、第2和第13名。這表明這3個(gè)二級指標(biāo)對我國研發(fā)投入水平的影響力各不相同。

企業(yè)作為創(chuàng)新研發(fā)的主體,通常更愿意投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)。高額的研發(fā)投入往往與技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品創(chuàng)新相關(guān),這有助于企業(yè)提高自身的競爭力和市場份額,如研發(fā)投入、銷售額和資本密集度都與企業(yè)的創(chuàng)新能力和市場表現(xiàn)緊密相連。在激烈的市場競爭中,企業(yè)活動(dòng)不僅反映了市場的競爭態(tài)勢和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),還直接影響研發(fā)投入水平的提升。資本密集度則代表企業(yè)在技術(shù)和設(shè)備上的投資水平,資本密集度越高,風(fēng)險(xiǎn)越大,資本成本越高。但相較于研發(fā)投入和市場表現(xiàn),資本密集度在研發(fā)投入水平上的影響較為有限,這也解釋了其關(guān)聯(lián)度相對較低的原因。

政策法規(guī)因子在所有一級指標(biāo)中對我國研發(fā)投入水平的關(guān)聯(lián)程度排名第2,其關(guān)聯(lián)度達(dá)到0.751 1。這一數(shù)據(jù)清晰地揭示了政策法規(guī)與我國研發(fā)投入水平之間的緊密關(guān)系。在當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中,政府的政策和法規(guī)不僅為產(chǎn)業(yè)研發(fā)提供了明確的指導(dǎo),更起到了積極的推動(dòng)作用。一個(gè)公正、透明且穩(wěn)定的監(jiān)管環(huán)境是企業(yè)健康發(fā)展的基石,它能夠有效地降低商業(yè)運(yùn)營中的不確定性和風(fēng)險(xiǎn),從而鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入,進(jìn)一步推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。政府通過制定和實(shí)施針對性的政策,引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)朝向具有戰(zhàn)略意義的技術(shù)和目標(biāo)發(fā)展。例如鑒于當(dāng)前全球氣候變化的嚴(yán)峻挑戰(zhàn),政府可能會更加支持清潔能源、節(jié)能技術(shù)和其他綠色技術(shù)的研發(fā)。長期的科技和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃為企業(yè)提供了一個(gè)清晰、穩(wěn)定的發(fā)展藍(lán)圖,在這樣的指導(dǎo)下,企業(yè)能夠更有目的性地進(jìn)行研發(fā)投入,更加明確地確定自己的發(fā)展方向。這不僅有助于提高企業(yè)的競爭力,還能夠?yàn)檎麄€(gè)產(chǎn)業(yè)帶來持續(xù)、健康的發(fā)展。

社會文化因子與我國研發(fā)投入水平的關(guān)聯(lián)度排名第3,達(dá)到了0.728 3。其中,全職研發(fā)人員、教育投入占比、國內(nèi)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入在二級指標(biāo)中的排名分別是第9、第15和第10。這一數(shù)據(jù)突顯了社會文化因子對我國研發(fā)投入水平的重要影響,它反映了社會對科技創(chuàng)新的支持和重視。全職研發(fā)人員數(shù)量不僅是衡量一個(gè)地區(qū)或國家對科學(xué)和技術(shù)人才培養(yǎng)的關(guān)鍵指標(biāo),更是一個(gè)地區(qū)或國家科技創(chuàng)新活力的直接體現(xiàn),而對科研人才的培養(yǎng)和吸引,往往與當(dāng)?shù)氐慕逃h(huán)境和科研氛圍密切相關(guān)。教育投入顯示了一個(gè)地區(qū)或國家對教育資源的分配和重視程度。高額的教育投入不僅有助于培養(yǎng)更多的科技人才,也為未來的科技創(chuàng)新打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),這種投入可以確保學(xué)生從基礎(chǔ)教育階段就接受到高質(zhì)量的科學(xué)教育,為他們?nèi)蘸筮M(jìn)入研發(fā)領(lǐng)域打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

市場成熟度因子在一級指標(biāo)中排名第4,關(guān)聯(lián)度為0.722 2。其中的二級指標(biāo)信貸水平、市值占比和市場規(guī)模的排名分別為第11、第16和第5。市場的成熟度和規(guī)模不僅直接影響產(chǎn)業(yè)研發(fā)的方向,更決定了其效率和成果的商業(yè)化潛力。信貸水平、市值規(guī)模和市場規(guī)模這3個(gè)指標(biāo)共同構(gòu)成了市場成熟度的核心。信貸水平是衡量金融體系對我國研發(fā)支持力度的關(guān)鍵指標(biāo),一個(gè)健全的信貸體系可以為企業(yè)提供穩(wěn)定的資金來源,使其能夠持續(xù)進(jìn)行研發(fā)活動(dòng),甚至在面臨經(jīng)濟(jì)波動(dòng)時(shí)也能保持研發(fā)的穩(wěn)定性。較大的市值規(guī)模不僅意味著市場中有更多的投資者和更廣泛的投資組合,還代表了市場的深度和流動(dòng)性。大市值規(guī)模的存在可能有助于分散投資風(fēng)險(xiǎn),降低資本成本,進(jìn)而鼓勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投資,推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

宏觀經(jīng)濟(jì)因子、基礎(chǔ)設(shè)施因子、生態(tài)可持續(xù)因子與我國研發(fā)投入水平關(guān)聯(lián)程度相較于其他指標(biāo)偏低,但也是影響我國研發(fā)投入水平的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)因子排名位于一級指標(biāo)的中間位置,外國直接投資可以引入先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),促進(jìn)本地企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和管理改進(jìn),GDP增長反映了整體經(jīng)濟(jì)的活力,它可以為研發(fā)提供更廣闊的市場空間和更多的資金支持。第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級,并為高附加值和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供更好的環(huán)境。信息技術(shù)的普及有助于提高研發(fā)效率,促進(jìn)技術(shù)交流和合作,并推動(dòng)創(chuàng)新的快速傳播。交通和能源等基礎(chǔ)設(shè)施的完善為產(chǎn)業(yè)研發(fā)提供了必要的物質(zhì)條件,并有助于降低生產(chǎn)成本和提高效率。環(huán)境問題的管理能力與綠色和可持續(xù)發(fā)展有關(guān),強(qiáng)化環(huán)境管理可以促進(jìn)企業(yè)采用更環(huán)保的生產(chǎn)方式,推動(dòng)綠色技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用。能源效率可能直接影響研發(fā)投入水平,因?yàn)樗c生產(chǎn)成本和資源利用效率有關(guān),提高能源效率可以降低生產(chǎn)成本,促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè),從而與我國研發(fā)投入水平有較高的關(guān)聯(lián)度?；A(chǔ)設(shè)施因子和生態(tài)可持續(xù)因子在一級指標(biāo)中排名靠后,說明我國在基礎(chǔ)設(shè)施和綠色可持續(xù)發(fā)展方面有進(jìn)步的空間。

4 對策與建議

4.1 采取稅收激勵(lì)機(jī)制,推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展

企業(yè)是產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的重要主體。為了鼓勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入,政府應(yīng)采取一系列激勵(lì)措施。政府可以通過提供稅收優(yōu)惠、抵免或退稅等方式,允許企業(yè)將其研發(fā)費(fèi)用的一部分或全部作為額外的稅務(wù)扣除,從而降低其應(yīng)納稅所得額。為了進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)與學(xué)術(shù)界的合作,可以建立聯(lián)合培訓(xùn)與教育機(jī)制。企業(yè)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)可以合作開展培訓(xùn)和教育項(xiàng)目,為學(xué)生和員工提供實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和技能培訓(xùn)。

4.2 加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)法律體系建設(shè),建立長期研發(fā)投資評估機(jī)制

為了更好地保護(hù)企業(yè)的研發(fā)成果,應(yīng)完善法律法規(guī)體系,保護(hù)企業(yè)的研發(fā)成果;優(yōu)化審查流程,簡化專利、商標(biāo)和版權(quán)的申請和審查流程;提供在線維權(quán)服務(wù),通過在線平臺,可以方便地進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的申請、查詢、維權(quán)服務(wù),并獲得法律咨詢和援助。同時(shí),建立有效的監(jiān)管機(jī)制,確保研發(fā)投入效益。應(yīng)定期評估研發(fā)投入的效益和影響,確保其與社會福利最大化的目標(biāo)保持一致?；谛в米畲蠡睦碚?長期評估可以為政策制定者提供有價(jià)值的反饋。此外,為了確保知識產(chǎn)權(quán)得到有效保護(hù),必須加大對侵權(quán)行為的法律制裁,這包括加大罰款、追究刑事責(zé)任等措施,確保侵權(quán)者受到應(yīng)有的處罰。最后,明確評估目標(biāo),確保研發(fā)投資效益。

4.3 鼓勵(lì)綠色研發(fā)技術(shù),積極推動(dòng)能源市場化改革

為了推動(dòng)綠色技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用,政府應(yīng)采取多種措施支持相關(guān)企業(yè),如為綠色技術(shù)研發(fā)的企業(yè)提供財(cái)政補(bǔ)貼或稅收減免,以激勵(lì)更多企業(yè)進(jìn)入這一領(lǐng)域。國際技術(shù)轉(zhuǎn)移和合作是關(guān)鍵,因此應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)與國內(nèi)外伙伴共享綠色技術(shù)和知識,加速技術(shù)的推廣。公眾的態(tài)度也至關(guān)重要,政府需要加大宣傳,鼓勵(lì)公眾選擇綠色產(chǎn)品。為確保技術(shù)的真實(shí)性,應(yīng)建立完善的綠色技術(shù)認(rèn)證和標(biāo)準(zhǔn)體系,保障消費(fèi)者權(quán)益并提高企業(yè)競爭力。在能源方面,應(yīng)依托能源研發(fā)中心整合資源,攻克技術(shù)難題。

5 結(jié)束語

基于灰色關(guān)聯(lián)分析和我國產(chǎn)業(yè)研發(fā)在全球研發(fā)中的占比情況,選取了20個(gè)影響我國研發(fā)投入水平的指標(biāo),對近6年數(shù)據(jù)進(jìn)行灰色關(guān)聯(lián)分析,得到以下結(jié)論:20個(gè)影響因素與我國研發(fā)投入水平的關(guān)聯(lián)度均大于0.5,關(guān)聯(lián)程度都相對密切。關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)的因素是企業(yè)凈銷售額、企業(yè)投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)和能源效率,這3個(gè)因子關(guān)聯(lián)度均大于0.8;其余除環(huán)境表現(xiàn)關(guān)聯(lián)度在0.582 7,其他均在0.7～0.8。從一級指標(biāo)來看,企業(yè)活動(dòng)因子、政策法規(guī)因子、社會文化因子排名最前。

本文在研究方面也有不足之處。在指標(biāo)選取方面,影響我國研發(fā)投入水平的因素非常復(fù)雜,且研發(fā)投入水平難以衡量,本文基于數(shù)據(jù)選取和資料獲取等原因,將我國在全球產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入中的占比作為考量指標(biāo),沒有考慮研發(fā)產(chǎn)出因素。同時(shí),在影響因素上考慮不夠全面,例如企業(yè)層面指標(biāo)還有研發(fā)人員素質(zhì)、技術(shù)引進(jìn)和吸收能力,并且各影響因素之間也存在著相互影響的關(guān)系。本文結(jié)論僅針對灰色關(guān)聯(lián)分析的結(jié)果得出,沒有對我國產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入水平趨勢作出預(yù)測。