調(diào)研：外部董事有效履職的基本功

陳國(guó)慶

在交流談話過(guò)程中重視聽取各方面意見特別是少數(shù)人的不同意見，針對(duì)獲取的不同信息經(jīng)過(guò)多次“否定之否定”的思考論證過(guò)程，更有利于自己以問(wèn)題為導(dǎo)向，針對(duì)企業(yè)實(shí)際情況獨(dú)立分析思考，形成更為中肯、客觀的建設(shè)性意見，向企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)給出更多切合企業(yè)實(shí)際的管理實(shí)招

建立外部董事占多數(shù)的董事會(huì)是中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度最重要的內(nèi)容之一。外部董事是企業(yè)出資人機(jī)構(gòu)派出的代表，一般情況下不在企業(yè)坐班。外部董事要切實(shí)履行好崗位職責(zé)，完整準(zhǔn)確掌握企業(yè)情況非常重要，比較有效的方式就是調(diào)查研究；通過(guò)經(jīng)常性調(diào)研，努力做到全面了解和準(zhǔn)確掌握企業(yè)的基本情況、經(jīng)營(yíng)狀況、資源稟賦、文化特點(diǎn)等綜合信息，為高效履職、科學(xué)決策奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

調(diào)查研究是謀事之基、成事之道

調(diào)查研究一直是我黨的優(yōu)秀傳統(tǒng)，是我們做好一切工作的基本功和重要前提。

偉大領(lǐng)袖毛主席曾經(jīng)指出：不做調(diào)查沒(méi)有發(fā)言權(quán)，不做正確的調(diào)查同樣沒(méi)有發(fā)言權(quán)。

習(xí)近平總書記也強(qiáng)調(diào)：調(diào)查研究是謀事之基、成事之道，沒(méi)有調(diào)查就沒(méi)有發(fā)言權(quán)，沒(méi)有調(diào)查就沒(méi)有決策權(quán)。調(diào)查研究是獲得真知灼見的源頭活水，是做好工作的基本功。要在全黨大興調(diào)查研究之風(fēng)。

我們經(jīng)常講做工作堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，前提是要深入實(shí)際、了解實(shí)際，只有這樣才能做到實(shí)事求是。企業(yè)外部董事是企業(yè)董事會(huì)的重要成員，由于平時(shí)不在企業(yè)坐班，履職工作面臨的最大困難是“信息不對(duì)稱”問(wèn)題，要科學(xué)、高效履行職責(zé)，首要前提是了解企業(yè)實(shí)際情況，而經(jīng)常性深入企業(yè)開展調(diào)查研究是解決這一問(wèn)題的最有效方法。

因此，企業(yè)外部董事到企業(yè)履職，一定要樹立積極主動(dòng)的調(diào)研工作意識(shí)，要有計(jì)劃地經(jīng)常開展工作調(diào)研，及時(shí)深入企業(yè)了解實(shí)際情況，并在此基礎(chǔ)上認(rèn)真分析研究、深入思考形成獨(dú)立意見。調(diào)研是企業(yè)外部董事履職的最基本工作和需要長(zhǎng)期修煉的基本功課。

調(diào)查研究要聚焦問(wèn)題、把握重點(diǎn)

調(diào)查研究是企業(yè)外部董事的一項(xiàng)主要的日常工作。外部董事的履職調(diào)研涉及多項(xiàng)內(nèi)容，需要根據(jù)任職企業(yè)所處的行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)年度工作計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)和改革發(fā)展的重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題、未來(lái)發(fā)展方向等具體情況，科學(xué)謀劃，分階段、有重點(diǎn)地開展，通過(guò)調(diào)研最大限度滿足履職決策工作的信息需要。

一是立足基本盤開展綜合調(diào)研。這是外部董事正常開展工作的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，主要目的是盡快了解和熟悉企業(yè)的基本情況。外部董事進(jìn)入企業(yè)履職后，要及時(shí)安排這一類性質(zhì)的調(diào)研活動(dòng)，以較快的速度對(duì)企業(yè)形成一個(gè)系統(tǒng)的概念和總體印象。對(duì)于規(guī)模不大的企業(yè)，外部董事要在進(jìn)入企業(yè)履職后的盡可能短的時(shí)間內(nèi)，爭(zhēng)取對(duì)所有部門、二級(jí)單位的綜合調(diào)研實(shí)現(xiàn)全覆蓋；對(duì)于規(guī)模較大的企業(yè)，至少也要對(duì)總部核心部門、重要業(yè)務(wù)板塊、主要二級(jí)單位的綜合調(diào)研盡快實(shí)現(xiàn)全覆蓋。

二是抓住發(fā)展關(guān)鍵點(diǎn)開展工作調(diào)研。這是由點(diǎn)帶面“定戰(zhàn)略”、推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重中之重。對(duì)于需要董事會(huì)決策的重大改革、資產(chǎn)重組等關(guān)鍵事項(xiàng)，外部董事一定要提前思考，通過(guò)調(diào)研了解項(xiàng)目的背景、國(guó)家政策環(huán)境約束、上級(jí)機(jī)關(guān)和股東單位的工作要求、企業(yè)自身存在的困難和問(wèn)題、干部職工的認(rèn)知程度和心理期盼等信息，分析論證企業(yè)所提工作方案的科學(xué)性、合理性、適用性、有效性和合規(guī)性，獨(dú)立思考分析形成自己的意見和建議，確保企業(yè)改革重組各項(xiàng)工作的順利開展。

三是緊盯重點(diǎn)項(xiàng)目開展專題調(diào)研。這是外部董事在企業(yè)履職的重點(diǎn)內(nèi)容，也是“作決策”職能的主要對(duì)象。對(duì)于企業(yè)需要董事會(huì)決策的重點(diǎn)投資項(xiàng)目，決策前外部董事一定要開展一定形式的專題調(diào)研，以充分了解擬投資項(xiàng)目的完整信息，包括項(xiàng)目涉及的國(guó)家發(fā)展規(guī)劃要求和產(chǎn)業(yè)政策、國(guó)資監(jiān)管要求、企業(yè)自身發(fā)展規(guī)劃安排、市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況、項(xiàng)目發(fā)展?jié)摿η熬?、企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況和資源稟賦狀況、項(xiàng)目可能潛在的風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)控措施等諸多內(nèi)容，要在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上認(rèn)真審核項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，理性判斷可研報(bào)告給出的結(jié)論意見，從而獨(dú)立思考形成決策意見。

四是強(qiáng)化“回頭看”開展評(píng)價(jià)調(diào)研。這是檢查董事會(huì)前期決策事項(xiàng)實(shí)施效果的必要環(huán)節(jié)，也是總結(jié)分析董事會(huì)決策質(zhì)量、促進(jìn)企業(yè)管理水平提升的必要工作。調(diào)研應(yīng)主要聚焦項(xiàng)目實(shí)施情況與可研報(bào)告的一致性、項(xiàng)目的組織管理、建設(shè)質(zhì)量、運(yùn)營(yíng)收益、未來(lái)發(fā)展前景等內(nèi)容，通過(guò)項(xiàng)目實(shí)施后的再評(píng)估，檢驗(yàn)項(xiàng)目決策前各階段工作的質(zhì)量水平以及公司在項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理等方面的實(shí)效，分析查找存在的問(wèn)題和不足，以促進(jìn)董事會(huì)決策水平和公司經(jīng)營(yíng)管理能力的不斷提升。

五是謀劃未來(lái)發(fā)展開展前瞻性調(diào)研。這是企業(yè)董事會(huì)定戰(zhàn)略職能發(fā)揮非常重要的工作環(huán)節(jié)。國(guó)有企業(yè)是國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的骨干力量，承擔(dān)有各自的主責(zé)主業(yè)任務(wù)，需要不斷做強(qiáng)做優(yōu)做大，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。因此企業(yè)發(fā)展要認(rèn)真謀劃、系統(tǒng)規(guī)劃，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略要自覺(jué)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略，工作中一定要全面弄清國(guó)家政策要求和重大決策部署安排。外部董事在調(diào)研過(guò)程中要系統(tǒng)了解國(guó)際國(guó)內(nèi)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、市場(chǎng)需求變化、技術(shù)發(fā)展方向和前沿水平、未來(lái)產(chǎn)業(yè)的主要潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、可能的合作伙伴和支撐力量等信息，結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際情況進(jìn)行綜合分析研判，科學(xué)作出決策。

同時(shí)，外部董事的調(diào)研工作也要注意做到以下幾個(gè)結(jié)合。

一是綜合調(diào)研與專題調(diào)研相結(jié)合。綜合性調(diào)研主要是了解企業(yè)基本狀況，同時(shí)可根據(jù)企業(yè)的總體工作部署和階段性重點(diǎn)工作安排，同步開展相關(guān)專題調(diào)研活動(dòng)，針對(duì)性解決和處理履職過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和矛盾。

二是計(jì)劃調(diào)研與臨時(shí)調(diào)研相結(jié)合。在集中精力做好計(jì)劃內(nèi)調(diào)研工作的同時(shí)，也可以把握有利時(shí)機(jī)，及時(shí)開展一些臨時(shí)性的調(diào)研工作。比如我身兼三家中央企業(yè)的外部董事，在履職過(guò)程中時(shí)常結(jié)合企業(yè)安排到某地履職、調(diào)研的機(jī)會(huì)，適時(shí)開展一些平時(shí)難以專門安排、但對(duì)履職工作非常有益的小型學(xué)習(xí)、調(diào)研活動(dòng)，甚至結(jié)合A企業(yè)的履職機(jī)會(huì)就地見縫插針開展B企業(yè)某些小型專項(xiàng)的調(diào)研工作。

三是基礎(chǔ)調(diào)研和前瞻性調(diào)研相結(jié)合。調(diào)研工作一般情況下是針對(duì)某一具體工作而開展，在工作過(guò)程中我們可在重點(diǎn)關(guān)注具體專項(xiàng)工作的同時(shí)，兼顧企業(yè)發(fā)展的其他長(zhǎng)遠(yuǎn)課題，做到有機(jī)結(jié)合，更加積極主動(dòng)地為企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展統(tǒng)籌兼顧、當(dāng)好參謀。

四是調(diào)查研究與解決問(wèn)題相結(jié)合。把調(diào)研工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)放在探索企業(yè)改革發(fā)展的總體思路、有效途徑以及解決企業(yè)工作中出現(xiàn)的熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題上，不走形式過(guò)場(chǎng)、注重及時(shí)解決問(wèn)題。

五是調(diào)查研究與提升能力相結(jié)合。通過(guò)調(diào)研拓展自己的工作視野、豐富專業(yè)知識(shí)、積累履職經(jīng)驗(yàn)、獲取更多真知灼見，借此不斷提高自身的履職能力和工作水平。

調(diào)查研究要?jiǎng)?wù)實(shí)深入、注重方法

調(diào)查研究的關(guān)鍵是要做深做實(shí)，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。無(wú)論是通過(guò)審閱材料方式獲取信息，座談交流式了解情況，還是現(xiàn)場(chǎng)考察得到第一手資料，目的都是要能夠知曉企業(yè)系統(tǒng)完整的信息，掌握真實(shí)準(zhǔn)確的情況。要做到這一點(diǎn)，工作態(tài)度和方法都至關(guān)重要。

一是要秉持謙遜務(wù)實(shí)的工作態(tài)度。無(wú)論是現(xiàn)場(chǎng)考察，還是集體會(huì)議座談或個(gè)人訪談交流，都要秉持謙遜務(wù)實(shí)的態(tài)度，要放下架子、撲下身子，誠(chéng)心向企業(yè)同志學(xué)習(xí)請(qǐng)教。同時(shí)，調(diào)研中要始終充滿誠(chéng)意，既要“身入”企業(yè)、更要“心到”企業(yè)，從思想感情上融入企業(yè)。只有讓企業(yè)的同志感到被尊重，讓他們看到調(diào)研者的誠(chéng)心實(shí)意，他們才可能積極主動(dòng)配合，放下顧慮、敞開心扉反映實(shí)際情況、提供真實(shí)信息。

二是要注重坦蕩真誠(chéng)的溝通交流。外部董事在調(diào)研交談中要多以推心置腹的態(tài)度、換位思考的角度、交朋友的方式與企業(yè)的同志坦誠(chéng)交流，拉近與交流者的心理距離。要盡可能多找一些一對(duì)一聊天談心的機(jī)會(huì)，這樣的方式更容易讓人感到輕松，也更容易聽到真話實(shí)話。在交流談話過(guò)程中要重視聽取各方面意見特別是少數(shù)人的不同意見，針對(duì)獲取的不同信息經(jīng)過(guò)多次“否定之否定”的思考論證過(guò)程，更有利于自己以問(wèn)題為導(dǎo)向針對(duì)企業(yè)實(shí)際情況獨(dú)立分析思考，形成更為中肯、客觀的建設(shè)性意見，向企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)給出更多切合企業(yè)實(shí)際的管理實(shí)招。

三是要樹立辯證系統(tǒng)的思維方式。通過(guò)審閱企業(yè)相關(guān)書面材料了解情況，一定要由表及里，看到材料文字背后涉及的相關(guān)問(wèn)題；經(jīng)常性延伸思考，從而產(chǎn)生更多深層次的疑問(wèn)，為澄清疑問(wèn)又會(huì)需要企業(yè)提供更多更深入的支撐材料；通過(guò)這一過(guò)程徹底把情況弄明白、把問(wèn)題梳理清楚，形成系統(tǒng)的概念，從而看到事件的全貌。

四是要形成科學(xué)有效的工作方法?，F(xiàn)場(chǎng)考察調(diào)研要事前做足功課、事中仔細(xì)觀察、事后及時(shí)總結(jié)。現(xiàn)在通信手段很發(fā)達(dá)，客觀上講，我們通過(guò)打電話、發(fā)微信、看材料、視頻開會(huì)也能了解很多實(shí)際情況，但這些方式畢竟隔了一層，沒(méi)有現(xiàn)場(chǎng)看、當(dāng)面聽、直接問(wèn)和“七嘴八舌”的互動(dòng)來(lái)得真實(shí)鮮活。所以說(shuō)，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研應(yīng)該是企業(yè)外部董事最應(yīng)該采取、也是最有效的獲取信息的工作方式。對(duì)于企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，我根據(jù)個(gè)人多年的企業(yè)工作實(shí)踐，探索形成了“調(diào)研七步走”的工作方法。

第一步：確定調(diào)研主題。每一次深入企業(yè)的調(diào)研工作，都要事先確定調(diào)研主題，圍繞主題形成調(diào)研工作提綱和希望了解的信息內(nèi)容清單。

第二步：做足事前準(zhǔn)備。在調(diào)研出行前，可先通過(guò)網(wǎng)絡(luò)等各種渠道收集調(diào)研對(duì)象的背景資料、調(diào)研主題所涉及的行業(yè)狀況和其他相關(guān)信息，形成一個(gè)粗線條的印象。

第三步：提前閱讀調(diào)研對(duì)象的匯報(bào)材料?，F(xiàn)場(chǎng)調(diào)研交流時(shí)，臨時(shí)邊聽匯報(bào)、邊看調(diào)研企業(yè)的匯報(bào)材料是不容易完全消化的，因此需要有工作提前量。我的習(xí)慣做法是讓企業(yè)至少提前一天將相關(guān)匯報(bào)材料發(fā)給我，提前審閱材料相當(dāng)于提前聽了一次預(yù)匯報(bào)，相對(duì)來(lái)說(shuō)有足夠時(shí)間進(jìn)行思考、消化，對(duì)一些重點(diǎn)內(nèi)容更能做到提前心中有數(shù)。

第四步：梳理形成問(wèn)題清單。前三步完成后，對(duì)調(diào)研對(duì)象就有了一個(gè)初步的印象，在此基礎(chǔ)上可針對(duì)企業(yè)匯報(bào)材料中沒(méi)有涉及或者描述不清、信息不完整的內(nèi)容，以及自己在前三步工作后仍沒(méi)有完全弄明白的事項(xiàng)，梳理形成調(diào)研問(wèn)題清單。

第五步：深入觀察聆聽。在企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研過(guò)程中要逐一掌握自己想要了解的內(nèi)容，及時(shí)澄清自己沒(méi)弄明白的事項(xiàng)，在聽匯報(bào)的過(guò)程中核實(shí)前期掌握的相關(guān)信息，在澄清問(wèn)題的過(guò)程中更有針對(duì)性地深入了解企業(yè)情況。

第六步：開展個(gè)別交流。對(duì)于一些不便在座談交流會(huì)等公開場(chǎng)合講的信息，可以換一種方式，如私底下找一些同志個(gè)別聊聊天，盡可能從側(cè)面了解現(xiàn)象背后的歷史背景、實(shí)際困難、深層次原因等，這樣一來(lái)可對(duì)問(wèn)題形成更客觀準(zhǔn)確的判斷，所提建議也能更好地做到有的放矢。

第七步：及時(shí)做好總結(jié)。調(diào)研結(jié)束后，要及時(shí)整理收集到的相關(guān)信息和調(diào)研過(guò)程記錄，深入思考后形成自己針對(duì)項(xiàng)目和問(wèn)題的建議意見方案，必要時(shí)形成調(diào)研工作報(bào)告。

調(diào)查研究要多聽少說(shuō)、把準(zhǔn)邊界

隨著國(guó)企深化改革的不斷推進(jìn)，企業(yè)董事會(huì)建設(shè)日臻成熟有效，企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)對(duì)外部董事發(fā)揮的作用越來(lái)越重視，對(duì)外部董事在企業(yè)的履職工作也會(huì)給予足夠尊重。外部董事到企業(yè)調(diào)研，往往會(huì)有企業(yè)總部相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、被調(diào)研企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人陪同，企業(yè)也會(huì)詳細(xì)準(zhǔn)備調(diào)研匯報(bào)材料，認(rèn)真進(jìn)行工作匯報(bào)，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研匯報(bào)后往往會(huì)希望外部董事發(fā)表一些指導(dǎo)性意見。

針對(duì)這種情況，外部董事一定要準(zhǔn)確把握自己的身份定位。企業(yè)外部董事是企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向的制定者，也是重大問(wèn)題的決策者，但不是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的指揮員。因此，外部董事在調(diào)研過(guò)程中要盡可能做到多看、多聽、多思考、少發(fā)表意見，不宜在調(diào)研過(guò)程中直接對(duì)被調(diào)研企業(yè)提要求、作指示，否則可能會(huì)帶來(lái)企業(yè)管理工作的混亂，也會(huì)干擾企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。外部董事即使在調(diào)研過(guò)程中與調(diào)研企業(yè)負(fù)責(zé)人交流觀點(diǎn)，也要注意強(qiáng)調(diào)調(diào)研過(guò)程中所談意見建議，僅僅是調(diào)研后的個(gè)人感悟體會(huì)，不作為工作要求，絕不干擾履職企業(yè)的日常工作部署。外部董事通過(guò)調(diào)研形成的相關(guān)意見和建議，最好是通過(guò)調(diào)研報(bào)告形式或者在企業(yè)董事會(huì)上向企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)提出，由他們分析研究后作出取舍、進(jìn)行安排。

外部董事在企業(yè)履職調(diào)研，要切實(shí)做到多幫忙、少幫辦、不添亂，不要隨意發(fā)表可能與經(jīng)營(yíng)層不一致的觀點(diǎn)，更不要提一些額外的工作要求，要找準(zhǔn)職責(zé)定位、把握好履職邊界，切實(shí)避免“過(guò)度履職”，努力做一名積極有為、助力不添亂的務(wù)實(shí)董事，為履職企業(yè)的高水平經(jīng)營(yíng)、高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)智慧和力量。

作者系中央企業(yè)專職外部董事