軍隊代建工程全過程工程咨詢風(fēng)險評價指標(biāo)體系研究

殷東平 鄔建華 陳曉凱(1.中國人民解放軍9569部隊57分隊，廣東 廣州 510000；.陸軍工程大學(xué)野戰(zhàn)工程學(xué)院，江蘇 南京 10000；.中國人民解放軍95196部隊，廣東 清遠 511500)

0 引言

全過程工程咨詢作為一種新型工程建設(shè)組織模式已在政府投資項目中得到普遍運用，具有全生命周期、一體化、集成化的特點。通過梳理相關(guān)文獻可知，國內(nèi)全過程工程咨詢研究主要分為兩個階段：一是分散研究階段。從20世紀(jì)80年代初到2017年年初，相關(guān)研究集中在工程咨詢行業(yè)的某個領(lǐng)域或某個參建主體，其中，全過程造價咨詢作為全過程工程咨詢的重要組成部分，研究成果較為豐富。二是整體研究階段。從2017年2月至今，全過程工程咨詢研究內(nèi)容呈現(xiàn)多元化特點，不僅涉及概念解析[1-2]、服務(wù)內(nèi)容及組織模式[3-4]、取費標(biāo)準(zhǔn)[5-6]等，而且涵蓋理論方法與具體項目相結(jié)合的實踐研究[7-8]，為國家完善相關(guān)政策體系提供了理論依據(jù)。

目前，全過程工程咨詢相關(guān)配套政策體系不健全，總體上仍處于起步階段，受現(xiàn)行管理體制、市場環(huán)境等內(nèi)外部因素影響，在實施過程中存在組織結(jié)構(gòu)不合理、責(zé)權(quán)關(guān)系不清、專業(yè)融合不夠、服務(wù)能力不足、客觀評價不準(zhǔn)等問題。特別是在軍隊代建工程中，由于引入全過程工程咨詢時間較短，存在認(rèn)識誤區(qū)、政策盲點、運行痛點、監(jiān)管難點等風(fēng)險。因此，識別和分析軍隊代建工程全過程工程咨詢風(fēng)險，加強風(fēng)險管控，有利于全推動軍隊代建工程高質(zhì)量發(fā)展。

1 軍隊代建工程全過程工程咨詢風(fēng)險識別

1.1 文獻研究法

文獻研究法主要包括三個方面：①文獻數(shù)量。文獻資料數(shù)量越多，越有利于得到科學(xué)結(jié)論，反之，則會影響研究結(jié)論的正確性。②文獻來源。聚焦研究主題，文獻來源渠道越多元，越能保證信息源客觀、公正、權(quán)威。③文獻分析。采用合適的工具和理論方法對文獻進行分析，才能得出符合實際的理論觀點，解決實際問題。

1.2 扎根理論

扎根理論由Glaser和Strauss于1967年提出，至20世紀(jì)90年代逐步發(fā)展形成了三大派系：經(jīng)典扎根理論、程序化扎根理論、建構(gòu)型扎根理論[9]。扎根理論重視第一手資料的收集，是一種自下而上的研究方式，也是一種歸納式、比較性、迭代反復(fù)、具有交互性的研究方法[10]。具體研究流程如圖1所示。

圖1 扎根理論研究流程圖

1.3 風(fēng)險識別流程

本文主要采用扎根理論和文獻研究相結(jié)合的方法進行風(fēng)險識別。首先，收集一定數(shù)量的研究文獻進行風(fēng)險指標(biāo)初選，同時進行代建工程實地調(diào)研，盡可能全面收集一手資料；其次，運用扎根理論進行開放性編碼和選擇性編碼；最后，邀請相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜因炞C風(fēng)險指標(biāo)的全面性和合理性，根據(jù)專家意見對風(fēng)險指標(biāo)進行優(yōu)化，并進行理論飽和度檢驗，建立軍隊代建工程全過程工程咨詢風(fēng)險評價指標(biāo)體系。具體流程如圖2所示。

2 軍隊代建工程全過程工程咨詢風(fēng)險指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 風(fēng)險指標(biāo)初選

2.1.1 文獻研究及實地調(diào)研

基于中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫，以“全過程工程咨詢”和“風(fēng)險”為主題進行搜索，按“相關(guān)度”“發(fā)表時間”“被引”“下載”進行文獻排序，采用Note Express軟件刪除重復(fù)文章后，選取復(fù)合影響因子排名前70的文獻進行分析，同時參考軍地政策法規(guī)，歸類得到65個風(fēng)險指標(biāo)[11-20]。同時，考慮工程項目類別、建設(shè)模式、投資規(guī)模、整體進展等因素，選擇具有代表性的20個項目進行實地調(diào)研，梳理得到37個風(fēng)險指標(biāo)。

2.1.2 開放性編碼、主軸式編碼、選擇性編碼

對上述102個風(fēng)險指標(biāo)進行概念化處理，得到行業(yè)法規(guī)不完善、服務(wù)能力不足、人員能力素質(zhì)不足等25個概念。對25個概念進一步范疇化，得到政策法規(guī)風(fēng)險、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險、企業(yè)能力風(fēng)險等14個范疇。對14個范疇進一步匯總聚類，得到政策法規(guī)風(fēng)險、咨詢企業(yè)能力風(fēng)險、行業(yè)監(jiān)督管理風(fēng)險、組織管理風(fēng)險、市場與經(jīng)濟風(fēng)險、決策風(fēng)險、項目自身風(fēng)險7個核心范疇。

2.2 風(fēng)險指標(biāo)優(yōu)化及飽和度檢驗

2.2.1 風(fēng)險指標(biāo)優(yōu)化

為完善風(fēng)險評價指標(biāo)體系，確保風(fēng)險指標(biāo)符合實際，從軍事設(shè)施建設(shè)專家?guī)熘羞x擇10名經(jīng)驗豐富、理論水平高、技術(shù)過硬的專家進行咨詢，得到以下優(yōu)化建議：

(1)增加超支風(fēng)險。包括未按規(guī)定進行限額設(shè)計、初步設(shè)計及施工圖設(shè)計審查不嚴(yán)格等。

(2)關(guān)注信息技術(shù)風(fēng)險。當(dāng)前，BIM技術(shù)、裝配式建筑、3D技術(shù)等在軍隊代建制項目中的應(yīng)用水平參差不齊。

(3)整合技術(shù)和政策風(fēng)險。將政策、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合同范本等統(tǒng)稱為政策法規(guī)風(fēng)險。

2.2.2 飽和度檢驗

在進行了風(fēng)險評價指標(biāo)優(yōu)化后，隨機選擇10個代建工程，通過與工程代建指揮部及全過程工程咨詢單位現(xiàn)場項目部總咨詢師、副總咨詢師、專業(yè)咨詢組長座談交流，整理相關(guān)內(nèi)容后與上述風(fēng)險指標(biāo)進行對比分析，未發(fā)現(xiàn)新的概念和范疇，說明上述風(fēng)險評價指標(biāo)達到理論飽和要求。由此得到軍隊代建工程全過程工程咨詢風(fēng)險評價指標(biāo)，見表1。

2.3 軍隊代建工程全過程工程咨詢風(fēng)險指標(biāo)體系

將核心范疇和范疇化內(nèi)容進行匯總，構(gòu)建軍隊代建工程全過程工程咨詢風(fēng)險評價指標(biāo)體系。其中，核心范疇為7個一級風(fēng)險指標(biāo)，范疇化概念為14個二級風(fēng)險指標(biāo)，具體見表2。

表2 軍隊代建工程全過程工程咨詢風(fēng)險評價指標(biāo)體系

2.4 分析與建議

2.4.1 政策法規(guī)風(fēng)險

當(dāng)前，針對全過程工程咨詢試點推行、從業(yè)行為、資信評價、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等方面的政策和制度側(cè)重宏觀方面，缺乏可操作性，尚未形成體系分明、結(jié)構(gòu)清晰的政策法規(guī)體系。建議進一步完善相關(guān)法律法規(guī)，確保全過程工程咨詢實施過程有法可依、有章可循，真正發(fā)揮全過程工程咨詢的作用。

2.4.2 咨詢企業(yè)能力風(fēng)險

咨詢企業(yè)是否具備全過程工程咨詢能力是決定代建工程成敗的關(guān)鍵因素之一。咨詢企業(yè)能力風(fēng)險主要體現(xiàn)在兩個方面：

(1)服務(wù)能力不足。當(dāng)前，在軍隊代建工程中，能夠獨立提供項目管理、決策咨詢、勘察設(shè)計、招標(biāo)代理、工程監(jiān)理、造價咨詢等集成化服務(wù)的企業(yè)數(shù)量低于10%，90%以上的中標(biāo)單位普遍采用聯(lián)合體模式。

(2)融合能力不足。在服務(wù)內(nèi)容方面，各專業(yè)難以有效銜接和融合，無法開展全過程、專業(yè)化、一體化的咨詢服務(wù)。一方面，政府層面應(yīng)簡政放權(quán)，積極支持咨詢企業(yè)拓展業(yè)務(wù)范圍，向工程建設(shè)全流程業(yè)務(wù)延伸，提升企業(yè)全方位、多元化的競爭能力；另一方面，企業(yè)層面應(yīng)注重利用VR、BIM等信息技術(shù)，積極開展聯(lián)合辦公、合署辦公，推行扁平化管理，提高各單位、人員之間的信息交流，實現(xiàn)項目信息共享，從而提升項目融合管理能力。

2.4.3 行業(yè)監(jiān)督管理風(fēng)險

當(dāng)前，代建管理機構(gòu)組織架構(gòu)缺少相應(yīng)的職能部門，且全流程評價機制和與工作業(yè)績相匹配的約束機制不夠健全；部分代建機構(gòu)負責(zé)人對全過程工程咨詢模式的認(rèn)識不足。因此，應(yīng)開展常態(tài)化全流程監(jiān)管，增設(shè)監(jiān)督管理部門，各紀(jì)檢、巡視、審計部門也應(yīng)按照職責(zé)分工定期開展專項監(jiān)督，實現(xiàn)監(jiān)管上下貫通，最大限度地降低監(jiān)管風(fēng)險。

2.4.4 組織管理風(fēng)險

(1)管理界面混亂。代建管理機構(gòu)和全過程工程咨詢單位在職責(zé)界面、權(quán)責(zé)關(guān)系、溝通協(xié)調(diào)等方面界定不清，管理混亂。因此，建議明確相關(guān)配套執(zhí)行措施和操作指導(dǎo)手則。

(2)各參與方利益訴求不一致。當(dāng)前，聯(lián)合體合同簽訂、利益分成、牽頭單位等方面往往存在分歧，難以有效開展工作。因此，應(yīng)加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提升資源整合能力，防范組織管理風(fēng)險。

2.4.5 市場與經(jīng)濟風(fēng)險

(1)市場風(fēng)險。一方面，咨詢服務(wù)企業(yè)能力和水平參差不齊，難以滿足業(yè)主需求；另一方面，全過程工程咨詢項目缺乏經(jīng)驗累積，無法為后續(xù)項目建設(shè)提供指導(dǎo)。

(2)經(jīng)濟風(fēng)險。一方面，市場競爭加劇，工程咨詢行業(yè)深受影響；另一方面，各參建方之間信息不對稱，導(dǎo)致咨詢服務(wù)成本增加。

因此，建議加強BIM技術(shù)、工程造價等相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)，避免信息不對稱問題；聘請專業(yè)技術(shù)人才和復(fù)合型高級人才，提升企業(yè)自身競爭力。

2.4.6 決策風(fēng)險

決策風(fēng)險主要包括前期論證不充分、數(shù)據(jù)收集不實、計劃上報倉促等。此外，管理者對全過程工程咨詢認(rèn)識存在偏差，導(dǎo)致全過程工程咨詢服務(wù)很難延伸至前期階段，后續(xù)一旦發(fā)生變更，項目將無法正常實施。因此，應(yīng)從立項論證階段引入全過程咨詢，實現(xiàn)融合辦公，精準(zhǔn)匹配軍事需求，精確計算工程投資，最大限度地降低決策風(fēng)險。

2.4.7 項目自身風(fēng)險

軍隊代建工程具有投資金額大、專業(yè)類別多、技術(shù)工藝復(fù)雜等特點，且項目駐地較為偏僻，給項目實施帶來較大風(fēng)險。尤其是在初步設(shè)計和施工圖設(shè)計階段，落實限額設(shè)計不嚴(yán)格、未按規(guī)定進行相關(guān)審查容易導(dǎo)致項目投資失控、工期延誤。因此，應(yīng)嚴(yán)格按報批流程開展工程建設(shè)，同時注重同類項目對比分析，建立風(fēng)險應(yīng)對措施清單。一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患，能夠快速響應(yīng)，及時解決。

3 結(jié)語

本文基于文獻研究法與扎根理論對軍隊代建工程全過程工程咨詢風(fēng)險指標(biāo)進行識別和分析，通過實地調(diào)研，邀請相關(guān)專家開展咨詢，明確了政策法規(guī)風(fēng)險、咨詢企業(yè)能力風(fēng)險、行業(yè)監(jiān)督管理風(fēng)險、組織管理風(fēng)險、市場與經(jīng)濟風(fēng)險、決策風(fēng)險、項目自身風(fēng)險7個核心指標(biāo)，建立了軍隊代建工程全過程工程咨詢風(fēng)險評價指標(biāo)體系?；诖?，從完善政策法規(guī)、提升咨詢企業(yè)服務(wù)能力、強化行業(yè)監(jiān)督監(jiān)管等方面提出具體建議，旨在提升軍隊代建工程全過程工程咨詢風(fēng)險管控水平。