日本強(qiáng)化軍事能力面臨的軍工產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型困境與前景

束必銓

2022 年12 月，日本內(nèi)閣會(huì)議通過《國家安全戰(zhàn)略》《國家防衛(wèi)戰(zhàn)略》和《軍事力量發(fā)展計(jì)劃》三份綱領(lǐng)性文件（統(tǒng)稱“安全三文件”），標(biāo)志著戰(zhàn)后日本的安全政策發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)向。其中，日本“安全三文件”將軍工產(chǎn)業(yè)作為發(fā)展的重點(diǎn)，并對(duì)今后軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展作出詳細(xì)規(guī)劃和政策指引。日本將軍工生產(chǎn)和技術(shù)基礎(chǔ)視為軍事力量的組成部分。為此，有必要對(duì)影響日本軍事力量發(fā)展的軍工產(chǎn)業(yè)進(jìn)行全面分析，其中特別需要關(guān)注“安全三文件”框架下日本軍工產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向、規(guī)劃重點(diǎn)與特征，以及今后的前景等。

一、當(dāng)前日本軍工產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的困境

二戰(zhàn)后，由于和平憲法與非軍事化改造等因素，日本軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到極大限制，因此形成了一種特定的發(fā)展模式，即將軍工生產(chǎn)嵌入民用企業(yè)集團(tuán)，以維持其有效的軍事裝備本土生產(chǎn)能力，保障其國防發(fā)展需要，并在美日同盟關(guān)系中發(fā)揮影響力。①Christopher W. Hughes, “Japan’s Defense Industry from Indigenization to Exploring Internationalization,” in Keith Hartley and Jean Belin, eds., The Economics of the Global Defense Industry, London: Routledge, 2019, p. 41.這種發(fā)展模式的特征就是政府扶植軍工產(chǎn)業(yè)，形成“政府保護(hù)型”的組織形式。進(jìn)入21 世紀(jì)，為適應(yīng)所謂外部安全環(huán)境重大變化和國家安全需求，日本政府開始推動(dòng)軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式向“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)型”轉(zhuǎn)變。首先，日本政府在2014 年4 月通過了“防衛(wèi)裝備轉(zhuǎn)移②防衛(wèi)裝備轉(zhuǎn)移指通過銷售、援助、贈(zèng)送和憑借制造許可證制造的軍事裝備，包括常規(guī)武器如裝甲車輛、火炮、雷達(dá)系統(tǒng)、導(dǎo)彈和軍用船舶，不包括小型武器、輕武器、卡車、彈藥等裝備、技術(shù)和服務(wù)轉(zhuǎn)讓。三原則”（以下簡(jiǎn)稱“三原則”），以取代20 世紀(jì)70 年代制定的“武器出口三原則”，大幅放寬軍事裝備和技術(shù)的出口限制。其次，防衛(wèi)省在2014 年6月公布了《防衛(wèi)生產(chǎn)與技術(shù)基礎(chǔ)戰(zhàn)略》，明確強(qiáng)化日本軍工產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)與軍事戰(zhàn)略的優(yōu)先方向；③Japan Ministry of Defense, “Strategy on Defense Production and Technological Bases,” June 2014, https://www.mod.go.jp/atla/soubiseisaku/soubiseisakuseisan/2606honbuneigo.pdf.日本防衛(wèi)裝備廳（ATLA）在2016 年8 月發(fā)布了《防衛(wèi)技術(shù)戰(zhàn)略》，擬定日本未來20 年軍工技術(shù)能力的戰(zhàn)略目標(biāo)以及為達(dá)成目標(biāo)所需要采取的措施。④Japan Ministry of Defense, “Defense Technology Strategy,” August 2016, https://www.mod.go.jp/atla/en/policy/pdf/defense_technology_strategy.pdf.再次，防衛(wèi)省在2015 年10 月將“技術(shù)研究本部”和“裝備設(shè)施本部”合并，成立新的防衛(wèi)裝備廳，專職負(fù)責(zé)并統(tǒng)一管理裝備的開發(fā)、采購、淘汰及出口等工作。

然而，回顧過去十年的實(shí)際狀況，日本軍工產(chǎn)業(yè)在“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)型”模式轉(zhuǎn)變方面并不成功。從軍事采購、研發(fā)投入、出口與國際合作等指標(biāo)看，盡管有不同程度的進(jìn)展，但日本軍工產(chǎn)業(yè)依賴國家的“市場(chǎng)保護(hù)型”模式?jīng)]有發(fā)生根本性改變。

（一）本土企業(yè)在軍事采購中的份額與利潤下降

軍事采購體系是一個(gè)國家構(gòu)建強(qiáng)大軍事能力的重要組成部分，用以保護(hù)自身免于內(nèi)外部安全威脅，特別是在交戰(zhàn)時(shí)期支撐國家的持久作戰(zhàn)能力。二戰(zhàn)后，日本軍工產(chǎn)業(yè)是通過引進(jìn)外國軍事技術(shù)在國內(nèi)生產(chǎn)的許可證制度發(fā)展起來的。包括許可證制生產(chǎn)在內(nèi)，90%的自衛(wèi)隊(duì)裝備都是在本土生產(chǎn)的。①M(fèi)asashi Murano, “Resolved: Japan Should Focus on Increasing Indigenous Defense Production,” Debating Japan, Vol. 5, No. 1, March 10, 2022, p. 2.這種情況在過去十多年出現(xiàn)變化，日本防衛(wèi)省在國內(nèi)采購的裝備數(shù)量持續(xù)下降。例如，日本陸上自衛(wèi)隊(duì)1989—1998 年訂購的火炮、裝甲車和坦克數(shù)量是年均68.6（門/輛），2009—2018 年則下降至26.6（門/輛）。海上自衛(wèi)隊(duì)掃雷艇和護(hù)衛(wèi)艦以及航空自衛(wèi)隊(duì)的飛機(jī)訂購數(shù)量也均有所下降。②Junnosuke Kobara, Konatsu Ochi, and Natsumi Kawasaki, “Japan’s Defense Industry on the Ropes amid Growing Threat,” Nikkei Asia, January 12, 2022, https://asia.nikkei.com/Spotlight/Datawatch/Japan-s-defense-industry-on-the-ropes-amid-growing-threats.原因之一就是日本政府增加的海外軍購導(dǎo)致本土企業(yè)的軍售份額下降。

2016—2020 年，在日本軍事采購中，本土采購份額維持在73.8%，國外進(jìn)口采購比例為26.2%；在總采購中，16.3%是通過許可證制度在國內(nèi)生產(chǎn)的，完全來自海外采購的接近10%。③Lucie Béraud-Sudreau et al., “Arms-Production Capabilities in the Indo-Pacific Region,” Stockholm International Peace Research Institute, October 2022, p. 22, https://www.sipri.org/sites/default/files/2022-10/1022_indopacific_arms_production.pdf.但在尖端武器系統(tǒng)方面，日本高達(dá)97%的軍事裝備進(jìn)口來自美國。2009—2018 年，日本通過美國的對(duì)外有償軍事援助（FMS）對(duì)美采購金額增長近10 倍。④Masashi Murano, “Resolved: Japan Should Focus on Increasing Indigenous Defense Production.”2016—2020 年，日本F-35A/B先進(jìn)戰(zhàn)機(jī)與導(dǎo)彈的海外采購額占到采購總額的30%以上。①Lucie Béraud-Sudreau et al., “Arms-Production Capabilities in the Indo-Pacific Region.”根據(jù)2023 年4月德國數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)公司（Statista）的報(bào)告，2018—2022 年，在武器進(jìn)口市場(chǎng)中，日本以3.5%的份額排在第9 位，高于之前的2.6%。②“Market Share in the Import of Major Arms between 2018 and 2022,” Statista Research Department, April 3, 2023, https://www.statista.com/statistics/267134/share-of-individual-nations-in-the-import-of-conventional-weapons/.

另外，日本企業(yè)從防衛(wèi)省的合同中獲得的利潤也在降低。即使在簽訂軍售合同時(shí)訂單價(jià)格平均高于原價(jià)8%，但軍事裝備從簽約到交付需數(shù)年時(shí)間，在材料漲價(jià)和匯率變動(dòng)等因素影響下，交付后的利潤率會(huì)減少至2%—3%。而美國軍工企業(yè)洛克希德·馬丁公司的利潤率卻超過10%。③「グローバル戦略、周回遅れ、輸出品目を限定 利益率も低く」、『日本経済新聞』、2022年10月18日。這導(dǎo)致過去五年小松制作所（Komatsu）、大賽璐公司（Daicel）、三井造船（Mitsui E&S）、住友重工（SHI）等日本不少大企業(yè)放棄為自衛(wèi)隊(duì)制造部分裝備。

（二）政府及企業(yè)研發(fā)投入比例均在低位徘徊

研發(fā)能力是一國軍工實(shí)力的體現(xiàn)，需要持續(xù)大量的投入和工業(yè)基礎(chǔ)的支撐。20 世紀(jì)90 年代，日本用于軍工研發(fā)的預(yù)算比例最高時(shí)達(dá)到6.18%，最低時(shí)也保持在4.64%。進(jìn)入21 世紀(jì)，則出現(xiàn)“輕研發(fā)、重部署”的不均衡情況。2000—2010 年，研發(fā)比例基本穩(wěn)定在4%—5%；2011—2020 年，研發(fā)比例明顯下滑，除2013—2015 年保持在4%—5%區(qū)間之外，其余年份則在3%左右，2018 年甚至低至2.71%；2022 年，研發(fā)投入比例為3.2%，但加上2021 年補(bǔ)充軍事預(yù)算后，研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例低至2.8%。④日本防衛(wèi)?。骸阜佬l(wèi)関係費(fèi)について」 、 2022年4月，https://www.mod.go.jp/j/pub lication/wp/wp2022/pdf/R04020402.pdf,p.220。

同時(shí)，相較于其他發(fā)達(dá)國家，日本用于軍工的研發(fā)規(guī)模有限。以2019年為例，日本政府軍工研發(fā)撥款比例為3.04%，而美國則高達(dá)46.66%，韓國以15.52%的比例大幅高于日本，英、法、德三國則分別以14.14%、6.02%和4.41%的比例超過日本。⑤“Top Countries in Defense Budget on R&D,” Nation Master, December 28, 2022,https://www.nationmaster.com/nmx/ranking/defence-budget-on-rd.2022 年底，日本政府決定未來五年大幅擴(kuò)大軍事預(yù)算規(guī)模至43 萬億日元；在2023 財(cái)年增至6.8 萬億日元的預(yù)算中，用于技術(shù)研發(fā)的比例微增至3.3%，預(yù)算額約為2 201 億日元。①日本防衛(wèi)?。骸肝窑瑖畏佬l(wèi)と予算～防衛(wèi)力抜本的強(qiáng)化元年予算」、2022年12月23日，https://www.mod.go.jp/j/yosan/yosan_gaiyo/2023/yosan_20221223.pdf, p.6-7。

此外，日本企業(yè)的軍工業(yè)務(wù)規(guī)模與利潤也限制了其研發(fā)的投入。在日本大型企業(yè)中，軍工生產(chǎn)在其整體業(yè)務(wù)中的比例并不高。日本大型制造商三菱重工（MHI）的軍工業(yè)務(wù)僅占其業(yè)務(wù)總量的10%，川崎重工（KHI）為15%、富士通（Fujitsu）為3%，石川島播磨（IHI）為8%。②“The SIPRI Top 100 Arms-producing and Military Services Companies in the World(excluding China), 2017,” SIPRI Arms Industry Database, December 2018,https://reurl.cc/NalXQp.2020 年，這些大企業(yè)的軍售收入占其全部業(yè)務(wù)收入的比重分別為13%、18%、4%和10%。③Christopher W. Hughes, “Japan’s Defense Industry from Indigenization to Exploring Internationalization,” p. 84.與之相對(duì)的是，2021 年洛克希德·馬丁公司（LMT）軍售收入占其全部業(yè)務(wù)收入的比重達(dá)到89%，波音公司（Boeing）達(dá)到55%，英國拜宜公司（BAE）更是高達(dá)97%。日本企業(yè)的軍售收入比不高，影響了其軍工產(chǎn)業(yè)技術(shù)的投入與升級(jí)。隨著現(xiàn)代武器技術(shù)精密度的提高，日本企業(yè)出現(xiàn)了在關(guān)鍵技術(shù)方面不能滿足防衛(wèi)需求的問題。

（三）日本軍工企業(yè)缺乏國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

自2014 年以來，日本把大幅放寬軍備出口限制作為加強(qiáng)對(duì)外軍事合作及強(qiáng)化本國軍工產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的外交工具。其通過出售、捐贈(zèng)和國際合作等方式出口軍事裝備與技術(shù)，提升他國軍事裝備性能，加強(qiáng)雙邊軍事合作關(guān)系，以擴(kuò)大對(duì)他國的外交與政治影響力。同時(shí)，日本政府鼓勵(lì)本國軍工企業(yè)通過軍售充實(shí)國庫和填補(bǔ)研發(fā)費(fèi)用缺口，提振本國軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，增強(qiáng)日本軍事裝備的國際競(jìng)爭(zhēng)力。然而，從2017—2021 年國際武器出口市場(chǎng)份額來看，在前15 名出口國家中沒有日本。④“Market Share of the Leading Exporters of Major Weapons Between 2018 and 2022, by country,” Statista Research Department, March 31, 2023, https://www.statista.com/statistics/26713 1/market-share-of-the-leadings-exporters-of-conventional-weapons/.

目前，日本政府已同美國、澳大利亞等十多個(gè)國家簽訂了《防衛(wèi)裝備與技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)定》（Agreement Concerning the Transfer of Defense Equipment and Technology），但在成品出口方面鮮有成效。例如，日本欲向英國銷售P-1海上巡邏機(jī)，最終卻是美國拿下該訂單；日本參與澳大利亞潛艇建造項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)，在輸給法國造船公司之后，美、英、澳三國共同開展核潛艇合作；日、印圍繞出口US-2 水上飛機(jī)談判多年未果。日本迄今出口成功的成品只有2020 年向菲律賓出售的4 套價(jià)值1 億多美元的防空雷達(dá)系統(tǒng)。其他還有以捐贈(zèng)等方式向外提供的裝備。相對(duì)于西方軍工產(chǎn)業(yè)巨頭，日本企業(yè)除制造成本和對(duì)外售價(jià)偏高之外，“在軍事裝備性能表現(xiàn)、物流后勤保障、零部件穩(wěn)定供應(yīng)和操作培訓(xùn)支持等售后服務(wù)方面也存在明顯的劣勢(shì)”①Gabriel Dominguez, “Between a Rock and a Hard Place: Why Japan’s Defense Industry is Struggling,” Japan Times, September 25, 2022, https://www.japantimes.co.jp/news/2022/09/25/national/japan-defense-industry-struggle/.。

（四）尖端武器與敏感技術(shù)的國際合作仍存在政策障礙

多年來，日本汲取未能參與F-35 隱形戰(zhàn)機(jī)研發(fā)的教訓(xùn)，為縮短尖端武器系統(tǒng)的研發(fā)時(shí)間，降低相應(yīng)的研發(fā)成本和風(fēng)險(xiǎn)，在維持本國軍工產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的同時(shí)，重視同美國之外的國家開展研發(fā)合作。例如，日本同英國、意大利達(dá)成聯(lián)合開發(fā)第六代戰(zhàn)斗機(jī)的協(xié)議，未來可以向海外出口戰(zhàn)斗機(jī)。當(dāng)然，按照日本目前的軍事裝備出口規(guī)定，要求向第三國出口共同研發(fā)的裝備時(shí)，必須先得到日本政府的同意。

此外，在保護(hù)敏感技術(shù)的信息安全方面，日本同開展軍事技術(shù)合作的部分國家之間也存在差距。有些國家對(duì)涉及敏感關(guān)鍵技術(shù)的軍工產(chǎn)品發(fā)放生產(chǎn)許可證時(shí)態(tài)度謹(jǐn)慎。盡管日本政府2013 年通過了《秘密保護(hù)法》，但在必要的法規(guī)和程序方面尚無統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化制度。美國認(rèn)為日本的信息安全系統(tǒng)水平較低，②Alexander Brans, “Japan’s Defense Industry in Dire Straits,” Asia Power Watch, July 6,2022, https://asiapowerwatch.com/japans-defense-industry-in-dire-straits/.擔(dān)心共同開發(fā)會(huì)導(dǎo)致相關(guān)涉密技術(shù)的泄漏。日本防衛(wèi)省從2020年開始要求合同商引進(jìn)美國國防部采用的網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)，模仿美國的“安全審查”系統(tǒng)建立審查機(jī)制，對(duì)接觸秘密信息的人員進(jìn)行審查，以此來消除美國在此方面的顧慮，③Masaya Kato, “Japan’s Defense Industry Still Lacks Bang Overseas,” Nikkei Asia, May 23,2019, https://asia.nikkei.com/Politics/International-relations/Japan-s-defense-industry-still-lacks-bang-overseas2.但這些舉措仍有待完善。

顯然，從上述四個(gè)方面評(píng)估日本軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展，可以看出日本未能實(shí)現(xiàn)從“市場(chǎng)保護(hù)型”向“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)型”的成功轉(zhuǎn)型，反而催生了很多問題，且這些問題未能按照日本政府的期待得到根本解決。

二、日本軍工產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型困境的結(jié)構(gòu)性原因

日本政府盡管在過去十年致力于推動(dòng)本國軍工產(chǎn)業(yè)的發(fā)展轉(zhuǎn)型，以期在軍事裝備生產(chǎn)、技術(shù)研發(fā)與出口等方面達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，并為本國軍事能力的增強(qiáng)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。然而，從上述四大指標(biāo)來看，軍工產(chǎn)業(yè)仍是日本經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中的薄弱部分。日本軍工產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型之困有其特殊性，可從四個(gè)維度來解讀其原因。

（一）本土生產(chǎn)與對(duì)美采購的張力結(jié)構(gòu)

在國際社會(huì)中，一個(gè)國家通過本土生產(chǎn)與進(jìn)口來滿足國內(nèi)軍事裝備與技術(shù)需求的做法較為普遍，但日本采用的是較為單一化的本土采購方式和進(jìn)口渠道。日本防衛(wèi)省采取不定期少量多次簽約的習(xí)慣性做法，即根據(jù)《軍事力量發(fā)展計(jì)劃》確定裝備采購目標(biāo)，具體合同則是綜合考慮年度預(yù)算、現(xiàn)有裝備退役時(shí)間與優(yōu)先度等因素后每年簽訂一次。這種不定期采購方式導(dǎo)致無法預(yù)測(cè)下一年度的采購計(jì)劃，訂單數(shù)量減少又使制造商無法以大批量進(jìn)口部分零部件的方式降低成本，最終導(dǎo)致零部件價(jià)格上漲和產(chǎn)品價(jià)格高企。同時(shí)，為提高預(yù)算的軍事采購效率，防衛(wèi)省越來越注重產(chǎn)品性價(jià)比和技術(shù)先進(jìn)性，而其本國企業(yè)在這兩方面都缺乏競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

日本在先進(jìn)技術(shù)裝備領(lǐng)域?qū)γ啦少彽囊蕾嚦潭瘸掷m(xù)上升。從1956 年開始，日本通過美國對(duì)外有償軍事援助（FMS）采購美式裝備。20 世紀(jì)80 年代，日美兩國首次開展軍事技術(shù)磋商，此后日本對(duì)美軍事采購穩(wěn)步增長。自2012 年起，F(xiàn)MS 采購額突破1 000 億日元，2015 年達(dá)到4 406 億日元，2019年更是高達(dá)6 869 億日元。2019 年，雙方確認(rèn)深化太空、網(wǎng)絡(luò)和電磁等領(lǐng)域的軍事技術(shù)合作。大量對(duì)美采購導(dǎo)致日本在高科技領(lǐng)域高度依賴美國。①Jon Harper, “U.S., Japan Set to Enhance Cooperation on Military R&D,” National Defense,December 8, 2021, https://www.nationaldefensemagazine.org/articles/2021/12/8/us-japan-set-to-enhance-cooperation-on-military-rd.2022 年11 月，兩國就武器生產(chǎn)和技術(shù)政策的方向性以及FMS 軍事采購的安排進(jìn)行溝通。①日本防衛(wèi)?。骸傅?0回日米裝備·技術(shù)定期協(xié)議（S＆TF）について」、202 2年11月1日、https://www.mod.go.jp/atla/pinup/pinup041101.pdf。2023 年，日本軍事預(yù)算中用于對(duì)美軍事采購的合同金額高達(dá)約1.48 萬億日元，遠(yuǎn)高于2022 年預(yù)算的3 797 億日元。②奧利匡史：「2023年度防衛(wèi)関係費(fèi)の概要-新たな國家安全保障戦略等三文書に基づく初年度の防衛(wèi)力整備-」、『立法と調(diào)査』（No.453）、2023年2月、100頁。

相較于FMS 途徑下對(duì)美采購額急速增長的勢(shì)頭，日本國內(nèi)采購額增長幅度在十多年間卻基本保持不變。③日本共産黨三菱重工広製支部：「防衛(wèi)省が國內(nèi)軍需産業(yè)を強(qiáng)化—“新·國産主義”—」、2 0 2 2 年6 月1 7 日，http://hiroseisibu.cocolog-nifty.com/blog/2022/06/post-cf08bc.html。日本還鼓勵(lì)美國裝備供應(yīng)商同日本專業(yè)化的貿(mào)易公司發(fā)展伙伴關(guān)系，繼而成為防衛(wèi)省的注冊(cè)供應(yīng)商。這種制度化磋商機(jī)制和捆綁式企業(yè)合作加大了日本對(duì)美國技術(shù)裝備的依賴，削弱了日本自身軍工產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平以及持續(xù)創(chuàng)新的能力。同時(shí)，日本本土企業(yè)在維持生產(chǎn)線所需的人力和物力方面還要承擔(dān)巨大的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，也使這些企業(yè)無力專注于軍工制造。因此，日本在本土的采購與對(duì)美依賴之間的張力愈發(fā)突出。

（二）鼓勵(lì)軍事裝備出口與技術(shù)出口管制的悖論結(jié)構(gòu)

日本國內(nèi)涉及軍事裝備與技術(shù)出口的是防衛(wèi)省公布的“三原則及其運(yùn)用方針”④“三原則”主要包括不違反日本達(dá)成的條約義務(wù)和其他國際協(xié)議；不違反聯(lián)合國安理會(huì)的決議；不向沖突當(dāng)事國出口裝備和技術(shù)。符合這三種情形下可以對(duì)外出口防衛(wèi)裝備與技術(shù)。和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省的《外匯與對(duì)外貿(mào)易法案》（Foreign Exchange and Foreign Trade Act）。在軍事裝備出口方面，日本沒有制定完備的出口戰(zhàn)略和相應(yīng)的出口許可制度，主要是通過“三原則及其運(yùn)用方針”來管理裝備出口。在涉及重大安全出口項(xiàng)目時(shí)，需經(jīng)首相主導(dǎo)的國家安全委員會(huì)審查并做出決定。盡管日本政府放寬出口軍事裝備制成品限制，鼓勵(lì)企業(yè)開拓海外銷售市場(chǎng)，但政府沒有建立起支持企業(yè)的體制，企業(yè)也沒有建立起面向海外出口的生產(chǎn)體制，⑤坂本英二：「売れない日本の防衛(wèi)裝備品 輸出促進(jìn)、利益率向上に課題」、『日本経済新聞』，2022年11月21日。日本軍事裝備無法滿足他國個(gè)性化需求，產(chǎn)品性價(jià)比在國際軍工市場(chǎng)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)國際營銷、售后維護(hù)等經(jīng)驗(yàn)不足。這對(duì)于采購商來說缺乏吸引力，由此導(dǎo)致日本出口的裝備多為用于運(yùn)輸、警戒和監(jiān)視等。

在涉及安全的裝備技術(shù)出口方面，日本企業(yè)面臨《外匯與對(duì)外貿(mào)易法案》中出口管制的約束。出口商需向經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省事先申報(bào)，出口審批過程一般在90 天左右，獲得經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣許可授權(quán)后方可出口。①日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省采取清單管制（list control）和全面管制（catch-all control）措施。詳見 “Security Export Control in Japan,” https://www.meti.go.jp/policy/anpo/securityexportcontrol1.html。然而，在出口管制審批過程中，特定軍事技術(shù)的出口尚缺乏透明度，出口商往往難以準(zhǔn)確把握出口技術(shù)管制要求，出口批準(zhǔn)的可預(yù)見性也較低，無法判斷出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，這些都會(huì)形成對(duì)出口商的寒蟬效應(yīng)。相關(guān)出口管制過程的不透明等，也會(huì)影響出口商同買家之間的溝通。②Jon Harper, “Japan’s Defense Industry Faces Challenges as China Threat Looms,” National Defense, June 21, 2021, https://www.nationaldefensemagazine.org/articles/2021/6/21/japans-defense-industry-faces-challenges-as-china-threat-looms.

（三）消極和平主義與積極和平主義理念的對(duì)立結(jié)構(gòu)

二戰(zhàn)后，日本基于和平憲法選擇和平發(fā)展道路，日本的和平力量對(duì)國家防衛(wèi)能力的不當(dāng)擴(kuò)大十分警惕，支持和平憲法發(fā)揮制約發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)的作用。在以這種理念為代表的和平主義力量看來，日本企業(yè)生產(chǎn)進(jìn)攻性軍事裝備就是違背和平主義，日本政府資助大學(xué)進(jìn)行軍民兩用技術(shù)的研究也受到來自大學(xué)科研人員的消極應(yīng)對(duì)。與之相對(duì)的則是以自民黨中新保守派為代表的政治人物，他們認(rèn)為戰(zhàn)后和平主義是一種消極和平理念，理應(yīng)推行所謂促進(jìn)國家安全與國際和平的積極和平主義理念，主張強(qiáng)化軍工生產(chǎn)技術(shù)基礎(chǔ)，推進(jìn)軍事裝備出口，從根本上強(qiáng)化其軍事能力。

2015 年，防衛(wèi)省下屬的防衛(wèi)裝備廳成立“國家安全技術(shù)研發(fā)推進(jìn)基金”機(jī)制，旨在促進(jìn)具有軍事用途的先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究，但參與其中的大學(xué)積極性并不高。為了促進(jìn)人工智能、量子技術(shù)、傳感技術(shù)和先進(jìn)材料等軍民兩用技術(shù)的基礎(chǔ)研究，2017 年防衛(wèi)裝備廳將資助基金規(guī)模從6 億日元擴(kuò)大到110 億日元，但實(shí)際資金使用規(guī)模卻持續(xù)下降。2019 年11 月，日本防衛(wèi)裝備廳舉辦防衛(wèi)裝備展，也遭到國內(nèi)和平主義力量的抗議，堅(jiān)決反對(duì)將日本變?yōu)椤皯?zhàn)爭(zhēng)販子”（Merchant of Death）。

日本科學(xué)界促進(jìn)研究人員交流的機(jī)構(gòu)“日本學(xué)術(shù)會(huì)議”也反對(duì)防衛(wèi)省與大學(xué)和企業(yè)的官、產(chǎn)、學(xué)合作，認(rèn)為這會(huì)促進(jìn)軍事研究，有悖于該機(jī)構(gòu)“永遠(yuǎn)不會(huì)從事用于軍事目的的科學(xué)研究”的承諾，并對(duì)政府介入研發(fā)的資助機(jī)制表示擔(dān)憂。今后，如果日本政府在所謂積極和平主義的理念下大幅增加軍事預(yù)算，推進(jìn)進(jìn)攻性軍事裝備技術(shù)發(fā)展，人為制造國家間對(duì)抗性的安全認(rèn)知，將日本推向可以對(duì)外發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)的國家，那么將會(huì)招致日本國內(nèi)和平主義力量的強(qiáng)烈反對(duì)。這兩者間的較量，將潛在地影響日本裝備技術(shù)的發(fā)展與運(yùn)用。

（四）企業(yè)主營業(yè)務(wù)與軍工生產(chǎn)之間的失衡結(jié)構(gòu)

企業(yè)形象是企業(yè)自身的一項(xiàng)重要無形資產(chǎn)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的情況下，良好的企業(yè)形象有利于增強(qiáng)企業(yè)積極進(jìn)取的信心，更容易提升國際認(rèn)可度，使企業(yè)獲得豐厚利潤，并在國際競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主動(dòng)。日本大企業(yè)就是以民用產(chǎn)品生產(chǎn)為主營業(yè)務(wù)塑造良好國際形象的，這使之形成了較強(qiáng)的國際競(jìng)爭(zhēng)力，日本企業(yè)習(xí)慣且受益于這種發(fā)展模式。而軍工生產(chǎn)在這些企業(yè)業(yè)務(wù)中的比重較小，且主要服務(wù)于國內(nèi)的裝備采購。

從業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度看，大企業(yè)對(duì)改變主營戰(zhàn)略發(fā)展軍工業(yè)務(wù)態(tài)度謹(jǐn)慎。在戰(zhàn)后和平主義思想的長期影響下，多數(shù)企業(yè)避免卷入與軍事沖突相關(guān)的業(yè)務(wù)，進(jìn)而防止影響其核心業(yè)務(wù)、國際形象和企業(yè)利潤以及降低企業(yè)集團(tuán)的整體業(yè)務(wù)效率。由于這些企業(yè)沒有把軍工作為其長期的業(yè)務(wù)核心，軍事裝備生產(chǎn)、研發(fā)、營銷與售后維護(hù)等也缺乏成熟配套模式。

這種業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)就導(dǎo)致日本整體軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展的失衡。日本企業(yè)在主營業(yè)務(wù)方面形成了穩(wěn)定、高效的發(fā)展盈利模式及商業(yè)上易于被接受的國際形象，這些有形與無形資產(chǎn)可能因?yàn)榇蠓黾榆姽I(yè)務(wù)而受損。為此，有些企業(yè)在訂單和利潤不振的情況下，更傾向于退出部分軍工生產(chǎn)活動(dòng)，而不是在軍工領(lǐng)域走“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)型”發(fā)展道路。

上述四個(gè)維度對(duì)日本軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型形成結(jié)構(gòu)性制約。這導(dǎo)致日本在解決軍事能力發(fā)展方向上出現(xiàn)偏差，主要表現(xiàn)就是大幅增加對(duì)美軍事采購規(guī)模，以求在短期內(nèi)提升日本的軍事能力。但這種方式可能產(chǎn)生的后果正如日本學(xué)者村野將（Masashi Murano）所警示的，對(duì)外軍事采購本質(zhì)上就像是強(qiáng)心針，只能暫時(shí)增強(qiáng)和彌補(bǔ)日本軍事能力，“如果繼續(xù)過量使用，就會(huì)對(duì)日本的軍事預(yù)算構(gòu)成更大壓力，侵蝕日本軍工產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)，最終使日本失去作為重要盟友的價(jià)值?！雹貵abriel Dominguez, “Between a Rock and a Hard Place: Why Japan’s Defense Industry is Struggling.”

三、日本軍工產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)劃、重點(diǎn)與特征

日本軍工產(chǎn)業(yè)多年來的發(fā)展?fàn)顩r凸顯了其產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的困境，而這又極大地影響了日本強(qiáng)化其軍事能力，實(shí)現(xiàn)政治與軍事野心的戰(zhàn)略實(shí)施。因此，日本政府試圖通過“安全三文件”為其今后軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃與重點(diǎn)提供關(guān)鍵導(dǎo)引，以推動(dòng)軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)于強(qiáng)化軍事能力的目標(biāo)。

（一）日本今后軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃與重點(diǎn)

作為日本安全政策的最高指導(dǎo)文件，《國家安全戰(zhàn)略》（簡(jiǎn)稱“安全戰(zhàn)略”）聲稱，國際社會(huì)發(fā)生劃時(shí)代的變化，伴隨權(quán)力格局的歷史性改變和地緣政治競(jìng)爭(zhēng)的激化，自由、開放穩(wěn)定的國際秩序遭遇重大挑戰(zhàn)；環(huán)顧周邊局勢(shì)，日本面臨戰(zhàn)后最為復(fù)雜嚴(yán)峻的安全環(huán)境；為此，在這世界歷史轉(zhuǎn)換期，日本要擁有自我防衛(wèi)的軍事力量。②日本防衛(wèi)?。骸竾野踩Ｕ蠎槁预摔膜い啤?、2022年12 月16 日、https://www.mod.go.jp/j/policy/agenda/guideline/pdf/security_strategy.pdf。軍工產(chǎn)業(yè)就成了日本應(yīng)對(duì)國際變局、強(qiáng)化軍事力量不可或缺的組成部分。

第一，“安全戰(zhàn)略”對(duì)日本軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行了總體規(guī)劃。為構(gòu)筑所謂的綜合性防衛(wèi)體制，日本政府要全面高效利用外交、軍事、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和信息五大力量。其中，軍事力量有賴于軍工產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的強(qiáng)化。“安全戰(zhàn)略”對(duì)軍工產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃側(cè)重于推進(jìn)技術(shù)應(yīng)用與合作和軍事裝備出口兩方面。首先，在技術(shù)應(yīng)用與合作方面，要求對(duì)內(nèi)將政府與民間尖端技術(shù)的研究成果運(yùn)用于軍事領(lǐng)域，鼓勵(lì)軍工產(chǎn)業(yè)充分利用民間創(chuàng)新成果，政府則支持對(duì)重要尖端技術(shù)的信息搜集、技術(shù)開發(fā)與培育以及相關(guān)體制的構(gòu)建；對(duì)外則要推進(jìn)與美國、歐洲、東南亞和中東等國家與地區(qū)之間尖端技術(shù)的開發(fā)與合作。③同上。其次，在軍事裝備出口方面，“安全戰(zhàn)略”計(jì)劃對(duì)內(nèi)修訂“三原則及其運(yùn)用方針”，推進(jìn)“官民一體化”的裝備出口；對(duì)外通過雙多邊方式協(xié)調(diào)推進(jìn)軍事裝備的共同開發(fā)與出口，向具有安全合作關(guān)系的國家提供軍事裝備和物資等，提升它們的軍事威懾力。這些表明，日本今后的軍事裝備技術(shù)應(yīng)用與出口具有很強(qiáng)的軍事外溢性和安全戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)。

第二，《國家防衛(wèi)戰(zhàn)略》（簡(jiǎn)稱“國防戰(zhàn)略”）對(duì)軍工產(chǎn)業(yè)的實(shí)施方式進(jìn)行了具體規(guī)劃。為配合美國國防部2022 年10 月公布的《美國國防戰(zhàn)略報(bào)告》，協(xié)調(diào)推進(jìn)日美兩國的軍事合作，日本將從1976 年以來沿用的《防衛(wèi)計(jì)劃大綱》更名為《國家防衛(wèi)戰(zhàn)略》，并對(duì)軍工生產(chǎn)、技術(shù)應(yīng)用和軍事裝備出口的實(shí)施方式進(jìn)行了規(guī)劃。①日本防衛(wèi)?。骸竾曳佬l(wèi)戦略について」、2 0 22 年1 2 月1 6 日、https://www.mod.go.jp/j/policy/agenda/guideline/strategy/pdf/strategy.pdf。首先，在軍工生產(chǎn)方面，“國防戰(zhàn)略”重視整體供應(yīng)鏈的維系與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，要求做好軍工產(chǎn)業(yè)成本與質(zhì)量管理措施的評(píng)估，并引入新的利潤核算方法，增加企業(yè)利潤的可預(yù)見性。同時(shí)，日本政府將參照國際標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)安全保護(hù)，并開展與盟國、有安全合作關(guān)系國家相關(guān)部門的協(xié)作，維護(hù)軍工產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈的安全。其次，在技術(shù)應(yīng)用方面，為發(fā)展所謂適應(yīng)新型作戰(zhàn)方式的軍事裝備，“國防戰(zhàn)略”對(duì)內(nèi)注重軍工企業(yè)特有技術(shù)和內(nèi)部研究成果的轉(zhuǎn)化，以及非軍工產(chǎn)業(yè)中可用于軍事生產(chǎn)的技術(shù)運(yùn)用；成立新的研究機(jī)構(gòu)遴選尖端軍民兩用技術(shù)，擴(kuò)充先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用體制的范疇。對(duì)外則將推進(jìn)國際研發(fā)合作，提升先進(jìn)技術(shù)水平，實(shí)現(xiàn)軍事技術(shù)規(guī)格的統(tǒng)一性。再次，在推進(jìn)武器出口方面，“國防戰(zhàn)略”提出就“放寬武器出口的必要性、條件、相關(guān)手續(xù)的透明性”等進(jìn)行深入研究，并設(shè)立相關(guān)基金對(duì)企業(yè)提供必要資助，拓展武器出口銷路等。

第三，《軍事力量發(fā)展計(jì)劃》（簡(jiǎn)稱“發(fā)展計(jì)劃”）則“對(duì)自衛(wèi)隊(duì)能力范式從潛在威懾向?qū)嶋H作戰(zhàn)轉(zhuǎn)變進(jìn)行了規(guī)劃，這種范式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵在于軍工產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和采購制度的結(jié)構(gòu)性調(diào)整”。②Greg Rubinstein, “Japan’s New Defense Buildup Plan and Its Defense Industrial Base,” Center for Strategic and International Studies, January 26, 2023, https://www.csis.org/analysis/japans-new-defense-buildup-plan-and-its-defense-industrial-base.軍工產(chǎn)業(yè)涵蓋軍事裝備全生命周期的各個(gè)階段?！鞍l(fā)展計(jì)劃”基于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避視角推進(jìn)供應(yīng)鏈和網(wǎng)絡(luò)安全：提出對(duì)供應(yīng)鏈中存在的風(fēng)險(xiǎn)展開調(diào)查，制定提高供應(yīng)鏈韌性的規(guī)定；加強(qiáng)國際協(xié)作實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)；落實(shí)軍工產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)，制定和強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)保護(hù)制度，防止國外網(wǎng)絡(luò)攻擊對(duì)日本軍工產(chǎn)業(yè)的破壞。①日本防衛(wèi)省：「防衛(wèi)力整備計(jì)畫について」。

“發(fā)展計(jì)劃”還對(duì)技術(shù)研發(fā)、裝備成本和軍事采購進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)劃。技術(shù)研發(fā)重點(diǎn)涉及提升對(duì)現(xiàn)有軍事裝備在內(nèi)的技術(shù)研發(fā)效率、縮短研發(fā)時(shí)間和建立針對(duì)研發(fā)預(yù)期效果較低技術(shù)的退出制度，提高日本的軍工技術(shù)管理應(yīng)用水平。針對(duì)軍事裝備成本較高的情況，將通過擴(kuò)大批量生產(chǎn)、降低維修成本和擴(kuò)大出口等方式來促進(jìn)軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展。此外，“發(fā)展計(jì)劃”還對(duì)相關(guān)采購制度進(jìn)行規(guī)劃，以加強(qiáng)對(duì)重大軍事項(xiàng)目的管理和采購成本的監(jiān)管，確保軍事采購時(shí)間更具可預(yù)測(cè)性，支持企業(yè)的長期規(guī)劃。

“安全三文件”全面系統(tǒng)規(guī)劃了日本軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向與重點(diǎn)。日本以加強(qiáng)國內(nèi)軍工產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)為目標(biāo)，強(qiáng)化軍工產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展。其對(duì)外加強(qiáng)同美歐等西方國家的安全合作，打造融生產(chǎn)供應(yīng)鏈安全、技術(shù)規(guī)格統(tǒng)一等為一體的軍事裝備體系；對(duì)內(nèi)則配合安全政策的重大調(diào)整，解決軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的諸多問題，提升軍事裝備的技術(shù)管理與應(yīng)用水平，建設(shè)強(qiáng)大軍事力量。

（二）日本軍工產(chǎn)業(yè)新的發(fā)展特征

2022 年，日本防衛(wèi)省提出“新國產(chǎn)主義”理念，即通過國際合作開發(fā)和獲得外國許可證的方式，在國內(nèi)生產(chǎn)先進(jìn)武器，以實(shí)現(xiàn)軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展的本土化。其在通信、密碼技術(shù)等方面避免過度依賴國外，謀求超越其他國家的軍工技術(shù)水平，在確保日本軍工產(chǎn)業(yè)相對(duì)優(yōu)勢(shì)方面重點(diǎn)投資。②三浦誠：「防衛(wèi)省が“新·國産主義”國內(nèi)軍需産業(yè)に巨額利益へ」、『しんぶん赤旗』、2022年6月11日?！鞍踩募标P(guān)于軍工產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)劃就是“新國產(chǎn)主義”理念的具體體現(xiàn)。

第一，注重“政府主導(dǎo)、官民一體”的協(xié)作性與制度性安排?！鞍踩募钡淖畲筇卣骶褪峭怀觥罢鲗?dǎo)、官民一體”。首先，在民用尖端技術(shù)的開發(fā)與利用方面，“安全三文件”提出構(gòu)建相關(guān)制度以鼓勵(lì)民間初創(chuàng)企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)利用先進(jìn)技術(shù)，單獨(dú)或與軍工產(chǎn)業(yè)合作開發(fā)軍事裝備。目前，防衛(wèi)省正在推動(dòng)構(gòu)建民用技術(shù)向軍事用途轉(zhuǎn)化的相應(yīng)制度環(huán)境。其次，在軍事裝備出口方面，提出構(gòu)建“官民一體”的支持體制?！鞍踩珣?zhàn)略”明確指出，為滿足他國個(gè)性化要求，可以改良軍事裝備或變更裝備規(guī)格，政府將為本國出口企業(yè)提供財(cái)政支持，擬設(shè)立出口基金擴(kuò)大對(duì)外銷路。①「防衛(wèi)裝備品の輸出「國主導(dǎo)」で推進(jìn)、國家安保戦略に明記へ…防衛(wèi)産業(yè)の立て直し図る」，『読売新聞』、2022年9月25日。此外，日本“經(jīng)團(tuán)聯(lián)”向政府建言創(chuàng)設(shè)日本版“對(duì)外有償軍事援助”（FMS）制度，主張官民聯(lián)手構(gòu)建支持軍事裝備的出口體制和信息安全體制，負(fù)責(zé)裝備出口后的維護(hù)、管理與使用培訓(xùn)，同時(shí)掌握對(duì)方國家的軍售合同制度與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度方面的信息。按照上述機(jī)制，將由相關(guān)企業(yè)向日本政府交貨，再由日本政府向外國政府移交軍事裝備，避免企業(yè)承擔(dān)合同損失風(fēng)險(xiǎn)。②「経団連，防衛(wèi)計(jì)畫の大綱に向けた提言」，2 02 2 年4 月1 2 日、https://www.keidanren.or.jp/policy/2022/035_honbun.pdf.

第二，重視對(duì)有關(guān)先進(jìn)技術(shù)的信息保護(hù)及其軍事能力的轉(zhuǎn)化。日本將確保今后的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、發(fā)展領(lǐng)先于其他國家的軍事能力作為其軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)之一。首先，日本不斷健全軍工產(chǎn)業(yè)信息保護(hù)機(jī)制，以防止關(guān)鍵技術(shù)的泄露。防衛(wèi)省制定的《防衛(wèi)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)》于2023 年4 月起開始實(shí)施，軍工類企業(yè)將加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的信息保護(hù)和制定針對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全的策略，推動(dòng)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，以確保技術(shù)信息的安全性和隱秘性。為避免給企業(yè)增加額外負(fù)擔(dān)，日本政府將在此過程中提供軟硬件設(shè)施建設(shè)和相關(guān)經(jīng)費(fèi)支持等服務(wù)，甚至將建立專用網(wǎng)絡(luò)設(shè)施來管理和保護(hù)重要信息。日本加強(qiáng)敏感技術(shù)信息的安全管控，就是試圖“保持其在全球的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力”③徐梅：《新形勢(shì)下日本強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)安全保障的影響》，《日本學(xué)刊》2022 年第1 期，第52—70 頁。。其次，重視高科技對(duì)強(qiáng)化軍事能力的作用。日本愈發(fā)認(rèn)識(shí)到快速推進(jìn)如人工智能、無人機(jī)和量子科技等領(lǐng)域尖端民用技術(shù)的重要性，其快速發(fā)展將改變未來戰(zhàn)場(chǎng)的作戰(zhàn)形態(tài)。日本防衛(wèi)省擬重新審議《2016 中長期防衛(wèi)技術(shù)展望》，從戰(zhàn)略上探討日本將關(guān)鍵技術(shù)應(yīng)用于軍工領(lǐng)域的路徑，并準(zhǔn)備在防衛(wèi)裝備采購廳建立“未來能力發(fā)展中心”，加強(qiáng)利用高科技的軍事裝備研發(fā)體系，包括推進(jìn)太空、網(wǎng)絡(luò)和電磁領(lǐng)域的一體化聯(lián)合作戰(zhàn)能力。這些足以改變戰(zhàn)場(chǎng)態(tài)勢(shì)的顛覆性技術(shù)研發(fā)，未來將推動(dòng)日本軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局的重組。

第三，強(qiáng)調(diào)軍工產(chǎn)業(yè)鏈的自主性和完整性。日本期望在今后卷入地區(qū)軍事沖突，或在應(yīng)對(duì)來自國外的所謂軍事“入侵”時(shí)，特別是在設(shè)想缺乏美國軍事支援的情況下，其能依托本國軍工企業(yè)為持續(xù)作戰(zhàn)提供整體的后勤保障。當(dāng)前影響日本作戰(zhàn)能力的軍工產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈主要面臨如下問題：一是維修費(fèi)用不足導(dǎo)致零部件供應(yīng)短缺，需要從待維修裝備中拆卸零部件使用；①根據(jù)2022年防衛(wèi)省調(diào)查結(jié)果，從2012年起拆卸零部件使用的“同類相食”案例逐年增加，從2000例增加至2018 年約5600例。此后，增加維修預(yù)算緩解了數(shù)量下降的趨勢(shì)，但是2022 年航空自衛(wèi)隊(duì)發(fā)生“共用零部件”的案例還是超過3400 例。「空自軍用機(jī)で部品「共食い」3400 件超 整備費(fèi)不足深刻」、『産経新聞』、2022年10月16日。二是軍事作戰(zhàn)裝備儲(chǔ)備不足，自衛(wèi)隊(duì)裝備受損或棄用后，沒有可替代的裝備供給，且部分組件依賴進(jìn)口；②清谷信一：「自衛(wèi)隊(duì)の裝備稼働率が防衛(wèi)費(fèi)増でも向上しにくい訳」、『東洋経済』、2022年12月24日。三是發(fā)生突發(fā)事態(tài)時(shí)面臨彈藥庫存儲(chǔ)備和生產(chǎn)彈藥材料不足的問題。這些問題導(dǎo)致目前自衛(wèi)隊(duì)擁有的裝備中只有50%處于運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)，25%處于維護(hù)狀態(tài)，另有25%因缺乏必要零件或維修預(yù)算被歸為“等待維護(hù)”類，③「防衛(wèi)裝備品、5 割が稼働できず 弾薬など脆弱な継戦能力」、『日本経済新聞』、2022年9月5日。且裝備維護(hù)成本高企。日本在2023 財(cái)年的軍事預(yù)算中大幅度增加了用于裝備維護(hù)和補(bǔ)充彈藥的費(fèi)用。④2023 年，日本軍事預(yù)算中用于軍事裝備的維護(hù)費(fèi)增長了1.8 倍，比2022 年增加9428億日元，達(dá)到2.0355 萬億日元，用于擴(kuò)充彈藥的預(yù)算為8283 億日元，高于2022 年的6624億日元，還將新設(shè)和修繕大型彈藥庫。防衛(wèi)省聲稱在未來五年解決相關(guān)的問題，并提出強(qiáng)化由國家主導(dǎo)設(shè)立生產(chǎn)基地的量產(chǎn)體制，委托掌握制造技術(shù)的企業(yè)生產(chǎn)軍事裝備。⑤浜田防衛(wèi)相：「「火薬庫整備は必要」南西防衛(wèi)、年末へ検討」、『日本経済新聞』、2022年9月9日。

第四，注重提升通過國際合作開發(fā)的軍事裝備的兼容性與通用性。開展國際研發(fā)合作，降低本國研發(fā)成本，實(shí)現(xiàn)先進(jìn)技術(shù)裝備的互操作性，提高本國技術(shù)創(chuàng)新能力等已成為普遍的國際共識(shí)。日本“安全三文件”重視與美歐國家的研發(fā)合作。2022 年1 月，日美兩國簽署新的軍工研發(fā)協(xié)議，同意在軍事裝備與技術(shù)領(lǐng)域加強(qiáng)包括研發(fā)、生產(chǎn)、維修、測(cè)試和評(píng)估等在內(nèi)的企業(yè)合作，相互提供信息、人員、資金、設(shè)備和物資，并共擔(dān)合作成本。⑥U.S. Department of State, “Defense Research and Development Agreement Between the United States of America and Japan,” January 7, 2022, https://www.state.gov/wp-content/uploads/2022/06/22-107-Japan-Defense-RD.pdf.同年12 月，日、英、意政府宣布合作研發(fā)第六代戰(zhàn)斗機(jī)，建立新的“全球空戰(zhàn)計(jì)劃”（GCAP）。美國國防部表態(tài)支持，并表示日美兩國在自動(dòng)化系統(tǒng)方面的合作可以與日本下一代戰(zhàn)斗機(jī)項(xiàng)目互為補(bǔ)充。①Japan Ministry of Foreign Affairs, “U.S. Department of Defense and Japan Ministry of Defense Joint Statement on Cooperation for Japan’s Next Fighter Aircraft,” December 8, 2022,https://www.mofa.go.jp/files/100432108.pdf.

日本深化軍工產(chǎn)業(yè)同美歐間的軍事技術(shù)合作，并以建立所謂的可信威懾力為支撐，目的在于提升日本的軍事能力和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，形成一體化的供應(yīng)鏈，實(shí)現(xiàn)軍事裝備的兼容性，以及各國信息安全與創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)的相互統(tǒng)一，最終“在管理地區(qū)危機(jī)和全球挑戰(zhàn)中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)力，以彌補(bǔ)美國作用不足的現(xiàn)狀”②Alessio Patalano, “Japan-U.K.-Italy Fighter Highlights Advantages of ‘Minilateralism’,”Nikkei Asia, December 9, 2022, https://asia.nikkei.com/Opinion/Japan-U.K.-Italy-fighter-highlights-advantages-of-minilateralism.。 這要求日本軍工產(chǎn)業(yè)“通過對(duì)數(shù)字技術(shù)與尖端制造過程的研發(fā)投資，培育下一代高技能工程師和技術(shù)人員，分擔(dān)國內(nèi)研發(fā)和人力成本，共享技術(shù)投資產(chǎn)生的收益”，③日本外務(wù)省：「日英伊三か國首脳による次期戦闘機(jī)共同開発の公表」、2022年12月9日、https://www.mofa.go.jp/mofaj/fp/nsp/page6_000789.html。提振日本長期處于疲態(tài)的軍工產(chǎn)業(yè)水平。

基于上述分析，在“安全三文件”指導(dǎo)下，日本軍工產(chǎn)業(yè)的發(fā)展實(shí)質(zhì)上是要強(qiáng)化軍工產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，并爭(zhēng)取持續(xù)發(fā)展。一方面，通過實(shí)現(xiàn)軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式向市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)型、國際合作型轉(zhuǎn)變，打造集研發(fā)、生產(chǎn)與銷售等為一體的日式軍工復(fù)合體，提升日本的軍事強(qiáng)國地位和國際影響力；另一方面，軍工產(chǎn)業(yè)注重技術(shù)優(yōu)勢(shì)和持續(xù)作戰(zhàn)能力建設(shè)，追求針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)與力量威懾態(tài)勢(shì)，為沖突中的持續(xù)作戰(zhàn)提供保障，確保事態(tài)朝著有利的方向發(fā)展。

四、日本軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的前景

“安全三文件”的出臺(tái)標(biāo)志著日本從二戰(zhàn)后的和平主義國家（Pacifist State）走向所謂正常國家（Normal State），只是日本沒有公開承認(rèn)而已。④Masahiro Matsumura, “Japan’s New Defense Vision is Halfhearted,” Nikkei Asia, January 24, 2023, https://asia.nikkei.com/Opinion/Japan-s-new-defense-vision-is-halfhearted.日本軍工產(chǎn)業(yè)模式轉(zhuǎn)型將進(jìn)入新的階段，“安全三文件”則為其指明了發(fā)展方向，但要完全解決轉(zhuǎn)型面臨的結(jié)構(gòu)性制約因素，不能僅靠政策引導(dǎo)、制度設(shè)計(jì)、財(cái)政支持和國際合作等。從中短期看，日本軍工產(chǎn)業(yè)在三個(gè)方面的發(fā)展前景值得關(guān)注。

（一）多管齊下推動(dòng)軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展的持續(xù)性

針對(duì)國內(nèi)百余家企業(yè)退出軍工領(lǐng)域的情況，日本擬向西方國家看齊，以大幅度提高利潤率的方式來穩(wěn)定本國企業(yè)。2023 年1 月，日本防衛(wèi)大臣濱田靖一表示，將為本國企業(yè)引入新的利潤率計(jì)算方式，確保企業(yè)業(yè)務(wù)利潤率達(dá)到10%，并擬增加5%的預(yù)算用于應(yīng)對(duì)采購成本出現(xiàn)的浮動(dòng)，以此強(qiáng)化日本的軍工產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。①「防衛(wèi)裝備品、利益率最大15%に上乗せ 浜田靖一防衛(wèi)相」、『日本経済新聞』、2023年1月30日。2023 年2 月，日本內(nèi)閣會(huì)議通過了《防衛(wèi)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)基礎(chǔ)強(qiáng)化法案》，加大了對(duì)軍工產(chǎn)業(yè)的支持力度。對(duì)于軍事裝備制造企業(yè)，如因經(jīng)營困難而退出軍工領(lǐng)域，日本可以采取由國家購買設(shè)施和設(shè)備的方式實(shí)行國有化，再委托給其他企業(yè)進(jìn)行管理。法案還支持國內(nèi)裝備生產(chǎn)商實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈多樣化，幫助企業(yè)建立新的供貨機(jī)制，滿足出口對(duì)象國的個(gè)性化需求。日本政府還計(jì)劃加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)品重要信息的管理，提升網(wǎng)絡(luò)安全水平，對(duì)防衛(wèi)省簽約企業(yè)泄露軍事裝備秘密信息制定新的處罰措施。②「防衛(wèi)裝備品生産ライン國有化法案閣議決定生産基盤強(qiáng)化へ」、『NHK政治マガジン』、2023年2月13日。

這一系列行動(dòng)最為直接的目的就是避免軍工企業(yè)由于利潤過低、出口受限等問題而持續(xù)退出軍工產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，從而強(qiáng)化國內(nèi)軍工產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)。中長期目標(biāo)是通過政府主導(dǎo)并參與軍事裝備的出口，引導(dǎo)軍工企業(yè)滿足他國的差異化需求，從而在國際軍火市場(chǎng)占據(jù)一席之地，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)軍工產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展。同時(shí)，日本欲將軍事裝備出口作為同他國開展軍事合作、提升他國軍事能力的有效手段，以便在今后提升對(duì)這些國家的外交及軍事政策的影響力。

（二）進(jìn)一步放寬包括殺傷性武器在內(nèi)的軍事裝備出口限制

根據(jù)“防衛(wèi)裝備轉(zhuǎn)移三原則”的規(guī)定，在促進(jìn)國際和平和保障“日本安全”的情形下，日本可以向參與國際共同開發(fā)的國家和同日本簽訂《防衛(wèi)裝備與技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)定》的國家出口軍事裝備，其中主要包括救援、運(yùn)輸、警戒、監(jiān)視和掃雷裝備。①日本防衛(wèi)?。骸阜佬l(wèi)裝備移転三原則の運(yùn)用指針」、2014年4月1日。https://www.mod.go.jp/atla/soubiseisaku/soubiseisakugijutu/itenshishin_r040308.pdf。2017 年，日本修改《自衛(wèi)隊(duì)法》，允許將自衛(wèi)隊(duì)的二手裝備免費(fèi)或低價(jià)轉(zhuǎn)讓給他國，但提供的艦船和飛機(jī)僅限用于應(yīng)對(duì)災(zāi)害和收集情報(bào)，不允許在戰(zhàn)場(chǎng)上使用。

2014 年以來，日本向東南亞出口的裝備以災(zāi)害救援與人道主義援助為主，如巡邏艇、預(yù)警雷達(dá)和教練機(jī)等；出口對(duì)象基本上是對(duì)方國家的海岸警衛(wèi)隊(duì)，具有低敏感性與非殺傷性等特征。不過，2022 年俄烏爆發(fā)沖突后，日本又將烏克蘭作為特例對(duì)“三原則”運(yùn)用方針進(jìn)行修改，包括防衛(wèi)大臣有權(quán)“允許向遭受侵略的一方”出口“非殺傷性”軍事裝備。2023 年4 月，日本執(zhí)政黨成立聯(lián)合小組正式討論修改裝備出口限制規(guī)定，包括“向共同開發(fā)國以外的同盟國、友好國家出口新式戰(zhàn)機(jī)和導(dǎo)彈成品，以低價(jià)和免費(fèi)方式將坦克和導(dǎo)彈納入自衛(wèi)隊(duì)二手裝備出口品類，形成向遭受侵略的國家快速出口軍事裝備的框架，以及同意向共同開發(fā)國以外的第三國出口裝備”。②「防衛(wèi)裝備輸出條件を緩和」、『日本経済新聞』、2022年11月6日。

2023 年4 月，日本國家安全委員會(huì)制定《官方安全援助》（OSA）實(shí)施方針，以提升他國安全與威懾能力為由，向與日本有安全合作關(guān)系的發(fā)展中國家，并根據(jù)“三原則”提供軍事裝備物資和港口、機(jī)場(chǎng)等軍事設(shè)施建設(shè)的援助。③Japan Ministry of Foreign Affairs, “Implementation Guidelines for Japan’s Official Security Assistance,” April 5, 2023, https://www.mofa.go.jp/files/100487432.pdf.2023 年6 月21 日，日本執(zhí)政黨確定軍事裝備出口的修改草案，其中就有對(duì)放寬出口殺傷性武器的爭(zhēng)論。國家安全委員會(huì)將在今年秋季對(duì)草案做出最終決定。如果通過的決議包含上述內(nèi)容，將出現(xiàn)兩個(gè)極具危險(xiǎn)的動(dòng)向。一是日本依據(jù)“國防戰(zhàn)略”提出的“為遭受違反國際法侵略和使用武力或武力威脅的國家提供支援”，這將為日本今后干預(yù)地區(qū)沖突開啟不好的先例，違背日本不向沖突當(dāng)事國出口裝備的承諾，將使日本成為地區(qū)和平的麻煩制造者。二是日本將向他國出口導(dǎo)彈和戰(zhàn)機(jī)，這將完全突破其延續(xù)至今禁止出口殺傷性武器的限制，無疑會(huì)加劇地區(qū)緊張局勢(shì)和激化矛盾，也嚴(yán)重背離日本對(duì)國際社會(huì)的和平承諾。

（三）東南亞、中東等地區(qū)或?qū)⒊蔀槿毡拒姽ぎa(chǎn)業(yè)的主要海外市場(chǎng)

日本“安全戰(zhàn)略”提出要在“印太”地區(qū)推進(jìn)所謂自由與開放的國際秩序，明確將建立“軍事援助”機(jī)制，即《官方安全援助》實(shí)施方針的制定。日本政府計(jì)劃2023 年安排20 億日元援助菲律賓、馬來西亞、孟加拉國和斐濟(jì)的軍事能力建設(shè)，以及向?qū)Ψ匠鍪圮娪闷鞑暮陀糜谲娛略O(shè)施維修的裝備等。這種“軍事援助”機(jī)制將為日本武器出口提供制度支持。日本歷來重視東南亞市場(chǎng)的經(jīng)營和強(qiáng)化與東盟的戰(zhàn)略關(guān)系，東盟部分國家對(duì)日本發(fā)揮軍事作用也有一定程度的接受度，這些都形成了日本軍工產(chǎn)業(yè)開拓東南亞國家軍火市場(chǎng)的有利條件。2016 年，日本與東盟達(dá)成“萬象愿景2.0”軍事合作指導(dǎo)原則，并將支持能力建設(shè)、裝備技術(shù)合作、訓(xùn)練與演習(xí)、人才培育與學(xué)術(shù)交流等作為雙方合作的主要內(nèi)容。①日本防衛(wèi)省：『令和4 年防衛(wèi)白書』資料51「ビエンチャン·ビジョン2.0」、20 22年7月，https://www.mod.go.jp/j/publication/wp/wp2022/html/ns051000.html。自2016 年以來，日本以東南亞市場(chǎng)為開拓重點(diǎn)，舉行“裝備出口研討會(huì)”，舉辦面向東盟國家的“裝備展覽會(huì)”，并同菲律賓、越南、泰國、印尼和新加坡簽訂了《防衛(wèi)裝備與技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)定》。未來東盟國家可能會(huì)逐步接受并采購日本的軍事裝備與技術(shù)。

同時(shí)，在美軍倉促撤出阿富汗、俄烏沖突外溢效應(yīng)以及中東國家間出現(xiàn)的“和解復(fù)交”潮之下，中東地區(qū)格局正經(jīng)歷新一輪重塑。從海灣戰(zhàn)爭(zhēng)以來，中東地區(qū)就是驅(qū)動(dòng)日本安全政策調(diào)整、松綁自衛(wèi)隊(duì)海外派遣和武器使用限制、開展自衛(wèi)隊(duì)打擊海盜、維護(hù)航道安全等活動(dòng)的區(qū)域。長期以來，日本避免卷入中東地區(qū)安全沖突，同中東國家之間安全合作程度不高。但日本同阿聯(lián)酋于2023 年5 月簽訂《防衛(wèi)裝備與技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)定》，②Japan Ministry of Foreign Affairs, “Signing of the Agreement between the Government of Japan and the Government of the United Arab Emirates (UAE) Concerning the Transfer of Defense Equipment and Technology,” May 25, 2023, https://www.mofa.go.jp/press/release/press7e_000004.html.這是日本首次與中東國家簽署軍事協(xié)議，為此今后需關(guān)注日本開拓中東軍工市場(chǎng)的動(dòng)向。

當(dāng)然，日本軍工產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展前景如何，以及對(duì)其軍事能力的強(qiáng)化能產(chǎn)生多大的作用和影響，尚有待進(jìn)一步觀察。但是上述三方面的動(dòng)向可以作為觀察日本軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景的參考。

結(jié) 束 語

日本新的“安全三文件”將強(qiáng)化防衛(wèi)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)基礎(chǔ)放在重要位置，其所提出的戰(zhàn)略指導(dǎo)思想與相關(guān)規(guī)劃具有針對(duì)性、長遠(yuǎn)性和進(jìn)攻性等特征，并將從政策扶持、財(cái)政支援、采購制度改革、放寬武器出口和國際研發(fā)合作等方面具體推動(dòng)軍工產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。然而，現(xiàn)有的措施可能還不足以大幅提升軍工企業(yè)的積極性，還難以實(shí)現(xiàn)日本宣稱的建立具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的軍工產(chǎn)業(yè)目標(biāo)。盡管如此，日本新版安全戰(zhàn)略的出臺(tái)，仍反映出其戰(zhàn)后安全政策出現(xiàn)重大拐點(diǎn)，日本的軍事戰(zhàn)略和軍事能力建設(shè)開始出現(xiàn)根本性轉(zhuǎn)變，這種轉(zhuǎn)變是建立在安倍政府時(shí)期實(shí)施的政策和法律改革基礎(chǔ)之上的。①Christopher B. Johnstone, “Japan’s Transformational National Security Strategy,” Center for Strategic and International Studies, December 8, 2022, https://www.csis.org/analysis/japans-transformational-national-security-strategy.就其本質(zhì)而言，這種安全戰(zhàn)略充斥著大國權(quán)力政治博弈、軍事戰(zhàn)略對(duì)抗和外交拉幫結(jié)派針對(duì)第三方的地緣政治思維。

在這種安全戰(zhàn)略指導(dǎo)下，日本強(qiáng)行推動(dòng)軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型，也會(huì)使國際社會(huì)愛好和平的力量懷疑日本此前走和平發(fā)展道路的決心是否能持續(xù)下去。日本不斷炒作鄰國安全威脅，推進(jìn)軍工產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，試圖構(gòu)建應(yīng)對(duì)所謂鄰國威脅的國內(nèi)外復(fù)合型軍工產(chǎn)業(yè)鏈，增強(qiáng)威懾鄰國安全的軍事優(yōu)勢(shì)能力。這樣的軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展極有可能終結(jié)二戰(zhàn)后日本的和平發(fā)展道路。無論對(duì)于愛好和平的日本民眾，還是對(duì)于曾經(jīng)遭受日本殖民侵略的鄰國來說，都將成為地區(qū)和平的重大夢(mèng)魘。