數(shù)字貿(mào)易壁壘的分類、測(cè)算框架與國(guó)際比較

劉洪愧,楊晨旭

(1.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 經(jīng)濟(jì)研究所,北京 100836;2.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,北京 100044)

在信息通訊技術(shù)(ICT)特別是數(shù)字技術(shù)快速發(fā)展背景下,數(shù)字貿(mào)易逐漸成為國(guó)際貿(mào)易的重要組成部分并且成為全球貿(mào)易增長(zhǎng)的主要推動(dòng)因素。截至2022年初,全球互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)量已攀升至49.5億,互聯(lián)網(wǎng)普及率達(dá)到62.5%;特別是在中國(guó),互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)量由4.85億增長(zhǎng)至超過(guò)10億,互聯(lián)網(wǎng)普及率達(dá)到70%以上(1)數(shù)據(jù)來(lái)源:Digital 2022 Global Overview Report,https://datareportal.com/reports/digital-2022-global-overview-report?rq=digital%202022%20global%20overview%20report。?；ヂ?lián)網(wǎng)用戶的激增奠定了數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的基礎(chǔ)。從國(guó)際視角看,2005年,全球數(shù)字可交付服務(wù)出口額占總服務(wù)貿(mào)易出口額的比例為44.67%,到2021年這一比例已經(jīng)增長(zhǎng)至62.77%。ICT總產(chǎn)品出口額也由2005年的1.31萬(wàn)億美元增加至2021年的2.32萬(wàn)億美元,在貿(mào)易總額中的占比由12.87%上升至13.06%。同時(shí),ICT服務(wù)出口占服務(wù)貿(mào)易比值由2005年的6.2%增加至2021年的13.97%(2)數(shù)據(jù)來(lái)源:https://unctadstat.unctad.org/wds/TableViewer/tableView.aspx。。就中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)看,數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模從2016年的22.6億元增長(zhǎng)至2021年的45.5億元,年均增長(zhǎng)率達(dá)到12.37%,2021年數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模占GDP比重達(dá)到39.8%。其中,產(chǎn)業(yè)數(shù)字化規(guī)模由2016年的17.4萬(wàn)億元增長(zhǎng)至2021年的37.2萬(wàn)億,占GDP比重達(dá)到32.5%(3)數(shù)據(jù)來(lái)源:《中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告(2022)》。。中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)進(jìn)入加速發(fā)展階段,并逐漸成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱,同時(shí)也成為促進(jìn)中國(guó)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的重要基礎(chǔ)。

在此背景下,生產(chǎn)者和消費(fèi)者均可從數(shù)字貿(mào)易中獲益(4)劉洪愧:《數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與推進(jìn)方略》,《改革》2020年第3期,第40 -52頁(yè)。。一方面,生產(chǎn)者能夠借助數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展,突破地理限制獲得更多高質(zhì)量生產(chǎn)性服務(wù),并提高物流、供應(yīng)鏈與企業(yè)管理效率,從而降低生產(chǎn)成本;另一方面,數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展使得消費(fèi)者可以在更大時(shí)空范圍內(nèi)接觸和選擇產(chǎn)品與服務(wù),從而提高消費(fèi)者福利。數(shù)字貿(mào)易在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí),也提供了更多的就業(yè)崗位,可以改善個(gè)人福利水平。

但是伴隨著數(shù)字技術(shù)和數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展,國(guó)家產(chǎn)業(yè)和數(shù)字安全、隱私泄露以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等問(wèn)題也隨之更加凸顯(5)陶乾:《賦權(quán)模式下數(shù)據(jù)權(quán)利的保護(hù)與限制》,《江西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2023年第1期,第126 -136頁(yè)。。為了規(guī)范和有效監(jiān)管數(shù)字貿(mào)易活動(dòng),保護(hù)國(guó)家和人民權(quán)益,各國(guó)政府針對(duì)數(shù)字貿(mào)易制定了各類法律法規(guī)與政策,形成了各種類型的數(shù)字貿(mào)易壁壘。此外,數(shù)字貿(mào)易尚處在發(fā)展的早期階段,各國(guó)數(shù)字技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異顯著,數(shù)字貿(mào)易政策各不相同,出于保護(hù)本國(guó)利益而設(shè)立的數(shù)字貿(mào)易政策與國(guó)家間監(jiān)管政策的異質(zhì)性和不確定性共同構(gòu)成了跨國(guó)數(shù)據(jù)的流動(dòng)障礙和數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的準(zhǔn)入限制等問(wèn)題,從而產(chǎn)生數(shù)字貿(mào)易壁壘問(wèn)題(6)劉洪愧等:《數(shù)字貿(mào)易背景下全球產(chǎn)業(yè)鏈變革的理論分析》,《云南社會(huì)科學(xué)》2022年第4期,第111 -121頁(yè)。。從諸多研究報(bào)告來(lái)看,各國(guó)的數(shù)字貿(mào)易限制政策呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì),圖1展示了2014—2021年間國(guó)際平均數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)(DSTRI)得分變動(dòng)情況,總體呈上升趨勢(shì)。這表明近年來(lái),國(guó)際數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘水平逐漸提高,數(shù)字貿(mào)易限制政策持續(xù)收緊?；诖?對(duì)數(shù)字貿(mào)易壁壘內(nèi)涵、分類和測(cè)算方法的研究以及各國(guó)數(shù)字貿(mào)易壁壘情況的比較分析將有助于深入了解當(dāng)前的數(shù)字貿(mào)易壁壘現(xiàn)狀,進(jìn)而對(duì)我國(guó)構(gòu)建更加成熟的數(shù)字貿(mào)易監(jiān)管體系,推動(dòng)形成國(guó)際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則共識(shí),促進(jìn)數(shù)字貿(mào)易共享發(fā)展,具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

圖1 2014—2021年國(guó)際平均數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘指數(shù)

一、數(shù)字貿(mào)易內(nèi)涵及數(shù)字貿(mào)易壁壘的界定

與傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘旨在增加貨物和服務(wù)的跨境流動(dòng)成本類似,數(shù)字貿(mào)易壁壘旨在增加數(shù)字服務(wù)跨境流動(dòng)和跨境電子商務(wù)的成本,主要包括跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)的限制、數(shù)字服務(wù)的準(zhǔn)入限制、貿(mào)易便利化等形式。數(shù)字貿(mào)易壁壘的作用對(duì)象是全新的、脫胎于數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的數(shù)字化產(chǎn)品以及跨境電子商務(wù)。盡管數(shù)字貿(mào)易具有與傳統(tǒng)貿(mào)易相似的本質(zhì)與目的,但二者在貿(mào)易對(duì)象、貿(mào)易方式、時(shí)效性以及監(jiān)管政策等方面存在顯著差異。因此,數(shù)字貿(mào)易壁壘的政策重點(diǎn)也發(fā)生了明顯變化。數(shù)字貿(mào)易壁壘的界定依賴于對(duì)數(shù)字貿(mào)易內(nèi)涵的理解,而數(shù)字貿(mào)易是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化形態(tài)。盡管目前學(xué)術(shù)界對(duì)于數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字貿(mào)易以及數(shù)字貿(mào)易壁壘的界定尚未統(tǒng)一,但對(duì)數(shù)字貿(mào)易壁壘定義的理解離不開數(shù)字經(jīng)濟(jì)與數(shù)字貿(mào)易內(nèi)涵的界定。

1996年,Tapscott首次提出“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”一詞,盡管沒(méi)有直接定義,但賦予其“與技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、智能設(shè)施相關(guān),通過(guò)技術(shù)將人類網(wǎng)絡(luò)化,將智能、知識(shí)與創(chuàng)造力結(jié)合,能夠在創(chuàng)造財(cái)富方面取得突破”(7)Don Tapscott, The Digital Economy: Promise and Peril in the Age of Networked Intelligence (New York: McGraw-Hill, 1996), 26.的特征描述。隨后,這一定義得到了進(jìn)一步的發(fā)展,產(chǎn)生了狹義與廣義之分。狹義的數(shù)字經(jīng)濟(jì)僅限于依托于數(shù)字技術(shù)的行業(yè);廣義的數(shù)字經(jīng)濟(jì)是指一系列將數(shù)字化信息和知識(shí)作為關(guān)鍵生產(chǎn)要素,將現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)作為重要活動(dòng)空間,以及有效利用信息和通信技術(shù)(ICT)作為生產(chǎn)率增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要驅(qū)動(dòng)力的廣泛經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的興起,數(shù)字貿(mào)易也迅速發(fā)展,相應(yīng)的政策法規(guī)隨之建立并逐步完善,但對(duì)于數(shù)字貿(mào)易的內(nèi)涵定義尚未完全達(dá)成一致意見。美國(guó)對(duì)于數(shù)字貿(mào)易內(nèi)涵的界定一脈相承地體現(xiàn)在2013—2019年的報(bào)告中,與數(shù)字經(jīng)濟(jì)一樣,存在狹義與廣義之分。其具體區(qū)別在于:一是對(duì)數(shù)字技術(shù)的界定;二是是否涵蓋了通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的實(shí)體商品交易以及數(shù)字產(chǎn)品對(duì)應(yīng)的實(shí)體產(chǎn)品交易。2013年,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(USITC)在DigitalTradeintheU.S.andGlobalEconomies,Part1中將數(shù)字貿(mào)易定義為:通過(guò)固定線路或無(wú)線數(shù)字網(wǎng)絡(luò)交付產(chǎn)品與服務(wù)的商業(yè)活動(dòng),將實(shí)體商品的貿(mào)易排除在外(8)資料來(lái)源:Digital Trade in the U.S. and Global Economies, Part 1,United States International Trade Commission,https://www.usitc.gov/publications/332/pub4415.pdf。。該報(bào)告以數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的文獻(xiàn)綜述、公開聽證會(huì)、行業(yè)書面意見等為基礎(chǔ),將數(shù)字貿(mào)易壁壘分為本地化措施、數(shù)據(jù)隱私和保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)、審查制度以及邊境措施與移民限制等五個(gè)方面,但并未就數(shù)字貿(mào)易壁壘程度進(jìn)行量化,而是著重分析各項(xiàng)貿(mào)易壁壘的內(nèi)涵與實(shí)際影響。2017年,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(USITC)在GlobalDigitalTrade1:MarketOpportunitiesandKeyForeignTradeRestrictions中同樣使用了這一狹義定義,但在數(shù)字貿(mào)易壁壘的界定上,增加了加密限制、市場(chǎng)準(zhǔn)入限制與投資相關(guān)措施等內(nèi)容(9)資料來(lái)源:Global Digital Trade1: Market Opportunities and Key Foreign Trade Restrictions, United States International Trade Commission,https://www.usitc.gov/publications/332/otap2016.html。。

廣義的數(shù)字貿(mào)易內(nèi)涵主要體現(xiàn)在:將數(shù)字貿(mào)易的產(chǎn)品范圍由數(shù)字產(chǎn)品擴(kuò)大至所有產(chǎn)品與服務(wù),將數(shù)字貿(mào)易的界定范圍由依托互聯(lián)網(wǎng)的產(chǎn)品交付擴(kuò)大至任何與數(shù)字技術(shù)相關(guān)的貿(mào)易活動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié),數(shù)字貿(mào)易壁壘的界定也隨之發(fā)展延伸。2014年,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(USITC)在DigitalTradeintheU.S.andGlobalEconomies,PartII中指出,狹義的數(shù)字貿(mào)易定義不足以捕捉多數(shù)涉及互聯(lián)網(wǎng)的實(shí)體商品的商業(yè)活動(dòng)。為了盡可能涵蓋各種與互聯(lián)網(wǎng)或數(shù)字技術(shù)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),該報(bào)告將數(shù)字貿(mào)易定義為“通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)以及基于互聯(lián)網(wǎng)的相關(guān)技術(shù)進(jìn)行訂購(gòu)、生產(chǎn)或交付產(chǎn)品和服務(wù)的美國(guó)國(guó)內(nèi)商業(yè)和國(guó)際貿(mào)易”(10)資料來(lái)源:Digital Trade in the U.S. and Global Economies, Part II,United States International Trade Commission,https://www.usitc.gov/publications/332/pub4485.pdf。。在此基礎(chǔ)上,將數(shù)字貿(mào)易壁壘界定為本地化限制、市場(chǎng)準(zhǔn)入限制、數(shù)據(jù)隱私與保護(hù)要求、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、不確定的法律責(zé)任、審查制度、海關(guān)要求七方面內(nèi)容,對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)相關(guān)行業(yè)內(nèi)的企業(yè)開展問(wèn)卷調(diào)查,通過(guò)對(duì)問(wèn)卷數(shù)據(jù)的調(diào)整加權(quán),對(duì)各國(guó)數(shù)字貿(mào)易壁壘程度進(jìn)行量化(11)資料來(lái)源:Digital Trade in the U.S. and Global Economies, Part II,United States International Trade Commission,https://www.usitc.gov/publications/332/pub4485.pdf。。2022年,美國(guó)貿(mào)易代表辦公室(USTR)在2022NationalTradeEstimateReport中將數(shù)字貿(mào)易與電子商務(wù)貿(mào)易壁壘定義為阻礙跨境數(shù)據(jù)流的政策措施,包括數(shù)據(jù)本地化要求、影響數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易的歧視性做法、對(duì)提供互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)的限制以及其他限制性技術(shù)要求等(12)資料來(lái)源:2022 National Trade Estimate Report,Office of The United States Trade Representative, https://ustr.gov/sites/default/files/2022%20National%20Trade%20Estimate%20Report%20on%20Foreign%20Trade%20Barriers.pdf。。

綜合來(lái)看,盡管美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(USITC)和美國(guó)貿(mào)易代表辦公室(USTR)在部分報(bào)告中采用了數(shù)字貿(mào)易的狹義定義,但定性分析仍考慮了電子商務(wù)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的影響,且在之后的量化過(guò)程中,采用了廣義的認(rèn)定方式,進(jìn)行問(wèn)卷發(fā)放和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),其量化結(jié)果反映了各國(guó)廣義數(shù)字貿(mào)易壁壘的情況。

其他組織和機(jī)構(gòu)也對(duì)數(shù)字貿(mào)易壁壘的定性分析和量化方法展開研究。2019年,經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)將數(shù)字化服務(wù)界定為通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)提供的服務(wù),并基于服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)(STRI)創(chuàng)建了數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)(DSTRI)來(lái)量化數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘,從基礎(chǔ)設(shè)施、電子交易、支付系統(tǒng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其他障礙五個(gè)方面入手,根據(jù)是否存在阻礙數(shù)字貿(mào)易的政策以及是否缺失促進(jìn)數(shù)字貿(mào)易的政策來(lái)描繪數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的橫向障礙(13)資料來(lái)源:The OECD Digital Services Trade Restrictiveness Index,The OECD Digital Services Trade Restrictiveness Index,https://www.oecdilibrary.org/docserver/16ed2d78-en.pdf expires=1667550660&id=id&accname=guest&checksum=9028E0C0739A387F947408043C9B5F83。。2018年,歐洲國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)研究中心(ECIPE)雖然沒(méi)有明確提出數(shù)字貿(mào)易的定義,但從財(cái)政限制、設(shè)立限制、數(shù)據(jù)限制、貿(mào)易限制四個(gè)方面梳理各國(guó)提高數(shù)字貿(mào)易成本的政策措施,從而構(gòu)建了數(shù)字貿(mào)易限制指數(shù)(DTRI)來(lái)量化各國(guó)數(shù)字貿(mào)易壁壘(14)資料來(lái)源:Digital Trade Restrictiveness Index,DTE Report,https://ecipe.org/dte/dte-report/。。

國(guó)內(nèi)也有部分學(xué)者對(duì)數(shù)字貿(mào)易壁壘的內(nèi)涵進(jìn)行分析。從數(shù)字貿(mào)易壁壘的形式來(lái)看,戴龍從數(shù)字本地化存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)限制、數(shù)據(jù)流量限制以及公開源代碼和加密密鑰四個(gè)方面對(duì)數(shù)字貿(mào)易壁壘進(jìn)行界定(15)戴龍:《數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)與數(shù)字貿(mào)易壁壘規(guī)制——現(xiàn)狀、挑戰(zhàn)及中國(guó)因應(yīng)》,《財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究》2020年第8期,第40 -47頁(yè)。。趙瑾?jiǎng)t認(rèn)為數(shù)字貿(mào)易壁壘具體包括關(guān)稅壁壘、非關(guān)稅壁壘與數(shù)據(jù)限制三方面內(nèi)容。其中,非關(guān)稅壁壘分為貿(mào)易限制、投資限制、財(cái)政限制、自然人流動(dòng)限制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)等(16)趙瑾:《數(shù)字貿(mào)易壁壘與數(shù)字化轉(zhuǎn)型的政策走勢(shì)——基于歐洲和OECD數(shù)字貿(mào)易限制指數(shù)的分析》,《國(guó)際貿(mào)易》2021年第2期,第72 -81頁(yè)。。此外,王嵐指出應(yīng)當(dāng)區(qū)分中性的監(jiān)管措施與數(shù)字貿(mào)易壁壘,從目標(biāo)合法、手段合理與效果合意三方面入手,將是否存在貿(mào)易保護(hù)主義、歧視性措施以及限制國(guó)際貿(mào)易三個(gè)維度作為數(shù)字貿(mào)易壁壘的判定標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)為數(shù)字貿(mào)易壁壘具備“邊境后措施”特征,主要包含數(shù)字貿(mào)易啟動(dòng)環(huán)境、技術(shù)性限制措施、數(shù)據(jù)本地化要求、知識(shí)產(chǎn)權(quán)四個(gè)主要領(lǐng)域(17)王嵐:《數(shù)字貿(mào)易壁壘的內(nèi)涵、測(cè)度與國(guó)際治理》,《國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索》2021年第37期,第85 -100頁(yè)。。

總體來(lái)說(shuō),由于數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的時(shí)間尚短,相應(yīng)的法律法規(guī)、政策等仍處于不斷的完善與變動(dòng)中,存在較大的不確定性與不可預(yù)測(cè)性。學(xué)界在數(shù)字貿(mào)易壁壘方面的研究仍處于初始階段,對(duì)其內(nèi)涵的界定仍處于發(fā)展過(guò)程中。盡管數(shù)字貿(mào)易壁壘的內(nèi)涵存在狹義與廣義的區(qū)別,但爭(zhēng)論多集中于數(shù)字貿(mào)易的涵蓋范圍,在提高數(shù)字貿(mào)易成本,阻礙數(shù)據(jù)跨國(guó)流動(dòng)的政策構(gòu)成了數(shù)字貿(mào)易壁壘的主要內(nèi)容這一點(diǎn)上,多數(shù)學(xué)者已達(dá)成共識(shí)。因此,本文不強(qiáng)調(diào)數(shù)字貿(mào)易壁壘的行業(yè)范圍,而將重點(diǎn)放在數(shù)字貿(mào)易監(jiān)管政策以及國(guó)家間政策異質(zhì)性的分析上。

二、數(shù)字貿(mào)易壁壘的分類

數(shù)字貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的原因主要包括:一是貿(mào)易保護(hù)主義導(dǎo)致的歧視性政策;二是各國(guó)數(shù)字監(jiān)管政策異質(zhì)性和不可預(yù)測(cè)性。其中,數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域的歧視性政策是產(chǎn)生貿(mào)易壁壘的關(guān)鍵。此外,數(shù)字貿(mào)易中的“不可能三角”導(dǎo)致了監(jiān)管政策的異質(zhì)性與不可預(yù)測(cè)性。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)指出,在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,存在三個(gè)可能相互沖突的政策目標(biāo):普及使用互聯(lián)網(wǎng)、促進(jìn)或保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、更廣泛地保護(hù)隱私和消費(fèi)者(18)資料來(lái)源:The Internet Economy-Regulatory Challenges and Practices,OECD Economics Department Working Papers,https://www.oecd-ilibrary.org/docserver/5jxszm7x2qmr-en.pdf expires=1680083306&id=id&accname=guest&checksum=2C894A51B871139C805BAC6C20530E71。。具體而言,推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展會(huì)極大增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)外部性進(jìn)而容易產(chǎn)生壟斷企業(yè),不利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng);鼓勵(lì)I(lǐng)CT行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)則可能會(huì)減少企業(yè)生產(chǎn)與創(chuàng)新部門的投資;加強(qiáng)對(duì)消費(fèi)者隱私的保護(hù)能有效維護(hù)其對(duì)互聯(lián)網(wǎng)的信任,但也可能抑制應(yīng)用程序的創(chuàng)新;此外,出于以上目標(biāo)設(shè)立的監(jiān)管政策可能會(huì)抑制更有效的商業(yè)模式的出現(xiàn)。總的來(lái)說(shuō),面對(duì)數(shù)字貿(mào)易的“不可能三角”,各國(guó)不同的政策傾向以及各維度的權(quán)重取舍導(dǎo)致各國(guó)數(shù)字貿(mào)易政策的差異。圍繞數(shù)字貿(mào)易壁壘出現(xiàn)的原因,各權(quán)威機(jī)構(gòu)對(duì)數(shù)字貿(mào)易壁壘展開了定性分析與定量測(cè)算,梳理分析數(shù)字貿(mào)易壁壘的分類與測(cè)算方法有助于決策者更好地理解數(shù)字貿(mào)易壁壘的內(nèi)涵與各權(quán)威機(jī)構(gòu)的量化結(jié)果,從而更好地制定鼓勵(lì)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的政策措施。

(一)根據(jù)政策工具分類

如表1所示,根據(jù)政策工具,可以將數(shù)字貿(mào)易壁壘分為關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘;此外根據(jù)政策針對(duì)性,可以分為直接針對(duì)與間接影響數(shù)字貿(mào)易的政策。

表1 數(shù)字貿(mào)易壁壘的分類

參考傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘,2021年,美國(guó)國(guó)會(huì)研究服務(wù)處(CRS)將數(shù)字貿(mào)易壁壘分為關(guān)稅壁壘與非關(guān)稅壁壘。關(guān)稅壁壘通過(guò)對(duì)數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)品以及與數(shù)字貿(mào)易相關(guān)的產(chǎn)品征稅來(lái)增加貿(mào)易成本,阻礙數(shù)據(jù)跨國(guó)流動(dòng),起到限制市場(chǎng)準(zhǔn)入的作用(19)資料來(lái)源:Digital Trade and U.S. Trade Policy,FAS,https://sgp.fas.org/crs/misc/R44565.pdf。。得益于1997年生效的《信息技術(shù)協(xié)定》(InformationTechnologyAgreement),各國(guó)數(shù)字產(chǎn)品相關(guān)的關(guān)稅有所降低。且自1998年WTO部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議通過(guò)《全球電子商務(wù)宣言》(DeclarationonGlobalElectronicCommerce)以來(lái),世貿(mào)組織成員國(guó)就不對(duì)電子傳輸品征稅達(dá)成暫時(shí)的共識(shí)。2022年的第十二次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議明確表示,不對(duì)電子傳輸征收關(guān)稅這一做法將暫時(shí)延續(xù)下去。盡管如此,各國(guó)仍舊保有對(duì)數(shù)字產(chǎn)品征稅的權(quán)利,數(shù)字貿(mào)易仍受到關(guān)稅限制。此外,許多國(guó)家通過(guò)對(duì)與ICT基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相關(guān)的產(chǎn)品征稅來(lái)提高外國(guó)企業(yè)成本。2020年印度開始對(duì)進(jìn)口的數(shù)字產(chǎn)品與服務(wù)征收10%的增值稅,阿根廷對(duì)數(shù)字產(chǎn)品的最高稅率達(dá)到35%,巴西對(duì)數(shù)字產(chǎn)品的最高稅率為30%(20)資料來(lái)源:Digital Trade Restrictiveness Index, DTE Report,https://ecipe.org/dte/dte-report/。。2018年,歐洲國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)研究中心(ECIPE)表明,數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易水平較低的國(guó)家傾向于構(gòu)筑關(guān)稅壁壘(21)資料來(lái)源:Digital Trade Restrictiveness Index,DTE Report,https://ecipe.org/dte/dte-report/。。

非關(guān)稅壁壘通常被稱為“邊境后”貿(mào)易壁壘,不像關(guān)稅壁壘一樣易于識(shí)別和量化,多表現(xiàn)為歧視性法規(guī)或其他阻礙數(shù)據(jù)自由流動(dòng)的政策措施,體現(xiàn)在本地化要求、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、政策一致性、審核制度及網(wǎng)絡(luò)中立、網(wǎng)絡(luò)安全等方面。一方面,出于國(guó)家安全的考慮或貿(mào)易保護(hù)主義,當(dāng)?shù)卣畷?huì)對(duì)外國(guó)企業(yè)實(shí)施歧視性政策,或?qū)Ρ緡?guó)企業(yè)提供更多優(yōu)惠;另一方面,各國(guó)數(shù)字貿(mào)易監(jiān)管機(jī)制尚未成熟,各項(xiàng)措施處于不斷的變化中。數(shù)字貿(mào)易發(fā)展水平不同的國(guó)家采取的政策措施差異較大,企業(yè)開拓海外市場(chǎng)面臨的不確定性與不可預(yù)見性較高。這兩方面共同構(gòu)成了數(shù)字貿(mào)易的非關(guān)稅壁壘,阻礙數(shù)據(jù)自由流動(dòng)。

(二)根據(jù)政策針對(duì)性分類

根據(jù)政策措施的針對(duì)性,可以將數(shù)字貿(mào)易壁壘區(qū)分為專門針對(duì)數(shù)字貿(mào)易的政策措施與能夠影響數(shù)字貿(mào)易的傳統(tǒng)市場(chǎng)準(zhǔn)入和投資限制措施兩方面。

針對(duì)數(shù)字貿(mào)易的政策具體體現(xiàn)在:數(shù)據(jù)保護(hù)與隱私措施、網(wǎng)絡(luò)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、在線審查等方面。各維度的法律法規(guī)存在顯著的地區(qū)差異性。以數(shù)據(jù)保護(hù)為例,數(shù)據(jù)保護(hù)與隱私政策主要分為綜合法與部門法,綜合法適用于整個(gè)經(jīng)濟(jì)體的數(shù)據(jù)流動(dòng),部門法僅適用于金融服務(wù)業(yè)等特定行業(yè)。歐盟(EU)數(shù)據(jù)保護(hù)指令與亞太經(jīng)濟(jì)合作組織(APEC)隱私框架構(gòu)成主要的綜合隱私法。各國(guó)的數(shù)據(jù)隱私保護(hù)政策也存在顯著差異。歐盟成員國(guó)的隱私法大多同時(shí)兼容了歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)指令與亞太經(jīng)合組織隱私框架,印度尼西亞等國(guó)多采用亞太經(jīng)合組織隱私框架,俄羅斯在亞太經(jīng)合組織隱私框架下,部分地采用了歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)指令來(lái)制定隱私政策;中國(guó)、美國(guó)與印度等國(guó)目前制定采用的是部門隱私法,主要針對(duì)特定的商業(yè)活動(dòng)采取數(shù)據(jù)保護(hù)措施。綜合來(lái)說(shuō),數(shù)字貿(mào)易政策的區(qū)域異質(zhì)性在降低企業(yè)效率的同時(shí),增加了企業(yè)開展全球整體業(yè)務(wù)的管理成本,阻礙了國(guó)際數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展。

影響數(shù)字貿(mào)易的傳統(tǒng)限制措施主要包括市場(chǎng)準(zhǔn)入限制與投資限制兩方面。一方面,市場(chǎng)準(zhǔn)入限制具體包括較低的最低限價(jià)、電子支付限制、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與政府采購(gòu)等。例如,較低的最低限價(jià)閾值使企業(yè)面臨更多的稅收與文書工作,不透明的政府海關(guān)程序增加了企業(yè)管理成本。傳統(tǒng)的銀行法規(guī)可能與新興的電子支付行為不能良好適配。各國(guó)的ICT部門相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不同,尚未形成全球統(tǒng)一規(guī)范。政府采購(gòu)限制要求各國(guó)政府在現(xiàn)有或擬議限制的企業(yè)范圍內(nèi)進(jìn)行軟件采購(gòu),通常情況下政府通信技術(shù)硬件與軟件的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、部署、維護(hù)與支持等環(huán)節(jié)要求由本國(guó)企業(yè)負(fù)責(zé)完成。另一方面,與數(shù)字相關(guān)的投資限制來(lái)自被投資方的低效率政府、法治監(jiān)管質(zhì)量與腐敗,也來(lái)自針對(duì)特定行業(yè)或公司的進(jìn)入限制,如限制外國(guó)直接投資進(jìn)入本國(guó)大眾傳媒行業(yè),限制外資參股比例、物理與程序上的內(nèi)容本地化要求等。

(三)不同協(xié)會(huì)和機(jī)構(gòu)的分類

本文也考察了部分協(xié)定與報(bào)告對(duì)數(shù)字貿(mào)易壁壘的分類與具體措施(見表2),主要關(guān)注美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(USITC)的《美國(guó)與全球經(jīng)濟(jì)的數(shù)字貿(mào)易》(DigitalTradeintheU.S.andGlobalEconomies)報(bào)告、歐洲國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)研究中心(ECIPE)的《數(shù)字貿(mào)易限制指數(shù)》(DigitalTradeRestrictivenessIndex)報(bào)告與經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)的《數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)》(TheOECDDigitalServicesTradeRestrictivenessIndex)報(bào)告的分類情況。對(duì)比發(fā)現(xiàn),各項(xiàng)報(bào)告的分類側(cè)重與涵蓋范圍有所區(qū)別。這可能是由于美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(USITC)的報(bào)告建立在面向企業(yè)的問(wèn)卷調(diào)查基礎(chǔ)上,因此對(duì)數(shù)字貿(mào)易壁壘的分類更貼近跨國(guó)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)層面,分類更加細(xì)致。歐洲國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)研究中心(ECIPE)與經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)的思路較為相近,均選擇從各國(guó)宏觀政策出發(fā),為了不影響主次矛盾而選擇較為模糊的分類。盡管分類方式不同,各報(bào)告均重點(diǎn)關(guān)注了本地化要求、限制跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、偏離國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題。

表2 不同機(jī)構(gòu)對(duì)數(shù)字貿(mào)易壁壘的分類

三、數(shù)字貿(mào)易壁壘的識(shí)別與測(cè)算框架

數(shù)字技術(shù)的發(fā)展不僅為傳統(tǒng)行業(yè)的跨國(guó)貿(mào)易提供便利,還催生出許多數(shù)字化產(chǎn)業(yè),各國(guó)針對(duì)數(shù)字貿(mào)易政策的逐步收緊,愈發(fā)限制數(shù)字貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。為了深入了解數(shù)字貿(mào)易壁壘的性質(zhì)與程度,各國(guó)學(xué)者與經(jīng)濟(jì)組織制定了一系列指標(biāo)來(lái)識(shí)別、分析與量化數(shù)字貿(mào)易壁壘,本文重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)、歐洲國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)研究中心(ECIPE)、美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(USITC)以及中國(guó)學(xué)者的研究。

(一)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)(DSTRI)

經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)在服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)(STRI)基礎(chǔ)上構(gòu)建了數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)(DSTRI)框架(見表3),作為量化數(shù)字貿(mào)易壁壘的工具,重點(diǎn)關(guān)注任何影響數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的橫向障礙。數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)(DSTRI)將確定的貿(mào)易壁壘政策通過(guò)評(píng)分、加權(quán)和聚合整合成綜合指數(shù)。評(píng)分使用二進(jìn)制系統(tǒng)(虛擬變量),通過(guò)簡(jiǎn)單的“是”或“否”來(lái)回答各項(xiàng)問(wèn)題,將定性信息(例如是否存在政策等)轉(zhuǎn)化為定量數(shù)據(jù);由專家組確定各領(lǐng)域權(quán)重,賦予各項(xiàng)評(píng)分相對(duì)重要性;最后通過(guò)加權(quán)和得分計(jì)算加權(quán)平均值。具體測(cè)算數(shù)據(jù)來(lái)源于現(xiàn)有的STRI數(shù)據(jù)庫(kù)和從公開的法律法規(guī)中收集的新措施。

表3 DSTRI的數(shù)字貿(mào)易測(cè)算框架

(二)數(shù)字貿(mào)易限制指數(shù)(DTRI)

數(shù)字貿(mào)易限制指數(shù)(DTRI)基于廣泛的數(shù)字貿(mào)易估算數(shù)據(jù)庫(kù)(DTE)建立,該數(shù)據(jù)庫(kù)涵蓋全球64個(gè)國(guó)家的100多項(xiàng)政策措施,針對(duì)這些政策按照表4中的框架歸為財(cái)政限制等4個(gè)大類13個(gè)子類。數(shù)字貿(mào)易限制指數(shù)(DTRI)反映了數(shù)據(jù)庫(kù)中各國(guó)的數(shù)字貿(mào)易壁壘程度,該指數(shù)取值在0到1之間,數(shù)值越高,表明數(shù)字貿(mào)易成本越高,壁壘程度越深,0為完全開放,1為完全受限。

表5 全球數(shù)字貿(mào)易促進(jìn)指數(shù)的測(cè)算框架

(三)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(USITC)的數(shù)字貿(mào)易壁壘測(cè)算框架

美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行了一項(xiàng)針對(duì)國(guó)際數(shù)字貿(mào)易壁壘的問(wèn)卷調(diào)查,旨在了解美國(guó)企業(yè)在國(guó)際數(shù)字貿(mào)易中面臨的政策限制,并根據(jù)問(wèn)卷結(jié)果對(duì)各國(guó)數(shù)字貿(mào)易壁壘程度進(jìn)行評(píng)定。根據(jù)電子商務(wù)收入占比、數(shù)字/IT投入占中間品投入的百分比、數(shù)字/IT相關(guān)的就業(yè)比例、員工投入四個(gè)方面選定內(nèi)容,以數(shù)字通信、金融保險(xiǎn)、制造業(yè)等七個(gè)參與數(shù)字貿(mào)易的行業(yè)作為抽樣框架。通過(guò)信息來(lái)源、組織規(guī)模和行業(yè)使用分層隨機(jī)抽樣選擇各行業(yè)內(nèi)的企業(yè),并發(fā)放問(wèn)卷。問(wèn)卷要求參與國(guó)際貿(mào)易的企業(yè)對(duì)表2中所示的本地化要求等潛在障礙進(jìn)行評(píng)分,從1分(不是障礙)到5分(非常嚴(yán)重的障礙)進(jìn)行打分。其也要求企業(yè)確定每個(gè)貿(mào)易壁壘中排名前三的國(guó)家,并就消除壁壘對(duì)銷售額與就業(yè)的影響進(jìn)行評(píng)估。此外,還要求企業(yè)列出客戶所在國(guó)家,列出面臨障礙的國(guó)家,列出它們因障礙而決定不進(jìn)入的國(guó)家。問(wèn)卷最終響應(yīng)率為37.7%,收回有效問(wèn)卷3466份,由此構(gòu)成估算基礎(chǔ)。而后,通過(guò)加權(quán)平均的方法獲得美國(guó)企業(yè)面臨的各國(guó)數(shù)字貿(mào)易壁壘情況。其中,各子類的權(quán)重占比由樣本選擇權(quán)重和無(wú)反應(yīng)調(diào)整因子來(lái)確定。

(四)全球數(shù)字貿(mào)易促進(jìn)指數(shù)的數(shù)字貿(mào)易壁壘測(cè)算框架

國(guó)內(nèi)尚未出現(xiàn)較為權(quán)威的專門測(cè)度數(shù)字貿(mào)易壁壘的指標(biāo),全球數(shù)字貿(mào)易促進(jìn)指數(shù)從市場(chǎng)準(zhǔn)入、基礎(chǔ)設(shè)施、法律政策環(huán)境和商業(yè)環(huán)境四方面入手,量化各國(guó)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展環(huán)境,本文引以為數(shù)字貿(mào)易壁壘的間接衡量。數(shù)字貿(mào)易限制指數(shù)(DTRI)與數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)(DSTRI)從監(jiān)管政策角度評(píng)估數(shù)字貿(mào)易壁壘,忽視了不同發(fā)展水平的經(jīng)濟(jì)體間存在的監(jiān)管水平差距與數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距,進(jìn)而導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家可能得分更高。全球數(shù)字貿(mào)易促進(jìn)指數(shù)反其道而行,從數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境出發(fā),構(gòu)建測(cè)算框架,通過(guò)分類加權(quán)計(jì)算各國(guó)數(shù)字貿(mào)易促進(jìn)指數(shù)。得分越高,表明經(jīng)濟(jì)體數(shù)字流動(dòng)的自由化與便利化程度越高,數(shù)字貿(mào)易壁壘程度越低。

四、各國(guó)數(shù)字貿(mào)易壁壘的比較分析

(一)基于數(shù)字貿(mào)易限制指數(shù)(DTRI)與數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)(DSTRI)的分析

數(shù)字貿(mào)易限制指數(shù)(DTRI)與數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)(DSTRI)的測(cè)算方法與思路相似,均通過(guò)建立測(cè)算框架、對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)賦權(quán)、根據(jù)各國(guó)數(shù)字貿(mào)易政策環(huán)境的各項(xiàng)指標(biāo)計(jì)算加權(quán)平均的方式來(lái)評(píng)估各國(guó)數(shù)字貿(mào)易壁壘情況。由于數(shù)字貿(mào)易限制指數(shù)(DTRI)的結(jié)果是2018年發(fā)布的,為了方便對(duì)比,本文也使用2018年數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)(DSTRI)的結(jié)果進(jìn)行分析。如表6所示,兩個(gè)指標(biāo)的測(cè)算結(jié)果均表明彼時(shí)中國(guó)數(shù)字貿(mào)易壁壘程度較高。

表6 各經(jīng)濟(jì)體數(shù)字貿(mào)易壁壘情況(基于DSTRI與DTRI的測(cè)算結(jié)果)

表7 美國(guó)不同行業(yè)與企業(yè)規(guī)模面臨的數(shù)字貿(mào)易壁壘情況

從單個(gè)指標(biāo)結(jié)果來(lái)看,數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)(DSTRI)測(cè)算結(jié)果表明,2018年數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘程度較高的經(jīng)濟(jì)體為哈薩克斯坦、津巴布韋、中國(guó)等,壁壘較低的經(jīng)濟(jì)體為加拿大、多米尼亞、澳大利亞等。總體來(lái)看,數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)(DSTRI)的結(jié)果顯示,各經(jīng)濟(jì)體數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘程度與經(jīng)濟(jì)體的發(fā)達(dá)程度密切相關(guān),發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易壁壘普遍較低。一方面,這可能是由測(cè)算方法中基礎(chǔ)設(shè)施和聯(lián)通性的高權(quán)重導(dǎo)致的;另一方面,發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)多以第一、二產(chǎn)業(yè)為主,即將或正在面臨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí),數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施存在較大短板,數(shù)字服務(wù)貿(mào)易發(fā)展程度較低,這導(dǎo)致發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體對(duì)服務(wù)業(yè)的依賴程度以及未來(lái)從數(shù)字服務(wù)貿(mào)易中獲益的程度相比發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體較低。同時(shí),發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的數(shù)字服務(wù)產(chǎn)業(yè)多處于發(fā)展的早期階段,國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較低,為保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,可能會(huì)采取較發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體更加嚴(yán)格的限制措施。

在數(shù)字貿(mào)易限制指數(shù)(DTRI)的測(cè)算結(jié)果中,數(shù)字貿(mào)易開放程度較低的國(guó)家多為新興經(jīng)濟(jì)體,如中國(guó)、印度等,而開放程度較高的國(guó)家多為規(guī)模較小的經(jīng)濟(jì)體。以壁壘程度最低的新西蘭為例,其服務(wù)部門占比達(dá)到70%以上,同理,冰島、挪威、愛爾蘭等均屬于對(duì)第三產(chǎn)業(yè)依賴度較高的國(guó)家,因此數(shù)字貿(mào)易對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用與重要程度高于其他國(guó)家。同時(shí),在數(shù)字貿(mào)易限制指數(shù)(DTRI)的測(cè)算結(jié)果中,人口較少、面積較小的經(jīng)濟(jì)體更容易被測(cè)算為低數(shù)字貿(mào)易壁壘,這是由于數(shù)字貿(mào)易限制指數(shù)(DTRI)測(cè)算方法包含大量的對(duì)于是否存在對(duì)外國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)企業(yè)、服務(wù)供應(yīng)商、數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)品歧視的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。人口較少、面積較小的經(jīng)濟(jì)體由于不存在足以支持本國(guó)電信、在線服務(wù)、在線支付企業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模,往往需要跨國(guó)公司來(lái)提供這些服務(wù),相關(guān)的貿(mào)易壁壘自然較低。從另一方面來(lái)看,像歐盟這樣的經(jīng)濟(jì)(政治)共同體營(yíng)造的商業(yè)環(huán)境,也更容易催生出跨國(guó)電信、在線服務(wù)和在線支付供應(yīng)商,進(jìn)而在眾多小國(guó)間形成統(tǒng)一的產(chǎn)品認(rèn)證和標(biāo)準(zhǔn),企業(yè)的人員流動(dòng)和數(shù)據(jù)的跨國(guó)流動(dòng)也更為自由,進(jìn)而使得其被測(cè)算出的數(shù)字貿(mào)易壁壘也較低。而對(duì)于中國(guó)、俄羅斯和印度這樣的幅員遼闊、人口眾多的國(guó)家,擁有足夠大的市場(chǎng)規(guī)模來(lái)支撐僅服務(wù)于本國(guó)的電信、在線服務(wù)企業(yè),且出于國(guó)家安全考慮,設(shè)置獨(dú)立的產(chǎn)品認(rèn)證和安全要求,進(jìn)而使得其數(shù)字貿(mào)易壁壘相對(duì)較高。

總的來(lái)說(shuō),數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)(DSTRI)的測(cè)算方法簡(jiǎn)潔明了,可以全面、整體地衡量經(jīng)濟(jì)體的數(shù)字貿(mào)易壁壘水平,但判斷的問(wèn)題存在口徑過(guò)大的隱患,從而不能簡(jiǎn)單地用1和0來(lái)作答。相比之下,數(shù)字貿(mào)易限制指數(shù)(DTRI)的測(cè)算方法可以稱得上是細(xì)致入微,但從問(wèn)題的設(shè)置上不難看出其歐洲小國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治共同體的特征,使用這些標(biāo)準(zhǔn)對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的大國(guó)的數(shù)字貿(mào)易壁壘進(jìn)行評(píng)價(jià)有失偏頗。未來(lái),對(duì)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)(DSTRI)進(jìn)行細(xì)化,使數(shù)字貿(mào)易限制指數(shù)(DTRI)更加客觀地測(cè)算世界各經(jīng)濟(jì)體的數(shù)字貿(mào)易壁壘水平,減少兩種測(cè)算方法中打分制的主觀判斷,提高客觀、線性、量化的標(biāo)準(zhǔn)的比例,將會(huì)是更合理的數(shù)字貿(mào)易壁壘測(cè)算方法關(guān)注的重點(diǎn)。

(二)基于美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(USITC)的分析

美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(USITC)通過(guò)對(duì)參與國(guó)際貿(mào)易的數(shù)字行業(yè)企業(yè)進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查,根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中面臨的限制政策來(lái)評(píng)估各國(guó)的數(shù)字貿(mào)易壁壘程度。問(wèn)卷面向美國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè),因而無(wú)法借此了解美國(guó)數(shù)字貿(mào)易壁壘情況,但該報(bào)告提供了行業(yè)與企業(yè)層面的數(shù)字貿(mào)易壁壘量化分析,仍具有一定的參考意義。

2014年美國(guó)國(guó)際委員會(huì)(USITC)對(duì)數(shù)字通信和內(nèi)容組合部門的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示,中國(guó)、俄羅斯、越南、印度等國(guó)對(duì)美國(guó)企業(yè)的數(shù)字貿(mào)易限制程度較高,分別有45.6%與29.2%的企業(yè)認(rèn)為中國(guó)和俄羅斯存在數(shù)字貿(mào)易限制;澳大利亞、智利、泰國(guó)、挪威等國(guó)對(duì)美國(guó)企業(yè)的數(shù)字貿(mào)易限制較少,僅有6.5%的企業(yè)認(rèn)為在澳大利亞的數(shù)字貿(mào)易政策限制了企業(yè)運(yùn)營(yíng)。此外,從企業(yè)規(guī)模和行業(yè)來(lái)看,對(duì)于大型企業(yè)來(lái)說(shuō),繁復(fù)或不明確的海關(guān)要求與數(shù)據(jù)保護(hù)(阻礙數(shù)據(jù)跨國(guó)流動(dòng))是限制零售行業(yè)與數(shù)字化溝通行業(yè)企業(yè)數(shù)字貿(mào)易程度最高的措施。不明確的法律責(zé)任施加給金融行業(yè)中小企業(yè)的數(shù)字貿(mào)易限制最多,不透明的法律監(jiān)管與不明確的法律責(zé)任邊界使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本提高,間接產(chǎn)生市場(chǎng)準(zhǔn)入限制。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(USITC)的報(bào)告從行業(yè)與企業(yè)層面對(duì)世界各國(guó)的國(guó)際貿(mào)易壁壘進(jìn)行評(píng)估,但該結(jié)果建立在企業(yè)問(wèn)卷調(diào)查基礎(chǔ)上,一方面難以避免主觀判斷帶來(lái)的影響;另一方面受限于企業(yè)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的國(guó)別范圍。僅就2014年的數(shù)字貿(mào)易限制指數(shù)(DTRI)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比,二者的結(jié)果存在顯著差異。2014年數(shù)字貿(mào)易限制指數(shù)(DTRI)結(jié)果表明南非對(duì)數(shù)字貿(mào)易限制程度高達(dá)到0.342,在樣本國(guó)家內(nèi)排名第9位;而美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(USITC)的結(jié)果顯示,從數(shù)字貿(mào)易自由化程度來(lái)看,南非排在第7位。綜合來(lái)看,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(USITC)對(duì)于各國(guó)數(shù)字貿(mào)易壁壘的評(píng)估存在較大誤差。

(三)基于全球數(shù)字貿(mào)易促進(jìn)指數(shù)的分析

本文選取全球數(shù)字貿(mào)易促進(jìn)指數(shù)排名中靠前的國(guó)家、部分歐盟國(guó)家以及發(fā)展中國(guó)家來(lái)分析國(guó)際數(shù)字貿(mào)易限制情況。如圖2所示,日本、新加坡、加拿大、新西蘭與美國(guó)均為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境較好的國(guó)家,這些經(jīng)濟(jì)體得分均在0.80以上,其中日本位列第1位;歐盟國(guó)家次之,瑞典與德國(guó)分別為0.77、0.71;在發(fā)展中國(guó)家中,越南、中國(guó)與俄羅斯的得分依次下降,分別為0.54、0.47與0.36。由此推斷,日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較好,中國(guó)、俄羅斯的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較差,間接反映了前者的數(shù)據(jù)跨國(guó)流動(dòng)更加自由,數(shù)字貿(mào)易壁壘程度較低。從各項(xiàng)指標(biāo)來(lái)看,各國(guó)在市場(chǎng)準(zhǔn)入與商業(yè)環(huán)境方面差距較大,在法律政策環(huán)境方面差距較小。俄羅斯的市場(chǎng)準(zhǔn)入得分最低,表明其設(shè)定了嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制,相比之下,日本在這一項(xiàng)上得分為1,表明其跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)非常自由。商業(yè)環(huán)境體現(xiàn)了企業(yè)的數(shù)字技術(shù)能力與數(shù)字技術(shù)應(yīng)用水平,具體涉及到ICT相關(guān)的技術(shù)專利、產(chǎn)業(yè)數(shù)字化等方面。瑞典與日本在這一項(xiàng)得分均高于0.9,中國(guó)得分0.39。

圖2 各國(guó)數(shù)字貿(mào)易促進(jìn)指數(shù)情況

此外,各國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施得分與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平關(guān)系密切,發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的得分通常較高。需要注意的是,盡管美國(guó)的總體指標(biāo)得分較高,反映了其較為開放的數(shù)字經(jīng)濟(jì)環(huán)境,但相比其他指標(biāo),市場(chǎng)準(zhǔn)入方面得分較低,表明美國(guó)對(duì)進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)的外國(guó)數(shù)字企業(yè)設(shè)置了較多的準(zhǔn)入限制。

五、啟示與政策建議

近年來(lái),數(shù)字技術(shù)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展給世界經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了新的增長(zhǎng)契機(jī),數(shù)字貿(mào)易逐漸成為國(guó)際貿(mào)易中的關(guān)鍵組成部分。面對(duì)國(guó)際社會(huì)尚不統(tǒng)一和明確的數(shù)字貿(mào)易壁壘現(xiàn)狀,梳理各國(guó)數(shù)字貿(mào)易政策措施,評(píng)估數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境,對(duì)于中國(guó)進(jìn)一步優(yōu)化與提升自身數(shù)字貿(mào)易監(jiān)管,推動(dòng)建立一套成熟完善的國(guó)際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則至關(guān)重要。由上文的分析可知,中國(guó)目前的數(shù)字貿(mào)易壁壘程度較高,對(duì)于國(guó)際數(shù)字貿(mào)易的限制較多,可能會(huì)抑制數(shù)字貿(mào)易帶來(lái)的對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與福利水平的提升。同時(shí),美國(guó)與歐盟等在數(shù)字貿(mào)易相關(guān)報(bào)告中指出,中國(guó)在市場(chǎng)進(jìn)入、網(wǎng)絡(luò)審查與過(guò)濾、本地化要求與知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面施加較多干預(yù)。盡管放松數(shù)字貿(mào)易限制措施、降低壁壘水平能夠促進(jìn)跨國(guó)數(shù)據(jù)自由流動(dòng),有利于數(shù)字貿(mào)易發(fā)展和數(shù)字經(jīng)濟(jì)企業(yè)參與數(shù)字產(chǎn)品的全球生產(chǎn)分工,但在這個(gè)過(guò)程中如何兼顧國(guó)家安全與個(gè)人隱私保護(hù),更好推動(dòng)本國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展,是中國(guó)有效促進(jìn)數(shù)字貿(mào)易面臨的關(guān)鍵問(wèn)題之一。

(一)推動(dòng)中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展,夯實(shí)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展基礎(chǔ)

由上文分析可知,數(shù)字貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平緊密相關(guān)。發(fā)展中國(guó)家的監(jiān)管水平與數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)落后,有必要選擇性地利用數(shù)字貿(mào)易壁壘來(lái)實(shí)現(xiàn)維護(hù)國(guó)家安全,保護(hù)個(gè)人隱私與本國(guó)數(shù)字產(chǎn)業(yè)發(fā)展。但監(jiān)管措施的不成熟、不完善往往帶來(lái)超過(guò)此目的的過(guò)度限制,造成抑制本國(guó)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的局面。對(duì)此,一方面,中國(guó)應(yīng)化“被動(dòng)防御”為主動(dòng),將數(shù)字貿(mào)易的主動(dòng)權(quán)掌握在自己手中,加快發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì),夯實(shí)數(shù)字貿(mào)易國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的根基。數(shù)字經(jīng)濟(jì)是新一代科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的戰(zhàn)略要點(diǎn),從各國(guó)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)來(lái)看,2020年美國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模達(dá)到13.6萬(wàn)億美元,位列世界第一,占GDP比重達(dá)到65.1%;中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模為5.4萬(wàn)億美元,位列世界第二,占GDP比重達(dá)36.7%。盡管數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大,但從數(shù)字經(jīng)濟(jì)占比方面,中國(guó)仍與發(fā)達(dá)國(guó)家存在差距,德國(guó)、英國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)分別占GDP比重為66.7%、66.0%,韓國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)占比為52.0%,數(shù)字經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型已基本完成,數(shù)字經(jīng)濟(jì)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心動(dòng)力。從這一點(diǎn)來(lái)看,中國(guó)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型道路任重而道遠(yuǎn)。另一方面,中國(guó)要大力推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展,應(yīng)在立足于市場(chǎng)規(guī)模與工業(yè)體系優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上,提高數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的戰(zhàn)略高度,加強(qiáng)數(shù)字技術(shù)研究與新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),提高關(guān)鍵數(shù)字軟硬件的供給能力,在預(yù)防被“卡脖子”的同時(shí),促進(jìn)數(shù)字產(chǎn)業(yè)化與產(chǎn)業(yè)數(shù)字化融合發(fā)展,推動(dòng)制造業(yè)等傳統(tǒng)行業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型,加快金融科技領(lǐng)域的數(shù)字化步伐,充分發(fā)揮數(shù)字貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用。只有自身具備數(shù)字科技硬實(shí)力,才能在數(shù)字貿(mào)易進(jìn)程中盡可能降低國(guó)外數(shù)字企業(yè)的沖擊,從開放市場(chǎng)中收獲更多數(shù)字貿(mào)易的益處。

(二)促進(jìn)國(guó)際數(shù)字經(jīng)濟(jì)包容性增長(zhǎng),倡導(dǎo)多邊合作降低數(shù)字貿(mào)易壁壘

數(shù)字鴻溝與數(shù)字貿(mào)易壁壘是當(dāng)前數(shù)字貿(mào)易面臨的兩大問(wèn)題,二者之間存在相互強(qiáng)化的傾向。當(dāng)下各國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)中,頭部領(lǐng)先集團(tuán)多以發(fā)達(dá)國(guó)家為主,典型特點(diǎn)表現(xiàn)為數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大,多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模達(dá)到萬(wàn)億以上,占GDP比重超過(guò)50%,且保持著正增速。相比之下,多數(shù)發(fā)展中國(guó)家數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模低于500億美元,占GDP比重在30%以下。數(shù)字鴻溝的存在表明經(jīng)濟(jì)體間的信息技術(shù)水平差距較大,部分欠發(fā)達(dá)國(guó)家受限于自身基礎(chǔ)設(shè)施與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平限制無(wú)法與世界互聯(lián)互通。一方面,落后的基礎(chǔ)設(shè)施勢(shì)使得外國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)企業(yè)難以進(jìn)入;另一方面,處于數(shù)字貿(mào)易“弱勢(shì)地位”的經(jīng)濟(jì)體,傾向于數(shù)字保護(hù)主義,從而對(duì)數(shù)字貿(mào)易施加更多限制措施,而不發(fā)達(dá)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平又使其難以把握數(shù)字貿(mào)易的監(jiān)管最優(yōu)化,進(jìn)而不但制約本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),也阻礙了數(shù)字貿(mào)易發(fā)展,進(jìn)一步擴(kuò)大數(shù)字鴻溝。對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō),數(shù)字鴻溝也是共建“一帶一路”中“南北失衡”問(wèn)題的關(guān)鍵,對(duì)中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的雙邊貿(mào)易產(chǎn)生了負(fù)面影響。

因此,數(shù)字貿(mào)易壁壘并非各國(guó)面對(duì)的單一、孤立的問(wèn)題,其解決方案應(yīng)當(dāng)在多邊合作交流的前提下進(jìn)行,從人類命運(yùn)共同體視角思考對(duì)策,只有這樣才能普遍降低國(guó)家間的數(shù)字貿(mào)易壁壘。對(duì)此,中國(guó)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮負(fù)責(zé)任大國(guó)作用,在開拓發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)的同時(shí),構(gòu)建數(shù)字友好型“一帶一路”,將共建國(guó)家數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、推廣軟件應(yīng)用服務(wù)與電商成功經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,提高沿線國(guó)家的新型基礎(chǔ)設(shè)施水平和數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,在逐步縮小數(shù)字鴻溝的同時(shí),暢通國(guó)際數(shù)字經(jīng)濟(jì)合作,促進(jìn)國(guó)際數(shù)字經(jīng)濟(jì)包容性增長(zhǎng)。

(三)站在發(fā)展中國(guó)家角度,構(gòu)建開放、保護(hù)與發(fā)展良好平衡的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則

為了應(yīng)對(duì)數(shù)字貿(mào)易壁壘問(wèn)題,更好地促進(jìn)國(guó)際數(shù)字貿(mào)易發(fā)展,諸多國(guó)家簽署了包括CPTPP、DEPA等在內(nèi)的多項(xiàng)多邊數(shù)字經(jīng)貿(mào)協(xié)議,其規(guī)則的制定者與主導(dǎo)者多為美國(guó)、歐盟等數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的發(fā)達(dá)國(guó)家,而發(fā)展中國(guó)家的利益沒(méi)有得到充分考慮和體現(xiàn),這導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家的數(shù)字貿(mào)易壁壘較高。此外,日新月異的數(shù)字技術(shù)使得數(shù)字經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵邊界不斷擴(kuò)展,現(xiàn)有的數(shù)字經(jīng)貿(mào)協(xié)議對(duì)各國(guó)的數(shù)字貿(mào)易政策并未達(dá)成良好的約束效果。對(duì)此,一方面,中國(guó)應(yīng)積極主動(dòng)參與國(guó)際數(shù)字貿(mào)易議題,主動(dòng)對(duì)接與實(shí)施對(duì)發(fā)展中國(guó)家有益的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則,爭(zhēng)取數(shù)字貿(mào)易國(guó)際規(guī)則的話語(yǔ)權(quán)。另一方面,面對(duì)美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在數(shù)字貿(mào)易規(guī)則方面的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì),中國(guó)應(yīng)站在發(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng),倡導(dǎo)構(gòu)建對(duì)發(fā)展中國(guó)家有益的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系,從而構(gòu)建出開放、保護(hù)與發(fā)展良好平衡的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系。同時(shí),中國(guó)要借助多邊合作框架以及共建“一帶一路”,利用中國(guó)在電子商務(wù)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì),降低與相關(guān)國(guó)家的跨境電商壁壘,提高貿(mào)易便利化水平,推動(dòng)跨境電子商務(wù)企業(yè)的國(guó)際化發(fā)展。此外,中國(guó)要推動(dòng)在數(shù)字技術(shù)研發(fā)、網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)制定等方面的多邊數(shù)字貿(mào)易合作,并在跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)、個(gè)人信息保護(hù)、本地化要求等方面,推進(jìn)與其他國(guó)家在數(shù)字貿(mào)易規(guī)則方面的雙邊或者多邊談判進(jìn)程,在和諧共享數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提下,降低與其他國(guó)家的數(shù)字貿(mào)易壁壘。