推進中國標準國際化路徑的新探索
——ISO/TC 339小水電技術(shù)委員會成立案例分析

胡曉波，包麗娜

(國際小水電中心，浙江？杭州？310002)

0 引 言

在全球化背景下，國際標準化組織(ISO)在推動國際標準(IS)制定和實施方面扮演著關(guān)鍵角色，其中技術(shù)委員會(TC)的成立和運作尤為重要。ISO/TC 339的成立不僅是一個具體實例，更代表了ISO標準化路徑的創(chuàng)新實踐。通過案例研究重點分析ISO/TC 339的成立機制，審視其成立過程中的關(guān)鍵策略和步驟，揭示這些因素如何促進TC的成立。著重展示國內(nèi)首次通過國際研討會協(xié)議(IWA)制定ISO標準文件的過程，探討在此基礎(chǔ)上成立ISO技術(shù)委員會的新策略，并剖析ISO/TC 339案例的關(guān)鍵成功因素，為其他領(lǐng)域或國家參與ISO標準化工作提供有益的見解和策略建議。

1 ISO技術(shù)委員會(TC)及標準制定

1.1 ISO技術(shù)委員會(TC)

ISO及其技術(shù)委員會(TCs)在全球標準化活動中扮演著核心角色，為全球經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展作出了重要貢獻。通過制定國際標準，ISO幫助確保全球產(chǎn)品和服務(wù)的一致性和可靠性，促進了國際貿(mào)易和全球合作。TC作為ISO的主要工作機構(gòu)，負責(zé)制定和維護國際標準。截至2023年10月，ISO共有268個技術(shù)委員會和535個分技術(shù)委員會(SCs)，覆蓋從傳統(tǒng)工業(yè)到現(xiàn)代科技的各個領(lǐng)域。目前已發(fā)布超過25 039項ISO國際標準[1]。

我國于1978年加入ISO，在2008年10月的第31屆國際化標準組織大會上正式成為ISO的常任理事國。隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，我國參與國際標準化活動不斷深入，領(lǐng)域也在不斷拓展。截至2023年10月，我國參與國際標準化組織專業(yè)技術(shù)委員會(ISO/TC)的數(shù)量已經(jīng)達到了754個，承擔TC秘書處數(shù)量上升到了81個(包括44個TC以及37個SC)[2]，詳見表1。

表1 主要國家承擔ISO/TC秘書處和P成員情況

1.2 TC 成立流程及國際標準文件類型

國際標準化組織專業(yè)技術(shù)委員會(ISO/TC)或分技術(shù)委員會(ISO/SC)的主要任務(wù)是負責(zé)制定和系統(tǒng)維護ISO領(lǐng)域的國際標準和其他可提供使用的出版物，其建立程序以及工作開展都需遵照ISO/IEC導(dǎo)則。

ISO/TC成立的基本程序主要包含3個主要內(nèi)容：一是明確提案者。ISO/IEC 導(dǎo)則規(guī)定國家成員體、技術(shù)委員會或分委員會、政策制定委員會、技術(shù)管理局、首席執(zhí)行官(ISO、IEC均稱秘書長)在ISO或IEC組織支持下運作的負責(zé)管理認證體系的機構(gòu)，以及另一個國際組織及其國家成員體，均可提出新技術(shù)活動領(lǐng)域工作項目提案來要求建立技術(shù)委員會。二是明確新工作領(lǐng)域提案的內(nèi)容。在申請新的國際標準化組織專業(yè)技術(shù)委員會的提案內(nèi)容需明確提案者、提案的主題、提案的工作范圍和提案的初始工作計劃、提案的論證，其他機構(gòu)開展的類似工作的調(diào)查報告以及與機構(gòu)的必要聯(lián)絡(luò)。三是提交的程序。申請成立ISO/TC的流程如圖1所示[3]。

注：相關(guān)實體包括國家機構(gòu)、現(xiàn)有的技術(shù)委員會或分委員會、項目委員會、政策層面的委員會、技術(shù)管理委員會(TMB)、首席執(zhí)行官等

根據(jù)ISO/IEC導(dǎo)則，TC制定標準文件的主要成果類型包括國際標準(IS)、技術(shù)規(guī)范(ISO/TS)、技術(shù)報告(ISO/TR)、公開可用規(guī)范(ISO/PAS)，以及國際研討會協(xié)議(IWA)和指南(Guides)。IS項目程序有18個月、24個月以及36個月3類選項，但通常發(fā)布一個IS所需時間在3 a以上。

2 創(chuàng)新實踐：ISO快速通道IWA標準的應(yīng)用

2.1 IWA及制定步驟

國際研討會協(xié)議(International Workshop Agreement，IWA)作為ISO的6大標準/技術(shù)文件系列之一，與傳統(tǒng)的國際標準項目制定程序相比[4]，其主要優(yōu)勢在于提供了一種更加快速的ISO標準制定流程；其實質(zhì)是通過一個開放的專題研討會形式，使市場運作者(與探討的技術(shù)內(nèi)容相關(guān)企業(yè)、團體等)能夠就專題研討會指定的特定技術(shù)內(nèi)容進行磋商。IWA可以使標準文本快速地推向市場，并提供使其成為事實上標準的機會，然后在后續(xù)階段進行選擇，把現(xiàn)行的IWA轉(zhuǎn)化為成熟的國際標準[5]。IWA的制定過程涉及多個關(guān)鍵步驟，確保了廣泛的國際參與和透明、公平的標準制定過程，具體的申請步驟如表2所示[6]。

表2 ISO國際研討會協(xié)議步驟

IWA制定過程的設(shè)計具有高度靈活性，主要取決于提議組織的決策，這個流程允許市場參與者及其他利益相關(guān)方直接參與到IWA的制定中，而不需要通過國家代表團的框架。整個制定過程的目標是在12個月內(nèi)完成，這使得IWA成為一種快速制定并獲得國際認可的ISO文件的有效方式。這種方法為迅速響應(yīng)市場需求和技術(shù)變革提供了重要的平臺。

2.2 IWA的特點及局限

IWA作為ISO的一種特殊文件類型，其核心優(yōu)勢在于快速響應(yīng)市場需求和技術(shù)發(fā)展。IWA的制定周期通常不超過12個月，這種快速制定過程對于那些需要迅速反應(yīng)的新興技術(shù)領(lǐng)域或緊急市場需求尤為重要。這種快速反應(yīng)能力是IWA的顯著特點，使其成為迅速變化的市場環(huán)境和新興技術(shù)領(lǐng)域的重要工具；例如，在人工智能或可持續(xù)能源等迅速發(fā)展的領(lǐng)域，IWA能夠提供及時的指導(dǎo)和標準，幫助行業(yè)快速適應(yīng)變化。

IWA的開放性和包容性也是其重要特征，它允許所有組織直接注冊參會，不必通過國家代表團，這增加了其參與度和多樣性。這種開放性確保了不同背景和領(lǐng)域的專家都能貢獻自己的知識和經(jīng)驗，從而使得IWA能夠涵蓋更廣泛的觀點和需求。這種靈活性意味著IWA可以應(yīng)用于從環(huán)境保護到數(shù)字化轉(zhuǎn)型的各種領(lǐng)域，為各種不同的問題和挑戰(zhàn)提供解決方案。

當然，IWA也存在一些局限性，雖然IWA可以提供指導(dǎo)和建議，但它還不是正式的ISO標準文件。由于其快速制定過程，IWA可能缺乏與完整ISO標準相同的深度和權(quán)威性，這可能導(dǎo)致其在某些情況下不被視為充分可靠的參考。另外，雖然IWA可以是制定ISO標準的起點，但將其轉(zhuǎn)化為正式標準需要額外的時間和努力，因為這個過程可能涉及更廣泛的國際協(xié)商和更復(fù)雜的審查程序。

盡管存在這些局限性，總體而言，IWA提供了一種快速、靈活且廣泛參與的方式來制定國際標準，對于迅速變化的市場環(huán)境和新興技術(shù)領(lǐng)域尤為重要。通過這種方式，ISO能夠更有效地響應(yīng)全球標準化的需求，同時保持其在國際標準制定中的領(lǐng)導(dǎo)地位。更為重要的是由于IWA允許所有組織都可注冊參會，且制定周期短，借助國際研討會方式發(fā)布IWA標準文件，并在IWA技術(shù)和成員基礎(chǔ)上成立ISO/TC是非常有效的路徑之一。

3 案例研究：ISO/TC 339成立歷程

3.1 小水電標準國際化的背景

小水電作為一種清潔和可再生的能源，在全球范圍內(nèi)具有重要的意義。它不僅能夠為偏遠地區(qū)和發(fā)展中國家提供可靠的電力供應(yīng)，還在減少溫室氣體排放、促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展、改善農(nóng)村電力狀況以及應(yīng)對氣候變化等方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用；然而，小水電的發(fā)展在不同國家和地區(qū)存在差異。在一些發(fā)達國家，小水電作為一種成熟的技術(shù)已經(jīng)得到廣泛應(yīng)用；而在許多發(fā)展中國家，由于技術(shù)、資金、政策等多種因素的限制，小水電的潛力尚未得到充分發(fā)掘。

我國是世界上小水電發(fā)展最為成熟的國家之一，擁有豐富的小水電開發(fā)經(jīng)驗和先進的技術(shù)，小水電技術(shù)在規(guī)劃、設(shè)計、施工、設(shè)備制造、運行管理等方面都達到了國際先進水平。我國的小水電項目遍布全國各地，特別是在西部山區(qū)和農(nóng)村地區(qū)，小水電站的建設(shè)有效地解決了當?shù)鼐用竦碾娏π枨?，同時也促進了當?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展。此外，我國在小水電標準體系的建立和完善方面也取得了顯著成就，為全球小水電的發(fā)展提供了寶貴的經(jīng)驗和技術(shù)支持[7]。

隨著全球?qū)沙掷m(xù)能源的需求日益增長，小水電作為一種重要的可再生能源，其標準國際化顯得尤為重要。標準國際化不僅有助于提高小水電項目的技術(shù)水平和管理效率，還能促進不同國家之間的技術(shù)交流和合作。然而，小水電的標準國際化面臨著諸多挑戰(zhàn)，包括技術(shù)標準的統(tǒng)一、國際合作的協(xié)調(diào)以及不同國家和地區(qū)之間的經(jīng)濟和技術(shù)差異等。如何將我國在小水電領(lǐng)域的經(jīng)驗和技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為國際標準，成為一項重要的課題。

3.2 ISO/TC 339成立歷程

在聯(lián)合國工發(fā)組織(UNIDO)和水利部的共同支持下，國際小水電中心于2017年成立了由多國專家組成的編輯委員會，開啟了小水電標準國際化工作。

2018年6月，UNIDO與我國政府簽署合作項目文件為小水電導(dǎo)則編制奠定了基礎(chǔ)，目標是制定小水電規(guī)劃、設(shè)計、施工、設(shè)備、運行和管理的全生命周期標準體系，形成有利于全球小水電發(fā)展并與大多數(shù)發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展和需求相適應(yīng)的相關(guān)標準，促進小水電的綠色、規(guī)范、有序和健康發(fā)展，推動實現(xiàn)聯(lián)合國2030年人類可持續(xù)發(fā)展目標[8]。9月在杭州召開的啟動會上確定采用通過ISO的IWA方式制定國際標準再推動向ISO標準(IS)轉(zhuǎn)化的兩步走方式，開展小水電國際標準編制。2019年3月，ISO技術(shù)管理局第74次會議投票通過由國家標準化管理委員會和奧地利國家標準化組織共同提議的關(guān)于制定《小水電技術(shù)導(dǎo)則》IWA提案立項。2019年4月，水利部、國家標準化管理委員會與UNIDO共同簽署了《關(guān)于協(xié)同推進小水電國際標準的合作諒解備忘錄》。

IWA 33小水電技術(shù)導(dǎo)則研討會于2019年6月和2020年10月舉行，來自29個國家和8個國際和地區(qū)組織的127名專家和代表與會；會議討論并就《小水電技術(shù)導(dǎo)則》文本達成一致，會議決議建議提請ISO考慮成立小水電技術(shù)委員會。2019年12月及2021年3月，ISO分別發(fā)布了3份IWA小水電技術(shù)導(dǎo)則，這是我國首次采用IWA方式制定ISO標準文件并成功獲批。

2021年6月，國際小水電中心經(jīng)國家標準化管理委員會向國際標準化組織技術(shù)管理局(ISO/TMB)提交了關(guān)于申請成立小水電技術(shù)委員會的提案。經(jīng)過各方共同努力和多次技術(shù)質(zhì)詢答辯，歷經(jīng)ISO兩輪投票和反復(fù)磋商，2022年5月，ISO/TMB以2022年第42號決議正式批準成立國際標準化組織小水電技術(shù)委員會(ISO/TC 339 Small Hydropower Plants)，由我國承辦秘書處，詳見圖2。

圖2 ISO/TC 339成立時間軸

3.3 成功的因素分析

ISO/TC 339的成立主要得益于以下3個關(guān)鍵因素的共同作用：

(1)創(chuàng)新的標準化路徑。小水電標準國際化過程中采取了一種創(chuàng)新性的方法，即通過IWA國際研討會協(xié)議來制定ISO標準文件。2019年12月10日，ISO發(fā)布了《小水電技術(shù)導(dǎo)則》第一部分《術(shù)語》(ISO/IWA 33—1)和第二部分《選點規(guī)劃》(ISO/IWA 33—2)，這是中國首次通過IWA方式制定的ISO標準文件，開創(chuàng)了一種更加靈活和高效的標準制定新途徑。通過IWA研討會以及發(fā)布的IWA標準，有效地在利益相關(guān)方中建立了高效的溝通機制，加速了廣泛的共識形成。根據(jù)《IWA 33研討會決議》的建議，提請ISO成立小水電技術(shù)委員會，這為申請ISO小水電技術(shù)委員會的成立提供了堅實的依據(jù)和基礎(chǔ)。

(2)國際合作與支持。在推動小水電標準國際化的進程中，UNIDO等多邊平臺發(fā)揮了重要作用。UNIDO積極分享了其在國際標準制定方面的經(jīng)驗，指導(dǎo)小水電標準國際化路徑選擇，并通過工發(fā)成員國平臺廣泛爭取國際支持，為ISO/TC 339的成立奠定了基礎(chǔ)。例如，通過UNIDO的全球可再生能源及能源效率網(wǎng)絡(luò)(GNSEC)平臺，國際小水電中心與各地區(qū)性可再生能源組織建立了緊密聯(lián)系，可以更好地理解和滿足不同國家和地區(qū)在小水電技術(shù)標準方面的需求。這些國際合作伙伴的參與極大地提高了小水電標準的全球可見度和認可度，為形成關(guān)于小水電標準的國際共識創(chuàng)造了條件。

(3)明晰標準制定邊界。 在成立新技術(shù)委員會的審查過程中，ISO特別重視清晰界定技術(shù)委員會制定標準的范圍，為此在提交申請成立ISO小水電技術(shù)委員會之前，中心認真梳理了ISO和IEC等已有的相關(guān)技術(shù)委員會工作范圍，以明確和避免標準制定范圍的交叉和重疊問題。此外，通過各種方式與IEC/TC4水輪機委員會等進行了溝通和協(xié)調(diào)，確認了兩個委員會間工作的互補而非競爭，獲得了IEC/TC4的支持；這為后期ISO秘書處在征詢各方對于成立小水電技術(shù)委員會意見時也在更大程度上減少了反對意見。

4 結(jié) 語

在全球化時代，ISO/TC的成立不僅需要本國政府在政策和資金方面的強有力支持，還必須具備堅實的技術(shù)基礎(chǔ)和詳實的產(chǎn)業(yè)調(diào)研，以善用國際合作關(guān)系，并有效規(guī)避國際競爭。

ISO/TC 339的成立案例為ISO標準化路徑提供了新的實踐經(jīng)驗，特別是對于那些希望快速響應(yīng)市場和技術(shù)發(fā)展的組織來說，IWA成為一種有效的選擇。IWA不僅作為ISO制定標準文件的快速通道，還為ISO/TC 339的成立奠定了國際共識的基礎(chǔ)。分析表明，創(chuàng)新的標準化路徑、明晰的范圍界定，以及國際合作的支持對ISO/TC 339的成立至關(guān)重要。

通過采用創(chuàng)新的標準化路徑和有效的國際合作，ISO/TC 339為國際標準的制定和實施提供了新的視角和方法，對于中國其他領(lǐng)域參與ISO標準化工作具有重要的借鑒意義。