組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)與超越追趕階段企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效
——組織間合作網(wǎng)絡(luò)的調(diào)節(jié)作用

孫笑明,魏 迎,王 巍,王雅蘭,王靜雪

(1.西安建筑科技大學(xué) 管理學(xué)院,陜西 西安 710055;2.鄭州大學(xué) 商學(xué)院,河南 鄭州 450001)

0 引言

隨著資源和能力不斷積累,越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)進(jìn)入超越追趕階段,在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上擁有較高的市場(chǎng)份額,在國(guó)際市場(chǎng)上具備部分領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢(shì),能夠與行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)[1]。然而,以美國(guó)為代表的西方發(fā)達(dá)國(guó)家為了保持已有技術(shù)主導(dǎo)權(quán),對(duì)超越追趕階段的中國(guó)企業(yè)進(jìn)行了不同程度的制裁、圍堵和技術(shù)封鎖。自1997年以來(lái),美國(guó)累計(jì)將300多家中國(guó)企業(yè)列入“實(shí)體清單”,對(duì)中國(guó)實(shí)施技術(shù)打擊。因此,中國(guó)企業(yè)擺脫技術(shù)封鎖實(shí)現(xiàn)超越追趕,對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量提升具有重要意義。

在超越追趕階段,企業(yè)能否成功實(shí)現(xiàn)跨越很大程度上依賴(lài)于自身創(chuàng)新能力,即企業(yè)對(duì)內(nèi)、外部創(chuàng)新資源的獲取、吸收和整合利用能力。合作網(wǎng)絡(luò)作為內(nèi)、外部創(chuàng)新資源獲取渠道,是影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的重要因素之一。然而,現(xiàn)有研究大多從組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)或組織間合作網(wǎng)絡(luò)視角展開(kāi),不僅忽略了組織內(nèi)、外部合作網(wǎng)絡(luò)的共同作用,而且對(duì)超越追趕情境下合作網(wǎng)絡(luò)作用的機(jī)制缺乏關(guān)注[2-3]?，F(xiàn)有研究不足引發(fā)了對(duì)后發(fā)企業(yè)如何在不同階段有效借力的思考。例如,Fan[4]指出,后發(fā)企業(yè)在技術(shù)追趕過(guò)程中需要強(qiáng)化內(nèi)部研發(fā)能力,繼而輔以外部合作網(wǎng)絡(luò)帶來(lái)的豐富資源。相反,Peng[5]強(qiáng)調(diào),新興經(jīng)濟(jì)體背景下,制度缺失導(dǎo)致后發(fā)企業(yè)外部研發(fā)合作充滿(mǎn)風(fēng)險(xiǎn),因而企業(yè)應(yīng)重視組織間合作關(guān)系構(gòu)建。因此,如何統(tǒng)籌超越追趕階段企業(yè)內(nèi)、外部合作網(wǎng)絡(luò),幫助企業(yè)獲得更高的創(chuàng)新績(jī)效仍然是有待打開(kāi)的“黑箱”。

基于此,本文基于2014—2019年國(guó)內(nèi)34家后發(fā)科技企業(yè)專(zhuān)利數(shù)據(jù),采用負(fù)二項(xiàng)回歸分析方法探討組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響,以及組織間合作網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)這一關(guān)系的調(diào)節(jié)作用,揭示組織內(nèi)、外部合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制。本文可能的貢獻(xiàn)在于:其一,與以往研究?jī)H關(guān)注組織內(nèi)或組織間合作網(wǎng)絡(luò)差異不同,本文探討組織內(nèi)、外部合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響,以期豐富合作網(wǎng)絡(luò)與組織創(chuàng)新相關(guān)研究;其二,結(jié)論可為超越追趕階段后發(fā)企業(yè)通過(guò)統(tǒng)籌、設(shè)計(jì)組織內(nèi)、外部合作網(wǎng)絡(luò)提升自身創(chuàng)新能力提供參考。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 超越追趕階段后發(fā)企業(yè)

位于后發(fā)展國(guó)家或區(qū)域的本土公司被稱(chēng)為后發(fā)企業(yè)[8]。著眼于后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕后期,Choung等[9]提出超越追趕階段的概念,即后發(fā)企業(yè)擺脫以模仿為主的技術(shù)追趕模式,以培育自主創(chuàng)新能力為目標(biāo)的技術(shù)追趕后期。根據(jù)中國(guó)所處戰(zhàn)略環(huán)境,立足于向領(lǐng)先者轉(zhuǎn)變的大量后發(fā)企業(yè)的客觀(guān)事實(shí),吳曉波等[1]進(jìn)一步明確了超越追趕階段的概念,即后發(fā)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)通常具有較高的市場(chǎng)份額,雖尚未實(shí)現(xiàn)全面技術(shù)領(lǐng)先,但在某些技術(shù)領(lǐng)域開(kāi)始以創(chuàng)新產(chǎn)品和流程與領(lǐng)先跨國(guó)公司進(jìn)行市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的新發(fā)展階段。通過(guò)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn),現(xiàn)有研究主要關(guān)注機(jī)會(huì)窗口、組織學(xué)習(xí)模式以及新型追趕路徑等方面,雖然部分文獻(xiàn)從合作網(wǎng)絡(luò)視角探索超越追趕階段后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕(如魏江和壽柯炎(2015)對(duì)后發(fā)企業(yè)知識(shí)基和創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的研究;馬麗和邵云飛[10]對(duì)超越追趕階段企業(yè)組織學(xué)習(xí)模式和聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的研究),但總體上對(duì)超越追趕階段后發(fā)企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)的關(guān)注較少。

1.2 合作網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新績(jī)效

按照組織邊界劃分,網(wǎng)絡(luò)可以被分為組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)和組織間合作網(wǎng)絡(luò)。以企業(yè)為例,組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)是指處于企業(yè)組織邊界內(nèi)并由企業(yè)內(nèi)部人員及其關(guān)系構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò),而組織間合作網(wǎng)絡(luò)是指因企業(yè)與外部個(gè)體的交流而形成的網(wǎng)絡(luò)。

就組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)而言,高密度組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)會(huì)導(dǎo)致資源同質(zhì)化,從而不利于研發(fā)者創(chuàng)新績(jī)效提升。在后發(fā)企業(yè)情境下,有限的研發(fā)投入使得內(nèi)部研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)較為稠密,網(wǎng)絡(luò)成員交流、互動(dòng)頻繁,成員探索新知識(shí)的積極性降低[11-12]。從網(wǎng)絡(luò)規(guī)模角度看,規(guī)模較大網(wǎng)絡(luò)中擁有多樣化技術(shù)知識(shí)的成員較多,成員研究領(lǐng)域差異可為攻克研發(fā)難題提供新視角與新觀(guān)點(diǎn),從而促進(jìn)組織內(nèi)研發(fā)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新績(jī)效提升[13]。

組織間合作網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)資源的交匯點(diǎn),嵌入其中有助于后發(fā)企業(yè)獲得創(chuàng)新資源,提升自身創(chuàng)新能力(湯超穎,伊麗娜,2017)。以往研究認(rèn)為,在稠密網(wǎng)絡(luò)中,企業(yè)可以通過(guò)與其它企業(yè)緊密連接提高自身信息捕獲能力,進(jìn)而提高創(chuàng)新能力[4]。相反,部分學(xué)者認(rèn)為,稀疏網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)更有利,因?yàn)槌砻芫W(wǎng)絡(luò)可能導(dǎo)致企業(yè)圈子固化,難以獲得新的合作對(duì)象,因而獲得異質(zhì)性信息和捕獲市場(chǎng)機(jī)會(huì)的途徑有限[14]。從網(wǎng)絡(luò)規(guī)模角度看,企業(yè)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大,意味著企業(yè)擁有的直接關(guān)系越豐富、合作對(duì)象越多,企業(yè)越有機(jī)會(huì)獲得異質(zhì)信息,促進(jìn)其創(chuàng)新能力提升[15]。然而,網(wǎng)絡(luò)規(guī)模過(guò)大會(huì)導(dǎo)致信息過(guò)載,因而企業(yè)需要維持適當(dāng)?shù)木W(wǎng)絡(luò)規(guī)模[16]。在后發(fā)企業(yè)情境下,組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模研究大多聚焦技術(shù)追趕初期,主要考察后發(fā)企業(yè)在市場(chǎng)環(huán)境和技術(shù)水平方面的不足,即在技術(shù)追趕初期,后發(fā)企業(yè)難以接觸到真正有價(jià)值的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。此外,由于自身創(chuàng)新能力不足,后發(fā)企業(yè)難以在不斷增加的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵資源吸收與轉(zhuǎn)化。例如,郭磊(2019)指出,由于吸收能力較弱,后發(fā)企業(yè)在面對(duì)過(guò)量、過(guò)雜的外部知識(shí)時(shí),難以有效進(jìn)行辨識(shí)、理解、消化和利用,因而無(wú)法從海外合作關(guān)系拓展中獲益。

在組織內(nèi)與組織間合作網(wǎng)絡(luò)框架下,以往研究大多基于組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)的調(diào)節(jié)作用視角展開(kāi)分析。例如,Funk[17]考察了組織內(nèi)發(fā)明人合作網(wǎng)絡(luò)聚合度、無(wú)效性對(duì)企業(yè)與行業(yè)內(nèi)其他伙伴的地理鄰近性與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng);Schleimer&Faems[18]研究了組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)組織間合作網(wǎng)絡(luò)嵌入與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的正向調(diào)節(jié)作用;張娜和劉鳳朝(2021)研究了組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)的中心性、結(jié)構(gòu)洞特征對(duì)組織間合作網(wǎng)絡(luò)密度與企業(yè)探索性創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。不同的是,Paruchuri[19]探討組織間合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)研發(fā)者在組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)中的中心性與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng),但忽略了具體研究情境,僅關(guān)注研發(fā)者個(gè)人績(jī)效,未探討組織間合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)整體創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

綜上,以往研究大多從單一網(wǎng)絡(luò)角度考慮其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響,未基于超越追趕階段情境,對(duì)組織內(nèi)、外部網(wǎng)絡(luò)與后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系進(jìn)行深入分析。因此,本文以國(guó)內(nèi)34家后發(fā)企業(yè)為樣本,探究在組織內(nèi)、外部合作網(wǎng)絡(luò)框架下,組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度與網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響,以及組織間合作網(wǎng)絡(luò)密度與網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)上述關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

2 研究假設(shè)

“引進(jìn)—消化—吸收—再創(chuàng)新”是我國(guó)后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的基本路徑,其中,技術(shù)消化、吸收、再創(chuàng)新均依賴(lài)于企業(yè)組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)。作為企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的有效途徑,組織間合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕具有重要影響。因此,本文以組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)為起點(diǎn),將組織間合作網(wǎng)絡(luò)作為調(diào)節(jié)變量進(jìn)行研究。此外,以往研究指出,網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)可以影響網(wǎng)絡(luò)中信息內(nèi)容、數(shù)量、傳遞方式和有效性,以及網(wǎng)絡(luò)成員間知識(shí)共享和互動(dòng)過(guò)程,能夠體現(xiàn)合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。作為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的重要維度,網(wǎng)絡(luò)密度和網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕密切相關(guān)。其中,網(wǎng)絡(luò)密度反映網(wǎng)絡(luò)成員間的溝通頻率,能夠決定網(wǎng)絡(luò)中資源交換頻率與范圍。網(wǎng)絡(luò)密度不僅能夠通過(guò)資源交換能力影響企業(yè)技術(shù)引進(jìn),而且可以影響企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)造力,對(duì)后發(fā)企業(yè)有效整合外部知識(shí),進(jìn)而實(shí)現(xiàn)二次創(chuàng)新具有重要意義。網(wǎng)絡(luò)規(guī)模能夠反映網(wǎng)絡(luò)成員數(shù)量,決定網(wǎng)絡(luò)中的資源水平。網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大意味著可控資源數(shù)量和種類(lèi)增加,可為后發(fā)企業(yè)及時(shí)獲取前沿技術(shù)信息提供途徑,對(duì)于超越追趕階段后發(fā)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)具有深刻影響。同時(shí),網(wǎng)絡(luò)規(guī)模能夠通過(guò)內(nèi)部研發(fā)團(tuán)隊(duì)規(guī)模作用于后發(fā)企業(yè)技術(shù)消化吸收過(guò)程。因此,本文從網(wǎng)絡(luò)密度和網(wǎng)絡(luò)規(guī)模兩個(gè)維度進(jìn)行分析。

通過(guò)文獻(xiàn)梳理,對(duì)超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)特征進(jìn)行歸納。首先,經(jīng)過(guò)前期技術(shù)追趕,后發(fā)企業(yè)在技術(shù)、市場(chǎng)、管理等方面積累了一定的經(jīng)驗(yàn),與追趕初期相比,企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)更牢固、起點(diǎn)更高;其次,超越追趕階段是后發(fā)企業(yè)擺脫技術(shù)依賴(lài)的關(guān)鍵時(shí)期,企業(yè)以攻克核心技術(shù)難題、培育自主創(chuàng)新能力為主,創(chuàng)新活動(dòng)難度較高;最后,超越追趕階段是后發(fā)企業(yè)從局部領(lǐng)先邁向全面領(lǐng)先的過(guò)程,僅關(guān)注單一技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展并不能滿(mǎn)足全面趕超需求,企業(yè)需要對(duì)技術(shù)、市場(chǎng)、管理等方面進(jìn)行統(tǒng)籌,全面提升自身實(shí)力,因而創(chuàng)新活動(dòng)范圍較廣[20]。

2.1 組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度與創(chuàng)新績(jī)效:組織間合作網(wǎng)絡(luò)的調(diào)節(jié)

(1)組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度與創(chuàng)新績(jī)效。首先,基于分心—沖突理論,與他人互動(dòng)會(huì)分散研發(fā)者的注意力。在高密度網(wǎng)絡(luò)中,研發(fā)者間較高的互動(dòng)頻率會(huì)降低研發(fā)者對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的專(zhuān)注度,進(jìn)而導(dǎo)致研發(fā)者出現(xiàn)認(rèn)知聚焦,即研發(fā)者在創(chuàng)新活動(dòng)中依賴(lài)現(xiàn)有認(rèn)知路徑,傾向于采用已有解決方案而放棄探索新的解決方案。其次,高密度網(wǎng)絡(luò)中,研發(fā)者之間溝通頻繁、信賴(lài)度較高,容易形成統(tǒng)一思想,研發(fā)者的創(chuàng)造力被抑制,導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)內(nèi)資源同質(zhì)化水平提升。此外,高密度網(wǎng)絡(luò)中往往存在較多的制度規(guī)范,會(huì)限制新關(guān)系加入[21]。例如,高密度網(wǎng)絡(luò)會(huì)要求研發(fā)者忠誠(chéng),研發(fā)者因難以建立新的合作關(guān)系,導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部資源同質(zhì)化水平上升[22]。結(jié)合超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)特征,較高的資源同質(zhì)化水平既會(huì)限制企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)范圍,也不利于探索性創(chuàng)新,進(jìn)而限制企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng),抑制超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升(魏江, 壽柯炎,2015)。由此,本文提出以下假設(shè):

H1:組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度越高,超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效越低。

(2)組織間合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。組織間合作網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)獲取、交流和傳遞知識(shí)與信息的重要渠道,組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)和信息很大一部分依賴(lài)于組織間合作網(wǎng)絡(luò)中信息的更新。當(dāng)組織間合作網(wǎng)絡(luò)較為稠密時(shí),網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部各成員間聯(lián)系密切,信息交換頻繁,進(jìn)而產(chǎn)生大量重疊和重復(fù)信息,網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)封閉和僵化等特征,從而導(dǎo)致流入組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)的資源同質(zhì)化水平上升。同時(shí),稠密網(wǎng)絡(luò)要求成員相互信任,在一定程度上不利于企業(yè)尋求更具潛在價(jià)值的新合作伙伴[13]。超越追趕階段后發(fā)企業(yè)獲取異質(zhì)性信息的渠道有限,不利于異質(zhì)性資源流入組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)。因此,稠密的組織間合作網(wǎng)絡(luò)情境下,組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度提升所導(dǎo)致的資源同質(zhì)化水平較高,不利于超越追趕階段后發(fā)企業(yè)開(kāi)展范圍廣、難度高的創(chuàng)新活動(dòng)。

規(guī)模較大的組織間合作網(wǎng)絡(luò)意味著豐富的異質(zhì)性資源,可為超越追趕階段后發(fā)企業(yè)拓寬技術(shù)領(lǐng)域、開(kāi)展探索性創(chuàng)新提供可能。同時(shí),規(guī)模較大的合作網(wǎng)絡(luò)中存在大量不同技術(shù)和知識(shí)背景的成員,有利于企業(yè)選擇擁有互補(bǔ)性知識(shí)的合作對(duì)象。例如,國(guó)內(nèi)較多互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在進(jìn)入超越追趕階段后,都把建立合作關(guān)系、拓展合作網(wǎng)絡(luò)和構(gòu)建生態(tài)鏈作為促進(jìn)自身發(fā)展的重要舉措。究其原因,合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模拓展可為企業(yè)布局周邊領(lǐng)域技術(shù)專(zhuān)利,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)知識(shí)領(lǐng)域擴(kuò)張與外部資源整合奠定基礎(chǔ)。由此,企業(yè)構(gòu)建自有生態(tài)體系,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和技術(shù)多元化[1]。因此,超越追趕階段組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大,后發(fā)企業(yè)能夠傳播、吸收的多樣化知識(shí)和資源越多,企業(yè)內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性程度越高、更新速度越快,在一定程度上能夠緩解知識(shí)同質(zhì)化的不利影響,有利于企業(yè)多樣化研發(fā)活動(dòng)開(kāi)展,從而提高創(chuàng)新績(jī)效。由此,本文提出以下假設(shè):

H2:組織間合作網(wǎng)絡(luò)密度會(huì)強(qiáng)化組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)向影響。

H3:組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模會(huì)弱化組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)向影響。

2.2 組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與創(chuàng)新績(jī)效:組織間合作網(wǎng)絡(luò)的調(diào)節(jié)

(1)組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與創(chuàng)新績(jī)效。組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大意味著研發(fā)人員數(shù)量增加,可為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供豐富的人力資源。更重要的是,由于工作、學(xué)習(xí)、生活經(jīng)歷不同,每個(gè)研發(fā)者都具有獨(dú)特的知識(shí)背景。隨著網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大,網(wǎng)絡(luò)中擁有不同知識(shí)背景的研發(fā)者增多,網(wǎng)絡(luò)內(nèi)知識(shí)資源更加豐富,有助于研發(fā)者獲得更多信息和知識(shí),從而為創(chuàng)新活動(dòng)提供知識(shí)資源基礎(chǔ)。此外,在規(guī)模較大的組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)中,研發(fā)者更有機(jī)會(huì)與其他研發(fā)人員互動(dòng)以建立新的合作關(guān)系,從而促進(jìn)知識(shí)整合效率提升[23]。結(jié)合超越追趕階段后發(fā)企業(yè)情境,企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)具有追趕范圍擴(kuò)大、追趕深度提升的特點(diǎn)(魏江, 壽柯炎,2015),而較大的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模能夠提供豐富的人力和知識(shí)資源。同時(shí),較大的網(wǎng)絡(luò)規(guī)?？梢酝ㄟ^(guò)提升內(nèi)部知識(shí)整合效率節(jié)約企業(yè)研發(fā)成本,促使資源向關(guān)鍵領(lǐng)域集聚,從而拓展企業(yè)研發(fā)深度。由此,本文提出以下假設(shè):

H4:組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大,超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效越高。

(2)組織間合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用?；诮M織間合作網(wǎng)絡(luò)密度視角,稠密的組織間合作網(wǎng)絡(luò)相對(duì)封閉,網(wǎng)絡(luò)內(nèi)知識(shí)同質(zhì)化水平較高,進(jìn)而阻礙企業(yè)建立新的合作關(guān)系。當(dāng)組織間合作網(wǎng)絡(luò)密度較高時(shí),進(jìn)入企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)同質(zhì)化水平和冗余程度較高,導(dǎo)致組織內(nèi)部知識(shí)更新速度降低。由于缺乏開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的異質(zhì)性知識(shí)基礎(chǔ),即使研發(fā)人員增加,企業(yè)也無(wú)法充分利用人力資源優(yōu)勢(shì)。此時(shí),由規(guī)模形成的資源優(yōu)勢(shì)會(huì)被迅速消耗,導(dǎo)致超越追趕階段后發(fā)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)能力得不到有效發(fā)揮,從而弱化組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的積極作用。

基于組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模角度,隨著網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大,向企業(yè)內(nèi)部傳播和待吸收的知識(shí)不斷增加。此時(shí),如果組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大,企業(yè)內(nèi)部知識(shí)就會(huì)成倍增加,導(dǎo)致企業(yè)知識(shí)過(guò)載,大量從外部搜索到的知識(shí)不能被企業(yè)充分吸收與整合。網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大意味著較高的網(wǎng)絡(luò)維系成本。一方面,網(wǎng)絡(luò)關(guān)系建立在互惠的基礎(chǔ)上,企業(yè)從網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中獲取資源,同時(shí)也需要提供同等價(jià)值的資源。在組織間合作網(wǎng)絡(luò)中,隨著規(guī)模擴(kuò)大,企業(yè)需要為網(wǎng)絡(luò)中其他成員提供的資源增加[17, 24]。另一方面,合作網(wǎng)絡(luò)維系要求企業(yè)投入相應(yīng)的資源,網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大,網(wǎng)絡(luò)管理難度越高,所耗費(fèi)的資源越多[25]。對(duì)處于超越追趕階段的后發(fā)企業(yè)而言,本身就在資源方面與領(lǐng)先企業(yè)具有較大差距,而網(wǎng)絡(luò)維系成本會(huì)導(dǎo)致其能夠利用的組織內(nèi)部資源進(jìn)一步減少。因此,本文認(rèn)為,組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模會(huì)弱化組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響。由此,本文提出如下研究假設(shè):

H5:組織間合作網(wǎng)絡(luò)密度會(huì)削弱組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響。

H6:組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模會(huì)削弱組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響。

綜上,本文構(gòu)建概念模型如圖1所示。

圖1 概念模型Fig.1 Conceptual model

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)收集

本文樣本企業(yè)篩選過(guò)程如下:

(1)本文研究對(duì)象屬于后發(fā)企業(yè)。根據(jù)Hobday[8]的定義,發(fā)展中國(guó)家企業(yè)屬于后發(fā)企業(yè)。作為發(fā)展中國(guó)家,我國(guó)企業(yè)屬于后發(fā)企業(yè)范疇。因此,本文樣本企業(yè)為中國(guó)本土企業(yè)。

(2)本文研究對(duì)象滿(mǎn)足進(jìn)入超越追趕階段的要求。根據(jù)吳曉波[1]、Choung等[9]的研究成果,超越追趕階段后發(fā)企業(yè)應(yīng)具有國(guó)內(nèi)領(lǐng)先特征。進(jìn)入世界500強(qiáng)企業(yè)榜單或百?gòu)?qiáng)科技企業(yè)榜單說(shuō)明,企業(yè)在國(guó)內(nèi)占據(jù)領(lǐng)先地位,已進(jìn)入爭(zhēng)取國(guó)際領(lǐng)先者的階段,符合超越追趕階段特征。因此,本文樣本企業(yè)屬于世界500強(qiáng)企業(yè)榜單或百?gòu)?qiáng)科技企業(yè)榜單上的企業(yè)。

(3)科技企業(yè)具有高投入、高技術(shù)人才密集和高創(chuàng)新性的特點(diǎn)。與傳統(tǒng)企業(yè)相比,科技企業(yè)擁有較多專(zhuān)利數(shù)量,可為本文利用專(zhuān)利數(shù)據(jù)構(gòu)建企業(yè)內(nèi)、外部合作網(wǎng)絡(luò)提供支持。因此,本文樣本企業(yè)屬于科技企業(yè)。此外,本文要求所選擇的樣本企業(yè)能夠通過(guò)專(zhuān)利數(shù)據(jù)分析有效識(shí)別組織內(nèi)和組織間合作關(guān)系。

(4)本文研究情境是超越追趕階段,需要確保樣本企業(yè)在研究期間處于超越追趕階段。基于彭新敏等(2017)的研究成果,本文以上市作為后發(fā)企業(yè)進(jìn)入超越追趕階段的節(jié)點(diǎn),故樣本企業(yè)均屬于上市企業(yè)。同時(shí),為了確保研究結(jié)論的可靠性,研究時(shí)間不少于6年。數(shù)據(jù)收集時(shí)間始于2020年,但數(shù)據(jù)庫(kù)中2020年專(zhuān)利數(shù)據(jù)不全,且專(zhuān)利授權(quán)時(shí)間一般滯后于申請(qǐng)時(shí)間。為確保數(shù)據(jù)的完整性,本文選擇2019年作為截止時(shí)間,并要求樣本企業(yè)上市時(shí)間不晚于2014年。

經(jīng)過(guò)以上步驟,得到34家符合條件的樣本企業(yè),如圖2所示。進(jìn)一步地,為提高數(shù)據(jù)的可靠性,本文通過(guò)循數(shù)信息科技的CreateMart創(chuàng)新數(shù)據(jù)分享平臺(tái)(http://www.creatmart.cn)對(duì)樣本企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)進(jìn)行分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn),樣本企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)量在企業(yè)上市后顯著增加,進(jìn)一步佐證以上市作為后發(fā)企業(yè)進(jìn)入超越追趕階段的節(jié)點(diǎn)是合理的[26]。本文對(duì)原始數(shù)據(jù)的清洗如下:剔除重復(fù)申請(qǐng)的專(zhuān)利、糾正企業(yè)名稱(chēng)及研發(fā)者姓名錯(cuò)誤、剔除授權(quán)時(shí)間不在分析區(qū)間的專(zhuān)利、合并母子公司專(zhuān)利等。此外,在組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建過(guò)程中,考慮到發(fā)明人與專(zhuān)利權(quán)人間的隸屬關(guān)系,為提高數(shù)據(jù)的真實(shí)性,本文對(duì)專(zhuān)利數(shù)據(jù)作進(jìn)一步篩選,僅依據(jù)樣本企業(yè)單獨(dú)申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)據(jù)構(gòu)建合作網(wǎng)絡(luò)。相關(guān)操作在循數(shù)信息科技的專(zhuān)利大數(shù)據(jù)分析平臺(tái)Patlab上完成(http://www.patlab.tech),最終獲得117 791條專(zhuān)利數(shù)據(jù)。

圖2 樣本企業(yè)篩選過(guò)程Fig.2 Screening process of sample enterprises

3.2 網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建

基于專(zhuān)利數(shù)據(jù)中共同發(fā)明人信息和所有權(quán)人信息,本文分別構(gòu)建企業(yè)組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)與組織間合作網(wǎng)絡(luò)[18]。假設(shè)A企業(yè)有3項(xiàng)專(zhuān)利,從共同發(fā)明人角度,將專(zhuān)利中的發(fā)明人視為節(jié)點(diǎn),依據(jù)發(fā)明人在同一專(zhuān)利中的合作判斷節(jié)點(diǎn)間是否存在網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。例如,如果專(zhuān)利P1的共同發(fā)明人為a、b、c,則認(rèn)為節(jié)點(diǎn)a、b、c存在網(wǎng)絡(luò)關(guān)系;如果專(zhuān)利P2的共同發(fā)明人為c、d,專(zhuān)利P3的共同發(fā)明人為c、e,則認(rèn)為節(jié)點(diǎn)c與d之間、節(jié)點(diǎn)c與e之間分別存在網(wǎng)絡(luò)關(guān)系?；诖?本文構(gòu)建A公司組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò),如圖3步驟①所示。從所有權(quán)人角度,將專(zhuān)利中的所有權(quán)人視為節(jié)點(diǎn),依據(jù)所有權(quán)人在同一專(zhuān)利中的共同所有關(guān)系判斷節(jié)點(diǎn)之間是否存在網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。例如,如果專(zhuān)利P1為A公司獨(dú)有,專(zhuān)利P2為A公司與C公司共有,專(zhuān)利P3為A公司與B公司共有,則認(rèn)為節(jié)點(diǎn)A與C之間、節(jié)點(diǎn)A與B之間分別存在網(wǎng)絡(luò)關(guān)系?；诖?本文構(gòu)建A公司組織間合作網(wǎng)絡(luò),如圖3步驟②所示。

圖3 企業(yè)組織內(nèi)、外部合作網(wǎng)絡(luò)Fig.3 Construction of intra-firm and inter-firm cooperation networks

3.3 變量測(cè)量

3.3.1 因變量

專(zhuān)利數(shù)量能夠體現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)造水平并衡量企業(yè)創(chuàng)新程度,既被廣泛視為衡量知識(shí)創(chuàng)造產(chǎn)出的標(biāo)準(zhǔn),也被當(dāng)作創(chuàng)新績(jī)效的代理變量。本文樣本企業(yè)皆為科技企業(yè),專(zhuān)利數(shù)量是其創(chuàng)新產(chǎn)出的重要體現(xiàn)。因此,本文以樣本企業(yè)各年授權(quán)專(zhuān)利數(shù)量衡量企業(yè)當(dāng)年創(chuàng)新績(jī)效。由于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出具有時(shí)滯性,本文對(duì)專(zhuān)利數(shù)量進(jìn)行滯后1期處理,即采用企業(yè)T+1年已授權(quán)專(zhuān)利數(shù)量衡量企業(yè)T年創(chuàng)新績(jī)效。

3.3.2 自變量

(1)網(wǎng)絡(luò)密度用于衡量網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部成員聯(lián)系密集程度。網(wǎng)絡(luò)密度越大,網(wǎng)絡(luò)成員越容易發(fā)生聯(lián)系,知識(shí)在網(wǎng)絡(luò)成員間流動(dòng)速度越快。本文采用網(wǎng)絡(luò)中實(shí)際存在的邊數(shù)與理論上可以容納的邊數(shù)的比值測(cè)量網(wǎng)絡(luò)密度,如式(1)所示。

(1)

其中,L為網(wǎng)絡(luò)G中實(shí)際連線(xiàn)數(shù)量,N是網(wǎng)絡(luò)G包含的節(jié)點(diǎn)數(shù)量,具體計(jì)算在循數(shù)信息科技的Patlab專(zhuān)利大數(shù)據(jù)分析平臺(tái)完成(其它網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)指標(biāo))。

(2)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模作為衡量網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的重要維度,在組織間合作網(wǎng)絡(luò)中代表企業(yè)與網(wǎng)絡(luò)中其他參與者連接數(shù)量,在組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)中則代表企業(yè)中參與創(chuàng)新活動(dòng)的研發(fā)者數(shù)量。本文采用網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)數(shù)量進(jìn)行測(cè)算,值的大小能夠反映目標(biāo)企業(yè)擁有內(nèi)外部可調(diào)用的資源數(shù)量。

3.3.3 控制變量

(1)企業(yè)年齡。企業(yè)年齡會(huì)影響其創(chuàng)新能力,成立時(shí)間較長(zhǎng)企業(yè)已形成特有的創(chuàng)新與研發(fā)軌跡,研發(fā)效率高、創(chuàng)新產(chǎn)出多。成立時(shí)間較短企業(yè),其技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)活動(dòng)效率和產(chǎn)出可能不穩(wěn)定。因此,本文選用企業(yè)年齡作為控制變量。由于研究對(duì)象是超越追趕階段后發(fā)企業(yè),又以上市作為其進(jìn)入超越追趕階段的節(jié)點(diǎn),因而本文以上市至今的年限衡量企業(yè)年齡。

(2)企業(yè)規(guī)模。規(guī)模較大企業(yè)在資金、技術(shù)、人才等方面具有明顯優(yōu)勢(shì),可為其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供保障。因此,本文采用2014—2019企業(yè)期末總資產(chǎn)的平均數(shù)衡量企業(yè)規(guī)模。

(3)研發(fā)投入。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入代表企業(yè)研發(fā)投入水平,因而本文采用2014—2019年企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的平均數(shù)測(cè)度研發(fā)投入。

(4)專(zhuān)利持有量。專(zhuān)利持有量通?？杀焕斫鉃閷?zhuān)利存量,能夠反映企業(yè)科技創(chuàng)新能力。因此,本文采用2014—2019年企業(yè)持有專(zhuān)利數(shù)量的平均數(shù)測(cè)算專(zhuān)利持有量。

(5)行業(yè)。企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)容和難易程度會(huì)因行業(yè)不同而存在差異。因此,本文設(shè)置類(lèi)別變量對(duì)企業(yè)所處行業(yè)加以控制。

4 假設(shè)檢驗(yàn)與結(jié)果

4.1 模型選擇

本文利用軟件Stata16.0,并采用負(fù)二項(xiàng)回歸模型進(jìn)行分析。在計(jì)數(shù)模型中,泊松回歸模型要求均值等于方差,這一條件難以滿(mǎn)足。因此,本文采用負(fù)二項(xiàng)回歸模型進(jìn)行精確估計(jì)。

4.2 假設(shè)檢驗(yàn)

表1為變量描述性統(tǒng)計(jì)、相關(guān)系數(shù)及多重共線(xiàn)性檢驗(yàn)結(jié)果。結(jié)果顯示,VIF<10,自變量間不存在多重共線(xiàn)性問(wèn)題。表2為組織內(nèi)、外部合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響機(jī)制的負(fù)二項(xiàng)回歸分析結(jié)果。模型1僅包含控制變量,結(jié)果顯示,研發(fā)投入、專(zhuān)利存量和行業(yè)均對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著影響。在模型1的基礎(chǔ)上,模型2引入組織內(nèi)和組織間合作網(wǎng)絡(luò)密度兩個(gè)變量,其中,組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著負(fù)向影響(p<0.01,β=-3.462),假設(shè)H1得到支持。為驗(yàn)證組織間合作網(wǎng)絡(luò)密度是否對(duì)上述關(guān)系具有調(diào)節(jié)作用,模型3引入組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度與組織間合作網(wǎng)絡(luò)密度的交互項(xiàng)。結(jié)果顯示,組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度*組織間合作網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著負(fù)向影響(p<0.01,β=-6.635),假設(shè)H2得到支持。同理,在模型4、模型5中,檢驗(yàn)組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模是否調(diào)節(jié)組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系,結(jié)果顯示,組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度*組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響,但不顯著(p>0.1,β=0.782),假設(shè)H3未得到支持。模型6在模型1的基礎(chǔ)上引入組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、組織間合作網(wǎng)絡(luò)密度兩個(gè)主變量,結(jié)果顯示,組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)(p<0.05,β=0.000),假設(shè)H4得到支持。模型7結(jié)果顯示,組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模*組織間合作網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著負(fù)向影響(p<0.01,β=-0.000),假設(shè)H5得到支持。模型8在模型1的基礎(chǔ)上引入組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模兩個(gè)變量,模型9在模型8的基礎(chǔ)上引入組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模*組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模。結(jié)果顯示,組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模*組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著負(fù)向影響(p<0.05,β=-0.000),假設(shè)H6得到支持。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)、相關(guān)系數(shù)及多重共線(xiàn)性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.1 Variable description, correlation coefficients and multicollinearity test results

表2 組織內(nèi)、外部合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響機(jī)制的負(fù)二項(xiàng)回歸分析結(jié)果Tab.2 Negative binomial regression analysis results of the joint effect of intra-firm and inter-firm cooperation networks on the innovation performance

為了直觀(guān)反映組織間合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng),本文繪制調(diào)節(jié)效應(yīng)圖,如圖4所示。可以看出,當(dāng)組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度提升或組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大時(shí),高組織間合作網(wǎng)絡(luò)密度比低組織間合作網(wǎng)絡(luò)密度更易表現(xiàn)出低水平創(chuàng)新績(jī)效。另外,與低組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模相比,高組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的回歸線(xiàn)更為平緩。當(dāng)組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大時(shí),高組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模比低組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模更易表現(xiàn)出低水平創(chuàng)新績(jī)效,再次驗(yàn)證了假設(shè)H2、H5、H6。

圖4 組織間合作網(wǎng)絡(luò)的調(diào)節(jié)效應(yīng)Fig.4 Moderating effect of inter-firm cooperation networks

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

針對(duì)組織內(nèi)、組織間合作網(wǎng)絡(luò)與超越追趕階段后發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新間可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題,本文進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

(1)增加控制變量。第一,將控制變量上市年限替換為企業(yè)成立年限進(jìn)行回歸。第二,控制資本密集度、企業(yè)利潤(rùn)水平進(jìn)行回歸。其中,資本密集度反映資本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的支撐水平,以實(shí)收資本與勞動(dòng)力人數(shù)的比值表示。企業(yè)利潤(rùn)水平既是企業(yè)創(chuàng)新投入的資金基礎(chǔ),也是企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的重要前提,以利潤(rùn)總額表示。第三,因企業(yè)所處區(qū)域不同,政策條件、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)差距較大,故需要增加環(huán)境控制變量,以“七五”計(jì)劃對(duì)東、中、西部地區(qū)的劃分為依據(jù),設(shè)置類(lèi)別變量進(jìn)行回歸。替換后,研究結(jié)果不變。

(2)對(duì)被解釋變量的計(jì)量指標(biāo)進(jìn)行替換。在企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效衡量方面,以往研究指出,相較于專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量,專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量更能直觀(guān)反映企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。因此,本文將因變量創(chuàng)新績(jī)效的衡量指標(biāo)替換為企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量,回歸后研究結(jié)果不變。

(3)遺漏變量與內(nèi)生性檢驗(yàn)。由于模型可能存在遺漏變量問(wèn)題,本文對(duì)模型進(jìn)行Link檢驗(yàn)。由表3可知,hatsq項(xiàng)的p值為0.163。因此,原模型未遺漏重要解釋變量。

表3 Link檢驗(yàn)結(jié)果Tab.3 Link test results

進(jìn)一步地,參考Lewbel[27]的研究成果,本文采用基于異方差的識(shí)別方法構(gòu)建工具變量。首先,利用變量組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)其它控制變量進(jìn)行回歸,得到殘差e。經(jīng)BP異方差檢驗(yàn),結(jié)果滿(mǎn)足使用該方法的前提條件。其次,以控制變量研發(fā)投入作為外生變量(Z1),構(gòu)建工具變量如式(2)所示。

VI=e×[Z1-E(Z1)]

(2)

表4結(jié)果顯示,組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度*組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模*組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的影響系數(shù)均顯著,分別為(p<0.05,β=1.739)(p<0.05,β=-0.027),與前文基本一致。

表4 工具變量檢驗(yàn)結(jié)果Tab.4 Test results of tool variables

5 結(jié)果討論

研究結(jié)果證實(shí),超越追趕階段后發(fā)企業(yè)組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有負(fù)向影響,組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響。上述結(jié)論與湯超穎等(2017)、Bouncken&Fredrich[28]的研究結(jié)論基本一致,不同的是,本文考慮了超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)特征。這說(shuō)明超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新能力提升不能僅依靠研發(fā)人員間的緊密合作,企業(yè)應(yīng)認(rèn)識(shí)到內(nèi)部合作網(wǎng)絡(luò)管理的重要性,充分發(fā)揮內(nèi)部合作網(wǎng)絡(luò)的有效性。此外,研究結(jié)果證實(shí),組織間合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系具有調(diào)節(jié)作用。首先,當(dāng)企業(yè)處于高密度組織間合作網(wǎng)絡(luò)時(shí),組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)向影響顯著,這是由于內(nèi)部研發(fā)者溝通頻繁的企業(yè)易受知識(shí)同質(zhì)化的不利影響,若外部合作伙伴資源趨同,會(huì)加劇企業(yè)知識(shí)同質(zhì)化。因此,當(dāng)組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度較高時(shí),企業(yè)應(yīng)構(gòu)建低密度組織間合作網(wǎng)絡(luò)。其次,當(dāng)企業(yè)處于高密度組織間合作網(wǎng)絡(luò)時(shí),組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效的正向影響減弱。其原因可能在于,企業(yè)要充分發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì),就需要獲取足夠的多樣化資源,這對(duì)企業(yè)組織間合作關(guān)系布局提出了較高的要求。因此,當(dāng)組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模較大時(shí),企業(yè)應(yīng)構(gòu)建低密度組織間合作網(wǎng)絡(luò)。此外,當(dāng)企業(yè)處于大規(guī)模組織間合作網(wǎng)絡(luò)時(shí),組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響減弱。這是由于龐雜的外部合作關(guān)系會(huì)加大超越追趕階段后發(fā)企業(yè)的資源負(fù)擔(dān),進(jìn)而放大企業(yè)資源劣勢(shì)。因此,當(dāng)組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模較大時(shí),企業(yè)應(yīng)構(gòu)建規(guī)模較小的組織間合作網(wǎng)絡(luò)。據(jù)此,得出3種有助于超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升的組織內(nèi)、外部合作網(wǎng)絡(luò)組合類(lèi)型,分別為組合類(lèi)型Ⅰ:高組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度、低組織間合作網(wǎng)絡(luò)密度;組合類(lèi)型Ⅱ:高組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、低組織間合作網(wǎng)絡(luò)密度;組合類(lèi)型Ⅲ:高組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、低組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模,如圖5所示。

圖5 組織內(nèi)、外部合作網(wǎng)絡(luò)組合方式Fig.5 Combinations of intra-firm and inter-firm cooperation networks

假設(shè)H3未得到驗(yàn)證,即組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度與超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系無(wú)顯著調(diào)節(jié)作用。這可能是因?yàn)榻M織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)向影響不僅僅來(lái)源于資源同質(zhì)化。雖然組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大能夠抑制組織內(nèi)部資源同質(zhì)化,但稠密的組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)仍能通過(guò)分散研發(fā)人員的注意力降低企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。探索性創(chuàng)新是以異質(zhì)性知識(shí)組合為基礎(chǔ)的創(chuàng)新活動(dòng),資源異質(zhì)性程度越高,企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效越高[29]。因此,本文推測(cè),當(dāng)因變量為探索式創(chuàng)新時(shí),假設(shè)H3成立。參考Arndt & Sternberg[30]、鐘昌標(biāo)等[31]的研究成果,本文采用發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量衡量企業(yè)探索性創(chuàng)新水平。表5結(jié)果顯示,組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模能夠通過(guò)提高組織內(nèi)知識(shí)異質(zhì)性程度,緩解組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)企業(yè)探索性創(chuàng)新績(jī)效的不利影響(p<0.01,β=0.953)。由此,對(duì)處于超越追趕階段的后發(fā)企業(yè)而言,應(yīng)重視研發(fā)人員管理,盡量避免形成高稠密度的內(nèi)部合作網(wǎng)絡(luò)。

表5 不顯著假設(shè)的補(bǔ)充檢驗(yàn)結(jié)果Tab.5 Supplementary test results for non-significant hypotheses

6 結(jié)語(yǔ)

6.1 結(jié)論

本文基于國(guó)內(nèi)34家上市科技企業(yè)專(zhuān)利數(shù)據(jù),構(gòu)建超越追趕階段后發(fā)企業(yè)組織內(nèi)與組織間合作網(wǎng)絡(luò),并利用負(fù)二項(xiàng)回歸模型分析組織內(nèi)與組織間合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制。結(jié)果表明:組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度越高,超越追趕階段后發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效越低;組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大,超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效越高;組織間合作網(wǎng)絡(luò)密度會(huì)強(qiáng)化組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)向影響;組織間合作網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)規(guī)模會(huì)弱化組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響;組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度與超越追趕階段后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系無(wú)顯著調(diào)節(jié)作用。

6.2 理論貢獻(xiàn)

(1)與以往研究不同,本文以超越追趕階段為研究情境,結(jié)合超越追趕階段后發(fā)企業(yè)特點(diǎn),揭示組織內(nèi)和組織間合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響,以期豐富現(xiàn)有相關(guān)研究。

(2)與以往研究不同,本文綜合考慮組織內(nèi)和組織間兩個(gè)合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響,揭示了組織內(nèi)和組織間合作網(wǎng)絡(luò)的重要性。

6.3 實(shí)踐價(jià)值

(1)處于超越追趕階段的后發(fā)企業(yè)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到內(nèi)部研發(fā)人員的重要性,既要重視對(duì)現(xiàn)有研發(fā)者的管理,合理組織各類(lèi)研發(fā)人員間的合作,也要積極引入高質(zhì)量人才,擴(kuò)大企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)。

(2)超越追趕階段后發(fā)企業(yè)應(yīng)正確認(rèn)識(shí)組織內(nèi)和組織間合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響,協(xié)調(diào)組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)與組織間合作網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系,從而加快超越追趕進(jìn)程。在處理組織間合作關(guān)系時(shí),企業(yè)應(yīng)對(duì)組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估,有選擇地管理組織間合作關(guān)系以提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效,具體而言:①當(dāng)組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)密度較高或組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模較大時(shí),企業(yè)應(yīng)合理布局組織間合作關(guān)系,與不同領(lǐng)域合作伙伴建立廣泛的聯(lián)系,通過(guò)有選擇地與合作伙伴進(jìn)行交流,將組織間合作網(wǎng)絡(luò)保持在相對(duì)松散的狀態(tài)以獲得異質(zhì)性信息,從而促進(jìn)自身創(chuàng)新績(jī)效提升;②當(dāng)組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模較大時(shí),企業(yè)應(yīng)將組織間合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模維持在適宜的水平。企業(yè)可以通過(guò)建立完善的合作關(guān)系管理體系,加強(qiáng)對(duì)合作關(guān)系的考察,從自身發(fā)展需求和戰(zhàn)略方向出發(fā),謹(jǐn)慎選擇合作對(duì)象。同時(shí),企業(yè)可以對(duì)現(xiàn)有合作關(guān)系進(jìn)行評(píng)估,進(jìn)一步挖掘現(xiàn)有合作關(guān)系價(jià)值,進(jìn)而根據(jù)合作者間的價(jià)值差異協(xié)調(diào)合作關(guān)系。

6.4 不足與展望

本文存在以下不足:首先,樣本量較小。本文研究對(duì)象是超越追趕階段后發(fā)企業(yè),這些企業(yè)數(shù)量較少,因而樣本量較小。其次,本文將企業(yè)上市時(shí)間作為其進(jìn)入超越追趕階段的時(shí)間節(jié)點(diǎn),但是以往研究對(duì)超越追趕階段時(shí)間節(jié)點(diǎn)的劃分并沒(méi)有統(tǒng)一結(jié)論。因此,未來(lái)可以結(jié)合案例分析,進(jìn)一步確定企業(yè)進(jìn)入超越追趕階段的節(jié)點(diǎn)。再次,本文基于企業(yè)專(zhuān)利數(shù)據(jù)構(gòu)建組織內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)、組織間合作網(wǎng)絡(luò),無(wú)法獲取企業(yè)間其它技術(shù)聯(lián)系的相關(guān)信息。例如,是否存在非專(zhuān)利產(chǎn)出的技術(shù)合作?因此,未來(lái)可以通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查方式獲取企業(yè)間聯(lián)系信息,構(gòu)建更完善的組織內(nèi)與組織間合作網(wǎng)絡(luò),進(jìn)一步分析二者對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。最后,本文僅考慮密度、網(wǎng)絡(luò)規(guī)模這兩個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征,未考慮其它網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征或網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征,后續(xù)研究可以對(duì)上述方面作進(jìn)一步探究。