科技成果評價(jià)研究進(jìn)展

□許 丹 郭丹丹 劉 婧 張彥文 孟 媛 張博雄 鄧麗婷

科技成果評價(jià)是科研領(lǐng)域的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它涉及到對科研成果的質(zhì)量、影響力、創(chuàng)新性等方面的評估?？萍汲晒u價(jià)的結(jié)果不僅對科研人員的職業(yè)發(fā)展和資金支持產(chǎn)生影響，還有助于鼓勵創(chuàng)新、推動科技進(jìn)步、提高研究質(zhì)量，也為資源分配和政策制定提供了有力支持，同時(shí)對科研機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)和政府的科技政策制定具有重要意義。

1.成果評價(jià)研究進(jìn)展

1.1 科技成果評價(jià)研究進(jìn)展

美國在科技成果評價(jià)方面主要采用“事前評價(jià)模式”，即在項(xiàng)目立項(xiàng)前進(jìn)行全面系統(tǒng)的評估，該模式具有法律基礎(chǔ)，由高水平社會咨詢評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，確保評價(jià)具備專業(yè)性和高技術(shù)含量。雖然政府提供了大部分研究經(jīng)費(fèi)，但并未直接管理科研評估機(jī)構(gòu)，這一安排可維護(hù)評價(jià)的公平公正。美國的科技成果評價(jià)制度呈現(xiàn)出多樣性、多元化、發(fā)散性的趨勢。為適應(yīng)不同類型的科技成果，采用了側(cè)重點(diǎn)不同的評估標(biāo)準(zhǔn)和各類專家。這種差異化的方法確保各類科技成果都能夠得到科學(xué)準(zhǔn)確的評估。作為早期關(guān)注科技成果評價(jià)的國家之一，美國建立了相對健全的評價(jià)組織機(jī)構(gòu)，形成了成熟的政策體系和管理辦法。

英國科技成果評價(jià)在政府科技宏觀管理和計(jì)劃實(shí)施中具有關(guān)鍵地位。評價(jià)的主體為第三方機(jī)構(gòu)，涵蓋了學(xué)會、協(xié)會和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，確保了評價(jià)的獨(dú)立性和客觀性。為保障評價(jià)的公正性，評價(jià)人員的選拔過程遵循著嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，來源廣泛、任期較短，可減少個(gè)人因素對評價(jià)結(jié)果的不利影響?？萍汲晒u價(jià)根據(jù)評價(jià)對象進(jìn)行分類，主要分為研究機(jī)構(gòu)、研究項(xiàng)目和研究人員3大類，這一分類方式強(qiáng)調(diào)了評價(jià)的具體對象而非傳統(tǒng)的學(xué)科劃分。這種直接關(guān)注具體對象的分類方式有助于評估的準(zhǔn)確性。同時(shí)，為了適應(yīng)不同的評價(jià)對象和目的，采用了相應(yīng)的評估指標(biāo)和方法，確保評價(jià)的全面性和準(zhǔn)確性。這種分類和差異化的評價(jià)方法使得科技成果評價(jià)更為靈活并具有更強(qiáng)的針對性，有助于更好地應(yīng)對科技創(chuàng)新的多樣性和復(fù)雜性。

在亞洲國家中，韓國在科技成果評價(jià)領(lǐng)域借鑒了德國的經(jīng)驗(yàn)，采用了特定評價(jià)、內(nèi)部評價(jià)和上級評價(jià)3 種方式。其科技評價(jià)著眼于“結(jié)果為中心”，即以組織的發(fā)展方向和戰(zhàn)略目標(biāo)為核心，明確項(xiàng)目目標(biāo)，并對項(xiàng)目達(dá)成情況進(jìn)行客觀評估。評價(jià)的主體主要由企劃財(cái)政部負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)全國范圍內(nèi)的科學(xué)研究評價(jià)相關(guān)工作。在韓國，科技評價(jià)的管理和執(zhí)行分工明確，各部門負(fù)責(zé)不同的職責(zé)。民政部門主要負(fù)責(zé)擬定評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)上級管理部門批準(zhǔn)后，由下級部門執(zhí)行。評價(jià)結(jié)果將被反饋給上級管理部門，為決策提供理論參考。這種明確的分工和反饋機(jī)制有助于確保科技評價(jià)的科學(xué)性和公正性，為科技發(fā)展提供有效的管理支持。通過這種綜合的評價(jià)方式，可確?？萍碱I(lǐng)域的發(fā)展與國家整體戰(zhàn)略和目標(biāo)一致，推動科技創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。

我國對科技成果評價(jià)的關(guān)注呈現(xiàn)出逐步增加的趨勢，各個(gè)地區(qū)和高校為更精準(zhǔn)、全面地評價(jià)科技研究成果，開展了深入研究和探索。如天津市科技成果評價(jià)體系的建立充分體現(xiàn)了對理論研究和應(yīng)用技術(shù)成果的差異性評價(jià)，體系包括了8 個(gè)一級指標(biāo)，為科研人員提供了全面的評價(jià)維度，促進(jìn)了科技研究水平的提升。廣東省的評價(jià)指標(biāo)體系注重成果的轉(zhuǎn)化，通過科技投入和科技產(chǎn)出2 個(gè)一級指標(biāo)，使評價(jià)更加貼近實(shí)際應(yīng)用，為科技創(chuàng)新提供了有效的指導(dǎo)。在不同學(xué)科領(lǐng)域，研究者們在構(gòu)建科技成果評價(jià)指標(biāo)體系上進(jìn)行了精細(xì)的劃分。董宏林的農(nóng)業(yè)成果評價(jià)體系不僅涵蓋了基礎(chǔ)研究成果，還包括應(yīng)用研究和技術(shù)推廣成果，為農(nóng)業(yè)科技的全面發(fā)展提供了科學(xué)的評價(jià)依據(jù)。社會科學(xué)領(lǐng)域，廖萍設(shè)計(jì)的評價(jià)指標(biāo)體系將內(nèi)在和外在指標(biāo)有機(jī)結(jié)合，為社會科學(xué)研究成果的評估提供了更加全面和多維度的考量。在醫(yī)學(xué)科技領(lǐng)域，湯先釗運(yùn)用層次分析法構(gòu)建的評價(jià)指標(biāo)體系涵蓋了科技水平、科學(xué)價(jià)值和成果效益等多個(gè)維度，為醫(yī)學(xué)研究的全面發(fā)展提供了有力支持。除此之外，應(yīng)用技術(shù)類科技成果的評價(jià)也備受關(guān)注。陳洪梅通過實(shí)際工作的深入了解，構(gòu)建了應(yīng)用技術(shù)類成果評價(jià)指標(biāo)與評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，為應(yīng)用技術(shù)研究提供了實(shí)用性的評估工具。袁瑞判采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型（DEA）方法，通過技術(shù)創(chuàng)新性、先進(jìn)性、重現(xiàn)性、成熟度等多方面的評價(jià)指標(biāo)，為應(yīng)用技術(shù)類科技成果的有效推廣和應(yīng)用提供了科學(xué)支持。這些研究成果為我國科技成果的評價(jià)體系提供了多元化、專業(yè)化的路徑，為推動科技創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)更高水平的科技發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

研究領(lǐng)域主要側(cè)重于理論探討和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。以陳春花的研究為例，她深入研究經(jīng)典管理領(lǐng)域的成果，全面回顧相關(guān)研究，提出一種基于實(shí)踐導(dǎo)向的評價(jià)模型—“問題挖掘—理論構(gòu)建—效益貢獻(xiàn)”的QTB 模型，深入挖掘了相關(guān)評價(jià)指標(biāo)體系。在科技成果評價(jià)方面，于天波的研究認(rèn)為，我國需要緊跟社會發(fā)展趨勢，建立起新的科技成果評價(jià)模式，以更好地適應(yīng)不斷變化的科技環(huán)境。另一方面，徐文煥通過總結(jié)中國人民解放軍第三軍醫(yī)大學(xué)科研管理的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，對比國內(nèi)外基礎(chǔ)科研成果評價(jià)指標(biāo)體系的特點(diǎn)和發(fā)展趨勢，提出了完善我國基礎(chǔ)科研成果評價(jià)指標(biāo)體系的建議，為科研管理提供了有益的思路。袁永的研究側(cè)重于廣東省科技成果評價(jià)政策的問題，并在借鑒國外政策制定經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出了改進(jìn)的建議，以更好地推動科技成果的評價(jià)體系。郭向光通過分析高?？萍汲晒u價(jià)存在的不足之處，總結(jié)出一系列值得借鑒的管理措施，為高?？萍汲晒脑u價(jià)和管理提供了有益的經(jīng)驗(yàn)參考。綜上所述，這些研究不僅在理論層面進(jìn)行了深刻的思考，而且通過實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，提出了一系列可行性強(qiáng)、具有實(shí)際指導(dǎo)意義的建議，對相關(guān)領(lǐng)域的研究和實(shí)踐都具有積極的推動作用。

中國學(xué)者在科技成果評估領(lǐng)域已經(jīng)取得了一些令人矚目的進(jìn)展。王文華的研究聚焦于技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益的評價(jià)，將評價(jià)指標(biāo)劃分為絕對和相對經(jīng)濟(jì)效益，為更全面地洞察技術(shù)實(shí)際價(jià)值提供了有力支持。董宏林等學(xué)者則致力于構(gòu)建農(nóng)業(yè)科技成果的評價(jià)指標(biāo)體系，不僅提出了檢驗(yàn)體系可靠性的方法，還為農(nóng)業(yè)科技成果的評價(jià)提供了一系列技術(shù)和方法。劉如順等人則在海洋應(yīng)用類科技成果評估方面進(jìn)行了深入研究，為改進(jìn)評估方法機(jī)制提供了有益的指導(dǎo)。然而，盡管這些研究展示了一定的成果，科技成果評估仍然面臨一些挑戰(zhàn)。例如，缺乏既完善又得到廣泛認(rèn)同的評價(jià)指標(biāo)體系，也缺乏嚴(yán)格規(guī)范的科研評價(jià)制度。在水利科技成果評估方面，實(shí)踐和理論的研究都相對有限。為彌補(bǔ)這些缺口，有學(xué)者試圖通過構(gòu)建一個(gè)科學(xué)的指標(biāo)體系，采用層次分析法和模糊綜合評價(jià)法，以評估水科技成果的價(jià)值，這是一種積極而有前瞻性的嘗試。

1.2 水利科技成果評價(jià)研究進(jìn)展

水利科技成果評價(jià)在實(shí)踐和理論研究方面尚有待加強(qiáng)。以公益性水利科技成果評價(jià)為研究對象，王志強(qiáng)等學(xué)者進(jìn)行了初步的指標(biāo)體系探討。在這個(gè)背景下，袁杰和袁汝華通過深入分析水利部項(xiàng)目《水利科技及貢獻(xiàn)率分析研究》的相關(guān)調(diào)研數(shù)據(jù)，試圖建立一套更為系統(tǒng)和科學(xué)的指標(biāo)體系。這一努力旨在為水利科技領(lǐng)域提供更有效的評價(jià)手段，促進(jìn)科技成果的更好應(yīng)用和貢獻(xiàn)。這一研究為深化水利科技評價(jià)方法提供了有益的思路和實(shí)證基礎(chǔ)。

2.科技成果評價(jià)指標(biāo)體系的挑戰(zhàn)

科技成果評價(jià)指標(biāo)體系的挑戰(zhàn)主要表現(xiàn)在數(shù)據(jù)質(zhì)量、滯后性、多維度評價(jià)復(fù)雜性等方面。在數(shù)據(jù)質(zhì)量問題方面，科技成果評價(jià)依賴于大量數(shù)據(jù)，但數(shù)據(jù)質(zhì)量不一致和不準(zhǔn)確可能導(dǎo)致評價(jià)結(jié)果的誤差。因此，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量是一個(gè)重要挑戰(zhàn)。在主觀性問題方面，即使采用客觀的指標(biāo)，科技成果評價(jià)仍然受到主觀因素的影響。評價(jià)者的主觀判斷和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可能導(dǎo)致評價(jià)結(jié)果的不一致。在滯后性問題方面，科技成果評價(jià)通常需要一定的時(shí)間來積累足夠的數(shù)據(jù)，因此評價(jià)結(jié)果可能有一定的滯后性。這對科研人員的職業(yè)發(fā)展和資金支持產(chǎn)生影響。在多維度評價(jià)的復(fù)雜性方面，多維度評價(jià)需要考慮多個(gè)維度的權(quán)衡和權(quán)重分配，增加了評價(jià)的復(fù)雜性。如何確定各維度的權(quán)重是一個(gè)具有挑戰(zhàn)性的問題。

3.科技成果評價(jià)指標(biāo)體系的未來發(fā)展趨勢

科技成果評價(jià)指標(biāo)體系未來發(fā)展趨勢主要有大數(shù)據(jù)和人工智能的應(yīng)用、多維度評價(jià)的完善、數(shù)據(jù)共享和透明度以及國際化合作等方向。隨著大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)的不斷發(fā)展，科技成果評價(jià)將更加依賴于這些技術(shù)的應(yīng)用。大數(shù)據(jù)分析和自然語言處理技術(shù)可以更客觀、自動化地評價(jià)科技成果，提高評價(jià)的效率和準(zhǔn)確性。多維度評價(jià)體系將繼續(xù)完善，以更全面地評價(jià)科技成果。研究者將探索更合理的權(quán)重分配方法和更多維度的引入，以更準(zhǔn)確地評價(jià)科技成果的質(zhì)量和影響力。為了提高評價(jià)的公平性和客觀性，科技成果評價(jià)將更加強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)共享和透明度。科研機(jī)構(gòu)和科研人員需要更多地公開其科研成果和數(shù)據(jù)，以便評價(jià)者能夠更準(zhǔn)確地評價(jià)其質(zhì)量和影響力?？萍汲晒u價(jià)將越來越強(qiáng)調(diào)國際化合作。國際合作可以豐富評價(jià)數(shù)據(jù)來源，提高評價(jià)的準(zhǔn)確性和全面性。

4.結(jié)論

科技成果評價(jià)指標(biāo)體系的研究是一個(gè)復(fù)雜而重要的領(lǐng)域，涉及到科技成果的質(zhì)量、影響力、創(chuàng)新性等多個(gè)方面?？萍汲晒u價(jià)指標(biāo)體系的發(fā)展歷程經(jīng)歷了從定性評價(jià)到計(jì)量指標(biāo)，再到多維度綜合評價(jià)的演進(jìn)。各種評價(jià)方法各有優(yōu)劣，面臨數(shù)據(jù)質(zhì)量、主觀性、滯后性和多維度評價(jià)復(fù)雜性等挑戰(zhàn)。未來，科技成果評價(jià)將更加依賴于大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)的應(yīng)用，強(qiáng)調(diào)多維度評價(jià)的完善，注重?cái)?shù)據(jù)共享和透明度，以及國際化合作?？萍汲晒u價(jià)指標(biāo)體系的研究將繼續(xù)為科研人員、科研機(jī)構(gòu)、政府部門以及整個(gè)社會提供有價(jià)值的參考，推動科技成果的質(zhì)量和影響力不斷提升。