國(guó)外圖書館從事開(kāi)放獲取出版服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和啟示

楊 凡

（河南省圖書館，河南 鄭州 450052）

開(kāi)放獲取出版以共享、共濟(jì)、自由為理念，以促進(jìn)信息資源的廣泛傳播和充分利用為宗旨，以打破版權(quán)壟斷為手段，以標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)議為操作工具，對(duì)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)生態(tài)形成了日益明顯的沖擊。作為學(xué)術(shù)資源的集散中心，圖書館的建設(shè)與發(fā)展必然受到開(kāi)放獲取出版的影響。隨著開(kāi)放獲取出版實(shí)踐的深入，越來(lái)越多的圖書館加入開(kāi)放獲取出版服務(wù)的行列中來(lái)。所謂開(kāi)放獲取出版服務(wù)，是指圖書館在國(guó)家及研究資助機(jī)構(gòu)等部門的開(kāi)放獲取政策指引下，實(shí)現(xiàn)研究成果的開(kāi)放獲取出版，宣傳開(kāi)放獲取出版理念，管理開(kāi)放獲取出版基金，提供開(kāi)放獲取出版培訓(xùn)與咨詢，開(kāi)放獲取出版研究成果等[1]。目前，國(guó)外圖書館從事開(kāi)放獲取出版服務(wù)的活動(dòng)相對(duì)豐富，取得了許多有益的經(jīng)驗(yàn)，可以為我國(guó)圖書館開(kāi)展同類型服務(wù)提供借鑒。

1 開(kāi)放獲取出版對(duì)圖書館工作的影響

1.1 有利于豐富文獻(xiàn)信息資源

開(kāi)放獲取出版是現(xiàn)代信息技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用的成果，以此模式生成的資源成為不同于傳統(tǒng)資源家族的新族群“數(shù)字資源”，這不僅僅是資源載體和表達(dá)形式的變化，更重要的是基于新技術(shù)能夠生成許多新類型的資源，而且數(shù)量龐大，這為豐富圖書館收藏創(chuàng)造了新的條件。通常來(lái)講，開(kāi)放獲取資源包括網(wǎng)頁(yè)、圖像、研究數(shù)據(jù)、預(yù)印本、代碼等。這些資源通過(guò)整序和深層次揭示，可以按照標(biāo)題、字段、學(xué)科、作者、機(jī)構(gòu)、字段等路徑檢索，既能夠?yàn)樽髡叻峙湟粋€(gè)永久性鏈接，使其掌握自己知識(shí)成果的被利用情況，同時(shí)又為其他用戶提供開(kāi)放獲取[2]。更為重要的是，對(duì)于這些開(kāi)放資源，作者以標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)放許可協(xié)議完全放棄或者部分放棄了著作財(cái)產(chǎn)權(quán)利，掃清了圖書館與其談判獲得許可的障礙，從法律層面為圖書館收藏和利用資源鋪平了道路。

1.2 有利于強(qiáng)化學(xué)術(shù)交流功能

早期的學(xué)術(shù)交流活動(dòng)并不存在法律羈絆，變化源于第二次世界大戰(zhàn)后，出版商利用版權(quán)對(duì)學(xué)術(shù)出版市場(chǎng)壟斷性的加強(qiáng)。如，從國(guó)際上看，目前形成了以愛(ài)思維爾、施普林格、威立、泰勒弗朗西斯和塞西等五大出版集團(tuán)壟斷世界學(xué)術(shù)期刊出版的格局，總份額占到全球市場(chǎng)的近50%[3]。圖書館是學(xué)術(shù)交流鏈條中十分重要的節(jié)點(diǎn)，出版壟斷造成學(xué)術(shù)資源的價(jià)格持續(xù)走高，從而抑制了圖書館的購(gòu)買欲望和購(gòu)買力，這種“市場(chǎng)關(guān)閉效應(yīng)”造成學(xué)術(shù)資源入藏量的下降，其直接的不利影響就是學(xué)術(shù)交流活動(dòng)的梗阻。因?yàn)?，科學(xué)研究大都是對(duì)現(xiàn)有成果的借鑒與創(chuàng)新，失去了學(xué)術(shù)資源的支撐，學(xué)術(shù)活動(dòng)就可能找不到方向，如同打“盲拳”。更確切地說(shuō)，學(xué)術(shù)交流活動(dòng)因?yàn)槌霭鎵艛鄬?dǎo)致了在經(jīng)濟(jì)方面的不可持續(xù)。

1.3 有利于提高資金使用效益

圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)具有科學(xué)化、針對(duì)化、系統(tǒng)化、規(guī)范化、長(zhǎng)期化的特征，特別是經(jīng)費(fèi)的投向、分配比例、預(yù)算等都有其前期的較為可控或者可預(yù)見(jiàn)的依據(jù)。但是，出版壟斷往往使圖書館既定的資源發(fā)展政策得不到有效貫徹執(zhí)行，資金使用效率大大降低。一方面，圖書館的文獻(xiàn)資源采購(gòu)費(fèi)用不斷地大幅上升。如，在RSC（英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)）為吉林大學(xué)圖書館提供的2015年價(jià)格方案中，漲價(jià)幅度高達(dá)400%，而對(duì)中山大學(xué)圖書館的漲價(jià)幅度高達(dá)500%[4]。另一方面，出版壟斷使圖書館購(gòu)買了許多利用率很低，甚至無(wú)人問(wèn)津的“閑置資源”。如，在“大套餐”制下，通常圖書館可以加價(jià)10%～15%購(gòu)買出版商的所有期刊，但是其中可能包含大量的“不對(duì)路”資源，這一比例甚至可以高達(dá)80%[3]。這意味著，圖書館通過(guò)提高投入增加了大批具有非針對(duì)性的文獻(xiàn)資源的入藏量，對(duì)圖書館服務(wù)起到了反向作用。

2 國(guó)外圖書館從事開(kāi)放獲取出版的若干經(jīng)驗(yàn)

2.1 政策引領(lǐng)

發(fā)展開(kāi)放獲取事業(yè)，必須有明確的政策導(dǎo)向。據(jù)歐洲大學(xué)協(xié)會(huì)公布的《2016—2017年EUA開(kāi)放獲取調(diào)查報(bào)告》顯示，接受調(diào)查的39個(gè)歐洲國(guó)家的338所大學(xué)和高等教育機(jī)構(gòu)中，超過(guò)90%制定和實(shí)施了開(kāi)放獲取政策[5]。圖書館在開(kāi)放獲取政策的調(diào)研、制定、宣傳和實(shí)施中起到了不容忽視的作用。在加拿大，開(kāi)放獲取政策主要是政府牽頭，科研機(jī)構(gòu)參與制定，而圖書館負(fù)責(zé)宣傳和實(shí)施[2]。又如，美國(guó)麻省理工學(xué)院的“開(kāi)放獲取政策”“研究人員資助要求”“版權(quán)和出版”等都主要通過(guò)圖書館網(wǎng)站進(jìn)行宣傳[6]。制定與實(shí)施開(kāi)放獲取出版政策，不僅在于表明圖書館的態(tài)度，而且在于圖書館與政府、科研機(jī)構(gòu)、研究人員等聯(lián)合起來(lái)，形成對(duì)開(kāi)放獲取的推動(dòng)合力。

2.2 團(tuán)隊(duì)運(yùn)作

以聯(lián)盟方式團(tuán)隊(duì)運(yùn)作，是國(guó)外圖書館從事開(kāi)放獲取出版服務(wù)的普遍選擇。據(jù)美國(guó)圖書館出版聯(lián)盟發(fā)布的《圖書館出版名錄》統(tǒng)計(jì)，美國(guó)、加拿大、英國(guó)等國(guó)家圖書館的出版活動(dòng)都是在與其他主體合作的基礎(chǔ)上完成的[7]。如，美國(guó)學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟（SPARC）就有俄亥俄州立大學(xué)、波士頓大學(xué)等高校的200多個(gè)成員館，而美國(guó)圖書館出版聯(lián)盟則由61家圖書館組成[8]。圖書館與其他主體合作從事開(kāi)放獲取出版的類型較多，包括圖書館之間的合作、跨界合作，或者高校圖書館與學(xué)校內(nèi)部的科研機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)交流機(jī)構(gòu)的合作等，而同圖書館合作的最重要主體通常是出版商、數(shù)據(jù)庫(kù)供應(yīng)商，或者民間組織（民俗協(xié)會(huì)、語(yǔ)言協(xié)會(huì)、地方文獻(xiàn)協(xié)會(huì)等）。合作的目的除了在資金、技術(shù)、人才方面取得互補(bǔ)之外，還有一個(gè)很重要的原因是在權(quán)利問(wèn)題上協(xié)調(diào)立場(chǎng)，發(fā)出統(tǒng)一的聲音，采取一致的行動(dòng)。

2.3 技術(shù)搭臺(tái)

國(guó)外圖書館從事開(kāi)放獲取出版服務(wù)通常都搭建了相應(yīng)的技術(shù)平臺(tái)，起到儲(chǔ)存和展示、揭示開(kāi)放資源的功能。比如：在對(duì)德國(guó)26所高校圖書館的調(diào)查中，100%的圖書館都提供了機(jī)構(gòu)庫(kù)平臺(tái)，而其中又有65%的圖書館創(chuàng)建了開(kāi)放期刊平臺(tái)，另有部分圖書館建立了開(kāi)放著作資源平臺(tái)[9]。在對(duì)加拿大10所高校圖書館的調(diào)查中，同樣是100%的圖書館構(gòu)建了機(jī)構(gòu)庫(kù)，開(kāi)放期刊平臺(tái)也較為常見(jiàn)，還有部分教材出版平臺(tái)、著作出版平臺(tái)等[2]。在技術(shù)方面，國(guó)外圖書館大都采用了開(kāi)源軟件。如，德國(guó)海德堡大學(xué)圖書館的OJS軟件，該軟件可對(duì)開(kāi)放獲取出版進(jìn)行全流程的管理，包括審稿、編輯、出版、發(fā)行等環(huán)節(jié)，支持圖像、音頻、視頻、圖片、動(dòng)漫等多媒體。此外，還有部分圖書館采用OMP、Dataverse等開(kāi)源軟件對(duì)開(kāi)放出版平臺(tái)提供技術(shù)支撐。

2.4 服務(wù)為本

秉持開(kāi)放獲取理念，立足開(kāi)放獲取平臺(tái)，開(kāi)展多元化的開(kāi)放獲取出版服務(wù)，不斷拓展服務(wù)領(lǐng)域是國(guó)外圖書館介入開(kāi)放獲取出版的重要特點(diǎn)之一。如，從事開(kāi)放出版信息指引服務(wù)，內(nèi)容包括開(kāi)放獲取視頻教程、開(kāi)放獲取政策、法律問(wèn)題、作者標(biāo)識(shí)符、成本數(shù)據(jù)等[10]。又如，出版資源導(dǎo)航服務(wù)，包括論文寫作、同行評(píng)議、版權(quán)建議、作者權(quán)利、用戶權(quán)利、開(kāi)放獲取出版基金、自存檔、研究數(shù)據(jù)、資源查找、引文分析、出版物選擇、獲得ISBN號(hào)幫助等[11]。還有部分圖書館從事與開(kāi)放獲取出版有關(guān)的“類出版服務(wù)”。如德國(guó)海德堡大學(xué)圖書館為用戶提供在線購(gòu)買、按需印刷等服務(wù)，其中按需印刷服務(wù)尤其受到用戶的歡迎。當(dāng)然，圖書館設(shè)置版權(quán)崗位，由專人負(fù)責(zé)從事與開(kāi)放獲取出版有關(guān)的版權(quán)問(wèn)題的解決，也是國(guó)外許多圖書館的共同做法。

3 我國(guó)圖書館從事開(kāi)放獲取服務(wù)的思考

3.1 建立和健全開(kāi)放獲取政策

實(shí)踐表明，政策對(duì)開(kāi)放獲取的發(fā)展具有決定性的影響。截至2019年8月，ROARMAP網(wǎng)站共登記了全球975家機(jī)構(gòu)的開(kāi)放獲取政策，但是中國(guó)只有9家，其中我國(guó)大陸地區(qū)僅有4家，即中國(guó)科學(xué)院、國(guó)家自然科學(xué)基金委、中國(guó)科技部、中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書館，而作為產(chǎn)生科研成果最多的高等學(xué)校卻沒(méi)有一家[2]。不僅如此，即便是國(guó)家自然科學(xué)基金委的《關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開(kāi)放獲取的政策聲明》、中國(guó)科學(xué)院的《關(guān)于公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表論文實(shí)行開(kāi)放獲取的政策聲明》等文件，都存在著內(nèi)容不全面、不系統(tǒng)、不細(xì)化等問(wèn)題，針對(duì)科研數(shù)據(jù)的管理較強(qiáng)，而缺乏關(guān)于期刊、著作開(kāi)放獲取的規(guī)定。特別是由于高校圖書館缺乏國(guó)家層面、行業(yè)層面或者校級(jí)層面的政策引導(dǎo)，無(wú)法在從事開(kāi)放獲取出版服務(wù)方面采取更加實(shí)際的行動(dòng)。

3.2 積極構(gòu)建開(kāi)放出版平臺(tái)

目前，國(guó)內(nèi)圖書館主要通過(guò)資源導(dǎo)航或資源整合等方式，從事開(kāi)放獲取出版服務(wù)，卻對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的重視與研發(fā)程度不夠。之所以強(qiáng)調(diào)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在開(kāi)放獲取出版中的重要地位，是因?yàn)檫@種開(kāi)放平臺(tái)日趨成熟，內(nèi)容覆蓋面廣，除了常見(jiàn)的學(xué)術(shù)論文、著作資源、學(xué)位論文之外，還有許多特色資源、科研數(shù)據(jù)和多媒體資源等。針對(duì)不同的開(kāi)放獲取資源，能夠衍生各種類型的開(kāi)放獲取平臺(tái)，用于不同內(nèi)容的出版[9]。截至2019年8月，ROAR網(wǎng)站共收錄了115個(gè)國(guó)家的4163個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，其中我國(guó)只占174個(gè)[7]。在我國(guó)建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)比例最高的是“雙一流”高校圖書館，截至2020年底，這類學(xué)校中有24家圖書館建立了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)[2]。但是，這些機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在資源收錄政策、提交原則、質(zhì)量控制、版權(quán)政策和運(yùn)行保障等方面有待進(jìn)一步完善。

3.3 為開(kāi)放出版提供資金保障

開(kāi)放獲取不需要資金，但是開(kāi)放獲取出版的維持需要大量資金。英國(guó)慈善開(kāi)放獲取基金（COAF）曾在一份報(bào)告中指出，開(kāi)放獲取的成本持續(xù)上升，阻礙論文開(kāi)放獲取發(fā)表的一個(gè)關(guān)鍵因素就是缺乏資金[7]。國(guó)外許多圖書館參與開(kāi)放獲取出版，大都得到較為充足的經(jīng)費(fèi)保障。比如：德國(guó)從政府部門到高校層面都非常重視開(kāi)放獲取，為開(kāi)放獲取領(lǐng)域提供了大量資金，開(kāi)設(shè)了多個(gè)基金，如DFG、BMBF等[9]。按照我國(guó)與SCOAP3達(dá)成的協(xié)議，開(kāi)放發(fā)表論文的所有費(fèi)用由我國(guó)政府承擔(dān)，但是只涉及10種期刊，覆蓋面極其狹窄[12]。所以，我國(guó)政府應(yīng)逐步加大對(duì)開(kāi)放獲取出版的支持力度，并采取積極政策，調(diào)動(dòng)社會(huì)資本介入，形成經(jīng)費(fèi)保障體系。同時(shí)，建議改變資金來(lái)源分散的管理模式，形成統(tǒng)一監(jiān)督，提高資金使用效益。

3.4 重視開(kāi)放獲取出版的管理

圖書館從事開(kāi)放獲取出版服務(wù)有許多管理工作要落地、落實(shí)、落細(xì)。如建立健全規(guī)章制度，設(shè)立開(kāi)放獲取崗位，由專人負(fù)責(zé)相關(guān)事宜；加強(qiáng)對(duì)開(kāi)放獲取理念、模式、政策的宣傳；開(kāi)展版權(quán)教育和版權(quán)服務(wù)，提供編輯、設(shè)計(jì)、推廣服務(wù)，提供ISBN、ISSN號(hào)申請(qǐng)服務(wù)和相關(guān)的延伸性服務(wù)；提高聯(lián)盟意識(shí)，組建圖書館開(kāi)放獲取出版服務(wù)共同體，規(guī)范聯(lián)盟行為等。又如，健全開(kāi)放獲取資源遴選標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)抽查核驗(yàn)等方法保證開(kāi)放獲取資源的質(zhì)量；從技術(shù)層面優(yōu)化路線圖，打造開(kāi)放獲取出版服務(wù)平臺(tái)，一方面防止開(kāi)放資源因格式轉(zhuǎn)換、不兼容等導(dǎo)致出現(xiàn)格式錯(cuò)誤、數(shù)據(jù)損壞、亂碼、圖片無(wú)法顯示等問(wèn)題[13]。另一方面，采用語(yǔ)義技術(shù)、信息分析技術(shù)、數(shù)據(jù)聚類技術(shù)等對(duì)開(kāi)放出版資源進(jìn)行機(jī)構(gòu)、年代、作者、學(xué)科、語(yǔ)種、文獻(xiàn)類型、引文等角度的深層揭示，提高資源的可見(jiàn)度和可獲得性。