調研：外部董事有效履職的基本功

陳國慶

在交流談話過程中重視聽取各方面意見特別是少數(shù)人的不同意見，針對獲取的不同信息經(jīng)過多次“否定之否定”的思考論證過程，更有利于自己以問題為導向，針對企業(yè)實際情況獨立分析思考，形成更為中肯、客觀的建設性意見，向企業(yè)管理團隊給出更多切合企業(yè)實際的管理實招

建立外部董事占多數(shù)的董事會是中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度最重要的內容之一。外部董事是企業(yè)出資人機構派出的代表，一般情況下不在企業(yè)坐班。外部董事要切實履行好崗位職責，完整準確掌握企業(yè)情況非常重要，比較有效的方式就是調查研究；通過經(jīng)常性調研，努力做到全面了解和準確掌握企業(yè)的基本情況、經(jīng)營狀況、資源稟賦、文化特點等綜合信息，為高效履職、科學決策奠定堅實基礎。

調查研究是謀事之基、成事之道

調查研究一直是我黨的優(yōu)秀傳統(tǒng)，是我們做好一切工作的基本功和重要前提。

偉大領袖毛主席曾經(jīng)指出：不做調查沒有發(fā)言權，不做正確的調查同樣沒有發(fā)言權。

習近平總書記也強調：調查研究是謀事之基、成事之道，沒有調查就沒有發(fā)言權，沒有調查就沒有決策權。調查研究是獲得真知灼見的源頭活水，是做好工作的基本功。要在全黨大興調查研究之風。

我們經(jīng)常講做工作堅持從實際出發(fā)，前提是要深入實際、了解實際，只有這樣才能做到實事求是。企業(yè)外部董事是企業(yè)董事會的重要成員，由于平時不在企業(yè)坐班，履職工作面臨的最大困難是“信息不對稱”問題，要科學、高效履行職責，首要前提是了解企業(yè)實際情況，而經(jīng)常性深入企業(yè)開展調查研究是解決這一問題的最有效方法。

因此，企業(yè)外部董事到企業(yè)履職，一定要樹立積極主動的調研工作意識，要有計劃地經(jīng)常開展工作調研，及時深入企業(yè)了解實際情況，并在此基礎上認真分析研究、深入思考形成獨立意見。調研是企業(yè)外部董事履職的最基本工作和需要長期修煉的基本功課。

調查研究要聚焦問題、把握重點

調查研究是企業(yè)外部董事的一項主要的日常工作。外部董事的履職調研涉及多項內容，需要根據(jù)任職企業(yè)所處的行業(yè)特點、企業(yè)年度工作計劃、經(jīng)營和改革發(fā)展的重點難點問題、未來發(fā)展方向等具體情況，科學謀劃，分階段、有重點地開展，通過調研最大限度滿足履職決策工作的信息需要。

一是立足基本盤開展綜合調研。這是外部董事正常開展工作的基礎環(huán)節(jié)，主要目的是盡快了解和熟悉企業(yè)的基本情況。外部董事進入企業(yè)履職后，要及時安排這一類性質的調研活動，以較快的速度對企業(yè)形成一個系統(tǒng)的概念和總體印象。對于規(guī)模不大的企業(yè)，外部董事要在進入企業(yè)履職后的盡可能短的時間內，爭取對所有部門、二級單位的綜合調研實現(xiàn)全覆蓋；對于規(guī)模較大的企業(yè)，至少也要對總部核心部門、重要業(yè)務板塊、主要二級單位的綜合調研盡快實現(xiàn)全覆蓋。

二是抓住發(fā)展關鍵點開展工作調研。這是由點帶面“定戰(zhàn)略”、推動企業(yè)高質量發(fā)展的重中之重。對于需要董事會決策的重大改革、資產(chǎn)重組等關鍵事項，外部董事一定要提前思考，通過調研了解項目的背景、國家政策環(huán)境約束、上級機關和股東單位的工作要求、企業(yè)自身存在的困難和問題、干部職工的認知程度和心理期盼等信息，分析論證企業(yè)所提工作方案的科學性、合理性、適用性、有效性和合規(guī)性，獨立思考分析形成自己的意見和建議，確保企業(yè)改革重組各項工作的順利開展。

三是緊盯重點項目開展專題調研。這是外部董事在企業(yè)履職的重點內容，也是“作決策”職能的主要對象。對于企業(yè)需要董事會決策的重點投資項目，決策前外部董事一定要開展一定形式的專題調研，以充分了解擬投資項目的完整信息，包括項目涉及的國家發(fā)展規(guī)劃要求和產(chǎn)業(yè)政策、國資監(jiān)管要求、企業(yè)自身發(fā)展規(guī)劃安排、市場和競爭對手情況、項目發(fā)展?jié)摿η熬?、企業(yè)的財務狀況和資源稟賦狀況、項目可能潛在的風險、企業(yè)應對風險的內控措施等諸多內容，要在充分調研的基礎上認真審核項目可行性研究報告，理性判斷可研報告給出的結論意見，從而獨立思考形成決策意見。

四是強化“回頭看”開展評價調研。這是檢查董事會前期決策事項實施效果的必要環(huán)節(jié)，也是總結分析董事會決策質量、促進企業(yè)管理水平提升的必要工作。調研應主要聚焦項目實施情況與可研報告的一致性、項目的組織管理、建設質量、運營收益、未來發(fā)展前景等內容，通過項目實施后的再評估，檢驗項目決策前各階段工作的質量水平以及公司在項目建設、運營管理等方面的實效，分析查找存在的問題和不足，以促進董事會決策水平和公司經(jīng)營管理能力的不斷提升。

五是謀劃未來發(fā)展開展前瞻性調研。這是企業(yè)董事會定戰(zhàn)略職能發(fā)揮非常重要的工作環(huán)節(jié)。國有企業(yè)是國家經(jīng)濟發(fā)展的骨干力量，承擔有各自的主責主業(yè)任務，需要不斷做強做優(yōu)做大，實現(xiàn)高質量發(fā)展。因此企業(yè)發(fā)展要認真謀劃、系統(tǒng)規(guī)劃，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略要自覺服務國家戰(zhàn)略，工作中一定要全面弄清國家政策要求和重大決策部署安排。外部董事在調研過程中要系統(tǒng)了解國際國內行業(yè)發(fā)展趨勢、市場需求變化、技術發(fā)展方向和前沿水平、未來產(chǎn)業(yè)的主要潛在競爭對手、可能的合作伙伴和支撐力量等信息，結合企業(yè)自身實際情況進行綜合分析研判，科學作出決策。

同時，外部董事的調研工作也要注意做到以下幾個結合。

一是綜合調研與專題調研相結合。綜合性調研主要是了解企業(yè)基本狀況，同時可根據(jù)企業(yè)的總體工作部署和階段性重點工作安排，同步開展相關專題調研活動，針對性解決和處理履職過程中發(fā)現(xiàn)的問題和矛盾。

二是計劃調研與臨時調研相結合。在集中精力做好計劃內調研工作的同時，也可以把握有利時機，及時開展一些臨時性的調研工作。比如我身兼三家中央企業(yè)的外部董事，在履職過程中時常結合企業(yè)安排到某地履職、調研的機會，適時開展一些平時難以專門安排、但對履職工作非常有益的小型學習、調研活動，甚至結合A企業(yè)的履職機會就地見縫插針開展B企業(yè)某些小型專項的調研工作。

三是基礎調研和前瞻性調研相結合。調研工作一般情況下是針對某一具體工作而開展，在工作過程中我們可在重點關注具體專項工作的同時，兼顧企業(yè)發(fā)展的其他長遠課題，做到有機結合，更加積極主動地為企業(yè)經(jīng)營發(fā)展統(tǒng)籌兼顧、當好參謀。

四是調查研究與解決問題相結合。把調研工作的出發(fā)點和落腳點放在探索企業(yè)改革發(fā)展的總體思路、有效途徑以及解決企業(yè)工作中出現(xiàn)的熱點難點問題上，不走形式過場、注重及時解決問題。

五是調查研究與提升能力相結合。通過調研拓展自己的工作視野、豐富專業(yè)知識、積累履職經(jīng)驗、獲取更多真知灼見，借此不斷提高自身的履職能力和工作水平。

調查研究要務實深入、注重方法

調查研究的關鍵是要做深做實，達到預期目標。無論是通過審閱材料方式獲取信息，座談交流式了解情況，還是現(xiàn)場考察得到第一手資料，目的都是要能夠知曉企業(yè)系統(tǒng)完整的信息，掌握真實準確的情況。要做到這一點，工作態(tài)度和方法都至關重要。

一是要秉持謙遜務實的工作態(tài)度。無論是現(xiàn)場考察，還是集體會議座談或個人訪談交流，都要秉持謙遜務實的態(tài)度，要放下架子、撲下身子，誠心向企業(yè)同志學習請教。同時，調研中要始終充滿誠意，既要“身入”企業(yè)、更要“心到”企業(yè)，從思想感情上融入企業(yè)。只有讓企業(yè)的同志感到被尊重，讓他們看到調研者的誠心實意，他們才可能積極主動配合，放下顧慮、敞開心扉反映實際情況、提供真實信息。

二是要注重坦蕩真誠的溝通交流。外部董事在調研交談中要多以推心置腹的態(tài)度、換位思考的角度、交朋友的方式與企業(yè)的同志坦誠交流，拉近與交流者的心理距離。要盡可能多找一些一對一聊天談心的機會，這樣的方式更容易讓人感到輕松，也更容易聽到真話實話。在交流談話過程中要重視聽取各方面意見特別是少數(shù)人的不同意見，針對獲取的不同信息經(jīng)過多次“否定之否定”的思考論證過程，更有利于自己以問題為導向針對企業(yè)實際情況獨立分析思考，形成更為中肯、客觀的建設性意見，向企業(yè)管理團隊給出更多切合企業(yè)實際的管理實招。

三是要樹立辯證系統(tǒng)的思維方式。通過審閱企業(yè)相關書面材料了解情況，一定要由表及里，看到材料文字背后涉及的相關問題；經(jīng)常性延伸思考，從而產(chǎn)生更多深層次的疑問，為澄清疑問又會需要企業(yè)提供更多更深入的支撐材料；通過這一過程徹底把情況弄明白、把問題梳理清楚，形成系統(tǒng)的概念，從而看到事件的全貌。

四是要形成科學有效的工作方法。現(xiàn)場考察調研要事前做足功課、事中仔細觀察、事后及時總結。現(xiàn)在通信手段很發(fā)達，客觀上講，我們通過打電話、發(fā)微信、看材料、視頻開會也能了解很多實際情況，但這些方式畢竟隔了一層，沒有現(xiàn)場看、當面聽、直接問和“七嘴八舌”的互動來得真實鮮活。所以說，現(xiàn)場調研應該是企業(yè)外部董事最應該采取、也是最有效的獲取信息的工作方式。對于企業(yè)現(xiàn)場調研，我根據(jù)個人多年的企業(yè)工作實踐，探索形成了“調研七步走”的工作方法。

第一步：確定調研主題。每一次深入企業(yè)的調研工作，都要事先確定調研主題，圍繞主題形成調研工作提綱和希望了解的信息內容清單。

第二步：做足事前準備。在調研出行前，可先通過網(wǎng)絡等各種渠道收集調研對象的背景資料、調研主題所涉及的行業(yè)狀況和其他相關信息，形成一個粗線條的印象。

第三步：提前閱讀調研對象的匯報材料?，F(xiàn)場調研交流時，臨時邊聽匯報、邊看調研企業(yè)的匯報材料是不容易完全消化的，因此需要有工作提前量。我的習慣做法是讓企業(yè)至少提前一天將相關匯報材料發(fā)給我，提前審閱材料相當于提前聽了一次預匯報，相對來說有足夠時間進行思考、消化，對一些重點內容更能做到提前心中有數(shù)。

第四步：梳理形成問題清單。前三步完成后，對調研對象就有了一個初步的印象，在此基礎上可針對企業(yè)匯報材料中沒有涉及或者描述不清、信息不完整的內容，以及自己在前三步工作后仍沒有完全弄明白的事項，梳理形成調研問題清單。

第五步：深入觀察聆聽。在企業(yè)現(xiàn)場調研過程中要逐一掌握自己想要了解的內容，及時澄清自己沒弄明白的事項，在聽匯報的過程中核實前期掌握的相關信息，在澄清問題的過程中更有針對性地深入了解企業(yè)情況。

第六步：開展個別交流。對于一些不便在座談交流會等公開場合講的信息，可以換一種方式，如私底下找一些同志個別聊聊天，盡可能從側面了解現(xiàn)象背后的歷史背景、實際困難、深層次原因等，這樣一來可對問題形成更客觀準確的判斷，所提建議也能更好地做到有的放矢。

第七步：及時做好總結。調研結束后，要及時整理收集到的相關信息和調研過程記錄，深入思考后形成自己針對項目和問題的建議意見方案，必要時形成調研工作報告。

調查研究要多聽少說、把準邊界

隨著國企深化改革的不斷推進，企業(yè)董事會建設日臻成熟有效，企業(yè)管理團隊對外部董事發(fā)揮的作用越來越重視，對外部董事在企業(yè)的履職工作也會給予足夠尊重。外部董事到企業(yè)調研，往往會有企業(yè)總部相關領導、被調研企業(yè)主要領導、分管領導及相關部門負責人陪同，企業(yè)也會詳細準備調研匯報材料，認真進行工作匯報，現(xiàn)場調研匯報后往往會希望外部董事發(fā)表一些指導性意見。

針對這種情況，外部董事一定要準確把握自己的身份定位。企業(yè)外部董事是企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向的制定者，也是重大問題的決策者，但不是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的指揮員。因此，外部董事在調研過程中要盡可能做到多看、多聽、多思考、少發(fā)表意見，不宜在調研過程中直接對被調研企業(yè)提要求、作指示，否則可能會帶來企業(yè)管理工作的混亂，也會干擾企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動。外部董事即使在調研過程中與調研企業(yè)負責人交流觀點，也要注意強調調研過程中所談意見建議，僅僅是調研后的個人感悟體會，不作為工作要求，絕不干擾履職企業(yè)的日常工作部署。外部董事通過調研形成的相關意見和建議，最好是通過調研報告形式或者在企業(yè)董事會上向企業(yè)管理團隊提出，由他們分析研究后作出取舍、進行安排。

外部董事在企業(yè)履職調研，要切實做到多幫忙、少幫辦、不添亂，不要隨意發(fā)表可能與經(jīng)營層不一致的觀點，更不要提一些額外的工作要求，要找準職責定位、把握好履職邊界，切實避免“過度履職”，努力做一名積極有為、助力不添亂的務實董事，為履職企業(yè)的高水平經(jīng)營、高質量發(fā)展貢獻智慧和力量。

作者系中央企業(yè)專職外部董事