公共利益還是商業(yè)利益?
——雙重價(jià)值導(dǎo)向下高?？蒲行袨榈臎Q策邏輯、前因動(dòng)機(jī)與現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)

姚思宇 王璐瑤 武康平

(1.北京化工大學(xué) 文法學(xué)院,北京 100029;2.中國(guó)傳媒大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,北京 100024;3.清華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,北京 100084)

當(dāng)今時(shí)代經(jīng)濟(jì)力量重塑了高校的使命和追求(1)葉賦桂．變與不變:大學(xué)的哈姆雷特之問(wèn)[J]．復(fù)旦教育論壇,2016,(6):5-12．,公共政策和研發(fā)投入決策的改變要求高校不僅要在公共利益導(dǎo)向下勇攀科學(xué)高峰貢獻(xiàn)人類福祉,同時(shí)還需面向商業(yè)利益以知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展(2)Sheila Slaughter and Larry L.Leslie, Academic Capitalism: Politics, Policies, and the Entrepreneurial University(Baltimore: The Johns Hopkins University Press,1997).。一方面,基于公共利益進(jìn)行學(xué)術(shù)研究并展開(kāi)有效知識(shí)創(chuàng)造仍是高校最重要的立身之本(3)Robert K.Merton, The Sociology of Science: Theoretical and Empirical Investigations(Chicago: University of Chicago Press,1973).,尤其是新冠疫情暴發(fā)所引發(fā)的一系列公共危機(jī)使得各國(guó)政府、科研組織機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)界等更加重視科學(xué)研究資源及成果的開(kāi)放共享、呼吁全球科研體系積極向“開(kāi)放科學(xué)”轉(zhuǎn)型。另一方面,商業(yè)利益與市場(chǎng)力量的介入也成為當(dāng)下學(xué)術(shù)研究的重要推動(dòng)力量與激勵(lì)手段。近年來(lái)我國(guó)高?？蒲谐晒袌?chǎng)化呈現(xiàn)快速發(fā)展態(tài)勢(shì),根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)的最新統(tǒng)計(jì),2020年全球高校國(guó)際專利(PCT)前十榜單中來(lái)自中國(guó)的高校占據(jù)了半壁江山(4)World Intellectual Property Organization,“Innovation Perseveres: International Patent Filings via WIPO Continued to Grow in 2020 Despite COVID-19 Pandemic,” https://www.wipo.int/pressroom/en/articles/2021/article_0002.html.。時(shí)代的變革與目標(biāo)的多元迫切要求高校重新思考在當(dāng)今社會(huì)體系中的角色定位與核心任務(wù)。

高校是基礎(chǔ)研究主力軍和重大科技創(chuàng)新策源地,公共利益和商業(yè)利益兩種價(jià)值導(dǎo)向?qū)Ω咝＞衅浞e極的社會(huì)意義,都是當(dāng)代高?？蒲行袨闆Q策中需要同時(shí)衡量的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn),二者之間并沒(méi)有絕對(duì)的界限與隔閡,無(wú)論對(duì)何種導(dǎo)向的極力推崇或摒棄都不符合時(shí)代需求,也不能實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益的最大化,但二者在科研活動(dòng)的諸多方面或引發(fā)資源沖突與張力,需要有效平衡對(duì)兩種價(jià)值導(dǎo)向的倚重。誠(chéng)然,唯公共利益的價(jià)值判斷或使得科研成果因無(wú)法落地而成為“空中樓閣”,但一味追逐商業(yè)利益則引發(fā)了“基因編輯嬰兒”等一系列科研倫理問(wèn)題,帶來(lái)了“大學(xué)精神失落”“大學(xué)官場(chǎng)化、功利化”等諸多不良社會(huì)影響(5)Bhaven N.Sampat,“Patenting and US Academic Research in the 20th Century: The World before and after Bayh-Dole,”Research Policy 35, no.6(2006):772-789.。因此,探究如何協(xié)調(diào)雙重利益導(dǎo)向張力下的新時(shí)代高?？蒲谢顒?dòng),發(fā)揮高校人才高地優(yōu)勢(shì),使之更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展,具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值與實(shí)踐意義。

本文立足高校面臨的公共利益與商業(yè)利益相互交織的背景,分別以兩種利益導(dǎo)向?yàn)樽ナ志劢垢咝５目蒲行袨?基于“動(dòng)機(jī)-決策-挑戰(zhàn)-變革”(MDCR)分析框架,深度剖析不同導(dǎo)向下高校研究人員的決策邏輯和前因動(dòng)機(jī),挖掘由此帶來(lái)的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)并提出治理變革的政策建議。

一、不同價(jià)值導(dǎo)向下高校科研行為的決策邏輯

當(dāng)下,高校進(jìn)行科研活動(dòng)的知識(shí)創(chuàng)造和資源分配主要受兩種制度支配(如表1)。一種是基于公共利益導(dǎo)向的開(kāi)放科學(xué)制度(open science regime),常見(jiàn)于“純粹”的科學(xué)研究領(lǐng)域(6)Alfonso Gambardella and Bronwyn H. Hall,“Proprietary versus Public Domain Licensing of Software and Research Products,”Research Policy 35, no.6(2006):875-892.,具有與生俱來(lái)的公共屬性;另一種則是基于商業(yè)利益導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度(intellectual property regime),以專利和版權(quán)為代表(7)Robert K.Merton,“Priorities in Scientific Discovery: A Chapter in the Sociology of Science,”American Sociological Review 22, no.6(1957):635-659.,私權(quán)屬性則是保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)的根本。典型公共利益導(dǎo)向下的高?？茖W(xué)研究主要形成學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作、研究報(bào)告、學(xué)術(shù)演講和其他形式的公開(kāi)出版物等,商業(yè)利益導(dǎo)向下科學(xué)研究則通過(guò)專利交易、技術(shù)咨詢、學(xué)科性公司、大學(xué)衍生企業(yè)等方式呈現(xiàn)?？茖W(xué)社會(huì)中高校科研人員通過(guò)公開(kāi)發(fā)表科研成果獲得名譽(yù)權(quán)(reputational rights),市場(chǎng)統(tǒng)治下以專利為代表的商業(yè)導(dǎo)向科研成果則帶來(lái)相應(yīng)的所有權(quán)(proprietary rights)。

相較于純粹的科學(xué)研究知識(shí)和市場(chǎng)化下的專利知識(shí),當(dāng)下高?？茖W(xué)研究的知識(shí)產(chǎn)出更多呈現(xiàn)“雙重”屬性,即同時(shí)具備基礎(chǔ)性和應(yīng)用性的雙重知識(shí)(8)Fiona Murray and Scott Stern,“Do Formal Intellectual Property Rights Hinder the Free Flow of Scientific Knowledge? An Empirical Test of the Anti-commons Hypothesis,”Journal of Economic Behavior &Organization 63, no.4(2007):648-687.。雙重知識(shí)既可在公共利益導(dǎo)向下形成學(xué)術(shù)論文等進(jìn)行公開(kāi)發(fā)表,又可在商業(yè)利益導(dǎo)向下以專利形式獲得所有權(quán)進(jìn)行市場(chǎng)化交易、應(yīng)用與開(kāi)發(fā)。雙重知識(shí)屬性給予高?？茖W(xué)家們更多選擇和決策的可能性,然而不同屬性的決策邏輯卻有著本質(zhì)區(qū)別,如圖1所示具體體現(xiàn)在成果產(chǎn)權(quán)策略、知識(shí)擴(kuò)散策略和價(jià)值取向策略三方面。

(一)公共利益導(dǎo)向下高校科研行為的決策邏輯

高校的核心使命是追求科學(xué)和學(xué)術(shù)(9)王英杰．大學(xué)文化傳統(tǒng)的失落:學(xué)術(shù)資本主義與大學(xué)行政化的疊加作用[J]．比較教育研究,2012,(1):1-7．,而科學(xué)研究的核心價(jià)值在于服務(wù)公共利益。正是因?yàn)榭茖W(xué)研究的公共屬性,高校獲得大量的公共財(cái)政支持,同時(shí)也為高?？蒲腥藛T的決策邏輯奠定了具有社會(huì)責(zé)任感的底色。閻光才指出科研人員作為社會(huì)中相對(duì)獨(dú)立的階級(jí),以與知識(shí)生產(chǎn)、傳播和服務(wù)相關(guān)的活動(dòng)為己任(10)閻光才．學(xué)術(shù)系統(tǒng)的分化結(jié)構(gòu)與學(xué)術(shù)精英的生成機(jī)制[J]．高等教育研究,2010,(3):1-11．。高?？蒲腥藛T對(duì)公共道德責(zé)任和公民共同權(quán)利責(zé)任的承擔(dān)有著一種先天性的自覺(jué)意識(shí),在這種自覺(jué)意識(shí)的指引下,科研人員注定必須要超越對(duì)自身狹隘的專業(yè)、學(xué)科、職業(yè)的局部性關(guān)懷(11)汪冬冬．立法與闡釋:知識(shí)分子身份的轉(zhuǎn)變——論齊格蒙特·鮑曼的知識(shí)分子身份觀[J]．人民論壇,2014,(11):109-111．,形成基于自然真理和社會(huì)福祉的價(jià)值判斷體系,在公共利益導(dǎo)向的決策邏輯下展開(kāi)科研活動(dòng)。

1.公開(kāi)科研成果的決策基本邏輯:放棄“私有”才能獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

科研成果公開(kāi)傳播是開(kāi)放科學(xué)制度中高?？蒲行袨榈臎Q策基本邏輯。開(kāi)放科學(xué)制度被稱為科學(xué)共和國(guó)(republic of science)的管理規(guī)范(12)Alfonso Gambardella and Bronwyn H. Hall,“Proprietary versus Public Domain Licensing of Software and Research Products,”Research Policy 35, no.6(2006):875-892.。在開(kāi)放科學(xué)制度中,科研成果的所屬權(quán)是建立在自由、免費(fèi)分享學(xué)術(shù)知識(shí)的基礎(chǔ)上(13)Robert K.Merton,“The Matthew Effect in Science, II: Cumulative Advantage and the Symbolism of Intellectual Property,”ISIS 79, no.4(1988):606-623.,正是這種自由的、流動(dòng)的、無(wú)私的、非營(yíng)利性的知識(shí)傳播構(gòu)建了科研人員的學(xué)術(shù)聲譽(yù),也造就了學(xué)術(shù)研究中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特性,即開(kāi)放科學(xué)制度中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是通過(guò)優(yōu)先放棄對(duì)新知識(shí)的獨(dú)占權(quán)而創(chuàng)造一種私有財(cái)產(chǎn)(14)Partha Dasgupta and Paul A.David,“Information Disclosure and the Economics of Science and Technology,”in Arrow and the Ascent of Modern Economic Theory, ed. George R.Feiwel(London: Palgrave Macmillan,1987),519-542.,這種決策邏輯既與知識(shí)的內(nèi)在演繹邏輯相關(guān),也與高校科研人員活動(dòng)的社會(huì)組織形式和構(gòu)成密切相關(guān)(15)閻光才．學(xué)術(shù)系統(tǒng)的分化結(jié)構(gòu)與學(xué)術(shù)精英的生成機(jī)制[J]．高等教育研究,2010,(3):1-11．。高?？蒲腥藛T作為一個(gè)具有高度專業(yè)知識(shí)的集體,通過(guò)維持對(duì)特定專業(yè)知識(shí)的壟斷控制來(lái)?yè)Q取默契的社會(huì)契約:為社會(huì)公共利益進(jìn)行研究,而不是為了最大化私人利益。在這個(gè)社會(huì)契約的背景下,只有科研人員把他們的研究工作以文章、專著和書(shū)籍等公共印刷品等形式發(fā)表出來(lái),并促進(jìn)其傳播,才可能形成合法產(chǎn)權(quán)(16)Robert K. Merton,“The Matthew Effect in Science, II: Cumulative Advantage and the Symbolism of Intellectual Property,”ISIS 79, no.4(1988):606-623.。因此在開(kāi)放科學(xué)制度下,唯有對(duì)知識(shí)和成果一定程度地放棄“私有”,通過(guò)相關(guān)學(xué)術(shù)研究成果的發(fā)表、交流與探討,使其成為相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域甚至全社會(huì)范圍內(nèi)的“公有”信息,高?？蒲腥藛T才能成為學(xué)術(shù)研究成果的主人。

2.快速分享成果的決策執(zhí)行邏輯:與時(shí)間賽跑的科研成果優(yōu)先發(fā)現(xiàn)權(quán)

快速分享科研成果是時(shí)間競(jìng)賽環(huán)境中高?？蒲行袨榈臎Q策執(zhí)行邏輯。在開(kāi)放科學(xué)制度的內(nèi)生邏輯中,知識(shí)創(chuàng)造或發(fā)現(xiàn)的第一個(gè)科研人員或科研團(tuán)隊(duì),通過(guò)發(fā)表公開(kāi)科研成果確認(rèn)“優(yōu)先發(fā)現(xiàn)權(quán)”(17)閻光才．學(xué)術(shù)系統(tǒng)的分化結(jié)構(gòu)與學(xué)術(shù)精英的生成機(jī)制[J]．高等教育研究,2010,(3):1-11．,從而獲得相應(yīng)的精神獎(jiǎng)勵(lì),而隨后的發(fā)表者并不能獲得相應(yīng)的精神獎(jiǎng)勵(lì)。這促使了科研人員積極、快速地分享和傳播相關(guān)科研成果,力爭(zhēng)更早更快地公開(kāi)發(fā)表,甚至產(chǎn)生關(guān)于科研成果出版發(fā)表的競(jìng)賽(18)Robert K. Merton, The Sociology of Science: Theoretical and Empirical Investigations(Chicago: University of Chicago Press,1973).。在這個(gè)與時(shí)間競(jìng)賽的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度邏輯下,高校科研人員會(huì)出現(xiàn)競(jìng)相發(fā)表科研成果的行為,學(xué)術(shù)知識(shí)和科研成果以相對(duì)較低的成本進(jìn)行快速傳播,并且鼓勵(lì)科研人員進(jìn)行知識(shí)輸出,付出的成本則是對(duì)他人知識(shí)的引用或者在知識(shí)共享方面提供互惠便利。雖然在這種知識(shí)自由流動(dòng)的開(kāi)放科學(xué)制度下,科研人員無(wú)法通過(guò)知識(shí)創(chuàng)造獲得與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度同等水平的私人經(jīng)濟(jì)回報(bào),來(lái)自公共機(jī)構(gòu)或者雇主的資金支持是其最重要的經(jīng)濟(jì)回報(bào)來(lái)源,但優(yōu)先發(fā)現(xiàn)權(quán)是賦予學(xué)者在科學(xué)研究領(lǐng)域的重要榮譽(yù)。

3.科學(xué)價(jià)值至上的決策生成邏輯:學(xué)術(shù)系統(tǒng)分層結(jié)構(gòu)的重要標(biāo)準(zhǔn)

科學(xué)價(jià)值至上是公共利益導(dǎo)向下高?？蒲行袨榈臎Q策生成邏輯。在科學(xué)共和國(guó),來(lái)自學(xué)術(shù)同行的認(rèn)可是科研人員重要的“科學(xué)財(cái)產(chǎn)”,而科學(xué)價(jià)值則是學(xué)術(shù)系統(tǒng)分層結(jié)構(gòu)形成最重要的判斷標(biāo)準(zhǔn)(19)杰里·加斯頓．科學(xué)的社會(huì)運(yùn)行:英美科學(xué)界的獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)[M]．顧昕等譯.北京:光明日?qǐng)?bào)出版社,1988．。高?？蒲腥藛T并不是從科學(xué)研究中直接獲得利益,而是通過(guò)具有科學(xué)價(jià)值的研究工作獲得同行認(rèn)可,進(jìn)一步帶來(lái)學(xué)術(shù)研究資源的獲取以及后續(xù)的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。正是因?yàn)椤翱茖W(xué)價(jià)值至上”這一共識(shí)準(zhǔn)則的存在,學(xué)術(shù)同行才能對(duì)科研人員的能力潛質(zhì)與成果貢獻(xiàn)做出相對(duì)客觀的評(píng)價(jià),科研人員則獲得相應(yīng)的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。好的學(xué)術(shù)聲譽(yù)不僅是對(duì)科研人員“角色表現(xiàn)”的認(rèn)可,也是科研人員繼續(xù)承擔(dān)科研角色、開(kāi)展學(xué)術(shù)研究工作的保證。科研人員獲得學(xué)術(shù)聲譽(yù)最快的方式就是將自己的研究成果在開(kāi)放的擴(kuò)散渠道下公開(kāi)發(fā)表成論文、著作等公共印刷品,學(xué)術(shù)同行通過(guò)運(yùn)用該科研人員的知識(shí)、引用其作品,獲得更好的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和聲望(20)Richard Florida,“Engine or Infrastructure? The University Role in Economic Development,”in Industrializing Knowledge: University-industry Linkages in Japan and the United States, eds. Lewis M. Branscomb et al.(Cambridge: MIT Press,1999),1-24.,從而在學(xué)術(shù)圈形成學(xué)術(shù)影響力。在科研人員獲得一定學(xué)術(shù)聲譽(yù)之后,隨之而來(lái)的就是金錢(qián)方面的獎(jiǎng)勵(lì),學(xué)術(shù)聲譽(yù)和財(cái)政支持的雙重獎(jiǎng)勵(lì)會(huì)驅(qū)動(dòng)科研人員更樂(lè)于發(fā)表論文和公開(kāi)新知識(shí),從而獲得更高的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和更多的財(cái)政支持,成為學(xué)術(shù)界的翹楚(21)Paula E.Stephan and Sharon G.Levin,“Property Rights and Entrepreneurship in Science,”Small Business Economics 8, no.3(1996):177-188.?？茖W(xué)價(jià)值至上的決策生成邏輯,促使學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的分化與分層,形成少數(shù)精英主導(dǎo)的類金字塔格局。

(二)商業(yè)利益導(dǎo)向下高?？蒲行袨榈臎Q策邏輯

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,高校不僅是知識(shí)和人力資本的源泉,更是科學(xué)技術(shù)的源泉,在多元資金支持和市場(chǎng)化驅(qū)動(dòng)下,高校成為產(chǎn)業(yè)界應(yīng)對(duì)全球競(jìng)爭(zhēng)的重要科技支撐,服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展已經(jīng)成為高校的重要功能。亨利·埃茨科威茲(Henry Etzkowitz)指出,科學(xué)研究與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的緊密結(jié)合共同迎來(lái)了第二次學(xué)術(shù)革命,高?？蒲腥藛T看待學(xué)術(shù)研究和教學(xué)互動(dòng)的角度發(fā)生變化,從“傳統(tǒng)的追逐真理和教書(shū)育人”向“為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展、學(xué)生教育和知識(shí)進(jìn)步做出貢獻(xiàn)”轉(zhuǎn)變,高校也從“象牙塔”轉(zhuǎn)變?yōu)閰^(qū)域的“創(chuàng)新者”和“領(lǐng)導(dǎo)者”(22)亨利·埃茨科威茲．創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與創(chuàng)新的三螺旋模型[J]．科學(xué)學(xué)研究,2009,(4):481-488．,并由此產(chǎn)生了有別于公共利益導(dǎo)向下的決策邏輯。

1.優(yōu)先專利確權(quán)的決策基本邏輯:知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下對(duì)私權(quán)的保護(hù)

通過(guò)專利優(yōu)先確定知識(shí)成果權(quán)利歸屬是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下高?？蒲行袨榈臎Q策基本邏輯。商業(yè)利益導(dǎo)向下高?？蒲腥藛T通常會(huì)優(yōu)先申請(qǐng)專利,以確保私人產(chǎn)權(quán)不受損害。作為高校知識(shí)創(chuàng)新的主體,高?？蒲腥藛T從事科研的目的已經(jīng)不僅局限于科學(xué)價(jià)值的追求,還希望將學(xué)術(shù)研究中的科學(xué)知識(shí)與產(chǎn)業(yè)實(shí)踐相結(jié)合,通過(guò)知識(shí)溢出和技術(shù)轉(zhuǎn)移獲取一定的商業(yè)利益,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度恰恰對(duì)專利權(quán)人的主體產(chǎn)權(quán)提供了明確的私權(quán)保護(hù),為科研成果市場(chǎng)化交易的有序性提供了重要保障。當(dāng)科研人員面臨兩種呈現(xiàn)方式的抉擇時(shí),往往會(huì)選擇推遲學(xué)術(shù)論文發(fā)表的時(shí)間節(jié)點(diǎn),優(yōu)先申請(qǐng)專利確保對(duì)該成果的所有權(quán),將科學(xué)知識(shí)具象化為可在市場(chǎng)中進(jìn)行交易的財(cái)產(chǎn),保障相關(guān)技術(shù)的私權(quán)屬性,得到法律保護(hù)后再基于此科研成果發(fā)表相關(guān)學(xué)術(shù)論文,從而避免由于優(yōu)先發(fā)表論文被認(rèn)定為現(xiàn)有技術(shù),造成申請(qǐng)專利時(shí)創(chuàng)新性審查的失敗(23)專利申請(qǐng)書(shū)需要體現(xiàn)該發(fā)明的核心技術(shù)特征與現(xiàn)有技術(shù)有明顯的差別,根據(jù)我國(guó)《專利審查指南》的規(guī)定,“現(xiàn)有技術(shù)包括在申請(qǐng)日(有優(yōu)先權(quán)的,指優(yōu)先權(quán)日)以前在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表、在國(guó)內(nèi)外公開(kāi)使用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)”,因此即使是科研人員自己發(fā)表的論文也屬于現(xiàn)有技術(shù),會(huì)影響專利的新穎性審查。。

2.科研成果保密的決策執(zhí)行邏輯:市場(chǎng)壟斷性及商業(yè)利益最大化

對(duì)科研成果采取保密策略是商業(yè)利益導(dǎo)向下高?？蒲行袨榈臎Q策執(zhí)行邏輯。高?？蒲腥藛T通過(guò)專利的申請(qǐng)、授權(quán)和交易等方式從自己的發(fā)明中獲得相應(yīng)的商業(yè)化利益回報(bào),而對(duì)商業(yè)價(jià)值高低的預(yù)判決定了科研人員是否對(duì)科研成果采取保密策略。當(dāng)科研成果具有高市場(chǎng)預(yù)期和商業(yè)價(jià)值時(shí),有很大可能科研人員根本不會(huì)將此成果通過(guò)論文等方式公開(kāi)發(fā)表(24)Eric G.Campbell et al.,“Data Withholding in Academic Genetics: Evidence from a National Survey,”Journal of the American Medical Association 287, no.4(2002):473-480.,而是傾向于采用申請(qǐng)專利的方式保護(hù)對(duì)該研究成果的獨(dú)占所有權(quán)。并且當(dāng)高?？蒲腥藛T在接受企業(yè)委托進(jìn)行科研活動(dòng)時(shí),出于對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的保護(hù)通常會(huì)簽署保密協(xié)議(25)Kyriakos Drivas et al.,“Academic Patent Licenses: Roadblocks or Signposts for Nonlicensee Cumulative Innovation?”Journal of Economic Behavior &Organization 137, no.5(2017):282-303.,限制相應(yīng)科研成果的知識(shí)擴(kuò)散與技術(shù)流動(dòng),從而保障專利后續(xù)開(kāi)發(fā)的市場(chǎng)壟斷性和商業(yè)利益最大化。山東理工大學(xué)畢玉遂教授以5億元人民幣授權(quán)團(tuán)隊(duì)專利,他指出隨著研究的深入,意識(shí)到自身的研究不僅具有重大環(huán)保意義,而且具有巨大產(chǎn)業(yè)價(jià)值,不可以隨便把想法透露出去,不能寫(xiě)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū),更不可以發(fā)表論文(26)邸利會(huì).一個(gè)山東教授5個(gè)億的創(chuàng)富神話[EB/OL].https://mp.weixin.qq.com/s/Dv7iZbOBelD3zj9CuPsiuA,2019-04-09/2021-10-12．。這一案例生動(dòng)地闡釋了高?？蒲腥藛T對(duì)科研成果保密的決策邏輯。

3.實(shí)用主義至上的決策生成邏輯:非政府投入增加與問(wèn)題導(dǎo)向增強(qiáng)

實(shí)用主義至上是商業(yè)利益導(dǎo)向下高校科研行為的決策生成邏輯。隨著知識(shí)的經(jīng)濟(jì)地位前移,高校與工業(yè)界的互動(dòng)與合作愈加緊密,實(shí)用性的、以解決“短期”問(wèn)題為主(27)David Blumenthal et al.,“Relationships between Academic Institutions and Industry in the Life Sciences—An Industry Survey,”New England Journal of Medicine 334, no.6(1996):368-373.的研究與日俱增。一方面在全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的沖擊下,高等教育財(cái)政支持模式發(fā)生嬗變,財(cái)政支持被緊縮,而非政府科研經(jīng)費(fèi)的比例持續(xù)上升。另一方面科研經(jīng)費(fèi)的資助更側(cè)重優(yōu)勢(shì)提升與問(wèn)題解決,并傾向于資助有可能直接貢獻(xiàn)于技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的項(xiàng)目(28)潘發(fā)勤．全球知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下的學(xué)術(shù)資本主義——《學(xué)術(shù)資本主義》讀后[J]．北京大學(xué)教育評(píng)論,2009,(4):180-186．。資源依賴?yán)碚撝赋?當(dāng)資金來(lái)源受到限制時(shí),高校會(huì)主動(dòng)改變其尋找資源的模式,以獲得新型的、競(jìng)爭(zhēng)性更強(qiáng)的資金支持(29)Sheila Slaughter and Larry L.Leslie, Academic Capitalism: Politics, Policies, and the Entrepreneurial University(Baltimore: The Johns Hopkins University Press,1997).。隨著非政府投入增加與問(wèn)題導(dǎo)向增強(qiáng),多元經(jīng)費(fèi)支持下的高校科研人員表現(xiàn)出更多的市場(chǎng)化行為或者具有市場(chǎng)化特點(diǎn)的行為(30)Ibid.,通過(guò)委托研究、聯(lián)合攻關(guān)、共建平臺(tái)、技術(shù)咨詢、技術(shù)入股、專利轉(zhuǎn)讓、專利授權(quán)等知識(shí)商業(yè)化方式與工業(yè)界形成密切聯(lián)系,獲得更多源自企業(yè)、基金會(huì)以及私人的非政府投入科研經(jīng)費(fèi),開(kāi)展更具有實(shí)用性的研究。

二、不同價(jià)值導(dǎo)向下高校科研行為決策邏輯的前因動(dòng)機(jī)

公共利益導(dǎo)向下高校遵循開(kāi)放科學(xué)制度的行為準(zhǔn)則,商業(yè)利益導(dǎo)向下高校則奉行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度,二者在內(nèi)源動(dòng)力、運(yùn)行模式、信息傳播、聲譽(yù)構(gòu)建以及激勵(lì)機(jī)制等方面存在天然的迥異。高?？蒲腥藛T同時(shí)處于兩種價(jià)值導(dǎo)向相互交織的環(huán)境之下,并不能單純地遵循一種價(jià)值導(dǎo)向進(jìn)行科研行為決策,處于不同生態(tài)位(niche)的高?？蒲腥藛T需要在公共利益與商業(yè)利益兩種價(jià)值導(dǎo)向融合與沖突的狀態(tài)下不斷尋求具有適切性的平衡點(diǎn)(31)Michael T.Hannan and John Freeman,“The Population Ecology of Organizations,”American Journal of Sociology 82, no.5(1977):929-964.,從而采取自身利益最優(yōu)化的決策邏輯。那么溯其本源,驅(qū)動(dòng)高?？蒲腥藛T采取不同價(jià)值導(dǎo)向下科研行為決策邏輯的前因動(dòng)機(jī)是什么?本部分基于內(nèi)生和外源的二元視角探索不同價(jià)值導(dǎo)向下高校科研行為決策邏輯的前因動(dòng)機(jī)。

(一)不同價(jià)值導(dǎo)向下高校科研行為決策邏輯的內(nèi)生前因動(dòng)機(jī)

高?？蒲行袨闆Q策邏輯的內(nèi)生前因動(dòng)機(jī)具有內(nèi)驅(qū)性特征,是高?？蒲腥藛T為滿足自我需求而采取不同價(jià)值導(dǎo)向下科研行為決策邏輯的動(dòng)力機(jī)制。如圖2所示,自我需求主要包括自我興趣需求、自我保障需求和自我尊重需求三方面,在源發(fā)性動(dòng)力、生存性動(dòng)力和持續(xù)性動(dòng)力三種內(nèi)生動(dòng)力的驅(qū)動(dòng)下,高?？蒲腥藛T為滿足不同價(jià)值導(dǎo)向下的自我需求選擇相應(yīng)的科研行為決策邏輯。

高校科研人員的自我興趣為其科研行為決策邏輯的價(jià)值導(dǎo)向提供了內(nèi)部源發(fā)性動(dòng)力,興趣的內(nèi)容決定了決策邏輯的價(jià)值導(dǎo)向。科學(xué)社會(huì)學(xué)的創(chuàng)始人羅伯特·金·默頓(Robert K.Merton)認(rèn)為,在公共利益導(dǎo)向下的科學(xué)社會(huì)中,高?？蒲腥藛T投身學(xué)術(shù)研究的自我興趣是滿足自身熱衷解決難題并第一個(gè)解決的好奇心,這種好奇心是內(nèi)隱的、自發(fā)的、非營(yíng)利性的(32)Robert K.Merton,“Priorities in Scientific Discovery: A Chapter in the Sociology of Science,”American Sociological Review 22, no.6(1957):635-659.,具有知識(shí)分子自覺(jué)的公益導(dǎo)向(33)閻光才．學(xué)術(shù)系統(tǒng)的分化結(jié)構(gòu)與學(xué)術(shù)精英的生成機(jī)制[J]．高等教育研究,2010,(3):1-11．,此時(shí)的科學(xué)研究被視為解決謎題的游戲,而找到謎題的解決方案則是獲得的獎(jiǎng)勵(lì)(34)Warren O.Hagstrom, The Scientific Community(Carbondale: Southern Illinois University Press,1965).;在商業(yè)利益導(dǎo)向下,對(duì)于知識(shí)生產(chǎn)模式2(35)顧劍秀,羅英姿．學(xué)術(shù)抑或市場(chǎng):博士生培養(yǎng)模式變革的邏輯與路徑[J]．高等教育研究,2016,(1):49-56．的后現(xiàn)代高?？蒲腥藛T來(lái)說(shuō),自我興趣不僅僅滿足于自?shī)首詷?lè)式的謎題解決,在“應(yīng)用情景”中進(jìn)行知識(shí)生產(chǎn)滿足社會(huì)多主體的現(xiàn)實(shí)需求(36)李澄鋒,陳洪捷．知識(shí)生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)型與同行評(píng)議的危機(jī)[J]．高等教育研究,2020,(12):22-29．從而實(shí)現(xiàn)科研成果的市場(chǎng)價(jià)值,成為高?？蒲腥藛T采取商業(yè)利益導(dǎo)向科研行為決策的自我興趣需求。

保障需求為高校科研人員科研行為決策邏輯的價(jià)值導(dǎo)向提供了內(nèi)部生存性動(dòng)力,經(jīng)濟(jì)回報(bào)的保障程度影響著高?？蒲行袨闆Q策邏輯的價(jià)值導(dǎo)向。學(xué)術(shù)回報(bào)系統(tǒng)(Academic Reward System)將學(xué)術(shù)研究能力與經(jīng)濟(jì)回報(bào)建立起密切關(guān)聯(lián)(37)Paula E.Stephan and Sharon G.Levin,“Property Rights and Entrepreneurship in Science,”Small Business Economics 8, no.3(1996):177-188.,公共利益導(dǎo)向下的科研行為決策邏輯高度契合學(xué)術(shù)回報(bào)系統(tǒng)的價(jià)值判斷,當(dāng)高?？蒲腥藛T的“高”學(xué)術(shù)能力得到學(xué)術(shù)認(rèn)可后,不僅獲得職業(yè)生存保障,隨之而來(lái)的是因?qū)W術(shù)聲譽(yù)而匯集的學(xué)術(shù)地位、科研投入、社會(huì)資源、個(gè)人收入等財(cái)富回報(bào)(38)閻光才．學(xué)術(shù)系統(tǒng)的分化結(jié)構(gòu)與學(xué)術(shù)精英的生成機(jī)制[J]．高等教育研究,2010,(3):1-11．;在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保障下,商業(yè)利益導(dǎo)向的高?？蒲行袨闆Q策邏輯能夠在相對(duì)較短時(shí)間幫助高校科研人員及其團(tuán)隊(duì)獲得豐厚的經(jīng)濟(jì)回報(bào),如專利轉(zhuǎn)讓、專利授權(quán)、成果轉(zhuǎn)化等市場(chǎng)化行為大幅度提高了科研人員的經(jīng)濟(jì)待遇,與此同時(shí),現(xiàn)代科學(xué)研究對(duì)于大型科研儀器、高精設(shè)備材料、專業(yè)軟件系統(tǒng)等設(shè)備的需求越來(lái)越依賴大量資金的支持,有效商業(yè)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)有助于高校科研人員獲得更加多元充沛的經(jīng)費(fèi)投入。

尊重需求為高校科研人員科研行為決策邏輯的價(jià)值導(dǎo)向提供了內(nèi)部持續(xù)性動(dòng)力,而所追求尊重的來(lái)源則影響著決策邏輯的價(jià)值導(dǎo)向。公共利益導(dǎo)向下高校科研行為的決策邏輯體現(xiàn)為對(duì)學(xué)術(shù)聲譽(yù)的追求,高?？蒲腥藛T的學(xué)術(shù)聲譽(yù)認(rèn)知財(cái)富是一個(gè)不斷變化的知識(shí)存量,通過(guò)學(xué)術(shù)研究工作獲得源自學(xué)術(shù)同行和科學(xué)社會(huì)的認(rèn)可尊重是科研人員重要的心理收入(psychic income);商業(yè)利益導(dǎo)向下高校科研行為的決策邏輯主要體現(xiàn)為大眾知名度和社會(huì)地位的提升,高?？蒲腥藛T既享受在基礎(chǔ)研究中解決難題的成就感,也享受獲得與研究成功相關(guān)的聲望,當(dāng)高?？蒲腥藛T的科研成果在商業(yè)化過(guò)程中取得重大突破、具有巨大市場(chǎng)價(jià)值、抑或是獲得豐厚商業(yè)成功時(shí),會(huì)大大提高研究工作重要性的披露程度,并伴隨著大眾知名度與社會(huì)地位的提升。

(二)不同價(jià)值導(dǎo)向下高?？蒲行袨闆Q策邏輯的外源前因動(dòng)機(jī)

高校科研行為決策邏輯的外源前因動(dòng)機(jī)奠定了底色基礎(chǔ),是高?？蒲腥藛T在外部環(huán)境影響下采取不同價(jià)值導(dǎo)向科研行為決策邏輯的動(dòng)力機(jī)制。如圖3所示,外部環(huán)境主要包括外源政策推力、外源制度引力、外源資金拉力以及外源組織助力四個(gè)方面,分別提供基調(diào)性動(dòng)力、評(píng)價(jià)性動(dòng)力、資助性動(dòng)力和同儕性動(dòng)力,高?？蒲腥藛T在不同價(jià)值導(dǎo)向的外源動(dòng)力下選擇相應(yīng)的科研行為決策邏輯。

政策環(huán)境為高?？蒲行袨榈臎Q策邏輯提供了外部基調(diào)性動(dòng)力,政策著力點(diǎn)的區(qū)別推動(dòng)著高校采取不同價(jià)值導(dǎo)向下的科研行為決策邏輯。以研究型大學(xué)為導(dǎo)向的政策顯著激勵(lì)著高校公共利益導(dǎo)向下的科研行為(39)Chiara Franzoni et al.,“Changing Incentives to Publish,”Science 333, no.5(2011):702-703.,如重點(diǎn)建設(shè)若干所世界一流大學(xué)和高水平研究型大學(xué)的“985工程”與我國(guó)研究型大學(xué)論文數(shù)量加速增長(zhǎng)密切相關(guān)(40)朱軍文,劉念才．我國(guó)研究型大學(xué)科研產(chǎn)出的計(jì)量學(xué)分析[J]．高等教育研究,2009,(2):30-35．;鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化的政策則是高?？蒲腥藛T商業(yè)化科研成果的有效推力,以拜杜法案為代表的相關(guān)法律賦予了高校對(duì)科研成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán),推動(dòng)了高?？蒲谐晒虡I(yè)化行為的大幅度增長(zhǎng)(41)Bhaven N.Sampat,“Patenting and US Academic Research in the 20th Century: The World before and after Bayh-Dole,”Research Policy 35, no.6(2006):772-789.。

制度環(huán)境為高?？蒲行袨榈臎Q策邏輯提供了外部評(píng)價(jià)性動(dòng)力,科研評(píng)價(jià)制度的指揮棒引導(dǎo)著高?？蒲行袨闆Q策邏輯在不同價(jià)值導(dǎo)向側(cè)重。以科學(xué)價(jià)值為本位的科研評(píng)價(jià)制度注重學(xué)術(shù)研究的創(chuàng)新突破與科學(xué)知識(shí)的邊際增長(zhǎng),學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)度是科研評(píng)價(jià)制度中的重要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),深深影響著高?？蒲腥藛T采取公共利益導(dǎo)向下的行為決策;隨著科研評(píng)價(jià)制度的改革,高質(zhì)量專利與科技成果轉(zhuǎn)化在評(píng)價(jià)體系中的權(quán)重逐步增加,如在國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)定中以發(fā)明專利為主的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)愈加重要,引導(dǎo)著高校科研人員在拓展科研成果商業(yè)利益方面的行為積極性大大提高。

經(jīng)費(fèi)支持為高校科研行為決策邏輯提供了外部資助性動(dòng)力,科研經(jīng)費(fèi)的來(lái)源與科研項(xiàng)目的目標(biāo)決定著高?？蒲行袨闆Q策邏輯的價(jià)值導(dǎo)向抉擇。從高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的結(jié)構(gòu)組成來(lái)看,圍繞基礎(chǔ)研究的科研投入一直是高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的重中之重(42)胡建華．大學(xué)科學(xué)研究的性質(zhì)、地位、作用之比較分析[J]．高等教育研究,2006,(5):29-33．,而科研產(chǎn)出的增加表現(xiàn)出明顯的資金拉動(dòng)型特征(43)蔡翔等．我國(guó)地區(qū)R&D效率及其影響因素探究——基于“科研產(chǎn)出—成果轉(zhuǎn)化”視角[J]．軟科學(xué),2013,(3):80-84．,基礎(chǔ)研究主導(dǎo)的科研經(jīng)費(fèi)拉動(dòng)著高校采取聚焦公共利益導(dǎo)向下科研產(chǎn)出的行為決策;在科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大趨勢(shì)下,來(lái)自企業(yè)、基金會(huì)和個(gè)人的非政府投入科研經(jīng)費(fèi)比例逐年上升,而這些資金通常以實(shí)際應(yīng)用問(wèn)題為導(dǎo)向,以專利技術(shù)獲得為目標(biāo),應(yīng)用導(dǎo)向科研經(jīng)費(fèi)支持下高校側(cè)重商業(yè)利益的科研行為決策與日俱增。

組織環(huán)境為高校科研行為決策邏輯提供了外部同儕性動(dòng)力,組織共同體的價(jià)值認(rèn)同助推著高?？蒲行袨闆Q策邏輯的不同價(jià)值取向?？茖W(xué)制度下的學(xué)術(shù)共同體具有共同的科學(xué)信念和價(jià)值追求,體現(xiàn)在學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)、學(xué)術(shù)平臺(tái)、學(xué)術(shù)氛圍以及學(xué)術(shù)合作關(guān)系等多方面,雖然高?？蒲腥藛T作為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的社會(huì)階級(jí),但學(xué)術(shù)共同體的價(jià)值認(rèn)同對(duì)其科研行為決策邏輯的價(jià)值取向起到重要影響(44)由由等．高校教師隊(duì)伍結(jié)構(gòu)與科研產(chǎn)出——基于世界一流大學(xué)學(xué)術(shù)排名百?gòu)?qiáng)中美國(guó)大學(xué)數(shù)據(jù)的分析[J]．清華大學(xué)教育研究,2017,(3):4-14．;高校科研人員的身份日趨多樣化,處于多元組織共同體的高?？蒲腥藛T不再將科學(xué)價(jià)值作為唯一考量指標(biāo),推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)革新、搶占市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、獲得更多潛在利益豐富了價(jià)值認(rèn)知,助推了高?？蒲腥藛T開(kāi)展創(chuàng)辦衍生企業(yè)、學(xué)科性公司、技術(shù)入股等商業(yè)價(jià)值導(dǎo)向的行為決策。

三、雙重價(jià)值導(dǎo)向沖突下高?？蒲械默F(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)與治理變革

研究聚焦公共利益與商業(yè)利益兩種不同價(jià)值導(dǎo)向下高?？茖W(xué)研究的行為與決策,深入探究了高校科研人員的決策邏輯及其背后的前因動(dòng)機(jī),由此形成了雙重價(jià)值導(dǎo)向下基于MDCR分析框架的高?？蒲行袨闆Q策模型(如圖4所示)。從決策邏輯上看,高校教師往往很難在快速公開(kāi)發(fā)表以獲得學(xué)術(shù)成果的“優(yōu)先發(fā)現(xiàn)權(quán)”和暫且保密成果以優(yōu)先獲得“專利所有權(quán)”中得以兼顧。從背后的前因動(dòng)機(jī)上看,對(duì)科學(xué)價(jià)值和學(xué)術(shù)聲譽(yù)的追求與對(duì)商業(yè)利潤(rùn)和市場(chǎng)份額的追逐也存在“雙趨沖突”。此外,受限于高校科學(xué)研究的資源、資金、時(shí)間等客觀約束以及現(xiàn)行高校教師考核評(píng)價(jià)與績(jī)效管理相關(guān)政策的影響,雙重價(jià)值導(dǎo)向下的沖突與張力被進(jìn)一步加劇,由此帶來(lái)的一系列現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)將引發(fā)高?？蒲兄卫淼淖兏?。

(一)雙重價(jià)值導(dǎo)向沖突下高?？蒲械默F(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)

1.主責(zé)沖突:高?？蒲腥藛T的身份認(rèn)同危機(jī)

當(dāng)前高校參與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深度和廣度是前所未有的,雙重價(jià)值導(dǎo)向下高校科研人員面臨越來(lái)越多的研究主責(zé)沖突(45)Elizabeth A.Boyd et al.,“Financial Conflict-of-interest Policies in Clinical Research: Issues for Clinical Investigators,”Academic Medicine 78, no.8(2003):769-774.。高?？蒲腥藛T承擔(dān)著大量的為社會(huì)經(jīng)濟(jì)服務(wù)的重任,其身份也愈發(fā)多元化和市場(chǎng)化,企業(yè)創(chuàng)始人、獨(dú)立董事、監(jiān)事、股東、法定代表人等身份不一而足,然而原本的學(xué)者身份卻在逐步退化。商業(yè)利益導(dǎo)向下的多重身份難以助力高?？蒲腥藛T獲得科學(xué)共和國(guó)的學(xué)術(shù)聲譽(yù),反而將科研人員推向傳統(tǒng)學(xué)術(shù)研究中的“非精英過(guò)程”(Non-meritocratic Processes)(46)Aldo Geuna,“The Changing Rationale for European University Research Funding: Are There Negative Unintended Consequences?”Journal of Economic Issues 35, no.3(2001):607-632.,過(guò)多的商業(yè)化行為會(huì)顯著降低學(xué)者的學(xué)術(shù)影響力(47)姚思宇,武康平．高?？蒲腥藛T專利行為對(duì)學(xué)術(shù)影響力的實(shí)證研究[J]．科學(xué)學(xué)研究,2021,(9): 1621-1631．并致使其難以位居學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)的核心位置(48)Martin Meyer,“Knowledge Integrators or Weak Links? An Exploratory Comparison of Patenting Researchers with Their Non-inventing Peers in Nano-science and Technology,”Scientometrics 68, no.3(2006):545-560.。同時(shí),大量的商業(yè)化活動(dòng)占據(jù)了高?？蒲腥藛T過(guò)多的精力和時(shí)間。如在專利申請(qǐng)、專利交易和專利實(shí)施等過(guò)程中,撰寫(xiě)申請(qǐng)文書(shū)、設(shè)計(jì)申請(qǐng)策略、參與企業(yè)談判、獲得技術(shù)支持、推進(jìn)市場(chǎng)化進(jìn)程等活動(dòng)會(huì)占據(jù)及消耗時(shí)間和精力這一學(xué)術(shù)研究中最主要的投入要素。高?？蒲腥藛T過(guò)多分心于商業(yè)化活動(dòng)導(dǎo)致本應(yīng)潛心學(xué)術(shù)研究的時(shí)間精力投入減少,多重職能之間的沖突導(dǎo)致高?？蒲腥藛T不得不面臨雙重價(jià)值導(dǎo)向間的取舍。

2.激勵(lì)困境:科研成果評(píng)價(jià)導(dǎo)向的制度迷思

市場(chǎng)化演進(jìn)下高?？蒲谐晒u(píng)價(jià)面臨著不同價(jià)值導(dǎo)向標(biāo)準(zhǔn)迥異的激勵(lì)困境。公共利益導(dǎo)向下評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是崇尚科學(xué)造福社會(huì),通過(guò)同行認(rèn)可、人才稱號(hào)獎(jiǎng)賞等方式激勵(lì)學(xué)者公開(kāi)發(fā)表和分享學(xué)術(shù)成果(49)Sheila Slaughter and Larry L.Leslie, Academic Capitalism: Politics, Policies, and the Entrepreneurial University(Baltimore: The Johns Hopkins University Press,1997).;而商業(yè)利益導(dǎo)向下的評(píng)價(jià)則多是以獲取最大化利益和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為標(biāo)準(zhǔn)(50)Robert K.Merton, The Sociology of Science: Theoretical and Empirical Investigations(Chicago: University of Chicago Press,1973).,并回饋以相應(yīng)的私有化的信息控制權(quán)、成果專屬權(quán)等其他資本確權(quán)。隨著競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)比例的大幅度提高和科技成果評(píng)價(jià)指揮棒更加側(cè)重市場(chǎng)需求,高?？蒲腥藛T的研究興趣逐漸向應(yīng)用性的、具有商業(yè)價(jià)值的、短期目標(biāo)導(dǎo)向的研究領(lǐng)域轉(zhuǎn)變,傾向于選擇具有商業(yè)潛力的研究來(lái)開(kāi)展后續(xù)工作(51)David Blumenthal et al.,“Participation of Life-science Faculty in Research Relationships with Industry,”New England Journal of Medicine 335, no.23(1996):1734.,在科研項(xiàng)目申請(qǐng)中也愈加注重對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心作用,或者優(yōu)先研究國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重點(diǎn)考慮領(lǐng)域。毋庸置疑,在全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的沖擊下,高校與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的深度契合有助于國(guó)家創(chuàng)新體系中發(fā)揮高校的科技創(chuàng)新動(dòng)力,然而引發(fā)創(chuàng)新變革的奇點(diǎn)并不是按部就班規(guī)劃形成,激發(fā)原始創(chuàng)新的根本動(dòng)力往往源于好奇心驅(qū)動(dòng)的科學(xué)研究,將利潤(rùn)動(dòng)機(jī)置于學(xué)術(shù)生活核心的激勵(lì)機(jī)制不利于科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的可持續(xù)性長(zhǎng)期繁榮。

3.政策兩難:頂層設(shè)計(jì)的協(xié)同創(chuàng)新互動(dòng)不暢

當(dāng)下政策設(shè)計(jì)中需要直面的挑戰(zhàn)是頂層設(shè)計(jì)中協(xié)同創(chuàng)新互動(dòng)不暢的問(wèn)題。知識(shí)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的核心實(shí)踐就是高校主動(dòng)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)程,雙重價(jià)值導(dǎo)向下高校與企業(yè)的合作日益頻繁,同時(shí)處于科學(xué)網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)網(wǎng)絡(luò)的高校承擔(dān)著網(wǎng)絡(luò)間信息溝通交流的重要樞紐作用(52)Gangbo Wang and Jiancheng Guan,“Measuring Science-technology Interactions Using Patent Citations and Author-inventor Links: An Exploration Analysis from Chinese Nanotechnology,”Journal of Nanoparticle Research 13, no.12(2011):6245-6262.,高校既承擔(dān)著面向世界科技前沿探索運(yùn)行基本原理的高價(jià)值科學(xué)研究,又要面向國(guó)家重大需求突破創(chuàng)新瓶頸搶占科技戰(zhàn)略制高點(diǎn)。然而現(xiàn)有政策法規(guī)難免存在多方目標(biāo)利益難以平衡的兩難問(wèn)題,如高校科研人員在職期間的專利屬于職務(wù)發(fā)明,高校為該發(fā)明的專利權(quán)人,出于對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的保護(hù)本無(wú)可厚非,然而國(guó)有資產(chǎn)處置的復(fù)雜性導(dǎo)致了高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化難度提高,有如目前專利實(shí)質(zhì)審查中的不失新穎性特例中并沒(méi)有包括專利發(fā)明人自身發(fā)表的學(xué)術(shù)論文,造成高?？蒲腥藛T不得不推遲論文的發(fā)表以確保專利的順利申請(qǐng)。政策設(shè)計(jì)不僅要充分發(fā)揮科技支撐經(jīng)濟(jì)作用滿足社會(huì)時(shí)代發(fā)展與現(xiàn)實(shí)利益的需求,又需統(tǒng)籌科學(xué)研究長(zhǎng)期可持續(xù)良性發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和戰(zhàn)略布局。

(二)雙重價(jià)值導(dǎo)向沖突下高?？蒲械闹卫碜兏?/h3>

1.營(yíng)造潛心深耕的科學(xué)研究環(huán)境

主責(zé)沖突下尚需營(yíng)造潛心深耕的科學(xué)研究大環(huán)境,大力支持高?？蒲腥瞬艅?wù)實(shí)求真地探索原始創(chuàng)新學(xué)術(shù)前沿。高?？蒲腥藛T身份認(rèn)同危機(jī)不免產(chǎn)生教學(xué)敷衍、學(xué)術(shù)浮躁、熱衷創(chuàng)收、急功近利等傾向,對(duì)商業(yè)利益的過(guò)度推崇將使得科研人員逐步遠(yuǎn)離潛心治學(xué)的科學(xué)研究,這對(duì)于國(guó)家創(chuàng)新實(shí)力的長(zhǎng)期發(fā)展無(wú)異于是釜底抽薪。高校是原始創(chuàng)新最主要的動(dòng)力支撐,高水平的原始創(chuàng)新不僅是高校科研的重中之重,更是實(shí)現(xiàn)國(guó)家自強(qiáng)自立贏得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心保障。雖然原始創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程中具有較高的實(shí)現(xiàn)難度,但一旦成功其所帶來(lái)的收益是其他創(chuàng)新方式無(wú)可比擬的。原始創(chuàng)新是一個(gè)不斷積累的過(guò)程,除了在人才、資金、物資方面的持續(xù)投入,更需要營(yíng)造利于高?？蒲腥藛T寧心致遠(yuǎn)、深耕不輟、敢于突破的科研大環(huán)境,提供身份價(jià)值認(rèn)同、創(chuàng)新失敗容錯(cuò)、行政管理高效的科研氛圍,保障自發(fā)性、持續(xù)性、創(chuàng)新性研發(fā)活動(dòng)的開(kāi)展,從而不斷推動(dòng)我國(guó)自主創(chuàng)新實(shí)力的飛躍。

2.完善精準(zhǔn)專業(yè)的科研管理制度

激勵(lì)困境下迫切需要進(jìn)一步完善精準(zhǔn)專業(yè)的科研管理制度,有效適配高?？蒲腥藛T的現(xiàn)實(shí)利益需要、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時(shí)代需求與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。在科研評(píng)價(jià)方面,應(yīng)透徹剖析基礎(chǔ)科學(xué)研究與技術(shù)應(yīng)用研究的屬性特征,綜合考量突破創(chuàng)新力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、共性支撐力以及社會(huì)公益力等多維價(jià)值,并結(jié)合高校類型、學(xué)科專業(yè)、職業(yè)生涯階段與年齡性別特征等,對(duì)相關(guān)研究成果和高?？蒲腥瞬耪归_(kāi)精準(zhǔn)化、專業(yè)化、靈活化的科研評(píng)價(jià)機(jī)制;在科研激勵(lì)方面,對(duì)于基礎(chǔ)性研究著重激勵(lì)具有高科學(xué)價(jià)值的研究成果,遵循開(kāi)放科學(xué)制度中的創(chuàng)新貢獻(xiàn)程度給予科研人員物質(zhì)與精神的雙重獎(jiǎng)勵(lì),對(duì)于技術(shù)應(yīng)用研究則重點(diǎn)激勵(lì)具有高商業(yè)價(jià)值和強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的科學(xué)技術(shù),應(yīng)用市場(chǎng)化手段與科學(xué)化方法,通過(guò)經(jīng)費(fèi)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)分配、成果確權(quán)等多元方式構(gòu)建收益分配機(jī)制;在科研服務(wù)方面,應(yīng)健全高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的全過(guò)程管理體系,從轉(zhuǎn)化前的技術(shù)事前披露、專利申請(qǐng)策略,到轉(zhuǎn)化中的商業(yè)價(jià)值評(píng)估、市場(chǎng)交易護(hù)航,再到轉(zhuǎn)化后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)、后期升級(jí)迭代等,打造專業(yè)服務(wù)、專職追蹤、專人負(fù)責(zé)的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)制。

3.構(gòu)筑聯(lián)動(dòng)協(xié)同的創(chuàng)新政策體系

政策兩難下亟待構(gòu)筑聯(lián)動(dòng)協(xié)同的創(chuàng)新政策體系,從頂層設(shè)計(jì)上探索科技政策、產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)政策的潛在張力、動(dòng)態(tài)平衡與最優(yōu)配置,形成多系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)、多主體協(xié)同、多價(jià)值耦合、多目標(biāo)統(tǒng)籌的戰(zhàn)略布局與政策體系,形成創(chuàng)新政策合力助推高校在理論探索、技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和國(guó)力提升等全方位發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)重要功能。在科技政策方面,建議構(gòu)建高?？茖W(xué)技術(shù)申請(qǐng)專利的事前披露機(jī)制,或在現(xiàn)有專利實(shí)質(zhì)審核規(guī)定中剔除科研人員自己發(fā)表的學(xué)術(shù)論文,避免由于專利審核中的政策法規(guī)造成相關(guān)學(xué)術(shù)研究的延遲發(fā)表;在產(chǎn)業(yè)政策方面,統(tǒng)籌區(qū)域產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略布局與高校技術(shù)先發(fā)優(yōu)勢(shì),促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈與技術(shù)鏈的縱向延伸、橫向拓展及全方位融合,完善創(chuàng)新鏈支撐高技術(shù)附加值產(chǎn)業(yè)持續(xù)性發(fā)展;在經(jīng)濟(jì)政策方面,政府主導(dǎo)建立高校科研成果孵化的多元化投融資體系,推動(dòng)政府管轄機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)化營(yíng)利機(jī)構(gòu)和社會(huì)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)三種風(fēng)險(xiǎn)投資主體的協(xié)調(diào)發(fā)展,同時(shí)加大高?？萍汲晒趸馁Y金補(bǔ)貼、稅收減免、稅收優(yōu)惠等政策力度,降低孵化風(fēng)險(xiǎn)成本助推科技成果轉(zhuǎn)化。

知識(shí)資本正以一種最高級(jí)別的價(jià)值實(shí)踐形式成為生產(chǎn)要素中最重要的組成部分之一,公共利益與商業(yè)利益雙重價(jià)值導(dǎo)向下高?？蒲行袨闆Q策的沖突是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代需要長(zhǎng)期且持續(xù)應(yīng)對(duì)的重要議題。正如齊格蒙·鮑曼(Zygmunt Bauman)指出“市場(chǎng)統(tǒng)治在人性的需求和個(gè)體的欲望之間劃了一道裂痕,同時(shí),此兩者的分裂也是市場(chǎng)得以維持的條件”(53)齊格蒙·鮑曼.立法者與闡釋者:論現(xiàn)代性、后現(xiàn)代性與知識(shí)分子[M].洪濤譯.上海:上海人民出版社,2000.,市場(chǎng)化策略是高校發(fā)展與變革不可或缺的選擇,對(duì)科學(xué)知識(shí)的自發(fā)性、自主性、自由性追求仍然是高校的基本思想基礎(chǔ)(54)陳洪捷．洪堡大學(xué)理念的影響:從觀念到制度——兼論“洪堡神話”[J]．北京大學(xué)教育評(píng)論, 2017,(3):2-9．。在全面建設(shè)社會(huì)主義科技強(qiáng)國(guó)的道路上,需正確認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)研究原創(chuàng)性科研成果和原始性創(chuàng)新在構(gòu)建新發(fā)展格局中起到的核心作用,切實(shí)發(fā)揮高校為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供源于科學(xué)研究的原始性、革命性、顛覆性、持續(xù)性發(fā)展動(dòng)力的重要功能,探索知識(shí)創(chuàng)新為提升國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力貢獻(xiàn)實(shí)質(zhì)性增量的協(xié)同路徑,實(shí)現(xiàn)國(guó)家高水平自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略目標(biāo)。

猜你喜歡

價(jià)值

踐行初心使命的價(jià)值取向

當(dāng)代陜西(2019年18期)2019-10-17 01:48:58

價(jià)值3.6億元的隱私

華人時(shí)刊(2019年23期)2019-05-21 03:31:36

一分鐘能創(chuàng)造多少價(jià)值?

小學(xué)生學(xué)習(xí)指導(dǎo)(低年級(jí))(2018年6期)2018-05-25 01:42:18

一粒米的價(jià)值

文理導(dǎo)航·科普童話(2016年7期)2017-02-04 15:09:20

人與自然的和諧之美——《七月》價(jià)值新解讀

唐山文學(xué)(2016年2期)2017-01-15 14:03:53

“給”的價(jià)值

小天使·四年級(jí)語(yǔ)數(shù)英綜合(2016年11期)2016-11-29 22:37:30

俆衛(wèi)：用夢(mèng)創(chuàng)造價(jià)值

科學(xué)中國(guó)人(2015年4期)2015-02-28 09:12:39

價(jià)值

小說(shuō)月刊(2014年8期)2014-04-19 02:39:17

從平凡中體現(xiàn)價(jià)值

聲屏世界(2014年1期)2014-02-28 15:17:32

“活著就要體現(xiàn)自身價(jià)值”

中國(guó)火炬(2012年3期)2012-07-25 10:34:02

清華大學(xué)教育研究2023年6期

清華大學(xué)教育研究的其它文章

人工智能時(shí)代的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育:價(jià)值旨?xì)w、變革邏輯與實(shí)踐路徑

我國(guó)民辦高等教育的商業(yè)模式及其優(yōu)化

虛擬世界的健康代價(jià):網(wǎng)絡(luò)游戲?qū)η嗌倌晷睦斫】涤绊懙膶?shí)證分析

學(xué)術(shù)氛圍促進(jìn)研究生科研投入何以可能?
——認(rèn)知需求、自我控制的作用

高等教育普及化背景下的研究生招生考試制度:基于教育分流視角的考察

數(shù)智賦能我國(guó)研究生教育管理組織形態(tài)的變革與建構(gòu)