數(shù)據(jù)治理視閾下人工智能的國(guó)際法規(guī)制探討

□ 文 張勝飛

0 引言

當(dāng)前，以計(jì)算機(jī)視覺(jué)、機(jī)器學(xué)習(xí)、知識(shí)圖譜、自然語(yǔ)言處理等為代表的人工智能技術(shù)已逐步應(yīng)用到制造、金融、醫(yī)療、交通、安全、智慧城市等領(lǐng)域。此外，人工智能在基因研究、高等物理、探索外太空以及材料科學(xué)等領(lǐng)域亦有重大突破和創(chuàng)新，其為人類生活帶來(lái)了前所未有的便利，使現(xiàn)代社會(huì)形成了人的智能與人工智能并存的二元格局。

隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的興起，數(shù)據(jù)日益成為國(guó)家的重要戰(zhàn)略資源，人工智能也逐漸從如楚漢爭(zhēng)霸般技術(shù)治理之爭(zhēng)的對(duì)象變?yōu)楦鲊?guó)手談下技術(shù)霸權(quán)之爭(zhēng)的棋子。人工智能技術(shù)的研發(fā)，一方面產(chǎn)生了極大的良性社會(huì)效益，另一方面也帶來(lái)了諸多負(fù)面的社會(huì)問(wèn)題，對(duì)國(guó)際規(guī)則也造成了一定的沖擊。在國(guó)際準(zhǔn)則的制約下，人工智能的增長(zhǎng)與傳播的互操作性也帶來(lái)了統(tǒng)一指引，同時(shí)，從國(guó)際法的角度對(duì)人工智能進(jìn)行規(guī)制也成為遏制技術(shù)的全球性擴(kuò)散以及數(shù)據(jù)的跨境流動(dòng)不可或缺的手段。

1 WTO法框架下人工智能規(guī)則適用的困境

1.1 加劇“商品-服務(wù)”二分法困境

WTO規(guī)則作為國(guó)際貿(mào)易法最重要的規(guī)則，將產(chǎn)品分為貨物與服務(wù)兩類，分別適用GATT貨物貿(mào)易規(guī)則和GATS服務(wù)貿(mào)易規(guī)則。這種區(qū)分的意義在于適用不同的規(guī)則對(duì)貿(mào)易的保護(hù)程度不同。簡(jiǎn)言之，GATT1994 要求各成員國(guó)履行國(guó)民待遇義務(wù)，而GATS協(xié)定下的待遇則需要成員方作出具體承諾來(lái)確定。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)興起的背景下，兼具貨物與服務(wù)雙重特性的數(shù)字產(chǎn)品使WTO框架下的傳統(tǒng)貿(mào)易分類出現(xiàn)了規(guī)則選擇的困境，國(guó)際貿(mào)易在通過(guò)由人工智能驅(qū)動(dòng)的方式實(shí)際產(chǎn)生交付行為的是服務(wù)和商品的貿(mào)易，其關(guān)鍵在于以人工智能機(jī)器產(chǎn)生學(xué)習(xí)算法為手段以及以人工智能機(jī)器來(lái)進(jìn)行學(xué)習(xí)算法交付，前面兩者的交付方式加劇了WTO本就存在的分類挑戰(zhàn)。例如AI賦能3D打印的跨境交易，以產(chǎn)品設(shè)計(jì)服務(wù)為例，一方面，在交付給消費(fèi)者的3D打印CAD文件中包含一項(xiàng)跨越國(guó)界的設(shè)計(jì)服務(wù)，GATS因而可以適用；另一方面，3D打印CAD文件在消費(fèi)時(shí)會(huì)被打印成商品，因此也可能受GATT約束。

1.2 “公共道德例外”的價(jià)值判斷

WTO一般例外條款詳見(jiàn)于GATT 1994第20條和GATS第14條，其只是粗略將“公共道德”規(guī)定為一種違反GATT其他條款的國(guó)內(nèi)措施“免責(zé)”情形，而在適用公共道德例外條款時(shí)，條款并沒(méi)有進(jìn)一步規(guī)定如何確定某項(xiàng)貿(mào)易相關(guān)措施的目的是否為“公共道德所必需”，損害達(dá)到了何種程度才可適用保障措施，使得該條款很大程度上成為一國(guó)自行判斷的事項(xiàng)，主要體現(xiàn)WTO成員方的是非對(duì)錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)從而導(dǎo)致其被泛化適用。人工智能技術(shù)的出現(xiàn)提出了許多倫理問(wèn)題，在美國(guó)博彩案中，專家組將公共道德定義為“由集體或國(guó)家所支持的是非對(duì)錯(cuò)行為標(biāo)準(zhǔn)，或者是能夠代表集體或國(guó)家的是非對(duì)錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)”；在歐共體海豹產(chǎn)品案中，公共道德的內(nèi)涵拓展至種族信仰以及不人道的消費(fèi)方式，當(dāng)人工智能面對(duì)作為社會(huì)道德基礎(chǔ)構(gòu)成之一的倫理難題時(shí)，價(jià)值觀的導(dǎo)向?qū)O大影響人工智能程序設(shè)計(jì)，這也是WTO成員國(guó)在程序設(shè)計(jì)判斷中所面臨的問(wèn)題。換而言之，是讓人工智能做出道德決定的數(shù)據(jù)集與當(dāng)?shù)毓驳赖滤鶐?lái)的價(jià)值觀不一致為由，否定人工智能推動(dòng)的國(guó)際貿(mào)易。

1.3“AI- shield”援引安全例外條款的正當(dāng)性

人工智能的國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)首先體現(xiàn)在數(shù)據(jù)方面，諸如臉書、谷歌等科技巨頭，其全球業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)和強(qiáng)大的數(shù)據(jù)抓取能力，對(duì)于敏感數(shù)據(jù)的違規(guī)跨境獲取和流動(dòng)極易威脅其他國(guó)家的國(guó)家安全；其次，在人機(jī)交互的過(guò)程中，人工智能受用戶的影響，如果用戶向其故意投喂惡意、虛假的信息，透過(guò)互聯(lián)網(wǎng)和各個(gè)人工智能系統(tǒng)渲染，極易誘發(fā)政治安全風(fēng)險(xiǎn)。在WTO協(xié)定下，典型的安全例外條款規(guī)定在GATT1994 第21條，由于目前人工智能直接規(guī)制規(guī)則的空缺，各國(guó)很可能將人工智能視為逃避或減少各自國(guó)內(nèi)管轄和國(guó)際法規(guī)定的現(xiàn)有義務(wù)的一種手段，這種情況可以被稱為“AI-shield”，因?yàn)槿斯ぶ悄鼙环Q為應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的堅(jiān)不可摧的盾牌，也可被稱為“AI-haven”。人工智能國(guó)家安全不同于對(duì)國(guó)家的財(cái)產(chǎn)和國(guó)土這類物理客體的威脅，是綜合政治、經(jīng)濟(jì)、文化、生態(tài)等方面的總體安全。就安全例外條款的適用而言，雖然當(dāng)前WTO安全例外條款呈現(xiàn)出從傳統(tǒng)安全事項(xiàng)轉(zhuǎn)向非傳統(tǒng)安全事項(xiàng)的擴(kuò)張適用趨勢(shì)，但仍應(yīng)當(dāng)遵循善意原則的要求，從“其認(rèn)為必要的”“重要安全利益”和“國(guó)際關(guān)系中的其他緊急情況”出發(fā)，謹(jǐn)慎判斷“AI-shield”是否屬于“國(guó)家安全例外”援引范疇。

2 走出困境的途徑：數(shù)據(jù)治理路徑的可適用性證成

2.1 大數(shù)據(jù)是人工智能發(fā)展的核心要素

數(shù)據(jù)、算法和計(jì)算力，是人工智能技術(shù)的三個(gè)基本要素。算法是所有人工智能技術(shù)的基礎(chǔ)，人工智能的水平高低將會(huì)極大地取決于算法技術(shù)的優(yōu)劣。人工智能技術(shù)的重要內(nèi)容就是基于超強(qiáng)計(jì)算能力和超大規(guī)模訓(xùn)練樣本集的深度學(xué)習(xí)技術(shù)和統(tǒng)計(jì)數(shù)學(xué)中的蒙特卡羅等隨機(jī)算法。

人工智能的算法學(xué)習(xí)包括傳統(tǒng)的算法學(xué)習(xí)、遷移學(xué)習(xí)、深度學(xué)習(xí)等算法，人工智能以機(jī)器學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)，其關(guān)鍵在于對(duì)輸入數(shù)據(jù)的清洗和轉(zhuǎn)換，對(duì)特征的提取和整合、對(duì)數(shù)據(jù)的探索分析。深度學(xué)習(xí)是通過(guò)構(gòu)建智能神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為主體，將機(jī)器學(xué)習(xí)的可實(shí)現(xiàn)性納入核心技術(shù)，進(jìn)而產(chǎn)生數(shù)據(jù)進(jìn)行的表征學(xué)習(xí)行為的算法。常見(jiàn)的深度學(xué)習(xí)框架有谷歌的TensorFlow、Facebook的Caffe和PyTorch、亞馬遜的MXNet以及百度的PaddlePaddle等。

具體來(lái)說(shuō)，以ChatGPT 為例，其技術(shù)原理可以分為三個(gè)步驟：步驟一，預(yù)訓(xùn)練階段，在該階段中主要借助Transform 算法及其“注意力網(wǎng)絡(luò)”，利用生成式語(yǔ)言模型，在海量文本構(gòu)建的大規(guī)模文本數(shù)據(jù)集學(xué)習(xí)語(yǔ)言的表達(dá)方式，使得模型具備根據(jù)當(dāng)前文本預(yù)測(cè)下一個(gè)詞概率的能力，該階段，ChatGPT 擁有了文本生成能力。在此基礎(chǔ)之上，步驟二采用監(jiān)督學(xué)習(xí)的策略，通過(guò)大量標(biāo)注語(yǔ)料組成的問(wèn)答范例數(shù)據(jù)集微調(diào)模型的輸出結(jié)果，讓ChatGPT 掌握提問(wèn)和回答的通用規(guī)律，具備問(wèn)答能力。然而這種技術(shù)本質(zhì)仍然是生搬硬套，其核心是通過(guò)學(xué)習(xí)和計(jì)算大量的信息文本后，依賴其強(qiáng)大的生成文本的能力，機(jī)械式的回答所預(yù)留的問(wèn)答模板或者預(yù)先掌握的對(duì)話模型，并不能控制其回答問(wèn)題的質(zhì)量。因此，步驟三依靠RLHF 算法對(duì)GPT 模型進(jìn)行強(qiáng)化學(xué)習(xí)。針對(duì)模型輸出的內(nèi)容，對(duì)提示詞所對(duì)應(yīng)的模型輸出結(jié)果按照從優(yōu)到劣進(jìn)行排序，訓(xùn)練出一個(gè)獎(jiǎng)懲函數(shù)模型來(lái)指示訓(xùn)練，讓模型清楚其回答問(wèn)題的質(zhì)量。最后使用近端優(yōu)化策略（PPO）優(yōu)化獎(jiǎng)勵(lì)模型引入人類反饋，從而使ChatGPT的回答更符合人類價(jià)值觀。

綜上所述，數(shù)據(jù)智能也許更適合作為人工智能的準(zhǔn)確名稱，人工智能其實(shí)依然離不開(kāi)海量的數(shù)據(jù)作支撐，數(shù)據(jù)問(wèn)題也許才是所有以機(jī)器來(lái)判斷和回答問(wèn)題的最后形式。人工智能和數(shù)據(jù)之間的直接關(guān)系為人工智能規(guī)制的數(shù)據(jù)治理路徑提供了可能性，人工智能治理與數(shù)據(jù)治理密不可分，在目前對(duì)人工智能直接規(guī)制規(guī)則仍然缺乏的情況下，全球社會(huì)已經(jīng)體現(xiàn)出對(duì)數(shù)據(jù)治理，尤其是那些關(guān)乎人工智能中直接作為生產(chǎn)力來(lái)源的數(shù)據(jù)高度重視，如果目標(biāo)是為維護(hù)人工智能行業(yè)的共同聲音，就需要從治理數(shù)據(jù)入手。

2.2 數(shù)字貿(mào)易規(guī)則作為人工智能的間接規(guī)制規(guī)則漸趨完善

當(dāng)前，國(guó)際上尚未形成統(tǒng)一的人工智能直接規(guī)制規(guī)則，關(guān)于規(guī)范人工智能的文書很大程度上聚焦于倫理問(wèn)題，以“致命性自主武器系統(tǒng)（Lethal Autonomous Weapon Systems，LAWS）”為代表的人工智能武器的使用可適用一般國(guó)際法原則。此外，2021年聯(lián)合國(guó)教科文組織大會(huì)通過(guò)的《人工智能倫理問(wèn)題建議書》是目前全世界在政府層面所達(dá)成的最廣泛的人工智能倫理共識(shí)。

與人工智能間接相關(guān)聯(lián)的國(guó)際治理規(guī)范中，最值得注意的就是數(shù)據(jù)貿(mào)易規(guī)則尤其是以數(shù)據(jù)治理規(guī)則為代表的方向，不僅是規(guī)則內(nèi)容日趨全面完善，所蘊(yùn)含的理念也更加成熟。2020年6月智利、新西蘭和新加坡簽署且中國(guó)加入的《數(shù)字經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（DEPA），2020年8月澳大利亞和新加坡簽署的《數(shù)字經(jīng)濟(jì)協(xié)定》（SADEA）在協(xié)定文本中均直接以“人工智能”為標(biāo)題，確認(rèn)了各方對(duì)人工智能治理合作的共同認(rèn)識(shí)。DEPA第8.2條“人工智能”和SADEA第31條“人工智能”無(wú)論是結(jié)構(gòu)還是在內(nèi)容上顯得都愈加統(tǒng)一，其重要性在于肯定了人工智能在數(shù)字經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)作用，強(qiáng)調(diào)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的跨境性質(zhì)，進(jìn)一步確認(rèn)人工智能治理框架與國(guó)際接軌的好處。此外，其他自由貿(mào)易協(xié)定，如《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）第14 章“電子商務(wù)”、《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）第12 章“電子商務(wù)”、《美墨加協(xié)定》（USMCA）第19章“數(shù)字貿(mào)易”等均包含數(shù)字貿(mào)易相關(guān)政策。

2023年7月28日由世貿(mào)組織、國(guó)際貨幣基金組織、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織以及聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議聯(lián)合撰寫的《數(shù)字貿(mào)易制度手冊(cè)》（第二版）發(fā)布，該手冊(cè)側(cè)重于兩個(gè)關(guān)鍵要素：數(shù)字并購(gòu)貿(mào)易和數(shù)字交付貿(mào)易，而人工智能機(jī)器學(xué)習(xí)算法交付本質(zhì)上是數(shù)字交付。2019年啟動(dòng)的WTO電子商務(wù)談判，W T O成員于2023年9月21日討論了電子商務(wù)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題。目前WTO成員間對(duì)電子商務(wù)諸邊談判內(nèi)容已經(jīng)有了一定共識(shí)，但就電子商務(wù)傳輸?shù)拿怅P(guān)稅永久化、數(shù)字產(chǎn)品非歧視待遇、跨境數(shù)據(jù)的自由流通、源代碼公開(kāi)和算法公開(kāi)等核心議題上表現(xiàn)出了鮮明的差異。

應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，人工智能在助力數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)數(shù)據(jù)治理規(guī)則在人工智能治理中的決定性地位，人工智能產(chǎn)業(yè)或有可能因?yàn)閿?shù)字經(jīng)濟(jì)國(guó)際治理框架的完善而得到行業(yè)規(guī)范的契機(jī)。

3 我國(guó)參與人工智能國(guó)際法規(guī)制的進(jìn)路構(gòu)建

3.1 推動(dòng)全球合作，積極參與相關(guān)規(guī)則的制定

目前我國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展增速居世界前列，超算、智算、云算協(xié)同發(fā)力，算力規(guī)模位居全球第二，核心產(chǎn)業(yè)規(guī)模已經(jīng)超過(guò)5000 億元的量級(jí)，其相關(guān)的企業(yè)數(shù)量也達(dá)到4300 家，無(wú)論是開(kāi)發(fā)框架、智能芯片、通用大模型等領(lǐng)域上不斷開(kāi)疆拓土，獲得的創(chuàng)新成果持續(xù)增加。然而，中國(guó)信息通信研究院發(fā)布的《數(shù)據(jù)要素白皮書（2023）》指出，我國(guó)人工智能領(lǐng)域仍然面臨高質(zhì)量數(shù)據(jù)集缺乏、數(shù)據(jù)供給的產(chǎn)業(yè)生態(tài)不健全、企業(yè)數(shù)據(jù)資源獲取成本高等問(wèn)題。因此，對(duì)于我國(guó)而言，首先需要積極參與國(guó)際數(shù)字治理規(guī)則的制定，通過(guò)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)積極應(yīng)對(duì)上述問(wèn)題。

盡管諸如美國(guó)、歐盟等地區(qū)或國(guó)家對(duì)人工智能實(shí)施了積極監(jiān)管，但就全球范圍內(nèi)來(lái)說(shuō)，現(xiàn)有規(guī)則主要由具有更強(qiáng)技術(shù)實(shí)力和更大數(shù)據(jù)掌控規(guī)模的國(guó)家主導(dǎo)，發(fā)展中國(guó)家的話語(yǔ)權(quán)較微弱，甚至無(wú)法參與相關(guān)討論。對(duì)此，需要打造人工智能國(guó)際法規(guī)制的全球合作路徑，我國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家需要對(duì)人工智能的全球規(guī)則做前瞻性思考，提早部署研究，爭(zhēng)奪話語(yǔ)權(quán)，促進(jìn)人工智能規(guī)則向著更加公平、公正、合理和高效的方向發(fā)展。

3.2 科學(xué)立法，多元共治

一方面，國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法存在雙向互動(dòng)。歐盟2023 年6月14日通過(guò)了《人工智能法案》的初稿，基于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的基本理念對(duì)人工智能領(lǐng)域建立了一套覆蓋全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；2022 年10月，美國(guó)白宮發(fā)布了《人工智能權(quán)利法案藍(lán)圖》，以“設(shè)計(jì)、使用和部署自動(dòng)化系統(tǒng)的五項(xiàng)原則，從而在人工智能時(shí)代保護(hù)美國(guó)公眾”，因此當(dāng)面對(duì)人工智能應(yīng)用帶來(lái)的問(wèn)題時(shí)，完善國(guó)內(nèi)法律制度以提升法律的可操作性是當(dāng)務(wù)之急。2017年國(guó)務(wù)院發(fā)布《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，2023年5月31日，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《國(guó)務(wù)院2023 年度立法工作計(jì)劃》，其中人工智能法草案等預(yù)備提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)審議，2023 年7月13日，國(guó)家網(wǎng)信辦等七部門聯(lián)合公布《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》。2023 年8月15日，“全球治理話語(yǔ)競(jìng)賽下人工智能立法的中國(guó)方案”研討會(huì)發(fā)布了全國(guó)首個(gè)《人工智能法示范1.0（專家建議稿）》，其中不單提出關(guān)于負(fù)面清單管理等治理制度，而且著重回應(yīng)了對(duì)人工智能產(chǎn)業(yè)鏈條所牽扯的各主體責(zé)任義務(wù)如何分配等關(guān)鍵性問(wèn)題。這些舉措能夠體現(xiàn)出人工智能治理存在的缺乏統(tǒng)一框架的問(wèn)題，后續(xù)也需要國(guó)家跟進(jìn)出臺(tái)與人工智能相配套的法規(guī)。

另一方面，企業(yè)和政府構(gòu)成推進(jìn)人工智能發(fā)展的核心力量。企業(yè)作為人工智能的創(chuàng)新主體，不僅掌握著海量的數(shù)據(jù)，同時(shí)也需要履行保障跨境數(shù)據(jù)安全的義務(wù)。2019 年8月16日，第二屆全球人工智能創(chuàng)業(yè)者大會(huì)（GAISC）正式發(fā)布《新一代人工智能行業(yè)自律公約》，對(duì)人工智能行業(yè)的發(fā)展有重大參考和指導(dǎo)作用。政府作為國(guó)家治理的核心力量，在人工智能發(fā)展過(guò)程中需要規(guī)范政府的監(jiān)管行為，實(shí)現(xiàn)政府、行業(yè)、企業(yè)的協(xié)同共治。

4 結(jié)束語(yǔ)

數(shù)字時(shí)代，人工智能成為世界各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)與合作交替進(jìn)行的重要領(lǐng)域。人工智能給國(guó)際法現(xiàn)有規(guī)則造成的沖擊不容忽視，然而目前關(guān)于人工智能研究的主要成果都集中在自動(dòng)化技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等領(lǐng)域，法學(xué)，尤其是國(guó)際法的專門性研究不夠充分，人工智能國(guó)際法規(guī)制理論的體系性和法律性不足，從人工智能技術(shù)的底層邏輯出發(fā)探尋人工智能規(guī)制的困境與解決方案，數(shù)據(jù)規(guī)則將在人工智能的國(guó)際法規(guī)制中發(fā)揮更為關(guān)鍵的作用。在域外人工智能法案不斷涌現(xiàn)和完善的背景下，我國(guó)需進(jìn)一步建立完善人工智能治理體系，制定有關(guān)規(guī)制措施和細(xì)則，在人工智能規(guī)則制定方面爭(zhēng)奪國(guó)際話語(yǔ)權(quán)?！?/p>