運(yùn)用智能檢索三步法時(shí)如何進(jìn)行分類(lèi)號(hào)和關(guān)鍵詞的干預(yù)

孟慶普，李 茜

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局專(zhuān)利審查協(xié)作北京中心，北京 100160）

隨著人工智能的高速發(fā)展，智能檢索日益成為檢索發(fā)展的趨勢(shì)。筆者將運(yùn)用智能檢索系統(tǒng)進(jìn)行檢索的步驟概括為三步，即智能檢索三步法：第一步，用本申請(qǐng)的公開(kāi)號(hào)或者申請(qǐng)?zhí)栠M(jìn)行檢索；第二步，用分類(lèi)號(hào)或者關(guān)鍵詞等手段進(jìn)行干預(yù)；第三步，改寫(xiě)本申請(qǐng)進(jìn)行語(yǔ)義檢索[1]。其中第二步是進(jìn)行智能檢索的重要步驟，根據(jù)筆者的審查實(shí)踐統(tǒng)計(jì)，多數(shù)對(duì)比文件均是通過(guò)該步驟獲得。

下面筆者試圖通過(guò)例舉的方式分享分類(lèi)號(hào)和關(guān)鍵詞進(jìn)行人工干預(yù)的技巧。本文中所采用的智能檢索系統(tǒng)為Patentics，其為集專(zhuān)利信息檢索、下載、分析與管理為一體的先進(jìn)的動(dòng)態(tài)智能專(zhuān)利數(shù)據(jù)平臺(tái)系統(tǒng)。本文僅是以該系統(tǒng)為例，采用其他智能檢索系統(tǒng)同樣可以使用本文的干預(yù)方法。

一、分類(lèi)號(hào)的干預(yù)

《專(zhuān)利審查指南（2010）》第一部分第四章用一章的篇幅專(zhuān)門(mén)就發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利的“專(zhuān)利分類(lèi)”進(jìn)行了規(guī)定，其第一節(jié)就指出“專(zhuān)利局采用國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行分類(lèi)”，分類(lèi)的目的之一就是“建立有利于檢索的專(zhuān)利申請(qǐng)文檔”。既然專(zhuān)利分類(lèi)的目的之一就是為了方便專(zhuān)利檢索，那么在智能檢索進(jìn)行人工干預(yù)時(shí)，采用分類(lèi)號(hào)進(jìn)行干預(yù)的重要性不言而喻。

（一）案例一

申請(qǐng)?zhí)枺篊N201811267943.5

本申請(qǐng)要求保護(hù)一種鉆孔刀具，其獨(dú)立權(quán)利要求1 為：

一種鉆孔刀具，包括刀體(100)和切削刀片（200），所述刀體（100）包括刀桿（110）和柄部（120），所述刀桿（110)的前端具有刀槽（111），所述切削刀片（200)安裝于刀槽（111）內(nèi)，所述刀桿（110) 上設(shè)有至少兩個(gè)容屑槽（300），各容屑槽（300）沿刀桿（110）的軸向均勻布置，其特征在于：所述容屑槽（300）包括依次相連的直旋面（310）、弧面(320）和鈍化面（330），所述弧面（320）包括第一弧面（321）和與第一弧面（321）相交的第二弧面（322），所述第一弧面（321）與直旋面（310）連接，所述第二弧面（322）與鈍化面（330）連接，在正交于直旋面（310）的平面內(nèi)，所述第一弧面（321）的半徑為R，第二弧面（322）的半徑為r，滿(mǎn)足：R ≠r。

本申請(qǐng)的獨(dú)立權(quán)利要求1 并不太長(zhǎng)，其前序部分和特征部分長(zhǎng)度差不多，前序部分描述了常規(guī)的鉆頭結(jié)構(gòu)，特征部分對(duì)容屑槽的具體結(jié)構(gòu)進(jìn)行了描述。結(jié)合說(shuō)明書(shū)可知，其發(fā)明點(diǎn)在于：通過(guò)使容屑槽的曲率發(fā)生變化（即使第一弧面的半徑R ≠第二弧面的半徑r）來(lái)達(dá)到保證刀體強(qiáng)度的前提下增強(qiáng)切屑排出能力的目的（如圖1 所示）。

圖1 案例一本申請(qǐng)圖片

（二）檢索過(guò)程

檢索人員在Patentics 檢索系統(tǒng)中首先用“R/申請(qǐng)?zhí)枴边M(jìn)行了初步檢索。審查員快速瀏覽了第一頁(yè)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)類(lèi)似的文獻(xiàn)，并且很大一部分文獻(xiàn)是關(guān)于銑刀或者刀片的，與本申請(qǐng)的鉆頭相差甚遠(yuǎn)。為了提高檢索效率，審查員果斷中止了初步檢索。

本申請(qǐng)是對(duì)鉆頭進(jìn)行的改進(jìn)，更具體地說(shuō)是對(duì)鉆頭的容屑槽進(jìn)行了改進(jìn)，而關(guān)于鉆頭有非常準(zhǔn)確的分類(lèi)號(hào)：B23B51/00（用于鉆床的刀具），其并沒(méi)有關(guān)于容屑槽的下位組，因此審查員決定采用該大組進(jìn)行人工干預(yù)，構(gòu)建的檢索式為“rdi/2018112679435 and icl/b23b51/00”，第1 頁(yè)第11 篇即為對(duì)比文件1（CN104755210A）。

如圖2 所示，對(duì)比文件1 也公開(kāi)了槽面6a 的曲率半徑R2 不等于槽面6b 的曲率半徑R1，并且明確提出了通過(guò)這種容屑槽的曲率發(fā)生變化的設(shè)置來(lái)達(dá)到保證刀體強(qiáng)度的前提下增強(qiáng)切屑排出能力的目的。

圖2 案例一對(duì)比文件圖片

（三）小結(jié)

運(yùn)用智能檢索系統(tǒng)進(jìn)行檢索的技巧千千萬(wàn)萬(wàn)，但是最基本的也是在日常檢索工作中用得最多的，智能檢索三步法中第二步的分類(lèi)號(hào)和關(guān)鍵詞的人工干預(yù)，尤其是對(duì)于領(lǐng)域特征非常明顯并且有準(zhǔn)確分類(lèi)號(hào)的申請(qǐng)，在第一步的初步檢索沒(méi)有發(fā)現(xiàn)合適對(duì)比文件時(shí)，推薦優(yōu)先采用該準(zhǔn)確的分類(lèi)號(hào)進(jìn)行人工干預(yù)。

值得一提的是若檢索人員不熟悉與本申請(qǐng)相關(guān)的分類(lèi)號(hào)，不知道采用哪個(gè)分類(lèi)號(hào)進(jìn)行人工干預(yù)，此時(shí)可以運(yùn)用分類(lèi)號(hào)統(tǒng)計(jì)的功能。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的智能檢索系統(tǒng)和Patentics 檢索系統(tǒng)都支持分類(lèi)號(hào)統(tǒng)計(jì)的功能。具體地，可以充分利用第一步初步檢索的結(jié)果，即讓系統(tǒng)篩選用本申請(qǐng)的公開(kāi)號(hào)或者申請(qǐng)?zhí)栠M(jìn)行初步檢索的結(jié)果，統(tǒng)計(jì)分析這些專(zhuān)利都是什么分類(lèi)號(hào)，由于這些專(zhuān)利都是檢索系統(tǒng)篩選出來(lái)的與本申請(qǐng)非常相近的專(zhuān)利， 因此他們的分類(lèi)號(hào)分布情況很大程度上可以反映本申請(qǐng)以及本申請(qǐng)的潛在對(duì)比文件的分類(lèi)號(hào)。檢索人員在得到這些分類(lèi)號(hào)之后就可以反過(guò)來(lái)再利用這些分類(lèi)號(hào)進(jìn)行人工干預(yù)。

還有一點(diǎn)需要注意的是，這里的分類(lèi)號(hào)干預(yù)不限于IPC，CPC 和FI/FT 等分類(lèi)號(hào)均可以，并且上文中提到的分類(lèi)號(hào)統(tǒng)計(jì)功能也不限于僅統(tǒng)計(jì)IPC分類(lèi)號(hào)。

二、關(guān)鍵詞的干預(yù)

（一）關(guān)鍵詞干預(yù)的技巧

關(guān)鍵詞是指專(zhuān)利文獻(xiàn)中出現(xiàn)的非常關(guān)鍵的詞語(yǔ)。該關(guān)鍵的詞語(yǔ)可能會(huì)出現(xiàn)在專(zhuān)利文獻(xiàn)中不同的位置，比如說(shuō)標(biāo)題、權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)摘要、說(shuō)明書(shū)全文等。針對(duì)該不同的位置，可以運(yùn)用相對(duì)應(yīng)的字段進(jìn)行人工干預(yù)。需要注意的是不同的檢索系統(tǒng)中對(duì)于同一位置的字段表達(dá)方式會(huì)有所不同：Patentics 檢索系統(tǒng)中需要檢索標(biāo)題中包含“鉆頭”的文獻(xiàn)，其檢索式為：ttl/鉆頭；而國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局檢索系統(tǒng)中的檢索式則應(yīng)表達(dá)為：鉆頭/ti。檢索人員實(shí)際檢索時(shí)可根據(jù)所使用的檢索系統(tǒng)選擇與其相適應(yīng)的檢索式的表達(dá)方式。

不同的檢索系統(tǒng)字段的數(shù)量會(huì)有所不同，Patentics 檢索系統(tǒng)給檢索人員提供了豐富的字段，比如說(shuō)用途字段、權(quán)利要求字段等，另外該系統(tǒng)還設(shè)置了附圖說(shuō)明字段，對(duì)于特定案件的“檢準(zhǔn)”可以帶來(lái)預(yù)料不到的技術(shù)效果。附圖說(shuō)明字段在Patentics 檢索系統(tǒng)中的代碼為“f ig/”，其含義為：專(zhuān)利附圖說(shuō)明部分包含的關(guān)鍵詞，適用中國(guó)實(shí)用新型、發(fā)明申請(qǐng)、發(fā)明授權(quán)專(zhuān)利檢索。

（二）案例二

申請(qǐng)?zhí)枺篊N201811435667.9

本申請(qǐng)要求保護(hù)一種多用途深孔鏜頭及其使用方法，其第一組獨(dú)立權(quán)利要求1 為：

一種多用途深孔鏜頭，其特征在于：包括鏜頭體，所述的鏜頭體前部布置有若干個(gè)鏜刀安裝孔（1）和一個(gè)浮刀安裝孔（2），鏜頭體中部均勻布有4 個(gè)導(dǎo)向塊安裝槽（3），鏜頭體尾部為鏜桿接口（4），鏜頭體內(nèi)部為空心腔，所述的鏜刀安裝孔（1）旁和浮刀安裝孔（2）旁設(shè)置有與鏜頭體內(nèi)部空心腔連通的切削液孔（5），所述的導(dǎo)向塊安裝槽內(nèi)（3）內(nèi)安裝有木頭導(dǎo)向塊（6），所述木頭導(dǎo)向塊（6）所形成的外圓直徑大于浮刀長(zhǎng)度。

從圖3 可知權(quán)利要求1 的技術(shù)方案比較簡(jiǎn)單，結(jié)合其說(shuō)明書(shū)第3 段的記載可知，本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：（1）采用了木頭導(dǎo)向塊；（2）鏜刀與浮刀設(shè)置在同一鏜頭上。

圖3 案例二本申請(qǐng)圖片

（三）檢索過(guò)程

檢索人員在Patentics 檢索系統(tǒng)中首先用“r/申請(qǐng)?zhí)枴边M(jìn)行了初步檢索，但是檢索人員瀏覽了兩頁(yè)都沒(méi)有發(fā)現(xiàn)類(lèi)似的文獻(xiàn)，雖然有的文獻(xiàn)中提到了木頭導(dǎo)向塊這一特征，但是鏜頭的整體結(jié)構(gòu)與本申請(qǐng)相差較遠(yuǎn)，且均沒(méi)有“浮刀”這一特征。

此時(shí)檢索人員進(jìn)行了分析，目前的檢索重點(diǎn)是關(guān)于“浮刀”這一特征，假如存在發(fā)明點(diǎn)在于“浮刀”的文獻(xiàn)的話(huà)，那么在該文獻(xiàn)中，很有可能有專(zhuān)門(mén)的附圖來(lái)描述該“浮刀”，因此附圖說(shuō)明中應(yīng)該會(huì)出現(xiàn)關(guān)鍵詞“浮刀”，于是檢索人員采用了Patentics 檢索系統(tǒng)中的附圖說(shuō)明字段“f ig/”進(jìn)行精準(zhǔn)干預(yù)，具體檢索式為“r/2018114356679 and f ig/浮刀”，第1 頁(yè)第2 篇即為對(duì)比文件1（CN20 6230040U）。

參見(jiàn)圖4，該對(duì)比文件1 不僅公開(kāi)了“浮刀”這一特征，而且其在說(shuō)明書(shū)中也記載了采用“木頭導(dǎo)向塊”這一特征，經(jīng)過(guò)特征對(duì)比，本申請(qǐng)權(quán)利要求1 與對(duì)比文件1 的區(qū)別僅在于導(dǎo)向塊安裝槽的個(gè)數(shù)沒(méi)有公開(kāi)。值得注意的是這篇接近新穎性的對(duì)比文件在檢索式“r/申請(qǐng)?zhí)枴钡玫降?00 篇文獻(xiàn)中出現(xiàn)在第20 頁(yè)的第393 位（時(shí)間節(jié)點(diǎn)為檢索人員作本申請(qǐng)的檢索的當(dāng)時(shí)）。因此在第一步的初步檢索階段根據(jù)瀏覽情況，有時(shí)候不需要瀏覽太多文獻(xiàn)，要及時(shí)調(diào)整檢索思路，進(jìn)行人工干預(yù)，并且在用關(guān)鍵詞進(jìn)行人工干預(yù)時(shí)也要注意字段的選擇，對(duì)于同一個(gè)關(guān)鍵詞，選擇一個(gè)合適的字段進(jìn)行干預(yù)會(huì)起到事半功倍的作用。

圖4 案例二對(duì)比文件圖片

三、結(jié)語(yǔ)

人工干預(yù)本質(zhì)是語(yǔ)義檢索與布爾邏輯運(yùn)算強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，在布爾邏輯運(yùn)算圈定的范圍內(nèi)進(jìn)行高效的語(yǔ)義搜索或排序。人工干預(yù)可分為分類(lèi)號(hào)的干預(yù)和關(guān)鍵詞的干預(yù)，其中關(guān)鍵詞的干預(yù)不僅涉及關(guān)鍵詞的選擇還涉及檢索字段的選擇，選擇合適的字段往往能夠起到事半功倍的效果。

“檢準(zhǔn)”和“檢全”是一對(duì)不可調(diào)和的矛盾，在第一步的初步檢索階段要根據(jù)瀏覽的情況確定瀏覽文獻(xiàn)的數(shù)量，及時(shí)調(diào)整檢索思路進(jìn)行精確檢索，即及時(shí)進(jìn)行第二步的人工干預(yù)。在進(jìn)行人工干預(yù)時(shí)，優(yōu)先采用最準(zhǔn)確、最相關(guān)的分類(lèi)號(hào)和關(guān)鍵詞進(jìn)行干預(yù)，以期提高檢索效率；若仍然沒(méi)有檢索到合適的對(duì)比文件，則需要對(duì)分類(lèi)號(hào)和關(guān)鍵詞進(jìn)行擴(kuò)展之后再進(jìn)行干預(yù)，以期獲得更全面的檢索結(jié)果。