區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案數(shù)據(jù)管理的調(diào)查及優(yōu)化研究★

尹 鑫

（中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院 北京 100872）

0 引言

隨著新興信息環(huán)境進(jìn)入大數(shù)據(jù)時(shí)代，以區(qū)塊鏈技術(shù)為代表的信息技術(shù)成為新型生產(chǎn)范式，在檔案界掀起了新的技術(shù)革命，不僅對(duì)現(xiàn)有檔案業(yè)務(wù)和產(chǎn)業(yè)秩序發(fā)起挑戰(zhàn)，逐漸更新了傳統(tǒng)檔案行業(yè)的業(yè)務(wù)規(guī)則和流程，也在一定程度上改變了用戶對(duì)檔案行業(yè)的認(rèn)知和行為模式，并引致了檔案業(yè)務(wù)和制度層面的變革。2018年12月15日，京東集團(tuán)報(bào)告，已在文檔管理系統(tǒng)全面布局區(qū)塊鏈技術(shù)[1]。2019年1月10日，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》[2]，從區(qū)塊鏈的信息安全風(fēng)險(xiǎn)角度規(guī)定了信息服務(wù)提供者的信息安全管理責(zé)任，標(biāo)志著在大數(shù)據(jù)時(shí)代，區(qū)塊鏈應(yīng)用及其數(shù)據(jù)安全問題已經(jīng)引起國(guó)家高度關(guān)注。

區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N去中心化、無需信任、防篡改性強(qiáng)的分布式記賬本技術(shù)，綜合利用了密碼學(xué)、概率論、共識(shí)機(jī)制和分布式網(wǎng)絡(luò)等多種計(jì)算機(jī)技術(shù)，是互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展史上的一次偉大創(chuàng)新。區(qū)塊鏈由許多個(gè)區(qū)塊構(gòu)成，每個(gè)區(qū)塊由區(qū)塊頭和區(qū)塊體構(gòu)成，許多區(qū)塊鏈接在一起形成區(qū)塊鏈。檔案數(shù)據(jù)就存儲(chǔ)在區(qū)塊體中，許多個(gè)檔案區(qū)塊鏈接在一起，形成檔案區(qū)塊鏈。區(qū)塊鏈技術(shù)的特點(diǎn)是公開透明性、不可變性、非中介性、數(shù)據(jù)冗余性，被Alexander Savelyev（2018）譽(yù)為“新經(jīng)濟(jì)中最有前途的技術(shù)之一”，很好地體現(xiàn)了大數(shù)據(jù)時(shí)代跨界融合場(chǎng)景下的主導(dǎo)力量去中心化和服務(wù)對(duì)象去專業(yè)化的特征，區(qū)塊鏈技術(shù)繼大數(shù)據(jù)技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的興起而逐漸進(jìn)入公眾視野，因其普適性、可信性而成為時(shí)下前沿學(xué)術(shù)概念。區(qū)塊鏈基礎(chǔ)架構(gòu)模型由數(shù)據(jù)層、網(wǎng)絡(luò)層、激勵(lì)層、合約層以及應(yīng)用層構(gòu)成，研究區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案數(shù)據(jù)管理中的應(yīng)用，可以為大數(shù)據(jù)環(huán)境下的檔案數(shù)據(jù)管理搭建底層技術(shù)框架和逐步實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)架構(gòu)。在傳統(tǒng)檔案管理情境下，檔案具有唯一屬性，即實(shí)體的唯一性、所含信息的唯一性、檔案形成過程的唯一性和檔案積累方式的唯一性。檔案信息收集場(chǎng)所統(tǒng)一，檔案信息處理加工程序統(tǒng)一，流轉(zhuǎn)的信息內(nèi)容真實(shí)獨(dú)一等唯一性特征奠基了檔案規(guī)范保密可信的基礎(chǔ)。在數(shù)據(jù)態(tài)環(huán)境下，檔案信息量呈現(xiàn)海量化特征，傳統(tǒng)的管理方式已經(jīng)不能有效解決檔案信息管理中信息收集、檔案利用等環(huán)節(jié)存在的制約矛盾。在數(shù)字檔案管理的八大業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，受限于中心化的數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)，且檔案依據(jù)內(nèi)容區(qū)分為涉密級(jí)、重要非涉密級(jí)、無必要對(duì)外公布級(jí)、依申請(qǐng)公開級(jí)四個(gè)保密級(jí)別，因此，電子檔案文件的安全性和真實(shí)性問題一直沒有得到較好解決，仍然有檔案?jìng)卧?、竊取和篡改等惡性事件不斷發(fā)生。目前，數(shù)字檔案管理模式是“中心化數(shù)據(jù)庫(kù)+分布式終端”為主，而區(qū)塊鏈?zhǔn)欠植际酱鎯?chǔ)方式，“集中式+分布式”是區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案管理的發(fā)展前景之一。在符合檔案數(shù)據(jù)管理需求、保密性、內(nèi)向性、封閉性基礎(chǔ)上，逐步引進(jìn)、吸收、借鑒、試點(diǎn)區(qū)塊鏈技術(shù)，并建立和完善制度和技術(shù)層面的配套措施，是檔案學(xué)界和實(shí)務(wù)界必須認(rèn)真思考的時(shí)代課題。

1 相關(guān)研究回顧與述評(píng)

根據(jù)對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究的回顧，發(fā)現(xiàn)國(guó)外的研究較之國(guó)內(nèi)數(shù)量更多、與區(qū)塊鏈涵攝的各核心概念結(jié)合更為密切，在技術(shù)設(shè)計(jì)上更為前沿、精細(xì)、具體，研究涉及的計(jì)算機(jī)科學(xué)專業(yè)概念更多更領(lǐng)先，且多發(fā)表于計(jì)算機(jī)科學(xué)類國(guó)際權(quán)威學(xué)術(shù)期刊和會(huì)議論文集上，體現(xiàn)了檔案數(shù)據(jù)安全和區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)的融合式研究。

國(guó)外文獻(xiàn)對(duì)于區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)檔案數(shù)據(jù)安全管理的作用主要圍繞區(qū)塊鏈與物聯(lián)網(wǎng)[3]、區(qū)塊鏈與RFID系統(tǒng)、區(qū)塊鏈與用戶隱私保護(hù)[4]、區(qū)塊鏈與基因數(shù)據(jù)保護(hù)[5]、區(qū)塊鏈與hadoop[6]、區(qū)塊鏈與高精度數(shù)據(jù)歸檔[8]、區(qū)塊鏈與大數(shù)據(jù)流安全機(jī)制[9]等方面展開。譬如，Lemieux V L（2016）認(rèn)為區(qū)塊鏈技術(shù)在采用適當(dāng)?shù)陌踩w系結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施管理控制的前提下可用于解決歸檔信息完整性問題。García-Barriocanal E,Sánchez-Alonso S,Sicilia M A（2017）認(rèn)為，區(qū)塊鏈已經(jīng)成為一種部署分散數(shù)據(jù)庫(kù)的方法，這種數(shù)據(jù)庫(kù)不受篡改，開啟了數(shù)字檔案系統(tǒng)開發(fā)與運(yùn)營(yíng)的新方式。

國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)對(duì)于區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)檔案數(shù)據(jù)安全管理的作用主要圍繞區(qū)塊鏈應(yīng)用于檔案數(shù)據(jù)安全的基本模式、區(qū)塊鏈保障檔案數(shù)據(jù)全生命周期安全管理模式、區(qū)塊鏈保障檔案數(shù)據(jù)全程可追溯管理模式、區(qū)塊鏈保障電子檔案安全模式、區(qū)塊鏈的聯(lián)盟鏈和私有鏈模式在單套制管理中應(yīng)用等方面展開。譬如，劉越男、吳云鵬（2018）[9]以英國(guó)ARCHANGEL項(xiàng)目和InterPARES Trust歐洲團(tuán)隊(duì)信任鏈模型項(xiàng)目作為案例，通過分析區(qū)塊鏈在數(shù)字檔案長(zhǎng)期保存方面的長(zhǎng)處、不足和風(fēng)險(xiǎn)，得出區(qū)塊鏈在數(shù)字檔案保存中成功應(yīng)用需要解決尋找到保證哈希值持續(xù)有效的方法等7大關(guān)鍵問題，未來需要在推動(dòng)區(qū)塊鏈檔案應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)化、完善生態(tài)系統(tǒng)等方面繼續(xù)發(fā)展。孫大東、楊晗（2018）[10]從區(qū)塊鏈的公共鏈、聯(lián)盟鏈和私有鏈三種安全應(yīng)用模式出發(fā)探討了區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案信息安全、實(shí)體安全、載體安全管理中的作用；應(yīng)用區(qū)塊鏈時(shí)間戳技術(shù)可全面有效記錄電子檔案形成、流轉(zhuǎn)、改動(dòng)、保存、移交的生命周期管理過程和連續(xù)、完整、可證的檔案保管鏈；應(yīng)用區(qū)塊鏈時(shí)間戳技術(shù)可使電子檔案數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)安全信任背書和來源可追溯；非對(duì)稱加密技術(shù)可通過橢圓曲線加密、RSA、Elgamal等算法產(chǎn)生的一對(duì)非對(duì)稱公開密鑰和私有密鑰滿足電子檔案身份驗(yàn)證和數(shù)據(jù)安全需求；區(qū)塊鏈的聯(lián)盟鏈和私有鏈的完全和部分去中心化功能適用于各種類型的不開放電子檔案，譬如健康、人事、學(xué)籍檔案的管理。王發(fā)明、朱美娟（2017）[11]從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)角度，研究我國(guó)區(qū)塊鏈研究的時(shí)間空間分布特征、熱點(diǎn)主題、最新前沿。

國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有研究成果初步從區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)檔案數(shù)據(jù)安全管理可實(shí)現(xiàn)的全生命周期和全程可追溯管理、身份驗(yàn)證管理、不開放管理、單套制管理方面取得了一定進(jìn)展，但是較為缺乏基于檔案實(shí)踐部門具體認(rèn)知和應(yīng)用情況的實(shí)證研究，故本文嘗試推進(jìn)這一研究領(lǐng)域。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法、對(duì)象與意義

本調(diào)研采用實(shí)地訪談方式，聽取國(guó)內(nèi)檔案事業(yè)發(fā)展較為領(lǐng)先的不同類型實(shí)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)于檔案數(shù)據(jù)安全的已有業(yè)務(wù)布局和區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案數(shù)據(jù)態(tài)管理的意見，可以有效克服僅使用單一問卷方式產(chǎn)生的隨意性及樣本缺乏代表性問題，提高調(diào)研的針對(duì)性與代表性。選擇的調(diào)研對(duì)象有三類，一是黨政機(jī)關(guān)，譬如青島市公共檔案局（館）、深圳市公共檔案局（館）；二是事業(yè)單位，譬如深圳市文檔服務(wù)中心；三是大型檔案服務(wù)企業(yè)，譬如深圳市萬維博通有限公司。這些意見，有助于標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則制定部門深入了解實(shí)務(wù)部門的需求，有助于改進(jìn)實(shí)務(wù)部門對(duì)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則制定的參與，使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則在前期設(shè)計(jì)和全面形成過程中能更好聽取、考慮、吸納實(shí)務(wù)部門的意見，從而更具針對(duì)性、價(jià)值性和可接受性，提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則質(zhì)量與效率，筑牢技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則制定的社會(huì)基礎(chǔ)。

2.2 調(diào)研途徑與數(shù)據(jù)來源

筆者分別對(duì)青島市公共檔案局（館）信息技術(shù)處負(fù)責(zé)人進(jìn)行實(shí)地訪談和跟蹤訪談，對(duì)深圳市公共檔案局（館）監(jiān)督指導(dǎo)處負(fù)責(zé)人以及信息技術(shù)處業(yè)務(wù)骨干、深圳市文檔服務(wù)中心工作組進(jìn)行實(shí)地訪談和跟蹤訪談，對(duì)深圳市萬維博通有限公司工程檔案項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行實(shí)地訪談和跟蹤訪談，對(duì)深圳市羅湖區(qū)公共檔案局（館）負(fù)責(zé)人進(jìn)行實(shí)地訪談和跟蹤訪談。訪談的主要方式為半結(jié)構(gòu)式訪談。訪談主要圍繞區(qū)塊鏈技術(shù)認(rèn)知、區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用、區(qū)塊鏈技術(shù)與檔案數(shù)據(jù)安全管理工作布局等三個(gè)方面展開，訪談提出的主要問題編碼如表1，訪談所獲數(shù)據(jù)來源于檔案局（館）和企業(yè)的工作實(shí)踐，并根據(jù)跟蹤訪談數(shù)據(jù)進(jìn)行更新完善，數(shù)據(jù)全部可靠可信，具有準(zhǔn)確性、科學(xué)性和信度效度。

3 實(shí)地訪談結(jié)果及分析

3.1 區(qū)塊鏈技術(shù)認(rèn)知

一是已經(jīng)在檔案數(shù)據(jù)管理工作中密切關(guān)注區(qū)塊鏈技術(shù)。青島市檔案局（館）認(rèn)為區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案數(shù)據(jù)管理中的作用主要為來源可靠、管理可信、長(zhǎng)期可用，檔案數(shù)據(jù)管理的全流程以及授權(quán)管理均無法篡改。深圳市公共檔案局（館）表示已密切關(guān)注區(qū)塊鏈技術(shù)，認(rèn)為在檔案數(shù)據(jù)管理工作中可以嘗試應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)。深圳市萬維博通優(yōu)先公司表示已在文檔數(shù)字簽名、文檔數(shù)字加密技術(shù)中考慮嘗試應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)。二是對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案數(shù)據(jù)中的應(yīng)用持保守態(tài)度。青島市檔案局（館）認(rèn)為由于區(qū)塊鏈技術(shù)屬于新興先進(jìn)技術(shù)，檔案館不應(yīng)用最先進(jìn)的技術(shù)，而應(yīng)用最成熟的技術(shù)，對(duì)于區(qū)塊鏈技術(shù)是否可以應(yīng)用于實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)全程可追溯管理，要看是否會(huì)降低檔案工作效率。深圳市檔案局（館）認(rèn)為區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用，應(yīng)考慮應(yīng)用中檔案數(shù)據(jù)安全保障的高、低、徹底性問題。深圳市羅湖區(qū)檔案局（館）是表示對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)認(rèn)知不多且目前文檔管理系統(tǒng)尚未用到區(qū)塊鏈技術(shù)。深圳市文檔服務(wù)中心表示對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案數(shù)據(jù)管理存疑，因?yàn)閰^(qū)塊鏈的分布式管理與檔案的封閉式管理相反，與圖書館的開放式管理相近。深圳市文檔服務(wù)中心表示就檔案實(shí)務(wù)來看，區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)大型企業(yè)較之公共檔案館更為適用，因?yàn)榇笮推髽I(yè)的檔案信息量更大。深圳市萬維博通有限公司表示對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)認(rèn)知不多，目前公司文檔管理系統(tǒng)尚未用到區(qū)塊鏈技術(shù)。

3.2 區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用

一是表示已試點(diǎn)應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)。青島市檔案局（館）表示計(jì)劃在青島、黃島、紅島館先試點(diǎn)區(qū)塊鏈技術(shù)，推進(jìn)三城聯(lián)動(dòng)和組團(tuán)發(fā)展。二是表示需等待國(guó)家政策法規(guī)的指導(dǎo)。深圳市公共檔案局（館）表示不會(huì)率先應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)，要看制度上和技術(shù)上，國(guó)家檔案局（館）是否認(rèn)可該技術(shù)。提出從實(shí)務(wù)部門的角度看，區(qū)塊鏈技術(shù)的可信功能不一定能夠成功保障檔案數(shù)據(jù)安全，即記錄文件的每一步不可否認(rèn)，不可更改，具體的實(shí)施要符合《數(shù)據(jù)安全法》的標(biāo)準(zhǔn)和要求。深圳市文檔服務(wù)中心表示要等國(guó)家層面先行開展區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用后，文檔中心才會(huì)跟隨應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)。如果國(guó)家檔案局提出推廣區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的應(yīng)用，深圳市文檔服務(wù)中心愿意立即跟隨應(yīng)用。三是對(duì)檔案數(shù)據(jù)管理中應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的建議。深圳市文檔服務(wù)中心提出可應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)架構(gòu)檔案進(jìn)館之前超過50個(gè)節(jié)點(diǎn)的集中共享平臺(tái)。青島市檔案局（館）建議健全區(qū)塊鏈立法和因地制宜應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)，建議通過法律保障區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案數(shù)據(jù)的全生命周期管理中的應(yīng)用，建議在《檔案法》中增加對(duì)檔案數(shù)據(jù)采集、鑒定、整理、保管、檢索、編研、統(tǒng)計(jì)、傳播、利用過程中的泄密風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)制內(nèi)容，并提示技術(shù)應(yīng)用應(yīng)符合時(shí)當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐臋n案工作發(fā)展情況。

3.3 區(qū)塊鏈技術(shù)與檔案數(shù)據(jù)安全

一是表示檔案部門可以為保障區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用布局良好的數(shù)據(jù)安全環(huán)境。青島市檔案局（館）表示已開展信息劃控工作，并已采用RFID技術(shù)，可以將全文、目錄、照片、音像數(shù)據(jù)庫(kù)按照用戶需求進(jìn)行一站管理，確保檔案的真實(shí)完整性。青島館對(duì)開放的檔案信息按照涉密級(jí)、重要非涉密級(jí)、無必要對(duì)外公布級(jí)、依申請(qǐng)公開級(jí)四個(gè)級(jí)別實(shí)行控制。對(duì)于涉密檔案信息安排專人接觸和保管。青島館按照其布局的檔案數(shù)據(jù)安全管理方式，已成功實(shí)現(xiàn)對(duì)青島珍貴歷史記憶的保存。深圳市公共檔案局（館）建立了“三塊制”檔案數(shù)據(jù)安全保障機(jī)制，同時(shí)，通過采用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和RFID技術(shù)實(shí)現(xiàn)對(duì)特藏室檔案信息資源的定位和移動(dòng)報(bào)警功能，解決文書檔案數(shù)據(jù)進(jìn)出庫(kù)的數(shù)據(jù)漏讀問題。二是提示檔案數(shù)據(jù)管理中應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)需要充分考慮相應(yīng)的數(shù)據(jù)安全問題。青島市檔案局（館）表示，由于檔案管理已從傳統(tǒng)的紙質(zhì)管理拓展演化至網(wǎng)站管理、數(shù)據(jù)庫(kù)管理、手機(jī)終端管理、微信等移動(dòng)APP模式管理，檔案管理的依托、核心、更新、維護(hù)模式均發(fā)生變化，對(duì)檔案數(shù)據(jù)安全提出了更高要求。為確保檔案利用整體流程運(yùn)行順暢，保障用戶的隱私和安全，檔案的“四性監(jiān)測(cè)”工作必不可少。三是對(duì)檔案數(shù)據(jù)安全工作的建議。深圳市公共檔案局（館）建議綜合檔案館的檔案數(shù)據(jù)安全工作重點(diǎn)應(yīng)考慮提供利用中的國(guó)家秘密保護(hù)、隱私保護(hù)、著作權(quán)保護(hù)問題。如保護(hù)國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人涉密照片檔案數(shù)據(jù)、保護(hù)具有珍貴歷史文化價(jià)值的民俗檔案數(shù)據(jù)、保護(hù)具有隱私聲明和保密約定的個(gè)體檔案數(shù)據(jù)等。同時(shí)，較之綜合檔案館，企業(yè)檔案數(shù)據(jù)安全工作更應(yīng)充分考慮檔案數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題。

4 調(diào)研結(jié)論及優(yōu)化建議

4.1 區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案數(shù)據(jù)管理的優(yōu)勢(shì)分析

區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案數(shù)據(jù)管理的理論優(yōu)勢(shì)在于，一是區(qū)塊鏈技術(shù)可以實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)的全生命周期管理和全程可追溯管理；二是區(qū)塊鏈技術(shù)的可信機(jī)制可以有效避免檔案數(shù)據(jù)的篡改、竊取和泄密風(fēng)險(xiǎn)；三是區(qū)塊鏈的聯(lián)盟鏈和私有鏈模式可以推進(jìn)封閉期電子檔案數(shù)據(jù)管理。未來結(jié)合國(guó)家大力發(fā)展區(qū)塊鏈技術(shù)的重大需求，可集中開展區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用研究，提出區(qū)塊鏈技術(shù)保障檔案數(shù)據(jù)安全的初步路線和底層架構(gòu)，推進(jìn)電子檔案數(shù)據(jù)單套制安全管理，具體研究方向主要有區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)于檔案數(shù)據(jù)全生命周期管理的作用研究，區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)于檔案數(shù)據(jù)全程可追溯管理的作用研究，區(qū)塊鏈技術(shù)、人工智能技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在檔案數(shù)據(jù)管理中應(yīng)用的比較研究，區(qū)塊鏈技術(shù)、人工智能技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在建設(shè)檔案數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)中應(yīng)用的數(shù)學(xué)證明機(jī)制研究、互聯(lián)網(wǎng)+時(shí)代移動(dòng)APP對(duì)傳統(tǒng)檔案社交媒體的創(chuàng)新與沖擊研究等。

4.2 區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案數(shù)據(jù)管理的困境分析

區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案數(shù)據(jù)管理的理論困境在于，區(qū)塊鏈的分布式原理與檔案的封閉式管理原理相反，與圖書館系統(tǒng)的開放式管理相近。區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案數(shù)據(jù)管理的現(xiàn)實(shí)困境在于，一是實(shí)務(wù)部門對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)了解甚少，未深入思考和運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)態(tài)環(huán)境下檔案數(shù)據(jù)安全管理，對(duì)檔案數(shù)據(jù)安全管理仍相當(dāng)程度上停留在傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案布局層面；二是對(duì)在檔案數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)存疑，甚至對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案數(shù)據(jù)安全管理中的應(yīng)用持觀望態(tài)度；三是需要考慮區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案數(shù)據(jù)管理的成本問題，以區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案安全管理為例，采用類似于比特幣的工作量證明機(jī)制，由于共識(shí)機(jī)制需要大量用戶一起參與驗(yàn)證，極為耗費(fèi)網(wǎng)絡(luò)中各個(gè)節(jié)點(diǎn)的計(jì)算資源和經(jīng)濟(jì)資源，故應(yīng)該考慮計(jì)算成本和經(jīng)濟(jì)成本問題；四是需要考慮檔案的相對(duì)封閉期過后區(qū)塊鏈技術(shù)過時(shí)問題，譬如，現(xiàn)行《檔案法》第二十七條規(guī)定，縣級(jí)以上各級(jí)檔案館的檔案，應(yīng)當(dāng)自形成之日起滿二十五年向社會(huì)開放。二十五年期間以共識(shí)算法為代表的區(qū)塊鏈技術(shù)不斷更新，軟硬件環(huán)境不斷變化，屆時(shí)區(qū)塊鏈技術(shù)是否還能適用于此類檔案數(shù)據(jù)的管理需要慎重探討。

4.3 區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案數(shù)據(jù)管理的優(yōu)化建議

宏觀層面，一是可以進(jìn)一步完善檔案數(shù)據(jù)管理應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的政策法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，開展信息環(huán)境較優(yōu)越地區(qū)的技術(shù)試點(diǎn)應(yīng)用，借助示范效應(yīng)推進(jìn)全國(guó)技術(shù)應(yīng)用工作的開展；二是可以研發(fā)降低區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用成本的補(bǔ)強(qiáng)技術(shù)。如在制度層面，可以完善區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案數(shù)據(jù)管理的制度，構(gòu)建制度與技術(shù)的雙軌制保障，加強(qiáng)事前規(guī)制和事中把控，從而實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)安全管理的高屋建瓴和無縫對(duì)接，其中，制度層面，可以根據(jù)國(guó)家網(wǎng)信辦已發(fā)布的《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》，制定如何應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)記錄、制作、存儲(chǔ)、復(fù)制、傳播、發(fā)布檔案數(shù)據(jù)信息的配套制度，以及禁止或限制應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)記錄、制作、存儲(chǔ)、復(fù)制、傳播、發(fā)布檔案數(shù)據(jù)信息的范疇，或者在時(shí)機(jī)成熟時(shí)將相關(guān)規(guī)范的位階提升為行政法規(guī)或法律；又如在技術(shù)層面，可在區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案數(shù)據(jù)管理的可信任機(jī)制、防篡改機(jī)制、分布式存儲(chǔ)機(jī)制的優(yōu)化分析方面繼續(xù)優(yōu)化。微觀層面，可以提升地方檔案實(shí)務(wù)部門對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的認(rèn)知和認(rèn)可程度，促進(jìn)檔案部門適應(yīng)和融入數(shù)字社會(huì)，推進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)服務(wù)于檔案數(shù)據(jù)的異地存儲(chǔ)與異地備份，推進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)服務(wù)于文檔生命周期上鏈管理，進(jìn)而服務(wù)數(shù)字中國(guó)建設(shè)總體進(jìn)程。

一是區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案數(shù)據(jù)可信任機(jī)制中應(yīng)用的優(yōu)化。譬如，早期信息系統(tǒng)安全技術(shù)中的防火墻技術(shù)，通過防止受信任服務(wù)器或客戶機(jī)與不受信任的主機(jī)間建立直接聯(lián)系，在內(nèi)外網(wǎng)之間形成安全隔離屏障，同樣，區(qū)塊鏈技術(shù)可模擬防火墻技術(shù)可信任機(jī)制的核心功能，并加以拓展延伸，構(gòu)建區(qū)塊鏈可信任機(jī)制。再如，區(qū)塊鏈技術(shù)可以提供檔案數(shù)據(jù)管理環(huán)境條件下檔案數(shù)據(jù)科學(xué)歸檔的技術(shù)基礎(chǔ)，即任何發(fā)生在同一個(gè)區(qū)塊鏈系統(tǒng)上的交易都會(huì)被既定的算法記錄到該區(qū)塊鏈上，具體來說，按照時(shí)間順序保存、查閱、記錄檔案的技術(shù)基礎(chǔ)在于區(qū)塊鏈“賬本”的各個(gè)區(qū)塊包含交易記錄，后區(qū)塊均會(huì)記錄前一區(qū)塊的標(biāo)識(shí)，形成鏈條狀結(jié)構(gòu)，當(dāng)每筆區(qū)塊鏈交易發(fā)起的時(shí)候，只需把相關(guān)的交易信息傳播到區(qū)塊網(wǎng)絡(luò)中，“礦工”便會(huì)把該筆交易信息詳情記載到新的“區(qū)塊”并連到區(qū)塊鏈上，該項(xiàng)交易至此就完成了。同時(shí)，可以設(shè)置私有鏈管理涉密級(jí)檔案數(shù)據(jù)，設(shè)置聯(lián)盟鏈管理重要非涉密級(jí)檔案數(shù)據(jù)和無必要對(duì)外公布密級(jí)檔案數(shù)據(jù)，設(shè)置公開鏈管理依申請(qǐng)公開密級(jí)檔案數(shù)據(jù)。可信機(jī)制優(yōu)化場(chǎng)景的實(shí)現(xiàn)，可在機(jī)構(gòu)規(guī)范文檔建構(gòu)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)。具體而言，可在以機(jī)構(gòu)為單元的信息檢索、知識(shí)導(dǎo)航、科研評(píng)價(jià)等工作中構(gòu)建區(qū)塊鏈規(guī)范文檔系統(tǒng)，應(yīng)用區(qū)塊鏈的可信機(jī)制實(shí)現(xiàn)對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)資源的規(guī)范控制。

二是區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案數(shù)據(jù)防篡改機(jī)制中應(yīng)用的優(yōu)化。首先，區(qū)塊鏈技術(shù)可以提供自動(dòng)實(shí)現(xiàn)檔案監(jiān)管的技術(shù)基礎(chǔ)，即可以實(shí)現(xiàn)具有極高安全性的“去中心化”的集約管理，有效減少甚至規(guī)避由檔案行政管理人員人工監(jiān)管的局限性，減少因人為失誤、職務(wù)犯罪、疲憊等弊端，應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的去中心化、自動(dòng)監(jiān)管功能介入檔案數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設(shè)過程，行使類似公共檔案館的監(jiān)督指導(dǎo)功能。其次，可由國(guó)家檔案局制定統(tǒng)一的規(guī)則，運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)提供“工作量證明”的機(jī)制，讓系統(tǒng)中的每個(gè)節(jié)點(diǎn)均參與存檔的審批，同時(shí)設(shè)置內(nèi)部檢查和平衡程序，確保系統(tǒng)中的每個(gè)節(jié)點(diǎn)被真實(shí)記錄下來，所有的這些審查和監(jiān)督完全由算法自動(dòng)完成?，F(xiàn)在出現(xiàn)的其他共識(shí)模型也都保留了任何客戶端或者節(jié)點(diǎn)都可實(shí)現(xiàn)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)管理系統(tǒng)的這一核心理念。防篡改機(jī)制的優(yōu)化，可關(guān)注區(qū)塊鏈電子存證領(lǐng)域。在互聯(lián)網(wǎng)法院試點(diǎn)應(yīng)用區(qū)塊鏈存證中的防篡改技術(shù)保障電子證據(jù)的真實(shí)完整性。具體而言，可將區(qū)塊鏈技術(shù)的防篡改機(jī)制應(yīng)用到檔案數(shù)據(jù)的全生命周期管理和全程可追溯管理中，結(jié)合刑事技術(shù)偵查手段，對(duì)證據(jù)檔案的來源和生命周期各階段的發(fā)展進(jìn)行技術(shù)鑒定和印證推理，從而完善證據(jù)檔案的鑒定工作。

三是區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案數(shù)據(jù)分布式存儲(chǔ)機(jī)制中應(yīng)用的優(yōu)化。首先，可以從新檔案創(chuàng)建、網(wǎng)絡(luò)廣播新檔案、共識(shí)機(jī)制、網(wǎng)絡(luò)廣播驗(yàn)證結(jié)果、記錄區(qū)塊鏈五個(gè)環(huán)節(jié)應(yīng)用區(qū)塊鏈生成檔案。具體來說，在新檔案創(chuàng)建環(huán)節(jié)，檔案所有者用自己的私鑰對(duì)新檔案進(jìn)行數(shù)字簽名，然后將簽名附加在新檔案后；在網(wǎng)絡(luò)廣播新檔案環(huán)節(jié)，檔案所有者將簽名后的檔案廣播到全網(wǎng)，每個(gè)節(jié)點(diǎn)將收到信息納入新區(qū)塊中；在共識(shí)機(jī)制環(huán)節(jié)，在區(qū)塊的每個(gè)節(jié)點(diǎn)通過相當(dāng)于解一道數(shù)學(xué)題的工作量證明機(jī)制，從而獲得創(chuàng)建新區(qū)塊的權(quán)力，并爭(zhēng)取得到數(shù)字貨幣的獎(jiǎng)勵(lì)；在網(wǎng)絡(luò)廣播驗(yàn)證結(jié)果環(huán)節(jié)，當(dāng)一個(gè)節(jié)點(diǎn)找到解時(shí)，就向全網(wǎng)廣播蓋有時(shí)間戳的區(qū)塊，并由全網(wǎng)其他節(jié)點(diǎn)核對(duì)；在記錄區(qū)塊鏈環(huán)節(jié)，全網(wǎng)核對(duì)正確，就將該合法區(qū)塊加入?yún)^(qū)塊鏈。

其次，可以應(yīng)用區(qū)塊鏈的聯(lián)盟鏈和私有鏈模式推進(jìn)各相對(duì)封閉期內(nèi)的檔案數(shù)據(jù)安全管理。檔案數(shù)據(jù)開放利用服務(wù)是數(shù)據(jù)態(tài)環(huán)境下檔案數(shù)據(jù)管理的工具載體，必須回應(yīng)和處理好檔案數(shù)據(jù)的開放獲取與與檔案的內(nèi)向性特征問題。價(jià)值擴(kuò)展律認(rèn)為文件價(jià)值形態(tài)通過機(jī)關(guān)、單位向檔案館移交檔案實(shí)現(xiàn)由第一價(jià)值向第二價(jià)值過渡，我國(guó)這一過渡一般需經(jīng)歷10至20年時(shí)間，而且檔案進(jìn)館后還要再過若干年，待其形成滿25年后，方能向社會(huì)開放，而在數(shù)據(jù)態(tài)環(huán)境下，如何解決大數(shù)據(jù)開放環(huán)境和檔案文件封閉期的矛盾，是檔案數(shù)據(jù)開放利用服務(wù)必須思考的問題。鑒于檔案數(shù)據(jù)管理具有傳統(tǒng)檔案管理固有的內(nèi)向性與封閉性特點(diǎn)，應(yīng)利用區(qū)塊鏈技術(shù)的聯(lián)盟鏈和私有鏈模式管理處于封閉期內(nèi)的電子檔案數(shù)據(jù)，以實(shí)現(xiàn)真正意義上的檔案價(jià)值擴(kuò)展。