國外技術引進與企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級

卿 陶

(西南政法大學,重慶 401120)

一、引言

技術進步是企業(yè)提升市場競爭力的重要手段,而技術引進是除了自主創(chuàng)新之外實現(xiàn)技術進步的一種重要途徑。對于發(fā)展中國家而言,大力促進企業(yè)引進國外技術能夠充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢,在較短時期內(nèi)掌握行業(yè)先進技術,帶動企業(yè)實現(xiàn)追趕式發(fā)展,提升企業(yè)國際競爭力。中國政府很早就意識到技術引進的重要意義,1981年,國務院發(fā)布《技術引進和設備進口工作暫行條例》(國發(fā)〔1981〕12號),2006年,商務部等部門發(fā)布了《關于鼓勵技術引進和創(chuàng)新,促進轉變外貿(mào)增長方式的若干意見》(商服貿(mào)發(fā)〔2006〕13號),此后又連續(xù)發(fā)布多版《鼓勵進口技術和產(chǎn)品目錄》,以全面鼓勵和支持企業(yè)引進國外先進技術。

以引進國外技術帶動國內(nèi)技術進步是引導中國貿(mào)易增長方式轉變的重要舉措。依靠粗獷的數(shù)量擴張,中國成了一個貿(mào)易大國,而通過提升產(chǎn)品質(zhì)量實現(xiàn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展,是中國對外貿(mào)易下一步發(fā)展重點。實現(xiàn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展需要引導企業(yè)競爭方式從“成本優(yōu)勢”轉向“質(zhì)量優(yōu)勢”,因此,出口產(chǎn)品質(zhì)量提升是實現(xiàn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的微觀基礎。加入WTO后,大量企業(yè)參與到全球價值鏈中,通過引進國外技術實現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢是中國企業(yè)參與國際競爭的重要方式。但是,應當看到,真正具有行業(yè)前沿性的技術引進項目并不多,技術引進策略也面臨進一步優(yōu)化和調(diào)整,技術引進要從突出數(shù)量轉向重視質(zhì)量,以此來發(fā)揮技術引進的引領作用和自主創(chuàng)新的激發(fā)作用,充分協(xié)調(diào)好技術引進和自主創(chuàng)新之間的關系,更好利用兩種技術進步帶動中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

以往關于國外技術引進的研究,主要關注技術引進與企業(yè)自主創(chuàng)新之間的互補或替代關系(Chang et al.,2006;肖利平 等,2016;張杰 等,2020),而忽視了國外技術引進對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量這一重要企業(yè)績效的影響。從企業(yè)技術引進動機看,經(jīng)營效益是企業(yè)技術引進的最重要動力,而出口產(chǎn)品質(zhì)量是影響企業(yè)經(jīng)營績效的重要參考指標,較高的出口產(chǎn)品質(zhì)量更有利于企業(yè)拓展國際市場,實現(xiàn)更大的經(jīng)濟收益。因此,技術引進通過影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量對企業(yè)經(jīng)營績效的影響更加直接,研究國外技術引進對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響是理解國外技術引進對企業(yè)影響的重要方面。中國正處在經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關鍵時期,貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要體現(xiàn),國外技術引進是否能夠促進企業(yè)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展,對于中國全面開放新格局建設和貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

本文從技術引進視角探索企業(yè)的技術引進對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響及主要作用渠道,可能的邊際貢獻如下:一是相較于以往關于技術引進與企業(yè)自主創(chuàng)新的關系研究,本文著重關注國外技術引進對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響,拓展了關于技術引進行為對企業(yè)影響的研究內(nèi)容,能夠從技術引進角度對貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展提供新的思路;二是相比于以往從行業(yè)層面關于技術引進的研究,本文基于國家統(tǒng)計局最新的全國企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)庫,從微觀視角分析國外技術引進對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響及其異質(zhì)性差異,能夠更準確地把握企業(yè)受技術引進行為的影響,從而準確識別技術引進對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響和作用差異;三是相比于傳統(tǒng)只關注總體效應的研究,本文梳理并檢驗了國外技術引進提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的主要渠道,為從技術引進角度實現(xiàn)中國貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展提供新的啟示。

二、文獻回顧與假說提出

(一)文獻回顧

技術引進是通過一定方式從國外取得先進技術的活動(1)根據(jù)國務院《技術引進和設備進口工作暫行條例》,技術引進主要包括以下五個方面:(1)從外國企業(yè)獲得生產(chǎn)工藝技術、設備制造技術和經(jīng)營管理技術,包括購買設計、流程、配方、設備制造圖紙和工藝、檢驗方法等技術資料,進口樣機,聘請專家指導,委托培訓人員等;(2)與外國企業(yè)合作設計、合作制造產(chǎn)品;(3)委托外國咨詢公司或外國企業(yè)提供技術服務;(4)由外國企業(yè)承包或同外國企業(yè)合作進行資源勘探、工程設計;(5)成套設備或關鍵設備的進口。。沒有技術引進內(nèi)容的設備進口行為不屬于技術引進范疇。技術引進對產(chǎn)生的多重影響主要體現(xiàn)在以下幾個方面:

首先,技術引進會對自主創(chuàng)新產(chǎn)生影響?，F(xiàn)有文獻關于技術引進與企業(yè)自主創(chuàng)新到底是替代關系還是互補關系并沒有形成一致觀點。Veugelers et al.(1999)發(fā)現(xiàn)技術引進能夠顯著提升企業(yè)創(chuàng)新水平;Chang et al.(2006)發(fā)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新與技術引進存在明顯的互補性;劉重力等(2011)使用大中型企業(yè)數(shù)據(jù)研究表明技術進口對企業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生促進作用;張杰等(2020)發(fā)現(xiàn)技術引進對中國本土企業(yè)的自主創(chuàng)新活動具有滯后的促進作用。李正衛(wèi)等(2010)基于浙江高技術企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)研究表明,總體上技術引進對于企業(yè)的自主研發(fā)沒有產(chǎn)生顯著影響;湯萱(2016)也認為引進技術可能抑制東道國自主創(chuàng)新能力;肖利平等(2016)則認為引進國外技術對本土技術創(chuàng)新既有互補效應又有替代效應。

其次,技術引進會顯著影響企業(yè)生產(chǎn)效率。多數(shù)文獻支持技術引進能夠提升生產(chǎn)效率。如Lichtenberg et al.(1998)發(fā)現(xiàn)技術引進能促進全要素生產(chǎn)率提高;Molinari at el.(2013)研究表明以技術引進為主的技術進步路徑是發(fā)展中國家提升經(jīng)濟效率的重要方式;郭樹龍等(2019)認為國外技術授權與企業(yè)生產(chǎn)率之間存在顯著的正向關系;曲如曉等(2019a)研究發(fā)現(xiàn)外國在華專利申請短期內(nèi)對企業(yè)生產(chǎn)率存在顯著的正向影響。有少數(shù)文獻認為技術引進無法促進生產(chǎn)率提升,如Kim et al.(2005)認為后發(fā)國家不能通過技術引進實現(xiàn)生產(chǎn)率追趕,這種生產(chǎn)率差距反而有進一步擴大的趨勢。

最后,技術引進對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量會產(chǎn)生一定的影響。產(chǎn)品質(zhì)量是國際貿(mào)易競爭力的核心內(nèi)容,產(chǎn)品質(zhì)量提升是中國出口貿(mào)易擴張的重要原因(李小平 等,2015),而企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量受到關稅(Amiti et al.,2013)、補貼(李秀芳 等,2013)、融資約束(張杰 等,2014)、貿(mào)易成本(卿陶,2020)等諸多因素的影響。關于技術引進對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的研究相對較少,張永旺等(2019)基于UN Comtrade數(shù)據(jù),從出口產(chǎn)品技術含量角度分析了技術進口對企業(yè)出口的影響,發(fā)現(xiàn)技術引進對企業(yè)出口產(chǎn)品技術含量有促進作用;謝眾等(2020)采用外資參與度作為技術引進的代理變量,認為單純的技術引進對出口產(chǎn)品質(zhì)量影響并不顯著。

(二)假說提出

從企業(yè)角度看,技術引進是為了實現(xiàn)更大的經(jīng)濟效益。出口產(chǎn)品質(zhì)量升級是企業(yè)實現(xiàn)更好經(jīng)濟效益的重要方式,因此,技術引進一定程度上會對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級產(chǎn)生積極作用。具體來看,技術引進至少可以從以下三種渠道促進企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級:

1.生產(chǎn)率提升效應

企業(yè)生產(chǎn)率是企業(yè)競爭力的核心指標,也是影響其出口產(chǎn)品質(zhì)量的重要因素(蘇丹妮 等,2018)。生產(chǎn)率越高的企業(yè)往往具有更大的生產(chǎn)規(guī)模和更強的經(jīng)濟實力,進而雇傭更高技能的勞動力,購買更先進的設備,即有更高端的要素投入結構,這些高端要素投入往往能夠使得其生產(chǎn)的產(chǎn)品具有更高的質(zhì)量(張杰 等,2014)。國外技術引進大多是相對成熟技術,很多國外技術都包含在技術設備中,這樣既降低了企業(yè)應用國外技術的門檻,又減少了企業(yè)技術升級的時滯。技術使用門檻降低使得對企業(yè)現(xiàn)有基礎的要求相對寬松,有助于企業(yè)快速實現(xiàn)生產(chǎn)流程優(yōu)化和投入要素高端化,實現(xiàn)技術跨越和趕超,從而實現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)率大幅度躍升。技術使用的非時滯性能夠實現(xiàn)技術優(yōu)勢快速轉化為生產(chǎn)率優(yōu)勢。因此,企業(yè)引進國外技術能夠快速帶動企業(yè)全要素生產(chǎn)率提升(Molinari et al.,2013;郭樹龍 等,2019),從而推動企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。據(jù)此,本文提出:

假說1：國外引進技術能夠提升國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)效率,進而促進企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。

2.產(chǎn)品轉換效應

技術引進還可以通過出口產(chǎn)品結構優(yōu)化來實現(xiàn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級,即通過新產(chǎn)品開發(fā)和舊產(chǎn)品退出實現(xiàn)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。一方面,新產(chǎn)品進入是提升企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的主要動力。從產(chǎn)品更新迭代角度看,新產(chǎn)品開發(fā)是企業(yè)適應行業(yè)發(fā)展趨勢,提升和維持企業(yè)國際競爭力的重要方式,一般來講,新產(chǎn)品的質(zhì)量更高,開發(fā)新產(chǎn)品能夠提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。企業(yè)開發(fā)和生產(chǎn)新產(chǎn)品通常需要較強技術支持,國外技術引進是企業(yè)短時期實現(xiàn)新產(chǎn)品開發(fā)的重要手段。新技術、新設備的應用能夠使企業(yè)開發(fā)和生產(chǎn)一些原本不具有生產(chǎn)能力或者即使生產(chǎn)也沒有國際競爭力的產(chǎn)品,因此,技術引進能夠促進企業(yè)新產(chǎn)品的開發(fā)和生產(chǎn),從而提升企業(yè)出口產(chǎn)品的總體質(zhì)量。另一方面,舊產(chǎn)品退出也是企業(yè)優(yōu)化資源配置,提高企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的重要方式(卿陶,2020)。企業(yè)引進新技術實現(xiàn)新產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口會占用企業(yè)原有的生產(chǎn)資料,導致原來質(zhì)量較差、國際競爭力較弱的產(chǎn)品將會逐步退出市場,從而減少低質(zhì)量產(chǎn)品出口,提升高質(zhì)量產(chǎn)品出口比重,這種技術引進帶來的資源配置優(yōu)化和產(chǎn)品結構優(yōu)化也是提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的重要方式。因此,本文提出:

假說2：國外技術引進可以通過新產(chǎn)品進入和舊產(chǎn)品退出優(yōu)化企業(yè)出口產(chǎn)品結構,促進企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。

3.創(chuàng)新激勵效應

自主創(chuàng)新能夠對企業(yè)市場績效產(chǎn)生積極作用,是企業(yè)實現(xiàn)技術進步、提升國際競爭力的重要途徑。大量文獻表明,自主創(chuàng)新能夠優(yōu)化企業(yè)生產(chǎn)流程和要素投入結構,降低生產(chǎn)成本、提高企業(yè)生產(chǎn)率,更好地實現(xiàn)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟效應,并最終促進出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高(曲如曉 等,2019b;卿陶,2020;盛斌 等,2021)。現(xiàn)有文獻多數(shù)支持技術引進會對企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)生明顯的促進作用(Chang et al.,2006;張杰 等,2020)這一觀點。一方面,國外技術引進的成效與企業(yè)技術消化吸收能力密切相關,企業(yè)增加創(chuàng)新活動能提高相應的技術配套和技術吸收能力,這種基于提高技術吸收消化能力的需求會倒逼企業(yè)創(chuàng)新;另一方面,技術引進也會使企業(yè)接觸到更多先進技術,提高企業(yè)知識存量,為企業(yè)創(chuàng)新活動打下良好基礎,減少企業(yè)自主創(chuàng)新的不確定性,從而增強企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生動力?？梢?技術引進和自主創(chuàng)新之間存在較強的互補關系,技術引進會對企業(yè)自主創(chuàng)新行為產(chǎn)生積極影響,并通過創(chuàng)新激勵渠道提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。由此,本文提出:

假說3：國外技術引進會促進企業(yè)自主創(chuàng)新,進而促進企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。

三、數(shù)據(jù)與模型

(一)數(shù)據(jù)來源與處理

本文主要數(shù)據(jù)來源于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(2000—2013)、中國海關數(shù)據(jù)庫(2000—2013)和全國企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)庫(2008—2014)。其中,全國企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)庫(2008—2014)是目前研究中國企業(yè)創(chuàng)新的最新數(shù)據(jù)庫,收錄了中國2008—2014年企業(yè)的創(chuàng)新信息,包括企業(yè)各種科技活動的支出、引進國外技術經(jīng)費支出等信息。本文的核心解釋變量技術引進主要使用該數(shù)據(jù)庫中“引進國外技術經(jīng)費支出”來衡量,相比于過往研究主要采用行業(yè)層面的數(shù)據(jù)衡量企業(yè)技術引進,采用企業(yè)實際的技術引進經(jīng)費支出能夠更準確衡量企業(yè)技術引進行為。本文對工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和海關數(shù)據(jù)庫中企業(yè)主要身份信息不全和存在異常的樣本作刪除處理,并參考田巍等(2012)的方法,通過法人代碼將企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)庫與工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進行匹配。

(二)計量模型設定

基于研究假說,國外引進技術會通過三種渠道影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,為此,構建如下回歸模型:

Qualityft=α+β1IMPK_dumft+βXft+{FE}+εft

(1)

Qualityft=α+β2Lnimpkft+βXft+{FE}+εft

(2)

Qualityft=α+β3IMPK_ratioft+βXft+{FE}+εft

(3)

其中:Qualityft為企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,計算方式見下文。式(1)主要考察技術引進參與行為對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響,IMPK_dumft為企業(yè)是否有技術引進的啞變量,如果企業(yè)有“引進國外技術經(jīng)費支出”,該變量取值為1,否則取0;式(2)主要考察技術引進程度對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響,Lnimpkft為企業(yè)技術引進程度,采用企業(yè)“引進國外技術經(jīng)費支出”進行衡量;式(3)主要考察技術引進比重對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響,IMPK_ratioft為企業(yè)技術引進比率,采用企業(yè)國外技術經(jīng)費支出/(企業(yè)內(nèi)外部研發(fā)支出+國外技術經(jīng)費支出)衡量。Xft為主要的控制變量,主要包含:生產(chǎn)率(Lntfp),用工業(yè)總產(chǎn)值與從業(yè)人數(shù)的比值計算得到(Feenstra et al.,2014);生產(chǎn)規(guī)模(Lnk),用固定資產(chǎn)取對數(shù)衡量;市場競爭程度(HHI),由4位數(shù)行業(yè)以銷售收入為依據(jù)的赫希曼-霍芬達爾指數(shù)衡量;企業(yè)性質(zhì)(Soe),如果企業(yè)屬于國有企業(yè)則取值為1,否則取0;企業(yè)存續(xù)年齡(Age),由企業(yè)的存續(xù)時間衡量;企業(yè)距離出口目的地的加權平均距離(Lndis),一般來說,面臨的貿(mào)易成本越高,企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量越高,采用中國與出口目的國的空間加權距離對數(shù)值衡量。{FE}為各種固定效應,εft為誤差項。

(三)出口產(chǎn)品質(zhì)量測算

現(xiàn)有文獻主要通過單位價值法測度企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量(Schott,2008;Manova et al.,2012;李坤望 等,2013),但其忽略了影響價格的其他因素,因此,考慮更多其他因素影響的需求殘差法成為測算企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的主流方法(Khandelwal,2010;Amiti et al.,2013;Piveteau et al.,2019)。需求殘差法中,在其他因素相同的情況下,質(zhì)量越高,出口量越多。沿用Piveteau et al.(2019)的做法,通過如下方程估計企業(yè)細分產(chǎn)品和目的國層面的出口量:

Lnexdmfkt=-σLnpdmfkt+αlngdpdt+?f+?t+εdmfkt

(4)

其中:Lnexdmfkt代表企業(yè)層面細分產(chǎn)品和目的國的出口量;下標d代表出口目的國,m代表貿(mào)易方式,f代表企業(yè),k代表產(chǎn)品HS8位碼,t代表時間;pdmfkt為相應的出口產(chǎn)品價格;σ為產(chǎn)品的需求價格彈性;Lngdpdt為出口目的國生產(chǎn)總值對數(shù)值,用來控制隨國家和時間變化影響產(chǎn)品需求的因素;?f和?t是企業(yè)固定效應和時間固定效應,εdmfkt為殘差項。

企業(yè)細分產(chǎn)品和出口目的國層面的出口產(chǎn)品質(zhì)量可以表示為:

(5)

為了克服直接采用OLS回歸帶來的內(nèi)生性問題(Hallak et al.,2013;張杰 等,2014),本文采用企業(yè)中間品進口來源國真實匯率作為產(chǎn)品價格的工具變量。以企業(yè)實際出口量(EX)為權重,加權得到企業(yè)-年份層面的出口產(chǎn)品質(zhì)量:

(6)

(四)特征性事實

1.總體出口產(chǎn)品質(zhì)量變動與技術引進

圖1是2008—2013年間中國總體出口產(chǎn)品質(zhì)量與有技術引進企業(yè)占比的變動趨勢。從圖中可以看出,技術引進與總體出口產(chǎn)品質(zhì)量之間存在比較明顯的正相關關系:在2008—2011年這段時期,中國的技術引進企業(yè)占比與企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量均呈現(xiàn)出明顯的上升趨勢;2012—2013年間,中國企業(yè)有技術引進的占比呈現(xiàn)出一定的下降趨勢,而總體出口產(chǎn)品質(zhì)量也呈現(xiàn)出震蕩下降趨勢,特別是2012年后,整體的出口產(chǎn)品質(zhì)量下降明顯。從圖1可以看出,宏觀技術引進程度和整體出口產(chǎn)品質(zhì)量之間呈現(xiàn)出比較明顯的同升同降趨勢,說明技術引進在一定程度上會促進出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。

2.企業(yè)技術引進程度與出口產(chǎn)品質(zhì)量

圖2是企業(yè)技術引進程度與企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的散點圖和擬合曲線。從散點圖看,企業(yè)技術引進程度與企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量之間呈現(xiàn)出顯著的正相關關系;從擬合曲線看,企業(yè)技術引進程度越高,企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量也越高。

圖1、2的特征性事實分析表明,技術引進有利于促進企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級,為了進一步檢驗兩者的關系,本文將使用中國微觀企業(yè)數(shù)據(jù)嚴格檢驗國外技術引進對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響及其背后機制。

圖1 總體出口產(chǎn)品質(zhì)量和有技術引進企業(yè)占比變動趨勢(2008—2013)

圖2 企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量與技術引進的散點圖與擬合曲線

四、實證結果及分析

(一)變量描述性統(tǒng)計

表1是主要變量的描述性統(tǒng)計結果。從統(tǒng)計特征看,中國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的標準差較大,企業(yè)間出口產(chǎn)品質(zhì)量的差異明顯。IMPK_dum和Lnimpk分別為企業(yè)是否有國外技術引進啞變量和企業(yè)國外技術引進程度,從兩個變量的統(tǒng)計特征看,企業(yè)國外技術引進的最小值和最大值相差很大,說明企業(yè)間的國外技術引進行為差異較大。

表1 主要變量描述性統(tǒng)計結果

(二)基準回歸結果

表2是國外技術引進對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的檢驗結果。其中,列(1)、(2)是以企業(yè)是否有技術引進行為作為解釋變量的檢驗結果,列(1)未加入控制變量,可以看出,當企業(yè)有技術引進行為時,企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量更高,說明企業(yè)的技術引進行為有利于提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量;列(2)中加入控制變量的結果仍然表明技術引進行為有利于提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。列(3)、(4)是以企業(yè)技術引進程度作為解釋變量的檢驗結果,企業(yè)技術引進程度對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響也顯著為正,說明國外技術引進程度越高,企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量也相應越高。列(5)、(6)是以企業(yè)國外技術引進比率為解釋變量的檢驗結果,同樣可以看出,企業(yè)技術引進支出占比越高,企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量也越高。

表2 基準回歸結果

表2回歸結果從不同方面都證實國外技術引進有利于企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。從其他控制變量看,企業(yè)生產(chǎn)率、企業(yè)規(guī)模對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量有顯著的促進作用;企業(yè)存續(xù)時間和市場集中度對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響并不顯著;國有企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量要顯著低于非國有企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量;企業(yè)出口產(chǎn)品的平均空間距離對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量有顯著的促進作用,即出口到更遠地方的產(chǎn)品質(zhì)量更高。

(三)穩(wěn)健性檢驗

1.替換被解釋變量的計算方法

本文分別采用單一價格彈性法(Khandelwal et al.,2013)(2)根據(jù)Khandelwal et al.(2013)方法,假定所有產(chǎn)品的替代彈性σ=4,計算企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。和單位價值法計算企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,分別記為Quality_k、Lnp。表3是相關檢驗結果,可以發(fā)現(xiàn):采用不同方法計算企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量后,技術引進對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響仍然顯著為正,說明基準回歸結果穩(wěn)健。

表3 替換計算方法的檢驗結果

2.剔除沒有技術引進的企業(yè)樣本

本文分別考察了技術引進參與行為和技術引進程度對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。但是樣本中大量企業(yè)是沒有技術引進行為的,因此存在大量零值現(xiàn)象,導致可能存在樣本偏誤問題,為此,本文刪除零值樣本后繼續(xù)檢驗。表4是相關檢驗結果,在剔除所有零值樣本后,企業(yè)技術引進程度對出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進作用仍然存在,并且影響系數(shù)更大了,證明本文基準回歸結果可靠。

表4 剔除沒有技術引進企業(yè)的檢驗結果

3.內(nèi)生性問題

考慮到反向因果和可能存在遺漏變量等問題導致的內(nèi)生性問題,本文采用兩種方法來克服可能存在的內(nèi)生性問題:一是使用企業(yè)滯后一期的技術引進數(shù)據(jù)作為解釋變量檢驗相關結果;二是采用工具變量法檢驗相關結果,主要采用兩個工具變量,分別為企業(yè)前一期的技術引進(L.Lnimpk)和企業(yè)所在地區(qū)的知識產(chǎn)權保護程度(IPR)。地區(qū)的知識產(chǎn)權保護水平是影響本土企業(yè)國外技術引進的重要因素,特別是技術引進中的圖紙和工藝、產(chǎn)品設計等,如果知識產(chǎn)權保護意識與能力較弱,國外技術企業(yè)出口商將沒有辦法保障技術保密性,從而導致技術擴散,不能實現(xiàn)更大經(jīng)濟收益,從而降低向中國企業(yè)的技術出口,因此知識產(chǎn)權保護應當有利于促進技術引進,但是沒有證據(jù)表明微觀企業(yè)活動會影響地區(qū)知識產(chǎn)權保護水平,因此地區(qū)知識產(chǎn)權保護程度是一個較好的工具變量。本文以GP指數(shù)為基礎,并通過地區(qū)執(zhí)法差異構建地區(qū)層面知識產(chǎn)權保護水平指標。表5是相應的檢驗結果,可以發(fā)現(xiàn),不論是采用企業(yè)滯后一期的技術引進數(shù)據(jù)作為解釋變量,還是采用工具變量法,技術引進對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的促進作用都仍然存在,說明基準回歸結果穩(wěn)健。

表5 內(nèi)生性檢驗結果

4.基于傾向得分匹配的再檢驗

為了進一步解決其他可能存在的內(nèi)生性問題,本文采用傾向得分匹配檢驗企業(yè)技術引進對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。將所有企業(yè)分為控制組和處理組,其中,有技術引進行為的企業(yè)作為處理組,沒有技術引進的企業(yè)作為控制組,采用臨近匹配方式來得到傾向得分匹配值,表6是相關檢驗結果?？梢园l(fā)現(xiàn),使用傾向得分匹配方法后,不論是采用什么方法衡量企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,有技術引進行為企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量都要顯著高于沒有技術引進行為企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量,證明基準結果具有穩(wěn)健性。

表6 傾向得分匹配的結果

五、機制檢驗與進一步分析

(一)機制檢驗

本文提出國外技術引進影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量可能存在生產(chǎn)率提升效應、產(chǎn)品轉換效應和創(chuàng)新激勵效應三種渠道,表7是相關檢驗結果。其中,列(1)是針對生產(chǎn)率提升效應的檢驗結果,由于基準回歸(見表2)中已經(jīng)包含了關于技術引進和生產(chǎn)率對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的回歸結果,因此表7只匯報了技術引進對企業(yè)生產(chǎn)率的影響?？梢园l(fā)現(xiàn)企業(yè)技術引進有利于提升企業(yè)生產(chǎn)率,說明技術引進可以通過提升企業(yè)生產(chǎn)率促進企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。

表7 機制檢驗結果

表7列(2)～(7)是對產(chǎn)品轉換效應的檢驗結果,主要從三個方面檢驗國外技術引進對企業(yè)出口產(chǎn)品轉換的影響。首先,對企業(yè)出口產(chǎn)品轉換率(Switch)的影響,沿用Bernard et al.(2011)和桑瑞聰?shù)?2021)做法,以企業(yè)HS8位碼層面當年增加和減少的出口產(chǎn)品種類之和與前一年企業(yè)出口產(chǎn)品種類之比衡量。其次,對新增出口產(chǎn)品種類(Lnentry)的影響,以企業(yè)HS8位碼層面當年增加產(chǎn)品種類對數(shù)值衡量。最后,對減少出口產(chǎn)品種類(Lnexit)的影響,以企業(yè)HS8位碼層面當年減少產(chǎn)品種類對數(shù)值衡量。從回歸結果看,企業(yè)出口產(chǎn)品轉換能優(yōu)化企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量(列(2)),而國外技術引進明顯提升了企業(yè)出口產(chǎn)品轉換率(列(3)),具體來看,不論是進入出口市場的新產(chǎn)品增多(列(4)),還是退出出口市場的舊產(chǎn)品增多(列(6)),企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量都會顯著提升,這主要是由于企業(yè)新進入產(chǎn)品一般質(zhì)量較高,而退出產(chǎn)品質(zhì)量普遍偏低,因此企業(yè)的這種新舊產(chǎn)品迭代確實會優(yōu)化企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,并且進一步看,技術引進主要增加了企業(yè)新產(chǎn)品進入(列(5)),但并沒有對企業(yè)舊產(chǎn)品退出產(chǎn)生顯著影響(列(7))。綜合列(2)～(7)的結果可以看出,技術引進確實可以通過促進企業(yè)出口產(chǎn)品轉換和優(yōu)化來提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,并且產(chǎn)品轉化效應主要體現(xiàn)在對新產(chǎn)品的進入,對舊產(chǎn)品的退出影響并不明顯。

列(8)、列(9)是創(chuàng)新效應的檢驗結果,本文采用企業(yè)專利申請對數(shù)值(Lnpatent)衡量企業(yè)創(chuàng)新程度,該值越大,企業(yè)創(chuàng)新越多?？梢园l(fā)現(xiàn),企業(yè)創(chuàng)新有利于提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量(列(8)),這與大量的經(jīng)驗研究結論一致,說明企業(yè)自主創(chuàng)新有利于提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量;企業(yè)技術引進能夠顯著促進企業(yè)創(chuàng)新(列(9)),說明創(chuàng)新激勵渠道也是國外技術引進影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的重要路徑。

下面,本文進一步研究不同技術引進類型對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響渠道差異。根據(jù)國務院《技術引進和設備進口工作暫行條例》對技術引進類型的分類,技術引進可以區(qū)分為“以設備為主型技術引進”和“不以設備為主型技術引進”,相比較而言,以“設備為主型技術引進”主要致力于改進已有機器設備的技術,而“不以設備為主型技術引進”則需要企業(yè)進一步消化吸收。本文通過比對企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)和海關數(shù)據(jù)資本品進口信息來具體區(qū)分企業(yè)技術引進類型(3)資本品是指企業(yè)用于生產(chǎn)的機器設備,即固定資本。這與《技術引進和設備進口工作暫行條例》第5類“成套設備或關鍵設備的進口”存在交叉,沒有引進技術內(nèi)容的一般機械、電機、電器、儀器的進口不屬于技術引進。,具體方法是:依據(jù)HS6位碼信息匹配BEC分類信息,按照BEC分類碼信息,將BEC編碼為“41”和“521”的兩大類產(chǎn)品識別為資本品進口,將有資本品進口企業(yè)技術引進行為識別為“以設備為主型技術引進”,將沒有資本品進口下的企業(yè)技術引進識別為“不以設備為主型技術引進”,相關結果見表8。從檢驗結果看,“不以設備為主型技術引進”主要通過生產(chǎn)率提升效應和創(chuàng)新激勵效應對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響,而出口產(chǎn)品轉換效應不明顯;“以設備為主型技術引進”企業(yè)主要通過生產(chǎn)率提升效應和出口產(chǎn)品轉換效應影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,但是對企業(yè)創(chuàng)新的影響并不顯著。由此可見,“以設備為主型技術引進”更直接地體現(xiàn)在新產(chǎn)品的進入和舊產(chǎn)品的退出,通過更高質(zhì)量的新產(chǎn)品助力企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級,而“不以設備為主型技術引進”對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響相對間接,并不直接體現(xiàn)在對新產(chǎn)品的影響上,而是通過提升企業(yè)效率和自主創(chuàng)新來間接影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。

表8 不同類型國外技術引進的影響機制差異分析

(二)異質(zhì)性檢驗

表9是國外技術引進對不同貿(mào)易類型企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響差異的檢驗結果。

表9 不同貿(mào)易類型企業(yè)的異質(zhì)性檢驗結果

可以發(fā)現(xiàn):技術引進參與行為只對混合貿(mào)易和加工貿(mào)易企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量有顯著促進作用,而對一般貿(mào)易企業(yè)影響不顯著;技術引進程度雖然對三種貿(mào)易類型企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量都有顯著提升作用,但是對加工貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升幅度要明顯大于對混合貿(mào)易和一般貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升幅度。綜上,技術引進主要提升了加工貿(mào)易企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量。

表10是技術引進對不同貿(mào)易類型企業(yè)三種渠道影響差異的檢驗結果,可以發(fā)現(xiàn):對于一般貿(mào)易企業(yè)而言,技術引進的影響主要體現(xiàn)在創(chuàng)新激勵效應和生產(chǎn)率提升效應,而新產(chǎn)品開發(fā)效應并不顯著,這說明一般貿(mào)易企業(yè)的技術引進有利于促進企業(yè)創(chuàng)新,并且一般貿(mào)易企業(yè)產(chǎn)品結構相對穩(wěn)定,不會由于引進國外技術而過度開發(fā)新產(chǎn)品;對于混合貿(mào)易企業(yè),技術引進主要體現(xiàn)在新產(chǎn)品開發(fā)效應和生產(chǎn)率提升效應,而創(chuàng)新激勵效應并不顯著;對于加工貿(mào)易企業(yè),主要體現(xiàn)為生產(chǎn)率提升效應,而新產(chǎn)品開發(fā)效應和創(chuàng)新激勵效應都不顯著。綜上可見,對混合貿(mào)易和加工貿(mào)易這兩種類型的企業(yè),技術引進不能通過帶動企業(yè)自主創(chuàng)新來提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,更多是通過生產(chǎn)效率提升來促進企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級,并且可以發(fā)現(xiàn),加工貿(mào)易企業(yè)的生產(chǎn)效率提升幅度明顯大于非加工貿(mào)易企業(yè),這解釋了表8中為什么技術引進對加工貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進作用最大。

表10 不同貿(mào)易類型企業(yè)的影響渠道差異檢驗結果

表11是技術引進對不同要素密集型企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響差異的檢驗結果。從中可以看出:對于技術和資本密集型企業(yè),不論是技術引進參與行為本身還是技術引進程度,對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響都不顯著;技術引進對勞動密集型企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量有比較明顯的促進作用。綜上,中國企業(yè)的技術引進主要提升了勞動密集型企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,資本和技術密集型企業(yè)不能通過技術引進提升出口產(chǎn)品質(zhì)量。

表11 不同要素密集型企業(yè)的異質(zhì)性檢驗結果

表12是技術引進對不同要素密集型企業(yè)主要作用渠道差異的檢驗結果,從中可以發(fā)現(xiàn):對于技術密集型企業(yè),創(chuàng)新激勵效應和生產(chǎn)率提升效應都不顯著,只有新產(chǎn)品開發(fā)效應顯著;對于資本密集型企業(yè),創(chuàng)新激勵效應和新產(chǎn)品開發(fā)效應也都不顯著,只有生產(chǎn)率提升效應顯著;對于勞動密集型企業(yè),存在顯著的創(chuàng)新激勵效應和生產(chǎn)率提升效應,而新產(chǎn)品開發(fā)效應不顯著,這說明技術引進對于不同要素密集類型企業(yè)影響機制是不同的。

綜合表11、12的結果可以看出,技術引進對勞動密集型企業(yè)影響更大,能夠顯著激勵勞動密集型企業(yè)自主創(chuàng)新,并且提升其生產(chǎn)效率,從而促進勞動密集型企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級,而技術和資本密集型企業(yè)都不存在創(chuàng)新激勵效應,同時即使存在一定程度的新產(chǎn)品開發(fā)效應或生產(chǎn)率提升效應,影響系數(shù)也比較小,對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的作用不明顯。表11、12的檢驗結論說明:先進技術和關鍵核心技術很難通過技術引進實現(xiàn),也很難通過技術引進起到激勵自主創(chuàng)新的作用,先進技術和關鍵核心技術需要更多依靠自主創(chuàng)新,才能突破“卡脖子”問題。

表12 不同要素密集型企業(yè)的作用機制差異檢驗結果

六、結論與啟示

技術引進能否對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級產(chǎn)生積極作用,對于中國全面開放新格局建設和貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。本文基于最新的企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù),研究國外技術引進對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的總體影響及作用渠道,研究發(fā)現(xiàn):

首先,總體來看,國外技術引進會顯著提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。

其次,機制分析表明,國外技術引進能夠通過多種渠道影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,其中,生產(chǎn)率提升效應、出口產(chǎn)品轉換效應和創(chuàng)新激勵效應都是技術引進影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的可能渠道。

再次,從技術引進對不同貿(mào)易方式企業(yè)的影響差異看,技術引進對加工貿(mào)易企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量提升作用要明顯大于對一般貿(mào)易企業(yè)或混合貿(mào)易企業(yè);而從作用渠道上看,技術引進只對一般貿(mào)易企業(yè)存在創(chuàng)新激勵效應,但對出口產(chǎn)品質(zhì)量提升作用最大的加工貿(mào)易企業(yè)并不存在創(chuàng)新激勵效應。

最后,從技術引進對不同要素密集型企業(yè)的影響差異看,技術引進只對勞動密集型企業(yè)影響較大,能顯著提升勞動密集型企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量和自主創(chuàng)新行為;對技術和資本密集型企業(yè)的影響較小,既不能提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,也不存在明顯的創(chuàng)新激勵效應,這說明核心關鍵領域的企業(yè)并不能通過技術引進實現(xiàn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級,也不能通過技術引進激勵自主創(chuàng)新,只有自主創(chuàng)新才能突破核心技術的“卡脖子”問題,進而實現(xiàn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展。

基于本文的研究發(fā)現(xiàn),得到以下政策啟示:

一是繼續(xù)加強技術引進舉措,以技術引進促進企業(yè)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展。企業(yè)引進國外技術能夠顯著提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,促進企業(yè)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展。目前中國技術引進的產(chǎn)品質(zhì)量提升效應主要還是體現(xiàn)在加工貿(mào)易企業(yè)和勞動密集型產(chǎn)業(yè),技術引進并沒有提升一般貿(mào)易、技術密集型或資本密集型企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量,說明中國以技術引進促進貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展還有廣闊空間。

為此,一方面,政策層面要完善技術引進的鼓勵政策,加強知識產(chǎn)權保護體系等配套制度建設,進一步促進企業(yè)引進國外先進技術,以此來提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量;另一方面,企業(yè)層面要主動加強與國外企業(yè)合作,主動尋求先進技術引進,以國際先進技術引領企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。

二是繼續(xù)強化技術引進質(zhì)量,以高質(zhì)量技術引進激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新活力。技術引進與自主創(chuàng)新之間的關系一直是一個關鍵問題,客觀上技術引進可能會形成對企業(yè)自主創(chuàng)新的替代。本文的研究表明中國企業(yè)的技術引進對企業(yè)自主創(chuàng)新具有一定的創(chuàng)新激勵效應,但是必須看到,技術引進對企業(yè)創(chuàng)新的激勵主要體現(xiàn)在對勞動密集型企業(yè),對技術和資本密集型企業(yè)的自主創(chuàng)新并沒有形成明顯的創(chuàng)新激勵效應,并且就技術引進對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升效應看,也基本域于加工貿(mào)易和勞動密集型企業(yè),這說明通過技術引進促進企業(yè)創(chuàng)新和出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的作用范圍還是相對較小,這可能主要與中國企業(yè)技術引進質(zhì)量較低有關。下一步在強調(diào)技術引進數(shù)量的同時要更加強調(diào)技術引進質(zhì)量,這樣既能夠在提升企業(yè)效率上有更大作用,更大幅度提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量,也能更有效地激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力,充分發(fā)揮技術引進和自主創(chuàng)新兩條腿走路,實現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

三是繼續(xù)完善創(chuàng)新生態(tài)建設,增強企業(yè)開發(fā)和掌握核心關鍵技術能力。本文的研究結果表明,技術引進沒有促進技術密集型和資本密集型企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級,并且就創(chuàng)新效應的考察也發(fā)現(xiàn),技術引進沒有促進技術密集型和資本密集型企業(yè)的創(chuàng)新,這說明先進技術和關鍵核心技術很難通過技術引進實現(xiàn),也很難通過技術引進來激發(fā)技術前沿企業(yè)進一步創(chuàng)新,先進技術和關鍵核心技術進步需要更多依靠自主創(chuàng)新,只有通過自主創(chuàng)新才能突破高新技術領域的“卡脖子”問題,因此要強化知識產(chǎn)權保護等創(chuàng)新生態(tài)建設,充分激發(fā)本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力。特別是在“雙循環(huán)”新格局背景下,不斷強化國內(nèi)市場整合,釋放強大國內(nèi)需求,通過需求引致創(chuàng)新,以國內(nèi)市場開放激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。此外,要強化以產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新完善創(chuàng)新生態(tài)鏈建設,從而實現(xiàn)關鍵核心技術自主可控。在核心領域,要更加強調(diào)以自主創(chuàng)新實現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,進而帶動中國從“貿(mào)易大國”轉向“貿(mào)易強國”。